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1、新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告2020-0222020 年 04 月新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文1第一节重要提示、目录和释义公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司负责人康莹、主管会计工作负责人李刚及会计机构负责人（会计主管人员）朱玉声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。本报告所涉及未来计划、公司战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质性承诺，敬请投资者

2、注意投资风险。公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文2目录第一节 重要提示、目录和释义. 1第二节 公司简介和主要财务指标.4第三节 公司业务概要. 7第四节 经营情况讨论与分析. 10第五节 重要事项. 25第六节 股份变动及股东情况. 39第七节 优先股相关情况. 44第八节 可转换公司债券相关情况.45第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.46第十节 公司治理. 53第十一节 公司债券相关情况. 59第十二节 财务报告. 60第十三节 备查文件目录. 149新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文3释义释义项指

3、释义内容公司/本公司/合金投资指新疆合金投资股份有限公司通海投资指霍尔果斯通海股权投资有限公司合金材料指沈阳合金材料有限公司辽宁菁星指辽宁菁星合金材料有限公司成都新承邦指成都新承邦路桥工程有限公司达州发展指达州发展（控股）有限责任公司达州合展指达州合展实业有限公司通海科技指霍尔果斯通海信息科技有限公司环景园林指新疆环景园林艺术有限公司松鼠乐居指北京松鼠乐居酒店管理有限公司合金敏捷指新疆合金敏捷智能科技有限公司扬星文化指北京扬星文化发展有限公司经纬仁达指北京经纬仁达资产评估有限公司达州 PPP 项目指达州市马踏洞片区道路、跨铁路大桥等工程 PPP 项目证监会指中国证券监督管理委员会深交所指深圳证

4、券交易所报告期指2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日元指人民币元新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文4第二节公司简介和主要财务指标一、公司信息股票简称合金投资股票代码000633股票上市证券交易所深圳证券交易所公司的中文名称新疆合金投资股份有限公司公司的中文简称合金投资公司的外文名称（如有）XINJIANG HEJIN HOLDING CO.,LTD公司的法定代表人康莹注册地址新疆和田市北京工业园区杭州大道 2 号电子工业园 102 室注册地址的邮政编码848099办公地址新疆和田市北京工业园区杭州大道 2 号电子工业园办公地址的邮政编码848099公司

5、网址电子信箱hejintouzi二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名冯少伟杨晨联系地址新疆和田市北京工业园区杭州大道2 号电子工业园新疆和田市北京工业园区杭州大道 2 号电子工业园电话0903-20558090903-2055809传真0903-20558090903-2055809电子信箱hejintouzihejintouzi三、信息披露及备置地点公司选定的信息披露媒体的名称上海证券报登载年度报告的中国证监会指定网站的网址公司年度报告备置地点新疆和田市北京工业园区杭州大道 2 号电子产业园 102 室四、注册变更情况组织机构代码91210100117812926M新疆合金投资股份

6、有限公司2019 年年度报告全文5公司上市以来主营业务的变化情况（如有）无变更历次控股股东的变更情况（如有）无变更五、其他有关资料公司聘请的会计师事务所会计师事务所名称希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址陕西省西安市浐灞生态区浐灞大道一号外事大厦六层签字会计师姓名唐志荣、郑红旗公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适用 不适用公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 适用 不适用六、主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否2019 年2018 年本年比上年增减2017 年营业收入（元）99,665,118.96111,081,751.

7、13-10.28%66,457,739.10归属于上市公司股东的净利润（元）-6,359,251.384,892,881.90-229.97%-23,709,043.46归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）-8,191,019.913,913,916.82-309.28%-26,222,986.06经营活动产生的现金流量净额（元）-73,554,633.96-164,091,464.1155.17%-491,121,193.35基本每股收益（元/股）-0.01650.0127-229.92%-0.0616稀释每股收益（元/股）-0.01650.0127-229.92%-0.061

8、6加权平均净资产收益率-3.97%3.04%-7.01%-13.93%2019 年末2018 年末本年末比上年末增减2017 年末总资产（元）1,115,529,108.221,046,131,094.306.63%989,374,768.75归属于上市公司股东的净资产（元）163,320,919.09163,297,762.270.01%158,404,880.37七、境内外会计准则下会计数据差异1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。新疆合金投资股

9、份有限公司2019 年年度报告全文62、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。八、分季度主要财务指标单位：元第一季度第二季度第三季度第四季度营业收入21,553,876.0525,362,669.7824,294,543.9828,454,029.15归属于上市公司股东的净利润-600,767.34-4,538,262.52-3,200,593.081,980,371.56归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-1,944,864.48-4,683

10、,638.99-3,371,884.221,809,367.78经营活动产生的现金流量净额-42,989,577.59-5,001,830.86-3,940,841.60-21,622,383.91上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 是 否九、非经常性损益项目及金额 适用 不适用单位：元项目2019 年金额2018 年金额2017 年金额说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-619.82-17,983.501,933,918.27报废资产处置损失计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府

11、补助除外）580,334.36962,877.36542,424.36按照会计准则要求将政府补助及失业稳岗补贴计入其他收益委托他人投资或管理资产的损益32,492.8829,191.5155,109.59购买银行理财产品收益除上述各项之外的其他营业外收入和支出27,771.114,879.71-17,509.62罚款收入其他符合非经常性损益定义的损益项目1,191,790.00拆迁补偿收入合计1,831,768.53978,965.082,513,942.60-对公司根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义界定的非经常性损益项目，以及把公开发行证券的公司信息披露解释性

12、公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 适用 不适用公司报告期不存在将根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文7第三节公司业务概要一、报告期内公司从事的主要业务（一）镍基合金材料的生产与销售1.镍基合金材料业务介绍（1）主要产品：公司的主要产品有K500、I718、R405等高强度耐蚀材料和焊接材料、电真空材料、电阻电热材料、火花塞电极材料、测温材料等。镍基合金材料的生产与销售业务所属行业为有色金属冶炼及压延加工业，为传统

13、制造业。（2）产品用途：镍基合金材料具有独特的抗高温腐蚀性能、优异的强塑性和良好的冷热成型及焊接加工性能，镍基合金产品的下游应用涉及国民经济的多项领域，如汽车行业中的火花塞电极材料及焊接材料、石油化工行业中的电泵泵轴等。随着环保力度的加大、新能源的开发，用于汽车电池的镍合金材料在逐年递增；国内高端制造业、舰船航天军工等行业的迅猛发展，对镍基合金材料的需求也有所增加。2.经营模式公司主要采取“以销定产”的经营模式，销售是公司生产经营的中心环节，采购与生产围绕销售开展工作。公司产品以镍、铜、铬为主要原料，以锰、铁、钼、铌、钛、铝等为合金材料，采购模式上，基本采用“以产定购”的模式，所需原材料直接向

14、生产商采购为主。生产模式上，采用“以销定产”，根据市场需求状况及客户需求进行定制生产。销售方式上，以向下游客户直销的方式进行。公司产品呈现出多品种、多规格、小批量的特点，公司具有多年的生产管理经验及较为稳定的客户群体，能够保证产品稳定的成材率并及时销售产品。3.行业情况及公司情况（1）行业情况：公司所处行业为有色金属冶炼及压延加工业，行业受经济周期波动以及下游需求的影响较大，呈现较典型的行业周期特征。近年来，我国镍基合金行业虽成长较快，但与国外先进水平相比，我国镍合金产品在生产工艺、产品精度等方面还处于相对劣势地位。随着环保督察力度的持续加大，国内高端制造业、舰船航天军工等行业的迅猛发展，对镍

15、基合金材料的需求有所增加，对行业技术水平的要求不断提高，行业转型升级速度不断加快。（2）公司情况：合金材料是国内生产镍基功能材料的重点企业之一，也是我国最早的电真空材料、火花塞电极材料、高强度耐蚀材料的研发与生产基地。合金材料具有真空熔炼、电渣熔炼、轧制、拉拔、热处理等生产线，具有完善的质量控制体系。合金材料经过多年的发展，积累了一批优秀的专业技术人才，曾被评为沈阳市首批高新技术企业，已获得ISO9001国际质量体系认证。（二）达州市马踏洞片区道路、跨铁路大桥等工程PPP项目1.PPP项目概况2015年9月，公司全资子公司成都新承邦中标达州市马踏洞片区道路、跨铁路大桥等工程项目，并与达州发展签

16、署了达州市马踏洞片区道路、跨铁路大桥等工程PPP项目投资合作协议（以下简称“PPP投资合作协议”），共同出资成立了项目公司达州合展，由项目公司作为本项目的实施主体。PPP投资合作协议约定本项目总投资为10亿元（含征拆资金），最终以国家审计机关审定的工程竣工决算价为准，项目建设工期暂定为36个月，运营期限暂定为7年。由于拆迁体量、项目实施难度增加等因素的影响，达州PPP项目开展情况与原定计划存在较大差异，达州PPP项目之子项目金南大道西延线期（跨铁路大桥）因实施工艺调整，导致投资成本初步估算预计将增加6亿元。考虑到项目投资预算的增加以及融资形势的日益严峻，为保证项目的尽快推进，经过多方协调，20

17、19年6月，成都新承邦、达州合展与达州发展签署了关于之补充协议（以下简称“补充协议”），约定自2020年7月30日起，达州发展每年向达州合展支付1.365亿元购买服务费，付款期限10年，每笔付款时间不晚于当年7月30日。PPP合作协议所约定的特许经营期限相应顺延自2020年7月30日起10年；除补充协议约定的达州发展每年应向达州合展支付的费用外，自2020年7月30日起的2年内，达州发展另外向达州合展支付6亿元购买服务费。如项目发生变化，并经有权部门批复通过，三方将另行签署补充协议对达州发展应支付达州合展的购买服务费金额及支付方式进行调整。2.PPP项目经营模式新疆合金投资股份有限公司2019

18、 年年度报告全文8依据PPP投资合作协议及补充协议，本项目采用PPP特许经营模式，由达州发展每年向达州合展支付购买服务费，用于购买达州PPP项目在其特许经营期内的可用性服务和运营维护绩效服务，特许经营期限自2020年7月30日起10年。前述期限届满后，公司按照协议约定将持有项目公司的股权转让给达州发展。（三）园林绿化项目报告期内，为提升公司的盈利能力和可持续发展能力，公司设立全资子公司环景园林以拓展园林绿化服务业务。环景园林主要从事的园林绿化服务业务的经营模式可分为业务承接、项目投标、签订合同、组建项目团队、项目实施、竣工验收、竣工结算和工程移交等环节。截至报告期末，环景园林业务拓展方面已取得

19、一定进展，中标新疆乌鲁木齐市经开区陶菊翠竹小区园林景观绿化工程项目并与业主方签署了经开区陶菊翠竹小区园林景观分包工程合同，项目金额为3,378万元。（四）咨询管理项目报告期内，公司持续开展了涉及文化旅游方面的咨询服务业务。二、主要资产重大变化情况1、主要资产重大变化情况主要资产重大变化说明股权资产本期无重大变化。固定资产本期减少主要为折旧计提形成。无形资产本期减少主要为土地使用权摊销计提形成。在建工程本期增加主要为达州 PPP 项目工程预付款项满足转入条件后转入在建工程及债券利息资本化计入在建工程形成。2、主要境外资产情况 适用 不适用三、核心竞争力分析1.技术及研发优势公司全资子公司合金材料

20、重视生产技术的革新，曾被评为沈阳市首批高新技术企业。合金材料设有独立的技术质量部，聘任的工程师均具有深厚的专业知识与实践技能。核心生产技术系公司技术人员通过试验研究以及长期的生产实践经验积累所得。公司部分生产技术在同行业中得到广泛应用，如公司的电渣重熔生产技术尤其是K500合金的电渣重熔技术，采用完全同轴高电流反馈系统和恒熔速控制技术、恒渣阻控制技术，实现了全过程自动化控制。2.产品系列齐全公司目前主要产品为镍基合金产品，公司产品工艺成熟，品种齐全，主要产品有电真空镍及镍合金材料、电阻电热合金材料、特种焊接用镍及镍合金材料、汽车火花塞电极合金材料、石油化工用耐蚀合金材料、精密合金材料、测温材料

21、等，其应用涉及石油、化工、航天航空、船舶、冶金、机电、织网、仪器仪表等各个领域，覆盖面广。其中I718合金产品因其具有特殊的高强度、耐腐蚀性能、加工性能、焊接性能、长期稳定性，在同业高温合金产品中具有一定优势。3.品牌优势公司历史悠久，前身为隶属于沈阳市冶金局的国有大型企业沈阳合金厂，通过多年的努力，已在市场上树立了深受客户信赖的品牌形象。1988年国务院企业管理指导委员会为公司颁发国家二级企业证书；1997年沈阳市人民政府颁发先进单位荣誉证书；2002年公司获得中国功能材料科技界、产业界颁发的着力技术创新，注重学术交流荣誉证书；公司为新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文9中国仪表

22、材料学会的常务理事单位；2004年公司被中国质量信誉监督协会评为“全国质量信誉好口碑示范单位”；2012年沈阳市人民政府颁发沈阳名牌产品荣誉证书。公司的产品和服务多年来深得客户的信赖和好评，与上下游客户形成了长期良好的合作关系。新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文10第四节经营情况讨论与分析一、概述报告期内，随着世界经济增长速度持续放缓，全球经济迎来更大的风险和挑战，也使得国内经济发展面临的外部环境和内部条件更趋复杂。根据国家统计局最新数据，2019年国内生产总值为990,865亿元，较上年增长6.1%，国内经济虽总体平稳、稳中有进，但下行压力不断加大。面对复杂多变的外部环境，公司

23、经营管理层在董事会的领导下，严格贯彻执行年初制定的重点任务目标，认真研判行业动态和市场环境变化，防范并化解经营风险，扎实推进各项工作。1.报告期内，公司镍基合金业务所处的有色金属冶炼及压延加工行业总体延续平稳运行态势，行业转型升级速度不断加快。公司积极应对市场变化，以安全环保为前提，以市场为导向，积极调整产品结构，开拓销售市场，但受原材料价格波动、产品销售结构调整等多方面因素的影响，营业成本较上年同期有所增加，盈利能力较上年同期有所下降。报告期内公司镍基合金材料业务实现营业收入9,780.64万元，较上年度下降0.55%。2.报告期内，公司控股子公司达州合展继续加强达州PPP项目成本、质量、安

24、全生产等方面的管理，防控项目实施风险，并积极拓宽融资渠道，报告期内采取发行资产支持证券及非公开发行公司债券的方式进行融资。2019年9月9日，达州合展完成了2019年非公开发行公司债券（第一期）的发行工作，并及时偿还了公司向其提供的借款本金及利息。有效保障了公司按期完成“16合金债”的兑付工作，为公司后期的稳定发展提供了良好的环境。项目实施中由于金南大道西延线期（跨铁路大桥）施工工艺调整导致投资成本初步估算预计将增加6亿元，且增量工程预算资金收回时点尚未确定，继续实施项目资金缺口较大；同时，融资环境发生变化，融资渠道趋紧，企业继续融资开展PPP项目难度增加。为降低公司继续实施达州PPP项目所需

25、要的后续资金投入，缓解公司资金压力，改善财务状况，增强公司持续经营能力，公司于2020年3月6日通过协议转让方式转让公司持有成都新承邦100%股权，截至目前，本次重大资产出售事项已经公司2020年第二次临时股东大会审议通过。3.公司持续开展咨询业务，受经济下行影响报告期内咨询业务订单、收入较上年同期大幅下降，本年度实现咨询业务收入75.41万元，较上年度下降91.83%。4.报告期内，为提升公司的盈利能力和可持续发展能力，公司设立全资子公司环景园林，开展园林绿化工程的施工及养护业务。目前环景园林已中标新疆乌鲁木齐市经开区陶菊翠竹小区园林景观绿化工程项目并签署了项目合同，项目合同金额为3,378

26、万元。环景园林项目的取得是公司在拓展园林绿化服务业务领域的重要进展，若能顺利实施将对公司未来经营业绩产生一定积极影响。报告期内，公司实现营业总收入9,966.51万元，较上年同期下降10.28%，实现归属于上市公司股东的净利润-635.93万元，较上年同期下降229.97%。二、主营业务分析1、概述参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。2、收入与成本（1）营业收入构成单位：元新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文112019 年2018 年同比增减金额占营业收入比重金额占营业收入比重营业收入合计99,665,118.96100%111,081,751.13100%-10

27、.28%分行业冶金行业97,806,421.6698.14%98,344,287.9288.53%-0.55%其他业务1,858,697.301.86%12,737,463.2111.47%-85.41%分产品合金线48,650,282.4448.81%51,758,456.0846.59%-6.01%合金棒材49,156,139.2249.32%46,585,831.8441.94%5.52%其他1,858,697.301.86%12,737,463.2111.47%-85.41%分地区国外8,430,708.788.46%7,851,760.617.07%7.37%国内91,234,410

28、.1891.54%103,229,990.5292.93%-11.62%（2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 适用 不适用单位：元营业收入营业成本毛利率营业收入比上年同期增减营业成本比上年同期增减毛利率比上年同期增减分行业冶金行业97,806,421.6684,388,331.5613.72%-0.55%6.21%-5.49%其他业务1,858,697.30847,339.4854.41%-85.41%-49.35%-32.46%分产品合金线材48,650,282.4447,927,635.921.49%-6.01%-2.93%-3.12%合金棒材49,156,13

29、9.2236,460,695.6425.83%5.52%21.23%-9.61%其他业务1,858,697.30847,339.4854.41%-85.41%-49.35%-32.46%分地区国内91,234,410.1879,158,653.6313.24%-11.62%6.48%-14.75%国外8,430,708.786,077,017.4127.92%7.37%-10.42%14.32%公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 适用 不适用（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 是 否新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报

30、告全文12行业分类项目单位2019 年2018 年同比增减冶金行业销售量吨607.26656.63-7.52%生产量吨622.81653.8-4.74%库存量吨41.4825.9359.97%相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 适用 不适用报告期内库存量增加，主要系委托加工物资的原料增加及发出商品增加。（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 适用 不适用（5）营业成本构成行业和产品分类单位：元行业分类项目2019 年2018 年同比增减金额占营业成本比重金额占营业成本比重冶金行业镍合金制造84,388,331.5699.01%79,450,580.4697.94%6.21

31、%其他业务咨询业务等847,339.480.99%1,672,956.492.06%-49.35%单位：元产品分类项目2019 年2018 年同比增减金额占营业成本比重金额占营业成本比重合金线镍基合金制造47,927,635.9256.23%49,374,261.8060.86%-2.93%合金棒材镍基合金制造36,460,695.6442.78%30,076,318.6637.07%21.23%其他业务咨询业务等847,339.480.99%1,672,956.492.06%-49.35%说明（6）报告期内合并范围是否发生变动 是 否报告期内合并范围除成都新承邦路桥工程有限公司、达州合展实业

32、有限公司、沈阳合金材料有限公司、辽宁菁星合金材料有限公司、霍尔果斯通海信息科技有限公司以及新疆合金睿信股权投资管理有限公司六家子、孙公司外，新增合并单位一家，通过投资设立取得，为新疆环景园林艺术有限公司；减少合并单位一家，系本期注销导致，为新疆合金敏捷智能科技有限公司。（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 适用 不适用新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文13（8）主要销售客户和主要供应商情况公司主要销售客户情况前五名客户合计销售金额（元）45,057,118.96前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例46.07%前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额

33、比例0.00%公司前 5 大客户资料序号客户名称销售额（元）占年度销售总额比例1斗士国际贸易（上海）有限公司15,603,777.6815.95%2株洲湘火炬火花塞有限责任公司9,834,921.8010.06%3慈溪金鹰特种合金材料有限公司6,535,302.126.68%4Baker Hughes, General Electric Company8,430,708.788.62%5天津力和泰机械有限公司4,652,408.584.76%合计-45,057,118.9646.07%主要客户其他情况说明 适用 不适用公司主要供应商情况前五名供应商合计采购金额（元）68,194,568.70前

34、五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例77.29%前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例0.00%公司前 5 名供应商资料序号供应商名称采购额（元）占年度采购总额比例1辽宁鑫峰实业贸易有限公司33,518,808.6237.99%2中国诚通商品贸易有限公司22,779,477.6425.82%3江苏新核合金科技有限公司4,977,045.155.64%4故城县锋鑫钛合金制品有限公司4,481,619.295.08%5沈阳中核舰航特材科技有限公司2,437,618.002.76%合计-68,194,568.7077.29%主要供应商其他情况说明 适用 不适用3、费用单位：元2019

35、 年2018 年同比增减重大变动说明新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文14销售费用2,667,756.962,795,669.74-4.58%报告期内减少的原因为子公司通海信息销售人员减少，薪酬费用减少。管理费用22,897,502.6021,657,744.895.72%报告期内增加的原因为较上年同期增加子公司达州合展发行债券的中介机构服务费。财务费用1,890,911.873,003,405.11-37.04%报告期内减少的原因为汇率波动导致汇兑损失较上年同期大幅减少。4、研发投入 适用 不适用5、现金流单位：元项目2019 年2018 年同比增减经营活动现金流入小计87,8

36、12,237.0790,859,984.73-3.35%经营活动现金流出小计161,366,871.03254,951,448.84-36.71%经营活动产生的现金流量净额-73,554,633.96-164,091,464.1155.17%投资活动现金流入小计6,032,656.887,504,281.51-19.61%投资活动现金流出小计3,532,740.0229,799,428.48-88.14%投资活动产生的现金流量净额2,499,916.86-22,295,146.97111.22%筹资活动现金流入小计780,785,166.5956,380,031.661,284.86%筹资活动

37、现金流出小计754,865,804.8954,691,399.691,280.23%筹资活动产生的现金流量净额25,919,361.701,688,631.971,434.93%现金及现金等价物净增加额-45,135,355.40-184,698,368.0575.56%相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明单位：元项目本期金额上期金额变动金额变动幅度变动原因收到其他与经营活动有关的现金2,050,026.621,833,141.78216,884.8411.83%报告期内增加的原因主要为子公司合金材料收到拆迁补偿款购买商品、接受劳务支付的现金122,002,601.18213,122,1

38、64.01-91,119,562.83-42.75%报告期内减少的原因主要为达州PPP 项目工程款支付减少处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额164.00390.00-226.00-57.95%报告期内减少的原因主要为处置固定资产收入减少购建固定资产、无形资产和其他长期资产532,740.0211,324,728.48-10,791,988.46-95.30%报告期内减少的原因主要为子公司本期无改造项目且未购置大型新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文15支付的现金设备投资支付的现金3,000,000.0018,474,700.00-15,474,700.00-83.7

39、6%报告期内减少的原因主要为股权投资减少以及用于购买银行理财产品的资金减少取得借款收到的现金746,962,500.00746,962,500.00100.00%报告期内增加的原因主要为子公司达州合展收到发行的“19 合展01”债券募集资金收到其他与筹资活动有关的现金5,002,666.5956,380,031.66-51,377,365.07-91.13%报告期内减少的原因主要为子公司达州合展本期未发生因偿还债券利息产生的借款偿还债务支付的现金701,990,212.001,884,806.69700,105,405.3137,144.68%报告期内增加的原因主要为报告期内偿还“16 合金债

40、”本息 适用 不适用报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 适用 不适用三、非主营业务分析 适用 不适用四、资产及负债状况1、资产构成重大变动情况公司 2019 年起首次执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则且调整执行当年年初财务报表相关项目 适用 不适用单位：元2019 年末2019 年初比重增减重大变动说明金额占总资产比例金额占总资产比例货币资金18,096,828.701.62%63,232,184.106.05%-4.43%报告期内减少的主要原因为货币资金用于达州 PPP 项目支出造成应收账款25,504,338.192.29%28,470,144

41、.912.72%-0.43%报告期内减少的主要原因为镍基合金业务回款金额较上年略有增加存货29,459,587.842.64%19,977,979.291.91%0.73%报告期内库存量增加的原因为报告期内委托加工物资原料增加以及发出商品增加新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文16投资性房地产7,757.260.00%7,757.260.00%0.00%长期股权投资8,010,357.190.72%8,002,121.730.77%-0.05%固定资产95,496,418.338.56%99,992,094.239.57%-1.01%在建工程680,289,489.4960.98%

42、387,567,423.7637.08%23.90%本期增加的原因主要为达州 PPP项目工程预付款项满足转入条件后转入在建工程及债券利息资本化计入在建工程形成长期借款40,553,403.883.64%41,072,187.333.93%-0.29%报告期内减少的原因主要为子公司合金材料日元借款定期偿还本金及汇率波动带来的影响2、以公允价值计量的资产和负债 适用 不适用3、截至报告期末的资产权利受限情况截至报告期末，公司不存在资产权利受限情况。五、投资状况1、总体情况 适用 不适用报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度5,000,000.0018,000,000.00-72.22%2、

43、报告期内获取的重大的股权投资情况 适用 不适用单位：元被投资公司名称主要业务投资方式投资金额持股比例资金来源合作方投资期限产品类型截至资产负债表日的进展情况预计收益本期投资盈亏是否涉诉披露日期（如有）披露索引（如有）新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文17新疆环景园林艺术有限公司花卉、林木育种、育苗的种植及销售；园林绿化工程的施工及养护；生态环境治理、园林绿化、生态工程的技术咨询服务。新设5,000,000.00100.00%自有资金无长期股权投资已完成0.00-292,532.44否2019年 09月 11日上海证券报及巨潮资讯网新疆合金投资股份有限公司关于对外投资设立全资子公司

