1、 西安民生集团股份有限公司西安民生集团股份有限公司西安民生集团股份有限公司西安民生集团股份有限公司 2013201320132013 年度报告年度报告年度报告年度报告 二二二二一四年四月一四年四月一四年四月一四年四月 西安民生集团股份有限公司 2013 年度报告全文 2 目录目录目录目录 第一节 重要提示和释义 . 3 第二节 公司简介 . 4 第三节 会计数据和财务指标摘要 . 5 第四节 董事会报告 . 6 第五节 重要事项 . 19 第六节 股份变动及股东情况 . 35 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 . 39 第八节 公司治理 . 44 第九节 内部控制 . 48 第十节
2、财务报告 . 49 第十一节 备查文件目录 . 50 西安民生集团股份有限公司 2013 年度报告全文 3 第一节第一节第一节第一节 重要提示和释义重要提示和释义重要提示和释义重要提示和释义 重要提示重要提示重要提示重要提示 本公司董事会本公司董事会本公司董事会本公司董事会、监事会及董事监事会及董事监事会及董事监事会及董事、监事监事监事监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实高级管理人员保证年度报告内容的真实高级管理人员保证年度报告内容的真实高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确准确准确准确、完整完整完整完整,不存在虚假记载不存在虚假记载不存在虚假记载不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏误导
3、性陈述或重大遗漏误导性陈述或重大遗漏误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任并承担个别和连带的法律责任并承担个别和连带的法律责任并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:公司经本次董事会审议通过的利润分配公司经本次董事会审议通过的利润分配公司经本次董事会审议通过的利润分配公司经
4、本次董事会审议通过的利润分配预案为预案为预案为预案为:以以以以 2013 年年年年 12 月月月月 31 日的公司总股本为基数日的公司总股本为基数日的公司总股本为基数日的公司总股本为基数,向全体股东每向全体股东每向全体股东每向全体股东每 10 股派发现金红利股派发现金红利股派发现金红利股派发现金红利 0.30元元元元(含税含税含税含税),),),),送红股送红股送红股送红股 0 股股股股(含税含税含税含税),),),),不以公积金转增股本不以公积金转增股本不以公积金转增股本不以公积金转增股本。 公司董事长马永庆公司董事长马永庆公司董事长马永庆公司董事长马永庆、财务总监兼计划财务部总经理王欣声明
5、财务总监兼计划财务部总经理王欣声明财务总监兼计划财务部总经理王欣声明财务总监兼计划财务部总经理王欣声明:保证年度报告中财务报告保证年度报告中财务报告保证年度报告中财务报告保证年度报告中财务报告的真实的真实的真实的真实、准确准确准确准确、完整完整完整完整。 释义释义释义释义 释义项 指 释义内容 西安民生、上市公司、公司 指 西安民生集团股份有限公司 证监会 指 中国证券监督管理委员会 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 深交所 指 深圳证券交易所 近三年 指 2011 年、2012 年、2013 年三个会计年度 元、万元 指 人民币元、人民币万元 重大风险提示重
6、大风险提示重大风险提示重大风险提示 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质承诺不构成公司对投资者的实质承诺不构成公司对投资者的实质承诺不构成公司对投资者的实质承诺,请投资者注请投资者注请投资者注请投资者注意投资风险意投资风险意投资风险意投资风险。 西安民生集团股份有限公司 2013 年度报告全文 4 第二节第二节第二节第二节 公司简介公司简介公司简介公司简介 一一一一、公司信息公司信息公司信息公司信息 股票简称 西安民生 股票代码 000564 股票上市证券交易所 深圳证
7、券交易所 公司的中文名称 西安民生集团股份有限公司 公司的中文简称 西安民生 公司的外文名称(如有) XIAN MINSHENG GROUP CO.,LTD. 公司的法定代表人 马永庆 注册地址 西安市解放路 103 号 注册地址的邮政编码 710005 办公地址 西安市解放路 103 号 办公地址的邮政编码 710005 公司网址 电子信箱 000564 二二二二、联系人和联系方式联系人和联系方式联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 杜璟 张宏芳 联系地址 西安市解放路 103 号 西安市解放路 103 号 电话 029-87481871 029-87481871
8、 传真 029-87481871 029-87481871 电子信箱 dujin hfang_zhang 三三三三、信息披露及备置地点信息披露及备置地点信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 中国证券报、证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 公司本部八楼董事会办公室(825 室) 四四四四、注册变更情况注册变更情况注册变更情况注册变更情况 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照注册号 税务登记号码 组织机构代码 首次注册 1992 年 08 月 08 日 中国西安 22060335 610102220603356 2
9、2060335-6 报告期末注册 2014 年 03 月 21 日 中国西安 610100100012377 610102220603356 22060335-6 公司上市以来主营业务的变化情况(如有) 公司主营业务为商业零售,本报告期内无变更。 历次控股股东的变更情况(如有) 公司前身是成立于 1959 年的西安市民生百货商店,1992 年经陕西省西安市体改委批准改制为股份有限公司,西安市国有资产管理局为公司第一大股东。2002 年依据市政府对机构设置的调整,西安市财政局取得原西安市国有资产管理局持有的上述股权,成为公司第一大股东。2003 年 5 月 27 日,西安市财政局与海航集团有限公
10、司签订国家股股权转让协议,该股权转让于 2004 年 3 月 11 日办理完了过户手续,公司第一大股东由西安市财政局变更为海航集团有限公司。2008 年4 月 11 日,海航集团有限公司以其所持本公司的全部股份向海航商业控股有限公司增资,海航商业控股有限公司成为本公司第一大股东。本报告期内,公司控股股东仍为海航商业控股有限公司。 西安民生集团股份有限公司 2013 年度报告全文 5 五五五五、其他有关资料其他有关资料其他有关资料其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 信永中和会计师事务所 会计师事务所办公地址 北京市东城区朝阳门 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适
11、用 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 瑞银证券有限责任公司 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 张瑾、杨继萍 2012 年 9 月 21 日-2013 年 12 月 31 日(非公开发行 A 股上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度) 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 适用 不适用 第三节第三节第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 一一一一、主要会计数据和财务指标主要会计数据和财务指标主要会计数据和财务指标主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯
12、调整或重述以前年度会计数据 是 否 2013 年 2012 年 本年比上年增减(%) 2011 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 营业收入(元) 3,899,038,513.95 3,365,109,663.50 3,574,295,734.40 9.09% 2,849,513,414.10 3,096,315,686.22 归属于上市公司股东的净利润(元) 63,659,815.78 67,316,536.71 70,559,129.38 -9.78% 61,449,613.91 62,588,735.62 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润(元) 46,496,575.
13、95 62,935,874.21 64,349,569.77 -27.74% 48,917,226.94 49,084,510.42 经营活动产生的现金流量净额(元) 636,579,221.32 519,703,392.79 667,561,689.38 -4.64% 253,175,853.90 412,450,731.93 基本每股收益(元/股) 0.1345 0.1942 0.2036 -33.94% 0.2019 0.2057 稀释每股收益(元/股) 0.1345 0.1942 0.2036 -33.94% 0.2019 0.2057 加权平均净资产收益率(%) 3.20% 6.02
14、% 5.45% -2.25% 7.45% 6.87% 2013 年末 2012 年末 本年末比上年末增减(%) 2011 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 总资产(元) 6,709,266,885.76 5,787,196,258.60 6,242,799,339.88 7.47% 3,640,775,634.90 4,082,057,136.08 归属于上市公司股东的净资产(元) 1,660,436,277.46 1,858,730,019.28 1,955,736,309.38 -15.10% 849,561,213.39 950,744,500.18 注:2013 年 3 月
15、公司完成收购汉中世纪阳光商厦有限公司 44%股权,公司合并持有汉中世纪阳光商厦有限公司 83.51%股权,其成为公司子公司。根据企业会计准则第 2 号长期股权投资、企业会计准则第 20 号企业合并、会计准则讲解(2010)的相关规定,公司 2013 年度对以前报告期披露的财务报表数据由于同一控制下企业合并进行了追溯调整。信永中和会计师事务所就此出具了专项说明,追溯调整的专项说明全文请参阅中国证监会指定网站巨潮资讯网()。 西安民生集团股份有限公司 2013 年度报告全文 6 二、境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 三三三三、非经常性损益项目及金额非经常性损益项目及金额非经常性损益项目及
16、金额非经常性损益项目及金额 单位:元 项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额 说明 非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分) -3,075,532.73 -115,661.17 1,910,214.68 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外) 3,599,386.00 290,000.00 80,000.00 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 436,493.30 2,194,972.24 984,577.91 受托经营取得的托管费收入 16,000,000.00 4,194,119.4
17、9 6,052,831.92 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,674,237.24 125,102.01 6,477,072.10 减:所得税影响额 2,697,209.25 551,258.66 2,002,987.01 少数股东权益影响额(税后) -225,865.27 -72,285.70 -2,515.60 合计 17,163,239.83 6,209,559.61 13,504,225.20 - 对公司根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义界定的非经常性损益项目,以及把公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益
18、项目界定为经常性损益的项目,应说明原因 适用 不适用 第四节第四节第四节第四节 董事会报告董事会报告董事会报告董事会报告 一一一一、概述概述概述概述 2013年是充满挑战的一年。市场竞争日益激烈,电商崛起强力逆袭,传统零售业进入“微增长”时代。西安民生以“谋格局、促发展、练内功、塑品质”为工作方针,以打造“新形象、新风貌、新服务、新标准、新实力”的“五新”民生为工作思路,“用心做事、求真务实”,对内狠抓企业精细化管理,对外加快推进项目拓展,管理创新成果显著,“悦享生活、阳光民生”新品牌形象炫彩绽放,北城文景店华彩揭幕,新乐汇曲江店重装盛开,汉中世纪阳光盛大起航,圆满完成各项生产经营任务。本报告
19、期,公司销售实现了新的增长,公司营业收入较上年同期增长9.09%;由于本报告期职工薪酬、促销费用、折旧费用、财务费用同比增加,导致本期营业利润较上年同期下降16.63%;本期净利润较上年同期下降11.64%,其中归属于母公司的净利润较上年同期下降9.78%。 西安民生集团股份有限公司 2013 年度报告全文 7 二二二二、主营业务分析主营业务分析主营业务分析主营业务分析 1、概述概述概述概述 单位:元 项目项目项目项目 本年金额本年金额本年金额本年金额 上年金额上年金额上年金额上年金额 变动幅度变动幅度变动幅度变动幅度(%) 营业收入 3,899,038,513.95 3,574,295,73
20、4.40 9.09% 营业成本 2,947,556,976.83 2,740,126,895.53 7.57% 销售费用 284,150,635.04 257,773,480.61 10.23% 管理费用 377,729,064.99 346,372,863.91 9.05% 财务费用 169,397,856.12 107,375,941.45 57.76% 变动说明: 1、营业收入本年金额较上年金额增长,主要系2011年至2013年新开门店处于培育期,收入增长较快,使得营业收入增长。 2、营业成本本年金额较上年金额增长,主要系营业收入增长所引起的增长。 3、销售费用本年金额较上年金额增长,主
21、要为公司个别店面本年度全年运行且店面增加而使业务收入增长,导致职工薪酬、租赁费、物业费、促销费等增长所致。 4、管理费用本年金额较上年金额增长,主要为员工社保费用本期提高以及固定自查折旧增加所致。 5、财务费用本年金额较上年金额增长,主要为利息支出增加所致,利息支出增加主要因为2013年贷款的实际使用期限长于2012年以及2013年发行债券计提利息所致。 公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 本报告期,公司继续以“立足西北、深耕陕西,做强西部,走向全国”为总体战略。2013 年 3 月公司完成收购汉中世纪阳光商厦有限公司 44%股权,公司合并持有汉中世纪阳光商厦有限公司
22、 83.51%股权,其成为公司子公司;2013 年 11 月公司完成收购西安兴正元购物中心有限公司 32.41%股权,公司共持有其 32.41%股权;2013 年 12 月西安北郊经济技术开发区海璟未央城商业项目文景店已开始运营,西安长安区长建商业项目商务洽谈完成,已于 2014 年 3 月提交公司董事会审议通过,现正在筹备中。这些项目的实施,使公司向“以西安市为核心、陕西省二级城市均衡布局”的区域性发展目标迈出坚实的一步。 本报告期,公司以“谋格局、促发展、练内功、塑品质”为工作方针,以“以打造核心产品、核心竞争力为目标,外抓发展战略实施,内抓精细化管理,全面进入品牌经营时期,开启西安民生品
23、牌经营元年”为工作主线,加强软实力建设,打造“新形象、新风貌、新服务、新项目、新实力”的“五新”民生,完成了本报告期的经营计划。本报告期,公司成功发行6 亿元公司债券,为公司的经营和发展注入新的动力。 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因 适用 不适用 2、收入收入收入收入 说明 报告期内,公司主营业务构成未发生变化。公司主营业务为国内商业,构成较简单,主营业务按行业分类主要为商品零售行业,主营业务按以经营模式分类主要为超市、百货两类。公司主营业务涉及的地区主要为陕西省西安地区、宝鸡地区、汉中地区、延安地区。 西安民生集团股份有限公司 2013 年度报
24、告全文 8 公司实物销售收入是否大于劳务收入 是 否 公司重大的在手订单情况 适用 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 适用 不适用 公司主要销售客户情况 公司主要从事商品零售,客户消费极为分散,无法准确统计前 5 名客户情况,不存在高度依赖单一客户的情况。 公司前 5 大客户资料 适用 不适用 3、成本成本成本成本 行业分类 单位:元 行业分类 项目 2013 年 2012 年 同比增减(%) 金额 占营业成本比重(%) 金额 占营业成本比重(%) 商品零售业 商品零售业 2,926,583,654.42 99.29% 2,716,873,024.02 99.15% 7
25、.72% 其他 其他 368,340.18 0.01% 570,829.05 0.02% -35.47% 合计 2,926,951,994.60 99.30% 2,717,443,853.07 99.17% 7.71% 产品分类 单位:元 产品分类 项目 2013 年 2012 年 同比增减(%) 金额 占营业成本比重(%) 金额 占营业成本比重(%) 超市 超市 1,114,710,921.09 37.82% 1,042,693,698.10 38.05% 6.91% 百货 百货 1,811,872,733.33 61.47% 1,674,179,325.92 61.10% 8.22% 其他
26、 其他 368,340.18 0.01% 570,829.05 0.02% -35.47% 合计 2,926,951,994.60 99.30% 2,717,443,853.07 99.17% 7.71% 说明 公司主营业务为国内商业,构成较简单。报告期内,公司主营业务成本按行业分类主要为商品零售行业,主营业务成本按经营模式分类主要为超市、百货两类。 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额(元) 283,045,554.77 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例(%) 7.67% 公司前 5 名供应商资料 适用 不适用 序号 供应商名称 采购额(元) 占年度采购总额比例(%) 1
27、重庆市凯福珠宝金行有限公司 104,450,898.20 2.83% 2 陕西百丽鞋业有限公司 74,311,483.93 2.01% 3 周生生(中国)商业有限公司西安分公司 37,773,500.62 1.02% 西安民生集团股份有限公司 2013 年度报告全文 9 4 西安巍雅斯名表珠宝有限公司 35,053,486.01 0.95% 5 衣念(上海)时装贸易有限公司 31,456,186.01 0.85% 合计 283,045,554.77 7.67% 相关说明:公司前五名供应商与公司不存在关联关系,公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、持股 5%以上股东、实际控制人和其他关联方
28、未在主要供应商中直接或者间接拥有权益等。 4、费用费用费用费用 单位:元 项目项目项目项目 本年金额本年金额本年金额本年金额 上年金额上年金额上年金额上年金额 变动幅度变动幅度变动幅度变动幅度(%) 销售费用 284,150,635.04 257,773,480.61 10.23% 管理费用 377,729,064.99 346,372,863.91 9.05% 财务费用 169,397,856.12 107,375,941.45 57.76% 所得税费用 9,994,686.87 12,728,893.21 -21.48% 同比变动30%以上的变动说明: 财务费用本年金额较上年金额增加62,
29、021,914.67元,增幅57.76%,主要是利息支出增加所致,利息支出增加主要因为2013年贷款的实际使用期限长于2012年以及2013年发行债券计提利息所致。 5、研发支出研发支出研发支出研发支出 公司的主营业务为国内商业,报告期内,公司无研发支出。 6、现金流现金流现金流现金流 单位:元 项目 2013 年 2012 年 同比增减(%) 经营活动现金流入小计 4,740,472,138.42 4,246,890,642.19 11.62% 经营活动现金流出小计 4,103,892,917.10 3,579,328,952.81 14.66% 经营活动产生的现金流量净额 636,579,
30、221.32 667,561,689.38 -4.64% 投资活动现金流入小计 4,768,265.22 140,744.04 3,287.90% 投资活动现金流出小计 1,060,027,810.55 615,078,885.66 72.34% 投资活动产生的现金流量净额 -1,055,259,545.33 -614,938,141.62 -71.60% 筹资活动现金流入小计 3,947,575,631.82 3,919,526,700.00 0.72% 筹资活动现金流出小计 3,572,353,209.70 2,688,270,817.12 32.89% 筹资活动产生的现金流量净额 375
31、,222,422.12 1,231,255,882.88 -69.53% 现金及现金等价物净增加额 -43,457,901.89 1,283,879,430.64 -103.38% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 适用 不适用 1、投资活动产生的现金流量净额同比减少主要系本年度公司向商业控股收购世纪阳光 44%股权及兴正元购物中心 32.41%股权支付股权受让款所致。 2、筹资活动产生的现金流量净额同比减少主要系上年度公司非公开发行股票收到募集资金所致。 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 适用 不适用 西安民生集团股份有限公司 2013 年度报告全
32、文 10 三三三三、主营业务构成情况主营业务构成情况主营业务构成情况主营业务构成情况 单位:元 营业收入 营业成本 毛利率(%) 营业收入比上年同期增减(%) 营业成本比上年同期增减(%) 毛利率比上年同期增减(%) 分行业 商品零售业 3,523,449,856.57 2,926,583,654.42 16.94% 8.8% 7.72% 0.83% 其他 1,030,782.24 368,340.18 64.27% -25.22% -35.47% 5.68% 分产品 超市 1,259,906,573.09 1,114,710,921.09 11.52% 5.9% 6.91% -0.84% 百
33、货 2,263,543,283.48 1,811,872,733.33 19.95% 10.48% 8.22% 1.67% 其他 1,030,782.24 368,340.18 64.27% -25.22% -35.47% 5.68% 分地区 西安地区 2,013,113,902.57 1,593,924,210.10 20.82% 11.47% 9.49% 1.44% 宝鸡地区 1,212,319,781.88 1,075,627,797.12 11.28% 7.27% 8.52% -1.02% 汉中地区 130,489,263.88 118,304,436.50 9.34% -28.32%
34、 -28.48% 0.21% 延安地区 168,557,690.48 139,095,550.88 17.48% 38.4% 32.4% 3.74% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 适用 不适用 四四四四、资产资产资产资产、负债状况分析负债状况分析负债状况分析负债状况分析 1、资产项目重大变动情况资产项目重大变动情况资产项目重大变动情况资产项目重大变动情况 单位:元 2013 年末 2012 年末 比重增减 (%) 重大变动说明 金额 占总资产比例(%) 金额 占总资产比例(%) 货币资金 3,012,645,956.77
35、44.90% 3,134,753,858.66 50.21% -5.31% 应收账款 23,031,026.47 0.34% 98,328,720.07 1.58% -1.24% 期末数较年初减少主要原因为公司之子公司汉中世纪阳光本期收回西安商联科技发展有限责任公司款项所致。 存货 196,653,125.92 2.93% 182,845,280.15 2.93% 0.00% 投资性房地产 453,598,537.93 6.76% 510,374,606.47 8.18% -1.42% 长期股权投资 578,759,223.18 8.63% 82,379,482.13 1.32% 7.31%
36、资年末金额较年初金额增加主要是因为本期收购兴正元购物中心 32.41%的股权,收购价款为 50,000 万元所致。 固定资产 1,689,633,794.24 25.18% 1,408,325,139.37 22.56% 2.62% 在建工程 14,975,225.90 0.22% 52,595,116.24 0.84% -0.62% 年末金额较年初金额减少主要是子公司世纪阳光商厦二期工程项目转固所致。 预付账款 37,412,657.80 0.56% 288,578,905.54 4.62% -4.06% 年末金额较年初金额减少主要为本公司将原计入预付账款的长期资产预付款转至其他非流动资产所
37、致,因此亦导致其他非流动资产本年大幅增长。 其他应收款 87,352,326.84 1.30% 168,803,368.29 2.70% -1.40% 年末金额较年初金额减少主要是因为本公司以收购世纪阳光股权受让款冲抵世纪阳光应收商业控股债权 89,144,803.07 元所致。 西安民生集团股份有限公司 2013 年度报告全文 11 2、负债项目重大变动情况负债项目重大变动情况负债项目重大变动情况负债项目重大变动情况 单位:元 2013 年 2012 年 比重增减(%) 重大变动说明 金额 占总资产比例(%) 金额 占总资产比例(%) 短期借款 1,577,700,000.00 23.52%
38、 2,099,000,000.00 33.62% -10.10% 年末金额较年初金额减少是因为本期归还借款所致。 长期借款 227,000,000.00 3.38% 150,000,000.00 2.4% 0.98% 年末金额较年初金额增加是因为本期长期借款增加所致。 应付票据 420,750,000.00 6.27% 163,600,000.00 2.62% 3.65% 年末金额较年初金额增加主要为本期银行承兑汇票增加所致。 应付账款 670,223,721.15 9.99% 508,626,613.14 8.15% 1.84% 年末金额较年初金额增加主要为本期应付供应商结算款增加所致。 应
39、缴税费 -12,702,516.87 -0.19% -26,216,126.38 -0.42% 0.23% 年末金额较年初金额增加主要是本期计提税金所致。 应付利息 30,915,750.32 0.46% 3,485,856.67 0.06% 0.40% 年末金额较年初金额增加主要是本年度公司向公众发行债券应支付的2013 年利息增加所致。 3、以公允价值计量的资产和负债以公允价值计量的资产和负债以公允价值计量的资产和负债以公允价值计量的资产和负债 公司除交易性金融资产、可供出售金融资产以公允价值计量外,其他主要资产均以历史成本为计价原则。本报告期公司无采用公允价值计量的项目。 报告期内公司主
40、要资产计量属性是否发生重大变化 是 否 五五五五、核心竞争力分析核心竞争力分析核心竞争力分析核心竞争力分析 1、品牌优势。公司是陕西省规模最大的百货龙头之一,具有较高知名度,在五十余年经营历史中孕育了强大的品牌影响力,拥有一批优质的上游供应渠道和忠实的消费群体。 2、区位优势。公司在“立足西北、深耕陕西,做强西部,走向全国”的战略规划下,以稳健扩张,公司百货门店均位于西安市或陕西省内主要二线城市的核心商圈,布局规划合理,市场区域位置优越。 3、团队优势:公司力求打造专业的管理团队,夯实人才基础,创新干部任用,建设活力人才梯队,适应多元发展,拓宽人才渠道。 4、股东优势:海航集团及海航商业践行承
41、诺,提供强有力的支持,将西安民生作为整合其控制的商业资源的唯一主体。 六六六六、投资状况分析投资状况分析投资状况分析投资状况分析 1、对外股权投资情况对外股权投资情况对外股权投资情况对外股权投资情况 (1)对外投资情况对外投资情况对外投资情况对外投资情况 对外投资情况 报告期投资额(元) 上年同期投资额(元) 变动幅度(%) 500,557,508.00 42,421,788.68 1079.95% 被投资公司情况 公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比西安民生集团股份有限公司 2013 年度报告全文 12 例(%) 宝鸡商场有限公司 商品零售 100% 西安华城置业有限公司 商品零售
42、 100% 西安民生电器有限公司 商品零售 100% 汉中世纪阳光商厦有限公司 商品零售 83.51% 延安民生百货有限责任公司 商品零售 100% 四川杨天生物医药股份有限公司 医药 9.6% 江苏炎黄在线物流股份有限公司 物流 0.09% 陕西杨凌农村商业银行股份有限公司 商业银行 0.25% 长安银行股份有限公司 商业银行 0.04% 海航东银期货有限公司 金融期货 6% 陕西民生家乐商业连锁有限责任公司 商品零售 39% 西安兴正元购物中心有限公司 商品零售 32.41% (2)持有金融企业股权情况持有金融企业股权情况持有金融企业股权情况持有金融企业股权情况 公司名称 公司类别 最初投
43、资成本(元) 期初持股数量(股) 期初持股比例(%) 期末持股数量(股) 期末持股比例(%) 期末账面值(元) 报告期损益(元) 会计核算科目 股份来源 陕西杨凌农村商业银行股份有限公司 商业银行 5,000,000.00 5,000,000 0.25% 5,000,000 0.25% 5,000,000.00 长期股权投资 世纪阳光持有原始股 长安银行股份有限公司 商业银行 1,000,000.00 1,000,000 0.04% 1,000,000 0.04% 1,000,000.00 长期股权投资 世纪阳光持有原始股 海航东银期货有限公司 期货公司 30,000,000.00 30,00
44、0,000 30% 30,000,000 6% 31,124,563.56 -1,251,718.08 长期股权投资 西安民生增资 延吉鼎盛典当有限公司 其他 5,000,000.00 5,000,000 50% 0 0% 0.00 长期股权投资 世纪阳光持有原始股 合计 41,000,000.00 41,000,000 - 36,000,000 - 37,124,563.56 -1,251,718.08 - - (3)证券投资情况证券投资情况证券投资情况证券投资情况 证券品种 证券代码 证券简称 最初投资成本(元) 期初持股数量(股) 期初持股比例(%) 期末持股数量(股) 期末持股比例(%
45、) 期末账面值(元) 报告期损益(元) 会计核算科目 股份来源 股票 400060 炎黄 5 50,000.00 50,000 0.09% 50,000 0.09% 0.00 0.00 长期股权投资 原始股 期末持有的其他证券投资 - - 0.00 0.00 - - 合计 50,000.00 50,000 - 50,000 - - - 证券投资审批董事会公告披露日期 证券投资审批股东会公告披露日期(如有) 持有其他上市公司股权情况的说明 适用 不适用 公司股票投资仅有一笔,为对江苏炎黄在线物流股份有限公司的投资,江苏炎黄在线物流股份有限公司已于2006年5月15日西安民生集团股份有限公司 20
46、13 年度报告全文 13 被暂停上市,因此本公司于2006 年对该项股票投资计提全额减值准备。由于流通权受到限制,本公司未将该项投资划分为金融资产,在长期股权投资中核算。2013年3月27日,江苏炎黄在线物流有限公司股票被深交所摘牌终止上市,在深交所退市时的股票简称为“*ST 炎黄”,证券代码为“000805 ”。 2、委托理财委托理财委托理财委托理财、衍生品投资和委托贷款情况衍生品投资和委托贷款情况衍生品投资和委托贷款情况衍生品投资和委托贷款情况 (1)委托理财情况委托理财情况委托理财情况委托理财情况 适用 不适用 (2)衍生品投资情况衍生品投资情况衍生品投资情况衍生品投资情况 适用 不适用
47、 (3)委托贷款情况委托贷款情况委托贷款情况委托贷款情况 适用 不适用 3、募集资金使用情况募集资金使用情况募集资金使用情况募集资金使用情况 (1)募集资金总体募集资金总体募集资金总体募集资金总体使用情况使用情况使用情况使用情况 单位:万元 募集资金总额 94,659.00 报告期投入募集资金总额 5,649.60 已累计投入募集资金总额 66,339.85 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例(%) 0 募集资金总体使用情况说明 经证监会关于核准西安民生集团股份有限公司非公开发行股票的批复(证监许可2012394 号)核准,公司于
48、2012 年 9 月 12 日采用非公开发行方式发行人民币普通股(A 股)16,900 万股,募集资金净额 94,185.23 万元,截止本报告期末该笔募集资金余额为 28,067.48 万元。信永中和会计师事务所出具的就公司非公开发行股票募集资金 2013 年度存放与使用情况的专项报告鉴证报告,以及公司非公开发行股票的保荐机构瑞银证券有限责任公司的核查意见请参阅中国证监会指定网站巨潮资讯网(网址:)。 2013 年 2 月 5 日,经中国证券监督管理委员会证监许可201378 号文核准,西安民生公开发行面值不超过 60,000 万元的公司债券。2013 年 3 月 14 日公司完成发行募集,
49、共募集资金 6 亿元,募集资金净额为 59,460 万元,全部用于归还银行贷款和补充流动资金。 (2)募集资金承诺项目情况募集资金承诺项目情况募集资金承诺项目情况募集资金承诺项目情况 单位:万元 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变更项目(含部分变更) 募集资金承诺投资总额 调整后投资总额(1) 本报告期投入金额 截至期末累计投入金额(2) 截至期末投资进度(%)(3)(2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期 本报告期实现的效益 是否达到预计效益 项目可行性是否发生重大变化 承诺投资项目 西安民生集团股份有限公司 2013 年度报告全文 14 延安东方红世纪广场投资项目 否 47,243 4
50、6,632.48 5,649.6 37,491.26 80.4% 2011 年10 月 01日 179.98 否 否 西安雁塔国际文化广场投资项目 否 42,447 42,447 23,742.84 55.94% 否 宝鸡新世纪购物中心扩建项目 否 21,994 0 0 0% 否 民生百货西安北大街店开店项目 否 10,072 5,105.75 5,105.75 100% 2011 年05 月 01日 477.28 否 否 承诺投资项目小计 - 121,756 94,185.23 5,649.6 66,339.85 - - 657.26 - - 超募资金投向 归还银行贷款(如有) - - -
51、- - 补充流动资金(如有) - - - - - 超募资金投向小计 - - - - - 合计 - 121,756 94,185.23 5,649.6 66,339.85 - - 657.26 - - 未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) 1、本年度延安东方红世纪广场投资项目、民生百货西安北大街店已开始扭亏为盈,但尚未达到公司的预计效益。2、西安雁塔国际文化广场投资项目:该项目通过购买目标资产,即欣源置业持有的西安雁塔国际文化广场部分房产及对应土地使用权,取得位于小寨商圈核心区域的雁塔文化新天地一期部分商业房产,并通过改进升级将其打造成为西安民生的优质商业资产。项目总投资 42,4
52、47.39万元,其中包括房产及土地使用权购买价款 40,884.57 万元,场地改造费用及开办费 1,562.82 万元,拟投入募集资金 42,447.00 万元。该项目已与陕西欣源置业有限责任公司签订了附条件的资产收购协议及补充协议,截至 2013 年 12 月 31 日房产尚未交付及产权未办理过户手续。 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 适用 截至 2012 年 9 月 12 日止,延安东方红世纪广场投资项目已自筹资金投资人
53、民币 8,618.10 万元,主要用于商业用房购置及其他与投资项目相关支出;民生百货西安北大街店开店项目已自筹资金投资人民币 5,105.75 万元,主要用于装修工程支出及其他与投资项目相关支出。经本公司 2012 年 9 月25 日第七届董事会第十八次会议审议通过,本公司以募集资金 13,723.85 万元置换预先投入募投项目的自筹资金。本公司保荐人瑞银证券有限责任公司以及本公司独立董事、监事会对本事项发表了同意的意见。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 适用 项目尚未完成 尚未使用的募集资金用途及去向 专户活期存款,用于后续项目支出。 募集资
54、金使用及披露中存在的问题或其他情况 本公司募集资金不存在未按规定使用以及相关信息未及时、真实、准确、完整披露的情况。 西安民生集团股份有限公司 2013 年度报告全文 15 (3)募集资金变更项目情况募集资金变更项目情况募集资金变更项目情况募集资金变更项目情况 适用 不适用 4、主要子公司主要子公司主要子公司主要子公司、参股公司分析参股公司分析参股公司分析参股公司分析 单位:元 公司名称 公司类型 所处行业 主要产品或服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 宝鸡商场有限公司 子公司 商品零售业 商品零售业 390,840,000.00 1,461,810,525.74 45
55、0,728,602.27 1,366,731,695.56 21,323,996.17 20,467,209.16 西安华城置业有限公司 子公司 商品零售业 商品零售业 89,000,000.00 334,661,881.10 93,082,465.03 76,527,366.55 -1,745,409.17 2,738,735.45 西安民生电器有限公司 子公司 商品零售业 商品零售业 30,000,000.00 572,648,703.18 32,968,086.64 200,108,064.14 1,249,553.05 974,048.88 延安民生百货有限责任公司 子公司 商品零售业
56、 商品零售业 1,000,000.00 1,000,019.39 1,000,014.54 0.00 19.39 14.54 汉中世纪阳光商厦有限公司 子公司 商品零售业 商品零售业 196,550,000.00 655,551,495.68 237,876,502.31 160,216,895.51 -2,802,126.17 -3,552,722.09 西安兴正元购物中心有限公司 参股公司 商品零售业 商品零售业 643,564,385.71 2,305,008,255.26 691,913,720.90 90,253,895.91 5,245,896.97 3,581,553.37 陕西
57、民生家乐商业连锁有限责任公司 参股公司 商品零售业 商品零售业 40,000,000.00 874,868,338.57 35,684,103.78 645,943,238.24 7,881,952.15 1,887,177.44 本公司于 2013 年 11 月完成受让西安兴正元购物中心有限公司 32.41%的股权,上表中本年营业收入、营业利润及净利润填列的为 2013 年 12 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日期间金额。 报告期内取得和处置子公司的情况 适用 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司目的 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产和业绩的影响 汉中世纪阳光商厦
58、有限公司 解决同业竞争 购买大股东海航商业控股有限公司持有汉中世纪阳光商厦有限公司 44%的股权。 世纪阳光归属于母公司的净利润为-355.27 万元,未完成海航商业所承诺的业绩,未完成业绩承诺的主要原因为世纪阳光2013 年 7 月至 11 月停业装修所致。根据业绩承诺,世纪阳光2013 年度实现的归属于母公司的净利润-355.27 万元与承诺的归属于母公司的净利润 458.39 万元相差 813.66 万元,其差额部分的 60.31为490.72 万元需海航商业于本年度审计报告出具之后的二十个工作日内向西安民生补足。公司将及时与海航商业进行确认,并督促海航商业依承诺以现金向公司补偿490.
59、72 万元。 4、非募集资金投资的重大项目情况非募集资金投资的重大项目情况非募集资金投资的重大项目情况非募集资金投资的重大项目情况 单位:万元 西安民生集团股份有限公司 2013 年度报告全文 16 项目名称 计划投资总额 本报告期投入金额 截至报告期末累计实际投入金额 项目进度 项目收益情况 购买西安兴正元购物中心有限公司 32.41%股权 50,000 50,000 50,000 100% 116.08 购买汉中世纪阳光商厦有限公司 44%股权 33,529.43 33,529.43 33,529.43 100% -296.69 合计 83,529.43 83,529.43 83,529.
