1、公告编号：公告编号：20152015-002002 第1 页，共 96 页 证券证券代码代码：831831914 914 证券简称：证券简称：瑞柯科技瑞柯科技 主办券商主办券商：广发证券：广发证券 东莞瑞柯电子科技股份有限公司（Dongguan Richtek Electronics Co.,Ltd）2014瑞柯科技 NEEQ:831914 年度报告 公告编号：公告编号：20152015-002002 第2 页，共 96 页 2014 年 4 月，公司商标“Richtek被评为“广东省著名商标”，有效期自 2014 年 4 月 24 日至2017 年 4 月 23 日止。2014 年 6 月
2、18 日，公司获得“一种带有收线功能的便携式空压机”发明专利，专利号：ZL 2012 1 0095423.7。2014 年 7 月 16 日，公司获得“一种防滑动显示 器”发 明 专 利，专 利 号：ZL 2012 1 0095458.0。2014 年 10 月 10 日，公司被认定为高新技术企业。2014 年 11 月 10 日，我司主导制定的广东省地方标准乘用车用便携式轮胎充气机，标准编号：DB44/T 1445-2014，获得广东省质量技术监督局批准发布。2014 年 12 月，公司 WINDEK 牌便携式轮胎充气机产品被评为广东省名牌产品。公 司 年 度 大 事 记 东莞瑞柯电子科技股
3、份有限公司 2014 年度报告 第3 页，共 96 页 目录目录 第一节声明与提示.5 第二节公司概况.7 第三节会计数据和财务指标摘要.9 第四节管理层讨论与分析.11 第五节重要事项.16 第六节股本变动及股东情况.19 第七节融资及分配情况.21 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况.22 第九节公司治理及内部控制.26 第十节财务报告.28 东莞瑞柯电子科技股份有限公司 2014 年度报告 第4 页，共 96 页 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、瑞柯科技 东莞瑞柯电子科技股份有限公司 瑞柯有限、有限公司 东莞市瑞柯电机有限公司，系瑞柯科技前身 清溪分公司 东莞瑞
4、柯电子科技股份有限公司清溪分公司 广州瑞成 广州瑞成电子科技有限公司 广发证券、推荐主办券商 广发证券股份有限公司 经办律师 北京市观韬（广州）律师事务所 天健会计师事务所 天健会计师事务所（特殊普通合伙）高级管理人员 总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监 公司章程 东莞瑞柯电子科技股份有限公司章程 公司法 中华人民共和国公司法 监督管理办法 非上市公众公司监督管理办法 报告期 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 本年度 2014 年度 管理层 公司董事、监事、高级管理人员 三会 股东大会（股东会）、董事会、监事会的统称 监事会 股份公司/有限公司监事会 董事会
5、 股份公司/有限公司董事会 股东大会 股份公司股东大会 股东会 有限公司股东会 元、万元 人民币元、人民币万元 星标公司 星标（厦门）商贸有限公司 沃德康 东莞市沃德康电机有限公司 东莞瑞柯电子科技股份有限公司 2014 年度报告 第5 页，共 96 页 第一节 声明与提示 声明 公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人杨琪、主管会计工作负责人谭锦玲及会计机构负责人（会计主管人员）李永坚保证年度报告中财务报告的真实、完整。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公
6、司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。(一)董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证的理由 无(二)列示未出席董事会的董事姓名及未出席的理由 否(三)豁免披露事项及理由 否 东莞瑞柯电子科技股份有限公司 2014 年度报告 第6 页，共 96 页 重要风险事项 重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 实际控制人不当控制的风险 截止 2014 年 6 月 30 日，杨琪持有广州瑞成93.10%的股份，广州瑞成持有公司 73%的股份，同时，杨琪担任公司董事长兼总经理，对公司重大事项决策、日常