44、的进展公告（公告编号：2019-042）合计-5,000,000.00-0.00-292,532.44-3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 适用 不适用4、金融资产投资（1）证券投资情况 适用 不适用公司报告期不存在证券投资。新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文18（2）衍生品投资情况 适用 不适用公司报告期不存在衍生品投资。5、募集资金使用情况 适用 不适用（1）募集资金总体使用情况 适用 不适用单位：万元募集年份募集方式募集资金总额本期已使用募集资金总额已累计使用募集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例尚未使用募

45、集资金总额尚未使用募集资金用途及去向闲置两年以上募集资金金额2016 年非公开发行公司债70,000265.0470,157.22000.00%0.47存放于募集资金账户，将继续用于募投项目。0合计-70,000265.0470,157.22000.00%0.47-0募集资金总体使用情况说明报告期内公司实际使用募集资金人民币 265.04 万元，其中：补充项目公司经营流动资金 265.00 万元，支付手续费、工本费等 0.044 万元。（2）募集资金承诺项目情况 适用 不适用单位：万元承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项目（含部分变更）募集资金承诺投资总额调整后投资总额（1）本报告期投入金额

46、截至期末累计投入金额（2）截至期末投资进度（3）（2）/（1）项目达到预定可使用状态日期本报告期实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化承诺投资项目新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文19达州 PPP 项目否70,00069,860265.0470,157.22100.43%0不适用是承诺投资项目小计-70,00069,860265.0470,157.22-0-超募资金投向无合计-70,00069,860265.0470,157.22-0-未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）该项目目前处于建设期，尚未产生效益。项目可行性发生重大变化的情况说明融资环境发生变

47、化，融资渠道趋紧，公司继续融资开展 PPP 项目难度增加；因金南大道西延线期（跨铁路大桥）实施工艺调整导致的增量工程预算资金收回时点尚未确定，继续实施项目资金缺口较大。超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用项目实施出现募集资金结余的金额及原因不适用尚未使用的募集资金用途及去向截止 2019 年 12 月 31 日，本公司尚未使用的募集资金 4,699.81 元存放于募集资金账户。募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无。新疆合金投资股份

48、有限公司2019 年年度报告全文20（3）募集资金变更项目情况 适用 不适用公司报告期不存在募集资金变更项目情况。六、重大资产和股权出售1、出售重大资产情况 适用 不适用公司报告期未出售重大资产。2、出售重大股权情况 适用 不适用交易对方被出售股权出售日交易价格（万元）本期初起至出售日该股权为上市公司贡献的净利润（万元）出售对公司的影响股权出售为上市公司贡献的净利润占净利润总额的比例股权出售定价原则是否为关联交易与交易对方的关联关系所涉及的股权是否已全部过户是否按计划如期实施，如未按计划实施，应当说明原因及公司已采取的措施披露日期披露索引新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文21新疆

49、元创文化产业投资有限公司北京扬星文化发展有限公司40%的股权2019年 02月 25日00对公司整体业务发展和盈利水平不产生重大影响0.00%因扬星文化发各股东均未对其进行实缴出资亦未开展业务，经双方友好协商确定股权出售价格。否不存在关联关系是是2019年02月26日上海证券报及巨潮资讯网关于转让子公司股权的公告（公告编号：2019-004）、关于转让子公司股权及注销子公司的进展公告（公告编号：2019-022）七、主要控股参股公司分析 适用 不适用主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况单位：元公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润沈阳合金材料有限

50、公司子公司镍基合金材料的生产与销售89,850,000.00196,487,963.57-38,047,487.7099,951,457.391,707,724.572,914,091.65成都新承邦路桥工程有限公司子公司公路工程、桥梁工程、市政公用工程、园林绿化工程的施工10,000,000.009,999,778.619,999,778.610.00-630.65-630.65辽宁菁星合金材料有限公司子公司镍基合金材料的生产与销售30,000,000.00148,518,801.6224,229,436.4188,305,227.63832,562.96845,262.96新疆合金投资股份

51、有限公司2019 年年度报告全文22达州合展实业有限公司子公司建设项目咨询、管理；建设项目投资；机械设备租赁；建筑装饰工程设计；销售：建筑材料、阀门100,000,000.00894,615,726.5417,342,761.470.00-9,040,417.31-9,040,417.37霍尔果斯通海信息科技有限公司子公司计算机软件开发、技术服务、网络工程设计与施工8,000,000.001,230,584.311,185,355.620.00-618,633.62-618,633.62新疆合金睿信股权投资管理有限公司子公司接受委托管理股权投资项目，参与股权投资，为非上市及己上市公司提供直接融

52、资的相关服务20,000,000.009,727,895.319,727,895.310.00-243,742.12-243,742.12新疆环景园林艺术有限公司子公司花卉、林木育种、育苗的种植及销售;园林绿化工程的施工及养护;生态环境治理、园林绿化、生态工程的技术咨询服务10,000,000.004,997,649.284,707,467.560.00-292,532.44-292,532.44报告期内取得和处置子公司的情况 适用 不适用公司名称报告期内取得和处置子公司方式对整体生产经营和业绩的影响新疆环景园林艺术有限公司新设亏损 292,532.44 元北京扬星文化发展有限公司转让无影响新

53、疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文23新疆合金敏捷智能科技有限公司注销亏损 3,797.06 元主要控股参股公司情况说明八、公司控制的结构化主体情况 适用 不适用九、公司未来发展的展望（一）行业发展趋势及市场竞争格局公司所处行业为有色金属冶炼及压延加工业，为传统制造业，行业受经济周期波动以及下游需求的影响较大，呈现较为典型的行业周期特征。报告期内行业总体延续平稳运行态势，转型升级速度不断加快。在原材料方面：中国属于贫镍国，储量较少。近年来随着国际国内镍需求的增长，原材料镍的价格呈现出震荡上升的趋势，有色金属上游原材料和能源价格上涨。在下游产品和技术方面：随着国内高端制造业、舰船航天

54、军工等行业迅猛发展，对镍基合金材料的需求有所增加，对行业技术水平的要求不断提高；同时国内镍基合金技术水平及质量的提升，使得镍基合金产品逐步走向海外。（二）公司2020年发展方向公司现阶段的发展方向为：继续防范并化解公司经营风险，逐步剥离盈利能力较弱的资产，积极开拓业务领域，积极寻求参与符合国家产业政策、政府支持的项目，优化上市公司资产结构和外部发展环境，提高上市公司质量。公司当前的主要任务是：保持原有的镍基合金材料生产与销售业务，剥离盈利能力较弱的资产，降低资产负债率，改善财务状况，集中优势资产开展园林绿化相关业务。（三）经营计划1.继续巩固现有主业，不断提高企业经济效益（1）积极拓展市场，调

55、整产品结构，提高公司竞争力公司将在稳定现有市场份额的同时，进一步挖掘市场潜力、拓宽销售渠道，提高产品市场占有率。扩大镍基合金材料业务中高附加值产品的生产与销售，同时进一步拓展新能源产品需求的镍基合金材料的开发，不断提高企业产品竞争力。（2）加强内部管理，降低生产成本，提升企业效益公司将继续健全和完善内部管理和控制体系，持续改进管理流程，明确管理职责，强化管理制度的执行力度，加强对各部门的考核力度。积极采取措施提高镍合金产品的成材率，降低各项损耗，提高产品毛利率。2.剥离盈利能力较差的资产，持续提高经营效率鉴于公司当前资产负债率较高，盈利能力较差的资产占比较高，部分资产以及部分产品已不能满足公司

56、当前生产经营方向和市场需求，成为制约公司发展的主要因素。未来，公司将择机通过资产剥离的方式剔除盈利能力较差的资产，不断提高企业主营业务的专注度，提高经营效率，最大化利用公司现有资产、业务，进一步实现公司资产的保值增值，提升公司的资产质量。3.进一步加强内部控制，确保规范有序运行公司经营管理层将根据公司自身发展状况、业务范围、外部市场环境的变化持续完善内部控制体系，规范内部控制制度执行，严格把控各项业务流程、关键环节，加强过程控制和后评估工作，强化内部控制监督检查，全面提升管理层次，加强对各控、参股公司的管理监督，防控经营管理风险，确保公司规范有序运行。4.继续开拓业务领域，提升公司盈利能力公司

57、将继续发挥上市公司平台优势及区域优势，开拓新的业务领域，以改善公司的经营状况。不断加强公司治理，规范公司经营管理，同时加强人力资源建设和人才储备，吸引高素质专业人才，并及时关注政策变化，在开展新的业务合作时充分研究、审慎决策。（四）可能面对的风险及对策1.镍基合金材料业务风险及对策公司主营业务的原材料电解镍价格变动幅度较大，对公司的主营业务带来较大的影响，2019年公司原材料的平均采购成新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文24本较上年度有所增长；高附加值产品较少致使公司产品的毛利率较低；现有生产工艺、管理体制制约了公司产品成材率，导致生产成本较高。面对上述风险，公司将通过更新产品不

58、断提升毛利率；继续对生产工艺进行改进，加大设备维修和改造力度，提高产品成材率；加强内部控制，建立健全激励约束机制，通过绩效考核，充分调动职工积极性，最终提高公司产品的市场竞争能力，改善盈利状况。2.园林绿化业务风险及对策市场竞争风险。园林绿化行业准入门槛相对较低，企业数量众多，同时国家已取消了在园林绿化工程招标过程中对资质方面的要求和限制，因此，园林绿化业行业市场竞争较为激烈。公司从事园林绿化业务时间较短，规模较小，在业内尚未形成品牌知名度和市场地位，因此，面对较为激烈的市场竞争环境，公司园林绿化业务的市场份额和经营业绩可能在市场竞争的过程中受到一定程度的影响。款项回收风险。园林绿化项目通常需

59、要企业先垫资后收款，应收账款回收效率受到上游客户整体工程进度、资金状况等影响。同时园林绿化业务规模的扩张能力在一定程度上依赖于资金的周转状况，如果业主或发包方不能按时结算或及时付款，将影响公司的资金周转及使用效率，从而进一步影响公司园林绿化施工业务的持续发展。资金来源风险。园林绿化项目通常需要企业先行垫资施工，若项目建设资金投入量较大，如出现建设资金不到位的情况，可能存在项目无法正常实施及合同违约的风险。经营风险和管理风险。在项目履行过程中，可能存在项目管理风险以及经营不达预期等风险。同时，如遇到市场、政策、法律法规等不可预计或不可抗力等因素的影响，可能存在因未能按约定完成工程进度、工程造成损

60、失损害等情况而导致合同违约、无法全部履行或终止的风险。面对上述风险，公司将做好园林绿化项目进度、质量、安全、成本全过程控制，加强资金管理，多渠道融资，为项目实施提供有力的资金保障。做好工程项目实施、结算、竣工验收及工程移交工作，同时加大对园林绿化工程业务市场的调研和分析，努力寻找和跟踪目标项目，积极承揽业务，形成公司新的利润增长点。3.子公司管控风险及对策受区域环境差异、管理理念和水平、经营团队思维习惯等诸多因素的影响，公司对子公司的管理难度加大，在信息传递和反馈、内部监督、风险评估与控制等方面存在一定的管控风险。报告期内公司已对子公司重大经营决策、项目投资、资金使用、资产处置等方面实施了重点

61、管理，通过不断完善重大信息报告制度和流程，建立内部控制评价系统，强化内部审计等方式加强对子公司的控制管理。未来公司将进一步加强审计督查力度，加强对财务人员、资金的集中管理，进一步完善财务风险控制和信息报告机制建设，进一步加大企业文化的构建，提升公司整体管理水平。十、接待调研、沟通、采访等活动情况1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 适用 不适用公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文25第五节重要事项一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 适用 不适用公司近

62、 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况2017年度利润分配方案为：不派发现金红利、不送红股，也不进行资本公积金转增股本，公司未分配利润结转下一年度。2018年度利润分配方案为：不派发现金红利、不送红股，也不进行资本公积金转增股本，公司未分配利润结转下一年度。2019年度利润分配预案为：拟不派发现金红利、不送红股，也不进行资本公积金转增股本，公司未分配利润结转下一年度。公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表单位：元分红年度现金分红金额（含税）分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东

63、的净利润的比率以其他方式（如回购股份）现金分红的金额以其他方式现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比例现金分红总额（含其他方式）现金分红总额（含其他方式）占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率2019 年0.00-6,359,251.380.00%0.000.00%0.000.00%2018 年0.004,892,881.900.00%0.000.00%0.000.00%2017 年0.00-23,709,043.460.00%0.000.00%0.000.00%公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 适用 不适用二、

64、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 适用 不适用公司计划年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。三、承诺事项履行情况1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 适用 不适用新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文26承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况股改承诺收购报告书或权益变动报告书中所甘霖及其一致行动人股份减持承诺未来 12 个月内暂无继续增持上市公司股份或处置已有权益的计划，未来 12 个月内不存在对上市公司或其子公司的资产和业务进行出售、合并、与他人合资或合作的计划，或上市

65、公司拟购买或置换资产的重组计划。2018 年09 月 03日12 个月履行完毕新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文27作承诺甘霖及其一致行动人关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺1.关于保持上市公司独立性的承诺：保证上市公司资产独立完整。承诺人保证不会占用上市公司的资金和资产。保证上市公司人员独立。承诺人保证上市公司继续拥有独立完整的劳动、人事及工资管理体系，该等体系与承诺人完全独立。承诺人及承诺人控制的其他主体（如有）向上市公司推荐董事、监事、经理等高级管理人员人选均通过合法程序进行，不干预上市公司董事会和股东大会行使职权做出人事任免决定。上市公司的总经理、副总经理、财务负

66、责人、董事会秘书等高级管理人员均专职在上市公司工作，并在上市公司领取薪酬，不在承诺人及其控制的其他主体（如有）担任职务。保证上市公司财务独立。承诺人保证上市公司继续拥有独立的财务部门和独立的财务核算体系；上市公司具有规范、独立的财务会计制度；上市公司独立在银行开户，不与承诺人共用银行账户；上市公司的财务人员不在承诺人兼职；上市公司依法独立纳税；上市公司能够独立作出财务决策，承诺人不干预上市公司的资金使用。保证上市公司机构独立。承诺人保证上市公司将继续保持健全的股份公司法人治理结构，拥有独立、完整的组织结构；上市公司的股东大会、董事会、独立董事、监事会、总经理等依照法律、法规和公司章程的规定独立

67、行使职权。保证上市公司业务独立。上市公司继续拥有独立的经营管理系统，有独立开展经营业务的资产、人员、资质和能力，具有面向市场独立自主持续经营的能力。承诺人除依法行使股东权利外，不会对上市公司的正常经营活动进行干预。2.关于避免同业竞争的承诺：承诺人及其控制的其它企业目前不存在与上市公司及上市公司控制的公司从事相同或相似业务而与上市公司构成实质性同业竞争的情形，也不会以任何方式直接或间接从事与上市公司及上市公司控股子公司构成实质竞争的业务。承诺人及控制的其他企业将不投资与上市公司相同或相类似的产品，以避免对上市公司的生产经营构成直接或间接的竞争。承诺人将不利用控制的通海投资对上市公司的股东身份进

68、行损害上市公司及上市公司其它股东利益的经营活动。3.关于规范关联交易的承诺：承诺人及承诺人实际控制的公司、企业及其他经营实体应将尽量避免和减少与上市公司及其下属子公司之间的关联交易，对于上市公司及其下属子公司能够通过市场与独立第三方之间发生的交易，将由上市公司及其下属子公司与独立第三方进行。承诺人及承诺人实际控制的公司、企业或其他经营实体将严格避免向上市公司及其下属子公司拆借、占用上市公司及其下属子公司资金或采取由上市公司及其下属子公司代垫款、代偿债务等方式侵占上市公司资金。对于承诺人及承诺人实际控制的公司、企业或其他经营实体与上市公司及其下属子公司之间的必要且无法回避的一切交易行为，均将严格

69、遵守市场原则，本着平等互利、公允、等价有偿的一般原则，公平合理地进行，并依法签署相关协2018 年07 月 13日长期正常履行中新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文28议。交易定价有政府定价的，执行政府定价；没有政府定价的，按平等、自愿、等价、有偿的市场化原则执行市场公允价格；没有政府定价且无可参考市场价格的，按照成本加可比较的合理利润水平确定成本价执行。承诺人及承诺人实际控制的公司、企业或其他经营实体与上市公司及其下属子公司之间的必要且无法回避的一切交易行为，将严格遵守上市公司的公司章程、关联交易管理制度、内控制度等规定履行必要的法定程序及信息披露义务。在上市公司权力机构审议有关

70、关联交易事项时主动依法履行回避义务；对须报经有权机构审议的关联交易事项，在有权机构审议通过后方可执行，切实保护上市公司及其中小股东的利益。承诺人及承诺人实际控制的公司、企业或其他经营实体保证不通过关联交易取得任何不正当的利益或使上市公司及其下属子公司承担任何不正当的义务。如果因违反上述承诺导致上市公司或其下属子公司损失或利用关联交易侵占上市公司或其下属子公司利益的，上市公司及其下属子公司的损失由承诺人负责承担，并由承诺人承担相应法律责任。本承诺函一经承诺人签署即对承诺人构成有效的、合法的、具有约束力的责任；承诺人保证严格履行本承诺函中的各项承诺，如因违反相关承诺并因此给上市公司造成损失的，承诺

71、人将承担相应的法律责任。资产重组时所作承诺首次公开发行或再融资时所作承诺股权激励承诺其他对公司中小股东所作承诺姚军股份锁定期的承诺考虑到近期二级市场的震荡和大股东减持对股价的不利影响，为维护中小股东的利益，决定终止本次减持计划并承诺在 2019 年 9 月 3 日之前不对其直接持有的公司 1,993,099 股股票进行减持，如未来其持有的公司权益发生变动，将严格按照相关法律法规的要求，依法履行相关批准程序及信息披露义务。2019 年05 月 04日自2019年 5 月4 日至2019年 9 月3 日履行完毕承诺是否按时履行是新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文292、公司资产或项目

72、存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明 适用 不适用四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 适用 不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 适用 不适用六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 适用 不适用1.财务报表列报调整（1）财政部于2019年4月发布了财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知（财会20196号），本公司根据相关要求按照一般企业财务报表格式（适用于已执行新金融准

73、则和新收入准则的企业）编制财务报表：（1）原资产负债表中的“应收票据及应收账款”行项目分拆为“应收票据”“应收账款”“应收款项融资”三个行项目；（2）将“应付票据及应付账款”行项目分拆为“应付票据”“应付账款”两个行项目；（3）将原利润表中“资产减值损失”“信用减值损失”行项目的列报行次进行了调整；（4）删除了原现金流量表中“为交易目的而持有的金融资产净增加额”“发行债券收到的现金”等行项目，在资产负债表和所有者权益变动表中分别增加了“专项储备”行项目和列项目。由于上述要求，本期和比较期间财务报表的部分项目列报内容不同，但对本期和比较期间的本公司净利润和所有者权益无影响。2.会计政策变更财政部

74、于2017年3月31日分别发布了企业会计准则第22号金融工具确认和计量（2017年修订）（财会20177 号）、企业会计准则第23号金融资产转移（2017年修订）（财会20178号）、企业会计准则第24号套期会计（2017年修订）（财会20179号），于2017年5月2日发布了企业会计准则第37号金融工具列报（2017年修订）（财会201714号）（上述准则以下统称“新金融工具准则”）。要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报告的企业自2018年1月1日起执行新金融工具准则和新收入准则，其他境内上市企业自 2019年1月1日起施行新金融工具准则。在

75、新金融工具准则下所有已确认金融资产其后续均按摊余成本或公允价值计量。在新金融工具准则施行日，以本公司该日既有事实和情况为基础评估管理金融资产的业务模式、以金融资产初始确认时的事实和情况为基础评估该金融资产上的合同现金流量特征，将金融资产分为三类：按摊余成本计量、按公允价值计量且其变动计入其他综合收益及按公允价值计量且其变动计入当期损益。其中，对于按公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资，当该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失将从其他综合收益转入留存收益，不计入当期损益。在新金融工具准则下，本公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且

76、其变动计入其他综合收益的债务工具投资、租赁应收款、合同资产及财务担保合同计提减值准备并确认信用减值损失。本公司追溯应用新金融工具准则，但对于分类和计量（含减值）涉及前期比较财务报表数据与新金融工具准则不一致的，本公司选择不进行重述。A、在首次执行日，金融资产按照修订前后金融工具确认计量准则的规定进行分类和计量结果对比如下：新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文30单位：元金融资产类别修订前的金融工具确认计量准则修订后的金融工具确认计量准则计量类别账面价值计量类别账面价值应收票据贷款和应收款项2,654,438.34摊余成本2,654,438.34应收账款贷款和应收款项28,470,1

77、44.91摊余成本28,470,144.91其他应收款贷款和应收款项810,897.10摊余成本810,897.10可供出售金融资产可供出售金融资产5,000,000.00以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产4,175,241.22公司执行新金融工具准则，将原准则中可供出售金融资产采用公允价值进行计量，对2018年12月31日其他综合收益科目进行重新计量，减少其他综合收益824,758.78元，2019年1月1日其他综合收益-824,758.78元。该调整导致减少2019年1月1日归属于母公司净资产824,758.78元，减少净资产824,758.78元。3.会计估计变更公司本会计

78、期间无主要会计估计变更。4.会计差错更正公司本会计期间无主要会计差错更正。七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 适用 不适用公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 适用 不适用报告期内合并范围除成都新承邦路桥工程有限公司、达州合展实业有限公司、沈阳合金材料有限公司、辽宁菁星合金材料有限公司、霍尔果斯通海信息科技有限公司以及新疆合金睿信股权投资管理有限公司六家子、孙公司外，新增合并单位一家，通过投资设立取得，为新疆环景园林艺术有限公司；减少合并单位一家，系本期注销导致，为新疆合金敏捷智能科技有限公司。九、聘任、解聘会

79、计师事务所情况现聘任的会计师事务所境内会计师事务所名称希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）境内会计师事务所报酬（万元）65境内会计师事务所审计服务的连续年限1境内会计师事务所注册会计师姓名唐志荣、郑红旗境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限1当期是否改聘会计师事务所 是 否是否在审计期间改聘会计师事务所新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文31 是 否更换会计师事务所是否履行审批程序 是 否对改聘、变更会计师事务所情况的详细说明2019 年 12 月 18 日，公司召开第十届董事会第十九次会议、第十届监事会第十四次会议审议通过了关于变更 2019 年度审计机构的议案，同意聘任希格

80、玛会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2019 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，并提请股东大会授权公司经营层根据 2019 年公司实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定审计费用，办理并签署相关服务协议等事项。2020 年 1 月 20 日，公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过了关于变更 2019 年度审计机构的议案。聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 适用 不适用十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 适用 不适用十一、破产重整相关事项 适用 不适用公司报告期未发生破产重整相关事项。十二、重大诉讼、仲裁事项 适用 不适用本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项

81、。十三、处罚及整改情况 适用 不适用公司报告期不存在处罚及整改情况。十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 适用 不适用1.报告期内，公司不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。2.报告期内，公司控股股东霍尔果斯通海股权投资有限公司、实际控制人甘霖先生均不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 适用 不适用公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文32十六、重大关联交易1、与日常经营相关的关联交易 适用 不

82、适用公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 适用 不适用公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。3、共同对外投资的关联交易 适用 不适用公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。4、关联债权债务往来 适用 不适用公司报告期不存在关联债权债务往来。5、其他重大关联交易 适用 不适用经公司第十届董事会第十八次会议审议通过，同意公司向控股股东通海投资借款人民币500万元，该笔借款为无息借款，借款期限为1年（自借款协议生效之日起计算）。本次无息借款系交易双方自愿协商的结果，无任何额外费用，也无需公司向通海投资提供保证、抵押、质押等任何形式的担保。不存在损

83、害公司和非关联股东利益的情形，不会对公司的财务状况、经营成果及独立性构成重大影响，公司主营业务不会因此次关联交易而对关联人形成依赖。（具体内容详见2019年12月12日本公司披露于上海证券报及巨潮资讯网的关于向控股股东借款暨关联交易的公告公告编号：2019-054）重大关联交易临时报告披露网站相关查询临时公告名称临时公告披露日期临时公告披露网站名称关于向控股股东借款暨关联交易的公告2019 年 12 月 12 日巨潮资讯网十七、重大合同及其履行情况1、托管、承包、租赁事项情况（1）托管情况 适用 不适用公司报告期不存在托管情况。新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文33（2）承包情况

84、 适用 不适用公司报告期不存在承包情况。（3）租赁情况 适用 不适用公司报告期不存在租赁情况。2、重大担保 适用 不适用（1）担保情况单位：万元公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）担保对象名称担保额度相关公告披露日期担保额度实际发生日期实际担保金额担保类型担保期是否履行完毕是否为关联方担保公司对子公司的担保情况担保对象名称担保额度相关公告披露日期担保额度实际发生日期实际担保金额担保类型担保期是否履行完毕是否为关联方担保沈阳合金材料有限公司2,941.012001 年 03 月 10 日2,941.01连带责任保证40 年否否报告期内审批对子公司担保额度合计（B1）2,941.01

