1、 中核苏阀科技实业股份有限公司 （2006 年度） 年 度 报 告 中核苏阀科技实业股份有限公司 董事会 二 七年四月中核苏阀科技实业股份有限公司 2006 年年度报告 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。 董事会应到董事 9 人，实到董事 9 人。 信永中和会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 公司董事长邱建刚、总会计师袁德钢及财务部经理陆振学声明：保证年
2、度报告中财务报告的真实、完整。 目 录 一、公司基本情况简介 3 二、会计数据和业务数据摘要 3 三、股本变动及股东情况 5 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 8 五、公司治理结构 11 六、股东大会情况简介 12 七、董事会报告 12 八、监事会报告 17 九、重要事项 18 十、财务会计报告 20 十一、备查文件 56 2.中核苏阀科技实业股份有限公司 2006 年年度报告 中核苏阀科技实业股份有限公司 二 六年年度报告 一、公司基本情况简介 公司的法定中、英文名称及缩写 公司中文名称：中核苏阀科技实业股份有限公司 公司英文名称：SUFA Technology Industry Co
3、.,Ltd.,CNNC. 公司英文名称缩写：SUFA 公司法定代表人：邱建刚 公司董事会秘书：张清旭 联系地址：江苏省苏州市珠江路 501 号中核苏阀科技实业股份有限公司董事会秘书室 联系电话：（0512）66672245 电话传真：（0512）67526983 电子信箱：zhangqx 公司注册及办公地址：苏州市新区珠江路 501 号 公司邮政编码：215011 公司电子信箱：sales2 公司国际互联网网址： 公司选定的信息披露报纸名称：证券时报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址： 公司年度报告备置地点：中核苏阀科技实业股份有限公司董事会秘书室 公司股票上市地：深圳证券交易所
4、 公司股票简称：中核科技 公司股票代码：000777 公司首次注册登记日期：1997 年 7 月 2 日 注册登记地点：中华人民共和国国家工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：1000001002696 公 司 税 务 登 记 号：320508100026961 公司聘请的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所有限责任公司 会计师事务所办公地点：北京西长安街 88 号首都时代广场 818 号 二、会计数据和业务数据摘要 二 六年度主要会计数据和财务指标 1、本年度会计数据 单位：元 项 目 2006 年度 项 目 2006 年度 利润总额 17,187,204.61 投资收益 5,409,2
5、34.05 净利润 12,987,152.47 补贴收入 -扣除非经常性损益后的净利润 12,953,678.29 营业外收支净额 -423,096.30 主营业务利润 81,494,320.64 经营活动产生的现金流量净额 52,071,076.67 其他业务利润 1,017,431.48 现金及现金等价物净增加额 1,057,177.72 营业利润 12,201,066.86 3.中核苏阀科技实业股份有限公司 2006 年年度报告 说明：扣除的非经常性损益项目及涉及金额： 项 目 金额 营业外收支净额 -423,096.30 减值准备转回 229,077.22 偶然性所得负担的税金（减项）
6、 -227,493.26 合计 33,474.18 2、截止报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标 单位：元 项 目 单位2006 年度 2005 年度 2004 年度 主营业务收入 元 363,640,315.98332,381,140.70302,781,609.69 净利润 元 12,987,152.4711,733,778.406,684,730.77 总资产 元 543,273,678.60507,611,398.52431,978,681.44 股东权益（不含少数股东权益） 元 300,592,604.78288,084,092.57276,113,248.74 每股收益（摊薄）