60、43 - - 七七七七、2014 年年年年 1-3 月经营业绩的预计月经营业绩的预计月经营业绩的预计月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用 八八八八、公司控制的特殊目的主体情况公司控制的特殊目的主体情况公司控制的特殊目的主体情况公司控制的特殊目的主体情况 公司不存在其控制下的特殊目的主体。 九九九九、公司未来发展的展望公司未来发展的展望公司未来发展的展望公司未来发展的展望 1、公司所处行业的发展趋势及面临的市场竞争格局 公司所处商业零售行业。近年来消费需求的不断提高促使零售业进入快速增长期,连锁经营成为零售
61、企业实现规模化发展的主要途径,多业态经营模式将长期存在,二、三线城市尤其是西部城市发展较快,市场竞争日益深化,O2O模式的到来将开启O2O的时代,线上线下的融合成为未来服务性行业的趋势。在这种形势下,西安民生将以“变革引领创新,创新引领发展”为工作方针,以夯实基础、提高效益为先,重点抓管理品质提升、门店效益提升,以低投入、大影响、与发展战略高度关联为原则稳步推进项目发展,扩张市场规模、提高市场竞争力。 2、公司发展战略及新年度的经营计划 (1)发展战略 公司以“立足西北、深耕陕西,做强西部,走向全国”为总体战略,以百货运营为核心,以西安国家化大都市为战略支点,以有效益扩张和可持续发展为基本原则
62、,将公司打造成为连锁化、专业化、集约化、品牌化的大型现代百货连锁集团。 (2)新年度的经营计划 公司2014年将以“变革引领创新,创新引领发展”为工作方针,以“重毛利、增效益”为工作导向,积极应对市场变化,着力进行管控变革,进一步释放经营单元活力、加强总部职能、创新市场营销、完善区域布局,打造“新形象、新风貌、新服务、新项目、新实力”的“五新”民生。 3、资金需求及使用计划 公司充分利用上市公司优势和资源,继续完善传统融资渠道,加强与各金融机构的合作,优化公司资产组合,通过流贷、中长期贷款、银行承兑汇票等多种融资形式的综合利用,完成资金筹集,保障公司经营发展现金流,完成公司的发展规划。 4、公
63、司实现发展战略和经营目标的风险因素 公司的快速发展是对公司管理能力的一个挑战。商业零售行业的健康发展需要精耕细作,公司为了适应快速发展的步伐,更需要加强精细化管理、做精做实。为了防范实现发展战略和经营目标的风险,公司采取了以下的对策和措施: (1)进一步提高企业软实力,全力提高精细化管理能力和整体服务品质,将高品质化的管理和服务深入到细节,提升公司整体管理品质和社会形象。 (2)加强内部管控,创新激励与约束机制,进一步提升公司的管控水平,打造民生百货企业核心竞争力,提高公司效益水平。 西安民生集团股份有限公司 2013 年度报告全文 17 十十十十、董事会董事会董事会董事会、监事会对会计师事务
64、所本报告期监事会对会计师事务所本报告期监事会对会计师事务所本报告期监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告非标准审计报告非标准审计报告非标准审计报告”的说明的说明的说明的说明 适用 不适用 十一十一十一十一、与上年度财务报告相比与上年度财务报告相比与上年度财务报告相比与上年度财务报告相比,会计政策会计政策会计政策会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明会计估计和核算方法发生变化的情况说明会计估计和核算方法发生变化的情况说明会计估计和核算方法发生变化的情况说明 适用 不适用 十二十二十二十二、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说
65、明报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 适用 不适用 十三十三十三十三、与上年度财务报告相比与上年度财务报告相比与上年度财务报告相比与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明合并报表范围发生变化的情况说明合并报表范围发生变化的情况说明合并报表范围发生变化的情况说明 请参阅本报告本节“第五节重要事项 五、资产交易事项 3、企业合并” 十四十四十四十四、公司利润分配及分红派息情况公司利润分配及分红派息情况公司利润分配及分红派息情况公司利润分配及分红派息情况 报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 适用 不适
66、用 公司章程对利润分配政策特别是现金分红政策有明确要求,根据2012年年度股东大会的决议,公司于2013 年 7 月 8 日实施完成了2012年权益分派方案,每10股派现金0.50元(含税)。公司利润分配政策得到有效执行,利润分配政策符合公司章程的相关规定。 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。 是 适用 不适用 2013年度利润分配预案为:以公司2013年12月31日总股本(47331.1834万股)为基数,向全体股东每10股派现金0.30元人民币(含税),不进行公积金转增股本。 公司最近三年(2011年-2013年)累计现金分红金额占最近三年平均净利润的
67、比例以达57.72%。公司章程规定公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的平均可分配利润的百分之三十,公司利润分配预案符合公司章程等相关规定。 公司近三年现金分红情况表 分红年度 现金分红金额(含税) 分红年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润(万元) 占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比率 分配方案(含税) 现金分红(万元) 2011 年 不分配、不转增 0 6,258.87 0.00% 2012 年 10 派 0.5 元、不转增 2,366.56 7,055.91 33.54% 2013 年 10 派 0.3 元、不转增 1,419.94 6,365.98 22.3
68、1% 合计 3,786.50 19,680.76 19.24% 最近三年年均净利润 6,560.25 万元。 最近三年(2011-2013)累计现金分红金额占最近三年均净利润的比例(%) 57.72% 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 适用 不适用 西安民生集团股份有限公司 2013 年度报告全文 18 十五十五十五十五、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 2013年度利润分配预案为:以公司2013年12月31日总股本(47,331.183
69、4万股)为基数,向全体股东每10股派现金0.30元人民币(含税),不进行公积金转增股本。 十六十六十六十六、社会责任情况社会责任情况社会责任情况社会责任情况 报告期内,公司在不断提升业绩,创造经济效益的同时,积极参与社会公益事业,承担社会责任,促进了公司与社会的协调、和谐发展。 (1)公司明确股东大会为公司最高权力机构并保证所有股东同股同权,股东能平等享受其合法权益。公司重视对债权人合法权益的保护,及时向债权人通报与其债权权益相关的重大信息,按期还本付息,从未发生逾期还本付息的情况。 (2)公司严格遵守劳动法、劳动合同法、劳动合同法实施条例等法律法规,依法与员工签订劳动合同,保护员工的合法权益
70、,认真贯彻劳动保护制度,积极开展为员工送温暖活动,深入开展“心灵工程”建设。 (3)公司构建了与供应商经济利益共享、业务关系紧密的战略合作关系,在经营中注重维护供应商的正常权益,使其能够在与公司的合作中获得合理的利润,与公司共赢发展。 (4)顾客满意是我们永远的追求,公司始终以诚信为本,通过保证商品质量和不断提升服务品质,切实维护消费者的合法权益,并为消费者营造放心的消费环境,消费者的满意程度逐年上升。 (5)公司通过宣传、贯彻环境保护政策,提高所有员工的环保意识,倡导人人保护环境,公司利用现代信息技术手段,推进公司办公无纸化,并继续落实节能减排工作。 (6)公司秉持财富取自于社会、奉献于社会
71、的道德理念,积极参与社会公益活动,2013年为四川雅安地震灾区募捐善款,开展了与儿童村、贫困山区小学、社区公共设施建设等多项公益活动。 上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业 是 否 不适用 上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题 是 否 不适用 报告期内是否被行政处罚 是 否 不适用 十七十七十七十七、报告期内接待调研报告期内接待调研报告期内接待调研报告期内接待调研、沟通沟通沟通沟通、采访等活动登记表采访等活动登记表采访等活动登记表采访等活动登记表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 2013 年 05 月 17 日
72、公司 实地调研 其他 证券日报记者赵静 谈论的内容主要是公司基本情况、一般经营情况;没有提供资料。 2013 年 11 月 6 日 公司 电话 个人 个人投资者 2013 年 12 月 13 日 公司 电话 个人 个人投资者 2013 年 12 月 20 日 公司 实地调研 其他 中国证券报记者侯军强 西安民生集团股份有限公司 2013 年度报告全文 19 第五节第五节第五节第五节 重要事项重要事项重要事项重要事项 一一一一、重大诉讼仲裁事项重大诉讼仲裁事项重大诉讼仲裁事项重大诉讼仲裁事项 适用 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 二二二二、媒体质疑情况媒体质疑情况媒体质疑情况媒体质疑
73、情况 适用 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 三三三三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 报告期内,公司未发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。 公司2013年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表及信永中和会计师事务所出具的2013年度控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明请参阅中国证监会指定网站巨潮资讯网(网址:)。 四四四四、破产重整相关事项破产重整相关事项破产重整相关事项破产重整相关事项 报告期内,公
74、司未发生破产重整相关事项。 五五五五、资产交易事项资产交易事项资产交易事项资产交易事项 1、收购资产情况收购资产情况收购资产情况收购资产情况 交易对方或最终控制方 被收购或置入资产 交易价格(万元) 进展情况 对公司经营的影响 对公司损益的影响 该资产为上市公司贡献的净利润占净利润总额的比率(%) 是否为关联交易 与交易对方的关联关系(适用关联交易情形 披露日期 披露索引 海航商业控股有限公司 汉中世纪阳光商厦有限公司44%股权 33,529.43 所涉及的资产产权已全部过户 对公司业务连续性、管理层稳定性无影响 -296.69 -4.7% 是 控股股东 2013 年 01月 19 日 201
75、3 年 02月 05 日 证券时报、中国证券报、证券日报、巨潮资讯网info 海航商业控股有限公司 西安兴正元购物中心有限公司 32.41% 50,000.00 所涉及的资产产权已全部过户 对公司业务连续性、管理层稳定性无影响 116.08 1.84% 是 控股股东 2013 年 10月 11 日 2013 年 10月 31 日 2、出售资产情况出售资产情况出售资产情况出售资产情况 适用 不适用 西安民生集团股份有限公司 2013 年度报告全文 20 3、企业合并情况企业合并情况企业合并情况企业合并情况 为了解决大股东海航商业控股有限公司与公司的同业竞争,经公司第七届董事会第二十二次会议以及2
76、013年第一次临时股东大会审议,通过了关于受让海航商业控股有限公司持有汉中世纪阳光商厦有限公司部分股权的议案,公司收购海航商业控股有限公司所持汉中世纪阳光商厦有限公司44%股权,2013年3月完成了工商变更登记及股权受让款的支付,公司合并持有汉中世纪阳光商厦有限公司83.51%股权,汉中世纪阳光商厦有限公司成为本公司之子公司。 2013年9月公司出资100万元设立全资子公司延安民生百货有限责任公司,管理运营公司在延安门店。 (1)本年度新纳入合并范围的公司情况 公司名称公司名称公司名称公司名称 新纳入合并新纳入合并新纳入合并新纳入合并 范围的原因范围的原因范围的原因范围的原因 持股比持股比持股
77、比持股比 例例例例(%) 年末净资产年末净资产年末净资产年末净资产(元元元元) 本年净利润本年净利润本年净利润本年净利润(元元元元) 汉中世纪阳光商厦有限公司 表决权比例超过 50% 83.51 237,876,502.31 -3,552,722.09 延安民生百货有限责任公司 表决权比例超过 50% 100.00 1,000,014.54 14.54 (2)通过同一控制下企业合并取得的子公司的情况: 公司名称公司名称公司名称公司名称 注册地注册地注册地注册地 注册资本注册资本注册资本注册资本(元元元元) 投资金额投资金额投资金额投资金额(元元元元) 持股比例持股比例持股比例持股比例(%) 经
78、营范围经营范围经营范围经营范围 汉中世纪阳光商厦有限公司 汉中 196,550,000.00 164,135,542.00 83.51 国内商业 本公司根据企业会计准则第 20 号-企业合并的规定,对该同一控制下企业合并进行了账务处理,会计处理过程如下: 项目项目项目项目 金额金额金额金额(元元元元) 合并成本 335,294,256.00 其中:支付的现金 246,149,452.93 商业控股应付世纪阳光款项冲抵 89,144,803.07 减:合并取得的世纪阳光账面净资产 106,665,352.04 冲减净资产金额 228,628,903.96 其中:冲减资本公积 228,628,90
79、3.96 被合并方的基本财务情况 项目项目项目项目(单位单位单位单位:万元万元万元万元) 2013 年年年年 3 月月月月 31 日日日日/ 2013 年年年年 1 月月月月 1 日日日日-3 月月月月 31 日日日日 2012 年年年年 12 月月月月 31 日日日日/ 2012 年年年年 1 月月月月 1 日日日日-12 月月月月 31 日日日日 资产总额 44,157.90 56,021.43 负债总额 19,915.78 31,878.51 所有者权益 24,242.12 24,142.92 营业收入 5,627.97 20,918.61 净利润 99.20 498.86 经营活动现金
80、流量净额 11,639.88 14,785.83 净现金流量 -2,379.13 3,558.82 六六六六、公司股权激励的实施情况及其影响公司股权激励的实施情况及其影响公司股权激励的实施情况及其影响公司股权激励的实施情况及其影响 公司尚未进行股权激励。 西安民生集团股份有限公司 2013 年度报告全文 21 七七七七、重大关联交易重大关联交易重大关联交易重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易与日常经营相关的关联交易与日常经营相关的关联交易与日常经营相关的关联交易 报告期内,公司没有发生与日常经营相关的重大关联交易。 2、资产收购资产收购资产收购资产收购、出售发生的关联交易出售发生的关联交
81、易出售发生的关联交易出售发生的关联交易 关联方 关联关系 关联交易类型 关联交易内容 关联交易定价原则 转让资产的账面价值(万元) 转让资产的评估价值(万元) 市场公允价值(万元) 转让价格(万元) 关联交易结算方式 交易损益(万元) 披露日期 披露索引 海航商业控股有限公司 控股股东及最终控制方 资产收购 资产收购 评估值 10,619.51 33,529.43 33,529.43 33,529.43 现金 2013 年01 月 19日 2013 年02 月 05日 证券时报、中国证券报、证券日报、巨潮资讯网http:/winf 海航商业控股有限公司 控股股东及最终控制方 资产收购 资产收购
82、 评估值 21,491.26 50,000 50,000 50,000 现金 2013 年10 月 11日 2013 年10 月 31日 转让价格与账面价值或评估价值差异较大的原因(如有) 转让价格与账面价值差异较大的原因主要是投资性房地产、固定资产和无形资产评估增值较大。 对公司经营成果与财务状况的影响情况 请参阅“第五节重要事项 五、资产交易事项 1、收购资产情况” 3、共同对外投资的重大关联交易共同对外投资的重大关联交易共同对外投资的重大关联交易共同对外投资的重大关联交易 报告期内,公司没有与关联方共同对外投资发生的重大关联交易。 4、关联债权债务往来关联债权债务往来关联债权债务往来关联
83、债权债务往来 是否存在非经营性关联债权债务往来 是 否 关联方 关联关系 债权债务类型 形成原因 是否存在非经营性资金占用 期初余额(万元) 本期发生额(万元) 期末余额(万元) 海航商业控股有限公司 控股股东及最终控制方 应收关联方债权 资金往来 否 7,914.48 -7,914.48 0.00 海航商业控股有限公司 控股股东及最终控制方 应付关联方债务 资金往来 否 1.33 650.87 652.2 海航集团有限公司 控股股东及最终控制方 应付关联方债务 资金往来 否 500 0 500 西安兴正元购物中心有限公司 联营企业 应付关联方债务 业务合作 否 0 967 967 陕西民生家
84、乐商业连锁有限责任公司 联营企业 应付关联方债务 业务合作 否 0 886.03 886.03 易食集团股份有限公司 受同一母公司及最终控制方控制的其他企业 应付关联方债务 关联租赁 否 609.52 607.28 1,216.8 海航基础产业集团有限公司 受同一母公司及最终控制方控制的其他企业 应付关联方债务 资金往来 否 1,000 1,000 海航集团西北总部有限公司 受同一母公司及最终控制方控制的其他企业 应付关联方债务 资金往来 否 500 500 海南新生信息技术有限公司 受同一母公司及最终控制 应付关联方债务 业务合作 否 7 10 17 西安民生集团股份有限公司 2013 年度
85、报告全文 22 方控制的其他企业 渤海易生商务服务有限公司 受同一母公司及最终控制方控制的其他企业 应付关联方债务 业务合作 否 7 8 15 陕西辰济药业有限公司 受同一母公司及最终控制方控制的其他企业 应付关联方债务 关联租赁 否 7.55 -0.88 6.67 陕西民生家乐投资管理有限公司 受同一母公司及最终控制方控制的其他企业 应收关联方债权 关联租赁 否 46.74 46.74 0.00 陕西民生家乐投资管理有限公司 受同一母公司及最终控制方控制的其他企业 应付关联方债务 关联租赁 否 5.67 5.67 海航太平物业公司 受同一母公司及最终控制方控制的其他企业 应付关联方债务 物业
86、管理 否 4.11 0.41 4.52 西安曲江华平置业有限公司 受同一母公司及最终控制方控制的其他企业 应付关联方债务 代缴社保、往来款 否 92.88 -90.75 2.13 上海海航优悦电子商务有限公司 受同一母公司及最终控制方控制的其他企业 应付关联方债务 购买商品 否 1.86 -0.2 1.66 陕西海航思福汽车租赁有限公司 受同一母公司及最终控制方控制的其他企业 应收关联方债权 往来款 否 41.27 41.27 0.00 海南航空股份有限公司 其他关联关系的关联方 应付关联方债务 航空客运服务 否 4.08 0 4.08 海南海航航空信息系统有限公司 受同一母公司及最终控制方控
87、制的其他企业 应付关联方债务 信息服务 否 0.89 -0.48 0.41 关联债权债务对公司经营成果及财务状况的影响 上述关联债权债务往来对公司经营成果及财务状况没有重大影响,本报告期末不存在非经营性资金占用的情况。 5、其他其他其他其他重大关联交易重大关联交易重大关联交易重大关联交易 公司第七届董事会第二次会议、2010 年第三次临时股东大会审议通过了关于与海航集团财务有限公司续签金融服务协议的议案,详见公司 2010 年 10 月 8 日刊登的第七届董事会第二次会议决议公告 2010-039、2010-040,2010 年 10 月26 日刊登的 2010 年第三次临时股东大会议决议公告
88、 2010-045。续签了与海航集团财务有限公司之金融服务协议,协议有效期三年,2013 年 10 月该金融服务协议已到期,未续签。金融服务协议到期之前,公司与海航集团财务有限公司发生了资金存放业务。 公司聘请中兴华会计师事务所对海航集团财务有限公司进行了风险评估,认为:海航集团财务有限公司具有合法有效的金融许可证、企业法人营业执照,建立了较为完整合理的内部控制制度,能较好地控制风险,2013年严格按照银监会企业集团财务公司管理办法(中国银监会令【2004】第5号)的规定经营。未发现海航集团财务有限公司截至2013年12月31日止与会计报表编制有关的风险管理存在重大缺陷。不存在违反中国银行业监
89、督管理委员会颁布的企业集团财务公司管理办法规定的情况,各项监管指标均符合该办法第三十四条的规定要求。风险评估报告全文请参阅中国证监会指定网站巨潮资讯网(网址:)。 信永中和会计师事务所就2013年度与海航集团财务有限公司关联交易之金融业务出具了专项说明,全文请参阅中国证监会指定网站巨潮资讯网(网址:)。 报告期内,公司在海航集团财务有限公司存放资金(见下表),并取得相应利息,利率与中国人民银行公布之同期存款基准利率一致。 关联方关联方关联方关联方 存入关联方资金存入关联方资金存入关联方资金存入关联方资金(元元元元) 自关联方取出资金自关联方取出资金自关联方取出资金自关联方取出资金(元元元元)
90、发生额发生额发生额发生额 余额余额余额余额 发生额发生额发生额发生额 余额余额余额余额 海航集团财务有限公司 36,808,446.01 0.00 36,826,730.03 0.00 合计合计合计合计 36,808,446.01 0.00 36,826,730.03 0.00 西安民生集团股份有限公司 2013 年度报告全文 23 八八八八、重大合同及其履行情况重大合同及其履行情况重大合同及其履行情况重大合同及其履行情况 1、托管托管托管托管、承包承包承包承包、租赁事项情况租赁事项情况租赁事项情况租赁事项情况 (1)托管情况托管情况托管情况托管情况 托管情况说明 报告期内公司无发生或以前期间
91、发生但延续到报告期的其他公司托管公司资产的事项,且该事项为公司带来的利润达到公司当年利润总额的 10%以上(含 10%)的情况。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 适用 不适用 委托方名称委托方名称委托方名称委托方名称 西安兴正元购物中心有限公司 是否关联交易是否关联交易是否关联交易是否关联交易 是 受托方名称受托方名称受托方名称受托方名称 西安民生集团股份有限公司 关联关系关联关系关联关系关联关系 联营企业 托管起始日托管起始日托管起始日托管起始日 2013 年 01 月 01 日 托管终止日托管终止日托管终止日托管终止日 2014 年 12 月 31 日 托管资产涉
92、及金额托管资产涉及金额托管资产涉及金额托管资产涉及金额 西安兴正元购物中心有限公司 2013年末总资产为 230,500.83 万元,净资产 69,191.37 万元。 托管收益托管收益托管收益托管收益(万元万元万元万元) 1,000 托管资产情况托管资产情况托管资产情况托管资产情况 西安兴正元购物中心有限公司系一家大型综合商业购物广场,该中心位于西安市钟楼商圈骡马市商业步行街北区,面积约 8.8 万平方米。 托管收益确定依据托管收益确定依据托管收益确定依据托管收益确定依据 委托管理费以固定管理费和营业收入的百分比孰高为原则收取,固定管理费标准为 1000 万元/年。若在委托期限内,西安兴正元
93、购物中心有限公司营业收入的 1%抽成低于固定管理费,则按照固定管理费 1000 万元/年标准收费。若在委托期限内,西安兴正元购物中心有限公司营业收入的 1%抽成高于固定管理费,则按照营业收入的 1%抽成标准收费。 托管收益对公司影响托管收益对公司影响托管收益对公司影响托管收益对公司影响 本报告期,本公司确认并收到委托管理费 1,000.00 万元。 本报告期内受托管理情况如下: 关联方关联方关联方关联方 本年本年本年本年(元元元元) 上年上年上年上年(元元元元) 海航商业控股有限公司注1 1,000,000.00 1,000,000.00 西安兴正元购物中心有限公司注2 10,000,000.
94、00 3,194,119.49 长春美丽方时尚购物中心有限公司注3 5,000,000.00 0.00 合计合计合计合计 16,000,000.00 4,194,119.49 注 1:公司第六届董事会第十五次会议决议通过关于与海航商业控股有限公司签订托管经营协议的议案,委托公司对汉中世纪阳光商厦有限公司及陕西民生家乐商业连锁有限责任公司上述两公司进行经营管理,托管报酬为每年 100 万元。本报告期,本公司确认并收到托管收入 100 万元。 注 2:公司第七届董事会第二十八次会议审议通过了关于与西安兴正元购物中心有限公司重新签订委托管理合同的议案,委托公司对西安兴正元购物中心有限公司进行经营管理
95、,固定管理费和营业收入的百分比孰高原则收费,固定管理费标准为1000 万元/年。若在委托期限内,西安兴正元购物中心有限公司营业收入的 1%抽成低于固定管理费,则按照固定管理费 1000万元/年标准收费。委托管理费以固定管理费和营业收入的百分比孰高为原则收取,若在委托期限内,西安兴正元购物中心有限公司营业收入的 1%抽成高于固定管理费,则按照营业收入的 1%抽成标准收费。本报告期,本公司确认并收到委托管理费 1,000.00 万元。 注 3:公司第七届董事会第二十八次会议审议通过了关于与长春美丽方时尚购物中心有限公司签订委托管理合同的议案,委托公司对长春美丽方时尚购物中心有限公司进行经营管理,委
96、托管理费以固定管理费和营业收入的百分比孰高为原则收取,若委托期内年营业收入在 5 亿以内,固定管理费为 500 万元/年,若年营业收入的 2%高于固定管理费,则按年营业收入的2%收取;若委托期内年营业收入在 5 亿以上,固定管理费为 1000 万元/年,若年营业收入的 1%高于管理费,则按年营业收西安民生集团股份有限公司 2013 年度报告全文 24 入的 1%收取。本报告期,本公司确认并收到委托管理费 500.00 万元。 (2)承包情况承包情况承包情况承包情况 承包情况说明 报告期内公司无发生或以前期间发生但延续到报告期的承包其他公司资产或其他公司承包公司资产的事项,且该事项为公司带来的利
97、润达到公司当年利润总额的 10%以上(含 10%)的情况。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 适用 不适用 (3)租赁情况租赁情况租赁情况租赁情况 租赁情况说明 报告期内公司无发生或以前期间发生但延续到报告期的租赁其他公司资产或其他公司租赁公司资产的事项,且该事项为公司带来的利润达到公司当年利润总额的 10%以上(含 10%)的情况。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 适用 不适用 2、担保情况担保情况担保情况担保情况 单位:万元 公司对外担保情况(不包括对子公司的担保) 担保对象名称 担保额度相关公告披露日期 担保额度 实际发生日期(协议签署日
98、) 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行完毕 是否为关联方担保(是或否) 不适用 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度相关公告披露日期 担保额度 实际发生日期(协议签署日) 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行完毕 是否为关联方担保(是或否) 宝鸡商场有限公司 2012年5月18 日 115,000 2013 年 04 月 15日 10,000 连带责任保证 3 年 否 否 宝鸡商场有限公司 2013年5月14 日 180,000 2013 年 07 月 02日 2,000 连带责任保证 3 年 否 否 宝鸡商场有限公司 2013年5月14 日 180,000 2013 年
99、07 月 01日 5,000 连带责任保证 3 年 否 否 报告期内审批对子公司担保额度合计(B1) 180,000 报告期内对子公司担保实际发生额合计(B2) 17,000 报告期末已审批的对子公司担保额度合计(B3) 180,000 报告期末对子公司实际担保余额合计(B4) 17,000 公司担保总额(即前两大项的合计) 报告期内审批担保额度合计(A1+B1) 180,000 报告期内担保实际发生额合计(A2+B2) 17,000 报告期末已审批的担保额度合计(A3+B3) 180,000 报告期末实际担保余额合计(A4+B4) 17,000 实际担保总额(即 A4+B4)占公司净资产的比
100、例(%) 10% 其中: 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C) 0 西安民生集团股份有限公司 2013 年度报告全文 25 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担保金额(D) 0 担保总额超过净资产 50%部分的金额(E) 0 上述三项担保金额合计(C+D+E) 未到期担保可能承担连带清偿责任说明(如有) 违反规定程序对外提供担保的说明(如有) 3、其他重大合同其他重大合同其他重大合同其他重大合同. 适用 不适用 4、其他重大交易其他重大交易其他重大交易其他重大交易 适用 不适用 西安民生集团股份有限公司 2013 年度报告全文 26 九九九九、承诺事项履行情况
101、承诺事项履行情况承诺事项履行情况承诺事项履行情况 1、公司或持股公司或持股公司或持股公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 资产重组时所作承诺 海航商业控股有限公司 承诺本次交易完成后三年内将所持晶众家乐股权注入西安民生 2008 年 06月 20 日 2013 年 1 月25 日 海航商业已实施了民生家乐的注入承
102、诺,2013 年 2 月 4 日,西安民生股东大会否决了关于受让陕西民生家乐商业连锁有限责任公司商业资产的议案。海航商业将根据中国证监会发布的上市公司监管指引第 4 号上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行要求,于 2014 年 6 月底前将关于民生家乐注入承诺变更方案提交西安民生股东大会审议。 海航商业控股有限公司 承诺本次认购的西安民生 33,964,762 股股份自发行结束之日起三十六个月内不减持。 2008 年 12月 30 日 2013 年 1 月25 日 股份限售承诺已于 2013 年 1 月 25 日到期,2013 年 3 月向深交所申请解除限售,因本次非
103、公开发行中做出的承诺未履行完毕,仍为限售股份。 海航商业控股有限公司 关于中山路物业权属瑕疵、宝鸡商业成立时的债权债务转移、宝鸡商业租赁土地房屋缺乏权证可能带来的风险以及若由于海航商业或其关联方的原因造成宝鸡商业和西安民生承担的义务或责任超过发行股份购买资产协议规定的内容的情况,则损失由海航商业补偿。 2008 年 12月 30 日 长期 尚未发生需要海航商业补偿的情况。 海航商业控股有限公司 保证从人员独立、资产独立完整、机构独立、业务独立和财务独立五个方面保持西安民生的独立性。 2008 年 12月 30 日 长期 依承诺履行。 海航商业控股有限公司 对减少和规范与西安民生之间的关联交易做
104、出了承诺。 2008 年 12月 30 日 长期 依承诺履行。 海航商业控股有限公司 承诺避免和西安民生产生同业竞争 2008 年 12月 30 日 长期 依照承诺已制定了解决同业竞争问题相关操作方案。 海航商业控股有限公司 对中山路物业权属瑕疵、宝鸡商业成立时的债权债务转移、宝鸡商业租赁土地/房屋缺乏权证等可能给宝鸡商业和西安民生带来损失的事项再次做出补偿承诺。 2009 年 04月 22 日 长期 尚未发生需要海航商业补偿的情况。 海航商业控股有限公司 承诺在本次交易完成后三年内将所持有的世纪阳光、民生家乐股权注入西安民生,自中国证监会核准本次交易至注入之前,2009 年 04月 22 日
105、 2013 年 1 月25 日 海航商业已实施了世纪阳光、民生家乐的注入承诺,2013 年 2 月4 日,西安民生股东大会审议通过了关于受让海航商业控股有西安民生集团股份有限公司 2013 年度报告全文 27 将上述两公司委托西安民生经营管理。 限公司持有汉中世纪阳光商厦有限公司部分股权的议案,否决了关于受让陕西民生家乐商业连锁有限责任公司商业资产的议案。2013 年 3 月,世纪阳光 44%的股权已过户至西安民生,西安民生合并持有世纪阳光 83.51%股权,世纪阳光成为西安民生控股子公司,民生家乐继续由西安民生委托管理。海航商业将根据中国证监会发布的上市公司监管指引第 4 号上市公司实际控制
106、人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行要求,于 2014 年 6 月底前将关于民生家乐注入承诺变更方案提交西安民生股东大会审议。 海航集团有限公司 保证从人员独立、资产独立完整、机构独立、业务独立和财务独立五个方面保持西安民生的独立性。 2008 年 12月 30 日 长期 依承诺履行。 海航集团有限公司 承诺避免和西安民生产生同业竞争。 2008 年 12月 30 日 长期 依照承诺已制定了解决同业竞争问题相关操作方案。 海航集团有限公司 对减少和规范与西安民生之间的关联交易做出了承诺。 2008 年 12月 30 日 长期 依承诺履行。 海航集团有限公司 如果海航商业控股有限公司因
107、履行本次重组相关的任何承诺,而需向西安民生承担任何支付责任,包括但不限于赔偿金、补偿金等,由本公司向西安民生承担连带责任。 2009 年 09月 14 日 长期 尚未发生需要海航集团承担连带责任的事项。 再融资时所作承诺 海航商业控股有限公司 海航商业控股有限公司 2012 年度非公开发行股票中共计获配10,020 万股,自本次非公开发行结束之日起 36 个月内不予转让此次获配公司股票。 2012 年 09月 12 日 2015 年 9 月21 日 依承诺履行。 海航集团有限公司 对于海航集团财务有限公司向公司提供金融服务作出的承诺。 2011 年 07月 11 日 长期 依承诺履行。 海航商
108、业控股有限公司 为进一步避免与西安民生的同业竞争,海航商业重申及补充承诺,将西安民生作为未来整合商业百货和超市业务资源的唯一主体;自重大资产重组完成(2010 年 1 月)后三年内将世纪阳光、民生家乐股权注入西安民生;自本承诺出具之日(2011年 12 月)起 3 年内,将兴正元购物中心、天津国际注入西安民生;自本承诺出具之日(2011 年 12 月)起 5 年内,把上海海航家乐、北京海航家乐、广东海航乐万家注入西安民生;给予西安民生对开发、收购、投资商业百货和超市业务项目的优先选择权,如西安民生放弃行使优先选择权,将在该等新增商业百货和超市业务达到盈利后及时注入西安民生。 2011 年 12
109、月 20 日 2014 年 12月 20 日2016 年 12月 20 日 长期 海航商业已实施了世纪阳光、民生家乐的注入承诺,2013 年 2 月4 日,西安民生股东大会审议通过了关于受让海航商业控股有限公司持有汉中世纪阳光商厦有限公司部分股权的议案,否决了关于受让陕西民生家乐商业连锁有限责任公司商业资产的议案。2013 年 3 月,世纪阳光 44%的股权已过户至西安民生,西安民生合并持有世纪阳光 83.51%股权,世纪阳光成为西安民生控股子公司,民生家乐继续由西安民生委托管理。海航商业将根据中国证监会发布的上市公司监管指引第 4 号上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及
110、履行要求,于 2014 年 6 月底前将关于民生家乐注入承诺变更方案提交西安民生股东大会审议。其他注入承诺尚未到承诺履行期限。 西安民生集团股份有限公司 2013 年度报告全文 28 海航集团有限公司 为进一步避免与西安民生的同业竞争,海航集团重申及补充承诺,将西安民生作为未来整合商业百货和超市业务资源的唯一主体;积极督促海航商业按承诺时间将相关资产或业务注入到西安民生;给予西安民生对开发、收购、投资商业百货和超市业务项目的优先选择权,如西安民生放弃行使优先选择权,将在该等新增商业百货和超市业务达到盈利后及时注入西安民生;适时推动海岛建设的重组工作以彻底解决海岛建设与西安民生之间未来可能产生的
111、潜在同业竞争。 2011 年 12月 20 日 长期 海航集团积极督促海航商业实施承诺,2013 年 2 月 4 日,西安民生股东大会审议通过了关于受让海航商业控股有限公司持有汉中世纪阳光商厦有限公司部分股权的议案,否决了关于受让陕西民生家乐商业连锁有限责任公司商业资产的议案。2013 年3 月,世纪阳光 44%的股权已过户至西安民生,西安民生合并持有世纪阳光 83.51%股权,世纪阳光成为西安民生控股子公司,民生家乐继续由西安民生委托管理。海航商业将根据中国证监会发布的上市公司监管指引第 4 号上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行要求,于 2014 年 6月底前将关
112、于民生家乐注入承诺变更方案提交西安民生股东大会审议。其他注入承诺尚未到承诺履行期限。解决海岛建设与西安民生之间未来可能产生的潜在同业竞争,涉及两家上市公司,西安民生正在与海航集团沟通,待海航集团明确该项承诺的完成时限后,将该项承诺的变更方案于 2014 年 6 月底前提交西安民生董事会、股东大会审议并披露。 其他对公司中小股东所作承诺 海航商业控股有限公司 2013 年 1 月,海航商业就其将所持世纪阳光 44的股权转让给西安民生的交易作出以下承诺:就世纪阳光 2013-2015 年度的业绩作出承诺,若世纪阳光 2013 年、2014 年、2015 年度实现的归属于母公司股东所有的净利润未能达
113、到以下数额:2013年度 458.39 万元、2014 年度 819.62 万元、2015 年度 1,558.78万元,则其差额部分的 60.31由海航商业于世纪阳光以上各年度审计报告出具之后的二十个工作日内以现金向公司补足。 2013 年 01月 17 日 2013 年至2015 年 经审计,世纪阳光 2013 年度世纪阳光归属于母公司净利润为-355.27 万元,未达到业绩承诺,主要因为世纪阳光 2013 年 7 月至 11 月停业装修所致。公司将督促海航商业依据审计结果履行承诺。信永中和会计师事务所就公司关于世纪阳光业绩承诺完成情况的说明出具了专项审核报告,报告全文请参阅中国证监会指定网
114、站巨潮资讯网()。 海航商业控股有限公司 2013 年 1 月,海航商业就其将所持世纪阳光 44的股权转让给西安民生的交易作出以下承诺:世纪阳光商城未取得营业用房的相关权属证明文件,为此海航商业承诺,承担办理权属证明文件的相关费用,如因此权属证明文件无法取得给汉中世纪阳光造成损失,海航商业将在接到西安民生或世纪阳光通知后15 日内无条件全额补偿损失款项。 2013 年 01月 17 日 长期 尚未发生需要海航商业承担费用和补偿损失的情况。 海航商业控股有限公司 2013 年 1 月,海航商业就其将所持世纪阳光 44的股权转让给西安民生的交易作出以下承诺:世纪阳光与陕西民生家乐投资管理有限公司签
115、订的海德城物业租赁协议,海航商业承诺,尽快协调世纪阳光与陕西民生家乐投资管理有限公司签订续租协议,若其租赁期内租金水平低于本次评估租金水平,其差额由海航商业按月补足。 2013 年 01月 17 日 长期 已协调民生家乐与世纪阳光按照评估租金水平签订了租赁协议。 海航商业控股有限公司 2013 年 1 月,海航商业就其将所持世纪阳光 44的股权转让给西安民生的交易作出以下承诺:世纪阳光虎头城地下商场部2013 年 01月 17 日 长期 2014 年 3 月,世纪阳光虎头城地下商场物业全部交付完毕,未发生不能及时交付而导致的损失由海航商业承担的情况。 西安民生集团股份有限公司 2013 年度报
116、告全文 29 分物业尚未交付,海航商业承诺,如在世纪阳光支付完毕剩余款项后,虎头桥地下商场剩余部分物业不能及时交付而导致的损失由海航商业承担。海航商业将在接到西安民生或世纪阳光通知后 15 日内无条件全额补偿损失款项。 海航商业控股有限公司 2013 年 10 月,海航商业就西安民生购买兴正元购物中心32.41股权涉及的房产抵押承诺如下:本次股权交易完成后,导致兴正元购物中心名下的房产、土地将要被查封前,海航商业将以提前垫款等方式协助兴正元购物中心履行相关合同;若兴正元购物中心出现房产、土地被查封、折价、拍卖等情形,海航商业将赔偿西安民生所承担的损失。 2013 年 10月 10 日 长期 尚
117、未发生需要海航商业补偿的情况。 海航商业控股有限公司 2013 年 10 月,海航商业就西安民生购买兴正元购物中心32.41股权涉及的资金占用承诺如下:海航商业将以西安民生支付的股权转让款清偿海航商业与兴正元购物中心 4.61 亿元往来款及资金占用费。 2013 年 10月 10 日 长期 海航商业与兴正元购物中心 4.61 亿元往来款及资金占用费已清偿,股权过户和工商变更手续已于 2013 年 11 月办理完毕,西安民生已持有兴正元购物中心 32.41%的股权。 海航商业控股有限公司 2013 年 10 月,海航商业就西安民生购买兴正元购物中心32.41股权涉及的资金占用承诺如下:本次交易完
118、成后,海航商业及其控股的企业与兴正元购物中心将按照公平、公正的原则进行交易,不得损害兴正元购物中心及其股东的利益,如有损害事项发生,所造成的损失由海航商业承担赔偿责任或连带赔偿责任。 2013 年 10月 10 日 长期 尚未发生需要海航商业补偿的情况。 海航商业控股有限公司 2013 年 10 月,海航商业就西安民生购买兴正元购物中心32.41股权涉及的土地使用权瑕疵承诺如下:就兴正元购物中心自有房产尚未办理相对应的土地使用权过户手续,若该等土地未来出现权属纠纷,海航商业将承担兴正元购物中心仲裁、诉讼等造成的一切费用及相应损失;若该等土地未来因权属瑕疵造成地上房产的损失,海航商业将按照西安民
119、生的请求,向兴正元购物中心进行补偿。 2013 年 10月 10 日 长期 尚未发生需要海航商业补偿的情况。 海航商业控股有限公司 2013 年 10 月,海航商业就西安民生购买兴正元购物中心32.41股权涉及的盈利承诺如下:针对评估公司按照收益法评估时预测数,若未来实际盈利低于 2013 年 5-12 月、2014 年、2015 年、2016 年各期预测数,则在各期审计报告出具后的 3个月内,海航商业须向兴正元购物中心以现金方式补充利润,以达到盈利预测数。2013 年 5-12 月净利润预测数为 1538.05万元、2014 年净利润预测数为 3404.51 万元、2015 年净利润预测数为
120、 4364.86 万元、2016 年净利润预测数为 5796.46 万元。 2013 年 10月 10 日 2013 年 5 月至 2016 年 经审计,兴正元购物中心2013年度净利润为2,689.48万元,2013年5月至12月实现净利润1,958.36万元,已达到海航商业业绩承诺。信永中和会计师事务所就公司关于兴正元购物中心业绩承诺完成情况的说明出具了专项审核报告,报告全文请参阅中国证监会指定网站巨潮资讯网()。 西安民生集团股份有限公司 2013 年度报告全文 30 海航商业控股有限公司 2013 年 10 月,海航商业就西安民生购买兴正元购物中心32.41股权涉及的资金占用承诺如下:
121、本次交易完成后,若海航商业或海航商业控制的关联方发生对兴正元购物中心的非经营性资金占用情形,则由资金占用方向兴正元购物中心支付资金占用费。若因海航商业或海航商业控制的关联方对兴正元购物中心非经营性资金占用而导致兴正元购物中心产生任何直接或间接损失,海航商业将承担赔偿责任或连带赔偿责任。 2013 年 10月 12 日 长期 本报告期,资金占用方依照承诺向兴正元购物中心支付资金占用费,尚未发生需要海航商业补偿的情况。 承诺是否及时履行 否 未完成履行的具体原因及下一步计划(如有) 西安民生未履行完毕的承诺有一项,即:公司大股东海航商业承诺,资产重组完成后三年内(2013 年 1 月 25 日前)
122、,将民生家乐股权注入西安民生。 超期未履行完毕承诺的原因:民生家乐注入承诺到期前,海航商业实施了此项注入承诺,因民生家乐资产盈利能力欠佳,且因民生家乐仲裁案件尚未了结,导致部分标的资产存在权利转移受限的情形,2013 年 2 月 4 日西安民生股东大会否决了关于受让陕西民生家乐商业连锁有限责任公司商业资产的议案,导致此项注入承诺未能履行。 后续计划:民生家乐仲裁事项现已终结,因此仲裁事项导致民生家乐资产权利转移受限的情形已经解除。目前海航商业正在积极督促民生家乐及相关方通过各种行之有效的办法提升经营管理水平、业务所在区域竞争力及盈利能力。海航商业在民生家乐注入西安民生之前,民生家乐继续由西安民
123、生委托管理,并将根据中国证监会发布的上市公司监管指引第 4 号上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行要求,于 2014 年 6 月底前将民生家乐注入承诺变更方案提交西安民生股东大会审议。 注:“海航集团”指海航集团有限公司;“海航工会”指海南航空股份有限公司工会委员会;“慈航基金会”指海南省慈航公益基金会;“洋浦盛唐”指盛唐发展(洋浦)有限公司;“海航商业”指海航商业控股有限公司;“宝商集团”指宝鸡商场(集团)股份有限公司,现已更名为易食集团股份有限公司;“宝鸡商业”指宝商集团宝鸡商业经营管理有限责任公司,现已更名为宝鸡商场有限公司;“晶众家乐”、“民生家乐”指陕西民生
124、家乐商业连锁有限责任公司,系陕西晶众家乐投资有限公司更名而来;“世纪阳光”指汉中世纪阳光商厦有限公司;“兴正元购物中心”指西安兴正元购物中心有限公司;“天津国际”指天津国际商场有限公司;“上海海航家乐”指上海海航家乐企业管理有限公司;“北京海航家乐”指北京海航家乐商业管理有限公司、“广东海航乐万家”指广东海航乐万家连锁超市有限公司;“海岛建设”指海南海岛建设股份有限公司,原名为海南筑信投资股份有限公司。 西安民生集团股份有限公司 2013 年度报告全文 31 2、公司资产或项目存在盈利预测公司资产或项目存在盈利预测公司资产或项目存在盈利预测公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间
125、且报告期仍处在盈利预测期间且报告期仍处在盈利预测期间且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及公司就资产或项目达到原盈利预测及公司就资产或项目达到原盈利预测及公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明其原因做出说明其原因做出说明其原因做出说明 盈利预测资产或项目名称 预测起始时间 预测终止时间 当期预测业绩(万元) 当期实际业绩(万元) 未达预测的原因(如适用) 原预测披露日期 原预测披露索引 购买汉中世纪阳光商厦有限公司 44%股权 2013 年 01 月01 日 2015 年 12 月31 日 458.39 -355.27 世纪阳光商厦有限公司 2013年 7 月至
126、11 月停业装修。 2013 年 01 月19 日 中国证监会指定网站巨潮资讯网(网址:i)。 购买西安兴正元购物中心有限公司 32.41%股权 2014 年 05 月01 日 2016 年 12 月31 日 1,538.05 1,958.36 2013 年 10 月11 日 十十十十、聘任聘任聘任聘任、解聘会计师事务所情况解聘会计师事务所情况解聘会计师事务所情况解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 信永中和会计师事务所 境内会计师事务所报酬(万元) 135 境内会计师事务所审计服务的连续年限 10 年(2004 年开始) 境内会计师事务所注册会计师姓名 汪洋、薛燕
127、 当期是否改聘会计师事务所 是 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 适用 不适用 十一十一十一十一、监事会监事会监事会监事会、独立董事独立董事独立董事独立董事(如适用如适用如适用如适用)对会计师事务所本报告期对会计师事务所本报告期对会计师事务所本报告期对会计师事务所本报告期“非标准审计报告非标准审计报告非标准审计报告非标准审计报告”的说明的说明的说明的说明 适用 不适用 十二十二十二十二、处罚及整改情况处罚及整改情况处罚及整改情况处罚及整改情况 整改情况说明 适用 不适用 董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东涉嫌违规买卖公司股票且公司已披露将收回涉嫌违规所得收益的
128、情况 适用 不适用 十三十三十三十三、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 适用 不适用 西安民生集团股份有限公司 2013 年度报告全文 32 十四十四十四十四、其他重大事项的说明其他重大事项的说明其他重大事项的说明其他重大事项的说明 公司信息披露公告均刊载于中国证监会指定互联网,网站名称:巨潮资讯网,检索路径:,本报告期公司信息披露索引如下: 序号序号序号序号 事项事项事项事项 刊载的报刊名称及版面刊载的报刊名称及版面刊载的报刊名称及版面刊载的报刊名称及版面 刊载日期
129、刊载日期刊载日期刊载日期 1. 第七届董事会第二十二次会议决议公告 2013-001 关于受让海航商业控股有限公司持有汉中世纪阳光商厦有限公司部分股权的提示公告 2013-002 关于受让陕西民生家乐商业连锁有限责任公司商业资产的提示公告 2013-003 证券时报A13版,中国证券报B24版,证券日报B4版 2013.01.05 2. 关于公司债券发行申请获得发审委审核通过的公告 2013-004 证券时报D19版,中国证券报B014版,证券日报E1版 2013.01.08 3. 关于受让海航商业控股有限公司持有汉中世纪阳光商厦有限公司部分股权的公告 2013-005 关于受让陕西民生家乐商
130、业连锁有限责任公司商业资产的公告 2013-006 关于召开 2013 年第一次临时股东大会的通知 2013-007 证券时报B14、B15版,中国证券报A14版,证券日报C5、C6版 2013.01.19 4. 关于控股股东承诺履行进展情况的公告 2013-008 证券时报D30版,中国证券报B2版,证券日报E8版 2013.01.25 5. 关于召开 2013 年第一次临时股东大会的提示性公告 2013-009 证券时报D22版,中国证券报B21版,证券日报E3版 2013.01.30 6. 2013 年第一次临时股东大会决议公告 2013-010 证券时报B36版,中国证券报B27版,证
131、券日报E15版 2013.02.05 7. 关于发行公司债券申请获得中国证券监督管理委员会核准批文的公告2013-011 证券时报B40版,中国证券报B14版,证券日报B4版 2013.02.06 8. 股权质押公告 2013-012 证券时报B101版,中国证券报B18版,证券日报 E4版 2013.02.08 9. 2012 年业绩快报 2013-013 证券时报B36版,中国证券报B26版,证券日报A4版 2013.03.06 10. 公开发行 2012 年公司债券募集说明书摘要 2013-014 2012 年公司债券发行公告 2013-015 证券时报E1、E2版,中国证券报A30、A
132、31版,证券日报B7、B8版,上海证券报A15、A16版 2013.03.08 11. 2012 年公司债券票面利率公告 2013-016 证券时报B007版,中国证券报A06版,证券日报E8版 2013.03.12 12. 2012 年公司债券发行结果公告 2013-017 证券时报B003版,中国证券报A23版,证券日报A4版 2013.03.15 13. 第七届董事会第二十三次会议决议公告 2013-018 2012 年度报告摘要 2013-019 关于申请与控股子公司互保额度的公告 2013-020 召开 2012 年年度股东大会的通知 2013-021 2013 年第一季度报告正文
133、2013-022 第七届监事会第十一次会议决议公告 2013-023 关于向全资子公司宝鸡商场有限公司提供担保公告 2013-024 证券时报B63版,中国证券报B166版,证券日报E97、E98版 2013.04.23 14. 2012 年年度股东大会决议公告 2013025 证券时报B18版,中国证券报B17版,证券日报E4版 2013.05.15 15. 第七届董事会第二十四次会议决议公告 2013-026 关于与陕西民生家乐商业连锁有限责任公司签订西安文景店租赁合同的公告 2013-027 关于与西安兴正元购物中心有限公司、陕西民生家乐商业连锁有限责任公司开展单用途商业预付卡合作的公告
134、 2013-028 关于不参加现金增资海航东银期货有限公司的公告 2013-029 关于召开 2013 年第二次临时股东大会的通知 2013-030 第七届监事会第十二次会议决议公告 2013-031 证券时报B22版,中国证券报A19版,证券日报E11版 2013.05.16 16. 2012 年公司债券上市公告书 证券时报B9、B11版,中国证券报A22、A23版,证券日报E5版2013.05.23 17. 关于控股股东进行约定购回式证券交易的公告 2013-032 证券时报B26版,中国证券报2013.05.23 西安民生集团股份有限公司 2013 年度报告全文 33 B21版,证券日报
135、E10版 18. 关于召开 2013 年第二次临时股东大会的提示性公告 2013-033 证券时报B26版,中国证券报B21版,证券日报E10版 2013.06.14 19. 2013 年第二次临时股东大会决议公告 2013-034 证券时报B39版,中国证券报B3版,证券日报E2版 2013.06.21 20. 公司债券 2013 年跟踪评级报告 巨潮资讯网 2013.06.27 21. 公司 2012 年度权益分派实施公告 2013-035 证券时报B22版,中国证券报B018版,证券日报C10版 2013.06.29 22. 关于控股股东进行股票质押式回购交易的公告 2013-036 证
136、券日报E15版,证券时报B35版,中国证券报B022版 2013.07.24 23. 第七届董事会第二十五次会议决议公告 2013-037 2013 半年度报告摘要 2013-038 第七届监事会第十三次会议决议公告 2013-039 证券时报B223版,证券日报E49版,中国证券报B57版 2013.08.27 24. 非公开发行股份解除限售的提示性公告 2013-040 证券时报B34版,证券日报E9版,中国证券报B018版 2013.09.27 25. 第七届董事会第二十六次会议决议公告 2013-041 关于购买海航商业控股有限公司持有西安兴正元购物中心有限公司部门股权的提示公告 20
137、13-042 证券时报A12版,证券日报A4版,中国证券报B15版 2013.10.11 26. 关于购买海航商业控股有限公司持有西安兴正元购物中心有限公司部分股权的提示公告 2013-043 关于召开第三次临时股东大会的通知 2013-044 证券时报B34版,证券日报E11版,中国证券报B015版 2013.10.15 27. 关于股东股权变动的提示性公告 2013-045 证券时报B1版,中国证券报A37版,证券日报E8版 2013.10.17 28. 关于召开 2013 年第三次临时股东大会的提示性公告 2013-046 证券时报B23版,中国证券报B023版,证券日报E24版 201
138、3.10.25 29. 第七届董事会第二十七次会议决议公告 2013-047 2013 年第三季度报告正文 2013-048 关于盛龙广场商业项目租赁合同的公告 2013-049 2013 年第三次临时股东大会决议公告 2013-050 证券时报B55版,中国证券报B46版,证券日报E30、E31版 2013.10.31 30. 股权质押公告 2013-051 证券时报B030版,中国证券报B007版,证券日报E9版 2013.11.21 31. 第七届董事第二十八次会议决议公告 2013-052 关于与西安兴正元购物中心有限公司重新签订委托管理合同的公告2013-053 关于与长春美丽方时尚
139、购物中心有限公司签订委托管理合同的公告 2013-054 关于召开 2013 年第四次临时股东大会的通知 2013-055 第七届监事会第十五次会议决议公告 2013-056 关于选举公司第八届监事会职工代表监事的公告 2013-057 证券时报B34版,中国证券报B018版,证券日报E11版 2013.11.26 32. 限售股份解除限售的提示性公告 2013-058 证券时报B19版,中国证券报B15版,证券日报E13版 2013.12.18 33. 2013 年第四次临时股东大会决议公告 2013-059 第八届董事会第一次决议公告 2013-060 第八届监事会第一次决议公告 2013
140、-061 证券日报C5版,证券时报B42版,中国证券报B24版 2013.12.21 34. 关于股东及相关主体承诺及履行情况公告 2014-001 证券时报B046版,中国证券报B060版,证券日报E34版 2014.02.14 35. 2012 年公司债券第一期付息公告 2014-002 证券时报B4版,中国证券报B015版,证券日报B04版 2014.03.05 36. 关于重大资产重组停牌公告 2014-003 证券时报B039版,中国证券报B020版,证券日报D8版 2014.03.06 37. 关于重大资产重组进展公告 2014-004 证券时报B058版,中国证券报A03版,证券
141、日报B3版 2014.03.12 38. 关于股东及相关主体承诺解决进展公告 2014-005 证券时报B035版,中国证券报A03版,证券日报B4版 2014.03.14 39. 关于重大资产重组停牌公告 2014-006 证券时报B035版,中国证券报B024版,证券日报D8版 2014.03.19 西安民生集团股份有限公司 2013 年度报告全文 34 40. 第八届董事会第二次决议公告 2014-007 关于长建商业项目租赁合同的公告 2014-008 关于全资子公司宝鸡商场有限公司收购新世纪购物中心资产的公告2014-009 证券时报B066版,中国证券报B050版,证券日报D7版
142、2014.03.21 41. 关于重大资产重组停牌公告 2014-010 证券时报B07版,中国证券报B015版,证券日报D13版 2014.03.26 42. 关于筹划重组停牌期满申请继续停牌的公告 2014-011 证券时报B55版,中国证券报B026版,证券日报D8版 2014.04.02 43. 关于重大资产重组进展公告 2014-012 证券时报B26版,中国证券报A024版,证券日报C4版 2014.04.10 44. 关于股东及相关主体承诺解决进展公告 2014-013 证券时报B26版,中国证券报B038 版,证券日报D9版 2014.04.15 45. 关于重大资产重组进展公
143、告 2014-014 证券时报B26版,中国证券报D028版,证券日报D9版 2014.04.17 46. 关于利润分配政策调整及 2013 年度利润分配预案征求投资者意见的公告2014-015 证券时报B155版,中国证券报B051版,证券日报D8版 2014.04.18 47. 关于重大资产重组进展公告 2014-016 证券时报B98版,中国证券报B010版,证券日报D15版 2014.04.24 48. 关于变更 2013 年年度报告及 2014 年第一季度报告预约披露日期的公告2014-017 证券时报B83版,中国证券报B181版,证券日报D57版 2014.04.25 十五十五十
144、五十五、公司子公司重要事项公司子公司重要事项公司子公司重要事项公司子公司重要事项 适用 不适用 十六十六十六十六、公司发行公司债券的情况公司发行公司债券的情况公司发行公司债券的情况公司发行公司债券的情况 相关说明: 2013 年 1 月 7 日公司债券发行申请获得了中国证监会发审会审核通过,中国证监会于 2013 年 1 月 31 日签发了“证监许可201378 号”文,核准公司向社会公开发行总额不超过 6 亿元的公司债券。本次公司债券发行工作已于 2013 年 3 月 14日结束,公司共募集资金 6 亿元,募集资金净额 59,460 万元,全部用于归还银行贷款和补充流动资金。根据深交所要求,
145、公司 2012 年度报告披露后组织公司债券的登记和上市工作,已于 2013 年 5 月 17 日完成公司债券登记工作,2013 年 5 月24 日完成公司债券上市工作。本次发行债券名称:西安民生集团股份有限公司 2012 年公司债券,债券简称:12 民生债,债券代码:112158,发行规模:人民币 6 亿元,债券期限:3 年期,债券利率:票面利率为 5.70%,单利按年计息,不计复利。每年付息一次,到期一次还本,最后一期利息随本金的兑付一起支付。 本报告期,根据深交所关于做好债券信用跟踪评级报告披露有关工作的通知要求,公司债券跟踪评级已完成,主体信用等级为 AA,评级展望稳定,本期债券的信用等
146、级为 AA,中诚信证券评估有限公司出具的公司债券 2013 年跟踪评级报告于 2013 年 6 月 27 日披露。 2014 年 3 月 12 日,公司如期向本次公司债券全体持有人支付了第一期债券利息。 西安民生集团股份有限公司 2013 年度报告全文 35 第六节第六节第六节第六节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况股份变动及股东情况股份变动及股东情况 一一一一、股份变动情况股份变动情况股份变动情况股份变动情况 单位:股 本次变动前 本次变动增减(,) 本次变动后 数量 比例(%) 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例(%) 一、有限售条件股份 206,543,153 43.