7、经营管理均有重大影响，为公司实际控制人。虽然股份公司成立后，公司已建立健全公司治理机制及内部控制体系，也未发生实际控制人利用控制地位损害公司或其他股东利益的情形，但仍不能排除实际控制人未来通过行使表决权、管理职能或其他方式对公司的发展战略、经营决策、人事安排等方面进行不当控制并造成公司及其他股东权益受损的风险。知识产权易被侵权的风险 公司研发能力较强，拥有多项自主知识产权，但知识产权易被侵权、新产品容易被不法厂商模仿。报告期内公司运用法律手段对八起侵权行为进行了打击，但由于汽车轮胎充气机行业属于新兴行业，缺乏有效的行业相关法律法规，增加了公司保护知识产权的难度和成本。如果公司知识产权被侵权、被
8、仿制的新产品以更低的价格出售，将对公司存量客户的维护和新客户的拓展产生较大负面影响。铜、锌等有色金属原料价格波动的风险 公司原材料占同期营业成本的比重较高。公司直接采购铜线和锌等金属原料，并向上游行业采购马达（受铜价的影响较大）等产品。铜、锌价格的波动，会直接及间接地影响公司的采购成本，从而影响公司的经营业绩。若未来铜、锌等有色金属的价格出现较大的波动，会对公司的经营业绩产生较大的影响。本期重大风险是否发生重大变化：否 东莞瑞柯电子科技股份有限公司 2014 年度报告 第7 页，共 96 页 第二节公司概况 一、基本信息 公司中文全称 东莞瑞柯电子科技股份有限公司 英文名称及缩写 Donggu
9、an Richtek Electronics Co.,Ltd 证券简称 瑞柯科技 证券代码 831914 法定代表人 杨琪 注册地址 东莞松山湖高新技术产业开发区创新科技园 4 号楼 5 楼 508、509室 办公地址 东莞松山湖高新技术产业开发区创新科技园 4 号楼 5 楼 508、509室 主办券商 广发证券股份有限公司 主办券商办公地址 广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼 会计师事务所 天健会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 肖瑞峰、游小辉 会计师事务所办公地址 杭州市西溪路 128 号新湖商务大厦 9 楼 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人
10、肖新员 电话 0769-87899858 传真 0769-87899658 电子邮箱 公司网址 http:/ 东莞松山湖高新技术产业开发区创新科技园 4 号楼 5楼 508、509 室 邮政编码 523808 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会办公室 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2015-01-29 行业（证监会规定的行业大类）C35 专用设备制造业 东莞瑞柯电子科技股份有限公司 2014 年度报告 第8 页，共 96 页 主要产品与服务项目 汽车轮胎充气机系列产品与能源监控产品的研发、生产及销售 普通股股票转让方式 协议转让 普通股
11、总股本（股）11,000,000 控股股东 广州瑞成电子科技有限公司 实际控制人 杨琪 四、注册情况 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 441900000419303 否 税务登记证号码 441900766573822 否 组织机构代码 76657382-2 否 东莞瑞柯电子科技股份有限公司 2014 年度报告 第9 页，共 96 页 第三节会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 128,326,596.10 107,400,890.05 19.48%毛利率 29.36%31.38%-归属于挂牌公司股东的净利润 8,660,4
12、63.56 8,001,510.07 8.24%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 7,854,767.73 8,234,520.80-4.61%加权平均净资产收益率 14.33%15.44%-基本每股收益（元/股）0.76 0.73 4.11%二、偿债能力 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 101,733,683.55 100,590,053.45 1.14%负债总计 39,468,984.15 44,762,989.65-11.83%归属于挂牌公司股东的净资产（元）61,750,759.14 55,569,467.85 1.12%归属于挂牌公司股东