7、 元/股0.07730.06980.0398 每股收益（加权） 元/股0.07730.06980.0398 扣除非经常性损益后的每股收益（摊薄） 元/股0.07710.05980.0371 扣除非经常性损益后的每股收益（加权） 元/股0.07710.05980.0371 每股净资产 元/股1.78921.71481.6435 调整后的每股净资产 元/股1.77061.69411.5649 每股经营活动产生的现金流量净额 元/股0.30990.37950.1411 净资产收益率（摊薄） % 4.324.072.42 净资产收益率（加权） % 4.354.162.45 扣除非经常性损益后的净资产收
8、益率（摊薄） % 4.313.492.26 扣除非经常性损益后的净资产收益率（加权） % 4.343.562.28 注：上述所列财务指标均按中国证券监督管理委员会规定的计算公式计算。 2.调整前（后）指公司会计政策、会计估计变更追溯调整前（后）的会计数据。 3、根据中国证监会发布关于公开发行证券的公司信息披露编报规则第九号通知精神， 公司二 六年按照全面滩薄法和加权平均法计算的净资产收益率和每股收益： 净资产收益率% 每股收益（元） 2006 年度利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 27.11%27.32%0.4851 0.4851营业利润 4.06%4.09%0.07
9、26 0.0726净利润 4.32%4.35%0.0773 0.0773扣除非经常性损益后的净利润 4.31%4.34%0.0771 0.0771 报告期内股东权益变动情况 单位：元 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本 168,000,000.00 168,000,000.00 资本公积 61,370,464.85 10,220,359.742,299,000.0069,291,824.59 盈余公积 31,354,855.36 1,368,486.00 32,723,341.36 未分配利润 27,358,772.36 12,987,152.479,768,486.0030,5
10、77,438.83 股东权益合计 61,370,464.85 10,220,359.742,299,000.0069,291,824.59 变动原因： 1、本期资本公积减少系发生的股改费用,本期增加的其他资本公积系搬迁停工损失补偿净收益及投资参股公司资本溢价增加资本公积； 2、盈余公积增加系公司按会计政策按净利润的 10%计提的法定盈余公积； 3、未分配利润增加数系公司当期公司实现的净利润，减少数系公司当期实施 2005 年度现金分红减少及提取法定盈余公积减少。 4.中核苏阀科技实业股份有限公司 2006 年年度报告 三、股本变动及股东情况 股本变动情况 1、 二 六年度公司股份变动情况表（根
11、据中国证券登记结算公司深圳分公司提供截止二 六年十二月三十一日的资料） 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 数量 比例 发行新股送股 公积金转股其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 100,863,520 60.04% 0-21,483,67400-21,483,674 79,379,84647.25%1、国家持股 0 0.00% 00046,256,00046,256,000 46,256,00027.53%2、国有法人持股 100,800,000 60.00% 0-21,504,0000-46,256,000-67,760,000 33,040,00019.67%3、其他