147、64% -68,851,480 -68,851,480 137,691,673 29.09% 3、其他内资持股 206,543,153 43.64% -68,851,480 -68,851,480 137,691,673 29.09% 其中:境内法人持股 206,542,028 43.64% -68,851,480 -68,851,480 137,690,548 29.09% 境内自然人持股 1,125 0.00% 1,125 0.00% 二、无限售条件股份 266,768,681 56.36% 68,851,480 68,851,480 335,620,161 70.91% 1、人民币普通股
148、 266,768,681 56.36% 68,851,480 68,851,480 335,620,161 70.91% 三、股份总数 473,311,834 100% 473,311,834 100% 股份变动的原因 适用 不适用 2013年9月30日,公司非公开发行持有限售股的股东解除限售68,800,000股;2013年12月19日,公司股改完成证券账户规范登记的股东解除限售51,840股。 股份变动的批准情况 适用 不适用 上述变动详见公司2013年9月27日的非公开发行股份解除限售的提示性公告和2013年12月18日的限售股份解除限售提示性公告,请在公司指定信息披露媒体证券时报、中国
149、证券报、证券日报和巨潮资讯网站()查阅。 股份变动的过户情况 适用 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 适用 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 适用 不适用 二二二二、证券发行与上市情况证券发行与上市情况证券发行与上市情况证券发行与上市情况 1、报告期末近三年历次证券发行情况报告期末近三年历次证券发行情况报告期末近三年历次证券发行情况报告期末近三年历次证券发行情况 股票及其衍生 证券名称 发行日期 发行价格 (或利率) 发行数量 上市日期 获准上市交易数量 交易终止日期 股票类 A 股 2012
150、年 03 月 27 日 5.74 元/股 169,000,000 2012 年 09 月 21 日 169,000,000 可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类 2012 年公司债券 2013 年 03 月 12 日 100 元 6,000,000 2013 年 05 月 24 日 6,000,000 权证类 西安民生集团股份有限公司 2013 年度报告全文 36 前三年历次证券发行情况的说明: 2012 年 3 月 27 日,中国证监会签发了关于核准西安民生集团股份有限公司非公开发行股票的批复(证监许可2012394号),核准西安民生非公开发行不超过 21,800 万股新股。本次公司最终
151、发行了 169,000,000 股 A 股股票,于 2012 年 9 月 21日上市。 2013 年 2 月 5 日,中国证监会签发了关于核准西安民生集团股份有限公司公开发行公司债券的批复(证监许可201378号),核准西安民生向社会公开发行面值不超过 6 亿元的公司债券。本次公司最终发行了面值人民币 6 亿元的公司债券,于2013 年 5 月 24 日上市。 2、公司股份总数及股东结构的变动公司股份总数及股东结构的变动公司股份总数及股东结构的变动公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明公司资产和负债结构的变动情况说明公司资产和负债结构的变动情况说明公司资产和负债结构的变
152、动情况说明 本报告期内,公司股份总数未发生变化,公司股东结构略有变动,是由于公司非公开发行股东68,800,000股解除限及公司原始股东51,480股进行股份确权登记导致。 公司因向社会公开发行了面值人民币6亿元的公司债券,导致公司应付债券增加6亿元。 3、现存的内部职工股情况现存的内部职工股情况现存的内部职工股情况现存的内部职工股情况 适用 不适用 三三三三、股东和实际控制人情况股东和实际控制人情况股东和实际控制人情况股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况公司股东数量及持股情况公司股东数量及持股情况公司股东数量及持股情况 单位:股 报告期末股东总数 42,943 年度报告披露日前第
153、 5 个交易日末股东总数 42,876 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%) 报告期末持股数量 报告期内增减变动情况 持有有限售条件的股份数量 持有无限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 海航商业控股有限公司 境内非国有法人 34.68% 164,164,920 -21,805,000 134,164,762 30,000,158 质押 164,164,762 华鑫国际信托有限公司 境内非国有法人 7.35% 34,800,000 34,800,000 华安基金公司兴业天津信托有限责任公司 其他 7.18% 34,000,000 34
154、,000,000 中信证券股份有限公司约定购回专用账户 其他 4.61% 21,805,000 21,805,000 21,805,000 西安民生劳动服务公司 境内非国有法人 1.42% 4,756,969 4,756,969 薛志杰 境内自然人 0.39% 1,864,764 1,864,764 陈伟君 境内自然人 0.31% 1,463,500 1,463,500 彭朵花 境内自然人 0.21% 1,000,000 1,000,000 李卫国 境内自然人 0.19% 890,000 890,000 青岛瀚洋东盛贸易有限公司 境内非国有法人 0.15% 700,000 700,000 战略
155、投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东的情况(如有)(参见注 3) 不适用 西安民生集团股份有限公司 2013 年度报告全文 37 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知上述股东是否存在关联关系,也未知股东之间是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 华鑫国际信托有限公司 34,800,000 人民币普通股 34,800,000 华安基金公司兴业天津信托有限责任公司 34,000,000 人民币普通股 34,000,000 海航商业控股有限公司 30,000
156、,158 人民币普通股 30,000,158 中信证券股份有限公司约定购回专用账户 21,805,000 人民币普通股 21,805,000 西安民生劳动服务公司 4,756,969 人民币普通股 4,756,969 薛志杰 1,864,764 人民币普通股 1,864,764 陈伟君 1,463,500 人民币普通股 1,463,500 彭朵花 1,000,000 人民币普通股 1,000,000 李卫国 890,000 人民币普通股 890,000 青岛瀚洋东盛贸易有限公司 700,000 人民币普通股 700,000 前 10 名无限售流通股股东之间,以及前 10 名无限售流通股股东和前
157、 10 名股东之间关联关系或一致行动的说明 公司未知上述股东是否存在关联关系,也未知股东之间是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。 公司股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否 2013年5月17日,海航商业控股有限公司将其持有公司无限售条件流通股21,805,000 股股份(占公司总股本的 4.61%)进行约定购回式证券交易,中信证券股份有限公司因参与约定购回交易,在中信证券股份有限公司约定购回专用账户下持有公司21,805,000股股份,购回期限为1年。详见公司2013年5月23日披露的关于控股股东进行约定购回式证券交易的公告。报告期内尚未发生购回交易,截止报告期
158、末,中信证券股份有限公司约定购回专用账户下持有公司的股份数量和比例未发生变化。 2、公司控股股东情况公司控股股东情况公司控股股东情况公司控股股东情况 法人 控股股东名称 法定代表人/单位负责人 成立日期 组织机构代码 注册资本 主要经营业务 海航商业控股有限公司 何家福 2007 年 09月 11 日 66690251-0 348000 万元 项目投资及投资管理;货物进出口、技术进出口、代理进出口;专业承包;技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让;设备租赁(汽车除外);销售服装鞋帽、五金交电、日用杂品、文化体育用品、日用百货、珠宝首饰、针纺织品。 经营成果、财务状况、现金流和未来发展战略等 海
159、航商业 2013 年实现营业收入 106 亿元,盈利 1.3 亿元,总资产 214.8 亿元。海航商业主营业务收入主要来源于商业零售,以百货和超市业态为主,目前公司业务主要分布在陕西西安、宝鸡、汉中、上海、天津、湖南、甘肃庆阳、和广东。海航商业通过在陕西和天津等地的布局,实现了“巩固西北,走向全国”的目标。未来将通过商业实体与虚拟的销售网络,建立商业综合运营服务平台,提高商业产业利润水平,增强客户忠诚度。 控股股东报告期内变更 适用 不适用 西安民生集团股份有限公司 2013 年度报告全文 38 3、公司实际控制人情况公司实际控制人情况公司实际控制人情况公司实际控制人情况 法人 实际控制人名称
160、 法定代表人/单位负责人 成立日期 组织机构代码 注册资本 主要经营业务 海南航空股份有限公司工会委员会 张若萍 1993 年 02月 10 日 77427024-X 不适用 无 经营成果、财务状况、现金流和未来发展战略等 不适用 实际控制人报告期内控制的其他境内外上市公司的股权情况 海南航空股份有限公司工会委员会控制的其他上市公司包括渤海租赁股份有限公司、易食集团股份有限公司、上海九龙山旅游股份有限公司、海南海岛建设股份有限公司、亿城集团股份有限公司。 实际控制人报告期内变更 适用 不适用 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 适用 不适
161、用 4、其他持股在其他持股在其他持股在其他持股在 10%以上的法人股东以上的法人股东以上的法人股东以上的法人股东 适用 不适用 四四四四、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况 适用 不适用 34.68% 79% 70% 50% 25% 25% 100% 65% 海南航空股份有限公司工会委员会 洋浦中新航空实业有限公司 盛唐发展(洋浦)有限公司 洋浦恒升创业有限公司 海南交管控股有限公司 海航集团有限公
162、司 海航商业控股有限公司 海南省慈航公益基金会 西安民生集团股份有限公司 西安民生集团股份有限公司 2013 年度报告全文 39 第七节第七节第七节第七节 董事董事董事董事、监事监事监事监事、高级管理人员和员工情况高级管理人员和员工情况高级管理人员和员工情况高级管理人员和员工情况 一一一一、董事董事董事董事、监事和高级管理人员持股变动监事和高级管理人员持股变动监事和高级管理人员持股变动监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 任职状态 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 期初持股数(股) 本期增持股份数量(股) 本期减持股份数量(股) 期末持股数(股) 马永庆 董事长 现任 男 59 201
163、3年12月20日 2016年12月19日 1,500 0 0 1,500 马超 副董事长 现任 男 38 2013年12月20日 2013年12月19日 陈日进 独立董事 现任 男 68 2013年12月20日 2016年12月19日 白永秀 独立董事 现任 男 59 2013年12月20日 2016年12月19日 武晓玲 独立董事 现任 女 60 2013年12月20日 2016年12月19日 袁清 董事、总裁 现任 男 49 2013年12月20日 2016年12月19日 张俊孝 董事、副总裁 现任 男 51 2013年12月20日 2016年12月19日 海青 监事会召集人 现任 男 3
164、9 2013年12月20日 2016年12月19日 单锋安 监事 现任 男 50 2013年12月20日 2016年12月19日 李晓伟 监事 现任 男 41 2013年12月20日 2016年12月19日 常玉贵 副总裁 现任 男 57 2013年12月20日 2016年12月19日 张玮 副总裁 现任 男 45 2013年12月20日 2016年12月19日 王欣 财务总监 现任 女 43 2013年12月20日 2016年12月19日 杜璟 董事会秘书 现任 女 38 2013年12月20日 2016年12月19日 柏彦 副董事长 离任 男 39 2010年9月15日 2013年4月19
165、日 卢晓峰 监事会召集人 离任 男 45 2010年9月15日 2013年5月14日 张玮 总裁 任免 男 45 2012年4月20日 2013年8月23日 袁清 副总裁 任免 男 49 2010年9月15日 2013年8月23日 张俊孝 财务总监 任免 男 51 2010年9月15日 2013年10月10日 周宝成 独立董事 任期满离任 男 68 2010年9月15日 2013年12月20日 强力 独立董事 任期满离任 男 53 2010年9月15日 2013年12月20日 刘昆 董事 任期满离任 女 44 2010年9月15日 2013年12月20日 二二二二、任职情况任职情况任职情况任职
166、情况 公司现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历 董事长:马永庆先生,1955 年出生,大专文化程度,会计师。马永庆先生曾任陕西省交通厅副处长,长安航空有限责任公司处长、总经济师、副总经理,西北海航置业有限公司副董事长兼总经理,西安民生副董事长,海航商业控股有限公司副董事长,现任西安民生董事长。 副董事长:马超先生,1976 年出生,经济学博士。马超先生曾任长安航空有限责任公司计划财务部总经理、西安民生监事、西安民生财务总监、西安民生总裁、西安华城置业有限公司董事长,现任海航实业控股有限公司副总裁、海航商业控股有限公司总裁、海南望海国际商业广场有限公司董事长、西安民生副董事长。
167、 独立董事:陈日进先生,1946 年出生,毕业于西北工业大学,高级经济师。陈日进先生曾任湖北省黄石市锻压机床厂西安民生集团股份有限公司 2013 年度报告全文 40 党委书记、黄石市经委副主任、黄石市副市长、海南省工业厅副厅长、海南省政府副秘书长、海南省工业厅厅长、海南省财政厅厅长、海南航空股份有限公司独立董事,现任罗牛山股份有限公司、海南大东海旅游中心股份有限公司、湖北广济药业股份有限公司、海南海岛建设股份有限公司独立董事、西安民生独立董事。 独立董事:白永秀先生,1955 年出生,陕西师范大学经济学研究生。白永秀先生曾任陕西师范大学政教系副主任,陕西师范大学政治经济学院副院长,西北大学经济
168、管理学院院长,易食集团股份有限公司、石嘴山银行股份有限公司独立董事,发表著作 20 余部,多次获省市级奖项,现任西北大学学术委员会副主任、西安民生独立董事。 独立董事:武晓玲女士,1954 年出生,硕士,副教授。武晓玲女士1982 年至今任职于西安交通大学,西安交通大学管理学院副教授,主要研究方向:资本运作与企业价值评价;主讲课程:会计学、企业财务分析、财务管理等;主持和参与国家级、省部级各类课题 30 余项,在国内外期刊发表论文 60 余篇,出版著作 10 余部,获省部级科技进步奖、管理现代化创新成果奖、优秀论文奖等奖项 20 余项,曾任易食集团股份有限公司独立董事。现任西安民生独立董事。
169、董事、总裁:袁清先生,1965 年出生,大学本科文化程度。袁清先生曾任陕西金花企业(集团)股份有限公司招商部经理、总经理助理、副总经理,世纪金花(乌鲁木齐)购物中心、世纪金花(高新)购物中心总经理、董事,世纪金花股份有限公司副总经理、拓展总监、董事,西安民生副总裁,现任长春美丽方时尚购物中心有限公司董事长,西安民生总董事、总裁。 董事、副总裁:张俊孝先生,1963 年出生,大学本科文化程度,会计师。张俊孝先生曾任中外合资西安黄河大酒店财务部总经理助理、总经理,长安航空有限责任公司计财部结算科科长、副总经理、总经理、董事,西安民生财务总监,现任西安鼎盛典当有限责任公司董事长、西安民生电器有限公司
170、董事长、西安华城置业有限公司董事长、西安民生董事、副总裁。 监事会召集人:海青先生,1975年出生,回族,硕士研究生。海青先生曾任海航集团培训中心基础训练中心经理,海南航空股份有限公司人力资源部中心经理,海航商业控股有限公司人力资源部总经理,陕西民生家乐商业连锁有限责任公司总裁助理兼综合管理部总经理,现任西安民生综合管理部总经理、西安民生股东代表监事、监事会召集人。 监事:单锋安先生,1964年出生,大专文化程度,助理经济师。单锋安先生曾任西安民生针毛区域经理、西安民生营业管理部销售管理室经理、西安民生运营管理部总经理,现任西安民生解放路店总经理、西安民生股东代表监事。 监事:李晓伟先生,19
171、73年出生,大学本科文化程度,助理经济师。李晓伟先生1995年至今就职于西安民生,曾任西安民生物业安全部副总经理,现任西安民生物业安全部总经理、西安民生职工代表监事。 副总裁:常玉贵先生,1957年出生,大专文化程度,经济师、高级政工师。常玉贵先生曾任西安民生商场经理、业务科科长,西安民生团总支书记、总裁助理、董事,现任西安民生副总裁。 副总裁:张玮先生,1969年出生,大学本科文化程度。张玮先生曾任西安民生楼面经理、事业发展部项目经理、海航商业控股有限公司营运管理部副总经理、西安曲江华平置业有限公司总经理,西安民生总裁;现任汉中世纪阳光商厦有限公司董事长、总经理,西安曲江华平置业有限公司董事
172、,西安华城置业有限公司董事、总经理,西安民生副总裁。 财务总监:王欣女士,1971年出生,汉族,大学本科文化程度,会计师。王欣女士曾任西安民生计划财务部核算主管,海航商业控股有限公司计划财务部副总经理,现任西安华城置业有限公司董事、西安民生计划财务部总经理,西安民生财务总监。 董事会秘书:杜璟女士,1976年出生,大学本科文化程度。杜璟女士曾任宝鸡商场(集团)股份有限公司董事会办公室副主任兼证券事务代表,海航商业控股有限公司证券事务经理,现任西安民生董事会秘书兼董事会办公室主任。 在股东单位任职情况 适用 不适用 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在
173、股东单位是否领取报酬津贴 马超 海航商业控股有限公司 总裁 2014 年 4 月 是 在其他单位任职情况 适用 不适用 西安民生集团股份有限公司 2013 年度报告全文 41 三三三三、董事董事董事董事、监事监事监事监事、高级管理人员报酬情况高级管理人员报酬情况高级管理人员报酬情况高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 董事、监事及高级管理人员报酬由董事会依据岗位及职务研究确定,并提交股东大会批准。 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 董事、监事及高级管理人员报酬依据岗位及职务研究确定。 董事、监事和高级管
174、理人员报酬的实际支付情况 本报告期公司向董事、监事、高级管理人员支付的报酬共计238.34万元。 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位:万元 姓名 职务 任职状态 任期起始日期 任期终止日期 从公司获得的报酬总额 从股东单位获得的报酬总额 报告期末实际所得报酬 备注 马永庆 董事长 现任 2013 年 12月 20 日 2016 年 12月 19 日 31.93 26.93 本报告期换届连任 马超 副董事长 现任 2013 年 12月 20 日 2013 年 12月 19 日 2.93 27.6 26.83 本报告期换届连任 陈日进 独立董事 现任 2013 年 12月 20 日
175、 2016 年 12月 19 日 本报告期换届新任 白永秀 独立董事 现任 2013 年 12月 20 日 2016 年 12月 19 日 本报告期换届新任 武晓玲 独立董事 现任 2013 年 12月 20 日 2016 年 12月 19 日 6 5.95 本报告期换届连任 袁清 董事、总裁 现任 2013 年 12月 20 日 2016 年 12月 19 日 24.13 21.03 2013 年 8 月由副总裁变更为总裁,换届连任,被选举为董事 张俊孝 董事、副总裁 现任 2013 年 12月 20 日 2016 年 12月 19 日 22.78 18.38 2013 年 8 月任副总裁,
176、2013 年10 月不再担任财务总监,被选举为董事,换届连任 海青 监 事 会 召 集人 现任 2013 年 12月 20 日 2016 年 12月 19 日 13.63 12.43 2013 年 5 月被选举为监事会召集人,换届连任 单锋安 监事 现任 2013 年 12月 20 日 2016 年 12月 19 日 19.98 17.78 本报告期换届连任 李晓伟 监事 现任 2013 年 12月 20 日 2016 年 12月 19 日 17.35 16.25 本报告期换届连任 常玉贵 副总裁 现任 2013 年 12月 20 日 2016 年 12月 19 日 22.78 19.98 本
177、报告期换届连任 张玮 副总裁 现任 2013 年 12月 20 日 2016 年 12月 19 日 23.61 19.61 2013 年 8 月由总裁变更为副总裁,换届连任 王欣 财务总监 现任 2013 年 12月 20 日 2016 年 12月 19 日 3.65 3.45 2013 年 10 月聘任为财务总监,换届连任 杜璟 董事会秘书 现任 2013 年 12月 20 日 2016 年 12月 19 日 12.51 12.01 本报告期换届连任 柏彦 副董事长 离任 2010 年 9月 15 日 2013 年 4月 19 日 0 0 本报告期离任 卢晓峰 监 事 会 召 集人 离任 2
178、010 年 9月 15 日 2013 年 5月 14 日 1.26 1.17 本报告期离任 周宝成 独立董事 离任 2010 年 9月 15 日 2013 年 12月 20 日 6 5.95 本报告期任期满离任 强力 独立董事 离任 2010 年 9月 15 日 2013 年 12月 20 日 6 5.95 本报告期任期满离任 刘昆 董事 离任 2010 年 9月 15 日 2013 年 12月 20 日 23.8 21.1 本报告期任期满离任 合计 238.34 27.60 234.80 西安民生集团股份有限公司 2013 年度报告全文 42 公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权
179、激励情况 适用 不适用 四四四四、公司董事公司董事公司董事公司董事、监事监事监事监事、高级管理人员变动情况高级管理人员变动情况高级管理人员变动情况高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 柏彦 副董事长 离任 2013 年 04 月 19 日 工作变动不再担任 卢晓峰 监事会召集人 离任 2013 年 05 月 14 日 工作变动不再担任 张俊孝 董事 被选举 2013 年 05 月 14 日 补选为公司董事 海青 监事 被选举 2013 年 05 月 14 日 补选为公司监事 张玮 总裁 任免 2013 年 08 月 23 日 工作变动不再担任 袁清 副总裁 任免 2013
180、年 08 月 23 日 工作变动不再担任 袁清 总裁 聘任 2013 年 08 月 23 日 聘任为公司总裁 张玮 副总裁 聘任 2013 年 08 月 23 日 聘任为公司副总裁 张俊孝 副总裁 聘任 2013 年 08 月 23 日 聘任为公司副总裁 张俊孝 财务总监 任免 2013 年 10 月 10 日 工作变动不再担任 王欣 财务总监 聘任 2013 年 10 月 10 日 聘任为公司财务总监 周宝成 独立董事 任期满离任 2013 年 12 月 20 日 任期满离任 强力 独立董事 任期满离任 2013 年 12 月 20 日 任期满离任 刘昆 董事 任期满离任 2013 年 12
181、 月 20 日 任期满离任 陈日进 独立董事 被选举 2013 年 12 月 20 日 换届聘任为公司独立董事 白永秀 独立董事 被选举 2013 年 12 月 20 日 换届聘任为公司独立董事 袁清 董事 被选举 2013 年 12 月 20 日 换届聘任为公司董事 五五五五、报告期核心技术团队或关键技术人员变动情况报告期核心技术团队或关键技术人员变动情况报告期核心技术团队或关键技术人员变动情况报告期核心技术团队或关键技术人员变动情况(非董事非董事非董事非董事、监事监事监事监事、高级管理人员高级管理人员高级管理人员高级管理人员) 报告期内,公司没有核心技术团队或关键技术人员变动的情况。 六六
182、六六、公司员工情况公司员工情况公司员工情况公司员工情况 1、在职员工 (1)人数及专业构成 在职员工的人数在职员工的人数在职员工的人数在职员工的人数(人人人人) 4581 专业构成专业构成专业构成专业构成 按照人员构成分类按照人员构成分类按照人员构成分类按照人员构成分类 人数人数人数人数(人人人人) 按教育程度分类按教育程度分类按教育程度分类按教育程度分类 人数人数人数人数(人人人人) 业务人员(在册在岗) 3022 研究生及以上 43 财务人员(在册在岗) 293 大学本科 479 管理人员(在册在岗) 544 大学专科 1249 其他人员(在册不在岗) 722 大学专科以下 2810 合计
183、 4581 合计 4581 注:公司在职员工统计范围包括合并报表范围内的子公司,不含劳务派遣用工人数、劳务外包用工人数。 业务人员指营业员、收银员、业务部门人员(营运、招商、策划、客服、督导)、物业安全管理主管以下的在岗人员; 财务人员指财务部门从事财务管理的在岗人员; 管理人员指除业务人员和财务人员外的在岗人员; 其他人员指不在岗人员,即内退、停薪留职、待岗等。 西安民生集团股份有限公司 2013 年度报告全文 43 (2)薪酬政策 公司按照岗位贡献评价岗位价值,确定岗位薪资,以岗定薪、按绩取酬。同时,配合公司的快速发展,不断优化考核激励与薪酬激励体系,通过对激励机制创新、绩效管理创新、薪酬
184、结构与水平调整等方式,形成针对性高、影响力性强的全效激励机制,最大限度激发干部员工的工作激情,鼓励促进生产经营提升,实现“高人均收入、高人均净利润、高人均人工成本、低人事费用率”的效果。 (3)培训计划 公司有较为完善的培训体系以及分子体系,组织开展了入职、任职、在职及后备人才培养课程体系的搭建和完善,定期组织各类人员的企业文化、通用技能、业务技能、综合素质等的培训,深入利用 E-Learning 平台组织开展管理技能培训工作,全面推进后备人才的培养和锻炼。全年累计开展培训 2000 余课时,累计参加人数超过 8000 人次。 2、离退休职工 公司离、退休人员 2042 人,公司需承担 896
185、 人工资补差,其退休金全部由陕西社会统筹承担。 3、其他情况 公司及合并报表范围内的子公司劳务派遣用工人数 1710 人,年总报酬为 2610.63 万元。 西安民生集团股份有限公司 2013 年度报告全文 44 第八节第八节第八节第八节 公司治理公司治理公司治理公司治理 一一一一、公司治理的基本状况公司治理的基本状况公司治理的基本状况公司治理的基本状况 公司自上市以来,本着对市场负责、对投资者负责的宗旨,严格按照公司法、证券法、中国证监会和深圳证券交易所的有关规定及要求,建立了符合现代管理要求的法人治理结构及内部组织结构,并及时根据最新的政策法规,结合公司实际对公司内控制度进行完善,公司治理
186、实际状况与中国证监会有关文件的要求不存在差异。公司把加强公司治理工作作为一项长期工作,报告期内,公司结合实际情况和最新监管政策,修订了重大事项信息披露管理办法、信息披露管理办法等制度,进一步完善了公司的内控体系。 公司治理与公司法和中国证监会相关规定的要求是否存在差异 是 否 公司治理与公司法和中国证监会相关规定的要求不存在差异。 公司治理专项活动开展情况以及内幕信息知情人登记管理制度的制定、实施情况 (一)公司治理专项活动开展情况 近年来公司治理专项活动的开展,使公司进一步强化规范运作意识,公司将公司治理工作作为一项长期工作,随着市场经济的发展和公司经营工作实际情况,公司还要不断完善公司内部
187、控制制度,确保公司规范运作和健康发展。本报告期,公司积极组织董事、监事、高级管理人员参加陕西证监局举办的专项培训,并通过了相关考核。公司还通过定期编写专刊,及时将最新的法律法规、资本市场政策、行业动态及行业内优秀企业相关运作的分析等,结合公司实际情况提供给公司董事、监事、高管人员等管理层,帮助公司的管理层及时把握最新政策导向,准确理解和运用新规则,提升了公司规范运作意识和责任风险意识。 (二)内幕信息知情人登记管理制度的制定、实施情况 公司已建立了外部信息使用人管理制度、内幕信息知情人登记管理制度、董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度等,没有发现内幕信息知情人在影响公司股价的重
188、大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公司股份的情况。 二二二二、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期年度股东大会情况本报告期年度股东大会情况本报告期年度股东大会情况本报告期年度股东大会情况 会议届次 召开日期 会议议案名称 决议情况 披露日期 披露索引 2012年年度股东大会 2013年05月14日 1、2012年年度报告和摘要 2、2012年董事会工作报告 3、2012年监事会工作报告 4、2012年度财务决算报告 5、
189、2012年度利润分配预案 6、关于续聘信永中和会计师事务所的议案 7、关于向金融机构融资额度的议案 8、关于申请与控股子公司互保额度的议案 9、关于补选董事的议案 10、关于补选监事的议案 所有议案均获通过 2013年05月15日 证券时报B18版;中国证券报B17版;证券日报E4版;巨潮资讯网info 西安民生集团股份有限公司 2013 年度报告全文 45 2、本报告期临时股东大会情况本报告期临时股东大会情况本报告期临时股东大会情况本报告期临时股东大会情况 会议届次 召开日期 会议议案名称 决议情况 披露日期 披露索引 2013年第一次临时股东大会 2013年02月04日 1、关于受让海航商
190、业控股有限公司持有汉中世纪阳光商厦有限公司部分股权的议案 2、关于受让陕西民生家乐商业连锁有限责任公司商业资产的议案 通过了关于受让海航商业控股有限公司持有汉中世纪阳光商厦有限公司部分股权的议案 否决了关于受让陕西民生家乐商业连锁有限责任公司商业资产的议案。 2013年02月05日 证券时报B36版;中国证券报B27版;证券日报E15版;巨潮资讯网info.c 2013年第二次临时股东大会 2013年06月20日 1、关于与西安兴正元购物中心有限公司、陕西民生家乐商业连锁有限责任公司开展单用途商业预付卡合作的议案 2、关于不参加现金增资海航东银期货有限公司的议案 所有议案均获通过 2013年0
191、6月21日 证券时报B39版;中国证券报B003版;证券日报E2版;巨潮资讯网info.c 2013年第三次临时股东大会 2013年10月30日 关于购买海航商业控股有限公司持有西安兴正元购物中心有限公司部分股权的议案 议案审议通过 2013年10月31日 证券时报B55版;中国证券报B46版;证券日报E30、E31版;巨潮资讯网info.c 2013年第四次临时股东大会 2013年12月20日 1、关于采用累积投票制方式选举第八届董事会董事的议案 2、关于采用累积投票制方式选举第八届董事会独立董事的议案 3、关于采用累积投票制方式选举第八届监事会股东代表监事的议案 4、关于独立董事、董事、监
192、事及董事会秘书津贴的议案 所有议案均获通过 2013年12月21日 证券日报C5版;证券时报B42版;中国证券报B024版;巨潮资讯网info.c 三三三三、报告期内独立董事履行职责的情况报告期内独立董事履行职责的情况报告期内独立董事履行职责的情况报告期内独立董事履行职责的情况 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况独立董事出席董事会及股东大会的情况独立董事出席董事会及股东大会的情况独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事出席董事会情况 独立董事姓名 本报告期应参加董事会次数 现场出席次数 以通讯方式参加次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自参加会议 周宝成 6 6 0 0 0
193、否 强力 6 6 0 0 0 否 武晓玲 7 7 0 0 0 否 陈日进 1 1 0 0 0 否 白永秀 1 1 0 0 0 否 独立董事列席股东大会次数 5 连续两次未亲自出席董事会的说明 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况独立董事对公司有关事项提出异议的情况独立董事对公司有关事项提出异议的情况独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事对公司有关事项是否提出异议 是 否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。 西安民生集团股份有限公司 2013 年度报告全文 46 3、独立董事履行职责的其他说明独立董事履行职责的其他说明独立董事履行职责的其他说明独立董事履行职责的其他说明 独立
194、董事对公司有关建议是否被采纳 是 否 独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 公司独立董事以其丰富的专业知识和工作经验,对公司的发展战略、经营决策、项目投资及规范运作等方面提出了专业性的意见和建议,在公司治理中发挥了重要作用。 四四四四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 报告期内,战略委员会为公司的长远发展做了大量前瞻、科学调研,并提出了宏观设想与思路;提名委员会按照有关法律法规和公司章程的规定对公司报告期内补选董事、聘任总裁、副总裁、财务总监、第八届董
195、事会董事候选人等进行了考察与审核;薪酬与考核委员会对公司董事、监事和高级管理人员薪酬发放进行了认真地审核,对公司董事、监事和高级管理人员所披露报酬进行了审核确认;审计委员会对年审工作进行全面部署,积极推进,提议聘用会计师事务所,审议公司2013年度内部控制自我评价报告。公司董事会各专门委员会均严格遵守公司章程、各委员会工作细则等相关规定,勤勉尽责,保证了董事会的科学决策和有效运行。 五五五五、监事会工作情况监事会工作情况监事会工作情况监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 是 否 监事会对报告期内的监督事项无异议。 六六六六、公司相对于控股股东在业务公司相对于控股股东
196、在业务公司相对于控股股东在业务公司相对于控股股东在业务、人员人员人员人员、资产资产资产资产、机构机构机构机构、财务等方面的独立完整情况财务等方面的独立完整情况财务等方面的独立完整情况财务等方面的独立完整情况 业务方面:公司拥有健全完整的业务体系,自主经营,独立于控股股东。 资产方面:公司与控股股东的产权关系明晰,不存在控股股东违规占用公司资金、资产和其他资源的情况。 机构方面:公司与控股股东及其下属机构之间没有上下级关系,设置有独立的组织机构,有独立的办公场所,独立行使机构职能。 人员方面:公司有独立的劳动、人事及工资管理系统,公司高管均无在控股股东单位任职的情况。 财务方面:公司拥有独立的财
197、务部门,建立有独立的财务核算体系和规范的财务管理制度,有独立的银行账户,依法独立纳税。 综上所述,公司拥有的资产具有明确的权属,公司的主营业务独立于控股股东。控股股东能严格规范自己的行为,通过股东大会行使出资人的权利,没有超越股东大会直接或间接干涉公司的决策和经营活动,公司与其之间的关联交易也本着公平合理的原则进行。公司与控股股东在业务、资产、机构、人员、财务方面已做到完全独立,具有独立完整的业务及自主经营能力。 七七七七、同业竞争情况同业竞争情况同业竞争情况同业竞争情况 公司大股东海航商业控股有限公司(以下简称“海航商业”)和海航集团有限公司(以下简称“海航集团”)控制下的海南海岛建设股份有
198、限公司(原名为“海南筑信投资股份有限公司”,以下简称“海岛建设”)持有部分商业零售类资产,与公司形成潜在的同业竞争。近年来公司积极通过并购重组、定向增发等多种方式,已解决了部分同业竞争问题,从而也减少了关联交易。对于目前尚未解决的潜在同业竞争问题,以相关资产的注入有利于提高公司的竞争力和盈利能力为原则,在恰当的时机以公平方式注入公司。关于目前与公司构成潜在同业竞争问题海航集团、海航商业进行了承诺,将西安民生作为未来整合商业百货和超市业务资源的唯一主体。公司将督促海航集团、海航商业按照证监会上市公司监管指引第4号西安民生集团股份有限公司 2013 年度报告全文 47 上市公司实际控制人、股东、关
199、联方、收购人以及上市公司承诺及履行要求推进相关工作。 八八八八、高级管理人员的考评及激励情况高级管理人员的考评及激励情况高级管理人员的考评及激励情况高级管理人员的考评及激励情况 公司经营团队采用管理类指标与岗位针对性指标相结合的考评体系,通过明确管理目标,量化工作结果等方式实现对工作效果的全面衡量,同时结合 360民主测评对经营团队成员综合素质进行考评,进而形成客观、全面、公正的考评结果。同时考评结果与经营团队成员的绩效年薪挂钩,有效增强考评激励性。 西安民生集团股份有限公司 2013 年度报告全文 48 第九节第九节第九节第九节 内部控制内部控制内部控制内部控制 一一一一、内部控制建设情况内
200、部控制建设情况内部控制建设情况内部控制建设情况 公司建立了符合现代管理要求的法人治理结构及内部组织结构,依据公司实际情况,设立公司内部经营管理机构,公司内部控制制度完整、合理、有效,公司能有效执行内控制度,内控体系与相关制度适应公司发展的需要,能对公司各项业务的健康运行及公司经营风险的控制提供保证。公司内部控制的实际情况与深圳证券交易所上市公司内部控制指引等规范性文件的规定和要求相符。 二二二二、董事会关于内部控制责任的声明董事会关于内部控制责任的声明董事会关于内部控制责任的声明董事会关于内部控制责任的声明 建立和维护有效的内部控制是董事会的责任,公司按照相关法律法规的要求规范运作,通过建立有
201、效的内部控制制度,保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息披露真实完整。 三三三三、建立财务报告内部控制的依据建立财务报告内部控制的依据建立财务报告内部控制的依据建立财务报告内部控制的依据 公司根据公司法、会计法、企业会计准则、企业内部控制基本规范及其配套指引、深圳证券交易所上市公司内部控制指引的规定和要求为建立财务报告内部控制的依据。 四四四四、内部控制评价报告内部控制评价报告内部控制评价报告内部控制评价报告 内部控制评价报告中报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 报告期内未发现内部控制重大缺陷 内部控制评价报告全文披露日期 2014 年 4 月 29 日 内部控制评价报告全文
202、披露索引 详见中国证监会指定网站巨潮资讯网(网址:) 五五五五、内部控制审计报告内部控制审计报告内部控制审计报告内部控制审计报告 适用 不适用 六六六六、年度报告重大差错责任追究制度的建立与执行情况年度报告重大差错责任追究制度的建立与执行情况年度报告重大差错责任追究制度的建立与执行情况年度报告重大差错责任追究制度的建立与执行情况 2010 年 4 月 23 日,公司第六届董事会第二十四次会议审议通过了年报信息披露重大差错责任追究制度。为进一步完善年报信息披露重大差错责任追究机制,根据陕西证监局的要求,结合公司实际情况,2014 年 3 月 20 日,公司第八届董事会第二次会议审议通过了关于修订
203、信息披露相关制度的议案,细化了年报重大差错的定义、种类和范围,增加了的具体认定标准,明确了责任认定程序和信息披露要求等,增强了本制度的针对性和操作性。报告期内,公司严格执行年度报告重大差错责任追究制度,公司未发生年报信息披露重大差错的情况。 西安民生集团股份有限公司 2013 年度报告全文 49 第十节第十节第十节第十节 财务报告财务报告财务报告财务报告 一一一一、审计报告审计报告审计报告审计报告 附后 二二二二、财务报表财务报表财务报表财务报表 附后 西安民生集团股份有限公司 2013 年度报告全文 50 第十一节第十一节第十一节第十一节 备查文件目录备查文件目录备查文件目录备查文件目录 本
204、公司在办公地点备有有关备查文件供股东查询,备查文件包括下列文件: (一)载有公司董事长亲笔签名的年度报告正本。 (二)载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。 (三)载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 (四)报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 (五)公司章程。 西安民生集团股份有限公司 董事长:马永庆 二一四年四月二十九日 51 西安民生集团股份西安民生集团股份西安民生集团股份西安民生集团股份 有限公司有限公司有限公司有限公司 2020202013131313 年度年度年度年度 审计报告审计报告审计
205、报告审计报告 二二二二一四年四月二十五日一四年四月二十五日一四年四月二十五日一四年四月二十五日 审计报告审计报告审计报告审计报告 XYZH/2013XAA3036 西安民生集团股份西安民生集团股份西安民生集团股份西安民生集团股份有限公司有限公司有限公司有限公司全体股东全体股东全体股东全体股东: 我们审计了后附的西安民生集团股份有限公司(以下简称西安民生)财务报表,包括 2013 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表,2013 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注。 一一一一、管理层对财务报表的责任管理层对财务报表的责任管理层对财
206、务报表的责任管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是西安民生管理层的责任,这种责任包括:(1)按照企业会计准则的规定编制财务报表,并使其实现公允反映;(2)设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二二二二、注册会计师的责任注册会计师的责任注册会计师的责任注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德守则,计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的
207、审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时,注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及评价财务报表的总体列报。 我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大街 8号 富 华 大 厦 A座 9层 联系电话: telephone: +86(010)6554 2288 +86(010)6554 2288 Shine
208、Wing certified public accountants 9/F, Block A, Fu Hua Mansion, No.8, Chaoyangmen Beidajie, Dongcheng District, Beijing, 100027, P.R.China 传真: facsimile: +86(010)6554 7190 +86(010)6554 7190 信永中和会计师事务所 三三三三、 审计意见审计意见审计意见审计意见 我们认为,西安民生财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了西安民生 2013 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 20
209、13 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师:汪洋 中国注册会计师:薛燕 中国 北京 二一四年四月二十五日 合并资产负债表 2013 年 12 月 31 日 编制单位:西安民生集团股份有限公司 单位:人民币元 项 目 附注 年末金额 年初金额 流动资产流动资产流动资产流动资产: 货币资金 六、1 3,012,645,956.77 3,134,753,858.66 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 - - 应收票据 10,000,000.00 - 应收账款 六、2 23,031,026.47 98,328,720.07 预付款项 六、3
210、37,412,657.80 288,578,905.54 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 549,210.41 65,638.36 应收股利 - - 其他应收款 六、4 87,352,326.84 168,803,368.29 买入返售金融资产 存货 六、5 196,653,125.92 182,845,280.15 一年内到期的非流动资产 - - 其他流动资产 - - 流动资产合计流动资产合计流动资产合计流动资产合计 3,367,644,304.21 3,873,375,771.07 非流动资产非流动资产非流动资产非流动资产: 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 - -
211、持有至到期投资 - - 长期应收款 - - 长期股权投资 六、6 578,759,223.18 82,379,482.13 投资性房地产 六、7 453,598,537.93 510,374,606.47 固定资产 六、8 1,689,633,794.24 1,408,325,139.37 在建工程 六、9 14,975,225.90 52,595,116.24 工程物资 - - 固定资产清理 - - 生产性生物资产 - - 油气资产 - - 无形资产 六、10 79,063,748.06 79,770,498.04 开发支出 - - 商誉 六、11 49,066,859.97 54,840,
212、726.24 长期待摊费用 六、12 198,781,993.33 165,353,818.27 递延所得税资产 六、13 17,912,798.94 15,784,182.05 其他非流动资产 六、14 259,830,400.00 - 非流动资产合计非流动资产合计非流动资产合计非流动资产合计 3,341,622,581.55 2,369,423,568.81 资产总计资产总计资产总计资产总计 6,709,266,885.76 6,242,799,339.88 法定代表人:马永庆 主管会计工作负责人:王欣 会计机构负责人:王欣 合并资产负债表 (续) 2013 年 12 月 31 日 编制单
213、位:西安民生集团股份有限公司 单位:人民币元 项 目 附注 年末金额 年初金额 流动负债流动负债流动负债流动负债: 短期借款 六、16 1,577,700,000.00 2,099,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 - - 应付票据 六、17 420,750,000.00 163,600,000.00 应付账款 六、18 670,223,721.15 508,626,613.14 预收款项 六、19 814,174,091.57 747,849,648.53 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 六、20 113,082,485.