85、报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2）2,941.01报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3）2,941.01报告期末对子公司实际担保余额合计（B4）2,941.01子公司对子公司的担保情况担保对象名称担保额度相关公告披露日期担保额度实际发生日期实际担保金额担保类型担保期是否履行完毕是否为关联方担保公司担保总额（即前三大项的合计）报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1）2,941.01报告期内担保实际发生额合计（A2+B2+C2）2,941.01新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文34报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3+C3）2,941.01报告期末实际担保余额合

86、计（A4+B4+C4）2,941.01实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例18.01%其中：为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D）0直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担保余额（E）2,941.01担保总额超过净资产 50%部分的金额（F）0上述三项担保金额合计（D+E+F）2,941.01对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿责任的情况说明（如有）无违反规定程序对外提供担保的说明（如有）无采用复合方式担保的具体情况说明（2）违规对外担保情况 适用 不适用公司报告期无违规对外担保情况。3、委托他人进行现金资产管理情况（1）委托理财

87、情况 适用 不适用报告期内委托理财概况单位：万元具体类型委托理财的资金来源委托理财发生额未到期余额逾期未收回的金额银行理财产品自有资金30000合计30000单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 适用 不适用委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 适用 不适用（2）委托贷款情况 适用 不适用公司报告期不存在委托贷款。新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文354、其他重大合同 适用 不适用合同订立公司方名称合同订立对方名称合同标的合同签订日期合同涉及资产的账面价值（万元）（如有）合同涉及资产的评估价值（万元）（如有）评估机构名称（如有）

88、评估基准日（如有）定价原则交易价格（万元）是否关联交易关联关系截至报告期末的执行情况披露日期披露索引成都新承邦路桥工程有限公司、达州合展实业有限公司达州发展（控股）有限责任公司达州PPP项目投资合作协议之补充协议2019年 06月 01日不适用协商确定否无正在履行新疆合金投资股份有限公司乌鲁木齐红光山旅游有限责任公司咨询服务2019年 03月 12日无协商确定80否无执行完毕新疆环景园林艺术有限公司新疆汇融信房地产开发有限公司经开区陶菊翠竹小区园林景观工程分包2019年 11月 27日无协商确定3,378否无正在履行2019年 11月 29日上海证券报及巨潮资讯网关于全资子公司签署日常经营合同

89、的公告（公告编号：2019-051）新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文36十八、社会责任情况1、履行社会责任情况（1）股东和投资者权益保护报告期内，公司积极完善法人治理结构，加强内部控制体系建设，不断提升公司管理水平，积极维护股东、债权人的合法权益，实现了公司与股东、债权人关系的协调发展。报告期内，公司严格按照公司法、证券法、公司章程及中国证监会、深圳证券交易所的相关要求，进一步完善法人治理结构，规范公司运作，加强内控制度建设，健全并完善了公司的决策、监督和经营管理体系；公司高度重视投资者关系管理及信息披露工作，通过电话、互动易平台等多种方式积极搭建与投资者沟通交流的平台；公司建

90、立了完善的信息披露制度，严格履行信息披露义务，真实、准确、完整、及时地进行信息披露，确保公司股东能够及时准确的获得公司信息，充分维护了广大投资者的信息知情权。（2）员工权益保护公司始终坚持以人为本，依法维护职工权益，构建和谐的劳动关系，实现了员工与公司的和谐发展。公司严格按照中华人民共和国劳动法等相关规定，为员工缴纳养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险和住房公积金等社会保险福利项目，并为员工提供交通补贴、餐补、带薪年休假等福利，充分保障员工的合法权益。同时建立了员工培训、激励长效机制，开展了丰富的员工业余活动，让员工与企业共同成长。（3）与供应商、客户保持良好的合作关系公司与供应商

91、、客户建立了良好的互动沟通机制，公司不断优化供应商管理，加强监督与考核，保证了原材料采购渠道的稳定性；公司不断提升产品质量，加强与客户的互动沟通，充分了解客户需求，通过技术创新持续满足客户需求。（4）环境保护报告期内，公司在环保方面的工作包括按照环保部门要求开展了突发环境事件隐患排查、改建新棒材车间、日常公司内部对企业环境进行自检工作、配合环保部门对企业进行检查等工作。目前公司关于环保类的批复文件比较全面，符合国家政策要求。在日常工作中，公司大力配合环保部门工作并取得了较好的成绩及口碑。报告期内公司未发生过突发环境事故，未收到环保相关举报，未受到过环保部门的处罚、处分。2、履行精准扶贫社会责任

92、情况公司报告年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。3、环境保护相关的情况上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位否报告期内，公司在环保方面的工作包括按照环保部门要求开展了突发环境事件隐患排查、改建新棒材车间、日常公司内部对企业环境进行自检工作、配合环保部门对企业进行检查工作及文件资料上报等工作。目前公司关于环保类的文件比较全面，符合国家政策要求。在日常工作中，公司大力配合环保部门工作并取得了较好的成绩及口碑。报告期内公司未发生过突发环境事故，未收到环保相关举报，未受到环保部门的处罚、处分。十九、其他重大事项的说明 适用 不适用1.关于处置子公司的事项为提高运营效率，

93、降低管理成本，公司于2019年2月25日召开第十届董事会第十一次会议，会议审议通过了关于转让新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文37子公司股权的议案、关于注销子公司的议案，同意公司将持有扬星文化40%的股权转让给新疆元创文化产业投资有限公司、同意注销子公司合金敏捷。关于转让扬星文化股权事宜及涉及的工商变更登记手续已办理完毕，公司不再持有扬星文化股权；公司已收到霍尔果斯市市场监督管理局下发的准予注销登记通知书，准予公司注销子公司合金敏捷，合金敏捷注销后，不再纳入公司合并务报表的范围，但不会对公司业务发展和盈利能力产生重大影响，不存在损害公司及股东利益的情形。2.债券兑付兑息及摘牌事项

94、公司于2019年9月12日完成了沈阳合金投资股份有限公司2016年非公开发行公司债券本金及2018年9月12日至2019年9月11日期间利息的兑付工作，并向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供了债券退出登记资料办理了债券退出登记手续。3.对外投资设立全资子公司事项为拓展公司在园林绿化服务领域方面的业务，寻求更多行业机会，公司于2019年8月22日召开第十届董事会第十六次会议，审议通过了关于对外投资设立全资子公司的议案，同意出资1000万元在新疆乌鲁木齐市经济技术开发区设立全资子公司环景园林。2019年9月9日，公司收到乌鲁木齐经济技术开发区（乌鲁木齐市头屯河区）市场监督管理局颁发的营业执

95、照，环景园林正式登记成立。重要事项概述披露日期临时报告披露网站查询索引处置子公司事项2019年2月26日巨潮资讯网第十届董事会第十一次会议决议公告（公告编号：2019-003）2019年2月26日巨潮资讯网关于转让子公司股权的公告（公告编号：2019-004）2019年5月17日巨潮资讯网关于转让子公司股权及注销子公司的进展公告（公告编号：2019-022）债券兑付兑息及摘牌事项2019年9月12日巨潮资讯网关于2016年非公开发行公司债券兑付兑息及摘牌公告（公告编号：2019-044）对外投资设立全资子公司事项2019年8月22日巨潮资讯网第十届董事会第十六次会议决议公告（公告编号：2019

96、-034）2019年8月22日巨潮资讯网关于对外投资设立全资子公司的公告（公告编号：2019-040）2019年9月11日巨潮资讯网关于对外投资设立全资子公司的进展公告（公告编号：2019-042）二十、公司子公司重大事项 适用 不适用1.公司控股子公司达州合展为进一步改善债务结构，拓宽融资渠道，满足资金需求，拟以达州PPP项目收益权作为支撑，通过合格证券公司或基金子公司设立资产支持专项计划，以及通过面向合格投资者非公开发行公司债券。公司分别于2019年4月22日、2019年6月3日召开第十届董事会第十三次会议、第十届董事第十五次会议，分别审议通过了关于拟发行资产支持证券的议案、关于控股子公司

97、非公开发行公司债券的议案等相关议案；2019年6月20日，公司召开2019年第一次临时股东大会议审议通过了关于控股子公司符合非公开发行公司债券条件的议案、关于控股子公司非公开发行公司债券的议案及关于提请公司股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行公司债券相关事宜的议案。达州合展于2019年8月29日收到深圳证券交易所出具的关于达州合展实业有限公司2019年非公开发行公司债券符合深交所转让条件的无异议函（深证函2019457号），并根据无异议函于2019年9月9日完成了达州合展实业有限公司2019年非公开发行公司债券（第一期）（证券简称“19合展01”，证券代码“114554”）的发行。新疆合金

98、投资股份有限公司2019 年年度报告全文382.2016年4月，公司全资子公司成都新承邦与达州发展签署了达州市马踏洞片区道路、跨铁路大桥等工程PPP项目投资合作协议，双方就达州PPP项目事项开展合作。鉴于达州合展负责实施达州PPP项目的子项目之一金南大道西延线二期（跨铁路大桥）项目施工工艺的转变大幅增加了拆迁体量和施工难度，工程项目整体的投资预算由10亿元增加至约16亿元，成都新承邦、达州合展与达州发展于2019年6月签署了关于之补充协议，经三方友好协商，约定将原协议约定条款“达州发展需在合同期限内每年向项目公司支付购买服务费，付款期限为10年，每年等额金额暂定为13650万元人民币，静态付费

99、总额暂定13.65亿元，最终支付金额以财政批复文件为准。特许经营期至本协议生效之日起10年，财政付费金额支付完毕后，成都新承邦无条件无偿将项目公司中的股份移交给达州发展”，修改为“自2020年7月30日起，达州发展每年向达州合展支付1.365亿元购买服务费，付款期限10年。每笔付款时间不晚于当年7月30日。达州市马踏洞片区道路、跨铁路大桥等工程PPP项目投资合作协议所约定的特许经营期限相应顺延自2020年7月30日起10年。前述期限届满后，成都新承邦无条件将持有的达州合展股权移交给达州发展。自2020年7月30日起2年内，达州发展另向达州合展支付6亿元购买服务费”，同时，协议约定，如项目发生变

100、化，并经有权部门批复通过，各方将另行签订补充协议对达州发展支付的购买服务费金额及支付方式进行调整。3.全资子公司环景园林于2019年11月18日收到新疆汇融信房地产开发有限公司发来的中标通知书，通知环景园林被确定为经开区陶菊翠竹小区园林景观绿化工程项目中标人，2019年11月27日，环景园林与汇融信公司签署了项目合同，合同价款为人民币3,378万元。重要事项概述披露日期临时报告披露网站查询索引达州合展发行资产支持证券、非公开发行债券2019年4月23日巨潮资讯网第十届董事会第十三次会议决议公告（公告编号：2019-008）2019年4月23日巨潮资讯网关于子公司拟发行资产支持证券的公告（公告编

101、号：2019-009）2019年6月4日巨潮资讯网第十届董事会第十五次会议决议公告（公告编号：2019-026）2019年6月4日巨潮资讯网关于控股子公司非公开发行公司债券方案的公告（公告编号：2019-027）2019年6月21日巨潮资讯网2019年第一次临时股东大会决议公告（公告编号：2019-030）2019年8月30日巨潮资讯网关于控股子公司2019年非公开发行公司债券获得深圳证券交易所无异议函的公告（公告编号：2019-040）2019年9月11日巨潮资讯网关于控股子公司2019年非公开发行公司债券发行结果公告（公告编号：2019-043）成都新承邦签署补充协议2016年4月19日巨

102、潮资讯网沈阳合金投资股份有限公司关于全资子公司签订PPP项目投资合作协议的公告（公告编号：2016-020）2019年8月24日巨潮资讯网2019年半年度报告（公告编号：2019-037）环景园林签署日常经营合同2019年11月20日巨潮资讯网关于全资子公司收到中标通知书的公告（公告编号：2019-050）2019年11月29日巨潮资讯网关于全资子公司签署日常经营合同的公告（公告编号：2019-051）新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文39第六节股份变动及股东情况一、股份变动情况1、股份变动情况单位：股本次变动前本次变动增减（，）本次变动后数量比例发行新股送股公积金转股其他小计数

103、量比例一、有限售条件股份2,2500.00%000002,2500.00%3、其他内资持股2,2500.00%000002,2500.00%其中：境内法人持股2,2500.00%000002,2500.00%二、无限售条件股份385,104,123100.00%00000385,104,123100.00%1、人民币普通股385,104,123100.00%00000385,104,123100.00%三、股份总数385,106,373100.00%00000385,106,373100.00%股份变动的原因 适用 不适用股份变动的批准情况 适用 不适用股份变动的过户情况 适用 不适用股份回购

104、的实施进展情况 适用 不适用采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 适用 不适用股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 适用 不适用公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 适用 不适用2、限售股份变动情况 适用 不适用新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文40二、证券发行与上市情况1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 适用 不适用2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 适用 不适用3、现存的内部职工股情况 适用 不适用三、股东和实际控制人情况1、公司股东数量及持股情况单位：股报告

105、期末普通股股东总数25,931年度报告披露日前上一月末普通股股东总数23,798报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注 8）0年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注 8）0持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况股东名称股东性质持股比例报告期末持股数量报告期内增减变动情况持有有限售条件的股份数量持有无限售条件的股份数量质押或冻结情况股份状态数量霍尔果斯通海股权投资有限公司境内非国有法人20.00%77,021,2750077,021,275共青城招银叁号投资合伙企业（有限合伙）境内非国有法人13.66%52,600,0000052,600,000明

106、泰汇金资本投资有限公司境内非国有法人3.54%13,630,000-3,700,000013,630,000冻结3,130,000华润深国投信托有限公司华润信托泽乾一号集合资金信托计划其他0.74%2,850,0002,850,00002,850,000陈方方境内自然人0.57%2,187,900576,00002,187,900李瑞芸境内自然人0.40%1,550,5601,005,56001,550,560新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文41孙东军境内自然人0.37%1,416,800110,70001,416,800李鸿香境内自然人0.33%1,269,200678,40

107、001,269,200柯毓娴境内自然人0.33%1,253,1001,253,10001,253,100项英良境内自然人0.32%1,251,0001,251,00001,251,000战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东的情况（如有）（参见注 3）无上述股东关联关系或一致行动的说明上述股东中，霍尔果斯通海股权投资有限公司、共青城招银叁号投资合伙企业（有限合伙）之间不存在关联及一致行动关系；除此之外，公司未知上述其他股东是否存在关联关系，也未知上述其他股东之间是否为一致行动人。前 10 名无限售条件股东持股情况股东名称报告期末持有无限售条件股份数量股份种类股份种类数量霍尔果斯通海

108、股权投资有限公司77,021,275人民币普通股77,021,275共青城招银叁号投资合伙企业（有限合伙）52,600,000人民币普通股52,600,000明泰汇金资本投资有限公司13,630,000人民币普通股13,630,000华润深国投信托有限公司华润信托泽乾一号集合资金信托计划2,850,000人民币普通股2,850,000陈方方2,187,900人民币普通股2,187,900李瑞芸1,550,560人民币普通股1,550,560孙东军1,416,800人民币普通股1,416,800李鸿香1,269,200人民币普通股1,269,200柯毓娴1,253,100人民币普通股1,253,

109、100项英良1,251,000人民币普通股1,251,000前 10 名无限售流通股股东之间，以及前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之间关联关系或一致行动的说明上述股东中，霍尔果斯通海股权投资有限公司、共青城招银叁号投资合伙企业（有限合伙）之间不存在关联及一致行动关系；除此之外，公司未知上述其他股东是否存在关联关系，也未知上述其他股东之间是否为一致行动人。前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）（参见注4）陈方方合计持有公司股票 2,187,900 股，其中通过信用证券账户持有公司股票2,187,900 股；柯毓娴合计持有公司股票 1,253,100 股，其中通过信用

110、证券账户持有公司股票1,213,100 股；项英良合计持有公司股票 1,251,000 股，其中通过信用证券账户持有公司股票1,251,000 股。公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文42公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。2、公司控股股东情况控股股东性质：自然人控股控股股东类型：法人控股股东名称法定代表人/单位负责人成立日期组织机构代码主要经营业务霍尔果斯通海股权投资有限公司甘霖2016 年 10 月 26 日91654004MA

111、7774P04E从事对非上市企业的股权投资，通过认购非公开发行股票或者受让股权等方式持有上市公司股份。控股股东报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况无控股股东报告期内变更 适用 不适用公司报告期控股股东未发生变更。3、公司实际控制人及其一致行动人实际控制人性质：境内自然人实际控制人类型：自然人实际控制人姓名与实际控制人关系国籍是否取得其他国家或地区居留权甘霖本人中国否姚军一致行动（含协议、亲属、同一控制）中国否李强一致行动（含协议、亲属、同一控制）中国否主要职业及职务甘霖：新疆天盈房地产开发有限责任公司执行董事、总经理；姚军：乌鲁木齐龙海置业有限公司执行董事，新疆新商路资产管理有限公

112、司董事兼总经理；李强：新疆瀚嘉商业投资有限公司执行董事兼总经理过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况新疆合金投资股份有限公司实际控制人报告期内变更 适用 不适用公司报告期实际控制人未发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文43实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 适用 不适用4、其他持股在 10%以上的法人股东 适用 不适用法人股东名称法定代表人/单位负责人成立日期注册资本主要经营业务或管理活动共青城招银叁号投资合伙企业（有限合伙）北京千合资本投资管理有限公司2016 年 07 月 14 日71100 万元投资管理、投资咨

113、询、商务信息咨询。5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 适用 不适用新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文44第七节 优先股相关情况 适用 不适用报告期公司不存在优先股。新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文45第八节 可转换公司债券相关情况 适用 不适用报告期公司不存在可转换公司债券。新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文46第九节董事、监事、高级管理人员和员工情况一、董事、监事和高级管理人员持股变动姓名职务任职状态性别年龄任期起始日期任期终止日期期初持股数（股）本期增持股份数量（股）本期减持股份数量（股）其他增减变动（股）期末持股数（

114、股）康莹董事长、总裁现任女472017 年06 月30 日2020 年12 月27 日00000甘霖董事现任男332018 年10 月25 日2020 年12 月27 日00000李强董事现任男502018 年10 月25 日2020 年12 月27 日00000王娟董事现任女522018 年10 月25 日2020 年12 月27 日00000王爱红董事现任女492018 年10 月25 日2020 年12 月27 日00000廖晓春董事现任男572015 年05 月26 日2020 年12 月27 日00000黄昌华独立董事现任男492017 年06 月30 日2020 年12 月27 日

115、00000龚巧莉独立董事现任女562017 年06 月30 日2020 年12 月27 日00000高文生独立董事现任男522018 年10 月25 日2020 年12 月27 日00000刘艳红监事会主席现任女452018 年10 月25 日2020 年12 月27 日00000新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文47邓燕荣监事现任女492018 年10 月25 日2020 年12 月27 日00000李有龙监事现任男422018 年10 月25 日2020 年12 月27 日3,0000003,000朱玉职工监事现任女322017 年10 月25 日2020 年12 月27 日

116、00000闫文静职工监事现任女362018 年10 月09 日2020 年12 月27 日00000冯少伟董事会秘书、副总裁现任男372017 年06 月30 日2020 年12 月27 日00000李刚财务总监、副总裁现任男412019 年01 月04 日2020 年12 月27 日00000白巨强副总裁现任男562019 年08 月22 日2020 年12 月27 日00000张军令副总裁离任男432016 年04 月25 日2019 年07 月05 日00000合计-3,0000003,000二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 适用 不适用姓名担任的职务类型日期原因张军令副总裁离任

117、2019 年 07 月 05 日个人原因辞职三、任职情况公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责1.董事会成员（1）康莹女士，1973年1月出生，硕士学历，律师，会计师。1999-2006年任国方律师事务所、元正律师事务所律师，2006-2011年任山东焦化集团有限公司副总经理、董事会秘书，2011年12月-2017年4月先后任新疆库尔勒香梨股份有限公司董事、副总经理、董事会秘书、总经理，2017年4月至2019年10月任霍尔果斯通海信息科技有限公司执行董事、总经理，2017年6月至今任公司董事长、总裁。（2）甘霖先生，1987年11月出生，汉族，本科学历

118、。2010年6月至2012年8月，任富士胶片（中国）投资有限公司渠道新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文48主管，2012年8月至2014年10月任新疆天盈房地产开发有限责任公司营销总监，2014年10至今任新疆天盈房地产开发有限责任公司执行董事、总经理，2018年9月至今任霍尔果斯通海股权投资有限公司执行董事、总经理，2018年10月25日至今任公司董事。（3）王娟女士，1968年2月出生，汉族，大专学历、会计师。1988年至1998年任新疆博湖县煤炭公司会计，1999年至2000年任新疆兵团经委建筑公司财务经理，2000年至今任新疆天盈房地产开发有限责任公司财务总监，2018年

119、10月25日至今任公司董事。（4）李强先生，1970年9月出生，汉族，高中学历。1996年7月至2004年10月任福海县福海宾馆有限责任公司销售经理，2004年11月至2011年8月任新疆众缘商务酒店总经理，2011年9月至今任新疆瀚嘉商业投资有限公司执行董事、总经理，2015年6月至2019年7月任新疆朗多信息科技有限公司执行董事、总经理，2018年10月25日至今任公司董事。（5）王爱红女士，1971年12月出生，汉族，大专学历。1992年2月至1996年8月任乌鲁木齐市养禽场一分场出纳兼保管，1998年8月至2000年12月任乌鲁木齐恒通零部件批发中心会计，2001年2月至2005年8月

120、任新疆西部房地产开发有限公司、新疆西部物业管理有限公司会计、主管会计，2005年9月至今任乌鲁木齐龙海置业有限公司财务部长，2018年10月25日至今任公司董事。（6）廖晓春先生，1963年12月出生，中共党员，EMBA。曾任职于南昌市农业银行、省农业银行信托职员、江南证券经管部、江南信托监察审计部总经理，2009年至今任中航信托财富管理中心、稽核审计部总经理，2015年5月至今任公司董事。（7）黄昌华先生，1971年8月出生，中国籍，无境外永久居留权，中共党员，硕士学历。1998年-2005年任国方律师事务所律师及合伙人，2005年至今任北京市时代九和律师事务所高级合伙人，2017年6月至今

121、任公司独立董事。（8）龚巧莉女士，1964年1月出生，中国籍，无境外永久居留权，硕士学历。1985年7月至今，任新疆财经大学会计学院教师。2013年3月至2019年12月任新疆兵团勘测设计院（集团）有限责任公司（非上市公司）外部董事；2015年3月至今任新疆库尔勒香梨股份有限公司独立董事；2015年10月至今任新疆交建集团股份有限公司独立董事；2016年5月至今任新疆惠尔农业科技股份有限公司（新三板公司）独立董事；新疆生产力促进中心财务评审专家；新疆科技厅财务评审专家；乌鲁木齐科技局财务评审专家；金蝶软件（新疆）有限公司外聘财务专家；自治区国资委稽查办外部稽查专家；新疆MBA企业家协会及自治区

122、EMBA工商管理研究会专家顾问团顾问；2019年5月至今任青海湟中农村商业银行股份有限公司外部董事；2017年6月至今任公司独立董事。（9）高文生先生，1968年9月出生，汉族，中国籍，无境外永久居留权，本科学历，毕业于北京林业大学，注册会计师、房地产估价师。1991年8月至1997年3月先后任新疆木材运输公司会计、财务科副科长、科长，1997年4月至1998年7月任新疆德隆喜华斯物业管理有限公司财务主管，1998年8月至1999年12月任西安华海电子有限公司财务主管，2000年至今先后任新疆驰远天合有限责任会计师事务所项目主审、项目经理、高级经理。现任新疆驰远天合有限责任会计师事务所董事、副

123、总经理。2015年7月至今任新疆东方环宇燃气股份有限公司独立董事，2018年10月25日至今任公司董事。2.监事会成员（1）朱玉女士，1988年8月出生，本科学历，会计学学士，注册高级企业风险管理师。曾任职于新疆众和股份有限公司财务部成本会计、子公司主管会计、财务经理，2018年1月至2018年10月任公司监事会主席，现任公司财务经理、职工监事。（2）闫文静女士，1984年4月出生，汉族，本科学历，中级职称。2007年1月至2008年12月任上海立信会计师事务所审计员，2009年3月至2012年3月任新疆天盈房地产开发有限责任公司会计，2012年3月至2016年9月任新疆中顺投资（集团）有限公

124、司行政主管，2016年9月至2018年8月任新疆中顺投资（集团）有限公司融资经理，2018年9月至今任新疆合金投资股份有限公司总账会计，2018年10月9日至今任公司职工监事。（3）刘艳红女士，1975年6月出生，汉族，本科学历。1997年6月至2002年6月任中国工商银行沙区分行柜员，2002年6月至2010年7月先后任新疆宏海房地产开发公司办公室主任、财务总监助理，2010年7月至2012年6月任新疆财易通商务咨询有限公司运营总监，2012年6月至今任新疆天盈房地产开发有限责任公司行政办主任，2018年10月31日至今任公司监事会主席。（4）李有龙先生，1978年10月出生，汉族，大专学历