12、内资持股 63,520 0.04% 020,3260020,326 83,8460.05% 其中：境内法人持股 0 0.00% 00000 00.00% 境内自然人持股 63,520 0.04% 020,3260020,326 83,8460.05%4、外资持股 0 0.00% 00000 00.00% 其中：境外法人持股 0 0.00% 00000 00.00% 境外自然人持股 0 0.00% 00000 00.00%二、无限售条件股份 67,136,480 39.96% 021,483,6740021,483,674 88,620,15452.75%1、人民币普通股 67,136,480
13、39.96% 021,483,6740021,483,674 88,620,15452.75%2、境内上市的外资股 0 0.00% 00000 00.00%3、境外上市的外资股 0 0.00% 00000 00.00%4、其他 0 0.00% 00000 00.00%三、股份总数 168,000,000 100.00% 00000 168,000,000100.00% 报告期内，公司股份总数 168,000,000 股没有发生变化。2006 年 5 月份，公司完成股权分置改革，从而使股份结构发生变化，由股改前的非流通股 100,800,000 股，流通股 67,136,480 股，有限售条件高
14、管股 63,520 股，变更为有限售条件流通股 79,379,846 股（其中高管股 83,846 股），无限售条件流通股88,620,154 股。 2、股票发行与上市情况 至本报告期末，公司前三年无股票发行情况。 本报告期内公司无送股、转增股本、配股、增发新股、吸收合并、可转换公司债券转股、减资、内部职工股或公司职工股上市等事宜。 股东情况 1、 有限售条件股东持股数量及限售条件 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 2008-5 -15 8,400,000 2009-5 -15 8,400,000 1 中国核工业集团公司 46
15、,256,0002010-5 -15 29,456,000 见注 1 2008-5 -15 8,400,000 2 中国核工业集团公司苏州阀门厂 33,040,0002009-5 -15 8,400,000 见注 1 5.中核苏阀科技实业股份有限公司 2006 年年度报告 州阀门厂 2010-5 -15 16,240,000 注 1：中核集团和中核集团苏阀厂持有的非流通股份自获得上市流通权之日起，在 24 个月内不上市交易或者转让；在上述期满后，在 12 个月内通过证券交易所挂牌交易出售的原非流通股股份占公司股份总数的比例不超过 5%，在 24 个月内不超过 10%。 2、 截至 2006 年
16、末前 10 名股东、前 10 名流通股股东持股表 股东总数 22,283 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量中国核工业集团公司 国有股东 27.53%46,256,000 46,256,0000中国核工业集团公司苏州阀门厂 国有股东 19.67%33,040,000 33,040,0000金鑫证券投资基金 其他 0.03%6,398,755 0未知中国银行-嘉实增长开放式证券投资基金 其他 0.01%2,975,085 0未知中国建设银行-上投摩根双息平衡混合型证券投资基金 其他 0.01%2,747,886 0未知中
17、国平安保险（集团）股份有限公司-集团本级-自有资金 其他 0.01%2,389,997 0未知桂林 其他 0.01%1,350,038 0未知陈礼生 其他 0.01%1,311,301 0未知中国工商银行-申万巴黎新经济混合型证券投资基金 其他 0.01%1,217,093 0未知中国银行-国泰金鹿保本增值混合证券投资基金 其他 0.01%1,215,733 0未知 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 金鑫证券投资基金 6,398,755 人民币普通股 中国银行-嘉实增长开放式证券投资基金 2,975,085 人民币普通股 中国建设银行-上投摩根双息