214、10 110,298,042.15 应交税费 六、21 -12,702,516.87 -26,216,126.38 应付利息 六、22 30,915,750.32 3,485,856.67 应付股利 六、23 3,802,155.03 3,656,190.51 其他应付款 六、24 415,086,523.30 360,440,811.58 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 六、25 73,000,000.00 40,000,000.00 其他流动负债 - - 流动负债合计流动负债合计流动负债合计流动负债合计 4,106,032,209.60
215、 4,010,741,036.20 非流动负债非流动负债非流动负债非流动负债: 长期借款 六、26 227,000,000.00 150,000,000.00 应付债券 六、27 596,049,863.00 - 长期应付款 1,510,207.39 1,510,207.39 专项应付款 - - 预计负债 六、28 21,372,537.20 25,836,109.75 递延所得税负债 六、13 57,639,955.88 59,163,998.06 其他非流动负债 - - 非流动负债合计非流动负债合计非流动负债合计非流动负债合计 903,572,563.47 236,510,315.20 负
216、负负负 债债债债 合合合合 计计计计 5,009,604,773.07 4,247,251,351.40 股东权益股东权益股东权益股东权益: 股本 六、29 473,311,834.00 473,311,834.00 资本公积 六、30 790,906,384.69 1,126,200,640.69 减:库存股 专项储备 盈余公积 六、31 93,165,123.27 87,902,675.40 一般风险准备 未分配利润 六、32 303,052,935.50 268,321,159.29 外币报表折算差额 归属于母公司股东权益合计归属于母公司股东权益合计归属于母公司股东权益合计归属于母公司股
217、东权益合计 1,660,436,277.46 1,955,736,309.38 少数股东权益 六、33 39,225,835.23 39,811,679.10 股东权益合计股东权益合计股东权益合计股东权益合计 1,699,662,112.69 1,995,547,988.48 负债和股东权益总计负债和股东权益总计负债和股东权益总计负债和股东权益总计 6,709,266,885.76 6,242,799,339.88 法定代表人:马永庆 主管会计工作负责人:王欣 会计机构负责人:王欣 母公司资产负债表 2013 年 12 月 31 日 编制单位:西安民生集团股份有限公司 单位:人民币元 项 目
218、附注 年末金额 年初金额 流动资产流动资产流动资产流动资产: 货币资金 2,051,686,762.72 2,540,527,407.50 交易性金融资产 - - 应收票据 - - 应收账款 十三、1 12,219,194.25 20,132,866.34 预付款项 16,520,683.78 243,955,983.68 应收利息 - - 应收股利 - - 其他应收款 十三、2 69,221,285.95 240,398,552.99 存货 30,708,406.79 29,105,913.68 一年内到期的非流动资产 - - 其他流动资产 - - 流动资产合计流动资产合计流动资产合计流动资
219、产合计 2,180,356,333.49 3,074,120,724.19 非流动资产非流动资产非流动资产非流动资产: 可供出售金融资产 - - 持有至到期投资 - - 长期应收款 - - 长期股权投资 十三、3 1,478,755,938.55 870,056,216.01 投资性房地产 61,988,071.54 64,216,416.10 固定资产 998,380,772.53 1,024,863,973.72 在建工程 3,249,158.13 2,830,486.57 工程物资 - - 固定资产清理 - - 生产性生物资产 - - 油气资产 - - 无形资产 29,719,904.4
220、3 28,908,042.54 开发支出 - - 商誉 - - 长期待摊费用 82,647,263.32 53,455,767.25 递延所得税资产 12,026,787.83 12,001,499.53 其他非流动资产 237,428,400.00 - 非流动资产合计非流动资产合计非流动资产合计非流动资产合计 2,904,196,296.33 2,056,332,401.72 资资资资 产产产产 总总总总 计计计计 5,084,552,629.82 5,130,453,125.91 法定代表人:马永庆 主管会计工作负责人:王欣 会计机构负责人:王欣 母公司资产负债表 (续) 2013 年 1
221、2 月 31 日 编制单位:西安民生集团股份有限公司 单位:人民币元 项 目 附注 年末金额 年初金额 流动负债流动负债流动负债流动负债: 短期借款 1,199,000,000.00 1,795,000,000.00 交易性金融负债 - - 应付票据 287,000,000.00 70,800,000.00 应付账款 432,376,687.36 289,490,002.63 预收款项 427,215,589.49 386,930,476.73 应付职工薪酬 82,041,508.93 83,917,050.43 应交税费 -20,510,087.36 -26,195,750.00 应付利息
222、30,154,467.82 3,473,481.67 应付股利 3,802,155.03 3,656,190.51 其他应付款 187,503,461.57 573,792,673.00 一年内到期的非流动负债 70,000,000.00 40,000,000.00 其他流动负债 - - 流动负债合计流动负债合计流动负债合计流动负债合计 2,698,583,782.84 3,220,864,124.97 非流动负债非流动负债非流动负债非流动负债: 长期借款 160,000,000.00 80,000,000.00 应付债券 596,049,863.00 - 长期应付款 - - 专项应付款 -
223、- 预计负债 - - 递延所得税负债 - - 其他非流动负债 - - 非流动负债合计非流动负债合计非流动负债合计非流动负债合计 756,049,863.00 80,000,000.00 负负负负 债债债债 合合合合 计计计计 3,454,633,645.84 3,300,864,124.97 股东权益股东权益股东权益股东权益: 股本 473,311,834.00 473,311,834.00 资本公积 810,791,276.52 1,039,420,180.48 减:库存股 专项储备 盈余公积 91,243,170.70 85,980,722.83 一般风险准备 未分配利润 254,572,
224、702.76 230,876,263.63 股东权益合计股东权益合计股东权益合计股东权益合计 1,629,918,983.98 1,829,589,000.94 负债和股东权益总计负债和股东权益总计负债和股东权益总计负债和股东权益总计 5,084,552,629.82 5,130,453,125.91 法定代表人:马永庆 主管会计工作负责人:王欣 会计机构负责人:王欣 合并利润表 2013 年度 编制单位:西安民生集团股份有限公司 单位:人民币元 项目 附注 本年金额 上年金额 一一一一、营业总收入营业总收入营业总收入营业总收入 3,899,038,513.95 3,574,295,734.4
225、0 其中:营业收入 六、34 3,899,038,513.95 3,574,295,734.40 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二二二二、营业总成本营业总成本营业总成本营业总成本 3,829,693,983.65 3,491,914,007.37 其中:营业成本 六、34 2,947,556,976.83 2,740,126,895.53 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 六、35 44,290,239.84 37,936,411.10 销售费用 六、36 284,150,635.04 257,773,48
226、0.61 管理费用 六、37 377,729,064.99 346,372,863.91 财务费用 六、38 169,397,856.12 107,375,941.45 资产减值损失 六、39 6,569,210.83 2,328,414.77 加:公允价值变动收益(损失以“”号填列) - - 投资收益(损失以“”号填列) 六、40 526,037.97 1,429,470.45 其中:对联营企业和合营企业的投资收益 645,062.58 1,429,470.45 汇兑收益(损失以“-”号填列) 三三三三、营业利润营业利润营业利润营业利润(亏损以亏损以亏损以亏损以“”号填列号填列号填列号填列)
227、 69,870,568.27 83,811,197.48 加:营业外收入 六、41 7,107,345.52 2,065,134.37 减:营业外支出 六、42 3,909,255.01 1,765,693.53 其中:非流动资产处置损失 3,094,123.03 255,841.21 四四四四、利润总额利润总额利润总额利润总额(亏损总额以亏损总额以亏损总额以亏损总额以“”号填列号填列号填列号填列) 73,068,658.78 84,110,638.32 减:所得税费用 六、43 9,994,686.87 12,728,893.21 五五五五、净利润净利润净利润净利润(净亏损以“”号填列) 6
228、3,073,971.91 71,381,745.11 归属于母公司股东的净利润 63,659,815.78 70,559,129.38 少数股东损益 -585,843.87 822,615.73 六六六六、每股收益每股收益每股收益每股收益: (一)基本每股收益 六、44 0.1345 0.2036 (二)稀释每股收益 六、44 0.1345 0.2036 七七七七、其他综合收益其他综合收益其他综合收益其他综合收益 - - 六六六六、综合收益总额综合收益总额综合收益总额综合收益总额 63,073,971.91 71,381,745.11 归属于母公司股东的综合收益总额 63,659,815.78
229、 70,559,129.38 归属于少数股东的综合收益总额 -585,843.87 822,615.73 法定代表人:马永庆 主管会计工作负责人:王欣 会计机构负责人:王欣 母公司利润表 2013 年度 编制单位:西安民生集团股份有限公司 单位:人民币元 项目 附注 本年金额 上年金额 一一一一、营业收入营业收入营业收入营业收入 十三、4 2,097,827,492.19 1,923,902,241.22 减:营业成本 十三、4 1,521,136,741.57 1,444,102,245.15 营业税金及附加 28,480,436.29 23,052,782.96 销售费用 139,012,
230、950.23 112,151,202.50 管理费用 212,451,137.12 191,136,479.23 财务费用 138,526,565.11 95,631,059.91 资产减值损失 924,020.73 -442,946.49 加:公允价值变动收益(损失以“”号填列) - - 投资收益(损失以“”号填列) 十三、5 476,862.50 1,722,706.01 其中:对联营企业和合营企业的投资收益 476,862.50 1,722,706.01 二二二二、营业利润营业利润营业利润营业利润(亏损以“”号填列) 57,772,503.64 59,994,123.97 加:营业外收入
231、 1,974,666.22 119,523.48 减:营业外支出 147,778.22 3,935.64 其中:非流动资产处置损失 - 2,135.64 三三三三、利润总额利润总额利润总额利润总额(亏损总额以“”号填列) 59,599,391.64 60,109,711.81 减:所得税费用 6,974,912.94 7,698,793.54 四四四四、净利润净利润净利润净利润(净亏损以“”号填列) 52,624,478.70 52,410,918.27 五五五五、每股收益每股收益每股收益每股收益: (一)基本每股收益 (二)稀释每股收益 六六六六、其他综合收益其他综合收益其他综合收益其他综合
232、收益 - - 七七七七、综合收益总额综合收益总额综合收益总额综合收益总额 52,624,478.70 52,410,918.27 法定代表人:马永庆 主管会计工作负责人:王欣 会计机构负责人:王欣 合并现金流量表 2013 年度 编制单位:西安民生集团股份有限公司 单位:人民币元 项 目 附注 本年金额 上年金额 一一一一、经营活动产生的现金流量经营活动产生的现金流量经营活动产生的现金流量经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 4,509,099,120.72 3,908,319,082.56 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加
233、额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 六、45 231,373,017.70 338,571,559.63 经营活动现金流入小计经营活动现金流入小计经营活动现金流入小计经营活动现金流入小计 4,740,472,138.42 4,246,890,642.19 购买商品、接受劳务支付的现金 3,244,726,865.25 2,886,795,335.16 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额
234、 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 269,663,744.37 258,557,307.77 支付的各项税费 164,729,525.89 153,013,962.17 支付其他与经营活动有关的现金 六、45 424,772,781.59 280,962,347.71 经营活动现金流出小计经营活动现金流出小计经营活动现金流出小计经营活动现金流出小计 4,103,892,917.10 3,579,328,952.81 经营活动产生的现金流量净额经营活动产生的现金流量净额经营活动产生的现金流量净额经营活动产生的现金流量
235、净额 636,579,221.32 667,561,689.38 二二二二、投资活动产生的现金流量投资活动产生的现金流量投资活动产生的现金流量投资活动产生的现金流量: 收回投资收到的现金 4,680,000.00 取得投资收益收到的现金 23,804.92 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 64,460.30 140,744.04 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计投资活动现金流入小计投资活动现金流入小计投资活动现金流入小计 4,768,265.22 140,744.04 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
236、313,320,849.62 572,657,096.98 投资支付的现金 500,557,508.00 42,421,788.68 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 246,149,452.93 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计投资活动现金流出小计投资活动现金流出小计投资活动现金流出小计 1,060,027,810.55 615,078,885.66 投资活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流量净额 -1,055,259,545.33 -614,938,141.62 三三三三、筹资活动产生的现金
237、流量筹资活动产生的现金流量筹资活动产生的现金流量筹资活动产生的现金流量: 吸收投资收到的现金 946,590,000.00 其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款所收到的现金 2,380,200,000.00 2,829,000,000.00 发行债券收到的现金 594,600,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 六、45 972,775,631.82 143,936,700.00 筹资活动现金流入小计筹资活动现金流入小计筹资活动现金流入小计筹资活动现金流入小计 3,947,575,631.82 3,919,526,700.00 偿还债务所支付的现金 2,791,500,00
238、0.00 2,113,886,950.44 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 177,403,209.70 129,003,866.68 其中:子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 六、45 603,450,000.00 445,380,000.00 筹资活动现金流出小计筹资活动现金流出小计筹资活动现金流出小计筹资活动现金流出小计 3,572,353,209.70 2,688,270,817.12 筹资活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额 375,222,422.12 1,231,255,882.88
239、 四四四四、汇率变动对现金及现金等价物的影响汇率变动对现金及现金等价物的影响汇率变动对现金及现金等价物的影响汇率变动对现金及现金等价物的影响 五五五五、现金及现金等价物净增加额现金及现金等价物净增加额现金及现金等价物净增加额现金及现金等价物净增加额 六、45 -43,457,901.89 1,283,879,430.64 加:期初现金及现金等价物余额 六、45 2,814,353,858.66 1,530,474,428.02 六六六六、期末现金及现金等价物余额期末现金及现金等价物余额期末现金及现金等价物余额期末现金及现金等价物余额 六、45 2,770,895,956.77 2,814,35
240、3,858.66 法定代表人:马永庆 主管会计工作负责人:王欣 会计机构负责人:王欣 母公司现金流量表 2013 年度 编制单位:西安民生集团股份有限公司 单位:人民币元 项 目 附注 本年金额 上年金额 一一一一、经营活动产生的现金流量经营活动产生的现金流量经营活动产生的现金流量经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 2,529,386,706.50 2,014,978,969.46 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 138,425,324.30 1,997,090,709.02 经营活动现金流入小计经营活动现金流入小计经营活动现金流入小计经营活动现金流入小计 2
241、,667,812,030.80 4,012,069,678.48 购买商品、接受劳务支付的现金 1,556,562,133.81 1,347,530,251.86 支付给职工以及为职工支付的现金 131,999,612.54 125,009,249.45 支付的各项税费 111,222,593.79 108,912,859.40 支付其他与经营活动有关的现金 263,140,784.50 2,040,601,135.79 经营活动现金流出小计经营活动现金流出小计经营活动现金流出小计经营活动现金流出小计 2,062,925,124.64 3,622,053,496.50 经营活动产生的现金流量净
242、额经营活动产生的现金流量净额经营活动产生的现金流量净额经营活动产生的现金流量净额 604,886,906.16 390,016,181.98 二二二二、投资活动产生的现金流量投资活动产生的现金流量投资活动产生的现金流量投资活动产生的现金流量: 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 105,080.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计投资活动现金流入小计投资活动现金流入小计投资活动现金流入小计 - 105,080.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 112,
243、013,421.57 506,311,059.00 投资支付的现金 500,557,508.00 34,621,788.68 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 335,294,256.00 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计投资活动现金流出小计投资活动现金流出小计投资活动现金流出小计 947,865,185.57 540,932,847.68 投资活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流量净额 -947,865,185.57 -540,827,767.68 三三三三、筹资活动产生的现金流量筹资活动产生的现金流量筹资活动
244、产生的现金流量筹资活动产生的现金流量: 吸收投资收到的现金 946,590,000.00 取得借款收到的现金 1,903,000,000.00 2,246,000,000.00 发行债券收到的现金 594,600,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 445,728,000.00 筹资活动现金流入小计筹资活动现金流入小计筹资活动现金流入小计筹资活动现金流入小计 2,943,328,000.00 3,192,590,000.00 偿还债务支付的现金 2,389,000,000.00 1,428,958,453.85 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 155,710,445.37 107,
245、813,387.19 支付其他与筹资活动有关的现金 397,579,920.00 320,400,000.00 筹资活动现金流出小计筹资活动现金流出小计筹资活动现金流出小计筹资活动现金流出小计 2,942,290,365.37 1,857,171,841.04 筹资活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额 1,037,634.63 1,335,418,158.96 四四四四、汇率变动对现金及现金等价物的影响汇率变动对现金及现金等价物的影响汇率变动对现金及现金等价物的影响汇率变动对现金及现金等价物的影响 五五五五、现金及现金等价物净增加
246、额现金及现金等价物净增加额现金及现金等价物净增加额现金及现金等价物净增加额 -341,940,644.78 1,184,606,573.26 加:期初现金及现金等价物余额 2,220,127,407.50 1,035,520,834.24 六六六六、期末现金及现金等价物余额期末现金及现金等价物余额期末现金及现金等价物余额期末现金及现金等价物余额 1,878,186,762.72 2,220,127,407.50 法定代表人:马永庆 主管会计工作负责人:王欣 会计机构负责人:王欣 合并股东权益变动表 2013 年度 编制单位:西安民生集团股份有限公司 单位:人民币元 项 目 本年金额 归属于母公
247、司股东权益 少数股东权益 股东 权益合计 股本 资本公积 减:库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其他 一一一一、上年年末余额上年年末余额上年年末余额上年年末余额 473,311,834.00 1,126,200,640.69 - - 87,902,675.40 - 268,321,159.29 39,811,679.10 1,995,547,988.48 加:会计政策变更 - 前期差错更正 - 其他 - 二二二二、本年年初余额本年年初余额本年年初余额本年年初余额 473,311,834.00 1,126,200,640.69 - - 87,902,675.40 - 268,
248、321,159.29 - 39,811,679.10 1,995,547,988.48 三三三三、本年增减变动金额本年增减变动金额本年增减变动金额本年增减变动金额(减少减少减少减少以以以以“”号填列号填列号填列号填列) - -335,294,256.00 - - 5,262,447.87 - 34,731,776.21 - -585,843.87 -295,885,875.79 (一)净利润 63,659,815.78 -585,843.87 63,073,971.91 (二)其他综合收益 - 上述(一)和(二)小计 - - - - - - 63,659,815.78 - -585,843.8
249、7 63,073,971.91 (三)股东投入和减少资本 - - - - - - - - - - 1.股东投入资本 - 2.股份支付计入股东权益的金额 - 3.其他 - (四)利润分配 - - - - 5,262,447.87 - -28,928,039.57 - - -23,665,591.70 1.提取盈余公积 5,262,447.87 -5,262,447.87 - 2.提取一般风险准备 - 3.对股东的分配 -23,665,591.70 -23,665,591.70 4.其他 - (五)股东权益内部结转 - - - - - - - - - - 1.资本公积转增股本 - 2.盈余公积转增
250、股本 - 3.盈余公积弥补亏损 - 4.其他 - (六)专项储备 - - - - - - - - - - 1.本年提取 - 2.本年使用 - (七)其他 -335,294,256.00 -335,294,256.00 四四四四、本年年末余额本年年末余额本年年末余额本年年末余额 473,311,834.00 790,906,384.69 - - 93,165,123.27 - 303,052,935.50 - 39,225,835.23 1,699,662,112.69 法定代表人:马永庆 主管会计工作负责人:王欣 会计机构负责人:王欣 合并股东权益变动表(续) 2013 年度 编制单位:西安民
251、生集团股份有限公司 单位:人民币元 项 目 上年金额 归属于母公司股东权益 少数股东权益 股东 权益合计 股本 资本公积 减:库存股 专项储备 盈余公积 一般风险 准备 未分配利润 其他 一一一一、上年年末余额上年年末余额上年年末余额上年年末余额 304,311,834.00 264,284,566.29 81,250,629.89 199,714,183.21 849,561,213.39 加:会计政策变更 - 前期差错更正 - 其他 96,483,394.58 - - 1,191,456.45 - 3,508,435.76 74,001,668.96 175,184,955.75 二二二二
252、、本年年初余额本年年初余额本年年初余额本年年初余额 304,311,834.00 360,767,960.87 - - 82,442,086.34 - 203,222,618.97 - 74,001,668.96 1,024,746,169.14 三三三三、本年增减变动金额本年增减变动金额本年增减变动金额本年增减变动金额(减少以减少以减少以减少以“”号填列号填列号填列号填列) 169,000,000.00 765,432,679.82 - - 5,460,589.06 - 65,098,540.32 - -34,189,989.86 970,801,819.34 (一)净利润 70,559,1
253、29.38 822,615.73 71,381,745.11 (二)其他综合收益 - 上述(一)和(二)小计 - - - - - - 70,559,129.38 - 822,615.73 71,381,745.11 (三)股东投入和减少资本 169,000,000.00 772,852,269.18 - - - - - - -35,012,605.59 906,839,663.59 1.股东投入资本 169,000,000.00 772,852,269.18 -35,012,605.59 906,839,663.59 2.股份支付计入股东权益的金额 - 3.其他 - (四)利润分配 - - -
254、 - 5,460,589.06 - -5,460,589.06 - - - 1.提取盈余公积 5,460,589.06 -5,460,589.06 - 2.提取一般风险准备 - 3.对股东的分配 - 4.其他 - (五)股东权益内部结转 - - - - - - - - - - 1.资本公积转增股本 - 2.盈余公积转增股本 - 3.盈余公积弥补亏损 - 4.其他 - (六)专项储备 - - - - - - - - - - 1.本年提取 - 2.本年使用 - (七)其他 -7,419,589.36 -7,419,589.36 四四四四、本年年末余额本年年末余额本年年末余额本年年末余额 473,3
255、11,834.00 1,126,200,640.69 - - 87,902,675.40 - 268,321,159.29 - 39,811,679.10 1,995,547,988.48 法定代表人:马永庆 主管会计工作负责人:王欣 会计机构负责人:王欣 母公司股东权益变动表 2013 年度 编制单位:西安民生集团股份有限公司 单位:人民币元 项 目 本年金额 股本 资本公积 减:库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 股东权益合计 一一一一、上年年末余额上年年末余额上年年末余额上年年末余额 473,311,834.00 1,039,420,180.48 85,980,722.
256、83 230,876,263.63 1,829,589,000.94 加:会计政策变更 - 前期差错更正 - 其他 - 二二二二、本年年初余额本年年初余额本年年初余额本年年初余额 473,311,834.00 1,039,420,180.48 - - 85,980,722.83 - 230,876,263.63 1,829,589,000.94 三三三三、本年增减变动金额本年增减变动金额本年增减变动金额本年增减变动金额(减少以减少以减少以减少以“”号填列号填列号填列号填列) - -228,628,903.96 - - 5,262,447.87 - 23,696,439.13 -199,670,
257、016.96 (一)净利润 52,624,478.70 52,624,478.70 (二)其他综合收益 - 上述(一)和(二)小计 - - - - - - 52,624,478.70 52,624,478.70 (三)股东投入和减少资本 - - - - - - - - 1.股东投入资本 - 2.股份支付计入股东权益的金额 - 3.其他 - (四)利润分配 - - - - 5,262,447.87 - -28,928,039.57 -23,665,591.70 1.提取盈余公积 5,262,447.87 -5,262,447.87 - 2.提取一般风险准备 - 3.对股东的分配 -23,665,
258、591.70 -23,665,591.70 4.其他 - (五)股东权益内部结转 - - - - - - - - 1.资本公积转增股本 - 2.盈余公积转增股本 - 3.盈余公积弥补亏损 - 4.其他 - (六)专项储备 - - - - - - - - 1.本年提取 - 2.本年使用 - (七)其他 -228,628,903.96 -228,628,903.96 四四四四、本年年末余额本年年末余额本年年末余额本年年末余额 473,311,834.00 810,791,276.52 - - 91,243,170.70 - 254,572,702.76 1,629,918,983.98 法定代表人
259、:马永庆 主管会计工作负责人:王欣 会计机构负责人:王欣 母公司股东权益变动表(续) 2013 年度 编制单位:西安民生集团股份有限公司 单位:人民币元 项 目 上年金额 股本 资本公积 减:库存股 专项储备 盈余公积 一般风险 准备 未分配利润 股东权益合计 一一一一、上年年末余额上年年末余额上年年末余额上年年末余额 304,311,834.00 266,567,911.30 80,739,631.00 183,706,437.19 835,325,813.49 加:会计政策变更 - 前期差错更正 - 其他 - 二二二二、本年年初余额本年年初余额本年年初余额本年年初余额 304,311,83
260、4.00 266,567,911.30 - - 80,739,631.00 - 183,706,437.19 835,325,813.49 三三三三、本年增减变动金额本年增减变动金额本年增减变动金额本年增减变动金额(减少以减少以减少以减少以“”号填列号填列号填列号填列) 169,000,000.00 772,852,269.18 - - 5,241,091.83 - 47,169,826.44 994,263,187.45 (一)净利润 52,410,918.27 52,410,918.27 (二)其他综合收益 - 上述(一)和(二)小计 - - - - - - 52,410,918.27 5
261、2,410,918.27 (三)股东投入和减少资本 169,000,000.00 772,852,269.18 - - - - - 941,852,269.18 1.股东投入资本 169,000,000.00 772,852,269.18 941,852,269.18 2.股份支付计入股东权益的金额 - 3.其他 - (四)利润分配 - - - - 5,241,091.83 - -5,241,091.83 - 1.提取盈余公积 5,241,091.83 -5,241,091.83 - 2.提取一般风险准备 - 3.对股东的分配 - 4.其他 - (五)股东权益内部结转 - - - - - -
262、- - 1.资本公积转增股本 - 2.盈余公积转增股本 - 3.盈余公积弥补亏损 - 4.其他 - (六)专项储备 - - - - - - - - 1.本年提取 - 2.本年使用 - (七)其他 - 四四四四、本年年末余额本年年末余额本年年末余额本年年末余额 473,311,834.00 1,039,420,180.48 - - 85,980,722.83 - 230,876,263.63 1,829,589,000.94 法定代表人:马永庆 主管会计工作负责人:王欣 会计机构负责人:王欣 西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限
263、公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 一一一一、 公司的基本情况公司的基本情况公司的基本情况公司的基本情况 西安民生集团股份有限公司(以下简称本公司,在包含子公司时统称本集团)原名西安民生百货集团股份有限公司,其前身是成立于 1959 年的西安市民生百货商店,1992 年 5 月8 日,经陕西省西安市经济体制改革委员会【市体改字1992033 号】批准,由西安市民生百货商店和西安市民生百货商店劳动服务公司经销部作为发起人,采用募集设立方式成立股份公司,并于 1992 年 8
264、月 8 日,在陕西省西安市工商行政管理局领取注册号为 22060335的企业法人营业执照,注册资本 73,134,930 元,注册地址为陕西省西安市解放路 103 号。 1994 年 1 月 10 日,经中国证券监督管理委员会【证监发审字1993113 号】文件及深圳证券交易所【深交所审字1994第 006 号】文批准,根据【深证字1994第 1 号】上市通知书通知,公司股票在深圳证券交易所正式挂牌上市,股票简称“陕民生 A”,股票编码“000564”。1994 年 3 月 28 日,经股东大会通过和政府批准,公司名称变更为“西安民生集团股份有限公司”,并办理了工商变更登记。1996 年 6
265、月,经批准股票简称更名为“西安民生”。 本公司从成立至今,注册资本从成立时 73,134,930 元,到截止 2013 年 12 月 31 日的473,311,834 元,其间经历了以下变更过程: 1994 年 4 月 11 日,经陕西省西安市证券监督管理办公室以【市监办字1994001 号】文批准,并征得深圳证券交易所同意,分配 1992 年、1993 年的利润,分红派股,每 10 股送3 股,其中国有股和发起人法人股每 10 股送 2 股派现金 1 元;1994 年 5 月 6 日至 5 月 19 日,向原股东配股,送股后每 10 股配 3 股。二者共计增加股本 32,711,386 元。
266、 1995 年 10 月 25 日,经西安市证券监督管理委员会审核批准,分配 1994 年利润,分红派股,每 10 股送 1 股,增加股本 10,584,632 元;同年,经西安市证券管理部门以【市证监字1995005 号】文、国家国有资产管理局以【国资企函发199589 号】文批准,经中国证券监督管理委员会以【证监发字199552 号】文件复审通过,并征得深圳证券交易所同意,向原股东配股,每 10 股配 3 股,增加股本 18,280,696 元。 1996 年 6 月 10 日,经年度股东大会同意,分配 1995 年利润,分红派股,每 10 股送 2股,增加股本 26,942,328 元。
267、 1997 年,经西安市证券监督管理委员会【市证监字1997010 号】文同意,并经中国证券监督管理委员会【证监上字19979 号】文复审通过,向原股东配股,每 10 股配 2.5 股,增加股本 40,353,052 元。 2006 年 3 月,经本公司股东大会批准,实施股权分置改革,流通股按照每 10 股流通股可取得资本公积转赠 5 股的支付对价,共计以资本公积转增股本 68,340,048 元。 2009 年 1 月,经本公司股东大会批准,本公司向控股股东海航商业控股有限公司(以下简称商业控股)发行 33,964,762 股股票购买其持有的宝商集团宝鸡商业经营管理有限责任公司(现已更名为宝
268、鸡商场有限公司,以下简称宝鸡商场)100%的股权,并于 2009 年 11 月西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 10 日经中国证券监督管理委员会“证监许可20091156 号”文核准,2010 年 1 月 8 日宝鸡商场取得宝鸡市工商行政管理局核发的股权变更登记通知书,同日,本公司与商业控股签订了资产交割确认书。2010 年 1 月 14 日,本公司在中国证劵登记结算有
269、限公司深圳分公司办理了增发股权登记手续。此次发行完成后股本总额为 304,311,834 元,本公司已于 2010年 1 月办理了注册资本工商变更手续,变更后的注册资本为 304,311,834 元。 经本公司 2011 年 11 月第二次临时股东大会批准,以及经 2012 年 3 月中国证劵监督管理委员会“证监许可【2012】394 号”文关于核准西安民生集团股份有限公司非公开发行股票的批复核准,本公司于 2012 年 9 月 12 日,以非公开发行方式发行人民币普通股 16,900万股,分别由海航商业控股有限公司、华鑫国际信托有限公司、华安基金管理有限公司认购。本公司已于 2012 年 1
270、0 月办理了注册资本工商变更手续,变更后的注册资本为 473,311,834元。 本公司及子公司(以下简称本集团)属商品零售行业,主要从事百货、超市经营业务等。 本公司之控股股东为商业控股。股东大会是本公司的权力机构,依法行使公司经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项决议权;董事会对股东大会负责,依法行使公司的经营决策权;经理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项,主持企业的生产经营管理工作。 二二二二、 重重重重要会计政策要会计政策要会计政策要会计政策、会计估计和合并财务报表的编制方法会计估计和合并财务报表的编制方法会计估计和合并财务报表的编制方法会计估计和合并财务报表的编制方法 1. 财
271、务报表的编制基础 本集团财务报表以持续经营为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部颁布的企业会计准则及相关规定,并基于本附注所述会计政策和估计编制。 2. 遵循企业会计准则的声明 本集团编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本集团的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。 3. 会计期间 本集团的会计期间为公历 1 月 1 日至 12 月 31 日。 4. 记账本位币 本集团以人民币为记账本位币。 5. 记账基础和计价原则 本集团会计核算以权责发生制为记账基础,除交易性金融资产、可供出售金融资产等以公允价值计量外,以历史成本为计价原则。 6. 企业合并 企业合并是指将两个
272、或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。本集西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 团在合并日或购买日确认因企业合并取得的资产、负债,合并日或购买日为实际取得被合并方或被购买方控制权的日期。 对于同一控制下的企业合并,作为合并方在企业合并中取得的资产和负债,按照合并日在被合并方的账面价值计量,取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额,调整资本公积;资本
273、公积不足冲减的,调整留存收益。 对于非同一控制下企业合并,合并成本为本集团在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,经复核确认后,计入当期损益。 7. 合并报表编制方法 (1)合并范围的确定原则 本集团将拥有实际控制权的子公司及特殊目的主体纳入合并财务报表范围。 (2)合并财务报表所采用的会计方法 本集团合并财务报表是按照企业会计准则第 33 号合并财务报表及相关规定的要求编制,合并时合并范围内的所有重大内部
274、交易和往来业已抵销。子公司的股东权益中不属于母公司所拥有的部分,作为少数股东权益在合并财务报表中股东权益项下单独列示。 子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的,在编制合并财务报表时,按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。 对于非同一控制下企业合并取得的子公司,在编制合并财务报表时,以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其个别财务报表进行调整;对于同一控制下企业合并取得的子公司,视同该企业于合并当期的年初已经存在,从合并当期的年初起将其资产、负债、经营成果和现金流量,按原账面价值纳入合并财务报表。 8. 现金及现金等价物 本集团现金流量表之现金指库存现金以及可以随时
275、用于支付的存款。现金流量表之现金等价物指持有期限不超过 3 个月、流动性强、易于转换为已知金额现金且价值变动风险很小的投资。 9. 外币业务和外币财务报表折算 (1)外币交易 本集团外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。于资产负债表日,外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币,所产生的折算差额除了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额按资本化的原则处理外,直接计入当期损益。以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确定日的西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财
276、务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 即期汇率折算为人民币,所产生的折算差额,作为公允价值变动直接计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目,仍采用交易发生日的即期汇率折算,不改变其人民币金额。 (2)外币财务报表的折算 外币资产负债表中资产、负债类项目采用资产负债表日的即期汇率折算;所有者权益类项目除“未分配利润”外,均按业务发生时的即期汇率折算;利润表中的收入与费用项目,采用交易发生日的即期汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额,在所有者权益项目下单独列示。外币现金流量采
277、用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额,在现金流量表中单独列示。 10. 金融资产和金融负债 (1)金融资产 1)金融资产分类 本集团按投资目的和经济实质对拥有的金融资产分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项及可供出售金融资产四大类。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产是指持有的主要目的为短期内出售的金融资产,在资产负债表中以交易性金融资产列示。 持有至到期投资是指到期日固定、回收金额固定或可确定,且管理层有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。 贷款和应收款项是指在活跃市场中没有报价,回收金额固定或可确定的非衍生金融资产
278、。 可供出售金融资产包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产及未被划分为其他类的金融资产。 2)金融资产确认与计量 金融资产于本集团成为金融工具合同的一方时,按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,取得时发生的相关交易费用计入当期损益,其他金融资产的相关交易费用计入初始确认金额。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和可供出售金融资产按照公允价值进行后续计量;贷款和应收款项以及持有至到期投资采用实际利率法,以摊余成本列示。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的公允价值变动计入公允价值变动损益;在资产持有期间所取得的利息或现金股利,确
279、认为投资收益;处置时,其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资损益,同时调整公允价值变动损益。 除减值损失及外币货币性金融资产形成的汇兑损益外,可供出售金融资产公允价值变动直接计入股东权益,待该金融资产终止确认时,原直接计入权益的公允价值变动累计额转入西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 当期损益。可供出售债务工具投资在持有期间按实际利率法计算的利息,以及被投资单位宣告
280、发放的与可供出售权益工具投资相关的现金股利,作为投资收益计入当期损益。 3)金融资产减值 除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外,本集团于资产负债表日对其他金融资产的账面价值进行检查,如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的,计提减值准备。 以摊余成本计量的金融资产发生减值时,按预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损失)现值低于账面价值的差额,计提减值准备。如果有客观证据表明该金融资产价值已恢复,且客观上与确认该损失后发生的事项有关,原确认的减值损失予以转回,计入当期损益。 当可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度或非暂时性下降,原直接计入股东权益的因公允价值下降形成的累计损失
281、予以转出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资,在期后公允价值上升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的,原确认的减值损失予以转回并计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资,期后公允价值上升直接计入股东权益。 4)金融资产转移 金融资产满足下列条件之一的,予以终止确认:收取该金融资产现金流量的合同权利终止;该金融资产已转移,且本集团将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方; 该金融资产已转移,虽然本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,但是放弃了对该金融资产控制。 企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,且
282、未放弃对该金融资产控制的,则按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认有关负债。继续涉入所转移金融资产的程度,是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。 金融资产整体转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产的账面价值,与因转移而收到的对价及原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。 金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终止确认部分和未终止确认部分之间,按照各自的相对公允价值进行分摊,并将因转移而收到的对价及应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和,与分摊的前述账面金额的差额计入当期损益。 (2)
283、金融负债 本集团的金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,包括交易性金融负债和初始确认时西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,按照公允价值进行后续计量,公允价值变动形成的利得或损失以及与该金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。
284、 其他金融负债采用实际利率法,按照摊余成本进行后续计量。 当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时,终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额,计入当期损益。 (3)金融资产和金融负债的公允价值确定方法 1)金融工具存在活跃市场的,活跃市场中的市场报价用于确定其公允价值。在活跃市场上,本集团已持有的金融资产或拟承担的金融负债以现行出价作为相应资产或负债的公允价值;本集团拟购入的金融资产或已承担的金融负债以现行要价作为相应资产或负债的公允价值。金融资产或金融负债没有现行出价和要价,但最近交易日后经济环境没有发生重大变化的,则采用最近交易的市场报价确定该金融
285、资产或金融负债的公允价值。最近交易日后经济环境发生了重大变化时,参考类似金融资产或金融负债的现行价格或利率,调整最近交易的市场报价,以确定该金融资产或金融负债的公允价值。本集团有足够的证据表明最近交易的市场报价不是公允价值的,对最近交易的市场报价作出适当调整,以确定该金融资产或金融负债的公允价值。 2)金融工具不存在活跃市场的,采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融资产的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。 11. 应收款项坏账准备 本集团将下列情形作为应收款项坏账损失确认标准:债务单位撤销、破产、
286、资不抵债、现金流量严重不足、发生严重自然灾害等导致停产而在可预见的时间内无法偿付债务等;债务单位逾期未履行偿债义务超过 3 年;其他确凿证据表明确实无法收回或收回的可能性不大。 对可能发生的坏账损失采用备抵法核算,期末单独或按组合进行减值测试,计提坏账准备,计入当期损益。对于有确凿证据表明确实无法收回的应收款项,经本集团按规定程序批准后作为坏账损失,冲销提取的坏账准备。 (1)单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项 单项金额重大的判断依据或金额标准 将单项金额超过 100 万元的应收款项视为重大应收款项 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额,计
287、提坏账准备 西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) (2)按组合计提坏账准备应收款项 确定组合的依据 账龄组合 以应收款项的账龄为信用风险特征划分组合 无风险组合 以应收款项的交易对象和款项性质为信用风险特征划分组合 按组合计提坏账准备的计提方法 账龄组合 按账龄分析法计提坏账准备 无风险组合 不计提坏账准备 1)采用账龄分析法的应收款项坏账准备计提比例如下: 账龄账龄账龄账
288、龄 应收账款计提比例应收账款计提比例应收账款计提比例应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例其他应收款计提比例其他应收款计提比例其他应收款计提比例(%) 1 年以内 5 5 1-2 年 10 10 2-3 年 30 30 3-4 年 50 50 4-5 年 80 80 5 年以上 100 100 (3)单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项 单项计提坏账准备的理由 单项金额不重大且按照组合计提坏账准备不能反映其风险特征的应收款项 坏账准备的计提方法 根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额,计提坏账准备 12. 存货 本集团存货主要包括原材料、低值易耗品、库存商品等。 存货实行永续盘
289、存制,存货在取得时按实际成本计价;领用或发出存货,采用先进先出法确定其实际成本。低值易耗品和包装物采用五五摊销法进行摊销。 期末存货按成本与可变现净值孰低原则计价,对于存货因遭受毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因,预计其成本不可收回的部分,提取存货跌价准备。库存商品及大宗原材料的存货跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取;其他数量繁多、单价较低的原辅材料按类别提取存货跌价准备。 库存商品、在产品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货,其可变现净值按该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定。 西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限
290、公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 13. 长期股权投资 长期股权投资主要包括本集团持有的能够对被投资单位实施控制、共同控制或重大影响的权益性投资,以及对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响,并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益性投资。 共同控制是指按合同约定对某项经济活动所共有的控制。共同控制的确定依据主要为任何一个合营方均不能单独控制合营企业的生产经营活动;涉及合营企业基本经营活动的决策需要各合营方一致
291、同意等。 重大影响是指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力,但并不能控制或与其他方一起共同控制这些政策的制定。重大影响的确定依据主要为本集团直接或通过子公司间接拥有被投资单位 20(含)以上但低于 50的表决权股份,如果有明确证据表明该种情况下不能参与被投资单位的生产经营决策,则不能形成重大影响。 通过同一控制下的企业合并取得的长期股权投资,在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的投资成本。通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资,以在合并(购买)日为取得对被合并(购买)方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值作为合并成本。
292、除上述通过企业合并取得的长期股权投资外,以支付现金取得的长期股权投资,按照实际支付的购买价款作为投资成本;以发行权益性证券取得的长期股权投资,按照发行权益性证券的公允价值作为投资成本;投资者投入的长期股权投资,按照投资合同或协议约定的价值作为投资成本;以债务重组、非货币性资产交换等方式取得的长期股权投资,按相关会计准则的规定确定投资成本。 本集团对子公司投资采用成本法核算,编制合并财务报表时按权益法进行调整;对合营企业及联营企业投资采用权益法核算;对不具有控制、共同控制或重大影响并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资,采用成本法核算;对不具有控制、共同控制或重大影响,但在
293、活跃市场中有报价、公允价值能够可靠计量的长期股权投资,作为可供出售金融资产核算。 采用成本法核算时,长期股权投资按初始投资成本计价,追加或收回投资时调整长期股权投资的成本。采用权益法核算时,当期投资损益为应享有或应分担的被投资单位当年实现的净损益的份额。在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础,按照本集团的会计政策及会计期间,并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分,对被投资单位的净利润进行调整后确认。对于首次执行日之前已经持有的对联营企业及合营企业的长期股权投资,如存在与该投资相关的股权投资借方差
294、额,还应扣除按原剩余期限直线摊销的股权投资借方差额,确认投资损益。 本集团对因减少投资等原因对被投资单位不再具有共同控制或重大影响,并且在活跃市西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资,改按成本法核算;对因追加投资等原因能够对被投资单位实施控制的长期股权投资,也改按成本法核算;对因追加投资等原因能够对被投资单位实施共同控制或重大
295、影响但不构成控制的,或因处置投资等原因对被投资单位不再具有控制但能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的长期股权投资,改按权益法核算。 处置长期股权投资,其账面价值与实际取得价款的差额,计入当期投资收益。采用权益法核算的长期股权投资,因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的,处置该项投资时将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期投资收益。 14. 投资性房地产 本集团投资性房地产包括已出租的土地使用权和已出租的房屋建筑物。 本集团投资性房地产按其成本作为入账价值,外购投资性房地产的成本包括购买价款、相关税费和可直接归属于该资产的其他支出;自行建造投资性房地产的成本,由建