13、的每股净资产（元）5.61 5.05 11.09%资产负债率 38.80%44.50%-流动比率 2.15 1.92-利息保障倍数 7.42 8.94 三、营运情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额 15,766,337.08 5,667,802.75-应收账款周转率 3.15 2.84-存货周转率 4.27 3.81-东莞瑞柯电子科技股份有限公司 2014 年度报告 第10 页，共 96 页 四、成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率 1.14%15.17%-营业收入增长率 19.48%12.81%-净利润增长率 8.24
14、%27.02%-五、股本情况 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本（股）11,000,000.00 11,000,000.00 0.00%计入权益的优先股数量（股）-计入负债的优先股数量（股）-带有转股条款的债券（股）-期权数量（股）-六、非经常性损益 项目项目 金额金额（元（元）非经常性损益合计 666517.46 所得税影响数 110595.65 少数股东权益影响额（税后）-非经常性损益净额 555921.81 东莞瑞柯电子科技股份有限公司 2014 年度报告 第11 页，共 96 页 第四节管理层讨论与分析 一、经营分析(一一)商业模式商业模式 公司从事汽车
15、轮胎充气机系列产品与能源监控产品的研发、生产和销售的企业。汽车轮胎充气机系列产品包括汽车轮胎充气机、胎压计、补漏液，主要运用于轮胎充气、补修及测试。能源监控产品包括无线以太网关、太阳能监控系统、电表显示器等，主要运用于家庭、公司、厂房等用电监控、测算及调节。公司采用“以销定产”生产模式，按照客户需求采购马达、电线刀等原料，自主研发并生产汽车轮胎充气机系列产品与能源监控产品，严格执行产品质量控制规定。公司通过以上完整的业务流程将产品直销给客户，并对客户提供持续服务从而获得收入、利润和现金流。报告期末，公司的商业模式较上年未发生变化。年度内变化统计：事项事项 是或是或否否-所处行业是否发生变化 否
16、 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否(二二)报告期内经营情况回顾报告期内经营情况回顾 2014 年，在传统行业产能过剩，新能源、智能手机、互联网，工业自动化等高速发展的背景下，公司稳步发展。除了巩固汽车轮胎充气机系列产品的市场占有率，公司积极布局能源监控产品，努力丰富产品体系。2015 年公司继续加速汽车轮胎充气机系列产品的创新，并进一步拓展能源监控产品的销售规模。为应对激烈的市场竞争，公司结合自身实际情况，在拓展更多融资渠道的同时，加大销售系
17、统投入来弥补自身的不足。在目前比较单一的销售模式基础上，大力加强营销体系建设和销售网络布局，包括营销制度的进一步完善，营销团队的充实加强，业务人员的招聘、培训和考核，经销商制度的进一步规范，业务网点规划和技术服务团队组建等。把以出口销售为主变为出口与内销并举；并通过自建和合建的方式建立起连锁式的产品销售网络和技术服务网络，加大产品的宣传力度，形成完善的营销网络，推进公司产品的广泛应用。1.1.主营业务分析主营业务分析 (1)(1)利润构成利润构成与现金流与现金流分析分析 单位：元单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 东莞瑞柯电子科技股份有限公司 2014 年度报告 第12 页，共 9
18、6 页 金额金额 变动比例变动比例 占营业占营业收入的收入的比重比重 金额金额 变动比变动比例例 占营业收占营业收入的入的比重比重 营业收入 128,326,596.10 19.48%-107,400,890.05 12.81%-营业成本 118,878,234.77 20.55%92.64%98,614,749.95 12.18%91.82%管理费用 19,021,907.86 10.02%14.82%17,288,835.78-5.72%16.10%销售费用 6,674,586.35 16.55%5.20%5,726,989.89 35.42%5.33%财务费用 1,577,062.62
19、38.43%1.23%1,139,279.74 1.44%1.06%营业利润 9,606,687.11 7.24%7.49%8,958,044.90 80.60%8.34%资产减值损失 105,723.78-52.67%0.08%223,399.17-63.95%0.21%营业外收入 541,596.85 241.02%0.42%158,818.41-93.77%0.15%营业外支出 33,405.17-54.53%0.03%73,466.79 180.36%0.07%所得税费用 1,454,415.23 39.59%1.13%1,041,886.45-12.07%0.01%净利润 8,660