18、平衡混合型证券投资基金 2,747,886 人民币普通股 中国平安保险（集团）股份有限公司-集团本级-自有资金 2,389,997 人民币普通股 桂林 1,350,038 人民币普通股 陈礼生 1,311,301 人民币普通股 中国工商银行-申万巴黎新经济混合型证券投资基金1,217,093 人民币普通股 中国银行-国泰金鹿保本增值混合证券投资基金 1,215,733 人民币普通股 陈群华 1,032,659 人民币普通股 中国银行-嘉实服务增值行业证券投资基金 1,000,000 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司第一大股东中国核工业集团公司为公司第二大股东中国核工业集团公
19、司苏州阀门厂的实际控制人。中国核工业集团公司和中国核工业集团公司苏州阀门厂与上述前 10 名流通股股东不存在关联关系，也不属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人； 6.中核苏阀科技实业股份有限公司 2006 年年度报告 未知上述流通股股东间是否属于一致行动人。 3、本公司控股股东情况： （1）公司第一控股股东及第二控股股东中国核工业集团公司苏州阀门厂的实际控制人单位：中国核工业集团公司。持国有法人股 46,256,000 股，占总股本 27.53。 法定代表人：康日新 成立时间：1999 年 6 月 注册资本：1998738 万元 注册地点：北京市西城区三里河南三巷一号。
20、经营范围：核燃料、核材料、铀产品以及相关核技术的生产、专营；核军用产品、核电、同位素、核仪器设备的生产、销售；核设施建设、经营；乏燃料和放射性废物的处理处置；铀矿勘查、开采、冶炼；核能、核技术及相关领域的科研、开发、技术转让、技术服务；国有资产的投资、经营管理；自有房屋租赁；自营和代理各类商品及技术的进出口业务(国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外)；经营进料加工和“ 三来一补” 业务；经营对销贸易和转口贸易；承包境外核工业工程及境内国际招标工程；上述境外工程报需的设备、材料出口；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员。兼营：机械、化工材料、电子设备、建筑材料、有色金属(须专项审批的除
21、外)的销售。 （2）公司第二控股股东：中国核工业集团公司苏州阀门厂。持国有法人股 33,040,000 股，占总股本19.67。 法定代表人：杨同兴 成立时间：1981 年 10 月 27 日 注册资本：3100.1 万元 注册地点：苏州高新区浒关工业园 经营范围：工业管道阀门制造。 兼营：金属制品研制、其他机电产品制造、加工；经营本企业生产产品的出口业务及生产与科研所需的原辅材料、设备、仪器仪表与相关技术的进口业务；开展本企业对外合资合作生产及“ 三来一补” 业务；汽车货运；固定资产租赁；产品研制、设计、开发的咨询服务。 （3）公司实际控制人情况： 中国国有资产监督管理委员会持有中国核工业集
22、团公司 100%股权，而中国核工业集团公司又持有中国核工业集团公司苏州阀门厂 100%股权，故中国国有资产监督管理委员会为本公司实际控制人。 （4）公司实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 本报告期内，公司完成了国有股权划转事宜的最后过户手续，于 2006 年 5 月 11 日发布了“ 关于公司股权过户的公告” ，并刊登于 2006 年 5 月 12 日的证券时报。（具体内容详见公司在深交所指定网站“ 巨潮网” 发布的 2005 年 4 月 30 日 “ 关于公司国有法人股划转批复的公告” 及 2005 年 5月 28 日 “ 中核苏阀科技实业股份有限公司收购报告书摘要” ，并同时刊登于 证
23、券时报）。过户完成后，中国核工业集团公司成为公司的第一大股东，持有 5,880 万股的国家股，占公司股份总数的35%，；原非流通股东中国核工业集团公司苏州阀门厂持有 4,200 万股的国有法人股，占股份总数的 25%。 2006 年 5 月 16 日，公司股权分置改革方案正式实施完毕，股改后，中国核工业集团公司持有有限售条件的流通股 46,256,000 股，占公司股份总数的 27.53%，为公司第一大控股股东。中国核工业集团公司苏州阀门厂持有有限售条件的流通股 33,040,000 股，占股份总数的 19.67%。为公司第二大控股股东。 7.中核苏阀科技实业股份有限公司 2006 年年度报告