296、造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成。 本集团对投资性房地产采用成本模式进行后续计量,按其预计使用寿命及净残值率采用平均年限法计提折旧或摊销。投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧(摊销)率如下: 类别类别类别类别 折旧年限折旧年限折旧年限折旧年限(年年年年) 预计残值率预计残值率预计残值率预计残值率(%) 年折旧率年折旧率年折旧率年折旧率(%) 土地使用权 50 0 2 房屋建筑物 40 3 2.43 当投资性房地产的用途改变为自用时,则自改变之日起,将该投资性房地产转换为固定资产或无形资产。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时,则自改变之日起,将固定资产或无形资产
297、转换为投资性房地产。发生转换时,以转换前的账面价值作为转换后的入账价值。 当投资性房地产被处置,或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时,终止确认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。 15. 固定资产 本集团固定资产是指同时具有以下特征,即为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,使用年限超过一年,单位价值超过 2,000 元的有形资产。 固定资产包括房屋及建筑物、房屋建筑物装修、电子及电器设备、运输设备、通用设备和其他,按其取得时的成本作为入账的价值,其中,外购的固定资产成本包括买价和进口关税等相关税费,以
298、及为使固定资产达到预定可使用状态前所发生的可直接归属于该资产的其西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 他支出;自行建造固定资产的成本,由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成;投资者投入的固定资产,按投资合同或协议约定的价值作为入账价值,但合同或协议约定价值不公允的按公允价值入账;融资租赁租入的固定资产,按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较
299、低者作为入账价值。 与固定资产有关的后续支出,包括修理支出、更新改造支出等,符合固定资产确认条件的,计入固定资产成本,对于被替换的部分,终止确认其账面价值;不符合固定资产确认条件的,于发生时计入当期损益。 除已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账的土地外,本集团对所有固定资产计提折旧。计提折旧时采用平均年限法,并根据用途分别计入相关资产的成本或当期费用。本集团固定资产的分类折旧年限、预计净残值率、折旧率如下: 序号序号序号序号 类别类别类别类别 折旧年限折旧年限折旧年限折旧年限(年年年年) 预计残值率预计残值率预计残值率预计残值率(%) 年折旧率年折旧率年折旧率年折旧率(%) 1 房屋建
300、筑物 10-40 3 9.7-2.43 2 房屋建筑物装修 5-10 3 19.40-9.70 3 电子、电器设备 5-12 3 19.40-8.08 4 运输设备 8-10 3 12.13-9.70 5 通用设备 5-12 3 19.40-8.08 6 其他 5-15 3 19.40-6.46 本集团于每年年度终了,对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核,如发生改变,则作为会计估计变更处理。 当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时,终止确认该固定资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。 16. 在建工程
301、在建工程按实际发生的成本计量。自营建筑工程按直接材料、直接工资、直接施工费等计量;出包建筑工程按应支付的工程价款等计量;设备安装工程按所安装设备的价值、安装费用、工程试运转等所发生的支出等确定工程成本。在建工程成本还包括应当资本化的借款费用和汇兑损益。 在建工程在达到预定可使用状态之日起,根据工程预算、造价或工程实际成本等,按估计的价值结转固定资产,次月起开始计提折旧,待办理了竣工决算手续后再对固定资产原值差异进行调整。 17. 借款费用 借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限
302、公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 额等。可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用,在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时,开始资本化;当购建或生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时,停止资本化。其余借款费用在发生当期确认为费用。 专门借款当期实际发生的利息费用,扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化;
303、一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,确定资本化金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。 符合资本化条件的资产,是指需要经过相当长时间(通常指 1 年以上)的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。 如果符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月,暂停借款费用的资本化,直至资产的购建或生产活动重新开始。 18. 无形资产 本集团无形资产包括土地使用权、计算机软件等,按取得时的实际成本计量,其中,购入的无形资产,按实际支付的价款和相关的其他支出作为实
304、际成本;投资者投入的无形资产,按投资合同或协议约定的价值确定实际成本,但合同或协议约定价值不公允的,按公允价值确定实际成本。 土地使用权从出让起始日起,按其出让年限平均摊销;计算机软件等无形资产按预计使用年限、合同规定的受益年限和法律规定的有效年限三者中最短者分期平均摊销。摊销金额按其受益对象计入相关资产成本和当期损益。 对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核,如发生改变,则作为会计估计变更处理。在每个会计期间对使用寿命不确定的无形资产的预计使用寿命进行复核,如有证据表明无形资产的使用寿命是有限的,则估计其使用寿命并在预计使用寿命内摊销。 19. 非金融长期资产
305、减值 本集团于每一资产负债表日对长期股权投资、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等项目进行检查,当存在下列迹象时,表明资产可能发生了减值,本集团将进行减值测试。对商誉和使用寿命不确定的无形资产,无论是否存在减值迹象,每年末均进行减值测试。难以对单项资产的可收回金额进行测试的,以该资产所属的资产组或资产组组合为基础测试。 减值测试后,若该资产的账面价值超过其可收回金额,其差额确认为减值损失,上述资产的减值损失一经确认,在以后会计期间不予转回。资产的可收回金额是指资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。 西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集
306、团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 出现减值的迹象如下: (1)资产的市价当期大幅度下跌,其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌; (2)企业经营所处的经济、技术或者法律等环境以及资产所处的市场在当期或者将在近期发生重大变化,从而对企业产生不利影响; (3)市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高,从而影响企业计算资产预计未来现金流量现值的折现率,导致资产可收回金额大幅度降低; (4)有证据表明资产已
307、经陈旧过时或者其实体已经损坏; (5)资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置; (6)企业内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期,如资产所创造的净现金流量或者实现的营业利润(或亏损)远远低于(或高于)预计金额等; (7)其他表明资产可能已经发生减值的迹象。 20. 商誉 商誉为股权投资成本或非同一控制下企业合并成本超过应享有的或企业合并中取得的被投资单位或被购买方可辨认净资产于取得日或购买日的公允价值份额的差额。 与子公司有关的商誉在合并财务报表上单独列示,与联营企业和合营企业有关的商誉,包含在长期股权投资的账面价值中。 21. 长期待摊费用 本集团的长期待摊费用包括经
308、营租入固定资产改良支出及其他已经支出,但应由当期及以后各期承担的摊销期限在 1 年以上(不含 1 年)的各项费用,该等费用在受益期内平均摊销。如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益,则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。 22. 职工薪酬 本集团在职工提供服务的会计期间,将应付的职工薪酬确认为负债,并根据职工提供服务的受益对象计入相关资产成本和费用。因解除与职工的劳动关系而给予的补偿,计入当期损益。 职工薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、社会保险费及住房公积金、工会经费和职工教育经费等与获得职工提供的服务相关的支出。 如在职工劳动合同到期之前决定解除与职工的劳动关系
309、,或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议,如果本集团已经制定正式的解除劳动关系计划或提出自愿裁减建议,并即将实施,同时本集团不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议的,确认因解除与职西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 工劳动关系给予补偿产生的预计负债,计入当期损益。 职工内部退休计划采用与上述辞退福利相同的原则处理。本集团将自职工停止提供服务日至正常退休日的期间拟支
310、付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等,在符合预计负债确认条件时,确认为预计负债计入当期损益。 23. 预计负债 当与对外担保、商业承兑汇票贴现、未决诉讼或仲裁、产品质量保证等或有事项相关的业务同时符合以下条件时,本集团将其确认为负债:该义务是本集团承担的现时义务;该义务的履行很可能导致经济利益流出企业;该义务的金额能够可靠地计量。 预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量,并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的,通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。每个资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核,如有改变则对账面价值进行
311、调整以反映当前最佳估计数。 24. 收入确认原则 本集团的营业收入主要包括销售商品收入、提供劳务收入、让渡资产使用权收入,收入确认原则如下: (1)本集团在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方、本集团既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权、也没有对已售出的商品实施有效控制、收入的金额能够可靠地计量、相关的经济利益很可能流入企业、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时,确认销售商品收入的实现。 (2)本集团在劳务总收入和总成本能够可靠地计量、与劳务相关的经济利益很可能流入本集团、劳务的完成进度能够可靠地确定时,确认劳务收入的实现。在资产负债表日,提供劳务交易的结果能够可靠估计的,按
312、完工百分比法确认相关的劳务收入,完工百分比按已完工作的测量确定;提供劳务交易结果不能够可靠估计、已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的,按已经发生的能够得到补偿的劳务成本金额确认提供劳务收入,并结转已经发生的劳务成本;提供劳务交易结果不能够可靠估计、已经发生的劳务成本预计全部不能得到补偿的,将已经发生的劳务成本计入当期损益,不确认提供劳务收入。 (3)与交易相关的经济利益很可能流入本集团、收入的金额能够可靠地计量时,确认让渡资产使用权收入的实现。 25. 政府补助 政府补助在本集团能够满足其所附的条件以及能够收到时予以确认。政府补助为货币性资产的,按照实际收到的金额计量,对于按照固定的定额标准拨
313、付的补助,按照应收的金额计量;政府补助为非货币性资产的,按照公允价值计量,公允价值不能可靠取得的,按照名义金额(1 元)计量。 西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 与资产相关的政府补助确认为递延收益,并在相关资产使用寿命内平均分配计入当期损益。与收益相关的政府补助,用于补偿以后期间的相关费用或损失的,确认为递延收益,并在确认相关费用的期间计入当期损益;用于补偿已发生的相关
314、费用或损失的,直接计入当期损益。 26. 递延所得税资产和递延所得税负债 本集团递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损和税款抵减,视同暂时性差异确认相应的递延所得税资产。于资产负债表日,递延所得税资产和递延所得税负债,按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。 本集团以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限,确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。对已确认的递延所得税资产,当预计到未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产时,应当减记
315、递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时,减记的金额予以转回。 27. 租赁 本集团在租赁开始日将租赁分为融资租赁和经营租赁。 融资租赁是指实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。本集团作为承租方时,在租赁开始日,按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者,作为融资租入固定资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,将两者的差额记录为未确认融资费用。 经营租赁是指除融资租赁以外的其他租赁。本集团作为承租方的租金在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益,本集团作为出租方的租金在租赁期内的各个期间按直线法确认为收入。
316、28. 所得税的会计核算 所得税的会计核算采用资产负债表债务法。所得税费用包括当年所得税和递延所得税。除将与直接计入股东权益的交易和事项相关的当年所得税和递延所得税计入股东权益,以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外,其余的当期所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。 当年所得税是指企业按照税务规定计算确定的针对当期发生的交易和事项,应纳给税务部门的金额,即应交所得税;递延所得税是指按照资产负债表债务法应予确认的递延所得税资产和递延所得税负债在期末应有的金额相对于原已确认金额之间的差额。 西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附
317、注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 29. 分部信息 本集团以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部,以经营分部为基础确定报告分部。经营分部,是指集团内同时满足下列条件的组成部分:该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用;公司管理层能够定期评价该组成部分的经营成果,以决定向其配置资源、评价其业绩;公司能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。 30. 终止经营 终止经营是指本集团已被处置或被划归为持有待售的、在经营和编制财
318、务报表时能够单独区分的组成部分,该组成部分按照本集团计划将整体或部分进行处置。 同时满足下列条件的本集团组成部分被划归为持有待售:本集团已经就处置该组成部分作出决议、本集团已经与受让方签订了不可撤销的转让协议以及该项转让将在一年内完成。 31. 重要会计估计的说明 编制财务报表时,本集团管理层需要运用估计和假设,这些估计和假设会对会计政策的应用及资产、负债、收入及费用的金额产生影响。实际情况可能与这些估计不同。本集团管理层对估计涉及的关键假设和不确定性因素的判断进行持续评估。会计估计变更的影响在变更当期和未来期间予以确认。 下列会计估计及关键假设存在导致未来期间的资产及负债账面值发生重大调整的
319、重要风险。 (1)应收款项减值 本集团在资产负债表日按摊余成本计量的应收款項,以评估是否出现减值情況,并在出现减值情況时评估减值损失的具体金额。减值的客观证据包括显示个别或组合应收款项预计未来现金流量出现大幅下降的可判断数据,显示个别或组合应收款项中债务人的财务状况出现重大负面的可判断数据等事項。如果有证据表明该应收款项价值已恢复,且客观上与确认该损失后发生的事项有关,则将原确认的减值损失予以转回。 (2)存货减值准备 本集团定期估计存货的可变现净值,并对存货成本高于可变现净值的差额确认存货跌价损失。本集团在估计存货的可变现净值时,以同类货物的预计售价减去完工时将要发生的成本、销售费用以及相关
320、税费后的金额确定。当实际售价或成本费用与以前估计不同时,管理层将会对可变现净值进行相应的调整。因此根据现有经验进行估计的结果可能会与之后实际结果有所不同,可能导致对资产负债表中的存货账面价值的调整。因此存货跌价准备的金额可能会随上述原因而发生变化。对存货跌价准备的调整将影响估计变更当期的损益。 西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) (3)商誉减值准备的会计估计 本集团每年对
321、商誉进行减值测试。包含商誉的资产组和资产组组合的可收回金额为其预计未来现金流量的现值,其计算需要采用会计估计。 如果管理层对资产组和资产组组合未来现金流量计算中采用的毛利率进行修订,修订后的毛利率低于目前采用的毛利率,本集团需对商誉增加计提减值准备。 如果管理层对应用于现金流量折现的税前折现率进行重新修订,修订后的税前折率高于目前采用的折现率,本集团需对商誉增加计提减值准备。 如果实际毛利率或税前折现率高于或低于管理层的估计,本集团不能转回原已计提的商誉减值损失。 (4)固定资产减值准备的会计估计 本集团在资产负债表日对存在减值迹象的房屋建筑物、机器设备等固定资产进行减值测试。固定资产的可收回
322、金额为其预计未来现金流量的现值和资产的公允价值减去处置费用后的净额中较高者,其计算需要采用会计估计。 如果管理层对资产组和资产组组合未来现金流量计算中采用的毛利率进行修订,修订后的毛利率低于目前采用的毛利率,本集团需对固定资产增加计提减值准备。 如果管理层对应用于现金流量折现的税前折现率进行重新修订,修订后的税前折现率高于目前采用的折现率,本集团需对固定资产增加计提减值准备。 如果实际毛利率或税前折现率高于或低于管理层估计,本集团不能转回原已计提的固定资产减值准备。 (5)递延所得税资产确认的会计估计 递延所得税资产的估计需要对未来各个年度的应纳税所得额及适用的税率进行估计,递延所得税资产的实
323、现取决于集团未来是否很可能获得足够的应纳税所得额。未来税率的变化和暂时性差异的转回时间也可能影响所得税费用(收益)以及递延所得税的余额。上述估计的变化可能导致对递延所得税的重要调整。 (6)固定资产、无形资产的可使用年限 本集团至少于每年年度终了,对固定资产和无形资产的预计使用寿命进行复核。预计使用寿命是管理层基于同类资产历史经验、参考同行业普遍所应用的估计并结合预期技术更新而决定的。当以往的估计发生重大变化时,则相应调整未来期间的折旧费用和摊销费用。 三三三三、 会计政策会计政策会计政策会计政策、会计估计变更和前期差错更正会计估计变更和前期差错更正会计估计变更和前期差错更正会计估计变更和前期
324、差错更正 本集团本报告期无重大会计政策、会计估计变更和重要前期差错更正事项。 西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 四四四四、 税项税项税项税项 1主要税种及税率 税种税种税种税种 计税依据计税依据计税依据计税依据 税率税率税率税率 增值税 销售额或采购额 销项税:17%、13% 进项税:17%、13%、7%、6% 消费税 应纳消费税的商品应税收入 5% 营业税 租赁收入、
325、服务收入、商誉使用费收入 5% 城市维护建设税 应纳增值税、营业税、消费税 7% 教育费附加 应纳增值税、营业税、消费税 3% 地方教育费附加 应纳增值税、营业税、消费税 2% 企业所得税 应纳税所得额 15%、25% 房产税 自用房产以房产原值的 80%或租赁房产之租赁收入 1.2%、12% 2税收优惠及批文 根据 2013 年 3 月 11 日陕西省发展和改革委员会公布的“陕发改产业确认函2013028号”关于陕西高速绿化有限公司等 178 户符合国家鼓励类目录企业年审(第一批)的批复,本公司及子公司宝鸡商场符合产业结构调整指导目录(2011 年本)鼓励类条目中第三十三项(商贸服务业)第
326、5 条“商贸企业的统一配送和分销网络建设”所规定的内容。根据财政部、海关总署、国家税务总局颁布的“财税201158 号”关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知之规定,自 2011 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日,对设在西部地区的鼓励类产业企业减按 15%的税率征收企业所得税,因此本公司及宝鸡商场可按 15%的税率缴纳企业所得税。本公司及本公司之子公司宝鸡商场均于 2014 年 3 月分别取得西安市发展和改革委员会颁发的“市发改产发2014113 号”关于西安市第一市政工程公司等 40户符合国家鼓励类目录企业通过 2013 年年审的通知,以及宝鸡市发展和改革委员
327、会公布的“宝市发改产业发2014186 号”关于对陕西秦明医学仪器股份有限公司等 27 户符合国家鼓励类目录企业年审(第一批)的批复,通过 2013 年享受按 15%计缴所得税之审批。 除本公司及子公司宝鸡商场外,其他子公司按 25%计缴所得税。 五五五五、 企业合并及合并财务报表企业合并及合并财务报表企业合并及合并财务报表企业合并及合并财务报表 (一)子公司 公司名称公司名称公司名称公司名称 公司类型公司类型公司类型公司类型 注册注册注册注册地地地地 业务类型业务类型业务类型业务类型 注册资本注册资本注册资本注册资本 经营范围经营范围经营范围经营范围 年末年末年末年末实际实际实际实际 出资额
328、出资额出资额出资额 西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 同一控制下企业合并取得的子公司同一控制下企业合并取得的子公司同一控制下企业合并取得的子公司同一控制下企业合并取得的子公司 宝鸡商场有限公司 有限责任 宝鸡 商品零售 390,840,000.00 国内商业 390,840,000.00 汉中世纪阳光商厦有限公司 有限责任 汉中 商品零售 196,550,000.00
329、国内商业 164,135,542.00 非同一控制下企业合并取得的子公司非同一控制下企业合并取得的子公司非同一控制下企业合并取得的子公司非同一控制下企业合并取得的子公司 西安华城置业有限公司 有限责任 西安 商品零售 89,000,000.00 国内商业 340,476,600.00 新设子公司新设子公司新设子公司新设子公司 西安民生电器有限公司 有限责任 西安 商品零售 30,000,000.00 国内商业 30,000,000.00 延安民生百货有限责任公司 有限责任 延安 商品零售 1,000,000.00 国内商业 1,000,000.00 (续表) 公司名称公司名称公司名称公司名称
330、实质上构成实质上构成实质上构成实质上构成对子公司净对子公司净对子公司净对子公司净投资的投资的投资的投资的其他其他其他其他项目项目项目项目余额余额余额余额 持股比例持股比例持股比例持股比例 表决权表决权表决权表决权 比例比例比例比例 是否是否是否是否合并合并合并合并 年末年末年末年末少数股少数股少数股少数股东权益东权益东权益东权益 少数股东权少数股东权少数股东权少数股东权益中用于冲益中用于冲益中用于冲益中用于冲减少数股东减少数股东减少数股东减少数股东损益的金额损益的金额损益的金额损益的金额 备备备备注注注注 同一控制下企业合并取得的子公司同一控制下企业合并取得的子公司同一控制下企业合并取得的子公
331、司同一控制下企业合并取得的子公司 宝鸡商场有限公司 0.00 100.00% 100.00% 是 0.00 0.00 1 汉中世纪阳光商厦有限公司 0.00 83.51% 83.51% 是 39,225,835.23 0.00 4 非同一控制下企业合并取得的子公司非同一控制下企业合并取得的子公司非同一控制下企业合并取得的子公司非同一控制下企业合并取得的子公司 西安华城置业有限公司 0.00 100.00% 100.00% 是 0.00 0.00 2 新设子公司新设子公司新设子公司新设子公司 西安民生电器有限公司 0.00 100.00% 100.00% 是 0.00 0.00 3 延安民生百货
332、有限责任公司 0.00 100.00% 100.00% 是 0.00 0.00 5 1宝鸡商场有限公司 宝鸡商场为本公司于 2008 年通过向商业控股定向增发股份的方式取得的子公司。宝鸡商场设立于 2008 年 5 月 20 日,注册资本为 3,000 万元,该出资业经西安希格玛有限责任会计师事务所审验,并出具报告号为“希会宝分验字2008001 号”及“希会宝分验字2008007 号”验资报告。 2010 年 3 月 24 日,本公司对宝鸡商场增加注册资本 36,084 万元,其中,现金出资 30,000万元,宝鸡商场以其资本公积转增资本 6,084 万元,该增资事项业经希格玛会计师事务所有
333、限公司宝鸡分所审验,并出具报告号为“希会宝分验字2010001 号”验资报告。 2012 年 1 月 19 日,本公司之子公司宝鸡商场股东会审议通过了关于变更公司名称及修订的决定(宝鸡商业股【2012】1 号)。2012 年 2 月 17 日,经宝鸡市工商行西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 政管理局核准,宝鸡商场名称由宝商集团宝鸡商业经营管理有限公司变更为宝鸡商场有限公
334、司(宝鸡市登记内变字【2012】第 0081393 号)。 宝鸡商场主要营业范围:设计、制作、代理、发布国内各类广告:黄金饰品、百货、纺织品、摩托车、普通机械、电器设备、塑料制品、化工产品及原料(专控除外)、日用杂品(烟花爆竹除外)、金属材料(专控除外)、五金交电、钻石、珠宝、建筑材料、板材、厨卫设备、装饰材料、汽车配件的销售、服装鞋帽、日用品、家用电器、电子产品(专控除外)、洗涤化妆用品、文化用品及器材;食用农产品、体育用品、润滑油、建材管件、油漆、涂料、灯具、电料、五金、园艺盆景、花卉零售、农副产品、家具、装饰设计、通信产品、计算机、软件及辅助设备、照相器材、化妆品及卫生用品;工艺品、美术
335、品及收藏品;钟表、眼镜;邮购及电子销售;柜台租赁;摄影冲印服务;房屋租赁;停车服务;食盐零售;(以下项目限分支机构经营)预包装食品、散装食品、乳制品(含婴幼儿配方奶粉);图书、报刊、电子出版物、音像制品;烟(限零售);保健食品零售。(以上经营范围凡涉及国家有专项专营规定的从其规定) 法定代表人:周金生;注册地址:宝鸡市渭滨区经二路 114 号。 2西安华城置业有限公司 西安华城置业有限公司(以下简称华城置业)系由西安曲江华平置业有限公司(以下简称华平置业)于 2010 年 6 月 30 日出资设立,注册资本 6,000 万元,该出资业经中瑞岳华会计师事务所有限公司审验,并出具“中瑞岳华陕验字2
336、010第 315 号”验资报告。 2010 年 7 月 19 日,华平置业以位于西安市雁塔区南路大雁塔南广场东南角大唐不夜城A 地块 22 栋房产及相关负债进行增资,增资后注册资本 8,900 万元,该增资事项业经中瑞岳华会计师事务所有限公司审验,并出具 “中瑞岳华陕验字2010第 318 号”验资报告。 2010 年 8 月 6 日,本公司与华平置业签订股权转让协议,并经本公司 2010 年 8 月10 日召开的第六届董事会第二十七次会议及 2010 年 8 月 27 日召开的 2010 年第一次临时股东大会决议审议通过。本公司以 34,047.66 万元收购华平置业持有的华城置业 100%
337、股权。 经营范围:国内商业、物资供销业(以上项目不含前置许可项目);仓储服务;百货、纺织品、工艺品、家具、五金交电、通讯器材、钟表眼镜、化工产品(除专控产品及易燃易爆危险品)、建筑材料(除木材)、电脑及配件的销售;计算机软硬件的开发与销售;企业管理咨询服务;机械制造;房地产开发;货物与技术的进出口经营(国家禁止和限制的货物与技术出口除外);商业场地及设备的出租;日用品修理;广告的设计、制作、代理、发布;传真服务(除国家专控及前置许可项目)。法定代表人:马超;注册地址:西安曲江新区雁塔南路 518 号 22 栋。 3.西安民生电器有限公司 西安民生电器有限公司(以下简称民生电器),系本公司根据第
338、七届董事会第五次会议西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 审议决议,出资设立的全资子公司。经西安市工商行政管理局批准,于 2011 年 4 月 20 日成立,并取得注册号为 610100100119271 号企业法人营业执照。注册资本 3,000 万元,该出资业经希格玛会计师事务所有限公司审验,并出具报告号为“希会验字2011031 号”验资报告。 经营范围:一般经营项目:
339、家用电器、摄影器材、电子产品、办公设备、通讯器材、计算机及辅助设备、电动自行车、摩托车、汽车(除小轿车)及配件、日用百货的销售;制冷设备、家用电器的安装、维修;计算机软件开发及技术服务;场地、柜台租赁;会展服务;企业营销策划;企业形象设计;商务信息咨询。(以上经营范围不含国家规定的专控及前置许可项目)法定代表人:张俊孝;注册地址:西安市新城区解放路 103 号 8 楼 821 室。 4. 汉中世纪阳光商厦有限公司 汉中世纪阳光商厦有限公司(以下简称世纪阳光)是由原汉中市五交化总公司整体改制于 2001 年 1 月 20 日成立的有限责任公司,成立时注册资本 340 万元。其中:汉中市国有资产委
340、员会(以下简称汉中国资委)认缴出资 170.9 万,持股 50.26%;汉中世纪阳光商厦有限公司职工持股会(以下简称世纪阳光持股会)认缴出资 169.1 万元,持股 49.74%。汉中国资委自 2001 年 1 月 20 日至 2007 年 8 月 20 日之间共向公司原高管以股权激励的方式转让100 万股。 2007 年 8 月 20 日,根据汉中市政府与海航集团签订的战略合作意向书及汉中市国资委与本公司签订的合作协议,本公司通过受让世纪阳光国有股实现对世纪阳光的改制重组。按照汉中市政府决议由汉中市国有资产委员会将所持世纪阳光的 70.90 万元出资额按照经评估确认的净资产 3.03 元/股
341、上浮 5%,即 3.18 元/股的价格,协议转让给本公司。世纪阳光其他股东本着同股同权的原则,在平等自愿的基础上,以 3.18 元/股的价格将其持有的出资额协议转让给本公司。股权转让完成后,本公司持股 311.5 万股,占 91.62%;世纪阳光持股会持股 28.5 万股,占 8.38%。 2007 年 12 月 29 日,本公司以 3.03 元/股的价格货币增资 4,423.80 万,获得世纪阳光 1,460万股,本次增资业经汉中四方有限责任会计师事务所审验,并出“汉四会验字(2007)171号”验资报告。并向世纪阳光持股会购买 4.5 万职工股,交易完成后本公司持股 1,776 万股,占
342、98.67%;世纪阳光持股会持股 24 万股,占 1.33%。 2007 年 12 月 29 日,商业控股以 3.08 元/股的价格货币增资 8,316 万元,获得世纪阳光2,700 万股;本公司以 3.08 元/股的价格转让 888 万股于本公司之子公司宝鸡商场,本次增资业经汉中四方有限责任会计师事务所审验,并出具“汉四会验字(2007)380 号”验资报告。交易完成后商业控股持股 2,700 万股,占 60.00%;本公司持股 888 万股,占 19.73%;宝鸡商场持股 888 万股,占 19.73%;世纪阳光持股会持股 24 万股,占 0.54%。 2011 年 1 月 15 日,商业
343、控股购买世纪阳光持股会持有的世纪阳光 11 万股,交易完成后的股权结构为:商业控股持股 2,711 万股,占 60.25%;本公司持股 888 万股,占 19.73%;宝西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 鸡商场持股 888 万股,占 19.73%;世纪阳光持股会持股 13 万股,占 0.29%。 2011 年 3 月 28 日,经世纪阳光股东会审议,同意世纪阳光以资本公
344、积 7,800 万元转增实收资本,本次增资业经汉中四方有限责任会计师事务所审验,并出具“汉四会验字(2011)74 号”验资报告。资本公积转增股本完成后商业控股持股 7,410 万股,占 60.25%;本公司持股 2,427 万股,占 19.73%;宝鸡商场持股 2,427 万股,占 19.73%;世纪阳光持股会持股 36万股,占 0.29%。 2011 年 5 月 12 日,经世纪阳光股东会决议,同意关于世纪阳光增资的决议,即由西部信托有限公司以货币增资 8,900 万元,每股按 1.21 元计算,增加注册资本 7,355 万元,世纪阳光注册资本由 12,300 万元增至 19,655 万元
345、。本次增资业经汉中四方有限责任会计师事务所审验,并出具“汉四会验字(2011)121 号”验资报告。本次增资完成后,海航商控持股比例 37.70%,西部信托有限公司持股比例 37.42%,本公司持股比例 12.35%,宝鸡商业持股比例 12.35%,职工持股会持股比例 0.18%。 2012 年 12 月 7 日,商业控股、本公司、宝鸡商场分别按照各自持股比例以 1.4571 元/股的价格受让西部信托持有的世纪阳光 7,355 万股股权,交易完成后的商业控股持股 11,854万股,占 60.31%;本公司持股 3,883 万股,占 19.76%;宝鸡商场持股 3,883 万股,占 19.75%
346、;世纪阳光持股会持股 36 万股,占 0.18%。 2013 年 3 年 12 日,本公司的控股股东商业控股为了解决与本公司同业竞争,将其所持世纪阳光 44%的股权出让给本公司,转让价款为 335,294,256.00 元,交易完成后的商业控股持股 3,205.45 万股,占 16.31%;本公司持股 12,530.88 万股,占 63.76%;宝鸡商场持股 3,882.67万股,占 19.75%;世纪阳光持股会持股 36 万股,占 0.18%。 经营范围:物流仓储(筹建); 中成药、化学药剂、抗生素、生化药品零售(有效期至 2014年 12 月 31 日);音像制品经营、商厦出版物经营(有效
347、期至 2014 年 10 月 25 日),综合游艺(有效期至 2014 年 11 月 13 日),预包装食品、散装食品、保健食品 零售(有效期至 2015年 12 月 5 日),商场、美发(有效期至 2015 年 11 月 9 日),道路货物运输(有效期至 2014年 12 月 31 日);文艺演出(仅限分支);家用电器及配件、自动化办公设备、办公用品、通讯器材、五金交电化工、装饰材料、百货、针纺织品、工艺美术品、日用杂货、品牌家俱、儿童家具、家装设计、灯饰灯具、洁具用品、厨具用品、家饰精品、床上用品、家居用品及饰品,摩托车经销;黄金饰品、粮油零售;家电维修、安装、技术咨询服务;柜台租赁;室内
348、外装饰装修;广告设计、制作、电视广告代理、自有媒体广告发布。法定代表人:张玮;注册地址:汉中市汉台区天汉大道 968 号。 5.延安民生百货有限责任公司 延安民生百货有限责任公司(以下简称延安民生百货),由本公司出资设立的全资子公司。经延安市工商行政管理局批准,于 2013 年 9 月 24 日成立,并取得注册号为612600100045349 号企业法人营业执照。法定代表人:焦建中,注册地址:延安市宝塔区迎西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013
349、年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 宾大道 3188 号,注册资本 100 万元,该出资业经陕西华逸联合会计师事务所审验,并出具陕华会验字2012第 428 号验资报告。 经营范围:日用百货、文体用品、化妆品、金银饰品、服装鞋帽、五金交电、家用电器、床上用品、计算机软硬件、仪器仪表、工具阀门、电线电缆、劳保用品、卷烟、雪茄烟销售;零售预包装食品兼散装食品、乳制品(不含婴幼儿配方乳粉);日用品修理;婚纱摄影;柜台租赁;商业咨询(公众聚集场所投入使用、营业前消防安全检查合格证有效期至 2014年 10 月 28 日)。 (二)本年合并财务报表合并范围的变动 本
350、年度新纳入合并范围的公司情况 公司名称公司名称公司名称公司名称 新纳入合并新纳入合并新纳入合并新纳入合并 范围的原因范围的原因范围的原因范围的原因 持股比持股比持股比持股比 例例例例(%) 年末净资产年末净资产年末净资产年末净资产 本年净利润本年净利润本年净利润本年净利润 汉中世纪阳光商厦有限公司 表决权比例超过 50% 83.51 237,876,502.31 -3,552,722.09 延安民生百货有限责任公司 表决权比例超过 50% 100.00 1,000,014.54 14.54 (三)本年发生的企业合并 通过同一控制下企业合并取得的子公司的情况: 序号序号序号序号 公司名称公司名称
351、公司名称公司名称 注册地注册地注册地注册地 注册资本注册资本注册资本注册资本 投资金额投资金额投资金额投资金额 持股比例持股比例持股比例持股比例(%) 经营范围经营范围经营范围经营范围 1 汉中世纪阳光商厦有限公司 汉中 196,550,000.00 164,135,542.00 83.51 国内商业 1. 世纪阳光合并前历史沿革详见本附注“五、(一)4”。合并前股权结构为:商业控股持股 11,854 万股,占 60.31%;本公司持股 3,883 万股,占 19.76%;宝鸡商场持股 3,883 万股,占 19.75%;世纪阳光持股会持股 36 万股,占 0.18%,商业控股为世纪阳光的控股
352、股东,同时商业控股亦为本公司的控股股东。 为了解决商业控股与本公司的同业竞争,经本公司 2012 年 12 年 31 日召开的第七届董事会第二十二次会议以及 2013 年 2 月 4 日召开的 2013 年第一次临时股东大会审议,通过了关于受让海航商业控股有限公司持有汉中世纪阳光商厦有限公司部分股权的议案,拟将商业控股所持世纪阳光 44%股权出让给本公司,转让价款为 335,294,256.00 元,世纪阳光的其他股东宝鸡商场和世纪阳光职工持股会均已放弃对此股权的优先购买权; 2013 年 3 月 12日本公司受让股权完成工商变更登记,2013 年 3 月 22 日本公司向商业控股支付股权受让
353、款246,149,452.93 元,剩余 89,144,803.07 元以商业控股应付世纪阳光款项冲抵;交易完成后的股权结构为:商业控股持股 3,205.45 万股,占 16.31%;本公司持股 12,530.88 万股,占 63.76%;宝鸡商场持股 3,882.67 万股,占 19.75%;世纪阳光持股会持股 36 万股,占 0.18%,本集团合计持有世纪阳光 83.51%股权,世纪阳光成为本公司之子公司。 西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 201
354、3 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 2. 从本公司及世纪阳光的历史沿革看,本公司及世纪阳光在合并前较长时间内为商业控股所控制,且合并后本公司仍为商业控股所控制,根据企业会计准则第 20 号-企业合并的规定,此次本公司收购商业控制所持世纪阳光 44%股权,并成为世纪阳光的控制股东,属于同一控制下企业合并。 3. 合并日为 2013 年 3 月 31 日,确定依据为: (1) 本公司收购商业控股所持世纪阳光 44%股权已经本公司董事会及股东大会审议通过; (2)2013 年 3 月 12 日完成受让股权的工商变更登记; (3)2013 年 3 月 22 日
355、完成了股权受让款的支付。 本公司根据企业会计准则第 20 号-企业合并的规定,对该同一控制下企业合并进行了账务处理,会计处理过程如下: 项目 金额 合并成本 335,294,256.00 其中:支付的现金 246,149,452.93 商业控股应付世纪阳光款项冲抵 89,144,803.07 减:合并取得的世纪阳光账面净资产 106,665,352.04 冲减净资产金额 228,628,903.96 其中:冲减资本公积 228,628,903.96 4. 被合并方的基本财务情况(单位:人民币万元) 项目项目项目项目 2013 年 3 月 31 日/ 2013 年 1 月 1 日-3 月 31
356、日 2012 年 12 月 31 日/ 2012 年 1 月 1 日-12 月 31 日 资产总额 44,157.90 56,021.43 负债总额 19,915.78 31,878.51 所有者权益 24,242.12 24,142.92 营业收入 5,627.97 20,918.61 净利润 99.20 498.86 经营活动现金流量净额 11,639.88 14,785.83 净现金流量 -2,379.13 3,558.82 西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1
357、月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 六六六六、 合并财务报表主要项目注释合并财务报表主要项目注释合并财务报表主要项目注释合并财务报表主要项目注释 下列所披露的财务报表数据,除特别注明之外,“年初”系指 2013 年 1 月 1 日,“年末”系指 2013 年 12 月 31 日,“本年”系指 2013 年 1 月 1 日至 12 月 31 日,“上年”系指 2012 年 1月 1 日至 12 月 31 日,货币单位为人民币元。 1. 货币资金 项目项目项目项目 年末金额年末金额年末金额年末金额 年初金额年初金额年初金额年初金额 库存
358、现金 2,972,526.25 1,574,109.06 银行存款 1,741,638,600.30 2,553,756,794.58 其他货币资金 1,268,034,830.22 579,422,955.02 合计合计合计合计 3,012,645,956.77 3,134,753,858.66 截至本报告期末,本集团其他货币资金中包含关联公司渤海易生商务服务有限公司西安分公司预付卡资金 3,084.20 元以及海南新生信息技术有限公司陕西分公司预付卡资金23,375.62 元。 本集团银行存款中包含如本“附注一”所述,本公司以非公开发行方式发行人民币普通股所募集资金余额为 280,674,
359、830.07 元。 其他货币资金中包含本集团尚未到期之银行承兑汇票保证金 20,175.00 万元,以及用于取得工商银行西安土门支行 3,400.00 万元短期借款而质押的定期存款 4,000.00 万元,以上款项合计 24,175.00 万元,由于款项使用受限,因此不作为现金流量表中的现金及现金等价物,作为支付的其他与筹资活动有关的现金,由此造成现金流量表年末现金及现金等价物与年末货币资金余额存在差异。 2. 应收账款 (1)应收账款分类 类别类别类别类别 年末金额年末金额年末金额年末金额 账面余额账面余额账面余额账面余额 坏账准备坏账准备坏账准备坏账准备 金额金额金额金额 比例比例比例比例
360、(%) 金额金额金额金额 比例比例比例比例(%) 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款 3,019,580.00 8.92 3,019,580.00 100.00 按组合计提坏账准备的应收账款: 账龄组合 2,441,203.48 7.21 264,948.11 10.85 无风险组合 20,854,771.10 61.59 - - 组合小计组合小计组合小计组合小计 23,295,974.58 68.80 264,948.11 1.14 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 7,545,167.82 22.28 7,545,167.82 100.00 西安民生集团西安民生集团西安民
361、生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 类别类别类别类别 年末金额年末金额年末金额年末金额 账面余额账面余额账面余额账面余额 坏账准备坏账准备坏账准备坏账准备 金额金额金额金额 比例比例比例比例(%) 金额金额金额金额 比例比例比例比例(%) 合计合计合计合计 33,860,722.40 100.00 10,829,695.93 (续) 类别类别类别类别 年初金额年初金额年初金额年初金额 账面余额账面余额
362、账面余额账面余额 坏账准备坏账准备坏账准备坏账准备 金额金额金额金额 比例比例比例比例(%) 金额金额金额金额 比例比例比例比例(%) 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款 3,019,580.00 2.77 3,019,580.00 100.00 按组合计提坏账准备的应收账款: 账龄组合 3,487,711.61 3.19 294,291.23 8.44 无风险组合 95,135,299.69 87.13 0.00 0.00 组合小计组合小计组合小计组合小计 98,623,011.30 90.32 294,291.23 0.30 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 7,545,
363、167.82 6.91 7,545,167.82 100.00 合计合计合计合计 109,187,759.12 100.00 10,859,039.05 1) 年末单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款 单位名称单位名称单位名称单位名称 账面余额账面余额账面余额账面余额 坏账金额坏账金额坏账金额坏账金额 计提比例计提比例计提比例计提比例(%) 计提原因计提原因计提原因计提原因 长虹公司 1,449,380.00 1,449,380.00 100.00 账龄均在5年以上,无法收回,已在2007年以前全额计提坏账 陕西陇海兰新经济技术开发公司 1,570,200.00 1,570,200.00
364、100.00 合计合计合计合计 3,019,580.00 3,019,580.00 2) 组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款 项目项目项目项目 年末金额年末金额年末金额年末金额 年初金额年初金额年初金额年初金额 账面余额账面余额账面余额账面余额 账面余额账面余额账面余额账面余额 金额金额金额金额 比例比例比例比例(%) 坏账准备坏账准备坏账准备坏账准备 金额金额金额金额 比例比例比例比例(%) 坏账准备坏账准备坏账准备坏账准备 1年以内 2,176,550.65 89.17 108,827.53 3,126,204.35 89.64 156,310.21 1-2年 109.20 0.0
365、0 10.92 155,203.26 4.45 15,520.33 2-3年 97,130.38 3.98 29,139.11 119,776.16 35,932.85 西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 项目项目项目项目 年末金额年末金额年末金额年末金额 年初金额年初金额年初金额年初金额 账面余额账面余额账面余额账面余额 账面余额账面余额账面余额账面余额 金额金额金额金
366、额 比例比例比例比例(%) 坏账准备坏账准备坏账准备坏账准备 金额金额金额金额 比例比例比例比例(%) 坏账准备坏账准备坏账准备坏账准备 3.43 3-4年 80,885.41 3.31 40,442.71 0.00 0.00 0.00 4-5年 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 5年以上 86,527.84 3.54 86,527.84 86,527.84 2.48 86,527.84 合计合计合计合计 2,441,203.48 100.00 264,948.11 3,487,711.61 100.00 294,291.23 3) 组合中,采用其他方法计提坏账准备的
367、应收账款 组合名称组合名称组合名称组合名称 账面余额账面余额账面余额账面余额 坏账金额坏账金额坏账金额坏账金额 无风险组合 20,854,771.10 0.00 合计合计合计合计 20,854,771.10 0.00 无风险组合款项性质主要为尚在信用期内款项或期后已收回的款项,无回收风险,因此未计提坏账准备。 4) 年末单项金额虽不重大但单独计提坏账准备的应收账款 单位名称单位名称单位名称单位名称 账面余额账面余额账面余额账面余额 坏账金额坏账金额坏账金额坏账金额 计提计提计提计提 比例比例比例比例(%) 计提原因计提原因计提原因计提原因 商贸公司乌市分公司 637,327.48 637,32
368、7.48 100.00 账龄均超过 5 年以上,无法收回,已在 2007 年以前全额计提坏账 渭南家电城 451,545.00 451,545.00 100.00 绵阳红光五交化供应公司 443,101.00 443,101.00 100.00 其他杂项小计 6,013,194.34 6,013,194.34 100.00 合计合计合计合计 7,545,167.82 7,545,167.82 (2)年末应收账款中不含持本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位欠款。 (3)应收账款金额前五名单位情况 单位名称单位名称单位名称单位名称 与本公司与本公司与本公司与本公司 关系关系关系关系 金
369、额金额金额金额 账龄账龄账龄账龄 占应收账总额占应收账总额占应收账总额占应收账总额的比例的比例的比例的比例(%) 西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 单位名称单位名称单位名称单位名称 与本公司与本公司与本公司与本公司 关系关系关系关系 金额金额金额金额 账龄账龄账龄账龄 占应收账总额占应收账总额占应收账总额占应收账总额的比例的比例的比例的比例(%) 西安商联科技发展有限责
370、任公司 第三方 16,608,280.37 1年以内 49.05 陕西陇海兰新经济技术开发公司 第三方 1,570,200.00 5年以上 4.64 长虹公司 第三方 1,449,380.00 5年以上 4.28 商贸公司乌市分公司 第三方 637,327.48 5年以上 1.88 渭南家电城 第三方 451,545.00 5年以上 1.33 合计合计合计合计 20,716,732.85 61.18 3. 预付款项 (1)预付款项账龄 项目项目项目项目 年末金额年末金额年末金额年末金额 年初金额年初金额年初金额年初金额 金额金额金额金额 比例比例比例比例(%) 金额金额金额金额 比例比例比例比
371、例(%) 1年以内 34,031,594.39 90.96 271,099,621.80 93.94 12年 3,381,063.41 9.04 0.00 0.00 23年 0.00 0.00 17,403,047.00 6.03 3年以上 0.00 0.00 76,236.74 0.03 合计合计合计合计 37,412,657.80 100.00 288,578,905.54 100.00 (2)预付款项主要单位 单位名称单位名称单位名称单位名称 与本公司关系与本公司关系与本公司关系与本公司关系 金额金额金额金额 账龄账龄账龄账龄 未结算原因未结算原因未结算原因未结算原因 西安康威商贸有限公
372、司 非关联方 5,053,834.78 1 年以内 预付货款 西安普林房地产开发有限责任公司 非关联方 4,765,000.00 1 年以内及 1-2 年 预付房租 西安秦腾投资公司 非关联方 4,050,200.00 1 年以内 预付房租 陕西盛世恒兴格力电器销售有限公司 非关联方 2,099,859.89 1 年以内 预付货款 西安 TCL 电器销售有限公司 非关联方 2,812,040.84 1 年以内 预付货款 合计合计合计合计 18,780,935.51 (3)年末预付款项中不含持本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位欠款。 西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团
373、股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 4. 其他应收款 (1)其他应收款分类 类别类别类别类别 年末金额年末金额年末金额年末金额 账面余额账面余额账面余额账面余额 坏账准备坏账准备坏账准备坏账准备 金额金额金额金额 比例比例比例比例(%) 金额金额金额金额 比例比例比例比例(%) 单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款 63,654,381.32 34.05 63,654,381.32 100.00 按组合计提坏账准
374、备的其他应收款: 账龄组合 69,154,533.80 36.99 28,739,528.11 41.56 无风险组合 46,937,321.15 25.10 - - 组合小计组合小计组合小计组合小计 116,091,854.95 62.09 28,739,528.11 24.76 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款 7,212,406.75 3.86 7,212,406.75 100.00 合计合计合计合计 186,958,643.02 99,606,316.18 (续) 类别类别类别类别 年初金额年初金额年初金额年初金额 账面余额账面余额账面余额账面余额 坏账准备坏账准备坏账准
375、备坏账准备 金额金额金额金额 比例比例比例比例(%) 金额金额金额金额 比例比例比例比例(%) 单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款 63,657,981.32 24.25 63,657,981.32 100.00 按组合计提坏账准备的其他应收款: 账龄组合 58,070,324.45 22.13 22,137,374.15 38.12 无风险组合 132,870,417.99 50.62 0.00 0.00 组合小计组合小计组合小计组合小计 190,940,742.44 72.75 22,137,374.15 11.59 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款 7,862,51
376、3.95 3.00 7,862,513.95 100.00 合计合计合计合计 262,461,237.71 93,657,869.42 1)年末单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款 单位名称单位名称单位名称单位名称 账面余额账面余额账面余额账面余额 坏账金额坏账金额坏账金额坏账金额 计提比例计提比例计提比例计提比例(%) 计提原因计提原因计提原因计提原因 空调公司 25,991,375.51 25,991,375.51 100.00 轻骑公司 6,137,756.98 6,137,756.98 100.00 通用公司 5,063,911.72 5,063,911.72 100.00 西安
377、民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 单位名称单位名称单位名称单位名称 账面余额账面余额账面余额账面余额 坏账金额坏账金额坏账金额坏账金额 计提比例计提比例计提比例计提比例(%) 计提原因计提原因计提原因计提原因 天津富士达摩托车 4,830,833.80 4,830,833.80 100.00 账龄均超过5年以上,无法收 回,已 在2007 年 以 前全 额计提 坏账 家电公
378、司 3,998,742.98 3,998,742.98 100.00 长岭股份有限公司 3,107,587.29 3,107,587.29 100.00 厦新公司 3,039,019.34 3,039,019.34 100.00 中山国弛摩托车实业公司 2,451,000.00 2,451,000.00 100.00 长虹公司 1,921,696.96 1,921,696.96 100.00 上菱公司 1,629,049.05 1,629,049.05 100.00 三星公司 1,612,541.86 1,612,541.86 100.00 安徽博西扬制冷有限公司 1,424,074.00 1
379、,424,074.00 100.00 工业品公司 1,398,201.83 1,398,201.83 100.00 西安公司 1,048,590.00 1,048,590.00 100.00 合计合计合计合计 63,654,381.32 63,654,381.32 2)组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 项目项目项目项目 年末金额年末金额年末金额年末金额 年初金额年初金额年初金额年初金额 账面余额账面余额账面余额账面余额 账面余额账面余额账面余额账面余额 金额金额金额金额 比例比例比例比例(%)坏账准备坏账准备坏账准备坏账准备 金额金额金额金额 比例比例比例比例(%)坏账准备坏账准备
380、坏账准备坏账准备 1年以内 17,109,349.96 24.74 855,467.50 9,602,384.73 16.54 480,119.24 1-2年 5,231,420.73 7.56 523,142.08 25,347,722.37 43.65 2,534,772.24 2-3年 23,800,171.23 34.42 7,140,051.37 5,571,102.12 9.59 1,671,330.64 3-4年 5,560,276.65 8.04 2,780,138.33 158,732.00 0.27 79,366.00 4-5年 62,932.00 0.09 50,345.