125、。1996年2月至2012年6月任职于边防总队司令部，2012年7月至今任乌鲁木齐龙海置业有限公司办公室副主任，2018年10月25日至今任公司监事。（5）邓燕荣女士，1971年2月出生，汉族，大专学历。1994年6月至2006年9月任新疆金纺织工业集团公司人力资源部主新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文49管，2007年1月至2010年5月任新疆北大仓农业科技有限公司统核会计，2010年5月至2016年1月任新疆天通工程咨询有限公司财务部负责人，2016年7月至2017年2月任新疆一方天投资（集团）有限公司综合部副部长，2017年2月至今任新疆敖晖旅游开发有限合伙企业财务负责人，

126、2018年10月25日至今任公司监事。3.非董事高级管理人员（1）冯少伟先生，1983年12月出生，本科学历，法学学士，中共党员。曾任新疆西部建设股份有限公司证券部主管，新疆中企宏邦节水（集团）股份有限公司证券事务代表、证券部经理，光正集团股份有限公司证券事务代表、证券投资部经理，2017年6月至今任公司副总裁、董事会秘书。（2）李刚先生，1979年11月出生，本科学历，中级会计师，高级物流师。2002年至2010年先后任特变电工新疆变压器厂会计、主管会计、财务部长；2011年至2018年任天津市特变电工变压器厂总会计师；2019年1月4日至今任公司副总裁、财务总监。（3）白巨强先生，1964

127、年12月出生，满族，大专学历，中共党员。1986年7月至1990年4月任沈阳合金厂设备技术组技术员，1990年4月至1994年8月任沈阳合金股份有限公司设备车间主任，1994年8月至2008年8月分别担任沈阳合金材料有限公司生产处副处长、生产部部长，2008年8月至2016年1月任沈阳合金材料有限公司副总经理，2016年1月至今任沈阳合金材料有限公司总经理，2019年8月22日至今任公司副总裁。在股东单位任职情况 适用 不适用任职人员姓名股东单位名称在股东单位担任的职务任期起始日期任期终止日期在股东单位是否领取报酬津贴甘霖霍尔果斯通海股权投资有限公司执行董事、总经理2018 年 09 月 03

128、 日否李强霍尔果斯通海股权投资有限公司监事2018 年 09 月 03 日否在其他单位任职情况 适用 不适用任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务任期起始日期任期终止日期在其他单位是否领取报酬津贴甘霖新疆天盈房地产开发有限责任公司执行董事、总经理2014 年 10 月 01 日是李强新疆瀚嘉商业投资有限公司执行董事、总经理2011 年 09 月 01 日是王娟新疆天盈房地产开发有限责任公司财务总监2000 年 01 月 01 日是王爱红乌鲁木齐龙海置业有限公司财务部长2005 年 09 月 01 日是廖晓春中航信托财富管理中心稽核审计部总经理2015 年 05 月 26 日是黄昌华北京市

129、时代九和律师事务所高级合伙人2005 年 03 月 01 日是龚巧莉新疆财经大学教授1985 年 07 月 01 日是龚巧莉新疆库尔勒香梨股份有限公司独立董事2015 年 05 月 26 日是龚巧莉新疆交建集团股份有限公司独立董事2015 年 10 月 01 日是龚巧莉新疆惠尔农业科技股份有限公司独立董事2016 年 05 月 01 日是龚巧莉青海湟中农村商业银行股份有限公司外部董事2019 年 05 月 01 日是高文生新疆驰远天合有限责任会计师事务所董事、副总经理2000 年 01 月 01 日是高文生新疆东方环宇燃气股份有限公司独立董事2015 年 07 月 01 日是新疆合金投资股份有

130、限公司2019 年年度报告全文50刘艳红新疆天盈房地产开发有限责任公司行政办主任2012 年 06 月 01 日是李有龙乌鲁木齐龙海置业有限公司办公室副主任2012 年 07 月 01 日是邓燕荣新疆敖晖旅游开发有限合伙企业财务负责人2017 年 02 月 01 日是公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 适用 不适用四、董事、监事、高级管理人员报酬情况董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况决策程序：为充分调动公司高级管理人员的积极性和创造性，公司薪酬与考核委员会根据行业状况及公司生产经营实际情况，拟订了公司高级管理人员的薪酬方案，并

131、由董事会薪酬与考核委员会、董事会审议通过。确定依据：参照本地区的薪酬情况及公司内部各职级报酬水平情况，并结合公司经营情况及董事、监事、高级管理人员工作能力确定薪酬水平。实际支付情况：在公司领取报酬的非独立董事、监事、高级管理人员的薪酬依照公司薪酬方案并结合实际经营情况发放。公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况单位：万元姓名职务性别年龄任职状态从公司获得的税前报酬总额是否在公司关联方获取报酬康莹董事长、总裁女47现任110.8否甘霖董事男33现任0是李强董事男50现任0是王娟董事女52现任0是王爱红董事女49现任0是廖晓春董事男57现任0否黄昌华独立董事男49现任6否龚巧莉独立董事男56

132、现任6否高文生独立董事男52现任6否刘艳红监事会主席女45现任0是邓燕荣监事女49现任0否李有龙监事男42现任0是朱玉职工监事女32现任15.91否闫文静职工监事女36现任10.87否冯少伟董事会秘书、副总裁男37现任46.23否李刚财务总监、副总裁男41现任46.58否新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文51张军令副总裁男43离任0否白巨强副总裁男56现任19.32否合计-267.71-公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 适用 不适用五、公司员工情况1、员工数量、专业构成及教育程度母公司在职员工的数量（人）16主要子公司在职员工的数量（人）235在职员工的数量合计

133、（人）251当期领取薪酬员工总人数（人）251母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）0专业构成专业构成类别专业构成人数（人）生产人员137销售人员12技术人员42财务人员12行政人员48合计251教育程度教育程度类别数量（人）硕士研究生及以上7本科47大专39高中及以下158合计2512、薪酬政策公司采用基本薪资加绩效薪资的薪资管理体系。通过制度的弹性设计，充分发挥薪酬的激励和导向作用，以保证公司的可持续性发展。通过绩效考核机制，体现企业效益、员工工作成果与员工利益相结合，加大变动收入的激励力度，使员工薪酬随绩效考核结果的变化而相应变动，充分调动员工工作积极性，以努力实现企业的目标

134、。新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文523、培训计划公司高度重视员工队伍的建设和培训工作，公司培训分为入职培训、内部培训、外部培训。入职培训主要对涉及公司历史沿革及发展方向、企业文化、公司组织架构、各部门分布及部门职能、公司制度、产品介绍等。 内部培训则依靠公司内部技术力量，最大效度的利用公司内部资源，加强内部的沟通与交流，在公司内形成互帮互助的学习氛围，并丰富员工的业余学习生活。外部培训主要依靠外部专家力量，提升从业人员在本职工作上所应具备的专业知识、行业发展动态、技能技巧，以增进各项工作的完成质量，提高工作效率。培训形式为参加外部公开课、交流研讨会，或邀请外部讲师在公司内部授

135、课。未来公司将继续加强培训工作的针对性和实效性，提高员工技能，为企业良性发展奠定基础。4、劳务外包情况 适用 不适用新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文53第十节公司治理一、公司治理的基本状况公司根据公司法、上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规则等有关法律法规的要求，继续加强公司治理，规范公司运作。建立股东大会、董事会、监事会为基础的法人治理结构，结合公司实际，不断完善公司内部运行机制，建立了完善的法人治理结构，并严格各项规章制度的执行。报告期内，公司股东大会、董事会、监事会规范行使相应的决策权、执行权和监督权，职责明确，运作规范。公司召开的股东大会、董事会、监事会会议程序规

136、范，符合公司法、公司章程等相关规定，确保公司股东充分行使权利。公司董事、监事及高级管理人员认真依照法律、法规，勤勉尽责，维护股东权益，确保公司在法律规章和制度的框架内规范运作。报告期内，公司严格按照深圳证券交易所股票上市规则等有关规则、规范性文件的要求，本着“公开、公正、公平”的原则，认真、及时履行了公司的信息披露义务，保证了公司信息披露内容的真实、准确和完整，没有出现虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的情形；健全内幕知情人登记管理，防范内幕交易，维护广大中小投资者的利益。公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异 是 否公司治理的实际状况与中国证监会发布的有

137、关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况公司控股股东对上市公司十分重视，并给予大力支持，依法行使股东权利，承担股东义务；公司与控股股东在业务、人员、资产、财务、机构等方面做到“五分开”，独立核算，独立承担责任和风险。1.业务方面：公司在业务方面独立于控股股东，具有独立完整的业务及自主经营能力，公司与控股股东之间不存在同业竞争关系。2.人员方面：公司建立了独立的劳动人事关系及工资管理制度，建立了独立的人事部门，不存在与控股股东混合经营的情况。3.资产方面：公司与控股股东产权关系明确，资产独立于控股股东。4.财务方面：公司设立了

138、独立的财务部门并建立了独立的会计核算体系和独立的财务管理制度，公司拥有独立的银行账户，依法独立纳税。5.机构方面：公司建立了独立于控股股东的生产经营和行政管理部门，拥有独立的办公机构和生产经营场所。三、同业竞争情况 适用 不适用四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况1、本报告期股东大会情况会议届次会议类型投资者参与比例召开日期披露日期披露索引新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文542018 年年度股东大会年度股东大会24.50%2019 年 05 月 21 日2019 年 05月 22 日上海证券报及巨潮资讯网2018年年度股东大会决议公告（公告编号：2019-02

139、4）2019 年第一次临时股东大会临时股东大会20.03%2019 年 06 月 20 日2019 年 06月 21 日上海证券报及巨潮资讯网2019年第一次临时股东大会决议公告（公告编号：2019-030）2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 适用 不适用五、报告期内独立董事履行职责的情况1、独立董事出席董事会及股东大会的情况独立董事出席董事会及股东大会的情况独立董事姓名本报告期应参加董事会次数现场出席董事会次数以通讯方式参加董事会次数委托出席董事会次数缺席董事会次数是否连续两次未亲自参加董事会会议出席股东大会次数黄昌华1001000否0龚巧莉109100否2高文生108200否1

140、连续两次未亲自出席董事会的说明2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况独立董事对公司有关事项是否提出异议 是 否报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。3、独立董事履行职责的其他说明独立董事对公司有关建议是否被采纳 是 否独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明根据中国证监会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见，公司建立了规范的独立董事制度。公司现任独立董事对报告期内公司董事会的各项议题进行了认真审议，并按相关法规和公司章程规定对相应事项提交议案及发表意见，保证了公司决策的科学性和公正性；公司独立董事能够认真履行诚信、勤勉义务，在公司规范运作、科学决策、维护中小投资者权益方面发挥了积

141、极作用。新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文55六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况公司董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员会。报告期内，公司董事会各专门委员会按照各自工作细则规定，以认真负责的态度忠实勤勉地履行各自职责。1.战略委员会履职情况董事会战略委员会是董事会按照股东大会决议和公司章程的规定设立的专门工作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。公司董事会战略委员会由5名董事会成员组成，其中独立董事2名，主任委员由公司董事长担任。报告期内，公司董事会战略委员会根据董事会战略委员会议事规则积极履行职责，发挥个人专业特长，积极发表

142、个人建议和意见，重视公司法人治理和规范运作，提出规避经营风险措施，重视关注市场及行业发展变化，根据公司战略发展规划和阶段经营目标，认真进行公司的经营发展规划和相关投资项目的论证分析，提供科学谨慎的决策意见。对增强公司核心竞争力，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和质量发挥了重要作用。2.审计委员会履职情况董事会审计委员会是董事会下设立的专门工作机构，主要负责审核公司的财务信息和披露情况，以及与公司内审部门、外部审计的沟通，关注公司内控制度的制定和执行情况的核查监督。公司董事会审计委员会由3名董事组成，其中独立董事2名，主任委员由具有会计专业资质的独立董事担任。（1）报告期内，公司董事会审计

143、委员会认真履行职责，积极开展工作。密切关注公司经营、财务和内部控制规范实施情况。在公司2018年年度报告编制期间，审计委员会本着勤勉、尽责的原则，严格履行年报编制过程中的监督职能作用，并对公司2018年度财务报告在进场前及出具初步审计意见后分别发表了审阅意见。（2）对会计师事务所2018年度审计工作的总结报告：2018年审计过程中，负责公司审计工作的中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）严格按照审计法规、准则执业，重视了解公司及公司的经营环境，关注公司内部控制的建立健全和实施情况，也重视保持与独立董事的交流、沟通，出具的2018年度财务报告充分反映了公司2018年度财务状况、经营成果和现金流的

144、实际情况。审计委员会认为，中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）较好地完成了公司2018年度财务报告审计工作。（3）审计委员会关于变更2019年度审计机构的意见：希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够为公司提供真实公允的审计服务，满足公司2019年度审计工作的要求。公司本次变更审计机构符合相关法律、法规的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此同意聘任希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度财务报告审计机构和内部控制审计机构。（4）报告期内，审计委员会审议了公司2018年年度报告、2019年第一季度报告、

145、2019年半年度报告和2019年第三季度报告，对定期报告的具体内容进行了详细审阅并发表了相关意见和建议，保障了公司定期报告工作的顺利完成。3.提名委员会履职情况董事会提名委员会的职责和主要工作包括对公司董事和高级管理人员业绩进行评估，提名董事和独立董事候选人，定期检查董事会架构、人数及董事工作情况。公司董事会提名委员会由3名董事会成员担任，其中独立董事2名，主任委员由独立董事担任。报告期内，董事会提名委员会按照公司法等相关法律法规对公司拟聘任高级管理人员的任职资格进行了认真审核，认为：公司拟聘任高级管理人员符合任职条件，不存在公司法规定的禁止任职情形，不存在被中国证监会处以证券市场禁入情况，未

146、受过中国证监会及其他有关部门处罚和证券交易所惩戒。4.薪酬与考核委员会履职情况董事会薪酬与考核委员会是董事会下的专门工作机构，主要负责制定公司董事、高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。公司董事会薪酬与考核委员会由3名董事组成，其中2名为独立董事，主任委员由独立董事担任。报告期内，公司薪酬与考核委员会以董事会薪酬与考核委员会工作细则为指导，结合本年度公司主要财务指标和经营目标实现情况、以及董事、高级管理人员工作职责、岗位工作业绩指标完成情况等资料，认为：公司董事、高级管理人员根据各自分工认真履行了相应的职责，公司董事、高级管理人员

147、的薪酬发放公平、合理，符合公司激励机制。新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文56七、监事会工作情况监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 是 否监事会对报告期内的监督事项无异议。八、高级管理人员的考评及激励情况根据新疆合金投资股份有限公司薪酬管理暂行办法，公司高级管理人员按照相关岗位和经营业绩指标通过综合考评获得薪酬。此外，公司也将不断探寻更加量化、透明、有效的高级管理人员及全体员工相关绩效考评体系及激励机制，实现企业、管理层、员工共同发展以及股东利益最大化。九、内部控制情况1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 是 否2、内控自我评价报告内部控制评价报告全文披露日

148、期2020 年 04 月 22 日内部控制评价报告全文披露索引详见公司在巨潮资讯网披露的2019 年度内部控制评价报告纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例100.00%纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例100.00%缺陷认定标准类别财务报告非财务报告新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文57定性标准（1）具有以下特征的缺陷，认定为重大缺陷：董事、监事和高级管理人员违反法律法规； 对已公告的财务报告出现的重大差错进行错报更正（由于政策变化或其他客观因素变化导致的对以前年度的追溯调整除外）； 当期财务报告存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发

149、现该错报；审计委员会以及内部审计部门对财务报告内部控制监督无效；未建立基本的财务核算体系，无法保证财务信息的完整、及时和准确。 （2）具有以下特征的缺陷，认定为重要缺陷： 未建立规范约束董事、监事和高级管理人员行为的内部控制措施； 对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制的整改措施并进行了完善。报告期曾存在的内部控制一般缺陷经整改后对审计意见不会产生影响。 财务人员配备数量和基本素质不能满足需要； 重要财务内控制度不健全或没有得到严格执行。（3）一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。（1）具有以下特征的缺陷，认定为重大缺陷： 公司经

150、营活动严重违反国家法律、法规； 公司决策程序导致重大失误；公司中高级管理人员和高级技术人员流失严重； 媒体频现负面新闻，涉及面广且负面影响一直未能消除；公司内部控制重大或重要缺陷未得到整改。 （2）具有以下特征的缺陷，认定为重要缺陷： 公司违反国家法律法规收到轻微处罚；公司决策程序导致出现一般失误；公司违反企业内部规章，形成损失； 公司关键岗位业务人员流失严重； 媒体出现负面新闻，波及局部区域； 公司内部控制重要或一般缺陷未得到整改。 （3）一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。定量标准确定与财务报告相关内控缺陷所使用基准涉及职业判断的运用。内部控制缺陷可能导致或导致的损失与

151、利润表相关的，以营业收入指标衡量。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告错报金额小于营业收入的 0.5%，则认定为一般缺陷；如果超过营业收入的 0.5%但小于 1%，则为重要缺陷；如果超过营业收入的 1%，则认定为重大缺陷。内部控制缺陷可能导致或导致的损失与资产管理相关的，以资产总额指标衡量。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告错报金额小于资产总额的 0.5%，则认定为一般缺陷；如果超过资产总额的 0.5%但小于 1%认定为重要缺陷；如果超过资产总额 1%，则认定为重大缺陷。非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准参照财务报告内部控制缺陷评价的定量标准执行。内部控制缺陷可能导致或

152、导致的损失与利润表相关的，以营业收入指标衡量。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告影响金额小于营业收入的 0.5%，则认定为一般缺陷；如果超过营业收入的 0.5%但小于 1%，则为重要缺陷;如果超过营业收入的 1%，则认定为重大缺陷。内部控制缺陷可能导致或导致的损失与资产管理相关的，以资产总额指标衡量。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告影响金额小于资产总额的 0.5%，则认定为一般缺陷；如果超过资产总额的 0.5%但小于 1%认定为重要缺陷；如果超过资产总额 1%，则认定为重大缺陷。财务报告重大缺陷数量（个）0非财务报告重大缺陷数量（个）0财务报告重要缺陷数量（个）0非财

153、务报告重要缺陷数量（个）0十、内部控制审计报告 适用 不适用内部控制审计报告中的审议意见段新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文58合金投资于 2019 年 12 月 31 日按照企业内部控制基本规范和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。内控审计报告披露情况披露内部控制审计报告全文披露日期2020 年 04 月 22 日内部控制审计报告全文披露索引详见公司在巨潮资讯网披露的2019 年度内部控制审计报告内控审计报告意见类型标准无保留意见非财务报告是否存在重大缺陷否会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告 是 否会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评

154、价报告意见是否一致 是 否新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文59第十一节公司债券相关情况公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券否新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文60第十二节 财务报告一、审计报告审计意见类型标准的无保留意见审计报告签署日期2020 年 04 月 20 日审计机构名称希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）审计报告文号希会审字（2020）1998 号注册会计师姓名唐志荣、郑红旗审计报告正文一、审计意见我们审计了新疆合金投资股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表，包括2019年12月31日的合并及母公

155、司资产负债表，2019年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司2019年12月31日的合并及母公司财务状况以及2019年度的合并及母公司经营成果和现金流量。二、形成审计意见的基础我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于贵公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了

156、基础。三、关键审计事项关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。收入确认1.事项描述贵公司主要从事生产制造业，利用金属镍生产线材、高温材料等。2019年度，贵公司销售合金线、合金棒材确认的主营业务收入为人民币9,780.64万元。国内销售收入根据销售合同约定，通常在货物交付客户、客户验收确认下确认收入；从事外销业务的，在收到出口证明（报关单）时确认收入。由于收入是贵公司的关键业绩指标之一，从而存在管理层为了达到特定目标或期望而操纵收入确认时点的固有风险，我们将贵公司收入确认识别

157、为关键审计事项。收入披露详见附注“七、32”。2.审计应对（1）了解、评价和测试管理层与收入确认相关的关键内部控制的设计和运行有效性；（2）选取样本检查销售合同及与管理层的访谈，对与产品销售收入确认有关的重大风险及报酬转移时点进行了分析评估，识别与商品所有权上的风险和报酬转移相关的合同条款与条件，评价公司的收入确认时点是否符合企业会计准则的要求；（3） 对本年记录的收入交易选取样本，核对发票、销售合同及出库单、客户入库单、出口报关单等，评价相关收入确认是否符合公司收入确认的会计政策,同时对重要的客户进行访谈，确认收入的真实性；（4）就资产负债表日前后记录的收入交易，选取样本，核对出库单、客户入

158、库单及其他支持性文件，以评价收入是否被记录于恰当的会计期间。四、其他信息贵公司管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括贵公司2019 年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文61我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。基于我们已经执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项

159、需要报告。五、管理层和治理层对财务报表的责任管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。在编制财务报表时，管理层负责评估贵公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算贵公司、终止运营或别无其他现实的选择。治理层负责监督贵公司的财务报告过程。六、注册会计师对财务报表审计的责任我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重

160、大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：（一）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。（二）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。（三）

161、评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。（四）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对贵公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致贵公司不能持续经营。（五）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。（六）就贵公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当

162、的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施。从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面

163、产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师：唐志荣（项目合伙人）中国西安市中国注册会计师：郑红旗2020年4月20日新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文62二、财务报表财务附注中报表的单位为：元1、合并资产负债表编制单位：新疆合金投资股份有限公司2019 年 12 月 31 日单位：元项目2019 年 12 月 31 日2018 年 12 月 31 日流动资产：货币资金18,096,828.7063,232,184.10结算备付金拆出资金交易性金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据7,705,8

164、04.462,654,438.34应收账款25,504,338.1928,470,144.91应收款项融资预付款项17,513,580.949,941,262.03应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款242,940.34810,897.10其中：应收利息应收股利买入返售金融资产存货29,459,587.8419,977,979.29合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产220,867.923,443,416.65流动资产合计98,743,948.39128,530,322.42非流动资产：新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文63发放贷款和垫款债权投资可供

165、出售金融资产5,000,000.00其他债权投资持有至到期投资长期应收款长期股权投资8,010,357.198,002,121.73其他权益工具投资3,914,160.35其他非流动金融资产投资性房地产7,757.267,757.26固定资产95,496,418.3399,992,094.23在建工程680,289,489.49387,567,423.76生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产14,130,960.2214,486,431.06开发支出商誉长期待摊费用655,999.991,311,999.99递延所得税资产其他非流动资产214,280,017.00401,232,943.8

166、5非流动资产合计1,016,785,159.83917,600,771.88资产总计1,115,529,108.221,046,131,094.30流动负债：短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款5,114,659.944,683,738.31预收款项664,241.871,126,516.39新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文64合同负债卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬2,155,133.181,074,368.44应交税费91,694.37929,139.

167、95其他应付款114,416,972.65125,442,424.25其中：应付利息16,047,002.37应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债19,472,966.80702,123,239.48其他流动负债流动负债合计141,915,668.81835,379,426.82非流动负债：保险合同准备金长期借款40,553,403.8841,072,187.33应付债券747,100,098.01其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益7,575,760.257,575,760.25递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计795

168、,229,262.1448,647,947.58负债合计937,144,930.95884,027,374.40所有者权益：股本385,106,373.00385,106,373.00其他权益工具新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文65其中：优先股永续债资本公积55,338,457.9447,870,210.09减：库存股其他综合收益-1,085,839.65专项储备盈余公积65,080,549.7965,080,549.79一般风险准备未分配利润-341,118,621.99-334,759,370.61归属于母公司所有者权益合计163,320,919.09163,297,762

169、.27少数股东权益15,063,258.18-1,194,042.37所有者权益合计178,384,177.27162,103,719.90负债和所有者权益总计1,115,529,108.221,046,131,094.30法定代表人：康莹主管会计工作负责人：李刚会计机构负责人：朱玉2、母公司资产负债表单位：元项目2019 年 12 月 31 日2018 年 12 月 31 日流动资产：货币资金2,774,893.378,985,803.69交易性金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款应收款项融资预付款项30,246.4936,004.61其他应收款1

170、86,723,595.33900,629,102.89其中：应收利息14,239,726.03应收股利存货合同资产持有待售资产新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文66一年内到期的非流动资产其他流动资产60,513.21760.00流动资产合计189,589,248.40909,651,671.19非流动资产：债权投资可供出售金融资产5,000,000.00其他债权投资持有至到期投资长期应收款长期股权投资71,991,302.1872,091,302.18其他权益工具投资3,914,160.35其他非流动金融资产投资性房地产固定资产285,518.92333,467.34在建工程生产

171、性生物资产油气资产使用权资产无形资产97,426.71123,986.67开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计76,288,408.1677,548,756.19资产总计265,877,656.56987,200,427.38流动负债：短期借款交易性金融负债以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款433,534.501,762,433.00新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文67预收款项合同负债应付职工薪酬1,067,969.01339,328.96应交税费25,948.56338,133.21其他应付款7,859,91

172、2.9422,456,748.82其中：应付利息15,965,753.43应付股利持有待售负债一年内到期的非流动负债699,673,488.10其他流动负债流动负债合计9,387,365.01724,570,132.09非流动负债：长期借款应付债券其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计9,387,365.01724,570,132.09所有者权益：股本385,106,373.00385,106,373.00其他权益工具其中：优先股永续债资本公积减：库存股其他综合收益-1,085,839.65专项储备新疆合金投资股份

173、有限公司2019 年年度报告全文68盈余公积65,080,549.7965,080,549.79未分配利润-192,610,791.59-187,556,627.50所有者权益合计256,490,291.55262,630,295.29负债和所有者权益总计265,877,656.56987,200,427.383、合并利润表单位：元项目2019 年度2018 年度一、营业总收入99,665,118.96111,081,751.13其中：营业收入99,665,118.96111,081,751.13利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本114,377,487.79110,574,765.