24、 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 现任董事、监事、高级管理人员基本情况 1、基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任职起始日期 任职终止日期年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）是否在股东单位或其他关联单位领取邱建刚 董事长 男 53 2005-12-16 2007-08-10 00 0.00 是 马宇箭 副董事长 男 46 2006-09-06 2007-08-10 00 0.00 是 杨同兴 副董事长 男 52 2004-08-10 2007-08-10 8,96011,827 股改送股 0.00 是 陈鉴平 董事兼总经理 男 47 2004-08-10
25、 2007-08-10 2,0002,640 股改送股 20.93 否 许红超 董事 男 37 2004-08-10 2007-08-10 00 0.00 是 刘焕冰 董事 男 34 2004-08-10 2007-08-10 00 0.00 是 刘 勇 独立董事 男 40 2004-08-10 2007-08-10 00 4.00 否 周家德 独立董事 男 643 2004-08-10 2007-08-10 00 4.00 否 王德忠 独立董事 男 45 2005-09-16 2007-08-10 00 4.00 否 丁淑英 监事会主席 女 42 2004-08-10 2007-08-10
26、00 0.00 是 杨华麟 监事 男 42 2004-08-10 2007-08-10 6,7208,870 股改送股 0.00 是 贺凤英 职工监事 女 46 2006-07-25 2007-08-10 00 7.04 否 张宗列 副总经理 男 52 2004-08-10 2007-08-10 8,96011,827 股改送股 17.79 否 吴 辉 副总经理 男 46 2004-08-10 2007-08-10 00 17.45 否 柳建培 副总经理 男 37 2004-08-10 2007-08-10 00 16.52 否 彭新英 副总经理 男 40 2004-08-10 2007-08
27、-10 10,00013,200 股改送股 16.97 否 袁德钢 财务总监 男 53 2004-08-10 2007-08-10 6,7208,871 股改送股 17.22 否 张清旭 董事会秘书 男 46 2004-08-10 2007-08-10 00 0.00 是 合计 - - - - - 43,36057,235- 125.92- 2、公司现任董事、监事在股东单位任职情况 邱建刚先生：中国核工业集团公司副总经理；马宇箭先生：中国核仪器设备总公司副总经理；杨同兴先生：中国核工业集团公司苏州阀门厂厂长；许红超先生：中国核工业集团公司投资经营处处长；刘焕冰先生：中国核工业集团公司财会部预算
28、处副处长；丁淑英女士：中国核工业集团公司审计部副主任；杨华麟先生：中国核工业集团公司苏州阀门厂总会计师。 现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历和在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况 1、董事 邱建刚 1954 年生。大学本科学历。研究员级高级工程师。1996 年 7 月起任中核总计划与经营开发局副局长、中核房地产公司总经理；1999 年 6 月起任中核集团公司综合计划部主任；2004 年 11 起任中核集团公司总经理助理；2006 年 7 月起任中核集团公司副总经理。现任公司董事长。 马宇箭 1961 年生，大学本科学历，高级工程师。曾历任国营二六二厂设备动力处副处长、生产处处长、厂
29、长助理、副厂长、厂长兼党委书记。同时兼任陕西省消防协会副理事长、陕西省核学会副理事长。2005年 7 月调中国核仪器设备总公司任副总经理。现任公司副董事长。 8.中核苏阀科技实业股份有限公司 2006 年年度报告 杨同兴 1955 年生，大专学历。1999 年任苏州阀门厂副厂长、党委副书记，2004 年任苏州阀门厂厂长、党委副书记，2004 年 9 月起任苏州阀门厂厂长、党委副书记、中核苏阀科技实业股份有限公司副董事长。 陈鉴平 1960 年生，大学本科学历。2000 年任中核苏阀科技实业股份有限公司常务副总经理，2003年任中核苏阀科技实业股份有限公司总经理，2004 年 3 月任苏州阀门厂