381、60 92,986.00 0.16 74,388.80 5年以上 17,390,383.23 25.15 17,390,383.23 17,297,397.23 29.79 17,297,397.23 合计合计合计合计 69,154,533.80 100.00 28,739,528.11 58,070,324.45 100.00 22,137,374.15 3)组合中,采用其他方法计提坏账准备的其他应收款 组合名称组合名称组合名称组合名称 账面余额账面余额账面余额账面余额 坏账金额坏账金额坏账金额坏账金额 无风险组合 46,937,321.15 0.00 合计合计合计合计 46,937,321
382、.15 0.00 无风险组合款项性质主要为定金等无回收风险的款项以及期后收回的款项,因此未计提坏账准备。 西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 4)年末单项金额虽不重大但单独计提坏账准备的其他应收款 单位名称单位名称单位名称单位名称 账面余额账面余额账面余额账面余额 坏账金额坏账金额坏账金额坏账金额 计提比例计提比例计提比例计提比例(%) 计提原因计提原因计提原因计提原因
383、五羊本田摩托公司 978,200.00 978,200.00 100.00 账龄均超过5 年以上,无法收回,已 在2007年以前全额计提坏账 苏州华昌轻纺公司 889,780.30 889,780.30 100.00 株洲摩托车销售公司 576,008.09 576,008.09 100.00 杭州东宝电器公司 527,440.00 527,440.00 100.00 天津通广三星电子公司 505,694.08 505,694.08 100.00 其他 3,735,284.28 3,735,284.28 100.00 合计合计合计合计 7,212,406.75 7,212,406.75 (2)
384、本年度坏账准备转回(或收回)情况 单位名称单位名称单位名称单位名称 其他应收款账其他应收款账其他应收款账其他应收款账面余额面余额面余额面余额 转回或收回前累计已计提坏转回或收回前累计已计提坏转回或收回前累计已计提坏转回或收回前累计已计提坏账准备金额账准备金额账准备金额账准备金额 本年转回本年转回本年转回本年转回(或收回或收回或收回或收回)金额金额金额金额 确定原坏账准备的确定原坏账准备的确定原坏账准备的确定原坏账准备的依据依据依据依据 本年转回本年转回本年转回本年转回(或收或收或收或收回回回回)原因原因原因原因 通用公司 5,063,911.72 5,067,511.72 3,600.00 账
385、龄均超过 5 年以上且已在 2007 年以前已全额计提坏账 零星回款 合计合计合计合计 5,063,911.72 5,067,511.72 3,600.00 (3)本年度实际核销的其他应收款 单位名称单位名称单位名称单位名称 其他应收款其他应收款其他应收款其他应收款性质性质性质性质 核销金额核销金额核销金额核销金额 核销原因核销原因核销原因核销原因 是否因关联是否因关联是否因关联是否因关联 交易产生交易产生交易产生交易产生 肉联厂 往来款 400,000.00 无法收回,统一清帐核销 否 商贸公司 往来款 140,000.00 否 大家电部、文化部等款项 往来款 110,107.20 否 合计
386、合计合计合计 650,107.20 (4)年末其他应收款中不含持本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位欠款。 (5)其他应收款金额前五名单位情况 单位名称单位名称单位名称单位名称 与本公司与本公司与本公司与本公司 关系关系关系关系 金额金额金额金额 账龄账龄账龄账龄 占其他应收款总占其他应收款总占其他应收款总占其他应收款总额的比例额的比例额的比例额的比例(%) 性质或内容性质或内容性质或内容性质或内容 西大房地产开发有限责任公司 非关联方 53,242,701.16 0-3 年 28.48 房屋租金及定金 宝鸡华通商厦有限责任公司 非关联方 36,100,000.00 2-3 年及
387、5年以上 19.31 押金及往来款 西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 单位名称单位名称单位名称单位名称 与本公司与本公司与本公司与本公司 关系关系关系关系 金额金额金额金额 账龄账龄账龄账龄 占其他应收款总占其他应收款总占其他应收款总占其他应收款总额的比例额的比例额的比例额的比例(%) 性质或内容性质或内容性质或内容性质或内容 空调公司 非关联方 25,991,375.
388、51 5 年以上 13.90 已全额提坏账 轻骑公司 非关联方 6,137,756.98 5年以上 3.28 已全额提坏账 通用公司 非关联方 5,063,911.72 5年以上 2.71 已全额提坏账 合计合计合计合计 126,535,745.37 67.68 5. 存货 (1)存货分类 项目项目项目项目 年末金额年末金额年末金额年末金额 年初金额年初金额年初金额年初金额 账面余额账面余额账面余额账面余额 跌价准备跌价准备跌价准备跌价准备 账面价值账面价值账面价值账面价值 账面余额账面余额账面余额账面余额 跌价准备跌价准备跌价准备跌价准备 账面价值账面价值账面价值账面价值 库存商品 182,
389、558,433.59 23,542.99 182,534,890.60 168,962,472.76 23,542.99 168,938,929.77 原材料 1,678,882.88 1,065,943.91 612,938.97 1,384,183.61 1,065,943.91 318,239.70 低值易耗品 13,505,296.35 0.00 13,505,296.35 13,588,110.68 0.00 13,588,110.68 合计合计合计合计 197,742,612.82 1,089,486.90 196,653,125.92 183,934,767.05 1,089,4
390、86.90 182,845,280.15 (2)存货跌价准备 项目项目项目项目 年初金额年初金额年初金额年初金额 本年增加本年增加本年增加本年增加 本年减少本年减少本年减少本年减少 年末金额年末金额年末金额年末金额 转销转销转销转销 其他转出其他转出其他转出其他转出 原材料 1,065,943.91 0.00 0.00 0.00 1,065,943.91 库存商品 23,542.99 0.00 0.00 0.00 23,542.99 合计合计合计合计 1,089,486.90 0.00 0.00 0.00 1,089,486.90 6. 长期股权投资 (1)长期股权投资分类 项目项目项目项目
391、年末金额年末金额年末金额年末金额 年初金额年初金额年初金额年初金额 按成本法核算的长期股权投资 50,614,563.56 19,490,000.00 按权益法核算的长期股权投资 537,602,659.62 72,347,482.13 长期股权投资合计长期股权投资合计长期股权投资合计长期股权投资合计 588,217,223.18 91,837,482.13 减:长期股权投资减值准备 9,458,000.00 9,458,000.00 长期股权投资价值长期股权投资价值长期股权投资价值长期股权投资价值 578,759,223.18 82,379,482.13 (2)按成本法、权益法核算的长期股权
392、投资 西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 被投资单位名被投资单位名被投资单位名被投资单位名称称称称 持股持股持股持股 比例比例比例比例%表决权表决权表决权表决权 比例比例比例比例% 初始金额初始金额初始金额初始金额 年初余额年初余额年初余额年初余额 本年增加本年增加本年增加本年增加 本年减少本年减少本年减少本年减少 年末余额年末余额年末余额年末余额 本年本年本年本年现金现
393、金现金现金红利红利红利红利 成本法核算成本法核算成本法核算成本法核算: 四川杨天生物医药股份有限公司 9.60 9.60 13,440,000.00 13,440,000.00 0.00 0.00 13,440,000.00 0.00 江苏炎黄在线物流股份有限公司 0.09 0.09 50,000.00 50,000.00 0.00 0.00 50,000.00 0.00 陕西杨凌农村商业银行股份有限公司 0.25 0.25 5,000,000.00 5,000,000.00 0.00 0.00 5,000,000.00 0.00 长安银行股份有限公司 0.04 0.04 1,000,000.
394、00 1,000,000.00 0.00 0.00 1,000,000.00 0.00 海航东银期货有限公司注 1 6.00 6.00 31,124,563.56 0.00 31,124,563.56 0.00 31,124,563.56 0.00 小计小计小计小计 50,614,563.56 19,490,000.00 31,124,563.56 0.00 50,614,563.56 0.00 权益法核算权益法核算权益法核算权益法核算: 陕西民生家乐商业连锁有限责任公司 39.00 39.00 37,440,000.00 35,148,370.96 735,999.21 0.00 35,88
395、4,370.17 0.00 海航东银期货有限公司注 1 6.00 6.00 0.00 32,376,281.64 -31,124,563.56 1,251,718.08 0.00 0.00 西安兴正元购物中心有限公司注2 32.41 32.41 500,557,508.00 0.00 501,718,289.45 0.00 501,718,289.45 0.00 延吉鼎盛典当有限公司注 3 50.00 50.00 5,000,000.00 4,822,829.53 0.00 4,822,829.53 0.00 0.00 小计小计小计小计 542,997,508.00 72,347,482.13
396、 471,329,725.10 6,074,547.61 537,602,659.62 0.00 合计合计合计合计 593,612,071.56 91,837,482.13 502,454,288.66 6,074,547.61 588,217,223.18 0.00 注 1: 2013 年 5 月 4 日本公司第七届董事会第二十四次会议,审议并通过了关于不参加现金增资海航东银期货有限公司的议案,本次不参加现金增资海航东银期货有限公司将使本公司持股比例从 30.00%下降到 6.00%,本公司将此项投资核算由权益法核算调整为成本法。 注 2:经本公司 2013 年 10 月 10 日第七届董事
397、会第二十六次会议及 2013 年 10 月第三次临时股东大会审议,通过了关于购买海航商业控股有限公司持有西安兴正元购物中心有限公司部分股权的议案,同意本公司与海航商业控股有限公司签订股权转让协议,受让海航商业控股有限公司持有西安兴正元购物中心有限公司 32.41%的股权,转让价款为 5 亿元。2013 年 11 月,本公司按照协议约定支付了受让股权款,并办理了工商变更登记。 注 3:延吉鼎盛典当有限公司本期已清算,投资款收回。 (3)对联营企业投资 西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注
398、2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 单位:万元 被投资单位名称被投资单位名称被投资单位名称被投资单位名称 持股比持股比持股比持股比 例例例例(%) 表决权比表决权比表决权比表决权比例例例例(%) 年末资年末资年末资年末资 产总额产总额产总额产总额 年末负年末负年末负年末负 债总额债总额债总额债总额 年末净资年末净资年末净资年末净资 产总额产总额产总额产总额 本年营业本年营业本年营业本年营业 收入总额收入总额收入总额收入总额 本年本年本年本年 净利润净利润净利润净利润 陕西民生家乐商业连锁有限责任公司 39.00 3
399、9.00 87,486.83 83,918.42 3,568.41 64,594.32 188.72 西安兴正元购物中心有限公司注 32.41 32.41 230,500.83 161,309.45 69,191.37 9,025.39 358.16 合计合计合计合计 317,987.66 245,227.87 72,759.78 73,619.71 546.88 注:本公司于 2013 年 11 月完成受让西安兴正元购物中心有限公司 32.41%的股权,上表中本年营业收入总额及本年净利润填列的为 2013 年 12 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日期间金额。 (4)长期股权投资
400、减值准备 被投资单位名称被投资单位名称被投资单位名称被投资单位名称 年初金额年初金额年初金额年初金额 本年增加本年增加本年增加本年增加 本年减少本年减少本年减少本年减少 年末金额年末金额年末金额年末金额 四川杨天生物医药股份有限公司 9,408,000.00 0.00 0.00 9,408,000.00 江苏炎黄在线物流股份有限公司 50,000.00 0.00 0.00 50,000.00 合计合计合计合计 9,458,000.00 0.00 0.00 9,458,000.00 7. 投资性房地产 (1)按成本计量的投资性房地产 项目项目项目项目 年初金额年初金额年初金额年初金额 本年增加本
401、年增加本年增加本年增加 本年减少本年减少本年减少本年减少 年末金额年末金额年末金额年末金额 原价原价原价原价 574,382,467.02 26,000.00 47,251,949.34 527,156,517.68 房屋、建筑物 559,495,745.85 26,000.00 47,251,949.34 512,269,796.51 土地使用权 14,886,721.17 0.00 0.00 14,886,721.17 累计折旧和累计摊销累计折旧和累计摊销累计折旧和累计摊销累计折旧和累计摊销 42,008,651.69 13,027,000.29 3,476,881.09 51,558,7
402、70.89 房屋、建筑物 39,561,524.07 12,699,957.63 3,476,881.09 48,784,600.61 土地使用权 2,447,127.62 327,042.66 0.00 2,774,170.28 账面净值账面净值账面净值账面净值 532,373,815.33 0.00 0.00 475,597,746.79 西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元
403、列示) 项目项目项目项目 年初金额年初金额年初金额年初金额 本年增加本年增加本年增加本年增加 本年减少本年减少本年减少本年减少 年末金额年末金额年末金额年末金额 房屋、建筑物 519,934,221.78 0.00 0.00 463,485,195.90 土地使用权 12,439,593.55 0.00 0.00 12,112,550.89 减值准备减值准备减值准备减值准备 21,999,208.86 0.00 0.00 21,999,208.86 房屋、建筑物 21,999,208.86 0.00 0.00 21,999,208.86 土地使用权 0.00 0.00 0.00 0.00 账面
404、价值账面价值账面价值账面价值 510,374,606.47 0.00 0.00 453,598,537.93 房屋、建筑物 497,935,012.92 0.00 0.00 441,485,987.04 土地使用权 12,439,593.55 0.00 0.00 12,112,550.89 (2)本年增加的投资性房地产累计折旧和摊销中,本期计提的金额为 13,027,000.29 元。 (3)本公司及本公司之子公司以账面价值 341,106,303.88 元的投资性房地产作抵押,取得了 21,870.00 万元短期借款及 1,375.00 万元银行承兑汇票。 (4)截止 2013 年 12 月
405、 31 日,本公司之子公司宝鸡商场所属房屋建筑物中中山路超市(原值 10,065,339.79 元,净值 841,258.86 元)为法院判决执行的房产,尚未取得产权证书。 (5)截止 2013 年 12 月 31 日,本公司之子公司汉中世纪阳光所属房屋建筑物中阳光商城(原值 2,275,000.00 元,净值为 932,750.00 元)以及 8 套开源小区房产(原值 811,872.32元,净值为 772,496.53 元),尚未办理产权证。 8. 固定资产 (1)固定资产明细表 项目项目项目项目 年初金额年初金额年初金额年初金额 本年增加本年增加本年增加本年增加 本年减少本年减少本年减少
406、本年减少 年末金额年末金额年末金额年末金额 原价原价原价原价 1,947,948,708.91 366,099,907.09 15,744,792.66 2,298,303,823.34 房屋建筑物 1,532,891,763.94 309,838,951.88 4,183,307.76 1,838,547,408.06 通用设备 34,681,224.51 271,100.21 79,828.51 34,872,496.21 运输设备 5,761,046.05 405,779.57 1,119,170.36 5,047,655.26 电子电器设备 112,772,898.58 9,422,1
407、25.39 8,622,248.84 113,572,775.13 其他设备 148,129,028.49 763,021.21 574,177.31 148,317,872.39 装修工程 113,712,747.34 45,398,928.83 1,166,059.88 157,945,616.29 累计折旧累计折旧累计折旧累计折旧 526,441,950.55 本年新增本年新增本年新增本年新增 本年计提本年计提本年计提本年计提 10,796,710.66 596,063,946.18 房屋建筑物 270,764,886.30 3,473,457.87 44,899,200.91 1,76
408、4,362.50 317,373,182.58 西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 项目项目项目项目 年初金额年初金额年初金额年初金额 本年增加本年增加本年增加本年增加 本年减少本年减少本年减少本年减少 年末金额年末金额年末金额年末金额 通用设备 30,259,109.74 0.00 741,959.36 73,898.91 30,927,170.19 运输设备 2,65
409、5,825.65 0.00 486,096.75 790,610.24 2,351,312.16 电子电器设备 74,768,871.00 0.00 12,950,303.70 6,431,799.12 81,287,375.58 其他设备 124,288,627.23 0.00 2,260,648.79 573,280.01 125,975,996.01 装修工程 23,704,630.63 0.00 15,607,038.91 1,162,759.88 38,148,909.66 账面净值账面净值账面净值账面净值 1,421,506,758.36 0.00 0.00 1,702,239,8
410、77.16 房屋建筑物 1,262,126,877.64 0.00 0.00 1,521,174,225.48 通用设备 4,422,114.77 0.00 0.00 3,945,326.02 运输设备 3,105,220.40 0.00 0.00 2,696,343.10 电子电器设备 38,004,027.58 0.00 0.00 32,285,399.55 其他设备 23,840,401.26 0.00 0.00 22,341,876.38 装修工程 90,008,116.71 0.00 0.00 119,796,706.63 减值准备减值准备减值准备减值准备 13,181,618.99
411、 0.00 575,536.07 12,606,082.92 房屋建筑物 226,677.14 0.00 0.00 226,677.14 通用设备 1,402,843.98 0.00 0.00 1,402,843.98 运输设备 0.00 0.00 0.00 0.00 电子电器设备 4,944,087.18 0.00 575,536.07 4,368,551.11 其他设备 6,608,010.69 0.00 0.00 6,608,010.69 装修工程 0.00 0.00 0.00 0.00 账面价值账面价值账面价值账面价值 1,408,325,139.37 0.00 0.00 1,689,
412、633,794.24 房屋建筑物 1,261,900,200.50 0.00 0.00 1,520,947,548.34 通用设备 3,019,270.79 0.00 0.00 2,542,482.04 运输设备 3,105,220.40 0.00 0.00 2,696,343.10 电子电器设备 33,059,940.40 0.00 0.00 27,916,848.44 其他设备 17,232,390.57 0.00 0.00 15,733,865.69 装修工程 90,008,116.71 0.00 0.00 119,796,706.63 (2)本年增加的固定资产中,由在建工程转入的金额为
413、 289,084,720.75 元。 (3)本年增加的累计折旧中,本年新增 3,473,457.87 元为投资性房地产分类至固定资产所致,本年计提折旧 76,945,248.42 元。 (4)本年固定资产减少主要系本集团报废资产以及子公司汉中世纪阳光拆除阳光商厦房产所致。 西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) (5)本公司及本公司之子公司以账面价值 558,004,173.
414、48 元的房屋建筑物以及其对应的账面价值 73,839,125.41 元无形资产土地使用权作抵押,取得了 103,000.00 万元短期借款及23,000.00 万元长期借款。 本公司之子公司世纪阳光以账面价值 99,696,410.45 元的汉中虎头桥地下广场房产用作抵押,取得了 12,000.00 万元银行承兑汇票。 (6)暂时闲置的固定资产 项目项目项目项目 账面原值账面原值账面原值账面原值 累计折旧累计折旧累计折旧累计折旧 减值准备减值准备减值准备减值准备 账面净值账面净值账面净值账面净值 通用设备 3,621,993.31 3,513,333.51 0.00 108,659.80 其
415、他设备 8,954,289.50 6,079,962.49 2,605,698.25 268,628.76 合计合计合计合计 12,576,282.81 9,593,296.00 2,605,698.25 377,288.56 (7)未办妥产权证书的固定资产 项目项目项目项目 未办妥产权证书原因未办妥产权证书原因未办妥产权证书原因未办妥产权证书原因 预计办结产权证书时间预计办结产权证书时间预计办结产权证书时间预计办结产权证书时间 延安店营业大楼2-4层 正在办理中 2014年 裕华店营业大楼 正在办理中 2014年 世纪阳光商厦5层 正在办理中 开源小区3套房产 正在办理中 9. 在建工程 (
416、1)在建工程明细表 项目项目项目项目 年末金额年末金额年末金额年末金额 年初金额年初金额年初金额年初金额 账面余额账面余额账面余额账面余额 减值减值减值减值准备准备准备准备 账面价值账面价值账面价值账面价值 账面余额账面余额账面余额账面余额 减值减值减值减值准备准备准备准备 账面价值账面价值账面价值账面价值 裕华店装修工程 1,088,038.36 0.00 1,088,038.36 0.00 0.00 0.00 解放路店品牌装修工程 0.00 0.00 0.00 780,386.90 0.00 780,386.90 解放路店改扩建工程 611,464.00 0.00 611,464.00 5
417、91,464.00 0.00 591,464.00 新世纪扩建工程 2,328,315.22 0.00 2,328,315.22 2,328,315.22 0.00 2,328,315.22 陈仓区物流园工程 242,586.80 0.00 242,586.80 235,859.80 0.00 235,859.80 五路口店品牌装修工程 0.00 0.00 0.00 800,000.00 0.00 800,000.00 海璟店装修改造工程 0.00 0.00 0.00 600,038.00 0.00 600,038.00 西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注
418、股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 项目项目项目项目 年末金额年末金额年末金额年末金额 年初金额年初金额年初金额年初金额 账面余额账面余额账面余额账面余额 减值减值减值减值准备准备准备准备 账面价值账面价值账面价值账面价值 账面余额账面余额账面余额账面余额 减值减值减值减值准备准备准备准备 账面价值账面价值账面价值账面价值 宝钛店 0.00 0.00 0.00 235,050.00 0.00 235,050.00 电子城店装修工程 0.00
419、0.00 0.00 58,597.67 0.00 58,597.67 世纪阳光商厦二期工程项目 0.00 0.00 0.00 45,370,444.20 0.00 45,370,444.20 汉中虎头桥地下广场项目 0.00 0.00 0.00 1,336,960.45 0.00 1,336,960.45 世纪阳光商厦二期与地下商城的连通工程 8,942,665.75 0.00 8,942,665.75 258,000.00 0.00 258,000.00 总部机房改造 1,549,655.77 0.00 1,549,655.77 0.00 0.00 0.00 新世纪燃气入户 212,500.
420、00 0.00 212,500.00 0.00 0.00 0.00 合计合计合计合计 14,975,225.90 0.00 14,975,225.90 52,595,116.24 0.00 52,595,116.24 (2)重大在建工程项目变动情况 工程名称工程名称工程名称工程名称 预算金额预算金额预算金额预算金额 年初金额年初金额年初金额年初金额 本年增加本年增加本年增加本年增加 本年减少本年减少本年减少本年减少 年末金额年末金额年末金额年末金额 本年转固本年转固本年转固本年转固 其他减少其他减少其他减少其他减少 世纪阳光商厦二期工程项目 163,534,100.00 45,370,444.
421、20 102,029,064.02 147,399,508.22 0.00 0.00 汉中虎头桥地下广场项目 200,000,000.00 1,336,960.45 98,359,450.00 99,696,410.45 0.00 0.00 世纪阳光商厦二期与地下商城的连通工程 19,146,900.00 258,000.00 8,684,665.75 0.00 0.00 8,942,665.75 世纪阳光商厦一期工程 35,455,000.00 0.00 28,792,087.21 28,792,087.21 0.00 0.00 五路口店品牌装修费 2,800,000.00 800,000.
422、00 200,000.00 1,000,000.00 0.00 0.00 海璟店装修改造工程 28,878,800.00 600,038.00 29,896,543.49 0.00 30,496,581.49 0.00 解放路店品牌装修费 4,500,000.00 780,386.90 858,178.64 1,638,565.54 0.00 0.00 新世纪扩建 30,000,000.00 2,328,315.22 0.00 0.00 0.00 2,328,315.22 裕华店装修工程 0.00 1,088,038.36 0.00 0.00 1,088,038.36 总部机房改造 2,920
423、,000.00 0.00 1,549,655.77 0.00 0.00 1,549,655.77 延安项目装修工程 0.00 7,000,000.00 7,000,000.00 0.00 0.00 解放路店南外立面及楼层调整改造工程 2,974,300.00 0.00 2,384,107.00 2,384,107.00 0.00 0.00 其他工程项目 1,120,971.47 2,910,613.47 1,174,042.33 1,790,991.81 1,066,550.80 合计合计合计合计 52,595,116.24 283,752,403.71 289,084,720.75 32,2
424、87,573.30 14,975,225.90 西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 本期在建工程其他减少主要为海璟项目装修改造工程转入长期待摊费用。 (续表) 工程名称工程名称工程名称工程名称 利息资本化利息资本化利息资本化利息资本化 累计金额累计金额累计金额累计金额 其中其中其中其中:本年利息资本年利息资本年利息资本年利息资本化金额本化金额本化金额本化金额 资金来源资金
425、来源资金来源资金来源 世纪阳光商厦二期工程项目 12,689,039.19 6,791,799.01 借款 合计合计合计合计 12,689,039.19 6,791,799.01 10. 无形资产 (1)无形资产明细表 项目项目项目项目 年初金额年初金额年初金额年初金额 本年增加本年增加本年增加本年增加 本年减少本年减少本年减少本年减少 年末金额年末金额年末金额年末金额 原价原价原价原价 109,992,764.06 2,271,294.35 0.00 112,264,058.41 土地使用权 105,721,200.06 0.00 0.00 105,721,200.06 计算机软件使用权 4
426、,271,564.00 2,271,294.35 0.00 6,542,858.35 累计摊销累计摊销累计摊销累计摊销 30,222,266.02 2,978,044.33 0.00 33,200,310.35 土地使用权 27,478,859.63 2,416,249.35 0.00 29,895,108.98 计算机软件使用权 2,743,406.39 561,794.98 0.00 3,305,201.37 账面净值账面净值账面净值账面净值 79,770,498.04 0.00 0.00 79,063,748.06 土地使用权 78,242,340.43 0.00 0.00 75,826
427、,091.08 计算机软件使用权 1,528,157.61 0.00 0.00 3,237,656.98 减值准备减值准备减值准备减值准备 0.00 0.00 0.00 0.00 土地使用权 0.00 0.00 0.00 0.00 计算机软件使用权 0.00 0.00 0.00 0.00 账面价值账面价值账面价值账面价值 79,770,498.04 0.00 0.00 79,063,748.06 土地使用权 78,242,340.43 0.00 0.00 75,826,091.08 计算机软件使用权 1,528,157.61 0.00 0.00 3,237,656.98 (2)本年增加的累计摊
428、销中,本年摊销 2,978,044.33 元。 (3)本期无形资产增加主要是本公司购入商友商业信息管理系统、灾备系统以及其他软件。 (4)如本附注“六、8(5)”所述,本公司及本公司之子公司用于抵押的无形资产账面价值为 73,839,125.41 元。 11. 商誉 西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 被投资单位名称被投资单位名称被投资单位名称被投资单位名称 年初金额年初
429、金额年初金额年初金额 本年增加本年增加本年增加本年增加 本年减少本年减少本年减少本年减少 年末金额年末金额年末金额年末金额 年末年末年末年末 减值准减值准减值准减值准备备备备 华城置业 54,840,726.24 0.00 5,773,866.27 49,066,859.97 0.00 合计合计合计合计 54,840,726.24 0.00 5,773,866.27 49,066,859.97 0.00 注 1:商誉系本公司 2010 年收购华城置业 100%股权时,合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额。经本公司测试,年末商誉不存在减值情况。 注 2:商誉本年减少为子
430、公司华城置业部分商户撤柜或转联营,使得原预计应赔偿金额不再支付而转入营业外收入,在合并层面抵消商誉。 12. 长期待摊费用 项目项目项目项目 年初金额年初金额年初金额年初金额 本年增加本年增加本年增加本年增加 本年摊销本年摊销本年摊销本年摊销 本年其本年其本年其本年其 他减少他减少他减少他减少 年末金额年末金额年末金额年末金额 经营租入固定资产改良 76,259,282.60 44,499,192.11 8,420,874.52 343,181.30 111,994,418.89 租地自建营业场所 87,582,777.11 6,008,388.50 7,149,698.50 0.00 86,
431、441,467.11 房屋租赁费 1,511,758.56 0.00 1,165,651.23 0.00 346,107.33 合计合计合计合计 165,353,818.27 50,507,580.61 16,736,224.25 343,181.30 198,781,993.33 经营租入固定资产改良为经营租入营业场地发生的改造支出;租地自建营业场所为在租赁土地上自建营业场所发生的支出,摊销期限为各营业场所受益期。 本年长期待摊费用增加主要为海璟项目装修改造工程转入长期待摊费用所致。 本年其他减少为子公司宝鸡商场天水大众路店关闭,对装修净值进行清理。 13. 递延所得税资产和递延所得税负债
432、(1)已确认递延所得税资产和递延所得税负债 项目项目项目项目 年末金额年末金额年末金额年末金额 年初金额年初金额年初金额年初金额 递延所得税资产递延所得税资产递延所得税资产递延所得税资产 坏账准备 4,246,609.26 3,243,913.38 内退职工辞退福利 3,940,655.86 4,422,818.91 预计应付之费用 2,949,193.64 西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明
433、外,均以人民币元列示) 项目项目项目项目 年末金额年末金额年末金额年末金额 年初金额年初金额年初金额年初金额 2,338,953.89 投资性房地产减值准备 2,564,497.67 2,564,497.67 固定资产减值准备 1,545,544.75 1,631,875.16 长期股权投资减值准备 1,418,700.00 1,418,700.00 未弥补亏损 1,084,174.72 存货跌价准备 163,423.04 163,423.04 合计合计合计合计 17,912,798.94 15,784,182.05 递延所得税负债递延所得税负债递延所得税负债递延所得税负债 资产评估增值 57
434、,639,955.88 59,163,998.06 合计合计合计合计 57,639,955.88 59,163,998.06 (2)未确认递延所得税资产明细 项目项目项目项目 年末金额年末金额年末金额年末金额 年初金额年初金额年初金额年初金额 可抵扣暂时性差异可抵扣暂时性差异可抵扣暂时性差异可抵扣暂时性差异 坏账准备 12,618,932.66 12,618,932.66 投资性房地产减值准备 735,383.65 735,383.65 固定资产减值准备 345,367.69 345,367.69 预计应付之费用 150,000.00 150,000.00 合计合计合计合计 13,849,68
435、4.00 13,849,684.00 本公司之子公司宝鸡商场未确认 2008 年 7 月以前形成坏账准备 84,126,217.73 元、固定资产减值准备 2,302,451.26 元、投资性房地产减值准备 4,902,557.70 元以及预计应付之费用1,000,000.00 元所影响的递延所得税资产。 (3)应纳税差异和可抵扣差异项目明细 项目项目项目项目 金额金额金额金额 应纳税差异项目应纳税差异项目应纳税差异项目应纳税差异项目 资产评估增值 230,559,823.54 小计小计小计小计 230,559,823.54 西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表
436、附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 项目项目项目项目 金额金额金额金额 可抵扣差异项目可抵扣差异项目可抵扣差异项目可抵扣差异项目 坏账准备 26,309,794.38 内退职工辞退福利 26,271,039.06 预计应付之费用 19,133,814.44 投资性房地产减值准备 17,096,651.16 固定资产减值准备 10,303,631.66 长期股权投资减值准备 9,458,000.00 未弥补亏损 4,336,698.86 存
437、货跌价准备 1,089,486.90 小计小计小计小计 113,999,116.46 14. 其他非流动资产 项目项目项目项目 年末金额年末金额年末金额年末金额 年初金额年初金额年初金额年初金额 陕西欣源置业有限责任公司(注 1) 237,428,400.00 0.00 宝鸡市投资有限公司(注 2) 17,402,000.00 0.00 宝鸡市土地收购储备中心(注 2) 5,000,000.00 0.00 合计合计合计合计 259,830,400.00 0.00 注 1:2010 年 8 月本公司与陕西欣源置业有限责任公司签订了附条件的资产收购协议及补充协议,收购陕西欣源置业有限责任公司拥有的
438、雁塔国际文化广场 27,256.38 平方米房产,总价值为 40,884.57 万元。该协议所约定的合同生效条件已于 2012 年 9 月 12 日本公司定向增发募集资金到位之时全部满足,协议开始生效。本公司根据协议约定,于 2012 年支付房产交易款项 23,742.84 万元,截至本报期期末,陕西欣源置业有限责任公司与本公司正在办理房产交付及产权过户手续。 注 2:2010 年 5 月,本公司之子公司宝鸡商场与宝鸡市投资有限公司签署用地协议,宝鸡商场拟受让 82,867 平方米土地,转让款为 4,350.50 万元,2010 年已预付土地转让款 1,740.20万元。2013 年 12 月
439、本公司之子公司向宝鸡市土地收购储备中心支付保证金 500 万元,完成了上述拟受让土地中 57.42 亩的招拍挂手续,并签订了土地成交确认书(宝市招拍挂字201349 号)。截止 2013 年 12 月 31 日,土地转让手续尚未完成。 15. 资产减值准备明细表 项目项目项目项目 年初金额年初金额年初金额年初金额 本年增加本年增加本年增加本年增加 本年减少本年减少本年减少本年减少 年末金额年末金额年末金额年末金额 转回转回转回转回 其他转出其他转出其他转出其他转出 西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公
440、司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 项目项目项目项目 年初金额年初金额年初金额年初金额 本年增加本年增加本年增加本年增加 本年减少本年减少本年减少本年减少 年末金额年末金额年末金额年末金额 转回转回转回转回 其他转出其他转出其他转出其他转出 坏账准备 104,516,908.48 6,572,810.83 3,600.00 650,107.20 110,436,012.11 存货跌价准备 1,089,486.90 0.00 0.00 0.00 1,089,486.90 长期股权投资减值准备 9,45
441、8,000.00 0.00 0.00 0.00 9,458,000.00 投资性房地产减值准备 21,999,208.86 0.00 0.00 0.00 21,999,208.86 固定资产减值准备 13,181,618.99 0.00 0.00 575,536.07 12,606,082.92 合计合计合计合计 150,245,223.23 6,572,810.83 3,600.00 1,225,643.27 155,588,790.79 16. 短期借款 借款类别借款类别借款类别借款类别 年末金额年末金额年末金额年末金额 年初金额年初金额年初金额年初金额 质押借款 34,000,000.0
442、0 319,000,000.00 抵押借款 1,248,700,000.00 1,520,000,000.00 保证借款 295,000,000.00 260,000,000.00 合计合计合计合计 1,577,700,000.00 2,099,000,000.00 本集团质押借款主要为本公司以 4,000 万元定期存单质押,取得工商银行土门支行 3,400万元短期借款。 本集团抵押借款全部以本集团之房产及土地为抵押物,详见本附注“六、7(3)”、“六、8(5)”。 上述抵押借款中 288,700,000.00 元同时由海航商业控股有限公司提供担保,情况详见本附注“七、(二)、8”所述。 保证
443、借款均系由关联公司提供担保,情况详见本附注“七、(二)、8”所述。 17. 应付票据 票据种类票据种类票据种类票据种类 年末金额年末金额年末金额年末金额 年初金额年初金额年初金额年初金额 银行承兑汇票 420,750,000.00 163,600,000.00 合合合合 计计计计 420,750,000.00 163,600,000.00 18. 应付账款 项目项目项目项目 年末金额年末金额年末金额年末金额 年初金额年初金额年初金额年初金额 合计合计合计合计 670,223,721.15 508,626,613.14 其中:1 年以上 27,132,428.75 15,297,648.80 西
444、安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) (1)本年末应付账款余额主要为应付供应商款项。 (2)年末应付账款中不含应付持本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位款项。 19. 预收款项 项目项目项目项目 年末金额年末金额年末金额年末金额 年初金额年初金额年初金额年初金额 合计合计合计合计 814,174,091.57 747,849,648.53 其中:1 年以上 4,5
445、54,186.86 4,000,921.28 (1)本年末预收账款余额主要为预收消费卡款项。 (2)年末预收款项中不含预收持本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位款项。 20. 应付职工薪酬 项目项目项目项目 年初金额年初金额年初金额年初金额 本年增加本年增加本年增加本年增加 本年减少本年减少本年减少本年减少 年末金额年末金额年末金额年末金额 工资、奖金、津贴和补贴 56,145,223.77 199,904,178.21 196,664,099.21 59,385,302.77 职工福利费 2,957,789.20 9,200,613.49 9,200,613.49 2,957,7
446、89.20 社会保险费 1,275,329.94 47,518,436.93 46,934,459.46 1,859,307.41 其中:医疗保险费 231,321.74 10,420,980.06 10,316,528.14 335,773.66 基本养老保险费 895,691.76 32,909,804.92 32,553,375.44 1,252,121.24 失业保险费 121,233.69 2,943,363.22 2,907,265.30 157,331.61 工伤保险费 13,297.72 753,773.84 744,700.34 22,371.22 生育保险费 13,785.
447、03 490,514.89 412,590.24 91,709.68 住房公积金 179,051.60 11,279,121.83 11,142,958.86 315,214.57 工会经费和职工教育经费 7,291,801.42 5,933,497.41 3,468,712.84 9,756,585.99 内部退休职工预计费用 42,136,307.64 4,161,705.77 7,796,126.12 38,501,887.29 补充养老保险 312,538.58 1,756,300.72 1,762,441.43 306,397.87 合计合计合计合计 110,298,042.15 2
448、79,753,854.36 276,969,411.41 113,082,485.10 注:本公司内部退休职工预计费用系因本公司实施内部退休计划形成。本公司将自职工停止提供服务日至正常退休日期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等,在符合本附注“二、22”所述辞退福利计划的确认原则和确认标准的前提下,确认为应付职工薪酬,计入当期损益。 21. 应交税费 西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外
449、,均以人民币元列示) 项目项目项目项目 年末金额年末金额年末金额年末金额 年初金额年初金额年初金额年初金额 增值税 -33,162,725.03 -41,252,874.69 消费税 1,272,283.95 956,011.34 营业税 3,741,781.35 2,750,233.33 企业所得税 8,976,117.67 6,998,472.00 个人所得税 164,224.21 331,795.80 城市维护建设税 1,731,547.31 1,176,342.15 教育费附加 1,201,539.03 867,741.11 房产税 2,619,011.74 1,284,428.07
450、土地使用税 208,819.62 214,771.05 其他 544,883.28 456,953.46 合计合计合计合计 -12,702,516.87 -26,216,126.38 22. 应付利息 项目项目项目项目 年末金额年末金额年末金额年末金额 年初金额年初金额年初金额年初金额 长短期借款 3,368,353.06 3,485,856.67 应付债券 27,547,397.26 0.00 合计合计合计合计 30,915,750.32 3,485,856.67 23. 应付股利 单位名称单位名称单位名称单位名称 年末金额年末金额年末金额年末金额 年初金额年初金额年初金额年初金额 流通股股
451、利 3,802,155.03 3,656,190.51 合计合计合计合计 3,802,155.03 3,656,190.51 24. 其他应付款 项目项目项目项目 年末金额年末金额年末金额年末金额 年初金额年初金额年初金额年初金额 合计合计合计合计 415,086,523.30 360,440,811.58 其中:1 年以上 232,655,617.03 84,903,802.09 (1)年末其他应付款中含应付持本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位款项: 西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限
452、公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 单位名称单位名称单位名称单位名称 年末金额年末金额年末金额年末金额 年初金额年初金额年初金额年初金额 海航商业控股有限公司 6,522,031.13 13,300.00 合计合计合计合计 6,522,031.13 13,300.00 (2)年末大额其他应付款 项目项目项目项目 金额金额金额金额 账龄账龄账龄账龄 性质或内容性质或内容性质或内容性质或内容 陕西汉中钟基置业有限责任公司 31,559,450.00 1 年以内 应付购房款 西安裕华实业股份有限公司 4
453、0,000,000.00 1 年以上 应付购房款 陕西省顺华建设有限公司 42,957,201.29 1 年以内 工程款 陕西玉龙房地产开发有限公司 34,399,975.69 1 年以上 应付购房款 易食集团股份有限公司 12,168,000.00 1 年以内、1 年以上 租赁土地费用 合计合计合计合计 161,084,626.98 25. 一年内到期的非流动负债 (1)一年内到期的非流动负债 项项项项目目目目 年末金额年末金额年末金额年末金额 年初金额年初金额年初金额年初金额 一年内到期的长期借款 合合合合计计计计 西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股
454、份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) (2)一年内到期的长期借款明细 人民币 28,875,326.93 0.00 人民币 21,124,673.07 0.00 西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 人民币 15,000,00
455、0.00 0.00 人民币 5,000,000.00 0.00 人民币 3,000,000.00 0.00 人民币 0.00 40,000,000.00 73,000,000.00 40,000,000.00 年末一年内到期的长期借款中,长安银行汉中太白路支行 300 万元借款为抵押借款,以本集团之房产及土地为抵押物,详见本附注“六、8(5)”;其余一年内到期的长期借款为保证借款,系由关联公司提供担保,情况详见本附注“七、(二)、8”。 西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年
456、 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 26. 长期借款 (1)长期借款分类 借款类别借款类别借款类别借款类别 年末金额年末金额年末金额年末金额 年初金额年初金额年初金额年初金额 抵押借款 227,000,000.00 70,000,000.00 保证借款 0.00 80,000,000.00 合计合计合计合计 227,000,000.00 150,000,000.00 (2)年末金额中长期借款 利率利率利率利率(%) 2013-2-7 2015-1-18 人民币 35,000,000.00 2013-2-20 2015-1-18
457、 人民币 90,000,000.00 2013-3-21 2015-1-18 人民币 35,000,000.00 西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 利率利率利率利率(%) 2011-7-27 2017-7-27 人民币 67,000,000.00 227,000,000.00 上述抵押借款全部以本集团之房产及土地为抵押物,详见本附注“六、8(5)”。 27. 应付债券
458、期限期限期限期限 西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 期限期限期限期限 (续) 经本公司 2012 年 10 月 30 日召开的第七届董事会第二十次会议审议通过及 2012 年 11月 15 日召开的 2012 年第三次临时股东大会表决通过,并经中国证券监督管理委员会“证监西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份
459、有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 许可201378 号”文批准,本公司向社会公开发行面值不超过 6 亿元的公司债券。2013 年 3月 15 日,本公司收到债券主承销商瑞银证券有限责任公司汇入的本次发行公司债券募集资金 59,460 万元(该到位募集资金已扣除承销佣金及保荐佣金人民币 540 万元),本次债券发行资金已于 2013 年 3 月 25 日经信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)XYZH/2012XAA3046号验资报告验证。 28. 预计负债 项目项目项目
460、项目 年初金额年初金额年初金额年初金额 本年增加本年增加本年增加本年增加 本年结转本年结转本年结转本年结转 年末金额年末金额年末金额年末金额 会员卡积分兑换费用 1,655,870.72 1,474,890.00 0.00 3,130,760.72 合同违约金(注) 24,180,239.03 0.00 5,938,462.55 18,241,776.48 合计合计合计合计 25,836,109.75 1,474,890.00 5,938,462.55 21,372,537.20 注:合同违约金主要为本公司收购华城置业前,华城置业从场地租赁经营模式转变为以销售抽成为主的联营模式而计提之经营模式
461、转型违约金。本年结转金额主要是华城置业部分商户撤柜或转联营,使得原预计应赔偿金额不再支付而转出,在合并层面抵消商誉。 29. 股本 股东名称股东名称股东名称股东名称/类别类别类别类别 年初金额年初金额年初金额年初金额 本年变动本年变动本年变动本年变动 年末金额年末金额年末金额年末金额 金额金额金额金额 比例比例比例比例% 发行发行发行发行 新股新股新股新股 送股送股送股送股 公 积公 积公 积公 积 金金金金 转转转转 股股股股 其他其他其他其他 小计小计小计小计 金额金额金额金额 比例比例比例比例%有限售条件有限售条件有限售条件有限售条件股份股份股份股份 国有法人股 0.00 0.00 0.
462、00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 其他内资持股 206,543,153.00 43.64 0.00 0.00 0.00 -68,851,480.00 -68,851,480.00 137,691,673.00 29.09 其中:境内法人持股 206,542,028.00 43.64 0.00 0.00 0.00 -68,851,480.00 -68,851,480.00 137,690,548.00 29.09 境内自然人持股 1,125.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 1,125.00 0.00 有限售条件有限售条件有限售条件
463、有限售条件股份合计股份合计股份合计股份合计 206,543,153.00 43.64 0.00 0.00 0.00 -68,851,480.00 -68,851,480.00 137,691,673.00 29.09 无限售条件无限售条件无限售条件无限售条件股份股份股份股份 人民币普通股 266,768,681.00 56.36 0.00 0.00 0.00 68,851,480.00 68,851,480.00 335,620,161.00 70.91 无限售条件无限售条件无限售条件无限售条件股份合计股份合计股份合计股份合计 266,768,681.00 56.36 0.00 0.00 0.