174、55其中：营业成本85,235,671.0481,123,536.95利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加1,685,645.321,994,408.86销售费用2,667,756.962,795,669.74管理费用22,897,502.6021,657,744.89研发费用财务费用1,890,911.873,003,405.11其中：利息费用293,849.31308,477.33利息收入151,183.76294,319.27加：其他收益580,334.36962,877.36投资收益（损失以“”号填列）40,728.3431

175、,313.24其中：对联营企业和合营企业的投资收益8,235.462,121.73新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文69以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“”号填列）公允价值变动收益（损失以“”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填列）1,418,661.86资产减值损失（损失以“-”号填列）0.00-185,739.21资产处置收益（损失以“-”号填列）-619.82-17,983.50三、营业利润（亏损以“”号填列）-12,673,264.091,297,453.47加：营业外收入1,219,561.175,164.62减

176、：营业外支出0.06284.91四、利润总额（亏损总额以“”号填列）-11,453,702.981,302,333.18减：所得税费用五、净利润（净亏损以“”号填列）-11,453,702.981,302,333.18（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“”号填列）-11,453,702.981,302,333.182.终止经营净利润（净亏损以“”号填列）（二）按所有权归属分类1.归属于母公司所有者的净利润-6,359,251.384,892,881.902.少数股东损益-5,094,451.60-3,590,548.72六、其他综合收益的税后净额-261,080.87归属母公司

177、所有者的其他综合收益的税后净额-261,080.87（一）不能重分类进损益的其他综合收益-261,080.871.重新计量设定受益计划变动额2.权益法下不能转损益的其他综合收益3.其他权益工具投资公允价值变动-261,080.874.企业自身信用风险公允价值变动5.其他新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文70（二）将重分类进损益的其他综合收益1.权益法下可转损益的其他综合收益2.其他债权投资公允价值变动3.可供出售金融资产公允价值变动损益4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益6.其他债权投资信用减值准备7.现金流量套期储备8.外币财务

178、报表折算差额9.其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七、综合收益总额-11,714,783.851,302,333.18归属于母公司所有者的综合收益总额-6,620,332.254,892,881.90归属于少数股东的综合收益总额-5,094,451.60-3,590,548.72八、每股收益：（一）基本每股收益-0.01650.0127（二）稀释每股收益-0.01650.0127本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。法定代表人：康莹主管会计工作负责人：李刚会计机构负责人：朱玉4、母公司利润表单位：元项目20

179、19 年度2018 年度一、营业收入754,716.969,242,718.45减：营业成本94,852.52728,498.47税金及附加357.8040,094.69销售费用3,070.9670,625.79管理费用5,779,813.714,155,782.73研发费用财务费用-86,768.93-99,401.30其中：利息费用36,860,758.4752,997,537.08新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文71利息收入36,952,551.6853,102,959.28加：其他收益投资收益（损失以“”号填列）-3,797.06其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊

180、余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“”号填列）公允价值变动收益（损失以“”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填列）-13,757.93资产减值损失（损失以“-”号填列）82,654.51资产处置收益（损失以“-”号填列）二、营业利润（亏损以“”号填列）-5,054,164.094,429,772.58加：营业外收入减：营业外支出三、利润总额（亏损总额以“”号填列）-5,054,164.094,429,772.58减：所得税费用四、净利润（净亏损以“”号填列）-5,054,164.094,429,772.58（一）持续经营净利润（净亏损以“”号填列）-

181、5,054,164.094,429,772.58（二）终止经营净利润（净亏损以“”号填列）五、其他综合收益的税后净额-261,080.87（一）不能重分类进损益的其他综合收益-261,080.871.重新计量设定受益计划变动额2.权益法下不能转损益的其他综合收益3.其他权益工具投资公允价值变动-261,080.874.企业自身信用风险公允价值变动5.其他新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文72（二）将重分类进损益的其他综合收益1.权益法下可转损益的其他综合收益2.其他债权投资公允价值变动3.可供出售金融资产公允价值变动损益4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额5.持有至到期投资重

182、分类为可供出售金融资产损益6.其他债权投资信用减值准备7.现金流量套期储备8.外币财务报表折算差额9.其他六、综合收益总额-5,315,244.964,429,772.58七、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益5、合并现金流量表单位：元项目2019 年度2018 年度一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金84,460,097.9988,017,632.50客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净

183、增加额代理买卖证券收到的现金净额新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文73收到的税费返还1,302,112.461,009,210.45收到其他与经营活动有关的现金2,050,026.621,833,141.78经营活动现金流入小计87,812,237.0790,859,984.73购买商品、接受劳务支付的现金122,002,601.18213,122,164.01客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金23,836,791.6325,040,928.0

184、8支付的各项税费5,443,773.656,581,888.28支付其他与经营活动有关的现金10,083,704.5710,206,468.47经营活动现金流出小计161,366,871.03254,951,448.84经营活动产生的现金流量净额-73,554,633.96-164,091,464.11二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金6,000,000.007,474,700.00取得投资收益收到的现金32,492.8829,191.51处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额164.00390.00处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资

185、活动现金流入小计6,032,656.887,504,281.51购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金532,740.0211,324,728.48投资支付的现金3,000,000.0018,474,700.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计3,532,740.0229,799,428.48投资活动产生的现金流量净额2,499,916.86-22,295,146.97三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金28,820,000.00新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文74其中：子公司吸收少数股东投

186、资收到的现金28,820,000.00取得借款收到的现金746,962,500.00收到其他与筹资活动有关的现金5,002,666.5956,380,031.66筹资活动现金流入小计780,785,166.5956,380,031.66偿还债务支付的现金701,990,212.001,884,806.69分配股利、利润或偿付利息支付的现金52,875,152.8952,806,593.00其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金440.00筹资活动现金流出小计754,865,804.8954,691,399.69筹资活动产生的现金流量净额25,919,361.701,

187、688,631.97四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-388.94五、现金及现金等价物净增加额-45,135,355.40-184,698,368.05加：期初现金及现金等价物余额63,232,184.10247,930,552.15六、期末现金及现金等价物余额18,096,828.7063,232,184.106、母公司现金流量表单位：元项目2019 年度2018 年度一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金800,000.009,520,000.00收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金93,665.52905,422.20经营活动现金流入小计893,665.521

188、0,425,422.20购买商品、接受劳务支付的现金108,608.7571,792.39支付给职工以及为职工支付的现金2,601,892.511,103,470.46支付的各项税费649,577.213,508.68支付其他与经营活动有关的现金3,728,126.152,869,883.82经营活动现金流出小计7,088,204.624,048,655.35经营活动产生的现金流量净额-6,194,539.106,376,766.85二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金484,700.00新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文75取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产

189、和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金777.94投资活动现金流入小计777.94484,700.00购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金17,149.1698,115.00投资支付的现金5,000,000.0010,484,700.00取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金3,545.00投资活动现金流出小计5,017,149.1610,586,360.00投资活动产生的现金流量净额-5,016,371.22-10,101,660.00三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金取得借款收到的现金

190、收到其他与筹资活动有关的现金757,500,000.0054,500,000.00筹资活动现金流入小计757,500,000.0054,500,000.00偿还债务支付的现金700,000,000.00分配股利、利润或偿付利息支付的现金52,500,000.0052,500,000.00支付其他与筹资活动有关的现金1,500,000.00筹资活动现金流出小计752,500,000.0054,000,000.00筹资活动产生的现金流量净额5,000,000.00500,000.00四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额-6,210,910.32-3,224,893.15

191、加：期初现金及现金等价物余额8,985,803.6912,210,696.84六、期末现金及现金等价物余额2,774,893.378,985,803.697、合并所有者权益变动表本期金额单位：元新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文76项目2019 年度归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计股本其他权益工具资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计优先股永续债其他一、上年期末余额385,106,373.0047,870,210.0965,080,549.79-334,759,370.61163,297,762.27-1,194,042.37

192、162,103,719.90加：会计政策变更-824,758.78-824,758.78-824,758.78前期差错更正同一控制下企业合并其他二、本年期初余额385,106,373.0047,870,210.09-824,758.7865,080,549.79-334,759,370.61162,473,003.49-1,194,042.37161,278,961.12三、本期增减变动金额（减少以“”号填列）7,468,247.85-261,080.87-6,359,251.38847,915.6016,257,300.5517,105,216.15（一）综合收益总额-261,080.87-

193、6,359,251.38-6,620,332.25-5,094,451.60-11,714,783.85（二）所有者投入和减少资本7,468,247.857,468,247.8521,351,752.1528,820,000.001所有者投入的普通股28,820,000.0028,820,000.00新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文772其他权益工具持有者投入资本3股份支付计入所有者权益的金额4其他7,468,247.857,468,247.85-7,468,247.85（三）利润分配1提取盈余公积2提取一般风险准备3对所有者（或股东）的分配4其他（四）所有者权益内部结转1资本

194、公积转增资本（或股本）2盈余公积转增资本（或股本）3盈余公积弥补亏损4设定受益计划变动额结转留存收益5其他综合收益结转留存收益6其他新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文78（五）专项储备1本期提取2本期使用（六）其他四、本期期末余额385,106,373.0055,338,457.94-1,085,839.6565,080,549.79-341,118,621.99163,320,919.0915,063,258.18178,384,177.27上期金额单位：元项目2018 年年度归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计股本其他权益工具资本公积减：库存股其他综合收益专项储备

195、盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计优先股永续债其他一、上年期末余额385,106,373.0047,870,210.0965,080,549.79-339,652,252.51158,404,880.372,396,506.35160,801,386.72加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他二、本年期初余额385,106,373.0047,870,210.0965,080,549.79-339,652,252.51158,404,880.372,396,506.35160,801,386.72三、本期增减变动金额（减少以“”号填列）4,892,881.904,892,881.

196、90-3,590,548.721,302,333.18新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文79（一）综合收益总额4,892,881.904,892,881.90-3,590,548.721,302,333.18（二）所有者投入和减少资本1所有者投入的普通股2其他权益工具持有者投入资本3股份支付计入所有者权益的金额4其他（三）利润分配1提取盈余公积2提取一般风险准备3对所有者（或股东）的分配4其他（四）所有者权益内部结转1资本公积转增资本（或股本）2盈余公积转增资本（或股本）3盈余公积弥补亏损4设定受益计划变动额结转留存收益新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文805其他综

197、合收益结转留存收益6其他（五）专项储备1本期提取2本期使用（六）其他四、本期期末余额385,106,373.0047,870,210.0965,080,549.79-334,759,370.61163,297,762.27-1,194,042.37162,103,719.908、母公司所有者权益变动表本期金额单位：元项目2019 年度股本其他权益工具资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润其他所有者权益合计优先股永续债其他一、上年期末余额385,106,373.0065,080,549.79-187,556,627.50262,630,295.29加：会计政策变更-824,75

198、8.78-824,758.78前期差错更正其他二、本年期初余额385,106,373.00-824,758.7865,080,549.79-187,556,627.50261,805,536.51三、本期增减变动金额（减少以“”号填列）-261,080.87-5,054,164.09-5,315,244.96新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文81（一）综合收益总额-261,080.87-5,054,164.09-5,315,244.96（二）所有者投入和减少资本1所有者投入的普通股2其他权益工具持有者投入资本3股份支付计入所有者权益的金额4其他（三）利润分配1提取盈余公积2对所有

199、者（或股东）的分配3其他（四）所有者权益内部结转1资本公积转增资本（或股本）2盈余公积转增资本（或股本）3盈余公积弥补亏损4设定受益计划变动额结转留存收益5其他综合收益结转留存收益新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文826其他（五）专项储备1本期提取2本期使用（六）其他四、本期期末余额385,106,373.00-1,085,839.6565,080,549.79-192,610,791.59256,490,291.55上期金额单位：元项目2018 年年度股本其他权益工具资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润其他所有者权益合计优先股永续债其他一、上年期末余额385

200、,106,373.0065,080,549.79-191,986,400.08258,200,522.71加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年期初余额385,106,373.0065,080,549.79-191,986,400.08258,200,522.71三、本期增减变动金额（减少以“”号填列）4,429,772.584,429,772.58（一）综合收益总额4,429,772.584,429,772.58（二）所有者投入和减少资本新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文831所有者投入的普通股2其他权益工具持有者投入资本3股份支付计入所有者权益的金额4其他（三）利润分配1提

201、取盈余公积2对所有者（或股东）的分配3其他（四）所有者权益内部结转1资本公积转增资本（或股本）2盈余公积转增资本（或股本）3盈余公积弥补亏损4设定受益计划变动额结转留存收益5其他综合收益结转留存收益6其他（五）专项储备1本期提取新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文842本期使用（六）其他四、本期期末余额385,106,373.0065,080,549.79-187,556,627.50262,630,295.29三、公司基本情况公司是于2017年10月19日由沈阳合金投资股份有限公司名称变更而来，本公司于1987年12月经沈阳市经济体制改革委员会以沈体改发（1987）9号文批准，由

202、原隶属于沈阳市冶金局的国有大型企业沈阳合金厂独家发起，采用定向募集方式设立的股份有限公司。本公司统一社会信用代码：91210100117812926M号；注册地址：新疆和田市北京工业园区杭州大道2号电子工业园102室；法定代表人：康莹；办公地址：新疆和田市北京工业园区杭州大道2号电子工业园；注册资本为385,106,373.00元。股东大会是本公司的权力机构，董事会是股东大会的执行机构，总裁责本公司的日常经营管理工作，监事会是本公司的监督机构。本公司下设的职能部门有董事会办公室、财务部、审计法务部、综合管理部、业务部。2016年10月28日公司的第二大股东共青城招银玖号投资合伙企业（有限合伙）

203、（以下简称“招银玖号”）、第三大股东辽宁省机械（集团）股份有限公司（以下简称“辽机集团”）与通海投资签署了股份转让协议，合计向通海投资转让公司77,021,275股股份。辽机集团持有的29,621,275股公司股份于2016年11月29日办理完毕过户登记，招银玖号持有的47,400,000股公司股份于2016年12月28日办理完毕过户登记。股份完成过户后，通海投资持有公司股份77,021,275股，占公司总股本385,106,373股的20.00%，为公司的控股股东，通海投资的实际控制人赵素菲为公司实际控制人。2018年7月31日，通海投资股东赵素菲、翁扬水与自然人甘霖、李强、姚军签署了股权转

204、让协议，赵素菲、翁扬水向自然人甘霖、李强、姚军转让其合计持有通海投资100%的股权，本次股权转让于2018年9月3日完成工商变更并领取了新的营业执照，股权转让完毕后，甘霖、李强、姚军分别持有通海投资60%、20%、20%的股份，甘霖为公司实际控制人。公司经营范围：实业投资，国内贸易（国家有专项规定的，办理许可证后经营）；自营和代理各种商品和技术的进出口（但国家限定经营或者禁止进出口的商品和技术除外）；自有房产出租；五金交电、钢材、电子产品、纺织品、服装及辅料、建筑材料、有色金属材料、化工产品（不含危险化学品）、燃料油、机电产品、日用百货、皮革制品、玻璃制品、金属制品、塑料制品、金银饰品、珠宝玉

205、器、装饰材料、通讯设备、仪器仪表、机械设备、计算机软硬件、汽车用品及配件销售；计算机软件开发；技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询；网络工程设计、施工；计算机系统集成；数据处理服务；经济信息咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。截至2019年12月31日，本公司纳入合并范围的公司及子公司5户，孙公司2户，详见本附注九“在其他主体中的权益”。本公司报告期合并范围比上年同期减少1户，增加一户，详见本附注八“合并范围的变更”。四、财务报表的编制基础1、编制基础本公司财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部于2006年2月15日及以后颁布的企业会计

206、准则基本准则和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号财务报告的一般规定（2014年修订）的披露规定编制。根据企业会计准则的相关规定，本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，本财务报表均以历史成本为计量基础。持有待售的非流动资产，按公允价值减去预计费用后的金额，以及符合持有待售条件时的原账面价值，取两者孰新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文85低计价。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。2、持续经营公司自本报告期末至少12个月内

207、具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。五、重要会计政策及会计估计具体会计政策和会计估计提示：以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。1、遵循企业会计准则的声明本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司2019年12月31日财务状况以及2019年度经营成果和现金流量。2、会计期间本公司的会计期间分为年度和中期，会计中期指短于一个完整的会计年度的报告期间。本公司会计年度采用公历年度，即每年自1月1日起至12月31日止。3、营业周期正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以12个月作为一个营业周期，

208、并以其作为资产和负债的流动性划分标准。4、记账本位币本公司以人民币为记账本位币。5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法企业合并，是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。（1）同一控制下企业合并参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。同一控制下的企业合并，在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一方为合并方，参与合并的其他企业为被合并方。合并日，是指合并方实际取得对被合并方控制权的日期。合并方取得的资产和负债均按合并日在被合并方的账面价值计量。合并

209、方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积（股本溢价）；资本公积（股本溢价）不足以冲减的，调整留存收益。合并方为进行企业合并发生的各项直接费用，于发生时计入当期损益。（2）非同一控制下企业合并参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。非同一控制下的企业合并，在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方，参与合并的其他企业为被购买方。购买日，是指为购买方实际取得对被购买方控制权的日期。新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文86对于非同一控制下的企业合并，合并成本包含购买日购买方为取得对被购买方

210、的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值，为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他管理费用于发生时计入当期损益。购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。所涉及的或有对价按其在购买日的公允价值计入合并成本，购买日后12个月内出现对购买日已存在情况的新的或进一步证据而需要调整或有对价的，相应调整合并商誉。购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。合并成本小于合并中取得的被购买方可辨

211、认净资产公允价值份额的，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。购买方取得被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日因不符合递延所得税资产确认条件而未予确认的，在购买日后12个月内，如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在，预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够实现的，则确认相关的递延所得税资产，同时减少商誉，商誉不足冲减的，差额部分确认为当期损益；除上述情况以外，确认与企业合并相关的递延所得税资产的，计入当期损益。通过多次交易分步实现的

212、非同一控制下企业合并，根据财政部关于印发企业会计准则解释第5号的通知（财会201219号）和企业会计准则第33号合并财务报表第五十一条关于“一揽子交易”的判断标准，判断该多次交易是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，参考本部分前面各段描述及本附注“长期股权投资”进行会计处理；不属于“一揽子交易”的，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益采用与被购买方直接处置相关资产或负债相

213、同的基础进行会计处理（即，除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动中的相应份额以外，其余转入当期投资收益）。在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，与其相关的其他综合收益应当采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动中的相应份额以外，其余转为购买日所属当期投资收益）。（3）为合并发生的相关费用为企业合并发生的审计、法律

214、服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，可直接归属于权益性交易的从权益中扣减。6、合并财务报表的编制方法（1）合并财务报表范围的确定原则合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本公司拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响该回报金额。合并范围包括本公司及全部子孙公司。子孙公司，是指被本公司控制的主体。一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化，本公司将进行重新评估。（2）合并财务报表编制的方法从取得子公司的净资产和生产经营决策的实际控制权

215、之日起，本公司开始将其纳入合并范围；从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范围。对于处置的子公司，处置日前的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中；当期处置的子公司，不调整合并资产负债表的期初数。非同一控制下企业合并增加的子公司，其购买日后的经营成果及现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，且不调整合并财务报表的期初数和对比数。同一控制下企业合并增加的子公司，其自合并当期期初至合并日的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，并且同时调整合并财务报表的对比数。在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司

216、的会计政策和会计期间对子新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文87公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。公司内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。子公司的股东权益及当期净损益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益及少数股东损益在合并财务报表中股东权益及净利润项下单独列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额，仍冲减少数股东权益。当因

217、处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了在该原有子公司重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动以外，其余一并转为当期投资收益）。其后，对该部分剩余股权按照企业会计准则第2号长期股权投资或企业会计准则第22号金融工具确认和计量等相关规定进行后续计量

218、，详见本附注五、16“长期股权投资”或本附注五、10“金融工具”。本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，需区分处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易是否属于一揽子交易。处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。不属于一揽子交易的，对其中的每一项交易视情况分别按照“不丧失控制权的情况下部分处

219、置对子公司的长期股权投资”和“因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权”（详见前段）适用的原则进行会计处理。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。7、合营安排分类及共同经营会计处理方法合营安排分类及共同经营会计处理方法合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本公司根据在合营安排中享有的权利和承担的义务，将合营安排分为共同

220、经营和合营企业。共同经营，是指本公司享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业，是指本公司仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。本公司对合营企业的投资采用权益法核算，按照本附注五、16（2）“权益法核算的长期股权投资”中所述的会计政策处理。本公司作为合营方对共同经营，确认本公司单独持有的资产、单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同持有的资产和共同承担的负债；确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；确认本公司单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。当本公司作为合营方向共同经营投出或出售资产（该资产不构

221、成业务，下同）、或者自共同经营购买资产时，在该等资产出售给第三方之前，本公司仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。该等资产发生符合企业会计准则第8号资产减值等规定的资产减值损失的，对于由本公司向共同经营投出或出售资产的情况，本公司全额确认该损失；对于本公司自共同经营购买资产的情况，本公司按承担的份额确认该损失。8、现金及现金等价物的确定标准本公司现金及现金等价物包括库存现金、可以随时用于支付的存款以及本公司持有的期限短（一般为从购买日起，三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小的投资。新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文889、外币业

222、务和外币报表折算（1）外币交易的折算方法本公司发生的外币交易在初始确认时，按交易日的即期汇率（通常指中国人民银行公布的当日外汇牌价的中间价，下同）折算为记账本位币金额，但公司发生的外币兑换业务或涉及外币兑换的交易事项，按照实际采用的汇率折算为记账本位币金额。（2）对于外币货币性项目和外币非货币性项目的折算方法资产负债表日，对于外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除：属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理；可供出售的外币货币性项目除摊余成本之外的其他账面余额变动产生的汇兑差额计入其他综合收益之外，均计入当期损益。以历

223、史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算的记账本位币金额计量。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动（含汇率变动）处理，计入当期损益或确认为其他综合收益。10、金融工具（1）金融工具的分类及确认金融工具划分为金融资产或金融负债和权益工具。本公司成为金融工具合同的一方时，确认为一项金融资产或金融负债，或权益工具。金融资产本公司将同时符合下列条件的金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产：本公司管理金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现

224、金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本公司将同时符合下列条件的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：本公司管理金融资产的业务模式既以收取合同现金流量又以出售该金融资产为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。对于非交易性权益工具投资，本公司可在初始确认时将其不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。该指定在单项投资的基础上作出，且相关投资从发行者的角度符合权益工具的定义。除分类为以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融

225、资产，本公司将其分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。金融负债金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债；金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债；以摊余成本计量的金融负债。（2）金融工具的计量本公司金融工具初始确认按公允价值计量，对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。金融工具的后续计量取决于其分类。金融资产a以摊余成本计量的金融资产初始确认后，对于该类金融资产采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且

226、不属于任何套期关系的金融资产所产生的利得或损失，在终止确认、重分类、按照实际利率法摊销或确认减值时，计入当期损益。b以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产初始确认后，对于该类金融资产，以公允价值进行后续计量，产生的利得或损失计入当期损益。c以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益计新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文89入当期损益，其他利得或损失均计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。金融负债a以公

227、允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债该类金融负债包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。初始确认后，对于该类金融负债以公允价值进行后续计量，除与套期会计有关外，交易性金融负债公允价值变动形成的利得或损失（包括利息费用）计入当期损益。b以摊余成本计量的金融负债初始确认后，对此类金融负债采用实际利率法以摊余成本计量（3）本公司对金融工具的公允价值的确认方法如存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值；如不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。估值技术主要包括市场法、收益法和成本法。（4）金融资产负债转移的确认依据和计量方法金融资产本公

228、司金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：收取该金融资产现金流量的合同权利终止；该金融资产已转移，且本公司转移了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬；该金融资产已转移，虽然本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有报酬的，但未保留对该金融资产的控制。本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有报酬的，且未保留了对该金融资产控制的，按照继续涉入被转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认相关负债。金融负债金融负债的现时义务已经解除的，本公司终止确认该金融负债。金融负债终止确认的，本公司将其账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。（5）金融资产减值本公司以以预期信用损失为

229、基础，评估以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产的预期信用损失，进行减值会计处理并确认损失准备。11、应收票据本公司对于应收票据按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。基于应收票据的信用风险特征，将其划分为不同组合：项目确定组合的依据银行承兑汇票承兑人为信用风险较小的银行商业承兑汇票承兑人为信用风险较小的银行以外的其他单位12、应收账款应收账款及合同资产对于不含重大融资成分的应收款项和合同资产，本公司按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。对于包含重大融资成分的应收款项、合同资产和租赁应收款，本公司选择始终按照相当于存续期内预期信

230、用损失的金额计量损失准备。组合项目类别确定组合的依据应收经销商客户的款项本组合以应收款项的账龄作为信用风险特征，不同的账龄段的应收款项发生坏账损失的可能性存在差异新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文90除了单项评估信用风险的应收账款和合同资产外，基于其信用风险特征，将其划分为不同组合：应收账款信用风险特征组合的账龄与整个存续期预期信用损失率对照表账龄应收账款预期信用损失率(%)1 年以内10.0012 年20.0023 年30.0034 年50.0045 年100.005 年以上100.0013、其他应收款其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法本公司依据其他应收款信用风险