30、副厂长、中核苏阀科技实业股份有限公司总经理。2004 年 6 月起任中核苏阀科技实业股份有限公司总经理。现任公司董事兼总经理。 许红超 1970 年生，硕士研究生。1999 年任中国核工业集团公司投资经营部资产经营处副处长，2002年起任中国核工业集团公司政研体改部处长，2005 年起任中国核工业集团公司投资经营处处长。现任公司董事。 刘焕冰 1973 年生，大学本科学历。2002 年起任中国核工业集团公司财会部预算处副处长。现任公司董事。 上述董事没有在其他单位任职或兼职情况。 2、 独立董事 刘 勇 1967 年生，大学本科学历，中国注册会计师、中国证券、期货特许注册会计师、中国注册资产评
31、估师。2000 年起就职于江苏公证会计师事务所有限公司任董事、副主任会计师。现任公司独立董事。 周家德 1943 年生，大学本科学历，高级工程师、律师。2003 年起就职于江苏干将律师事务所律师。现任公司独立董事。 王德忠 男，1962 年生。博士。1984 年起任沈阳市纸板厂教师；1989 年起任沈阳电力高等专科学校讲师；1994 年起任上海交通大学讲师；1995 年起任上海交通大学副教授；2001 年起任上海交通大学教授。2005 年 9 月起任公司独立董事。 3、监事 丁淑英 1965 年生，大学本科学历。1999 年任中国核工业集团公司审计部经贸审计处处长，2001 年任财务审计部投资
32、项目审计处处长，2002 年任审计部投资项目审计处处长，2003 年起任中国核工业集团公司审计部副主任。现任公司监事会主席。 杨华麟 1965 年生，大学本科学历。2000 年起任中国核工业集团公司苏州阀门厂财务处处长，2004 年起任苏州阀门厂总会计师。现任公司监事。 贺凤英 1961 年生。大专学历。审计师。1987 年起任五二六厂财务科会计；1989 年起任五二六厂、中核苏阀科技实业股份有限公司审计处主任科员、副处长、处长；2004 年 10 月起任中核苏阀科技实业股份有限公司审计部主任，2006 年五月起任中核苏阀科技实业股份有限公司纪委副书记、审计部主任。现任公司职工监事。 上述监事
33、没有在其他单位任职或兼职情况。 4、其他高级管理人员 张宗列 1955 年生，大学本科学历，高级工程师。2000 年任苏州阀门厂总工程师，2003 年任苏州阀门厂、中核苏阀科技实业股份有限公司总工程师，2004 年起任中核苏阀科技实业股份有限公司副总经理兼总工程师。 吴 辉 1961 年生，大学本科学历，研究员级高级工程师。2000 年任中核苏阀科技实业股份有限公司副总经理，2004 年 3 月任苏州阀门厂副厂长、公司副总经理，2004 年起任公司副总经理。 柳建培 1970 年生，大学本科学历，研究员级高级工程师。2000 年任中核苏阀科技实业股份有限公司总工程师，2003 年起任公司副总经
34、理。 彭新英 1966 年生，大学本科学历，高级工程师。2000 年任中核苏阀科技实业股份有限公司工程技术部经理、装配车间主任、党支书，2003 年任中核苏阀科技实业股份有限公司美标公司筹建负责人、总经理，2004 年起任公司副总经理。 9.中核苏阀科技实业股份有限公司 2006 年年度报告 袁德钢 1954 年生，大专学历，会计师。1999 年起任公司总会计师。 张清旭 1961 年生，大学本科学历，研究员级高级工程师。1999 年任中国宝原工贸公司副总工程师、工程技术经营部主任，2002 年任大连宝原核设备制造有限公司总经理兼党委书记，2004 年起任中国核仪器设备总公司企业调整办公室处长
35、。现任公司董事会秘书。 上述高级管理人员没有在其他单位任职或兼职情况。 年度报酬情况 1、报酬的决策程序： 公司董事、监事及高级管理人员报酬：根据公司第九次股东大会决议通过的关于董事和监事津贴制度的议案及公司第三届董事会第三次会议决议通过的高管人员薪酬管理办法，公司董事、监事和高级管理人员据此领取相应薪酬。 公司独立董事报酬：根据公司第九次股东大会决议通过的关于董事和监事津贴制度的议案：公司独立董事的年度津贴为 4 万元（含税）。 2、现任董事、监事和高级管理人员的年度报酬总额： 现任董事、监事和高级管理人员的年度报酬总额 125.92 万元，金额最高的前三名董事的报酬总额为 28.93 万元