464、00 68,851,480.00 68,851,480.00 335,620,161.00 70.91 股份总额股份总额股份总额股份总额 473,311,834.00 100.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 473,311,834.00 100.00 2013 年 5 月 17 日本公司控股股东商业控股将其持有的本公司无限售条件流通股西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外
465、,均以人民币元列示) 21,805,000 股的股权在中信证券股份有限公司进行了股票约定购回式证券交易,交易期限一年,此交易完成后,商业控股持有本公司的股权比例由 39.29%变更为 34.68%。 2013 年 7 月商业控股与光大证券股份有限公司签署了光大证券股票质押式回购交易协议书。根据协议,商业控股将其持有本公司限售股 33,964,762 股的股权进行质押融资,初始交易日为 2013 年 7 月 11 日,回购交易日为 2016 年 1 月 11 日,质押期间该股份予以冻结不能转让。 2012 年 10 月 25 日本公司控股股东商业控股将其所持西安民生 100,200,000 股的
466、股权质押给中国华融资产管理公司广州办事处;2013 年 2 月 7 日商业控股将其持有西安民生30,000,000 股的股权质押给中国华融资产管理公司广东省分公司;2013 年 11 月 19 日,商业控股办理解除了上述两项质押,同日,将其持有本公司 100,200,000 股限售股质押给中国华融资产管理股份有限公司广东省分公司,将其持有本公司 30,000,000 股流通股质押给中国华融资产管理股份有限公司广东省分公司。 截至 2013 年 12 月 31 日,商业控股持有本公司 164,164,920.00 股,占本公司股份总额的34.68%,其中用于质押的股份数量总额为 164,164,
467、762.00 股,占本公司股份总额 34.68%。 30. 资本公积 项目项目项目项目 年初金额年初金额年初金额年初金额 本年增加本年增加本年增加本年增加 本年减少本年减少本年减少本年减少 年末金额年末金额年末金额年末金额 股本溢价 954,314,112.14 0.00 229,065,397.26 725,248,714.88 原制度资本公积转入 20,740,707.19 0.00 0.00 20,740,707.19 其他资本公积 151,145,821.36 0.00 106,228,858.74 44,916,962.62 合计合计合计合计 1,126,200,640.69 0.0
468、0 335,294,256.00 790,906,384.69 (1) 2013 年 3 月,本公司以同一控制下合并的方式取得世纪阳光 44%股权,根据企业会计准则第 20 号-企业合并的规定,本公司自本报告期期初将该公司纳入财务报表的合并范围,本期期初合并时,将 2012 年末留存收益中归属于本公司的部分 9,745,464.16 元,自本公司资本公积-股本溢价转入留存收益。 (2) 如本附注“五(三)3”所述,本公司将取得世纪阳光股权所支付的价款与合并日应享有世纪阳光账面净资产之差额 228,628,903.96 元冲减本公司之股本溢价。 (3) 根据企业会计准则第 20 号-企业合并的规
469、定,本公司在编制合并报表时,将本期期初至合并日归属于本公司的留存收益 436,493.30 元,自本公司资本公积-股本溢价转入留存收益。 (4) 因同一控制下企业合并,本公司本期期初合并时,按该公司 2012 年末所有者权益的 44%计入其他资本公积 106,228,858.74 元,本年度收购完成将其转出。 西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) (5) 本公司本期期初合并
470、时,将 2012 年受让西部信托股权所支付的投资成本高于应享有权益部分 7,419,589.36,冲减本公司期初之其他资本公积。 31. 盈余公积 项目项目项目项目 年初金额年初金额年初金额年初金额 本年增加本年增加本年增加本年增加 本年减少本年减少本年减少本年减少 年末金额年末金额年末金额年末金额 法定盈余公积 87,902,675.40 5,262,447.87 0.00 93,165,123.27 合计合计合计合计 87,902,675.40 5,262,447.87 0.00 93,165,123.27 如本附注“六、30”所述,本公司以同一控制下合并的方式取得世纪阳光 44%股权,本
471、公司本期期初合并时,将世纪阳光 2012 年末盈余公积中归属于本公司的部分 1,410,953.68 元计入法定盈余公积年初余额。 根据中华人民共和国公司法、本公司章程及董事会的决议,本公司按年度净利润的10% 提 取 法 定 盈 余 公 积 , 本 公 司 2013 年 度 按 净 利 润 的 10% 提 取 法 定 盈 余 公 积 5,262,447.87 元。 32. 未分配利润 项目项目项目项目 金额金额金额金额 提取或分配比例提取或分配比例提取或分配比例提取或分配比例 上年年末金额上年年末金额上年年末金额上年年末金额 261,789,628.09 加:年初未分配利润调整数 6,531
472、,531.20 本年年初金额本年年初金额本年年初金额本年年初金额 268,321,159.29 加:本年归属于母公司股东的净利润 63,659,815.78 减:提取法定盈余公积 5,262,447.87 10% 应付普通股股利 23,665,591.70 本年年末金额本年年末金额本年年末金额本年年末金额 303,052,935.50 如本附注“五、(三)”及“六、30 所述,本公司以同一控制下合并的方式取得世纪阳光44%股权,本公司本期期初合并时,将世纪阳光 2012 年末未分配利润中归属于本公司的部分8,334,510.48 元计入年初未分配利润。 本公司本期期初合并时,将 2011 年世
473、纪阳光增资使得本公司持有股权比例稀释所致的本公司投资成本高于应享有权益部分 1,802,979.28 元,冲减年初未分配利润。 本年归属于母公司股东的净利润包含世纪阳光本期期初至合并日归属于本公司的净利润 436,493.30 元。 经本公司 2013 年 5 月召开的 2012 年度股东大会审议通过,本公司以 2012 年 12 月 31日总股本为基数,向全体股东每 10 股派现金 0.50 元人民币(含税),不进行公积金转增股本,西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1
474、 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 共计派发现金股利 2,366.56 万元。 33. 少数股东权益 子公司名称子公司名称子公司名称子公司名称 少数股权比例少数股权比例少数股权比例少数股权比例(%) 年末金额年末金额年末金额年末金额 年初金额年初金额年初金额年初金额 汉中世纪阳光商厦有限公司 16.49 39,225,835.23 39,811,679.10 合计合计合计合计 39,225,835.23 39,811,679.10 34. 营业收入、营业成本 项目项目项目项目 本年金额本年金额本年金额本年金额 上年金额上年金额上年
475、金额上年金额 主营业务收入 3,524,480,638.81 3,239,888,599.47 其他业务收入 374,557,875.14 334,407,134.93 合计合计合计合计 3,899,038,513.95 3,574,295,734.40 主营业务成本 2,926,951,994.60 2,717,443,853.07 其他业务成本 20,604,982.23 22,683,042.46 合计合计合计合计 2,947,556,976.83 2,740,126,895.53 (1)主营业务按行业分类 行业名称行业名称行业名称行业名称 本年金额本年金额本年金额本年金额 上年金额上年
476、金额上年金额上年金额 营业收入营业收入营业收入营业收入 营业成本营业成本营业成本营业成本 营业收入营业收入营业收入营业收入 营业成本营业成本营业成本营业成本 商品零售业 3,523,449,856.57 2,926,583,654.42 3,238,510,266.20 2,716,873,024.02 其他 1,030,782.24 368,340.18 1,378,333.27 570,829.05 合计合计合计合计 3,524,480,638.81 2,926,951,994.60 3,239,888,599.47 2,717,443,853.07 (2) 主营业务按经营模式分类 产品名
477、称产品名称产品名称产品名称 本年金额本年金额本年金额本年金额 上年金额上年金额上年金额上年金额 营业收入营业收入营业收入营业收入 营业成本营业成本营业成本营业成本 营业收入营业收入营业收入营业收入 营业成本营业成本营业成本营业成本 超市 1,259,906,573.09 1,114,710,921.09 1,189,763,154.69 1,042,693,698.10 百货 2,263,543,283.48 1,811,872,733.33 2,048,747,111.51 1,674,179,325.92 其他 1,030,782.24 368,340.18 1,378,333.27 57
478、0,829.05 合计合计合计合计 3,524,480,638.81 2,926,951,994.60 3,239,888,599.47 2,717,443,853.07 西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 35. 营业税金及附加 项目项目项目项目 本年金额本年金额本年金额本年金额 上年金额上年金额上年金额上年金额 计缴标准计缴标准计缴标准计缴标准 消费税 12,451,
479、818.10 10,467,517.33 5% 营业税 17,508,976.26 15,290,799.24 5% 城市维护建设税 8,228,228.28 7,093,331.75 7% 教育费附加 5,949,401.24 4,838,473.22 5% 其他 151,815.96 246,289.56 合计合计合计合计 44,290,239.84 37,936,411.10 36. 销售费用 项目项目项目项目 本年金额本年金额本年金额本年金额 上年金额上年金额上年金额上年金额 职工薪酬 127,575,094.53 116,441,120.45 租赁费 74,639,492.91 68
480、,082,379.43 水电费 21,022,683.26 22,129,965.02 物业费 19,018,860.08 15,389,808.87 促销费用 17,457,222.40 11,788,236.34 广告费 13,109,598.28 12,485,069.35 大客户服务费 1,407,145.02 2,527,853.48 包装费 1,458,889.63 1,544,176.81 其他 8,461,648.93 7,384,870.86 合计合计合计合计 284,150,635.04 257,773,480.61 37. 管理费用 项目项目项目项目 本年金额本年金额本年
481、金额本年金额 上年金额上年金额上年金额上年金额 职工薪酬 150,603,319.57 143,855,990.84 折旧 76,945,248.42 53,100,204.81 水电费 48,750,264.83 48,400,245.13 税费 19,825,068.46 17,095,953.83 长期待摊费用 16,736,224.25 17,868,207.62 修理费 11,222,602.44 6,929,213.92 办公及通讯费 6,976,407.42 7,418,451.30 审计、咨询费 6,299,757.77 6,740,529.20 西安民生集团西安民生集团西安民
482、生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 项目项目项目项目 本年金额本年金额本年金额本年金额 上年金额上年金额上年金额上年金额 环卫费 6,078,451.28 5,461,983.20 物业费 4,966,342.59 5,136,032.90 燃料费 4,185,889.15 5,477,463.47 业务活动费 3,605,305.20 3,081,285.26 差旅费 3,101,107.06 2,
483、688,885.63 无形资产摊销 2,978,044.33 2,302,223.48 车辆使用费 1,802,292.56 4,537,958.18 其他 13,652,739.66 16,278,235.14 合计合计合计合计 377,729,064.99 346,372,863.91 38. 财务费用 项目项目项目项目 本年金额本年金额本年金额本年金额 上年金额上年金额上年金额上年金额 利息支出 182,046,509.84 122,650,950.97 减:利息收入 33,741,787.54 17,689,315.77 加:其他支出 21,093,133.82 2,414,306.2
484、5 合计合计合计合计 169,397,856.12 107,375,941.45 39. 资产减值损失 项目项目项目项目 本年金额本年金额本年金额本年金额 上年金额上年金额上年金额上年金额 坏账损失 6,569,210.83 2,328,414.77 合计合计合计合计 6,569,210.83 2,328,414.77 40. 投资收益 (1)投资收益来源 项目项目项目项目 本年金额本年金额本年金额本年金额 上年金额上年金额上年金额上年金额 成本法核算的长期股权投资收益 0.00 0.00 处置长期股权投资产生的投资收益 -119,024.61 0.00 权益法核算的长期股权投资收益 645,
485、062.58 1,429,470.45 合计合计合计合计 526,037.97 1,429,470.45 西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) (2)权益法核算的长期股权投资收益 项目项目项目项目 本年金额本年金额本年金额本年金额 上年金额上年金额上年金额上年金额 合计合计合计合计 645,062.58 1,429,470.45 其中:陕西民生家乐商业连锁有限责任公司 73
486、5,999.21 588,375.95 海航东银期货有限公司 -1,251,718.08 963,890.06 延吉鼎盛典当有限公司 0.00 -122,795.56 西安兴正元购物中心有限公司 1,160,781.45 0.00 41. 营业外收入 (1) 营业外收入明细 项目项目项目项目 本年金额本年金额本年金额本年金额 上年金额上年金额上年金额上年金额 计入本年非经常计入本年非经常计入本年非经常计入本年非经常性损益的金额性损益的金额性损益的金额性损益的金额 非流动资产处置利得 18,590.30 140,180.04 18,590.30 其中:固定资产处置利得 18,590.30 140
487、,180.04 18,590.30 罚没收入 2,227,920.51 1,317,793.43 2,227,920.51 无需支付的款项 353,465.73 0.00 353,465.73 盘盈利得 175,710.00 6,353.00 175,710.00 政府补助 3,599,386.00 290,000.00 3,599,386.00 其他 732,272.98 310,807.90 732,272.98 合计合计合计合计 7,107,345.52 2,065,134.37 7,107,345.52 (2) 政府补助明细 项目项目项目项目 本年金额本年金额本年金额本年金额 上年金额
488、上年金额上年金额上年金额 来源和依据来源和依据来源和依据来源和依据 陕西省财政厅关于下达 2012 年陕西省三绿工程示范项目资金的通知 1,300,000.00 0.00 陕商发2012538号 西安市金融办、西安市财政局关于对我市上市企业(2013 年第一批)进行专项奖励的请示 766,400.00 0.00 西 安 市 金 融 字201359 号 企业“失业调控”职工培训补贴资金 297,600.00 290,000.00 宝 市 失 保 发201315 号 西安市发改委、西安市财政局关于下达 2013 年西安市服务业综合改革试点专项资金计划(第二批)的通知 100,000.00 0.00
489、 西安市发改服发2013848 号 西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 项目项目项目项目 本年金额本年金额本年金额本年金额 上年金额上年金额上年金额上年金额 来源和依据来源和依据来源和依据来源和依据 陕西省商务厅办公室关于下达应急商品调运费用补助资金的通知 59,500.00 0.00 陕西办发2013150 号 西安市财政局奖励款 1,075,886.00 0.00 合
490、计合计合计合计 3,599,386.00 290,000.00 42. 营业外支出 项目项目项目项目 本年金额本年金额本年金额本年金额 上年金额上年金额上年金额上年金额 计入本年非经常计入本年非经常计入本年非经常计入本年非经常性损益的金额性损益的金额性损益的金额性损益的金额 非流动资产处置损失 3,094,123.03 255,841.21 3,094,123.03 其中:固定资产处置损失 3,094,123.03 255,841.21 3,094,123.03 商户解约赔偿 419,245.14 649,737.14 419,245.14 对外捐赠 79,000.00 1,800.00 79
491、,000.00 其他 316,886.84 858,315.18 316,886.84 合计合计合计合计 3,909,255.01 1,765,693.53 3,909,255.01 43. 所得税费用 (1)所得税费用 项目项目项目项目 本年金额本年金额本年金额本年金额 上年金额上年金额上年金额上年金额 当年所得税 13,647,345.94 15,163,719.15 递延所得税 -3,652,659.07 -2,434,825.94 合计合计合计合计 9,994,686.87 12,728,893.21 (2)当年所得税 项目项目项目项目 金额金额金额金额 本年合并利润总额 73,068
492、,658.78 加:纳税调整增加额 16,675,446.89 减:纳税调整减少额 7,788,643.97 加:境外应税所得弥补境内亏损 0.00 减:弥补以前年度亏损 0.00 加:子公司本年亏损额 4,628,406.89 本年应纳税所得额 86,583,868.59 法定所得税税率 25% 西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 项目项目项目项目 金额金额金额金额 本
493、年应纳所得税额 21,645,967.15 减:减免所得税额 7,952,212.40 减:抵免所得税额 0.00 本年应纳税额 13,693,754.75 加:其他调整因素 -46,408.81 当年所得税 13,647,345.94 44. 基本每股收益和稀释每股收益的计算过程 项目项目项目项目 序号序号序号序号 本年金额本年金额本年金额本年金额 上年金额上年金额上年金额上年金额 归属于母公司股东的净利润 1 63,659,815.78 70,559,129.38 归属于母公司的非经常性损益 2 17,163,239.83 6,209,559.61 归属于母公司股东、扣除非经常性损益后的净
494、利润 3=1-2 46,496,575.95 64,349,569.77 年初股份总数 4 473,311,834.00 304,311,834.00 公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数() 5 发行新股或债转股等增加股份数() 6 169,000,000.00 增加股份()下一月份起至年末的累计月数 7 3 因回购等减少股份数 8 减少股份下一月份起至年末的累计月数 9 缩股减少股份数 10 报告期月份数 11 12 12 发行在外的普通股加权平均数 12=4+5+67 11-8911-10 473,311,834.00 346,561,834.00 基本每股收益基本每股收益基本每股收
495、益基本每股收益() 13=112 0.1345 0.2036 基本每股收益基本每股收益基本每股收益基本每股收益() 14=312 0.0982 0.1857 已确认为费用的稀释性潜在普通股利息 15 转换费用 16 0 所得税率 17 15% 15% 认股权证、期权行权、可转换债券等增加的普通股加权平均数 18 稀释每股收益稀释每股收益稀释每股收益稀释每股收益() 19=1+(15-16) (1-17)(12+18) 0.1345 0.2036 稀释每股收益稀释每股收益稀释每股收益稀释每股收益() 19=3+(15-16) (1-17)(12+18) 0.0982 0.1857 西安民生集团西
496、安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 45. 现金流量表项目 (1) 收到/支付的其他与经营/筹资活动有关的现金 1)收到的其他与经营活动有关的现金 项目项目项目项目 本年金额本年金额本年金额本年金额 收到的房屋及场地租金、商户杂项收入、各项押金及质保金、商标使用权款项等 190,155,826.10 资金往来 20,121,659.09 收取的委托管理费 16,000,000.00 罚
497、没收入、政府补助收入等 5,095,532.51 合计合计合计合计 231,373,017.70 2)支付的其他与经营活动有关的现金 项目项目项目项目 本年金额本年金额本年金额本年金额 水电物业保洁费 103,161,474.67 租赁费 74,883,475.16 广告宣传促销费 31,121,765.95 维修及零星备件 12,760,828.02 审计咨询费 6,004,930.80 招待、差旅及会议费 7,883,674.71 其他经营及管理费用 31,440,358.15 资金往来 94,232,952.22 退还押金、质保金、保证金 5,500,759.08 其他 57,782,5
498、62.83 合计合计合计合计 424,772,781.59 3)收到的其他与筹资活动有关的现金 项目项目项目项目 本年金额本年金额本年金额本年金额 质押的定期存单 285,000,000.00 承兑汇票保证金 35,400,000.00 票据贴现款 652,375,631.82 合计合计合计合计 972,775,631.82 西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 4)支付的
499、其他与筹资活动有关的现金 项目项目项目项目 本年金额本年金额本年金额本年金额 质押的定期存单 40,000,000.00 承兑汇票保证金 201,750,000.00 票据到期付款 361,700,000.00 合计合计合计合计 603,450,000.00 (2) 合并现金流量表补充资料 项目项目项目项目 本年金额本年金额本年金额本年金额 上年金额上年金额上年金额上年金额 1.将净利润调节为经营活动现金流量将净利润调节为经营活动现金流量将净利润调节为经营活动现金流量将净利润调节为经营活动现金流量: 净利润 63,073,971.91 71,381,745.11 加:资产减值准备 6,569,
500、210.83 2,328,414.77 固定资产折旧及投资性房地产摊销 89,972,248.71 68,477,596.36 无形资产摊销 2,978,044.33 3,191,353.57 长期待摊费用摊销 16,736,224.25 17,338,645.16 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以“-”填列) 3,075,532.73 115,661.17 固定资产报废损失(收益以“-”填列) 0.00 0.00 公允价值变动损益(收益以“-”填列) 0.00 0.00 财务费用(收益以“-”填列) 201,748,878.02 122,650,950.97 投资损失(收益
501、以“-”填列) -526,037.97 -1,429,470.45 递延所得税资产的减少(增加以“-”填列) -2,128,616.89 -741,290.09 递延所得税负债的增加(减少以“-”填列) -1,524,042.18 -1,693,535.85 存货的减少(增加以“-”填列) -13,807,845.77 28,122,792.93 经营性应收项目的减少(增加以“-”填列) 211,442,133.55 -133,187,955.76 经营性应付项目的增加(减少以“-”填列) 58,969,519.80 491,006,781.49 其他 - 经营活动产生的现金流量净额 636,
502、579,221.32 667,561,689.38 2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动不涉及现金收支的重大投资和筹资活动不涉及现金收支的重大投资和筹资活动不涉及现金收支的重大投资和筹资活动: 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 项目项目项目项目 本年金额本年金额本年金额本年金额 上年金额上年金额上年金额上年金额 融资租入固定资
503、产 3.现金及现金等价物净变动情况现金及现金等价物净变动情况现金及现金等价物净变动情况现金及现金等价物净变动情况: 现金的期末余额 2,770,895,956.77 2,814,353,858.66 减:现金的期初余额 2,814,353,858.66 1,530,474,428.02 加:现金等价物的期末余额 减:现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 -43,457,901.89 1,283,879,430.64 (3) 当年取得或处置子公司及其他营业单位的有关信息 项目项目项目项目 本年金额本年金额本年金额本年金额 上年金额上年金额上年金额上年金额 取得子公司及其他营业单位的有关
504、信息 1取得子公司及其他营业单位的价格 335,294,256.00 0.00 2取得子公司及其他营业单位支付的现金和现金等价物 246,149,452.93 0.00 减:子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价物 0.00 0.00 3取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 246,149,452.93 0.00 4取得子公司的净资产 237,876,502.31 0.00 流动资产 135,546,136.05 0.00 非流动资产 520,005,359.63 0.00 流动负债 350,674,993.37 0.00 非流动负债 67,000,000.00 0.00 (4) 现金和现
505、金等价物 项目项目项目项目 本年金额本年金额本年金额本年金额 上年金额上年金额上年金额上年金额 现金 2,770,895,956.77 2,814,353,858.66 其中:库存现金 2,972,526.25 1,574,109.06 可随时用于支付的银行存款 1,741,638,600.30 2,553,756,794.58 可随时用于支付的其他货币资金 1,026,284,830.22 259,022,955.02 现金等价物 0.00 0.00 期末现金和现金等价物余额 2,770,895,956.77 2,814,353,858.66 西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团
506、股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 如本附注“六、1”所述,年末现金及现金等价物余额未包含使用受限资金 24,175.00 万元。 七七七七、 关联方及关联交易关联方及关联交易关联方及关联交易关联方及关联交易 (一一一一)关联方关系关联方关系关联方关系关联方关系 1. 控股股东 (1)控股股东基本情况 公司名称公司名称公司名称公司名称 企业类型企业类型企业类型企业类型 注册地注册地注册地注册地 法人代表法人代表法人代表
507、法人代表 组织机构代码组织机构代码组织机构代码组织机构代码 海航商业控股有限公司 有限责任公司 北京 何家福 66690251-0 (2)控股股东注册资本及其变化 公司名称公司名称公司名称公司名称 年初金额年初金额年初金额年初金额 本年增加本年增加本年增加本年增加 本年减少本年减少本年减少本年减少 年末金额年末金额年末金额年末金额 海航商业控股有限公司 3,480,000,000.00 0.00 0.00 3,480,000,000.00 (3)控股股权所持股份或权益及其变化 公司名称公司名称公司名称公司名称 持股金额持股金额持股金额持股金额 持股比例持股比例持股比例持股比例(%) 年末金额年
508、末金额年末金额年末金额 年初金额年初金额年初金额年初金额 年末年末年末年末比例比例比例比例 年初年初年初年初比例比例比例比例 海航商业控股有限公司 164,164,920.00 185,969,920.00 34.68 39.29 2. 子公司 (1)子公司 子公司名称子公司名称子公司名称子公司名称 企业类型企业类型企业类型企业类型 注册地注册地注册地注册地 业务性质业务性质业务性质业务性质 法人代表法人代表法人代表法人代表 组织机构代码组织机构代码组织机构代码组织机构代码 宝鸡商场有限公司 有限责任 宝鸡市 国内商业 周金生 67512212-9 西安华城置业有限公司 有限责任 西安市 国内
509、商业 马超 55696504-3 西安民生电器有限公司 有限责任 西安市 国内商业 张俊孝 57022831-4 汉中世纪阳光商厦有限公司 有限责任 汉中市 国内商业 张玮 22254006-1 延安民生百货有限责任公司 有限责任 延安市 国内商业 焦建中 07862764-7 (2) 子公司的注册资本及其变化 单位:人民币万元 西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 子公司
510、名称子公司名称子公司名称子公司名称 年初金额年初金额年初金额年初金额 本年增加本年增加本年增加本年增加 本年减少本年减少本年减少本年减少 年末金额年末金额年末金额年末金额 宝鸡商场有限公司 39,084.00 0.00 0.00 39,084.00 西安华城置业有限公司 8,900.00 0.00 0.00 8,900.00 西安民生电器有限公司 3,000.00 0.00 0.00 3,000.00 汉中世纪阳光商厦有限公司 19,655.00 0.00 0.00 19,655.00 延安民生百货有限责任公司 0.00 100.00 0.00 100.00 (3) 对子公司的持股比例或权益及
511、其变化 单位:人民币万元 子公司名称子公司名称子公司名称子公司名称 持股金额持股金额持股金额持股金额 持股比例持股比例持股比例持股比例(%) 年末金额年末金额年末金额年末金额 年初金额年初金额年初金额年初金额 年末年末年末年末比例比例比例比例 年初年初年初年初比例比例比例比例 宝鸡商场有限公司 39,084.00 39,084.00 100.00 100.00 西安华城置业有限公司 8,900.00 8,900.00 100.00 100.00 西安民生电器有限公司 3,000.00 3,000.00 100.00 100.00 汉中世纪阳光商厦有限公司 16,413.55 7,765.69
512、83.51 39.51 延安民生百货有限责任公司 100.00 0.00 100.00 0.00 3. 联营企业 单位:人民币万元 被投资单位名称被投资单位名称被投资单位名称被投资单位名称 企业类型企业类型企业类型企业类型 注册地注册地注册地注册地 业务性质业务性质业务性质业务性质 法人代表法人代表法人代表法人代表 注册资本注册资本注册资本注册资本 持股持股持股持股 比例比例比例比例(%)表决权表决权表决权表决权 比例比例比例比例(%) 陕西民生家乐商业连锁有限责任公司 有限责任 西安市 商业零售 马超 4,000.00 39.00 39.00 西安兴正元购物中心有限公司 有限责任 西安市 商
513、业零售 李强 64,356.44 32.41 32.41 4. 其他关联方 关联关系类型关联关系类型关联关系类型关联关系类型 关联方名称关联方名称关联方名称关联方名称 主要交易内容主要交易内容主要交易内容主要交易内容 受同一母公司及最终控制方控制的其他企业 上海海航优悦电子商务有限公司 购买商品 海航集团财务有限公司 金融服务 长春美丽方时尚购物中心有限公司 委托管理服务、代缴社保 陕西民生家乐投资管理有限公司 房屋租赁 陕西辰济药业有限公司 土地租赁 西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附
514、注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 关联关系类型关联关系类型关联关系类型关联关系类型 关联方名称关联方名称关联方名称关联方名称 主要交易内容主要交易内容主要交易内容主要交易内容 易食集团股份有限公司 土地租赁 西北海航置业有限公司 代缴社保 渤海易生商务服务有限公司 结算业务 海南新生信息技术有限公司 结算业务 西安曲江华平置业有限公司 代缴社保、往来款 湖南家润多超市有限公司 代缴社保 江苏超越超市连锁发展有限公司 代缴社保 西安鼎盛典当有限责任公司 代缴社保 海南望海国际商业广场有限公司 代缴社保 海航东银
515、期货有限公司 代缴社保 山东海航商业发展有限公司 代缴社保 广东海航乐万家连锁超市有限公司 代缴社保 陕西海航思福汽车租赁有限公司 资金往来 海南海航航空信息系统有限公司 资金往来 天津国际商场有限公司 代缴社保 其他关联关系的关联方 海南航空股份有限公司 航空客运服务 甘肃机场集团有限公司 代缴社保 海南海航中免免税品有限公司 代缴社保 长沙南方职业学院 代缴社保 (二二二二)关联交易关联交易关联交易关联交易 1. 购买商品 关联方类型及关联方名称关联方类型及关联方名称关联方类型及关联方名称关联方类型及关联方名称 本年本年本年本年 上年上年上年上年 金额金额金额金额 占同类交占同类交占同类交
516、占同类交易金额的易金额的易金额的易金额的比例比例比例比例(%) 金额金额金额金额 占同类交易占同类交易占同类交易占同类交易金额的比例金额的比例金额的比例金额的比例(%) 受同一母公司及最终控制方控制的其他企业受同一母公司及最终控制方控制的其他企业受同一母公司及最终控制方控制的其他企业受同一母公司及最终控制方控制的其他企业 其中: 上海海航优悦电子商务有限公司 0.00 0.00 156,168.95 0.01 本报告期内,本集团未与该公司发生业务。 2. 资金存放 (1)本年 西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附
517、注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 关联方关联方关联方关联方 存入关联方资金存入关联方资金存入关联方资金存入关联方资金 自关联方取出资金自关联方取出资金自关联方取出资金自关联方取出资金 发生额发生额发生额发生额 余额余额余额余额 发生额发生额发生额发生额 余额余额余额余额 受同一母公司及最终控制方控制的其他企业受同一母公司及最终控制方控制的其他企业受同一母公司及最终控制方控制的其他企业受同一母公司及最终控制方控制的其他企业 海航集团财务有限公司 36,808,446.01 0.00 36
518、,826,730.03 0.00 合计合计合计合计 36,808,446.01 0.00 36,826,730.03 0.00 (2)上年 关联方关联方关联方关联方 存入关联方资金存入关联方资金存入关联方资金存入关联方资金 自关联方取出资金自关联方取出资金自关联方取出资金自关联方取出资金 发生额发生额发生额发生额 余额余额余额余额 发生额发生额发生额发生额 余额余额余额余额 受同一母公司及最终控制方控制的其他企业受同一母公司及最终控制方控制的其他企业受同一母公司及最终控制方控制的其他企业受同一母公司及最终控制方控制的其他企业 海航集团财务有限公司 212,921,624.90 18,284.0
519、2 214,789,356.92 0.00 合计合计合计合计 212,921,624.90 18,284.02 214,789,356.92 0.00 海航集团财务有限公司为经中国银行业监督管理委员会批准成立的非银行金融机构,其主要经营范围为协助成员单位实现交易款项的收付等业务及办理中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。 本公司经 2010 年第七届董事会第二次会及 2010 年第三次临时股东大会审议通过了关于与海航集团财务有限公司续签金融服务协议的议案,续签了与海航集团财务有限公司之金融服务协议,协议有效期三年,本期该金融服务协议已到期,未续签。 3. 资金利息 关联方关联方关联方关联方
520、关联交易定价原则关联交易定价原则关联交易定价原则关联交易定价原则 本年本年本年本年 上年上年上年上年 金额金额金额金额 比例比例比例比例(%) 金额金额金额金额 比例比例比例比例(%) 受同一母公司及最终控制方控制的其他企业受同一母公司及最终控制方控制的其他企业受同一母公司及最终控制方控制的其他企业受同一母公司及最终控制方控制的其他企业 海航集团财务有限公司 中国人民银行公布之同期存款基准利率 10,122.82 0.03 20,560.34 0.12 合计合计合计合计 10,122.82 0.03 20,560.34 0.12 4. 关联方往来 关联方关联方关联方关联方 2013 年度年度年
521、度年度 2012 年度年度年度年度 付关联方款项付关联方款项付关联方款项付关联方款项 收关联方款项收关联方款项收关联方款项收关联方款项 付关联方款项付关联方款项付关联方款项付关联方款项 收关联方款项收关联方款项收关联方款项收关联方款项 控股股东控股股东控股股东控股股东 西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 关联方关联方关联方关联方 2013 年度年度年度年度 2012 年度
522、年度年度年度 付关联方款项付关联方款项付关联方款项付关联方款项 收关联方款项收关联方款项收关联方款项收关联方款项 付关联方款项付关联方款项付关联方款项付关联方款项 收关联方款项收关联方款项收关联方款项收关联方款项 海航商业控股有限公司 136,477,968.87 222,144,803.07 393,294,103.32 428,263,403.32 联营企业联营企业联营企业联营企业 西安兴正元购物中心有限公司 0.00 0.00 75,000,000.00 75,000,000.00 受同一母公司及最终控制方控制的其他企业受同一母公司及最终控制方控制的其他企业受同一母公司及最终控制方控制的
523、其他企业受同一母公司及最终控制方控制的其他企业 海航基础产业集团有限公司 0.00 0.00 0.00 10,000,000.00 海航集团西北总部有限公司 0.00 0.00 0.00 5,000,000.00 西安曲江华平置业有限公司 0.00 0.00 17,000,000.00 17,000,000.00 扬子江快运航空有限公司 0.00 0.00 3,100,000.00 3,100,000.00 陕西海航思福汽车租赁有限公司 0.00 412,709.21 0.00 91,408.00 合计合计合计合计 136,477,968.87 222,557,512.28 488,394,1
524、03.32 538,454,811.32 5. 受托管理情况 关联方关联方关联方关联方 本年本年本年本年 上年上年上年上年 控股股东及最终控制方控股股东及最终控制方控股股东及最终控制方控股股东及最终控制方 海航商业控股有限公司注1 1,000,000.00 1,000,000.00 联营企业联营企业联营企业联营企业 西安兴正元购物中心有限公司注2 10,000,000.00 3,194,119.49 受同一母公司及最终控制方控制的其他企业受同一母公司及最终控制方控制的其他企业受同一母公司及最终控制方控制的其他企业受同一母公司及最终控制方控制的其他企业 长春美丽方时尚购物中心有限公司注3 5,0
525、00,000.00 0.00 合计合计合计合计 16,000,000.00 4,194,119.49 注 1:2009 年 4 月,本公司第六届董事会第十五次会议决议通过关于与海航商业控股有限公司签订托管经营协议的议案,协议主要内容为:海航商业控股有限公司将持有的汉中世纪阳光商厦有限公司及陕西民生家乐商业连锁有限责任公司(下称民生家乐商业连锁)的股权转让给本公司前,委托本公司对上述两公司进行经营管理,托管资产的托管期限自本公司定向增发股份购买资产方案获得中国证券监督管理委员会核准之日起(2009 年 9 月 7 日)至海航商业控股有限公司将持有的两公司股权转让给本公司且转让完成之日止。海航商业
526、控股有限公司委托本公司经营管理并向本公司支付托管报酬为每年 100 万元,协议书自双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章之日起生效,本公司发行股份购买资产暨关联交易获得中国证监会的核准是本协议生效条件之一。本报告期,本公司确认并收到托管收入 100 万元。 西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 注 2:2013 年,经本公司第七届董事会第二十八次会议审议通过了关于与西安兴正
527、元购物中心有限公司重新签订委托管理合同的议案,本公司与兴正元购物中心签订委托管理合同,委托管理实行包括经营管理(含商场组织管理机构的设置、管理人员的选聘及培训、营销策划和供销政策的制定、供应商选择与合同签订)、使用商标及商号,售后服务及广告宣传业务,西安民生无资产处置权和收益分配权;协议约定,兴正元购物中心向本公司支付商誉费及委托管理费,其中商誉费占 45%,委托管理费占 55%,所支付费用按固定管理费和营业收入的 1%孰高原则收费,固定管理费标准为 1,000 万元/年;委托管理期限为 2013 年 1月 1 日至 2014 年 12 月 31 日。合同期满前 3 个月内双方协商确定是否延长
528、该合同的履行期限,如双方一致同意延长履行期限并就该合同内容无单方面书面异议,该委托管理合同自动延续;如双方不能就延期事宜达成一致意见,该合同期满后自行终止。本报告期,本公司确认并收到委托管理费 1,000 万元。 注 3:2013 年,经本公司第七届董事会第二十八次会议审议通过了关于与长春美丽方时尚购物中心有限公司签订委托管理合同的议案,本公司与长春美丽方时尚购物中心有限公司(下称“美丽方购物中心”)签订委托管理合同,委托管理实行包括具体实施各项经营管理工作、选择使用商标及商号,向消费者提供零售服务及由其零售服务所延伸的售后服务、对外广告宣传业务等服务。协议约定,委托管理费以固定管理费和营业收
529、入的百分比孰高为原则收取,若委托期内年营业收入在 5 亿以内,固定管理费为 500 万元/年,若年营业收入的2%高于固定管理费,则按年营业收入的 2%收取;若委托期内年营业收入在 5 亿以上,固定管理费为 1000 万元/年,若年营业收入的 1%高于管理费,则按年营业收入的 1%收取。委托管理期限为 2013 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日。合同期满前 3 个月内双方协商确定是否延长该合同的履行期限,如双方一致同意延长履行期限并就该合同内容无单方面书面异议,该委托管理合同自动延续;如双方不能就延期事宜达成一致意见,该合同期满后自行终止。本报告期,本公司确认并收到委托管理
530、费 500 万元。 6. 商标商誉使用情况 关联方关联方关联方关联方 本年本年本年本年 上年上年上年上年 联营企业联营企业联营企业联营企业 陕西民生家乐商业连锁有限责任公司 500,000.00 500,000.00 合计合计合计合计 500,000.00 500,000.00 2012 年本公司与民生家乐商业连锁签订商标商誉使用许可合同书,合同主要内容为本公司许可民生家乐商业连锁使用本公司依法注册的服务商标,许可商标使用的期限为一年,商标使用费为每年 50 万元,本合同期满后若无单方面书面异议,本合同自动延续。本报告期,本公司确认并收到民生家乐商业连锁支付的商标商誉使用费 50 万元。 7.