231、自初始确认后是否已经显著增加，采用相当于未来12 个月内、或整个存续期的预期信用损失的金额计量减值损失。除了单项评估信用风险的其他应收款外，基于其信用风险特征，将其划分为不同组合：组合项目类别确定组合的依据应收股利本组合为应收股利应收利息本组合为应收金融机构的利息应收关联方的款项本组合为应收风险较低的关联方款项应收其他款项本组合为日常经常活动中应收取的各类押金、代垫款、质保金等款项。14、存货公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否（1）存货的分类存货主要包括原材料、周转材料、委托加工物资、库存商品、在产品等。（2）存货取得和发出的计价方法存货按成本进行初始计量，于资产负债表日，存货按照成本与可变

232、现净值孰低计量。存货在取得时按实际成本计价，发出时按加权平均法计价。（3）存货可变现净值的确认和跌价准备的计提方法存货可变现净值是指在正常经营过程中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。存货跌价准备的计提方法：本公司于每年中期期末及年度终了在对存货进行全面盘点的基础上，对遭受损失，全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本的存货，根据存货成本与可变现净值孰低计量，按单个存货项目对同类存货项目的可变现净值低于存货成本的差额计提存货跌价准备，并计入当期损益。

233、确定可变现净值时，除考虑持有目的和资产负债表日该存货的应收关联方的款项本组合为风险较低应收关联方的应收款项新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文91价格与成本波动外，还需要考虑未来事项的影响。若以前减记存货价值的影响因素已经消失，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。（4）存货的盘存制度为永续盘存制。（5）低值易耗品的摊销方法低值易耗品采用一次摊销法摊销；包装物采用一次转销法摊销；其他周转材料采用一次转销法摊销。15、持有待售资产本公司将通过出售（包括具有商业实质的非货币性资产交换，下同）而非持续使用一项非流动资产或处置组收回其账面价值，并

234、同时满足以下两个条件的，划分为持有待售类别：（1）某项非流动资产或处置组根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；（2） 本公司已经就出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。本公司将专为转售而取得的非流动资产或处置组，在取得日满足“预计出售将在一年内完成”的规定条件，且短期（通常为3个月）内很可能满足持有待售类别的其他划分条件的，在取得日划分为持有待售类别。本公司初始计量或在资产负债表日重新计量划分为持有待售的非流动资产和处置组时，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值

235、损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额，先抵减处置组中商誉的账面价值，再根据处置组中适用企业会计准则第42号持有待售的非流动资产、处置组和终止经营计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重，按比例抵减其账面价值。后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额予以恢复，并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不转回。持有待售的处置组以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后适用企业会计准则第42号持有待售的非流动资产、处置

236、组和终止经营计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。已抵减的商誉账面价值，以及适用企业会计准则第42号持有待售的非流动资产、处置组和终止经营计量规定的非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销，持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确认。非流动资产或处置组因不再满足持有待售类别的划分条件时，本公司不再将其继续划分为持有待售类别或非流动资产从持有待售的处置组中移除，并按照以下两者孰低计量：（1）划分为持有待售类别前的账面价值，按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或

237、减值等进行调整后的金额；（2）可收回金额。终止确认持有待售的非流动资产或处置组时，本公司将尚未确认的利得或损失计入当期损益。16、长期股权投资本部分所指的长期股权投资是指本公司对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资。共同控制，是指本公司按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响，是指本公司对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。（1）投资成本的确定对于同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照被合并方股东权益在最终控制方合并财务报表中的账面价

238、值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文92务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方股东权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。通过多次交易分步取得同一控制下被合并方的股权，最终形成同一控制下企业合并的，应分别是否属于“一揽子交易

239、”进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，在合并日按照应享有被合并方股东权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，长期股权投资初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并日之前持有的股权投资因采用权益法核算或为可供出售金融资产而确认的其他综合收益，暂不进行会计处理。对于非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在购买日按照合并成本作为长期股权投资的初始投资成本，合并成本包括包括购买方付出

240、的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的公允价值之和。通过多次交易分步取得被购买方的股权，最终形成非同一控制下的企业合并的，应分别是否属于“一揽子交易”进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，按照原持有被购买方的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的长期股权投资的初始投资成本。原持有的股权采用权益法核算的，相关其他综合收益暂不进行会计处理。原持有股权投资为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入当期损益。合并方或购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评

241、估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。除企业合并形成的长期股权投资外的其他股权投资，按成本进行初始计量，该成本视长期股权投资取得方式的不同，分别按照本公司实际支付的现金购买价款、本公司发行的权益性证券的公允价值、投资合同或协议约定的价值、非货币性资产交换交易中换出资产的公允价值或原账面价值、该项长期股权投资自身的公允价值等方式确定。与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出也计入投资成本。对于因追加投资能够对被投资单位实施重大影响或实施共同控制但不构成控制的，长期股权投资成本为按照企业会计准则第22号金融工具确认和计量确定的原持有股权投资的公允价值加上新增投资成

242、本之和。（2）后续计量及损益确认方法对被投资单位具有共同控制（构成共同经营者除外）或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。此外，公司财务报表采用成本法核算能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。成本法核算的长期股权投资采用成本法核算时，长期股权投资按初始投资成本计价，追加或收回投资调整长期股权投资的成本。除取得投资时实际支付的价款或者对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或者利润外，当期投资收益按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认。权益法核算的长期股权投资采用权益法核算时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成

243、本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投

244、资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益。对于本公司与联营企业及合营企业之间发生的交易，投出或出售的资产不构成业务的，未实现内部交易损益按照享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。但本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于所转让资产减值损失的，不予以抵销。本公司向合营企业或联营企业投出的资产构成业务的，投资方因此取得长期股权投资但未取得控制权的，以投新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文93出业务的公允价值作为新增长期股权投资的初始投资成本，初始投资

245、成本与投出业务的账面价值之差，全额计入当期损益。本公司向合营企业或联营企业出售的资产构成业务的，取得的对价与业务的账面价值之差，全额计入当期损益。本公司自联营企业及合营企业购入的资产构成业务的，按企业会计准则第20号企业合并的规定进行会计处理，全额确认与交易相关的利得或损失。在确认应分担被投资单位发生的净亏损时，以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。此外，如本公司对被投资单位负有承担额外损失的义务，则按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现净利润的，本公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。收购少数

246、股权在编制合并财务报表时，因购买少数股权新增的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。处置长期股权投资在合并财务报表中，母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产的差额计入股东权益；母公司部分处置对子公司的长期股权投资导致丧失对子公司控制权的，按本附注五、6、（2）“合并财务报表编制的方法”中所述的相关会计政策处理。其他情形下的长期股权投资处置，对于处置的股权，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。采用权益法核算

247、的长期股权投资，处置后的剩余股权仍采用权益法核算的，在处置时将原计入股东权益的其他综合收益部分按相应的比例采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益。采用成本法核算的长期股权投资，处置后剩余股权仍采用成本法核算的，其在取得对被投资单位的控制之前因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，并按比例结转当期损益；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的

248、其他所有者权益变动按比例结转当期损益。本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。对于本公司取得对被投资单位的控制之前，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，在丧失对被投资单位控制时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处

249、理，因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动在丧失对被投资单位控制时结转入当期损益。其中，处置后的剩余股权采用权益法核算的，其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置

250、相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法时全部转入当期投资收益。本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权，如果上述交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理，在丧失控制权之前每一次处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，先确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。17、投资性房地产投资性房地产计量模式成本法计量新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文94折旧或摊销方法投资性房地产计量

251、模式成本法计量折旧或摊销方法投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产。包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物等。投资性房地产按成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出，如果与该资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量，则计入投资性房地产成本。其他后续支出，在发生时计入当期损益。本公司投资性房地产采用成本模式进行后续计量，并按照与房屋建筑物或土地使用权一致的政策进行折旧或摊销。投资性房地产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注五、22“长期资产减值”。自用房地产或存货转换为投资性房地产或投资性房地产转换为自用房地产时，按转换

252、前的账面价值作为转换后的入账价值。投资性房地产的用途改变为自用时，自改变之日起，将该投资性房地产转换为固定资产或无形资产。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时，自改变之日起，将固定资产或无形资产转换为投资性房地产。以转换前的账面价值作为转换后的入账价值。当投资性房地产被处置、或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止确认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后计入当期损益。18、固定资产（1）确认条件固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产仅在与其有关的经济利益很可

253、能流入本公司，且其成本能够可靠地计量时才予以确认。固定资产按成本并考虑预计弃置费用因素的影响进行初始计量。（2）折旧方法类别折旧方法折旧年限残值率年折旧率房屋及建筑物年限平均法20-454.00%2.00%-4.80%机器设备年限平均法10-304.00%3.00%-9.60%运输设备年限平均法3-124.00%7.50%-32.00%电子设备及其他年限平均法3-84.00%11.25%-32.00%固定资产从达到预定可使用状态的次月起，采用年限平均法在使用寿命内计提折旧。预计净残值是指假定固定资产预计使用寿命已满并处于使用寿命终了时的预期状态，本公司目前从该项资产处置中获得的扣除预计处置费用

254、后的金额。（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法本公司租入的固定资产符合下列一项或数项标准时，确认为融资租入固定资产：在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给本公司。本公司有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文95始日就可以合理确定本公司将会行使这种选择权。即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。本公司在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值。租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有本公司才能使用。融资租入的固定资产，能够合理确定租

255、赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。19、在建工程本公司在建工程成本按实际工程支出确定包括在建期间发生的各项必要工程支出、工程达到预定可使用状态前的应予资本化的借款费用以及其他相关费用等。在建工程在达到预定可使用状态时转入固定资产。20、借款费用借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态

256、所必要的购建或生产活动已经开始时，开始资本化；构建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态时，停止资本化。其余借款费用在发生当期确认为费用。专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。符合资本化条件的资产指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使

257、用或可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。如果符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生非正常中断、并且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。21、无形资产（1）计价方法、使用寿命、减值测试本公司无形资产按照成本进行初始计量，并于取得无形资产时分析判断其使用寿命。使用寿命为有限的，自无形资产可供使用时起，采用能反映与该资产有关的

258、经济利益的预期实现方式的摊销方法，在预计使用年限内摊销；无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销；使用寿命不确定的无形资产，不作摊销。本公司于每年年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，与以前估计不同的，调整原先估计数，并按会计估计变更处理。本公司期末预计某项无形资产已经不能给企业带来未来经济利益的，将该项无形资产的账面价值全部转入当期损益。新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文96（2）内部研究开发支出会计政策本公司将内部研究开发项目的支出，区分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。开发阶段的支出，同时满足下列条件的，才能予以

259、资本化，即：完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；具有完成该无形资产并使用或出售的意图；无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。不满足上述条件的开发支出计入当期损益。本公司相应项目在满足上述条件，通过技术可行性及经济可行性研究，形成项目立项后，进入开发阶段。22、长期资产减值对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房

260、地产及对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资等非流动非金融资产，本公司于资产负债表日判断是否存在减值迹象。如存在减值迹象的，则估计其可收回金额，进行减值测试。商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定；不存在销售协议但存在资产活跃市场的，公允价值按照该资产的买方出价确定；不存在销售协议和资产活跃市场的，则以可获

261、取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。在财务报表中单独列示的商誉，在进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资

262、产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。23、长期待摊费用本公司发生的长期待摊费用按实际成本计价，并按预计受益期限平均摊销。对不能使以后会计期间受益的长期待摊费用项目，其摊余价值全部计入当期损益。24、职工薪酬（1）短期薪酬的会计处理方法短期薪酬是指本公司在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内需要全部予以支付的职工薪酬，离职后福利和辞退福利除

263、外。本公司在职工提供服务的会计期间，将应付的短期薪酬确认为负债，并根据职工提供服务的受益对象计入相关资产成本和费用。新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文97（2）离职后福利的会计处理方法离职后福利是指本公司为获得职工提供的服务而在职工退休或与企业解除劳动关系后，提供的各种形式的报酬和福利，短期薪酬和辞退福利除外。本公司的离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。离职后福利设定提存计划主要为参加由各地劳动及社会保障机构组织实施的社会基本养老保险、失业保险等。在职工为本公司提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。本公司按照国

264、家规定的标准和年金计划定期缴付上述款项后，不再有其他的支付义务。离职后福利设定受益计划主要为离退休人员支付的明确标准的统筹外福利、为去世员工遗属支付的生活费等。对于设定受益计划中承担的义务，在资产负债表日由独立精算师使用预期累计福利单位法进行精算，将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本，其中：除非其他会计准则要求或允许职工福利成本计入资产成本，设定设益计划服务成本和设定设益计划净负债或净资产的利息净额在发生当期计入当期损益；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动在发生当期计入其他综合收益，且在后续会计期间不允许转回至损益。（3）辞退福利的会计

265、处理方法辞退福利是指本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减而给予职工的补偿，在本公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本费用时两者孰早日，确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债，同时计入当期损益。本公司向接受内部退休安排的职工提供内退福利。内退福利是指，向未达到国家规定的退休年龄、经本公司管理层批准自愿退出工作岗位的职工支付的工资及为其缴纳的社会保险费等。本公司自内部退休安排开始之日起至职工达到正常退休年龄止，向内退职工支付内部退养福利。对于内退福利，本公司比照辞退福利进行会计处理，在符合辞退福利相关确

266、认条件时，将自职工停止提供服务日至正常退休日期间拟支付的内退职工工资和缴纳的社会保险费等，确认为负债，一次性计入当期损益。内退福利的精算假设变化及福利标准调整引起的差异于发生时计入当期损益。（4）其他长期职工福利的会计处理方法其他长期职工福利是指除短期薪酬、离职后福利、辞退福利之外的其他所有职工福利。对符合设定提存计划条件的其他长期职工福利，在职工为本公司提供服务的会计期间，将应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本；除上述情形外的其他长期职工福利，在资产负债表日由独立精算师使用预期累计福利单位法进行精算，将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产

267、成本。25、预计负债（1）预计负债的确认标准如果与或有事项相关的义务同时符合以下条件，本公司将其确认为预计负债：A、该义务是本公司承担的现时义务；B、该义务的履行很可能导致经济利益流出本公司；C、该义务的金额能够可靠地计量。预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。如果清偿已确认预计负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿，则补偿金额只能在基本确定能收到时，作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过所确认负债的账面价值。（2）预计负债的计算方

268、法本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计算。新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文98本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项相关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。最佳估计数分别以下情况处理：所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计数按照范围的中间值即上下限金额的平均数确定。所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定

269、；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。26、股份支付（1）股份支付的种类本公司股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。（2）权益工具公允价值的确定方法本公司对于授予的存在活跃市场的期权等权益工具，按照活跃市场中的报价确定其公允价值。对于授予的不存在活跃市场的期权等权益工具，采用期权定价模型等确定其公允价值。（3）确认可行权权益工具最佳估计的依据等待期内每个资产负债表日，本公司根据最新取得的可行权职工人

270、数变动等后续信息作出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。在可行权日，最终预计可行权权益工具的数量应当与实际可行权数量一致。27、收入是否已执行新收入准则 是 否（1）销售商品收入确认时间的具体判断标准对已将商品所有权上的主要风险或报酬转移给购货方，既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售商品实施有效控制，收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入企业，且相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，本公司确认商品销售收入的实现。按照合同的要求（主要是以客户提货为准）约定的时间、交货方式及交货地点，将合同项下的货物交付给买方,收到货款或取得收款权利时确认收入的实现。合同或

271、协议价款的收取采用递延方式，实质上具有融资性质的，按照应收的合同或协议价款的公允价值确定销售商品收入金额。（2）确认让渡资产使用权收入的依据与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时，分别下列情况确定让渡资产使用权收入金额：利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。（3）提供劳务收入的确认依据和方法在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。提供劳务交易的完工进度，依据已完工作的测量、已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例确定。提供劳务交易的结果能够可

272、靠估计，是指同时满足下列条件：收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入企业；交易的完工进度能够可靠地确定；新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文99交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额，但已收或应收的合同或协议价款不公允的除外。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认提供劳务收入后的金额，确认当期提供劳务收入；同时，按照提供劳务估计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认劳务成本后的金额，结转当期劳务成本。在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：已经发生的劳务

273、成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本。已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。本公司与其他企业签订的合同或协议包括销售商品和提供劳务时，销售商品部分和提供劳务部分能够区分且能够单独计量的，将销售商品的部分作为销售商品处理，将提供劳务的部分作为提供劳务处理。销售商品部分和提供劳务部分不能够区分，或虽能区分但不能够单独计量的，将销售商品部分和提供劳务部分全部作为销售商品处理。28、政府补助政府补助是指本公司从政府无偿取得货币性资产或非货币性资产，不包括政府以投资者身份并享有相应所有者权益而

274、投入的资本。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，应当按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。当本公司能够满足政府补助所附条件，且能够收到政府补助时，才能确认政府补助。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。与资产相关的政府补助，是指公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。与资产相关的政府补助，采用总额法，确认为递延收益，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益，相关资产在使用寿命结束

275、前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益，已确认的政府补助需要退回的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益。与收益相关的政府补助，采用总额法，用于补偿公司已发生的相关成本费用或损失时，直接计入当期损益；用于补偿以后期间的相关成本费用或损失时，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益。对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，整体归类为与收益相关的政府补助。与公司日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与公司日常活动无关的政府补助，计

276、入营业外收支。29、递延所得税资产/递延所得税负债某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额，以及未作为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税负债。与商誉的初始确认有关，以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的应纳税暂时性差异，不予确认有关的递延所得税负债。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，如果本公司能够控制暂时性差异转回的时间，而且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回

277、，也不予确认有关的递延所得税负债。除上述例外情况，本公司确认其他所有应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债。与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的可抵扣暂时性差异，不予确认有关的递延所得税资产。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，如果暂时性差异在可预见的未来不是很可能转回，或者未来不是很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额，不予确认有关的递延所得税资产。除上述例外情况，本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认其他可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。新疆合金投资

278、股份有限公司2019 年年度报告全文100对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。于资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。30、租赁（1）经营租赁的会计处理方法本公司将实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁确

279、认为融资租赁，除融资租赁之外的其他租赁确认为经营租赁。在租赁期开始日，本公司将租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。经营租赁的租金在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。（2）融资租赁的会计处理方法31、其他重要的会计政策和会计估计（1）终止经营终止经营，是指满足下列条件之一的已被本公司处置或划归为持有待售的、在经营和编制财务报表时能够单独区分的组成部分：该组成部分代表一项独立的主要业务或一个主要经营地区；该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个主要经营地区进行处置计划的

280、一部分；该组成部分是仅仅为了再出售而取得的子公司。32、重要会计政策和会计估计变更（1）重要会计政策变更 适用 不适用会计政策变更的内容和原因审批程序备注新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文101为了规范金融工具的会计处理，提高会计信息质量，财政部于 2017 年陆续对企业会计准则第 22 号金融工具确认和计量企业会计准则第 23 号金融资产转移企业会计准则第24 号套期会计企业会计准则第37 号金融工具列报进行了修订，并要求境内上市的企业自 2019 年1 月 1日起施行新金融工具系列准则。公司第十届董事会第十二次会议、第十届监事会第九次会议分别审议通过了关于变更会计政策的议案，

281、独立董事就公司会计政策变更发表了同意的独立意见。在新金融工具准则下所有已确认金融资产其后续均按摊余成本或公允价值计量。在新金融工具准则施行日，以本公司该日既有事实和情况为基础评估管理金融资产的业务模式、以金融资产初始确认时的事实和情况为基础评估该金融资产上的合同现金流量特征，将金融资产分为三类：按摊余成本计量、按公允价值计量且其变动计入其他综合收益及按公允价值计量且其变动计入当期损益。其中，对于按公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资，当该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失将从其他综合收益转入留存收益，不计入当期损益。公司根据新准则，已于 2019 年 1 月

282、 1 日起将列示在“可供出售金融资产”项下的股权投资调整至“其他权益工具投资”列示。财政部于 2019 年 4 月 30 日发布了关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通知（财会201 96 号），对一般企业财务报表格式进行了修订，要求执行企业会计准则的非金融企业按照企业会计准则和财会20 196 号的要求编制 2019 年度中期财务报表和年度财务报表以及以后期间的财务报表。公司第十届董事会第十六次会议、第十届监事会第十一次会议分别审议通过了关于变更会计政策的议案，独立董事就公司会计政策变更发表了同意的独立意见。公司本次会计政策变更，是根据法律、行政法规或国家统一的会计制度要求进行

283、的变更，本次会计政策变更只涉及财务报表项目的列报和调整，对公司资产总额、负债总额、净资产、营业收入、净利润等均不产生影响。在首次执行日，金融资产按照修订前后金融工具确认计量准则的规定进行分类和计量结果对比如下：单位：元金融资产类别修订前的金融工具确认计量准则修订后的金融工具确认计量准则计量类别账面价值计量类别账面价值应收票据贷款和应收款项2,654,438.34摊余成本2,654,438.34应收账款贷款和应收款项28,470,144.91摊余成本28,470,144.91其他应收款贷款和应收款项810,897.10摊余成本810,897.10可供出售金融资产可供出售金融资产5,000,000

284、.00以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产4,175,241.22公司执行新金融工具准则，将原准则中可供出售金融资产采用公允价值进行计量，对 2018 年 12 月 31 日其他综合收益科目进行重新计量，减少其他综合收益 824,758.78 元，2019 年 1 月 1 日其他综合收益-824,758.78 元。该调整导致减少 2019年 1 月 1 日归属于母公司净资产 824,758.78 元，减少净资产 824,758.78 元。（2）重要会计估计变更 适用 不适用（3）2019 年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况 适用 不适

285、用新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文102合并资产负债表单位：元项目2018 年 12 月 31 日2019 年 01 月 01 日调整数流动资产：货币资金63,232,184.1063,232,184.10结算备付金拆出资金交易性金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据2,654,438.342,654,438.34应收账款28,470,144.9128,470,144.91应收款项融资预付款项9,941,262.039,941,262.03应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款810,897.10810,897.10其中：应收利息应收

286、股利买入返售金融资产存货19,977,979.2919,977,979.29合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产3,443,416.653,443,416.65流动资产合计128,530,322.42128,530,322.42非流动资产：发放贷款和垫款债权投资可供出售金融资产5,000,000.00-5,000,000.00其他债权投资新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文103持有至到期投资长期应收款长期股权投资8,002,121.738,002,121.73其他权益工具投资4,175,241.224,175,241.22其他非流动金融资产投资性房地产7,757

287、.267,757.26固定资产99,992,094.2399,992,094.23在建工程387,567,423.76387,567,423.76生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产14,486,431.0614,486,431.06开发支出商誉长期待摊费用1,311,999.991,311,999.99递延所得税资产其他非流动资产401,232,943.85401,232,943.85非流动资产合计917,600,771.88916,776,013.10-824,758.78资产总计1,046,131,094.301,045,306,335.52-824,758.78流动负债：短期借款向

288、中央银行借款拆入资金交易性金融负债以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款4,683,738.314,683,738.31预收款项1,126,516.391,126,516.39合同负债卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文104代理承销证券款应付职工薪酬1,074,368.441,074,368.44应交税费929,139.95929,139.95其他应付款125,442,424.25125,442,424.25其中：应付利息16,047,002.3716,047,002.37应付股利应付手续费及佣金

289、应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债702,123,239.48702,123,239.48其他流动负债流动负债合计835,379,426.82835,379,426.82非流动负债：保险合同准备金长期借款41,072,187.3341,072,187.33应付债券0.00其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益7,575,760.257,575,760.25递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计48,647,947.5848,647,947.58负债合计884,027,374.40884,027,374.40所有者权益：股本385,106,373.0

290、0385,106,373.00其他权益工具其中：优先股永续债资本公积47,870,210.0947,870,210.09新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文105减：库存股其他综合收益-824,758.78-824,758.78专项储备盈余公积65,080,549.7965,080,549.79一般风险准备未分配利润-334,759,370.61-334,759,370.61归属于母公司所有者权益合计163,297,762.27162,473,003.49-824,758.78少数股东权益-1,194,042.37-1,194,042.37所有者权益合计162,103,719.90

291、161,278,961.12-824,758.78负债和所有者权益总计1,046,131,094.301,045,306,335.52-824,758.78调整情况说明公司执行新金融工具准则，将原“可供出售金融资产”科目项下金融资产采用公允价值模式进行计量，依据资产管理方式及其合同现金流量特征，将其分类为“以公允价值计量且其变动计入其他综合收益”的金融资产，调整计入“其他权益工具投资”科目，确认期初价值 4,175,241.22 元，对 2018 年 12 月 31 日其他综合收益科目进行重新计量，减少其他综合收益824,758.78 元，2019 年 1 月 1 日其他综合收益-824,75

292、8.78 元。该调整导致减少 2019 年 1 月 1 日归属于母公司所有者权益824,758.78 元，减少所有者权益合计 824,758.78 元。母公司资产负债表单位：元项目2018 年 12 月 31 日2019 年 01 月 01 日调整数流动资产：货币资金8,985,803.698,985,803.69交易性金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款0.00应收款项融资预付款项36,004.6136,004.61其他应收款900,629,102.89900,629,102.89其中：应收利息14,239,726.0314,239,726.03应