20、,463.56 8.24%6.75%8,001,510.07 27.02%7.45%经营活动产生的现金流量净额 15,766,337.08 178.17%-5,667,802.75-23.40%-投资活动产生的现金流量净额-5,251,523.06 16.59%-6,296,308.91-29.82%-筹资活动产生的现金流量净额-9,014,117.69-203.00%-8,751,886.28 367.62%-项目变动及重大差异产生的原因：营业外收入 2014 年同比上升 241.02%，主要由于公司研发成果获得专利申请资助、加工贸易转型升级专项资金、松山湖科技发展专项资金等多项政府补助。营
21、业外支出2014 年度减幅较大，主要系报告期内积极规范经营，减少不合理支出所致。财务费用 2014 年同比上升，主要系公司期货交易频繁，手续费支出较多所致。管理费用 2014 年度增幅较大，主要系报告期内公司进一步加大技术研发力度，强化产品自主研发能力，研发费用有所增加所致。资产减值损失 2014 年度降幅较大，主要系存货周转率提高，计提跌价准备金额减少所致。现金流量分析：本年度公司经营活动产生的现金流量与本年度净利润不存在重大差异。(2)(2)收入构成分析收入构成分析 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比收入比例例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比
22、比例例%主营业务收入 127,280,336.03 99.18%107,125,475.52 99.74%其他业务收入 1,046,260.07 0.82%275,414.53 0.26%收入构成变动的原因 公司主营业务收入为汽车轮胎充气机系列产品及能源监控产品销售收入，其他业务收入为原材料变卖收入。公司为避免价格波动较大的原材料出现存货跌价的情况，会适时变卖库存的铜和锌。2014 年公司收入构成基本稳定。(3)(3)营运分析营运分析 主要销售客户的基本情况：东莞瑞柯电子科技股份有限公司 2014 年度报告 第13 页，共 96 页 公司的产品主要包括汽车轮胎充气机系列产品及能源监控产品两大类
23、，消费群体包括国内外知名汽车厂商、汽车经销商、保险公司以及终端用户。报告期内，前五大客户收入总额占比 62.64%，其中广州瑞成为关联公司，交易额占比 5.51%，其他客户与公司均无关联。主要供应商的基本情况：报告期内公司主营业务为从事汽车轮胎充气机系列产品与能源监控产品的研发、生产和销售。公司产品生产所用主要原材料包括马达、铜线、锌材等，该部分采购价格透明。主要供应商与客户均无关联。重要订单的基本情况：KOTO INDUSTRY LLC 为公司 2014 年新增主要客户，全年交易额 1,753,348 元。报告期内，公司签订的采购和销售合同均能得到有效执行。2.2.资产负债结构分析资产负债结
24、构分析 单位：元单位：元 项目项目 本期末本期末 上年期末上年期末 占占总资产比重总资产比重的的增减增减 金额金额 变动比例变动比例 占总资产占总资产的的比重比重 金额金额 变动比例变动比例 占总资产占总资产的的比重比重 货币资金 18,244,554.23-14.03%17.93%21,220,824.08 61.56%21.10%-3.17%应收账款 41,272,843.77 2.46%40.57%40,280,968.92 13.54%40.04%0.53%存货 21,939,663.30 6.82%21.57%20,538,759.59 12.89%20.42%1.15%长期股权投资
25、-固定资产 8,671,259.83 5.37%8.52%8,229,621.48 33.73%8.18%0.34%在建工程-短期借款 10,000,000.00-50.00%9.83%20,000,000.00 100.00%19.88%-10.05%长期借款-总资产 101,733,683.55 1.14%-100,590,053.45 15.17%-0.00%项目变动原因：货币资金减少主要系公司处于成本控制，减少了短期借款，期末部分货款回收所致。存货增长主要系公司业务量上升，期末委托加工物资金额较大所致。短期借款减少主要系报告期内公司优化融资结构，归还10,000,000元短期借款所致。