531、 关联租赁 西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 1)本集团作为承租方 本集团作为承租方,本报告期发生的关联租赁如下: 关联方关联方关联方关联方 本年本年本年本年 上年上年上年上年 联营企业联营企业联营企业联营企业 西安兴正元购物中心有限公司注1 972,000.00 972,000.00 受同一母公司及最终控制方控制的其他企业受同一母公司及最终控制方控制的其他企业受同一母
532、公司及最终控制方控制的其他企业受同一母公司及最终控制方控制的其他企业 陕西辰济药业有限公司注2 309,078.00 294,360.00 易食集团股份有限公司注3 6,220,320.00 6,220,320.00 合计合计合计合计 7,501,398.00 7,486,680.00 注 1:本公司之子公司民生电器与兴正元购物中心于 2013 年签订经营租赁合同,协议约定兴正元购物中心将西安东大街骡马市 1 号兴正元购物中心五楼东区 2,700 平方米租赁给民生电器作为经营场地,租期为 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日,月租金为 30 元/平方米。依据上述协议
533、内容,民生电器 2013 年确认租赁费 972,000.00 元。 注 2:本公司之子公司宝鸡商场与陕西辰济药业有限公司(下称“辰济药业”)于 2008年 7 月 31 日签订土地租赁协议,协议约定辰济药业将位于陕西省宝鸡市中山西路 78 号的 4,460.00 平方米的土地使用权租赁给宝鸡商场用于超市经营,租赁期限 20 年,年租金按照 66 元/平方米(每 5 年递增 5%)。依据上述协议内容,宝鸡商场 2013 年确认土地租赁费为309,078.00 元。 注 3:本公司之子公司宝鸡商场与易食集团股份有限公司(下称“易食集团”)于 2008年 7 月 31 日签订土地租赁协议,协议约定易
534、食集团股份有限公司将位于陕西省宝鸡市红旗路 3 号的 3,900.00 平方米的土地使用权租赁给宝鸡商场用于超市经营,月租金为 130 元/平方米。此外,宝鸡商场自 2008 年 7 月 31 日起租赁易食集团股份有限公司的部分客房及会议室作为办公场地。依据上述协议内容,宝鸡商场 2013 年确认土地租赁费 6,084,000.00 元及房屋租金为 136,320.00 元。 2)本集团作为出租方 2013 年,本公司与民生家乐商业连锁签订了经营租赁合同,合同约定本公司将西安经开区文景路 116 号本公司租入房产负一层超市区,建筑面积总计为 1014 平方米租赁给民生家乐商业连锁作为经营场地,
535、租期为五年,月租金为 40 元/平方米,前三年不递增,第四年递增 5%。本公司与民生家乐商业连锁于 2013 年 10 月办理房屋交接手续,2013 年 10-12月为免租期。依据上述合同内容,本公司 2013 年确认物业费收入 43,420.00 元,租金收入 0元。 西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 本公司之子公司世纪阳光与陕西民生家乐投资管理有限公司(下称“民生家
536、乐投资公司”)于 2011 年 4 月 28 日签订房屋租赁合同,合同约定本公司将位于汉中市北团结街以东、莲湖路以南十字路口的海德城一至二层 7,023.63 平方米的房产租赁给民生家乐投资公司作为经营场地,年租金 2,511,650.09 元,租赁期至 2012 年 12 月 31 日,2011 年 4 月 28 日至 2012年 4 月 27 日为免租期。2012 年 12 月 31 日合同到期,双方续签租赁合同,租赁标的不变,年租金 6,551,900.00 元,租赁期 2013 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日。依据合同内容,世纪阳光 2013 年确认房屋租赁收入
537、为 6,551,900.00 元。 8. 关联担保 担保方名称担保方名称担保方名称担保方名称 被担保方被担保方被担保方被担保方 名称名称名称名称 担保金额担保金额担保金额担保金额 担保担保担保担保 起始日起始日起始日起始日 担保担保担保担保 到期日到期日到期日到期日 担保是否已担保是否已担保是否已担保是否已经履行完毕经履行完毕经履行完毕经履行完毕 控股股东及实际控制人控股股东及实际控制人控股股东及实际控制人控股股东及实际控制人 海航商业控股有限公司 本公司 50,000,000.00 2012-2-8 2014-12-11 否 海航商业控股有限公司 本公司 20,000,000.00 2012
538、-3-26 2014-12-11 否 海航商业控股有限公司 本公司 100,000,000.00 2013-6-7 2014-6-6 否 海航商业控股有限公司 本公司 50,000,000.00 2013-4-9 2014-4-8 否 海航商业控股有限公司 汉中世纪阳光 5,000,000.00 2013-09-18 2014-06-19 否 海航商业控股有限公司 汉中世纪阳光 3,700,000.00 2013-05-23 2014-05-23 否 海航商业控股有限公司 汉中世纪阳光 10,000,000.00 2013-03-26 2014-03-26 否 海航商业控股有限公司 汉中世纪阳
539、光 70,000,000.00 2011-07-27 2017-07-27 否 联营企业联营企业联营企业联营企业 西安兴正元购物中心有限公司 本公司 45,000,000.00 2013-7-4 2014-7-3 否 合计合计合计合计 353,700,000.00 上述担保借款中 288,700,000.00 元同时也为抵押借款。 9. 业务合作项目 2011 年 11 月 15 日,本公司与海航易生控股有限公司之子公司渤海易生商务服务有限公司西安分公司(以下简称“西安渤海易生”)签订易生卡特约商户合作协议,本公司加入“易生”特约商户网络,易生卡可以在本公司经营门店进行消费结算,协议有效期为一
540、年;2012年 11 月 15 日,本公司与该公司续签了易生卡特约商户合作协议,易生卡销售资金于 T+1个工作日内全额结算至本公司指定结算账户,本公司每月按实际消费金额根据协议约定比例支付易生卡交易手续费,本合同期满后若无单方面书面异议,本合同自动延续;2012 年 7 月,本公司之子公司民生电器亦与西安渤海易生签订易生卡特约商户合作协议;2013 年,本公司及民生电器自动延续与西安渤海易生签订的易生卡特约商户合作协议,本报告期内,西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1
541、月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 本公司及民生电器因易生卡消费而发生的结算金额共计 1,694,387.25 元,根据协议约定比例计算不需支付交易手续费。 2012 年 5 月 11 日,本公司及子公司民生电器与海南新生信息技术有限公司陕西分公司签订(以下简称“陕西新生”)易卡特约商户合作协议,本公司加入“易卡”特约商户网络,易卡可以在本公司经营门店或网上购物平台进行消费结算,易卡销售资金于 T+1 个工作日内全额结算至本公司指定结算账户,本公司每月按实际消费金额根据协议约定比例支付交易手续费,协议有效期为一年,本合同期满后若无单
542、方面书面异议,本合同自动延续。2013年,本公司及民生电器自动延续与陕西新生签订的易卡特约商户合作协议,另外本公司与陕西新生签订备忘录,经协商达成保证金由原协议约定的 5 万元调整为 10 万元,本报告期内,本公司及民生电器收到陕西新生支付的履约保证金 100,000.00 元,本公司及民生电器因新生易卡消费而发生的结算金额共计 579,034.45 元,根据协议约定比例计算不需支付交易手续费。 2013 年,本公司之子公司华城置业与西安渤海易生、陕西新生分别签订了易生卡特约商户合作协议及易卡特约商户合作协议,经协商履约保证金分别为 3 万元及 5 万元,本报告期内均收到支付的保证金,华城置业
543、因易生卡消费而发生的结算金额共计 9,701.80 元,因新生易卡消费而发生的结算金额共计 1,500.00 元,根据协议约定比例计算不需支付交易手续费。 2013 年 5 月本公司与西安兴正元购物中心有限公司、陕西民生家乐商业连锁有限责任公司签订了西安民生预付卡合作协议,本公司及下属子公司及委托管理公司(特许经营企业)为备案可以销售使用西安民生单用途商业预付卡的企业,按照本公司制定的客户营销政策、预付卡业务管理制度、购卡章程并结合所在地的市场情况进行销售、使用、客户服务、挂失、退换预付卡等相关的业务,协议约定,兴正元购物中心、民生家乐商业连锁分别在签订协议后 5 个工作日内,向本公司缴纳预付
544、卡保证金 500 万元后,可售卖本公司的预付卡,售卡资金存入售卡企业账户,售卡时开具售卡企业发票,消费款按月轧差结算(轧差结算即:售卡企业相互之间卡消费款应收款减应付款),本公司按照西安民生预付卡在兴正元购物中心、民生家乐商业连锁消费额的 1.5%按月收取手续费,若轧差时本公司出现顺差,轧差时将直接扣除手续费;若轧差时本公司出现逆差,兴正元购物中心、民生家乐商业连锁须在对账并确认后的 5 日内,以转账方式向本公司支付上述手续费。本报告期内,本公司已分别收到兴正元购物中心、民生家乐商业连锁支付的预付卡保证金 5,000,000.00 元,本期预付卡在兴正元购物中心消费金额为 39,974,006
545、.11 元,本期确认手续费收入 599,610.09 元,本期预付卡在民生家乐商业连锁消费金额为 8,989,749.97 元,本期确认手续费收入 134,846.25 元。 10. 代收代缴养老、医疗等社保基金 关联方类型及关联方名称关联方类型及关联方名称关联方类型及关联方名称关联方类型及关联方名称 本年本年本年本年 上年上年上年上年 联营企业联营企业联营企业联营企业 4,649,119.86 3,845,399.25 西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日
546、至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 关联方类型及关联方名称关联方类型及关联方名称关联方类型及关联方名称关联方类型及关联方名称 本年本年本年本年 上年上年上年上年 其中:陕西民生家乐商业连锁有限责任公司 283,086.08 263,592.01 西安兴正元购物中心有限公司 4,366,033.78 3,581,807.24 受同一母公司及最终控制方控制的其他企业受同一母公司及最终控制方控制的其他企业受同一母公司及最终控制方控制的其他企业受同一母公司及最终控制方控制的其他企业 1,697,190.88 1,425,691.48 其中:海航东银期
547、货有限公司 75,896.88 58,934.06 广东海航乐万家连锁超市有限公司 47,155.20 80,794.36 山东海航商业发展有限公司 34,296.00 30,704.24 西北海航置业有限公司 0.00 6,057.60 长春美丽方时尚购物中心有限公司 151,976.88 0.00 西安曲江华平置业有限公司 822,489.00 831,267.62 天津国际商场有限公司 75,896.88 66,854.40 湖南汇通实业发展有限公司 0.00 25,698.00 西安鼎盛典当有限责任公司 208,840.96 191,672.40 湖南家润多超市有限公司 151,793
548、.76 133,708.80 江苏超越超市连锁发展有限公司 37,948.44 0.00 海南望海国际商业广场有限公司 90,896.88 0.00 其他关联关系的关联方其他关联关系的关联方其他关联关系的关联方其他关联关系的关联方 103,304.88 93,687.13 甘肃机场集团有限公司 75,896.88 24,619.13 海南海航中免免税品有限公司 0.00 14,072.00 长沙南方职业学院 27,408.00 54,996.00 合计合计合计合计 6,449,615.62 5,364,777.86 11. 关键管理人员薪酬 项目名称项目名称项目名称项目名称 本年金额本年金额本
549、年金额本年金额 上年金额上年金额上年金额上年金额 关键管理人员薪酬 2,383,416.31 2,095,800.00 关键管理人员包括董事、监事、总裁、副总裁、财务总监、董事会秘书等。 (三三三三)关联方往来余额关联方往来余额关联方往来余额关联方往来余额 1. 关联方银行存款 关联方关联方关联方关联方(项目项目项目项目) 年末金额年末金额年末金额年末金额 年初金额年初金额年初金额年初金额 受同一母公司及最终控制方控制的其他企业 0.00 18,284.02 其中:海航集团财务有限公司 0.00 18,284.02 西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有
550、限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 合计合计合计合计 0.00 18,284.02 2. 关联方其他货币资金 关联方关联方关联方关联方(项目项目项目项目) 年末金额年末金额年末金额年末金额 年初金额年初金额年初金额年初金额 受同一母公司及最终控制方控制的其他企业受同一母公司及最终控制方控制的其他企业受同一母公司及最终控制方控制的其他企业受同一母公司及最终控制方控制的其他企业 26,459.82 10,282.59 其中: 渤海易生商务服务有限公司
551、3,084.20 3,079.60 海南新生信息技术有限公司 23,375.62 7,202.99 合计合计合计合计 26,459.82 10,282.59 3. 关联方应收账款 关联方关联方关联方关联方(项目项目项目项目) 年末金额年末金额年末金额年末金额 年初金额年初金额年初金额年初金额 受同一母公司及最终控制方控制的其他企业受同一母公司及最终控制方控制的其他企业受同一母公司及最终控制方控制的其他企业受同一母公司及最终控制方控制的其他企业 0.00 467,446.01 其中:陕西民生家乐投资管理有限公司 0.00 467,446.01 合计合计合计合计 0.00 467,446.01 4
552、. 关联方其他应收款 关联方关联方关联方关联方(项目项目项目项目) 年末金额年末金额年末金额年末金额 年初金额年初金额年初金额年初金额 账面余额账面余额账面余额账面余额 坏账准备坏账准备坏账准备坏账准备 账面余额账面余额账面余额账面余额 坏账准备坏账准备坏账准备坏账准备 控股股东及最终控制方控股股东及最终控制方控股股东及最终控制方控股股东及最终控制方 0.00 0.00 79,144,803.07 0.00 其中:海航商业控股有限公司 0.00 0.00 79,144,803.07 0.00 受同一母公司及最终控制方控制的受同一母公司及最终控制方控制的受同一母公司及最终控制方控制的受同一母公司
553、及最终控制方控制的其他企业其他企业其他企业其他企业 0.00 0.00 412,709.21 0.00 陕西海航思福汽车租赁有限公司 0.00 0.00 412,709.21 0.00 合计合计合计合计 0.00 0.00 79,557,512.28 0.00 5. 关联方其他应付款 关联方关联方关联方关联方(项目项目项目项目) 年末金额年末金额年末金额年末金额 年初金额年初金额年初金额年初金额 控股股东及最终控制方控股股东及最终控制方控股股东及最终控制方控股股东及最终控制方 11,522,031.13 5,013,300.00 其中:海航商业控股有限公司 6,522,031.13 13,30
554、0.00 海航集团有限公司 5,000,000.00 5,000,000.00 联营企业联营企业联营企业联营企业 18,530,224.36 0.00 其中:西安兴正元购物中心有限公司 9,669,973.61 0.00 西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 关联方关联方关联方关联方(项目项目项目项目) 年末金额年末金额年末金额年末金额 年初金额年初金额年初金额年初金额 陕
555、西民生家乐商业连锁有限责任公司 8,860,250.75 0.00 受同一母公司及最终控制方控制的其他企业受同一母公司及最终控制方控制的其他企业受同一母公司及最终控制方控制的其他企业受同一母公司及最终控制方控制的其他企业 27,698,383.97 22,308,022.61 其中:易食集团股份有限公司 12,168,000.00 6,095,174.50 海航基础产业集团有限公司 10,000,000.00 10,000,000.00 海航集团西北总部有限公司 5,000,000.00 5,000,000.00 海南新生信息技术有限公司 170,000.00 70,000.00 渤海易生商务
556、服务有限公司 150,000.00 70,000.00 陕西辰济药业有限公司 66,676.08 75,507.62 陕西民生家乐投资管理有限公司 56,650.00 0.00 海航太平物业公司 45,164.27 41,058.43 西安曲江华平置业有限公司 21,266.12 928,765.43 上海海航优悦电子商务有限公司 16,567.50 18,567.50 海南海航航空信息系统有限公司 4,060.00 8,949.13 其他关联关系的关联方其他关联关系的关联方其他关联关系的关联方其他关联关系的关联方 40,773.00 40,773.00 其中:海南航空股份有限公司 40,77
557、3.00 40,773.00 合计合计合计合计 57,791,412.46 27,362,095.61 八八八八、 或有事项或有事项或有事项或有事项 除本附注“六、28”所述之预计负债外,截止 2013 年 12 月 31 日,本集团无需要披露的其他重大或有事项。 九九九九、 承诺事项承诺事项承诺事项承诺事项 1 重大承诺事项 (1)已签订的尚未履行或执行完毕的合同及有关财务支出 1)截至 2013 年 12 月 31 日,本集团尚有已签订合同但未付的约定工程支出共计7,208,393.23 元,具体情况如下: 项目名称项目名称项目名称项目名称 合同金额合同金额合同金额合同金额 已付金额已付金
558、额已付金额已付金额 未付金额未付金额未付金额未付金额 预计投资期间预计投资期间预计投资期间预计投资期间 总部机房改造项目 2,920,000.00 1,549,655.77 1,370,344.23 2014 年 汉中世纪阳光二期与地下商城的连通工程 13,252,149.00 8,079,100.00 5,173,049.00 2014 年 新世纪扩建工程 1,900,000.00 1,235,000.00 665,000.00 2014 年 合计合计合计合计 18,072,149.00 10,863,755.77 7,208,393.23 西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股
559、份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 2)截止 2013 年 12 月 31 日,本集团尚有已签订合同但未付的约定购买土地款支出共计42,357,400.00 元,具体情况如下: 项目名称项目名称项目名称项目名称 合同金额合同金额合同金额合同金额 已付金额已付金额已付金额已付金额 未付金额未付金额未付金额未付金额 预计投资期间预计投资期间预计投资期间预计投资期间 宝鸡商场土地购买项目-已签订土地成交确认书(57.42 亩)
560、 41,350,000.00 22,402,000.00 18,948,000.00 2014 年 宝鸡商场土地购买项目-尚未招拍挂(66.88 亩) 23,409,400.00 0.00 23,409,400.00 2014 年 合计合计合计合计 64,759,400.00 22,402,000.00 42,357,400.00 3)截至 2013 年 12 月 31 日,本集团尚有已签订合同但未付的约定购房支出共计171,417,300.00 元,具体情况如下: 项目名称项目名称项目名称项目名称 合同金额合同金额合同金额合同金额 已付金额已付金额已付金额已付金额 未付金额未付金额未付金额未
561、付金额 预计投资期预计投资期预计投资期预计投资期间间间间 雁塔国际文化广场 408,845,700.00 237,428,400.00 171,417,300.00 2014 年 合计合计合计合计 408,845,700.00 237,428,400.00 171,417,300.00 (2)已签订的正在或准备履行的租赁合同及财务影响 于 2013 年 12 月 31 日(T),本集团就营业场地租赁事项之不可撤销经营租赁和所需于下列期间承担款项如下: 期间期间期间期间 经营租赁经营租赁经营租赁经营租赁 T+1 年 59,484,837.91 T+2 年 57,851,969.62 T+3 年
562、63,202,069.42 T+3 年以后 854,618,031.88 合计合计合计合计 1,035,156,908.83 2 除上述承诺事项外,截止 2013 年 12 月 31 日,本集团无其他重大承诺事项。 十十十十、 资产负债表日后事项资产负债表日后事项资产负债表日后事项资产负债表日后事项 1. 期后回款 截止报告出具日,本集团收到应收西安商联科技发展有限责任公司商联卡结算款16,608,280.37 元。 西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至
563、2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 2. 期后偿还到期借款 截至报告出具日,本公司及子公司宝鸡商场、世纪阳光期后归还借款总额 29,500.00 万元,具体情况如下: 借款人借款人借款人借款人 借款借款借款借款银银银银行行行行 归还借款归还借款归还借款归还借款金额金额金额金额 本公司 周至农村信用合作联社 5,000,000.00 本公司 户县农村信用合作联社 5,000,000.00 本公司 中信银行西安长安路支行 25,000,000.00 本公司 昆仑银行西安分行 30,000,000.00 本公司 西安银行碑林支行 50,000,000.
564、00 本公司 工行土门支行 34,000,000.00 本公司 工行解放路支行 30,000,000.00 宝鸡商场 西安银行宝鸡分行 100,000,000.00 世纪阳光 长安银行汉中太白路支行 6,000,000.00 世纪阳光 民生银行西安分行 10,000,000.00 合计合计合计合计 295,000,000.00 3. 期后新增借款 截至报告出具日,本公司及子公司宝鸡商场、民生电器、华城置业期后新增借款总额50,000.00 万元,具体情况如下: 借款人借款人借款人借款人 借款借款借款借款银银银银行行行行 借款起始日借款起始日借款起始日借款起始日 借款终止日借款终止日借款终止日借
565、款终止日 借款金额借款金额借款金额借款金额 本公司 中国工商银行土门支行 2014-1-10 2015-1-8 65,000,000.00 本公司 成都银行西安分行 2014-1-21 2015-1-20 54,000,000.00 本公司 成都银行西安分行 2014-1-21 2015-1-20 6,000,000.00 本公司 成都银行西安分行 2014-1-7 2015-1-6 90,000,000.00 本公司 中国工商银行土门支行 2014-4-8 2015-4-3 19,000,000.00 本公司 中国工商银行土门支行 2014-4-8 2014-10-3 27,000,000.
566、00 宝鸡商场 民生银行宝鸡分行 2014-1-13 2014-5-23 50,000,000.00 宝鸡商场 民生银行宝鸡分行 2014-2-24 2014-8-24 50,000,000.00 宝鸡商场 民生银行宝鸡分行 2014-3-25 2014-9-25 5,000,000.00 西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 借款人借款人借款人借款人 借款借款借款借款银银
567、银银行行行行 借款起始日借款起始日借款起始日借款起始日 借款终止日借款终止日借款终止日借款终止日 借款金额借款金额借款金额借款金额 宝鸡商场 民生银行宝鸡分行 2014-4-8 2014-10-8 30,000,000.00 宝鸡商场 交通银行宝鸡支行 2014-4-11 2015-4-11 50,000,000.00 民生电器 中国工商银行经济开发区支行 2014-1-26 2014-7-22 27,000,000.00 华城置业 工行西安经济技术开发区支行 2014-1-26 2014-7-22 27,000,000.00 合计合计合计合计 500,000,000.00 4. 2013 年
568、度利润分配方案 2014 年 4 月 25 日本公司第八届第三次董事会审议通过了西安民生集团股份有限公司2013 年度利润分配预案,2013 年度利润分配预案为:以公司 2013 年 12 月 31 日总股本为基数,向全体股东每 10 股派现金 0.3 元人民币(含税),不进行公积金转增股本。 5. 重大资产重组 本公司正在筹划重大资产重组事项,因有关事项尚存不确定性,为了维护投资者利益,避免对公司股价造成重大影响,根据深圳证券交易所的相关规定,经公司申请,公司证券(普通 A 股票、股票简称“西安民生”、“股票代码 000564”)自 2014 年 3 月 5 日起开始停牌。 6. 长建商业项
569、目 本公司 2014 年 3 月 21 日召开的第八届第二次董事会,审议通过了关于长建商业项目租赁合同的议案,同意公司实施长建项目,本公司与陕西长建房地产开发集团签署房屋租赁合同,租赁该公司开发的长安区长安西路南侧,信合巷东侧,拟建成的地上 1-8 层用于商业经营的房屋建筑(包括建筑外立面和门头、屋顶)以及与商业经营有关的所有附属配套设备、设施和系统(包括但不限于供电系统和设备、中央空调系统和设备、给排水系统和设备、消防系统和设备、电梯设备、室内、外管网、装修等)。租赁面积约为 28,220.78 平方米,租赁期为 20 个租赁年度,租赁期内租金约为 2.7 亿元。 7. 宝鸡商场收购新世纪购
570、物中心资产事项 经本公司 2014 年 3 月 21 日第八届第二次董事会审议通过,本公司之子公司宝鸡商场拟收购宝鸡华通商厦有限责任公司下属新世纪购物中心的土地使用权、产权商业楼体及现有商业设施设备,土地面积2,464.8平方米,房屋产权面积为17,307.24平方米,收购总价款为12,666万元。 8. 除存在上述资产负债表日后事项外,本集团无其他重大资产负债表日后事项。 西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报
571、表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 十一十一十一十一、 分部信息分部信息分部信息分部信息 1. 2013 年度报告分部年度报告分部年度报告分部年度报告分部 单位单位单位单位:万元万元万元万元 项目项目项目项目 西安地区西安地区西安地区西安地区 延安地区延安地区延安地区延安地区 宝鸡地区宝鸡地区宝鸡地区宝鸡地区 汉中地区汉中地区汉中地区汉中地区 抵消抵消抵消抵消 合计合计合计合计 营业收入 219,570.51 17,875.78 136,673.17 16,021.69 -237.30 389,903.85 其中:对外交易收入 219,570.51 17,875.78 136,673.17
572、 16,021.69 -237.30 389,903.85 分部间交易收入 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 营业费用 199,055.94 17,693.53 132,645.52 15,605.38 372.32 365,372.69 营业利润(亏损) 20,514.57 182.25 4,027.65 416.31 -609.62 24,531.16 资产总额 598,102.03 1,184.30 146,181.05 65,555.15 -140,095.84 670,926.69 负债总额 422,226.91 1,362.46 101,108.19 41
573、,767.50 -65,504.58 500,960.48 补充信息 折旧和摊销费用 6,717.41 191.58 2,707.62 742.42 609.62 10,968.65 资本性支出 13,974.42 295.63 1,876.84 24,070.10 0.00 40,216.99 2. 2012 年度报告分部年度报告分部年度报告分部年度报告分部 单位单位单位单位:万元万元万元万元 项目项目项目项目 西安地区西安地区西安地区西安地区 延安地区延安地区延安地区延安地区 宝鸡地区宝鸡地区宝鸡地区宝鸡地区 汉中地区汉中地区汉中地区汉中地区 抵销抵销抵销抵销 合计合计合计合计 营业收入
574、197,503.66 12,883.17 127,730.44 20,918.61 -1,606.31 357,429.57 其中:对外交易收入 197,503.66 12,883.17 127,730.44 20,918.61 -1,606.31 357,429.57 分部间交易收入 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 营业费用 181,532.04 13,027.13 124,262.67 20,395.81 -996.69 338,220.96 营业利润(亏损) 15,971.62 -143.96 3,467.77 522.80 -609.62 19,208.61
575、 资产总额 586,196.58 977.23 129,140.16 56,021.43 -148,055.47 624,279.93 负债总额 390,545.77 1,435.37 86,114.02 31,878.51 -85,248.53 424,725.14 补充信息 折旧和摊销费用 4,863.59 74.30 2,481.68 871.57 609.62 8,900.76 资本性支出 67,989.76 82.01 867.59 32,241.25 0.00 101,180.61 西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份
576、有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 十二十二十二十二、 其他重要事项其他重要事项其他重要事项其他重要事项 1. 发行债券 如本附注“六、27”所述,本公司于 2013 年 3 月 15 日收到发行债券募集资金 59,460 万元,本次债券发行资金已于 2013 年 3 月 25 日经信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)XYZH/2012XAA3046 号验资报告验证。 2. 股东大会否决受让民生家乐商业连锁商业资产议案 本公司控股股东商业控股在本公司非公开发行股份购买宝
577、商集团宝鸡商业经营管理有限责任公司(现已更名为宝鸡商场有限公司)100%股权的重大资产重组中承诺,为了避免和本公司产生同业竞争,在本次重大资产重组完成后三年内将所持有的世纪阳光和民生家乐股权注入本公司,该承诺于 2013 年 1 月 25 日到期。 本公司 2012 年 12 月 31 日召开的第七届董事会第二十二次会议,审议通过了关于受让陕西民生家乐商业连锁有限责任公司商业资产的议案;2013 年 2 月 4 日召开的 2013 年第一次临时股东大会审议否决了该议案。 3. 收购世纪阳光股权 如本附注“五、(三)1”所述,本公司于 2013 年 3 月以 335,294,256.00 元受让
578、控股股东商业控股持有的世纪阳光 44%股权,此次世纪阳光股权收购完成后,本集团持有世纪阳光83.51%股权,世纪阳光成为本公司之子公司。 为维护公司及公众股东的合法权益,商业控股就世纪阳光 20132015 年度的盈利预测作出如下承诺: 在本次股权交易方案获得本公司股东大会审议通过且完成股权过户之后,若世纪阳光 2013 年、2014 年、2015 年度实现的归属于母公司股东所有的净利润未能达到以下数额:2013 年度 458.39 万元、2014 年度 819.62 万元、2015 年度 1,558.78 万元,则其差额部分的 60.31由商业控股于世纪阳光以上各年度审计报告出具之后的二十个
579、工作日内以现金向公司补足。 4. 收购兴正元股权 如本附注“六、6(2)”所述,本公司于 2013 年以 5 亿元受让控股股东商业控股持有的兴正元购物中心 32.41%的股权, 2013 年 11 月,本公司按照协议约定支付了受让股权款,并办妥了工商变更登记。 为维护公司及公众股东的合法权益,商业控股就兴正元购物中心 2013 年 5 月2016 年西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人
580、民币元列示) 度的盈利预测作出承诺, 在本次股权交易方案获得本公司股东大会审议通过且完成股权过户之后,若西安兴正元 2013 年 5-12 月、2014 年度、2015 年度、2016 年度实现的净利润未能达到以下数额:2013 年 5-12 月净利润预测数为 1,538.05 万元、2014 年净利润预测数为3,404.51 万元、2015 年净利润预测数为 4,364.86 万元、2016 年净利润预测数为 5,796.46万元,商业控股须向兴正元购物中心以现金方式在各期审计报告出具后的 3 个月内补充利润,以达到盈利预测数。 5. 盛龙广场房屋租赁 本公司 2013 年 10 月 31
581、日召开的第七届董事会第二十七次会议,审议通过了关于盛龙广场商业项目租赁合同的议案,实施盛龙广场项目,租赁盛龙广场商业物业新开门店,与西安郅辉房地产开发有限公司签订房屋租赁合同。2013 年本公司与西安郅辉房地产开发有限公司签订了房屋租赁合同,本公司承租西安郅辉房地产开发有限公司开发的位于西安北郊未央迎宾大道的盛龙广场项目二期东南侧地上一层部分至地上五层用于商业经营的房屋建筑,以及与商业经营有关的所有附属配套设备、设施和系统,租赁建筑总面积暂定约42,265.93 平方米,实际租赁计租面积以西安市产权产籍管理中心出具的书面测量报告为依据。租赁期自租赁起始日当日开始计算满 20 年,租赁起始日为自
582、正式交付日之次日起 180 个自然日之次日。租期内前 3 年租金采取营业收入抽成的模式计算,按当期实现营业收入的 6%计算租金。租期内第 4 年至第 20 年的租金,采取营业收入抽成与保底租金孰高的模式计算,按当期营业收入的 6%与按合同确定的固定保底租金两者择其高者计算租金。第 4 年固定租金为 40 元/月,之后每二年递增 5%。 十三十三十三十三、 母公司财务报表主要项目注释母公司财务报表主要项目注释母公司财务报表主要项目注释母公司财务报表主要项目注释 1. 应收账款 (1)应收账款分类 类别类别类别类别 年末金额年末金额年末金额年末金额 账面余额账面余额账面余额账面余额 坏账准备坏账准
583、备坏账准备坏账准备 金额金额金额金额 比例比例比例比例(%) 金额金额金额金额 比例比例比例比例(%) 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款 0.00 0.00 0.00 0.00 按组合计提坏账准备的应收账款: 0.00 0.00 0.00 0.00 账龄组合 77,000.00 0.63 3,850.00 5.00 无风险组合 12,146,044.25 99.37 0.00 0.00 组合小计组合小计组合小计组合小计 12,223,044.25 100.00 3,850.00 0.03 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 0.00 0.00 0.00 0.00 合计合计合计
584、合计 12,223,044.25 100.00 3,850.00 西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) (续) 类别类别类别类别 年初金额年初金额年初金额年初金额 账面余额账面余额账面余额账面余额 坏账准备坏账准备坏账准备坏账准备 金额金额金额金额 比例比例比例比例(%) 金额金额金额金额 比例比例比例比例(%) 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款 0.00 0.00
585、 0.00 0.00 按组合计提坏账准备的应收账款: 0.00 0.00 0.00 0.00 账龄组合 0.00 0.00 0.00 0.00 无风险组合 20,132,866.34 100.00 0.00 0.00 组合小计组合小计组合小计组合小计 20,132,866.34 100.00 0.00 0.00 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 0.00 0.00 0.00 0.00 合计合计合计合计 20,132,866.34 100.00 0.00 1)组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款 项目项目项目项目 年末金额年末金额年末金额年末金额 年初金额年初金额年初金额年初金
586、额 账面余额账面余额账面余额账面余额 坏账准备坏账准备坏账准备坏账准备 账面余额账面余额账面余额账面余额 坏账准备坏账准备坏账准备坏账准备 金额金额金额金额 比例比例比例比例(%) 金额金额金额金额 比例比例比例比例(%) 1 年以内 77,000.00 100.00 3,850.00 0.00 0.00 0.00 合计合计合计合计 77,000.00 100.00 3,850.00 0.00 0.00 0.00 2)组合中,采用其他方法计提坏账准备的应收账款 组合名称组合名称组合名称组合名称 账面余额账面余额账面余额账面余额 坏账金额坏账金额坏账金额坏账金额 无风险组合 12,146,044
587、.25 0.00 合计合计合计合计 12,146,044.25 0.00 无风险组合款项性质为尚在信用期内款项或期后已收回的款项,无回收风险,因此未计提坏账准备。 年末应收账款减少主要系因顾客使用商联卡消费而产生的应收西安商联科技发展有限责任公司未结算款项减少所致。 (2)年末应收账款中不含持本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位欠款。 西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民
588、币元列示) (3)应收账款主要单位情况 单位名称单位名称单位名称单位名称 与本公司与本公司与本公司与本公司关系关系关系关系 金额金额金额金额 账龄账龄账龄账龄 占应收账款总占应收账款总占应收账款总占应收账款总额的比例额的比例额的比例额的比例(%) 西安商联科技发展有限责任公司 非关联方 12,146,044.25 1 年以内 99.37 合计合计合计合计 12,146,044.25 99.37 2. 其他应收款 (1)其他应收款分类 类别类别类别类别 年末金额年末金额年末金额年末金额 账面余额账面余额账面余额账面余额 坏账准备坏账准备坏账准备坏账准备 金额金额金额金额 比例比例比例比例(%)
589、金额金额金额金额 比例比例比例比例(%) 单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款 0.00 0.00 0.00 0.00 按组合计提坏账准备的其他应收款: 账龄组合 21,587,709.17 30.21 2,230,856.21 10.33 无风险组合 49,864,432.99 69.79 0.00 0.00 组合小计组合小计组合小计组合小计 71,452,142.16 100.00 2,230,856.21 3.12 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款 0.00 0.00 0.00 0.00 合计合计合计合计 71,452,142.16 100.00 2,230,856.
590、21 (续) 类别类别类别类别 年初金额年初金额年初金额年初金额 账面余额账面余额账面余额账面余额 坏账准备坏账准备坏账准备坏账准备 金额金额金额金额 比例比例比例比例(%) 金额金额金额金额 比例比例比例比例(%) 单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款 0.00 0.00 0.00 0.00 按组合计提坏账准备的其他应收款: 账龄组合 10,682,928.54 4.42 1,310,685.48 12.27 无风险组合 231,026,309.93 95.58 0.00 0.00 西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限
591、公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 类别类别类别类别 年初金额年初金额年初金额年初金额 账面余额账面余额账面余额账面余额 坏账准备坏账准备坏账准备坏账准备 金额金额金额金额 比例比例比例比例(%) 金额金额金额金额 比例比例比例比例(%) 组合小计组合小计组合小计组合小计 241,709,238.47 100.00 1,310,685.48 0.54 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款 0.00 0.00 0.00 0.00 合计合计合计合计 241,709,2
592、38.47 100.00 1,310,685.48 1)组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 项目项目项目项目 年末金额年末金额年末金额年末金额 年初金额年初金额年初金额年初金额 账面余额账面余额账面余额账面余额 坏账准备坏账准备坏账准备坏账准备 账面余额账面余额账面余额账面余额 坏账准备坏账准备坏账准备坏账准备 金额金额金额金额 比例比例比例比例(%) 金额金额金额金额 比例比例比例比例(%) 1 年以内 15,002,714.07 69.50 750,135.71 7,798,975.44 73.00 389,948.78 1-2 年 4,964,098.00 23.00 496,
593、409.80 2,163,056.00 20.25 216,305.60 2-3 年 900,000.00 4.16 270,000.00 0.00 0.00 0.00 3-4 年 0.00 0.00 0.00 32,932.00 0.31 16,466.00 4-5 年 32,932.00 0.15 26,345.60 0.00 0.00 0.00 5 年以上 687,965.10 3.19 687,965.10 687,965.10 6.44 687,965.10 合计合计合计合计 21,587,709.17 100.00 2,230,856.21 10,682,928.54 100.00
594、 1,310,685.48 2)组合中,采用其他方法计提坏账准备的其他应收款 组合名称组合名称组合名称组合名称 账面余额账面余额账面余额账面余额 坏账金额坏账金额坏账金额坏账金额 无风险组合 49,864,432.99 0.00 合计合计合计合计 49,864,432.99 0.00 无风险组合款项性质为定金、项目诚意金以及应收关联方款项等,无回收风险,因此未计提坏账准备。 (2)年末其他应收款中不含持本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位欠款。 (3)其他应收款金额前五名单位情况 西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有
595、限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 单位名称单位名称单位名称单位名称 与本公司与本公司与本公司与本公司关系关系关系关系 金额金额金额金额 账龄账龄账龄账龄 占其他应收款总占其他应收款总占其他应收款总占其他应收款总额的比例额的比例额的比例额的比例(%) 性质性质性质性质 或内容或内容或内容或内容 西大房地产开发有限责任公司 非关联方 53,242,701.16 0-3 年 74.52 房屋租金及定金 西安华城置业有限公司 子公司 4,367,695.53 1 年以内 6.1
596、1 往来款 四川望园酒店 非关联方 3,873,712.50 0-2 年 5.42 房租、物业费 陕西火鸟新能源科技有限公司 非关联方 1,328,800.00 1-2 年 1.86 改造工程款 解放路店收银总收备用金 非关联方 1,210,000.00 1 年以内 1.69 备用金 合计合计合计合计 64,022,909.19 89.60 (4)应收关联方款项 单位名称单位名称单位名称单位名称 与本公司关系与本公司关系与本公司关系与本公司关系 金额金额金额金额 占其他应收款总额的比例占其他应收款总额的比例占其他应收款总额的比例占其他应收款总额的比例(%) 西安华城置业有限公司 子公司 4,3
597、67,695.53 6.11 合计合计合计合计 4,367,695.53 6.11 3. 长期股权投资 (1)长期股权投资分类 项目项目项目项目 年末金额年末金额年末金额年末金额 年初金额年初金额年初金额年初金额 按成本法核算长期股权投资 968,369,441.60 777,089,945.01 按权益法核算长期股权投资 519,844,496.95 102,424,271.00 长期股权投资合计长期股权投资合计长期股权投资合计长期股权投资合计 1,488,213,938.55 879,514,216.01 减:长期股权投资减值准备 9,458,000.00 9,458,000.00 长期股
598、权投资价值长期股权投资价值长期股权投资价值长期股权投资价值 1,478,755,938.55 870,056,216.01 (2)按成本法、权益法核算的长期股权投资 被投资单位名称被投资单位名称被投资单位名称被投资单位名称 持股持股持股持股 比例比例比例比例% 表决权表决权表决权表决权 比例比例比例比例% 初始金额初始金额初始金额初始金额 年初余额年初余额年初余额年初余额 本年增加本年增加本年增加本年增加 本年本年本年本年 减少减少减少减少 年末余额年末余额年末余额年末余额 本年现本年现本年现本年现 金红利金红利金红利金红利 成本法核算成本法核算成本法核算成本法核算: 四川杨天生物医药股份有限
599、公司 9.60 9.60 13,440,000.00 13,440,000.00 0.00 0.00 13,440,000.00 0.00 江苏炎黄在线物流股份有限公司 0.09 0.09 50,000.00 50,000.00 0.00 0.00 50,000.00 0.00 宝鸡商场有限公司 100.00 100.00 93,123,345.01 393,123,345.01 0.00 0.00 393,123,345.01 0.00 西安华城置业有限公100.00 100.00 340,476,600.00 340,476,600.00 0.00 0.00 340,476,600.00
600、0.00 西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 被投资单位名称被投资单位名称被投资单位名称被投资单位名称 持股持股持股持股 比例比例比例比例% 表决权表决权表决权表决权 比例比例比例比例% 初始金额初始金额初始金额初始金额 年初余额年初余额年初余额年初余额 本年增加本年增加本年增加本年增加 本年本年本年本年 减少减少减少减少 年末余额年末余额年末余额年末余额 本年现本年现本
601、年现本年现 金红利金红利金红利金红利 司 西安民生电器有限公司 100.00 100.00 30,000,000.00 30,000,000.00 0.00 0.00 30,000,000.00 0.00 汉中世纪阳光商厦有限公司注1 63.76 83.51 159,154,933.03 0.00 159,154,933.03 0.00 159,154,933.03 0.00 海航东银期货有限公司注2 6.00 6.00 31,124,563.56 0.00 31,124,563.56 0.00 31,124,563.56 0.00 延安民生百货有限责任公司注3 100.00 100.00 1
602、,000,000.00 0.00 1,000,000.00 0.00 1,000,000.00 0.00 小计小计小计小计 668,369,441.60 777,089,945.01 191,279,496.59 0.00 968,369,441.60 0.00 权益法核算权益法核算权益法核算权益法核算: 汉中世纪阳光商厦有限公司注1 - - 0.00 52,293,555.82 -52,293,555.82 0.00 0.00 0.00 陕西民生家乐商业连锁有限责任公司 19.70 39.00 18,912,000.00 17,754,433.54 371,773.96 0.00 18,12
603、6,207.50 0.00 海航东银期货有限公司注2 6.00 6.00 0.00 32,376,281.64 -31,124,563.56 1,251,718.08 0.00 0.00 西安兴正元购物中心有限公司注 4 32.41 32.41 500,557,508.00 0.00 501,718,289.45 0.00 501,718,289.45 0.00 小计小计小计小计 519,469,508.00 102,424,271.00 418,671,944.03 1,251,718.08 519,844,496.950 0.00 合计合计合计合计 1,187,838,949.60 879
604、,514,216.01 609,951,440.62 1,251,718.08 1,488,213,938.55 0.00 注 1:报告期内,本公司以 33,529.43 万元受让商业控股持有的汉中世纪阳光商厦有限公司 44%股权,截至 2013 年 12 月 31 日本公司持有汉中世纪阳光股权 63.76%,本集团合计持有世纪阳光 83.51%股权,世纪阳光成为本公司之子公司,详见本附注“五、(三)”所述。由此对世纪阳光的核算由权益法变更为成本法。 注 2:报告期内,海航东银期货有限公司现金增资 4 亿元,本公司不参加此次现金增资,使得本公司持股比例从 30.00%下降到 6.00%,详见本
605、附注“六、6(2)”所述。由此本公司对海航东银期货有限公司的核算由权益法变更为成本法。 注 3:报告期内,本公司新设全资子公司延安民生百货有限责任公司,详见本附注“五(一)5”所述,对该公司采用成本法核算。 注 4:报告期内,本公司以 5 亿元受让商业控股持有兴正元购物中心有限公司 32.41%的股权,相关费用 557,508.00 元,详见本附注“六、6(2)”所述,对该公司采用权益法核算。 (3)长期股权投资减值准备 被投资单位名称被投资单位名称被投资单位名称被投资单位名称 年初金额年初金额年初金额年初金额 本年增加本年增加本年增加本年增加 本年减少本年减少本年减少本年减少 年末金额年末金
606、额年末金额年末金额 四川杨天生物医药股份有限公司 9,408,000.00 0.00 0.00 9,408,000.00 江苏炎黄在线物流股份有限公司 50,000.00 0.00 0.00 50,000.00 西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 被投资单位名称被投资单位名称被投资单位名称被投资单位名称 年初金额年初金额年初金额年初金额 本年增加本年增加本年增加本年增加
607、本年减少本年减少本年减少本年减少 年末金额年末金额年末金额年末金额 合计合计合计合计 9,458,000.00 0.00 0.00 9,458,000.00 4. 营业收入、营业成本 项目项目项目项目 本年金额本年金额本年金额本年金额 上年金额上年金额上年金额上年金额 主营业务收入 1,932,400,141.29 1,784,964,640.89 其他业务收入 165,427,350.90 138,937,600.33 合计合计合计合计 2,097,827,492.19 1,923,902,241.22 主营业务成本 1,512,614,788.81 1,435,580,292.39 其他业
608、务成本 8,521,952.76 8,521,952.76 合计合计合计合计 1,521,136,741.57 1,444,102,245.15 (1)主营业务按行业分类 行业名称行业名称行业名称行业名称 本年金额本年金额本年金额本年金额 上年金额上年金额上年金额上年金额 营业收入营业收入营业收入营业收入 营业成本营业成本营业成本营业成本 营业收入营业收入营业收入营业收入 营业成本营业成本营业成本营业成本 商品零售业 1,932,400,141.29 1,512,614,788.81 1,784,964,640.89 1,435,580,292.39 合计合计合计合计 1,932,400,14
609、1.29 1,512,614,788.81 1,784,964,640.89 1,435,580,292.39 (2) 主营业务按经营模式分类 行业名称行业名称行业名称行业名称 本年金额本年金额本年金额本年金额 上年金额上年金额上年金额上年金额 营业收入营业收入营业收入营业收入 营业成本营业成本营业成本营业成本 营业收入营业收入营业收入营业收入 营业成本营业成本营业成本营业成本 百货业务 1,754,723,954.43 1,357,926,250.68 1,620,805,452.34 1,292,007,143.17 超市业务 177,676,186.86 154,688,538.13 1
610、64,159,188.55 143,573,149.22 合计合计合计合计 1,932,400,141.29 1,512,614,788.81 1,784,964,640.89 1,435,580,292.39 5. 投资收益 (1)投资收益来源 项目项目项目项目 本年金额本年金额本年金额本年金额 上年金额上年金额上年金额上年金额 成本法核算的长期股权投资收益 0.00 0.00 权益法核算的长期股权投资收益 476,862.50 1,722,706.01 处置长期股权投资产生的投资收益 0.00 0.00 西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财
611、务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 项目项目项目项目 本年金额本年金额本年金额本年金额 上年金额上年金额上年金额上年金额 合计合计合计合计 476,862.50 1,722,706.01 (2)权益法核算的长期股权投资收益 项目项目项目项目 本年金额本年金额本年金额本年金额 上年金额上年金额上年金额上年金额 合计合计合计合计 476,862.50 1,722,706.01 其中:汉中世纪阳光商厦有限公司 196,025.17 461,610.66 陕西民生
612、家乐商业连锁有限责任公司 371,773.96 297,205.29 海航东银期货有限公司 -1,251,718.08 963,890.06 西安兴正元购物中心有限公司 1,160,781.45 0.00 十四十四十四十四、 补充资料补充资料补充资料补充资料 1. 本年非经营性损益表 按照中国证券监督管理委员会公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益(2008)的规定,本公司 2013 年度非经营性损益如下: 项目项目项目项目 本年金额本年金额本年金额本年金额 上年金额上年金额上年金额上年金额 非流动资产处置损益 -3,075,532.73 -115,661.17 计入当期损
613、益的政府补助 3,599,386.00 290,000.00 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 436,493.30 2,194,972.24 受托经营取得的托管费收入 16,000,000.00 4,194,119.49 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,674,237.24 125,102.01 小计 19,634,583.81 6,688,532.57 所得税影响额 2,697,209.25 551,258.66 少数股东权益影响额(税后) -225,865.27 -72,285.70 合计合计合计合计 17,163,239.83 6,209,559.61
614、2. 净资产收益率及每股收益 西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 按照中国证券监督管理委员会公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号净资产收益率和每股收益的计算及披露(2010 年修订)的规定,本公司 2012 年度加权平均净资产收益率、基本每股收益和稀释每股收益如下: 2013 年度 报告期利润报告期利润报告期利润报告期利润 加权平均净资加权平均净资加权平均净资加权
615、平均净资产收益率产收益率产收益率产收益率(%) 每股收益每股收益每股收益每股收益 基本每股收益基本每股收益基本每股收益基本每股收益 稀释每股收益稀释每股收益稀释每股收益稀释每股收益 归属于母公司股东的净利润 3.20 0.1345 0.1345 扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润 2.34 0.0982 0.0982 2012 年度 报告期利润报告期利润报告期利润报告期利润 加权平均净资加权平均净资加权平均净资加权平均净资产收益率产收益率产收益率产收益率(%) 每股收益每股收益每股收益每股收益 基本每股收益基本每股收益基本每股收益基本每股收益 稀释每股收益稀释每股收益稀释每股收益稀释每
616、股收益 归属于母公司股东的净利润 5.45 0.2036 0.2036 扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润 4.97 0.1857 0.1857 3. 主要财务报表项目的异常情况及变动原因说明 (1)年末合并资产负债表较年初变动幅度较大的项目列示如下: 项目项目项目项目 年末金额年末金额年末金额年末金额 年初金额年初金额年初金额年初金额 变动幅度变动幅度变动幅度变动幅度(%) 备注备注备注备注 应收账款 23,031,026.47 98,328,720.07 -76.58 1 预付款项 37,412,657.80 288,578,905.54 -87.04 2 其他应收款 87,352
617、,326.84 168,803,368.29 -48.25 3 长期股权投资 578,759,223.18 82,379,482.13 602.55 4 在建工程 14,975,225.90 52,595,116.24 -71.53 5 短期借款 1,577,700,000.00 2,099,000,000.00 -24.84 6 应付票据 420,750,000.00 163,600,000.00 157.18 7 应付账款 670,223,721.15 508,626,613.14 31.77 8 应交税费 -12,702,516.87 -26,216,126.38 51.55 9 应付利
618、息 30,915,750.32 3,485,856.67 786.89 10 资本公积 790,906,384.69 1,126,200,640.69 -29.77 11 注 1:应收账款期末数较年初减少 75,297,693.60 元,减幅 76.58%,主要为本公司之子公西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 司世纪阳光本年度收回西安商联科技发展有限责任公司款项所致。 注
619、 2:预付账款期末数较年初减少 251,166,247.74 元,减幅 87.04%,主要为本集团将原计入预付账款的长期资产预付款转至其他非流动资产所致,因此亦导致其他非流动资产本年大幅增长。 注 3:其他应收款期末数较年初减少 81,451,041.45 元,减幅 48.25%,主要是因为本公司以收购世纪阳光股权受让款冲抵世纪阳光应收商业控股债权 89,144,803.07 元所致。 注 4:长期股权投资年末金额较年初金额增加 496,379,741.05 元,增幅 602.55%,主要是因为本期收购兴正元购物中心 32.41%的股权,收购价款为 50,000 万元。 注 5:在建工程年末金
620、额较年初金额减少 37,619,890.34 元,减幅 71.53%,主要是子公司世纪阳光商厦二期工程项目转固所致。 注 6:短期借款年末金额较年初金额减少 521,300,000.00 元,减幅 24.84%,是因为本期归还借款所致。 注 7:应付票据年末金额较年初金额增加 257,150,000.00 元,增幅 157.18%,主要为银行承兑汇票增加所致。 注 8:应付帐款年末金额较年初金额增加 161,597,108.01 元,增幅 31.77%,主要因为本期应付供应商结算款增加所致。 注 9:应交税费年末金额较年初金额增加 13,513,609.51 元,增幅 51.55%,主要为本期
621、计提税金所致。 注 10:应付利息年末金额较年初金额增加 27,429,893.65 元,增幅 786.89%,主要为本年度公司向公众发行债券应支付的 2013 年利息增加所致。 注 11:资本公积年末金额较年初金额减少 335,294,256.00 元,减幅 29.77%,主要是本公司本年度因同一控制企业合并调整资本公积所致,详细说明见本附注“六、30”所述。 (2)本年度合并利润表较上年度变动幅度较大的项目列示如下: 项目项目项目项目 本年金额本年金额本年金额本年金额 上年金额上年金额上年金额上年金额 变动幅度变动幅度变动幅度变动幅度(%) 备注备注备注备注 营业收入 3,899,038,
622、513.95 3,574,295,734.40 9.09 1 营业成本 2,947,556,976.83 2,740,126,895.53 7.57 2 财务费用 169,397,856.12 107,375,941.45 57.76 3 西安民生集团西安民生集团西安民生集团西安民生集团股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注股份有限公司财务报表附注 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示) 注 1:营业收入本年金额较上年金额增加 324,742,779.55 元,增幅 9.09%,主要系
623、 2011年至 2013 年新开门店处于培育期,收入增长较快,使得营业收入增长。 注 2:营业成本本年金额较上年金额增加 207,430,081.30 元,增幅 7.57%,主要系营业收入增长所引起的增长。 注 3:财务费用本年金额较上年金额增加 62,021,914.67 元,增幅 57.76%,主要是利息支出增加所致,利息支出增加主要因为 2013 年贷款的实际使用期限长于 2012 年以及 2013 年发行债券计提利息所致。 十五十五十五十五、 财务报告批准财务报告批准财务报告批准财务报告批准 本财务报告于 2014 年 4 月 25 日由本公司董事会批准报出。 西安民生集团股份有限公司西安民生集团股份有限公司西安民生集团股份有限公司西安民生集团股份有限公司 二二二二一一一一四四四四年四月年四月年四月年四月二十五二十五二十五二十五日日日日