293、收股利存货新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文106合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产760.00760.00流动资产合计909,651,671.19909,651,671.19非流动资产：债权投资可供出售金融资产5,000,000.00-5,000,000.00其他债权投资持有至到期投资长期应收款长期股权投资72,091,302.1872,091,302.18其他权益工具投资4,175,241.224,175,241.22其他非流动金融资产投资性房地产固定资产333,467.34333,467.34在建工程生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产123,986

294、.67123,986.67开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计77,548,756.1976,723,997.41-824,758.78资产总计987,200,427.38986,375,668.60-824,758.78流动负债：短期借款交易性金融负债以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文107衍生金融负债应付票据应付账款1,762,433.001,762,433.00预收款项合同负债应付职工薪酬339,328.96339,328.96应交税费338,133.21338,133.21其他应付款22,456,7

295、48.8222,456,748.82其中：应付利息15,965,753.4315,965,753.43应付股利持有待售负债一年内到期的非流动负债699,673,488.10699,673,488.10其他流动负债流动负债合计724,570,132.09724,570,132.09非流动负债：长期借款应付债券其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计724,570,132.09724,570,132.09所有者权益：股本385,106,373.00385,106,373.00其他权益工具其中：优先股永续债新疆合金投资股份

296、有限公司2019 年年度报告全文108资本公积减：库存股其他综合收益-824,758.78-824,758.78专项储备盈余公积65,080,549.7965,080,549.79未分配利润-187,556,627.50-188,381,386.28-824,758.78所有者权益合计262,630,295.29261,805,536.51-824,758.78负债和所有者权益总计987,200,427.38986,375,668.60-824,758.78调整情况说明公司执行新金融工具准则，将原“可供出售金融资产”科目项下金融资产采用公允价值模式进行计量，依据资产管理方式及其合同现金流量特征

297、，将其分类为“以公允价值计量且其变动计入其他综合收益”的金融资产，调整计入“其他权益工具投资”科目，确认期初价值 4,175,241.22 元，对 2018 年 12 月 31 日其他综合收益科目进行重新计量，减少其他综合收益824,758.78 元，2019 年 1 月 1 日其他综合收益-824,758.78 元。该调整导致减少 2019 年 1 月 1 日归属于母公司所有者权益824,758.78 元，减少所有者权益合计 824,758.78 元。六、税项1、主要税种及税率税种计税依据税率增值税应税收入3%、6%、9%、13%、16%城市维护建设税应纳流转税额7%企业所得税应纳税所得额2

298、5%教育费附加应纳流转税税额3%地方教育费附加应纳流转税税额2%2、税收优惠本公司未享受税收优惠政策。3、其他本年度1-3月增值税适用16%的税率，根据2019年3月20日，财政部、税务总局、海关总署公告关于深化增值税改革有关政策的公告（2019年第39号），本年度4月1日起增值税适用13%、9%的税率。新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文109七、合并财务报表项目注释1、货币资金单位： 元项目期末余额期初余额库存现金67,119.0390,457.59银行存款18,029,709.6763,141,726.51合计18,096,828.7063,232,184.10其他说明本公司

299、货币资金不存在抵押、质押及其他使用受限的情形，无潜在不可收回风险。2、应收票据（1）应收票据分类列示单位： 元项目期末余额期初余额银行承兑票据7,705,804.462,654,438.34合计7,705,804.462,654,438.34如是按照预期信用损失一般模型计提应收票据坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息： 适用 不适用其他说明本公司无已质押的应收票据。本公司无出票人无力履约而转为应收账款的票据。应收票据中无应收持有本公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位票据；无应收关联方票据。3、应收账款（1）应收账款分类披露单位： 元类别期末余额期初余额账面余额坏账准

300、备账面价值账面余额坏账准备账面价值金额比例金额计提比例金额比例金额计提比例其中：按组合计提坏账准备的应收账款30,561,136.15100.00%5,056,797.9616.55%25,504,338.1934,810,768.22100.00%6,340,623.3118.21%28,470,144.91其中：新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文110应收关联方的应收款项应收客户的应收款项30,561,136.15100.00%5,056,797.9616.55%25,504,338.1934,810,768.22100.00%6,340,623.3118.21%28,470

301、,144.91单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款合计30,561,136.15100.00%5,056,797.9616.55%25,504,338.1934,810,768.22100.00%6,340,623.3118.21%28,470,144.91按组合计提坏账准备：按账龄分类列示单位： 元名称期末余额账面余额坏账准备计提比例1 年以内26,293,043.082,629,304.3110.00%1-2 年2,284,480.96456,896.1920.00%2-3 年26,029.3013,014.6550.00%3-4 年277,653.46277,653.46100.

302、00%4-5 年195,493.10195,493.10100.00%5 年以上1,484,436.251,484,436.25100.00%合计30,561,136.155,056,797.96-如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息： 适用 不适用按账龄披露单位： 元账龄账面余额1 年以内（含 1 年）26,293,043.081 至 2 年2,284,480.962 至 3 年26,029.303 年以上1,957,582.813 至 4 年277,653.464 至 5 年195,493.105 年以上1,484,436.25

303、合计30,561,136.15新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文111（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备情况：单位： 元类别期初余额本期变动金额期末余额计提收回或转回核销其他应收账款坏账准备6,340,623.311,283,825.355,056,797.96合计6,340,623.311,283,825.355,056,797.96其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：单位： 元单位名称收回或转回金额收回方式大庆油田力神泵业有限公司759,456.39收回货款天津市数控机床配套公司157,038.58收回货款合计916,494.97-（3）按欠款方归集的

304、期末余额前五名的应收账款情况单位： 元单位名称应收账款期末余额占应收账款期末余额合计数的比例坏账准备期末余额慈溪金鹰特种合金材料有限公司9,653,401.5331.59%1,187,970.76株洲湘火炬火花塞有限责任公司4,907,825.1116.06%490,782.51Baker Hughes, a GE company2,905,769.459.51%290,576.95淄博盛拓泵业有限公司1,814,757.005.94%181,475.70辽宁金帝科技有限公司1,257,053.654.11%125,705.37合计20,538,806.7467.21%4、预付款项（1）预付款

305、项按账龄列示单位： 元账龄期末余额期初余额金额比例金额比例1 年以内16,701,797.4795.36%9,505,619.2695.62%1 至 2 年600,000.003.43%70,390.940.71%2 至 3 年0.00196,820.001.98%新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文1123 年以上211,783.471.21%168,431.831.69%合计17,513,580.94-9,941,262.03-账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：债务人名称账面余额账龄未结算原因江苏新核合金科技有限公司600,000.001-2年未到结算期

306、泰州巨灿特钢材料有限公司54,036.003-4 年未到结算期合计654,036.00（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况单位：元债务人名称账面余额账龄未结算原因江苏新核合金科技有限公司3,061,308.001年以内/1-2年未到结算期深圳市世纪金遵商贸有限公司3,640,000.001 年以内未到结算期北京中恒伟胜商贸有限公司2,950,000.001 年以内未到结算期沈阳中核舰航特材科技有限公司1,998,000.001 年以内未到结算期沈阳金纳新材料股份有限公司965,180.581 年以内未到结算期合计12,614,488.58其他说明：5、其他应收款单位： 元项目期末余

307、额期初余额其他应收款242,940.34810,897.10合计242,940.34810,897.10（1）其他应收款1）其他应收款按款项性质分类情况单位： 元款项性质期末账面余额期初账面余额个人借款109,173.38144,115.42保证金30,000.00780,821.19出口退税款66,960.34486,972.77代垫款550,148.1269,250.74新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文113个人代扣社保、公积金50,274.9330,189.92合计806,556.771,511,350.042）坏账准备计提情况单位： 元坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合

308、计未来 12 个月预期信用损失整个存续期预期信用损失（未发生信用减值）整个存续期预期信用损失（已发生信用减值）2019 年 1 月 1 日余额66,231.27138,853.71495,367.96700,452.942019 年 1 月 1 日余额在本期本期计提26,012.4326,012.43本期转回38,728.43124,120.51162,848.942019 年 12 月 31 日余额27,502.8414,733.20521,380.39563,616.43损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况 适用 不适用按账龄披露单位： 元账龄账面余额1 年以内（含 1 年）249,

309、915.101 至 2 年9,658.202 至 3 年25,603.083 年以上521,380.393 至 4 年26,012.434 至 5 年6,463.865 年以上488,904.10合计806,556.773）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备情况：单位： 元类别期初余额本期变动金额期末余额计提收回或转回核销其他其他应收款坏账准备700,452.9426,012.43162,848.94563,616.43合计700,452.9426,012.43162,848.94563,616.43新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文114其中本期坏账准备转回或收

310、回金额重要的：单位： 元单位名称转回或收回金额收回方式大庆油田物资公司20,000.00保证金返还出口退税（增值税）42,001.24收到退税款合计62,001.24-4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况单位： 元单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例坏账准备期末余额购房款转存往来款338,811.115 年以上42.01%338,811.11沈阳高新技术产业开发区税务局出口退税66,960.341 年以内8.30%6,696.03四川公路桥梁建设集团有限公司保证金15,000.001 年以内1.86%1,500.00陈薪名往来款13,700.001 年以内

311、1.70%1,370.00汤兴琼、窦智押金13,000.001-2 年1.61%1,300.00合计-447,471.45-55.48%349,677.146、存货是否已执行新收入准则 是 否（1）存货分类单位： 元项目期末余额期初余额账面余额跌价准备账面价值账面余额跌价准备账面价值原材料6,996,633.356,996,633.354,645,361.734,645,361.73在产品10,559,190.9510,559,190.9511,881,555.7611,881,555.76库存商品2,272,372.212,272,372.212,062,614.682,062,614.68

312、发出商品3,832,800.223,832,800.22816,026.03816,026.03委托加工物资5,798,591.115,798,591.11572,421.09572,421.09合计29,459,587.8429,459,587.8419,977,979.2919,977,979.29新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文1157、其他流动资产是否已执行新收入准则 是 否单位： 元项目期末余额期初余额预缴及待认证、待抵扣税金220,867.92443,416.65理财产品0.003,000,000.00合计220,867.923,443,416.65其他说明：8、长

313、期股权投资单位： 元被投资单位期初余额（账面价值）本期增减变动期末余额（账面价值）减值准备期末余额追加投资减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他一、合营企业二、联营企业北京松鼠乐居酒店管理有限公司8,002,121.738,235.468,010,357.19小计8,002,121.738,235.468,010,357.19合计8,002,121.738,235.468,010,357.19其他说明9、其他权益工具投资单位： 元项目期末余额期初余额共青城招银千鹰展翼赢利壹号投资合伙企业（有限合伙）3,914,160.354,175,2

314、41.22合计3,914,160.354,175,241.22新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文116分项披露本期非交易性权益工具投资单位： 元项目名称确认的股利收入累计利得累计损失其他综合收益转入留存收益的金额指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因其他综合收益转入留存收益的原因共青城招银千鹰展翼赢利壹号投资合伙企业（有限合伙）公司管理该金融资产的业务模式既以收入合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标，且该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。其他说明：报告期公司执行新金融工具准则，将原“可供出售金融资产

315、”科目项下金融资产采用公允价值模式进行计量，依据资产管理方式，将其分类为“以公允价值计量且其变动计入其他综合收益”的金融资产，调整计入“其他权益工具投资”科目，确认期初价值 4,175,241.22 元，同时减少期初其他综合收益 824,758.78 元。以公允价值计量的“其他综合收益工具-共青城招银千鹰展翼赢利壹号投资合伙企业（有限合伙）”期初余额”4,175,241.22 元。10、投资性房地产（1）采用成本计量模式的投资性房地产 适用 不适用单位： 元项目房屋、建筑物土地使用权在建工程合计一、账面原值1.期初余额440,755.00440,755.002.本期增加金额（1）外购（2）存货

316、固定资产在建工程转入（3）企业合并增加3.本期减少金额（1）处置（2）其他转出4.期末余额440,755.00440,755.00二、累计折旧和累计摊销新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文1171.期初余额89,246.0789,246.072.本期增加金额（1）计提或摊销3.本期减少金额（1）处置（2）其他转出4.期末余额89,246.0789,246.07三、减值准备1.期初余额343,751.67343,751.672.本期增加金额（1）计提3、本期减少金额（1）处置（2）其他转出4.期末余额343,751.67343,751.67四、账面价值1.期末账面价值7,757.26

317、7,757.262.期初账面价值7,757.267,757.26（2）采用公允价值计量模式的投资性房地产 适用 不适用（3）未办妥产权证书的投资性房地产情况单位： 元项目账面价值未办妥产权证书原因房屋7,757.26由于历史原因，该公司取得该房屋的时间较早，登记部门没有存立档案。其他说明11、固定资产单位： 元新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文118项目期末余额期初余额固定资产95,496,418.3399,992,094.23合计95,496,418.3399,992,094.23（1）固定资产情况单位： 元项目房屋及建筑物机器设备运输工具电子设备合计一、账面原值：1.期初余额

318、88,397,197.2443,167,265.173,555,974.871,101,932.54136,222,369.822.本期增加金额436,344.8981,745.57518,090.46（1）购置436,344.8981,745.57518,090.46（2）在建工程转入（3）企业合并增加3.本期减少金额43,419.3943,419.39（1）处置或报废43,419.3943,419.39（2）其他转出4.期末余额88,397,197.2443,603,610.063,555,974.871,140,258.72136,697,040.89二、累计折旧1.期初余额7,601,

319、879.2124,633,205.391,812,528.58399,989.0034,447,602.182.本期增加金额1,716,673.442,662,243.02435,997.06173,702.254,988,615.77（1）计提1,716,673.442,662,243.02435,997.06173,702.254,988,615.77（2）其他增加3.本期减少金额18,268.8018,268.80（1）处置或报废18,268.8018,268.80（2）其他转出4.期末余额9,318,552.6527,295,448.412,248,525.64555,422.4539

320、,417,949.15三、减值准备1.期初余额1,753,307.1229,366.291,782,673.412.本期增加金额（1）计提（2）其他增加3.本期减少金额（1）处置或报废新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文119（2）其他转出4.期末余额1,753,307.1229,366.291,782,673.41四、账面价值1.期末账面价值79,078,644.5914,554,854.531,307,449.23555,469.9895,496,418.332.期初账面价值80,795,318.0316,780,752.661,743,446.29672,577.2599,9

321、92,094.23（2）未办妥产权证书的固定资产情况单位： 元项目账面价值未办妥产权证书的原因经营用房684,720.00由于历史原因尚未办妥房产证其他说明12、在建工程单位： 元项目期末余额期初余额在建工程680,289,489.49387,567,423.76合计680,289,489.49387,567,423.76（1）在建工程情况单位： 元项目期末余额期初余额账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值达州 PPP 项目680,289,489.49680,289,489.49387,567,423.76387,567,423.76合计680,289,489.49680,289,4

322、89.49387,567,423.76387,567,423.76（2）重要在建工程项目本期变动情况单位： 元项目名称预算数期初余额本期增加金额本期转入固定资产金额本期其他减少金额期末余额工程累计投入占预算比例工程进度利息资本化累计金额其中：本期利息资本化金额本期利息资本化率资金来源新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文120达州PPP 项目1,600,000,000.00387,567,423.76292,722,065.73680,289,489.4955.39%55.39%143,260,273.9738,586,785.877.58%其他合计1,600,000,000.003

323、87,567,423.76292,722,065.73680,289,489.49-143,260,273.9738,586,785.877.58%-13、生产性生物资产（1）采用成本计量模式的生产性生物资产 适用 不适用（2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产 适用 不适用14、无形资产（1）无形资产情况单位： 元项目土地使用权专利权非专利技术软件合计一、账面原值1.期初余额16,734,445.00192,800.0016,927,245.002.本期增加金额（1）购置（2）内部研发（3）企业合并增加3.本期减少金额（1）处置4.期末余额16,734,445.00192,800.0016

324、,927,245.00二、累计摊销1.期初余额2,372,000.6168,813.332,440,813.942.本期增加金额328,910.8826,559.96355,470.84（1）计提328,910.8826,559.96355,470.84新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文1213.本期减少金额（1）处置4.期末余额2,700,911.4995,373.292,796,284.78三、减值准备1.期初余额2.本期增加金额（1）计提3.本期减少金额（1）处置4.期末余额四、账面价值1.期末账面价值14,033,533.5197,426.7114,130,960.222

325、.期初账面价值14,362,444.39123,986.6714,486,431.06本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0.00%。15、长期待摊费用单位： 元项目期初余额本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额装修费1,311,999.99218,400.00874,400.00655,999.99合计1,311,999.99218,400.00874,400.00655,999.99其他说明16、递延所得税资产/递延所得税负债（1）未确认递延所得税资产明细单位： 元项目期末余额期初余额可抵扣亏损85,892,066.2673,967,062.01内部交易未实现利

326、润358,152.26282,986.95资产减值准备7,347,860.858,559,324.05合计93,598,079.3782,809,373.01新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文122（2）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期单位： 元年份期末金额期初金额备注20193,301,760.08202022,149,447.5422,510,052.18202121,286,414.6121,286,414.61202218,604,109.4118,604,109.4120238,264,725.738,264,725.73202415,587,368.9

327、7合计85,892,066.2673,967,062.01-其他说明：17、其他非流动资产是否已执行新收入准则 是 否单位： 元项目期末余额期初余额达州 PPP 项目206,020,017.00392,972,943.85设备款8,260,000.008,260,000.00合计214,280,017.00401,232,943.85其他说明：18、应付账款（1）应付账款列示单位： 元项目期末余额期初余额货款4,679,976.442,921,305.31服务费409,000.001,762,433.00其他25,683.50合计5,114,659.944,683,738.31（2）账龄超过

328、1 年的重要应付账款单位： 元新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文123项目期末余额未偿还或结转的原因锦州锦开电炉有限责任公司195,000.00未到结算期河间市金星模具有限公司52,637.93未到结算期合计247,637.93-其他说明：19、预收款项是否已执行新收入准则 是 否（1）预收款项列示单位： 元项目期末余额期初余额货款664,241.871,092,512.64加工费34,003.75合计664,241.871,126,516.39（2）账龄超过 1 年的重要预收款项单位： 元项目期末余额未偿还或结转的原因沈阳市沙森堡合金新材料有限公司150,230.96未满足收入

329、确认条件合计150,230.96-20、应付职工薪酬（1）应付职工薪酬列示单位： 元项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、短期薪酬1,061,529.6622,684,280.4721,590,950.872,154,859.26二、离职后福利-设定提存计划12,838.782,397,478.652,410,043.51273.92合计1,074,368.4425,081,759.1224,000,994.382,155,133.18（2）短期薪酬列示单位： 元新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文124项目期初余额本期增加本期减少期末余额1、工资、奖金、津贴和补贴907,640

330、.2517,893,695.3816,810,821.781,990,513.852、职工福利费1,731,786.921,731,786.923、社会保险费6,907.261,433,386.461,427,158.9613,134.76其中：医疗保险费5,186.431,169,147.961,161,199.6313,134.76工伤保险费1,365.25226,142.15227,507.40生育保险费355.5838,096.3538,451.934、住房公积金7,570.001,314,818.761,316,268.766,120.005、工会经费和职工教育经费139,412.1

331、5310,592.95304,914.45145,090.65合计1,061,529.6622,684,280.4721,590,950.872,154,859.26（3）设定提存计划列示单位： 元项目期初余额本期增加本期减少期末余额1、基本养老保险12,368.752,324,671.742,336,766.57273.922、失业保险费470.0372,806.9173,276.94合计12,838.782,397,478.652,410,043.51273.92其他说明：21、应交税费单位： 元项目期末余额期初余额增值税33,997.73786,066.64个人所得税30,073.382

332、9,542.11城市维护建设税2,379.8455,024.67教育费附加1,699.8839,303.33印花税17,225.6014,334.10其他税费6,317.944,869.10合计91,694.37929,139.95其他说明：22、其他应付款单位： 元新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文125项目期末余额期初余额应付利息16,047,002.37其他应付款114,416,972.65109,395,421.88合计114,416,972.65125,442,424.25（1）应付利息单位： 元项目期末余额期初余额分期付息到期还本的长期借款利息81,248.94企业债

333、券利息15,965,753.43合计16,047,002.37重要的已逾期未支付的利息情况：单位： 元借款单位逾期金额逾期原因其他说明：（2）其他应付款1）按款项性质列示其他应付款单位： 元项目期末余额期初余额个人往来款14,956.54保证金及押金55,000.00112,656.20其他23,127.70194,693.88往来款114,236,078.30109,012,434.80服务费102,766.653,300.00罚款8,065.00代扣社保49,315.46合计114,416,972.65109,395,421.882）账龄超过 1 年的重要其他应付款单位： 元项目期末余额未

334、偿还或结转的原因达州发展（控股）有限责任公司108,500,000.00未到结算期新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文126合计108,500,000.00-其他说明23、一年内到期的非流动负债单位： 元项目期末余额期初余额一年内到期的长期借款1,978,181.071,907,327.02一年内到期的应付债券699,673,488.10一年内到期的递延收益542,424.36长期借款应付利息80,402.17应付债券应付利息17,414,383.56合计19,472,966.80702,123,239.48其他说明：24、长期借款（1）长期借款分类单位： 元项目期末余额期初余额保

335、证借款42,531,584.9542,979,514.35减：一年内到期的长期借款-1,978,181.07-1,907,327.02合计40,553,403.8841,072,187.33长期借款分类的说明：其他说明，包括利率区间：2002年6月，子公司合金材料与沈阳市财政局、沈阳市绿色工程领导小组办公室签订“外国政府贷款沈阳环境改善项目再转贷协议”，日本协力银行同意转贷给本公司6.5亿日元贷款，该贷款年利率为0.75%，贷款期限为40年（含宽限期10年）；2006年4月，根据国家发展和改革委员会及财政部文件同意，在原批准该项目6.5亿日元基础上增加贷款2.9亿日元，上述贷款分别由合金投资和

336、辽宁省机械（集团）股份有限公司提供担保。25、应付债券（1）应付债券单位： 元项目期末余额期初余额2016 年非公开发行公司债券0.00699,673,488.10减：一年内到期的应付债券-699,673,488.10新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文1272019 年达州合展发行公司债券（19 合展 01）747,100,098.010.00合计747,100,098.010.00（2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）单位： 元债券名称面值发行日期债券期限发行金额期初余额本期发行按面值计提利息溢折价摊销本期偿还期末余额16 合金债700,

337、000,000.002016 年9 月 12日3 年700,000,000.00699,673,488.1017,414,383.36326,511.90700,000,000.000.0019 合展01750,000,000.002019 年9 月 9日10 年750,000,000.00747,100,098.0136,534,246.582,899,901.99747,100,098.01合计-699,673,488.10747,100,098.0153,978,629.943,226,413.89700,000,000.00747,100,098.0126、递延收益单位： 元项目期初余

338、额本期增加本期减少期末余额形成原因政府补助7,575,760.257,575,760.25政府扶持资金减：一年内到期的政府补助合计7,575,760.257,575,760.25-涉及政府补助的项目：单位： 元负债项目期初余额本期新增补助金额本期计入营业外收入金额本期计入其他收益金额本期冲减成本费用金额其他变动期末余额与资产相关/与收益相关年产 800吨镍基合金生产建设项目7,575,760.257,575,760.25与资产相关其他说明：依照财税 2019 年 6 号财政部关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通知中关于“递延收益”的列式要求，报告期末不再对一年内到期的递延收益重

339、分类。新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文12827、股本单位：元期初余额本次变动增减（+、-）期末余额发行新股送股公积金转股其他小计股份总数385,106,373.00385,106,373.00其他说明：28、资本公积单位： 元项目期初余额本期增加本期减少期末余额其他资本公积47,870,210.097,468,247.8555,338,457.94合计47,870,210.097,468,247.8555,338,457.94其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：本期资本公积增加由于控股孙公司达州合展少数股东达州发展支付认缴出资款2,882万元，子公司成都新承邦按照持

340、股比例享有达州合展的权益增加。29、其他综合收益单位： 元项目期初余额本期发生额期末余额本期所得税前发生额减：前期计入其他综合收益当期转入损益减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益减：所得税费用税后归属于母公司税后归属于少数股东一、不能重分类进损益的其他综合收益-824,758.78-261,080.87-261,080.87-1,085,839.65其他权益工具投资公允价值变动-824,758.78-261,080.87-261,080.87-1,085,839.65其他综合收益合计-824,758.78-261,080.87-261,080.87-1,085,839.65其他说明，包括对

341、现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：项目上年年末余额重新计量2019年1月1日金额本年增加本年减少期末余额其 他权 益工 具公允价值变动-824,758.78-824,758.78261,080.87-1,085,839.65合计-824,758.78-824,758.78261,080.87-1,085,839.65注：报告期公司执行新金融工具准则，将原“可供出售金融资产”科目项下金融资产采用公允价值模式进行计量，依新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文129据资产管理方式，将其分类为“以公允价值计量且其变动计入其他综合收益”的金融资产，调整计入“其他权益工具

342、投资”科目，确认期初价值4,175,241.22元，同时减少期初其他综合收益824,758.78元。30、盈余公积单位： 元项目期初余额本期增加本期减少期末余额法定盈余公积65,080,549.7965,080,549.79合计65,080,549.7965,080,549.79盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：31、未分配利润单位： 元项目本期上期调整前上期末未分配利润-334,759,370.61-339,652,252.51调整后期初未分配利润-334,759,370.61-339,652,252.51加：本期归属于母公司所有者的净利润-6,359,251.384,892