36、；金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为 56.17 万元。 3、报告期内，现任董事、监事和高级管理人员的年度报酬的领取： 报告期内，公司现任董事、监事和高级管理人员共 18 人。其中邱建刚、马宇箭、杨同兴、许红超、刘焕冰、丁淑英、杨华麟、张清旭未在公司领取报酬。其余 10 人在公司领取报酬。年度报酬总额为 125.92万元。其中：年度报酬 10 万元以下的 4 人；10 万元以上的 6 人。 报告期内公司董事、监事和高级管理人员变动情况： 报告期内，公司 2006 年第一次临时股东大会审议通过了增选董事的议案：公司副董事长高峻先生、董事张天瑞先生、独立董事容铁华先生因工作原因请辞公司董事一
37、职；公司董事邵渭敏先生因身体原因请辞公司董事一职；通过了补选马宇箭先生为公司第三届董事会董事，其任期截至本届董事会到期日。公司第三届董事会的组成人员由十二名改为九名。公司第三届董事会第十四次会议审议通过了选举马宇箭先生为公司副董事长的议案。 相关决议刊登于 2006 年 9 月 7 日的证券时报及 2006 年 11 月 29 日的证券时报。 公司第三届监事会第五次会议接受了监事臧秀荣女士、杜纯勤女士因工作原因请辞公司监事一职；鉴于公司职工监事刘虞生先生因工作原因提出辞去职工监事一职，公司职工代表大会选举贺凤英女士为公司第三届监事会职工监事。公司第三届监事会的组成人员由五名改为三名。 相关决议
38、刊登于 2006 年 8 月 5 日的证券时报。 公司员工情况 截止 2006 年 12 月 31 日，公司正式在职职工 645 人。公司人员分类如表： 类别 总人数 管理人员 销售人员技术人员生产人员后勤保障人员 人数 645 163 36 72 351 23 占比% 100% 25.3% 5.6% 11.1% 54.4% 3.6% 公司职工按教育程度划分： 类 别 研究生 本科 大专 中技以上 初中及以下 人 数 3 85 112 239 206 百分比 0.5 13.2 17.36 37.1 31.94 10.中核苏阀科技实业股份有限公司 2006 年年度报告 五、公司治理结构 公司治理
39、的实际状况 报告期内，公司严格按公司法、证券法、深圳证券交易所上市规则等法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，建立健全现代企业制度，规范公司运作，认真做好各项治理工作。 2006 年度，制定了中核苏阀科技实业股份有限公司董事会议事规则，完善董事会结构及决策程序，增强董事会的独立性与有效性；并为强化董事职责，提高董事会工作成效，更加有效地保护投资者的利益，董事会对专门委员会进行了调整，下设战略、审计、薪酬与考核委员会，并制定了中核苏阀科技实业股份有限公司董事会专门委员会议事规则，以加强董事会对公司经营管理的监督和指导作用；制定了中核苏阀科技实业股份有限公司授权管理规定，进一步明确公司各机构和
40、部门的权责分工，促进公司日常运作稳健、高效地进行；同时，根据新修订的公司法、证券法等法律及规范性文件的要求，结合公司实际，对中核苏阀科技实业股份有限公司公司章程、中核苏阀科技实业股份有限公司股东大会议事规则进行了修改、完善。 积极组织有关人员学习各项法律法规及各项规范性文件，遵守信息披露规则，严格履行公司信息披露义务，保护投资者利益。 对照中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件，公司治理的实际情况基本符合要求。 独立董事履行职责情况 独立董事出席董事会情况 独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席（次）委托出席（次）缺 席（次）备 注 容铁华 3 2 1 0因公务未能出席第三届董事会