26、3.3.投资情况分析投资情况分析 委托贷款情况：(三三)外部环境的分析外部环境的分析 全球汽车行业稳定增长，2010 年全球汽车保有量已超过 10 亿辆。在新兴市场尤其是以中国为核心的亚洲市场汽车需求快速增长的带动下，2011年全球汽车产量约为8011万辆。根据美国汽车工业联盟预测，到 2020 年有望达到 11000 万辆，未来全球汽车产量将保持 3.6%的增长速度。在欧美、日本、韩国等发达国家，汽车轮胎充气机系列产品逐步成为汽车出厂标配。随着汽车产业升级和消费者消费习惯的变化，将推动汽车轮胎充气机系列产品的市场需求稳步增长。汽车轮胎充气机行业的主要客户最终归属到汽车相关行业。随着汽车工业的
27、发展，东莞瑞柯电子科技股份有限公司 2014 年度报告 第14 页，共 96 页 汽车用品市场十分活跃，特别是在发达国家，汽车轮胎充气机已经是随车必备的工具类产品。以韩国为例，汽车轮胎充气机已基本成为家用汽车的标配产品。此外，汽车轮胎充气机还可用于摩托车、自行车、球类、气垫船等轮胎充气。由于汽车市场的成熟与发展，汽车轮胎充气机系列产品在国际上已有较高的普及度，式样、型式、功能已开始多元化发展。根据德国法兰克福国际汽车用品市场展览会的成交数据显示，全球近两年汽车轮胎充气机销量在已超 3000 万台，并逐年增长，汽车轮胎充气机行业处于较快发展阶段。(四四)竞争优势分析竞争优势分析 1、研发优势 公
28、司自成立以来一直注重研发投入，产品线较为丰富，能满足市场更多的需求，在行业中具有一定的技术优势。公司获得了“国家级高新技术企业”称号，现有专职研发人员 41 人，在国内共拥有 7 项发明专利技术、67 项实用新型专利、52 项外观设计专利的所有权。公司的技术得到了汽车经销商、汽车后市场产品销售商以及终端客户的认同。2、销售网络优势 经过 10 余年的经营，公司建立了较为完善的销售及服务体系。公司在香港设全资子公司香港环智，控股施尔韦泰，实现与海外市场的无缝对接；公司内部设外贸业务部和国内市场营销部，实现出口和内销的同步发展；在国内与多家汽车厂商、汽车 4S 店、保险公司取得合作。公司的渠道建设
29、不断完善，具备为主要市场区域内的客户提供快捷、有效服务的能力。3、人力资源优势 公司管理团队和核心技术人员均具有多年的业内经验。公司的主要经营者是公司的股东，也是公司的技术骨干，保证了企业经营目标与股东的目标一致，有利于公司核心团队的稳定，为公司的长远发展奠定了坚实的基础。(五五)持续经营评价持续经营评价 公司拥有核心技术的全部自主知识产权，产品具有较强的技术领先优势，故拥有较强的持续经营及发展能力。报告期内，公司积极开拓各项业务，扩大业务规模，行业地位持续提升，公司主营业务稳定，盈利能力保持在较高水平。报告期内公司无对持续经营能力有重大不利影响的事项。二、风险因素(一一)持续到本年度的风险因
30、素持续到本年度的风险因素 1、汇率波动风险 公司的主要客户集中在境外。由于销售合同都是以美元等外币定价及结算，人民币对外币汇率的波动，将会影响公司以人民币折算的产品价格，从而影响公司的毛利率。因此，随着海外销售业务规模的增长，如果汇率波动较大，可能会对公司的经营业绩产生一定的影响。2、实际控制人不当控制的风险 截止 2014 年 12 月 31 日，杨琪持有广州瑞成 93.10%的股份，广州瑞成持有公司 73%的股份，同时，杨琪担任公司董事长兼总经理，对公司重大事项决策、日常经营管理均有重大影响，为公司实际控制人。虽然股份公司成立后，公司已建立健全公司治理机制及内部控制体系，也未发生实际控制人
31、利用控制地位损害公司或其他股东利益的情形，东莞瑞柯电子科技股份有限公司 2014 年度报告 第15 页，共 96 页 但仍不能排除实际控制人未来通过行使表决权、管理职能或其他方式对公司的发展战略、经营决策、人事安排等方面进行不当控制并造成公司及其他股东权益受损的风险。3、铜、锌等有色金属原料价格波动的风险 报告期内，公司原材料占同期营业成本的比重较高。公司直接采购铜线和锌等金属原料，并向上游行业采购马达（受铜价的影响较大）等产品。铜、锌价格的波动，会直接及间接地影响公司的采购成本，从而影响公司的经营业绩。若未来铜、锌等有色金属的价格出现较大的波动，会对公司的经营业绩产生较大的影响。4、知识产权
32、易被侵权的风险 公司研发能力较强，拥有多项自主知识产权，但知识产权易被侵权、新产品容易被不法厂商模仿。报告期内公司运用法律手段对八起侵权行为进行了打击，但由于汽车轮胎充气机行业属于新兴行业，缺乏有效的行业相关法律法规，增加了公司保护知识产权的难度和成本。如果公司知识产权被侵权、被仿制的新产品以更低的价格出售，将对公司存量客户的维护和新客户的拓展产生较大负面影响。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 -三、对非标准审计意见审计报告的说明 是否被出具“非标准审计意见审计报告”：否 审计意见类型：标准无保留意见 董事会就非标准审计意见的说明：无 东莞瑞柯电子科技股份有限公司 2014