343、,881.90期末未分配利润-341,118,621.99-334,759,370.61调整期初未分配利润明细：1）、由于企业会计准则及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。2）、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。3）、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。4）、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。5）、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。32、营业收入和营业成本单位： 元项目本期发生额上期发生额收入成本收入成本主营业务97,806,421.6684,388,331.5698,344,287.92

344、79,450,580.46其他业务1,858,697.30847,339.4812,737,463.211,672,956.49合计99,665,118.9685,235,671.04111,081,751.1381,123,536.95是否已执行新收入准则 是 否其他说明新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文13033、税金及附加单位： 元项目本期发生额上期发生额城市维护建设税52,141.11355,608.64教育费附加221,791.43254,006.18房产税707,228.52690,085.68土地使用税589,522.56588,346.56车船使用税5,220.0

345、04,860.00印花税109,741.70101,501.80合计1,685,645.321,994,408.86其他说明：34、销售费用单位： 元项目本期发生额上期发生额职工薪酬1,446,790.291,335,377.46差旅费138,924.78140,844.44业务招待费78,485.1982,775.81办公费6,188.6512,036.38折旧费11,311.1111,276.53运输费794,674.69694,766.88物料消耗43,506.3435,731.99低值易耗品摊销12,376.40其他18,904.84102,441.74劳动保护费2,027.762,0

346、27.76交通费210.00821.00邮寄费34,968.3530,999.96保险费34,715.36303,130.98售后服务费3,980.8529,862.41房租、水电49,910.951,200.00汽车费用3,157.80合计2,667,756.962,795,669.74其他说明：新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文13135、管理费用单位： 元项目本期发生额上期发生额职工薪酬11,014,899.2410,491,861.64折旧及摊销1,877,287.181,711,925.01租赁费536,890.14734,162.69差旅费561,129.49636,

347、957.88聘请中介机构费2,487,664.181,962,012.62业务招待费2,898,957.812,922,393.99办公费325,044.52251,410.41取暖费及水电费263,016.09188,680.02汽车费用1,266,131.72602,479.12交通费451,671.35606,339.03会议费2,000.00董事会经费210,000.0090,000.00物料消耗及低值易耗93,230.1777,918.48培训费407.77邮电通讯费75,489.0450,910.37快递费5,773.4559,350.54装修费656,000.041,223,07

348、9.15其他172,318.1847,856.17合计22,897,502.6021,657,744.89其他说明：36、财务费用单位： 元项目本期发生额上期发生额利息支出293,849.31308,477.33减：利息收入151,183.76294,319.27汇兑损益1,513,599.652,780,997.29手续费231,959.67206,483.73票据贴现利息0.00其他2,687.001,766.03合计1,890,911.873,003,405.11新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文132其他说明：37、其他收益单位： 元产生其他收益的来源本期发生额上期发生额

349、政府补助（年产 800 吨镍基合金生产建设项目扶持基金）542,424.36542,424.36房产税返还327,900.00失业稳岗补贴37,910.0092,553.00合计580,334.36962,877.3638、投资收益单位： 元项目本期发生额上期发生额权益法核算的长期股权投资收益8,235.462,121.73处置长期股权投资产生的投资收益0.00购买银行理财产品的投资收益32,492.8829,191.51合计40,728.3431,313.24其他说明：按权益法核算的长期股权投资收益单位：元被投资单位本期金额上期金额本年增减变动的原因北京松鼠乐居酒店管理有限公司8,235.4

350、62,121.73本年净利润增加合计8,235.462,121.7339、信用减值损失单位： 元项目本期发生额上期发生额其他应收款坏账损失134,836.51应收账款坏账损失1,283,825.35合计1,418,661.86其他说明：新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文13340、资产减值损失是否已执行新收入准则 是 否单位： 元项目本期发生额上期发生额一、坏账损失0.00-185,739.21合计0.00-185,739.21其他说明：41、资产处置收益单位： 元资产处置收益的来源本期发生额上期发生额非流动资产处置利得合计-619.82-17,983.5042、营业外收入单位：

351、 元项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额罚款收入25,600.004,790.0025,600.00其他2,171.17374.622,171.17拆迁补偿收入1,191,790.001,191,790.00合计1,219,561.175,164.621,219,561.17计入当期损益的政府补助：单位： 元补助项目发放主体发放原因性质类型补贴是否影响当年盈亏是否特殊补贴本期发生金额上期发生金额与资产相关/与收益相关其他说明：43、营业外支出单位： 元项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额罚款支出0.00284.91其他0.060.000.06合计0.06284.91

352、0.06其他说明：新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文13444、所得税费用（1）所得税费用表单位： 元项目本期发生额上期发生额当期所得税费用0.000.00递延所得税费用0.000.00（2）会计利润与所得税费用调整过程单位： 元项目本期发生额利润总额-11,453,702.98按法定/适用税率计算的所得税费用-2,863,425.75不可抵扣的成本、费用和损失的影响447,941.08本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响2,415,484.67其他说明45、现金流量表项目（1）收到的其他与经营活动有关的现金单位： 元项目本期发生额上期发生额利息收入151

353、,183.76294,319.27拆迁补偿及稳岗补贴1,229,700.00420,453.00保证金476,800.00800,000.00员工备用金164,571.69282,607.80其他2,171.1730,971.71罚没收入25,600.004,790.00合计2,050,026.621,833,141.78收到的其他与经营活动有关的现金说明：（2）支付的其他与经营活动有关的现金单位： 元项目本期发生额上期发生额新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文135支付的期间费用9,975,377.289,991,949.98往来款及其他73,327.299,618.49保证金3

354、5,000.00204,900.00合计10,083,704.5710,206,468.47支付的其他与经营活动有关的现金说明：（3）收到的其他与筹资活动有关的现金单位： 元项目本期发生额上期发生额企业借款5,000,000.0056,000,000.00利息收入2,666.59380,031.66合计5,002,666.5956,380,031.66收到的其他与筹资活动有关的现金说明：（4）支付的其他与筹资活动有关的现金单位： 元项目本期发生额上期发生额募集资金手续费440.00合计440.00支付的其他与筹资活动有关的现金说明：46、现金流量表补充资料（1）现金流量表补充资料单位： 元补充

355、资料本期金额上期金额1将净利润调节为经营活动现金流量：-净利润-11,453,702.981,302,333.18加：资产减值准备-1,418,661.86185,739.21固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧4,988,615.774,559,306.99无形资产摊销355,470.84368,817.62长期待摊费用摊销874,400.00656,000.00处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“”号填列）619.82新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文136固定资产报废损失（收益以“”号填列）17,983.50财务费用（收益以“”号填列）293,84

356、9.313,190,460.10投资损失（收益以“”号填列）-40,728.34-31,313.24存货的减少（增加以“”号填列）-9,481,128.55-5,459,450.11经营性应收项目的减少（增加以“”号填列）4,492,150.82-168,103,438.33经营性应付项目的增加（减少以“”号填列）-62,165,518.79-777,903.03经营活动产生的现金流量净额-73,554,633.96-164,091,464.112不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：-3现金及现金等价物净变动情况：-现金的期末余额18,096,828.7063,232,184.10减：现金的期

357、初余额63,232,184.10247,930,552.15现金及现金等价物净增加额-45,135,355.40-184,698,368.05（2）现金和现金等价物的构成单位： 元项目期末余额期初余额一、现金18,096,828.7063,232,184.10其中：库存现金67,119.0390,457.59可随时用于支付的银行存款18,029,709.6763,141,726.51三、期末现金及现金等价物余额18,096,828.7063,232,184.10其他说明：47、外币货币性项目（1）外币货币性项目单位： 元项目期末外币余额折算汇率期末折算人民币余额货币资金-其中：美元0.406.

358、97622.79欧元港币新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文137应收账款-其中：美元538,035.786.97623,753,445.21欧元港币长期借款-其中：美元欧元港币日元663,664,216.000.0640542,507,693.03其他说明：（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。 适用 不适用48、政府补助（1）政府补助基本情况单位： 元种类金额列报项目计入当期损益的金额年产 800 吨镍基合金生产建设项目扶持基金10,460,000.00其他收益542,424.36失业

359、稳岗补贴37,910.00其他收益37,910.00（2）政府补助退回情况 适用 不适用其他说明：八、合并范围的变更1、处置子公司是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 是 否是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文138 是 否2、其他原因的合并范围变动说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：公司于2019年2月25日召开第十届董事会第十一次会议，会议审议通过关于注销子公司的议案，同意注销子公司新疆合金敏捷智能科技有限公司，公司已于2019年3月30日收到霍尔果斯市市场监督管理

360、局下发的准予注销登记通知书，公司自2019年3月30日不再将新疆合金敏捷智能科技有限公司纳入合并范围。公司于2019年8月22日召开第十届董事会第十六次会议，会议审议通过关于对外投资设立全资子公司的议案，同意在新疆乌鲁木齐市经济技术开发区设立全资子公司“新疆环景园林艺术有限公司”。公司已于2019年9月9日收到乌鲁木齐市经济技术开发区（乌鲁木齐市头屯河区）市场监督管理局颁发的营业执照，公司自2019年9月9日将新疆环景园林艺术有限公司纳入合并范围。九、在其他主体中的权益1、在子公司中的权益（1）企业集团的构成子公司名称主要经营地注册地业务性质持股比例取得方式直接间接沈阳合金材料有限公司辽宁省抚

361、顺市辽宁沈阳市生产销售铜、镍合金产品等100.00%同一控制企业合并辽宁菁星合金材料有限公司辽宁抚顺市辽宁抚顺市镍、镍基合金材料制造100.00%设立成都新承邦路桥工程有限公司四川成都市四川成都市公路工程、桥梁工程、市政公用工程、园林绿化工程的施工100.00%非同一控制企业合并达州合展实业有限公司四川达州市四川达州市建设项目咨询、管理；建设项目投资等51.00%设立霍尔果斯通海信息科技有限公司新疆霍尔果斯市新疆霍尔果斯市软件和信息技术服务100.00%设立新疆合金睿信股权投资管理有限公司新疆乌鲁木齐市新疆乌鲁木齐市管理股权投资项目、参与管理股权投资100.00%设立新疆环景园林艺术有限公司新

362、疆乌鲁木齐市新疆乌鲁木齐市园林绿化、施工100.00%设立在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文139确定公司是代理人还是委托人的依据：其他说明：（2）重要的非全资子公司单位： 元子公司名称少数股东持股比例本期归属于少数股东的损益本期向少数股东宣告分派的股利期末少数股东权益余额达州合展实业有限公司49.00%-5,096,909.350.0015,060,800.43子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的

363、说明：其他说明：（3）重要非全资子公司的主要财务信息单位： 元子公司名称期末余额期初余额流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计达州合展实业有限公司6,760,448.95887,855,277.59894,615,726.54130,172,867.06747,100,098.01877,272,965.0741,121,538.59783,075,594.89824,197,133.48126,960,466.54699,673,488.10826,633,954.64单位： 元子公司名称本期发生额上期发生额营业收入净利润综合

364、收益总额经营活动现金流量营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量达州合展实业有限公司0.00-9,040,417.37-9,040,417.37-76,969,586.430.00-7,327,650.44-7,327,650.44-164,981,181.85其他说明：2、在合营安排或联营企业中的权益（1）重要的合营企业或联营企业合营企业或联营企业名称主要经营地注册地业务性质持股比例对合营企业或联营企业投资的会计处理方法直接间接新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文140北京松鼠乐居酒店管理有限公司北京市北京市租赁和商务服务业40.00%权益法核算在合营企业或联营企业的持股比例不

365、同于表决权比例的说明：持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：（2）重要联营企业的主要财务信息单位： 元期末余额/本期发生额期初余额/上期发生额流动资产26,819.778,006,533.69非流动资产18,999,999.00资产合计19,026,818.778,006,533.69流动负债925.801,229.37负债合计925.801,229.37归属于母公司股东权益19,025,892.978,005,304.32按持股比例计算的净资产份额8,010,357.198,002,121.73对联营企业权益投资的账面价值8,010,357

366、.198,002,121.73净利润20,588.655,304.32综合收益总额20,588.655,304.32其他说明十、与金融工具相关的风险本公司在经营过程中面临各种金融风险：信用风险、市场风险和流动性风险。公司经营管理层全面负责风险管理目标和政策的确定，并对风险管理目标和政策承担最终责任。 经营管理层通过职能部门递交的月度工作报告来审查已执行程序的有效性以及风险管理目标和政策的合理性。公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降低到最低水平，使股东及其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确定和分析本公司

367、所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。1.信用风险信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面临赊销导致的客户信用风险。在签订新合同之前，本公司会对新客户的信用风险进行评估，包括外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明（当此信息可获取时）。公司对每一客户均设置了赊销限额，该限额为无需获得额外批准的最大额度。公司通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整体信用风险在可控的范围内。在监控客户的信用风险时，按照客户的信用特征对其分组。被评为“高风险”级别

368、的客户会放在受限制客户名单里，并且只有在额外批准的前提下，公司才可在未来期间内对其赊销，否则必须要求其提前支付相应款项。2.市场风险金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文141（1）利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临的利率风险主要来源于银行借款。公司通过建立良好的银企关系，对授信额度、授信品种以及授信期限进行合理的设计，保障银行授信额度充足，满足公司各类短期融资需求。并且通过缩短单笔借款的期限，特别约定提前还

369、款条款，合理降低利率波动风险。（2）外汇风险外汇风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司尽可能将外币收入与外币支出相匹配以降低外汇风险。由于外币金融资产和负债占总资产比重较小，本公司未签署任何远期外汇合约或货币互换合约。公司面临的外汇风险主要来源于以美元、日元、欧元、英镑计价的金融资产和金融负债，外币金融资产和外币金融负债折算成人民币的金额列示如下：单位：元项目2019年12月31日外币余额折算汇率2019年12月31日折算人民币余额货币资金其中:美元0.406.97622.79应收账款其中:美元538,035.786.97623,753,445.21长

370、期借款其中：日元663,664,216.000.0640542,507,693.03十一、关联方及关联交易1、本企业的母公司情况母公司名称注册地业务性质注册资本母公司对本企业的持股比例母公司对本企业的表决权比例霍尔果斯通海股权投资有限公司新疆霍尔果斯市从事对非上市企业的股权投资，通过认购非公开发行股票或者受让股权等方式持有上市公司股份。20,000 万元20.00%20.00%本企业的母公司情况的说明截止2019年12月31日，霍尔果斯通海股权投资有限公司持有公司股份77,021,275股，持股比例20%，为公司控股股东；通海投资的控股股东甘霖先生为公司实际控制人。本企业最终控制方是甘霖。其他

371、说明：2、本企业的子公司情况本企业子公司的情况详见附注九、1。3、本企业合营和联营企业情况本企业重要的合营或联营企业详见附注九、2。新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文142本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：合营或联营企业名称与本企业关系其他说明4、其他关联方情况其他关联方名称其他关联方与本企业关系达州发展（控股）有限责任公司子公司达州合展的第二大股东其他说明5、关联交易情况（1）关联租赁情况本公司作为出租方：单位： 元承租方名称租赁资产种类本期确认的租赁收入上期确认的租赁收入本公司作为承租方：单位： 元出租方名称租赁资产

372、种类本期确认的租赁费上期确认的租赁费新疆天盈房地产开发有限责任公司房屋20,470.590.00关联租赁情况说明（2）关联担保情况本公司作为担保方单位： 元被担保方担保金额担保起始日担保到期日担保是否已经履行完毕沈阳合金材料有限公司40,226,600.002001 年 03 月 10 日2041 年 03 月 10 日否本公司作为被担保方单位： 元担保方担保金额担保起始日担保到期日担保是否已经履行完毕关联担保情况说明（3）关联方资金拆借单位： 元关联方拆借金额起始日到期日说明新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文143拆入霍尔果斯通海股权投资有限公司5,000,000.002019

373、 年 12 月 11 日2020 年 12 月 10 日补充流动资金拆出（4）关键管理人员报酬单位： 元项目本期发生额上期发生额年度报酬总额2,671,784.102,671,700.00（5）其他关联交易单位：元关联方项目名称期末余额年初余额达州发展（控股）有限责任公司其他非流动资产206,600,000.00达州发展（控股）有限责任公司其他应付款108,500,000.00108,500,000.00霍尔果斯通海股权投资有限公司其他应付款5,000,000.00合计113,500,000.00315,100,000.00十二、承诺及或有事项1、重要承诺事项资产负债表日存在的重要承诺公司不存

374、在需要披露的承诺事项。2、或有事项（1）资产负债表日存在的重要或有事项交通银行沈阳分行诉本公司承担保证责任一案1992年9月及1994年1月，沈阳有色金属压延厂有限公司（原称沈阳有色金属压延厂，以下简称“压延厂”）自交通银行沈阳分行分别借款1300万元及100万元，本公司及沈阳线材厂、沈阳轧钢厂为其提供一般保证担保。由于债务人未能按期偿还本息，交通银行沈阳分行向沈阳市中级人民法院提起诉讼。沈阳市中级人民法院经审理后下达2003沈中民（3）合初字第245号、246号民事判决书，判决压延厂支付交通银行沈阳分行1300万元及100万元借款本金及利息，本公司及其他保证人在上述款项不能清偿时承担赔偿责任

375、。本公司不服，向辽宁省高级人民法院提起上诉。2003年10月，辽宁省高级人民法院下达2003辽民二合终字第267号、268号民事判决书，除改判本公司对压延厂第一笔借款1300万元中的200万元借款本息不承担保证责任外，其他均维持原判。2004年6月，本公司协同沈阳市中级人民法院执行局查封压延厂持有的沈阳东方铜业有限公司36.67%的股权，该公司注册资本3000万元，股权价值人民币1100万元；以及压延厂建筑面积为7693.79平方米、价值人民币3000万元的七处厂房。但交通银行沈阳分行逾期未申请续封，查封财产自动解封。2009年7月17日，沈阳市中级人民法院下达沈法（2004）执字第125新疆

376、合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文144号裁定书，裁定查封本公司持有的大连宝源核设备有限公司1812.20万元股权及持有的宝源港务927.35万元股权（详见2009年8月1日中国证券报沈阳合金投资股份有限公司诉讼情况进展暨子公司股权被查封的公告，公告编号2009-055号）。2010年5月31日，本公司收到辽宁省沈阳市中级人民法院下达的民事裁定书（沈法2004执字第125、127号），解除本公司在大连宝源核设备有限公司出资份额价值1812.20万元股份及在大连宝源港务有限公司出资份额价值927.35万元股份的查封（详见2010年6月1日 中国证劵报 沈阳合金投资股份有限公司重大诉讼进

377、展公告，公告编号2010-019号）。2012年4月16日，辽宁省沈阳市中级人民法院作出民事裁定书（沈法2004 执字第125、127号），查封公司持有的沈阳合金材料有限公司30%的股权，不允许转让，待法院处理，查封日期自2012年4月16日至2014年4月15日止（详见2012年5月30日中国证劵报沈阳合金投资股份有限公司重大诉讼进展公告，公告编号：2012-012 ）。2014年6月18日，公司收到辽宁省沈阳市中级人民法院于2014年5月13日下达的民事裁定书（沈法2004执字第125、127号），查封公司持有的沈阳合金材料有限公司（公司持有其100%的股权）30%的股权，查封期间不得办理

378、股东变更登记或修改章程的备案登记。查封日期自2014年5月13日至2016年5月12日止。（详见2014年6月20日巨潮资讯网沈阳合金投资股份有限公司重大诉讼进展公告，公告编号：2014-029）本公司及公司聘请的律师认为：依据沈阳市铁西区国有资产经营有限公司于2010年7月5日出具的情况说明，中国信达管理资产公司沈阳办事处（以下简称“信达沈阳办事处”）持有的沈阳有色金属压延厂债权本金3132万元，已经转让给沈阳市铁西区国有资产经营有限公司，沈阳市铁西区国有资产经营有限公司拥有上述债权。且2010年5月26日，辽宁省沈阳市中级人民法院作出民事裁定书（沈法2004执字第125、127号），已经裁

379、定解除本公司在大连宝原核设备有限公司出资份额价值1812.20万元股份及在大连宝原港务有限公司出资份额价值927.35万元股份的查封。自2010年后，该事项一直未有变化，该案件已应终结，本公司不再承担担保责任。截至2019年12月31日，沈阳市中级人民法院尚未解除对本公司持有的合金材料30%股权的查封。除存在上述或有事项外，截止财务报表批准日，本公司不存在应披露的其他重要事项。（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明公司不存在需要披露的重要或有事项。十三、资产负债表日后事项1、其他资产负债表日后事项说明2020年3月6日，本公司与北京鼎力建筑工程公司签订附生效条件的股权转让协议，约定

380、本公司将其持有的成都新承邦路桥工程有限公司100%股权转让给北京鼎力建筑工程公司，根据经纬仁达出具的经纬仁达评报字2020第2020012008号评估报告，截至评估基准日2019年9月30日，成都新承邦 100%股权评估值为1,004.69万元，以评估值为基础，交易双方协商确定本次交易价格为1,590万元。十五、母公司财务报表主要项目注释1、其他应收款单位： 元项目期末余额期初余额应收利息14,239,726.03其他应收款186,723,595.33886,389,376.86合计186,723,595.33900,629,102.89新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文145（

381、1）应收利息1）应收利息分类单位： 元项目期末余额期初余额债券投资14,239,726.03合计14,239,726.032）坏账准备计提情况 适用 不适用（2）其他应收款1）其他应收款按款项性质分类情况单位： 元款项性质期末账面余额期初账面余额个人借款5,000.0025,126.46往来款186,723,716.84886,360,241.05其他28,552.3823,925.31合计186,757,269.22886,409,292.822）坏账准备计提情况单位： 元坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计未来 12 个月预期信用损失整个存续期预期信用损失（未发生信用减值）整个存续期预期信

382、用损失（已发生信用减值）2019 年 1 月 1 日余额791.2913,008.216,116.4619,915.962019 年 1 月 1 日余额在本期本期计提14,009.2214,009.22本期转回251.29251.292019 年 12 月 31 日余额540.0027,017.436,116.4633,673.89损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况 适用 不适用按账龄披露新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文146单位： 元账龄账面余额1 年以内（含 1 年）33,952.381 至 2 年1,000.002 至 3 年15,010.003 年以上186,7

383、07,306.843 至 4 年186,701,190.384 至 5 年6,116.46合计186,757,269.223）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备情况：单位： 元类别期初余额本期变动金额期末余额计提收回或转回核销其他坏账准备19,915.9614,009.22251.2933,673.89合计19,915.9614,009.22251.2933,673.89本期计提坏账准备金额14,009.22元,本期转回坏账准备251.29元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：单位： 元单位名称转回或收回金额收回方式4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况单位： 元

384、单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例坏账准备期末余额沈阳合金材料有限公司186,682,177.953-4 年99.96%合计-186,682,177.95-99.96%2、长期股权投资单位： 元项目期末余额期初余额账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文147对子公司投资71,991,302.1871,991,302.1872,091,302.1872,091,302.18合计71,991,302.1871,991,302.1872,091,302.1872,091,302.18（1）对子公司投资单位： 元被投

385、资单位期初余额（账面价值）本期增减变动期末余额（账面价值）减值准备期末余额追加投资减少投资计提减值准备其他成都新承邦路桥工程有限公司10,000,000.0010,000,000.00沈阳合金材料有限公司38,991,302.1838,991,302.18霍尔果斯通海信息科技有限公司8,000,000.008,000,000.00新疆合金睿信股权投资管理有限公司10,000,000.0010,000,000.00新疆环景园林艺术有限公司5,000,000.005,000,000.00新疆合金敏捷智能科技有限公司5,100,000.005,100,000.00合计72,091,302.185,0

386、00,000.005,100,000.0071,991,302.183、营业收入和营业成本单位： 元项目本期发生额上期发生额收入成本收入成本其他业务754,716.9694,852.529,242,718.45728,498.47合计754,716.9694,852.529,242,718.45728,498.47是否已执行新收入准则 是 否其他说明：4、投资收益单位： 元项目本期发生额上期发生额新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文148其他-3,797.06合计-3,797.06十六、补充资料1、当期非经常性损益明细表 适用 不适用单位： 元项目金额说明非流动资产处置损益-619

387、.82报废资产处置损失计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）580,334.36按照会计准则要求将政府补助及失业稳岗补贴计入其他收益委托他人投资或管理资产的损益32,492.88购买银行理财产品收益除上述各项之外的其他营业外收入和支出27,771.11罚款收入其他符合非经常性损益定义的损益项目1,191,790.00拆迁补偿收入合计1,831,768.53-对公司根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义界定的非经常性损益项目，以及把公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定

388、为经常性损益的项目，应说明原因。 适用 不适用2、净资产收益率及每股收益报告期利润加权平均净资产收益率每股收益基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股）归属于公司普通股股东的净利润-3.97%-0.0165-0.0165扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润-5.12%-0.0213-0.0213新疆合金投资股份有限公司2019 年年度报告全文149第十三节 备查文件目录（一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。（二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。（三）报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。新疆合金投资股份有限公司董事长：康莹二二年四月二十日