33、 年度报告 第16 页，共 96 页 第五节重要事项 一、重要事项索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否-是否存在对外担保事项 否-是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 五（二）三 是否存在日常性关联交易或偶发性关联交易事项 是 五（二）四 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产事项 否-是否存在经股东大会审议过的对外投资事项 否-是否存在经股东大会审议过的企业合并事项 否-是否存在股权激励事项 否-是否存在已披露的承诺事项 否-是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否-是否存在被调查处罚的事项 否-是否存在重大资
34、产重组的事项 否-二、重大事项详情(一一)重大诉讼、仲裁事项：重大诉讼、仲裁事项：重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 涉及涉及金额金额 占期末净占期末净资产比例资产比例 是否是否结案结案 临时公告临时公告披露时间披露时间 总计总计 0-案件进展情况、涉及金额、是否形成预计负债，以及对公司未来的影响：无(二二)公司发生的公司发生的对外对外担保事项：担保事项：担保对象担保对象 担保担保金额金额 担保担保期限期限 担保类型担保类型 （保证（保证、抵、抵押、押、质押质押）责任责任类型类型（一（一般或者般或者连带连带）是否履行是否履行必要必要决策决策程序程序 是否是否为为关联担关联担保保 是否存在是否
35、存在清偿清偿迹象迹象 无-总计总计 -对外担保对外担保分类分类汇总：汇总：(三三)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 占用者占用者 占用形式占用形式 （资金、（资金、资产、资源）资产、资源）期初余额期初余额 期末期末余额余额 是否无是否无偿占用偿占用 是否是否履行必履行必要决策程序要决策程序 东莞瑞柯电子科技股份有限公司 2014 年度报告 第17 页，共 96 页 广州瑞成电子科技有限公司 现金 1,339,900.26-是 否 星标(厦门)商贸有限公司 现金 100,000.00-是 否 东莞市沃德康电机有限公司 现
36、金 50,000.00-是 否 总计总计 -占用原因、归还及整改情况：关联公司因资金周转需要向公司拆借资金，已于 2014 年末全数收回相关款项。(四四)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易及偶发性关联交易情况公司发生的日常性关联交易及偶发性关联交易情况 日常性关联交易事项日常性关联交易事项 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1 购买原材料、燃料、动力-2 销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售-22,942,596.52 3 投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）-4 财务资助（挂牌公司接受的）-5 公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型
37、-总计总计 -22,942,596.52 偶发性偶发性关联交易关联交易事项事项 关联方关联方 交易内容交易内容 交易金额交易金额 是否履是否履行行必要必要决策程决策程序序 谢芝兰 本公司作为被担保方 16,670,000.00 是 广州瑞成电子科技有限公司 本公司作为被担保方 16,670,000.00 是 广州瑞成电子科技有限公司 本公司作为被担保方 10,000,000.00 是 杜连华 本公司作为被担保方 10,000,000.00 是 杨琪 本公司作为被担保方 16,670,000.00 是 杨琪 本公司作为被担保方 10,000,000.00 是 总计总计 -(五五)收购、收购、出售
38、资产出售资产事项事项 无(六六)对外投资事项对外投资事项 无(七七)企业合并事项企业合并事项 无 东莞瑞柯电子科技股份有限公司 2014 年度报告 第18 页，共 96 页 (八八)股权激励股权激励计划在本年度的具体实施情况计划在本年度的具体实施情况 无(九九)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 无(十十)调查调查处罚事项处罚事项 无(十一十一)重大资产重组重大资产重组事项事项 无 东莞瑞柯电子科技股份有限公司 2014 年度报告 第19 页，共 96 页 第六节股本变动及股东情况 一、普通股股本情况(一一)普通股普通股股本结构股本结构 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末
39、 数量数量 比例比例 数量数量 比例比例 无限售条件股份 1、控股股东，实际控制人 8,030,000 73.00%-8,030,000 73.00%2、董事监事及高级管理人员 550,000 5.00%-550,000 5.00%3、核心员工-4、无限售股份总数 9,350,000 85.00%-9,350,000 85.00%有限售条件股份 1、控股股东，实际控制人-2、董事监事及高级管理人员 1,650,000 15.00%-1,650,000 15.00%3、核心员工-4、有限售股份总数 1,650,000 15.00%-1,650,000 15.00%总股本 11,000,000-1
40、1,000,000-普通股股东人数 4(二二)普通股普通股前十名股东情况前十名股东情况 序号序号 股东名股东名称称 期初持股数期初持股数（股（股）持股变动持股变动（股）（股）期末持股数期末持股数（股）（股）期末持期末持 股比例股比例 期末持有限售股份数期末持有限售股份数（股（股）期末持有无限售股期末持有无限售股份数份数（股（股）1 广州瑞成电子科技有限公司 8,030,000-8,030,000 73.00%-8,030,000 2 杜连华 1,650,000-1,650,000 15.00%1,237,500 412,500 3 黄正声 770,000-770,000 7.00%-770,0
41、00 4 杨国华 550,000-550,000 5.00%412,500 137,500 合计合计 -11,000,000-11,000,000 100.00%1,650,000 9,350,000 前十名股东间相互关系说明 公司前十大股东中不存在关联关系 东莞瑞柯电子科技股份有限公司 2014 年度报告 第20 页，共 96 页 二、优先股股本基本情况 项目项目 期初股份数量（股期初股份数量（股）数量变动（股数量变动（股）期末期末股份数量股份数量（股（股）计入权益的优先股-计入负债的优先股-优先股总计-三、控股股东、实际控制人情况(一一)控股控股股东情况股东情况 公司的控股股东为广州瑞成，
42、持有本公司 73%股份。广州瑞成于 2004 年 4 月 28 日成立，注册号为 440101000076077，住所：广州市萝岗区神舟路 885 号 A 栋 505 房，注册资本为 1,111.00 万元，经营范围为：计算机技术开发、技术服务；通信设备零售；电子元器件批发；摩托车零配件零售；电子产品批发；通用机械设备销售；环保设备批发；摩托车零配件批发；汽车零配件批发；电气设备批发；汽车零配件零售；电子元器件零售；机械设备租赁；电子产品零售；电气设备零售；通讯终端设备批发；通讯设备及配套设备批发；风险投资。(二二)实际控制人实际控制人情况情况 广州瑞成为公司的第一大股东，持有公司 73.00
43、%的股份，杨琪持有广州瑞成 93.10%的股权，为控股股东。同时，杨琪为公司董事长兼总经理，在股东大会、董事会及经营管理层决策过程中能起到主导作用，对公司形成实质控制，为本公司实际控制人。杨琪：男，1957 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历。1976年 11 月至 1987 年 11 月就职于湖南印刷机器厂，任工程师兼设计组长；1987 年 12 月至1991 年 12 月就职于湖南航天管理局华星机电研究所，任副所长；1992 年 1 月至 2002年 7 月就职于信华（中国）机械有限公司，任工程师、厂长；2002 年 8 月至 2004 年 8月就职于东莞冠翔电机有限
44、公司，任总经理；2004 年 9 月创办东莞市瑞柯电机有限公司，2004 年 9 月至 2012 年 2 月担任瑞柯有限执行董事兼总经理，2012 年 3 月至今任股份公司董事长兼总经理。东莞瑞柯电子科技股份有限公司 2014 年度报告 第21 页，共 96 页 第七节融资及分配情况 一、报告期内普通股股票发行情况 发行发行方案公告时间方案公告时间 新增股票挂牌新增股票挂牌转让日期转让日期 发行价格发行价格 （元（元/股股）发行数量发行数量 （股（股）募集金额募集金额 （元（元）募集资金募集资金用途用途 （请列示具体用途）（请列示具体用途）-无-二、债券融资情况 代码代码 简称简称 债券债券类
45、型类型 融资金额（元融资金额（元）存续时间存续时间 是否按期是否按期还本还本付息付息 合计合计 -三、间接融资情况 融资方式融资方式 融资方融资方 融资金额（元融资金额（元）存续时间存续时间 是否按期是否按期还本付还本付息息 银行借款 招商银行股份有限公司东莞南城支行 10,000,000.00 2014.10.27-2015.10.26 否 银行借款 招商银行股份有限公司东莞南城支行 10,000,000.00 2013.10.31-2014.10.30 否 银行借款 上海浦东发展银行股份有限公司东莞分行 10,000,000.00 2013.08.22-2014.08.21 否 合计 -四
46、、报告期内普通股利润分配情况 股利分配股利分配日期日期 每每 1010 股股派现数派现数（含税（含税）每每 1010 股股送股数送股数（股（股）每每 1010 股股转转增增数数（股（股）合计合计 -东莞瑞柯电子科技股份有限公司 2014 年度报告 第22 页，共 96 页 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况(一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 年龄年龄 学历学历 任期任期 是否是否在公在公司领取薪司领取薪酬酬 杨琪 董事长兼总经理 男 59 研究生 2012-3-1 至今 是 杜连华 董事、副总经理 女 52 研究生 2012-3-1
47、至今 是 肖新员 副总经理、董事、董事会秘书 男 52 大专 2012-3-1 至今 是 谢芝兰 董事 女 56 高中 2014-2-1 至今 是 柳鑫 董事 男 48 研究生 2012-3-1 至今 是 杨国华 监事会主席、副总工程师 男 53 高中 2012-3-1 至今 是 曹进利 监事 男 40 中专 2013-10-1 至今 是 杨友德 监事 男 35 高中 2014-7-1 至今 是 黄未力 副总经理 男 34 本科 2013-10-1 至今 否 谭锦玲 财务总监 女 43 大专 2014-8-1 至今 是 董事会人数：5 监事会人数：3 高级管理人员人数：5 董事、监事、高级管理
48、人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系：董事谢芝兰是实际控制人的妻子；其他人员无关联关系。(二二)持股情况持股情况 姓名姓名 职务职务 年初持普通股股年初持普通股股数（股）数（股）本年本年持持普通股普通股股数量变动股数量变动 年末持普通股股年末持普通股股数（股）数（股）期末普通期末普通股持股比股持股比例例 期末期末持有持有股票期股票期权权数量数量 杨琪 董事长、总经理 7,475,930-7,475,930 67.96%-杜连华 董事、副总经理 1,650,000-1,650,000 15.00%-杨国监事550,000-550,000 5.00%-东莞瑞柯电子科技股份有限公司 2014
49、 年度报告 第23 页，共 96 页 华 会主席、副总工程师 柳鑫 董事 554,070-554,070 5.04%-(三三)变动情况变动情况 信息统计信息统计 董事长是否发生变动 否 总经理是否发生变动 否 董事会秘书是否发生变动 否 财务总监是否发生变动 是 姓名姓名 期初职务期初职务 变动类型（新变动类型（新任任、换届换届、离任）、离任）期末职务期末职务 变动原因变动原因 黄正声 董事 离任-个人原因 杨大康 董事 离任-个人原因 谢芝兰-新任 董事 工作需要 肖伟 监事 离任-个人原因 杨友德-新任 监事 工作需要 肖新员 董事会秘书、副总经理 新任 董事、董事会秘书、副总经理 工作需
50、要 谭锦玲-新任 财务总监 工作需要 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历 1、谢芝兰：女，1960 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。1991年 12 月至 2002 年 7 月就职于信华（中国）机械有限公司，任工程部资料员、包装设计工程师；2002 年 8 月至 2008 年 7 月就职于广东台山冠荣金属制品有限公司，任工程部包装设计工程师；2008 年 8 月至今就职于广州瑞成电子科技有限公司历任副总经理、总经理；2014 年 3 月至今任公司董事。谢芝兰：女，1960 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。1991 年 12 月至 2002