41、第十二次会议，委托公司独立董事周家德先生出席会议并行使表决。 刘 勇 5 5 0 0 周家德 5 5 0 0 王德忠 5 5 0 0 报告期内，公司独立董事认真履行法律、法规和公司章程所赋予的职权，出席董事会及股东大会，检查和指导公司生产经营工作，并按规定发表各项独立意见，在董事会日常工作及重大决策中尽职尽责，维护了公司及全体股东的利益。 公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务方面的五分开情况 1、人员 本公司拥有独立的劳动用工、人事及工资管理体系，设有专门的人力资源部负责公司的劳动人事关系并制定分配考核办法等一系列规定对员工进行奖惩、分配。公司所有高级管理人员（董事会秘书除外）均在本公
42、司领取薪酬。本公司严格根据上市公司规范运作要求设立职能部门，依照独立运作原则制定各部门规章制度以及业务规范流程。 2、资产 本公司对所属资产具有完整的所有权和管理权。公司与控股股东产权关系清晰，拥有独立的生产系统和配套设施，拥有独立的采购和销售系统。 公司商标为控股股东苏州阀门厂拥有，公司根据与控股股东签署的注册商标使用许可合同享有使用权利。 11.中核苏阀科技实业股份有限公司 2006 年年度报告 据本公司了解，公司已投资企业均拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施；拥有独立的工业产权、商标、非专利技术等无形资产；拥有各自独立的采购和销售系统。 3、财务 本公司设有独立的财务部门，并严格
43、按企业会计制度建立独立的会计核算体系和财务管理制度，并在银行独立开户，并依法独立纳税。 4、机构 公司组织机构设置完全独立于控股股东，符合公司自身发展需求，并不断地在现代企业制度的规范中发展完善。 5、业务 公司主营业务为各类工业用阀门的设计、制造和销售。其经营业务独立于控股股东，拥有独立的采购、销售和生产系统，以及独立的生产经营和销售场所。公司具有独立完整的自主经营的能力。 对高级管理人员的考评及激励机制、相关奖励制度 根据公司公司章程、董事、监事津贴制度和公司高级管理人员薪酬管理办法，以及公司的实际经营情况，公司通过内部审计制度，结合期中、年终考评对高级管理人员进行审计监督。同时，公司对高
44、级管理人员执行基薪工资加绩效年薪相结合的薪酬考核管理办法。本着薪酬水平与经营业绩和职责挂钩，强化效益年薪作用的原则；优化薪酬结构、强化监督与考核的原则；工资总额纳入财务预算管理的原则。年终所有高级管理人员实行述职并按公司高级管理人员薪酬管理办法的规定接受考核。 公司将进一步研究和建立公正、透明的董事、监事和高级管理人员的绩效评价标准和激励约束机制。 六、股东大会情况简介 报告期内，公司召开股东大会三次。会议情况如下： 股权分置改革方案相关股东会议 中核苏阀科技实业股份有限公司于 2006 年 4 月 25 日在江苏省苏州市珠江路 501 号中核苏阀科技实业股份有限公司会议室召开了股权分置改革相
45、关股东会议。 此次会议决议公告刊登于 2006 年 4 月 26 日的证券时报及深圳证券交易所指定网站。 公司第十次股东大会（2005 年年会） 中核苏阀科技实业股份有限公司于 2006 年 5 月 18 日上午 9:00 在苏州市珠江路 501 号中核苏阀科技实业股份有限公司会议室召开了第十次股东大会（2005 年年会）。此次会议决议公告刊登于 2006年 5 月 19 日的证券时报及深圳证券交易所指定网站。 公司 2006 年第一次临时股东大会 中核苏阀科技实业股份有限公司于 2006 年 9 月 6 日在苏州市新区珠江路 501 号中核苏阀科技实业股份有限公司会议室召开了 2006 年第
46、一次临时股东大会。本次会议决议公告刊登于 2006 年 9 月 7 日的证券时报及深圳证券交易所指定网站。 七、董事会报告 管理层讨论与分析 二 六年，公司在集团公司上级部门、董事会的正确领导和经营决策下，经过公司经营层和全体员工的辛勤努力,团结奋斗，努力拼博，克服了外部经济环境的不利变化和企业内部面临退城进区后 12.中核苏阀科技实业股份有限公司 2006 年年度报告 生产组织方式调整的困难，消化了原材料、外购毛坯与零部件价格不断上升以及人民币汇率升值致使出口产品价格全面下滑的不利因素，充分发挥公司生产设备更新，核电阀门生产制造能力增强的有利条件，围绕企业制定的经营发展战略目标，优化企业内部
47、生产组织结构，加强企业内部经营管理，二 六年公司全面完成了年初制定的经营目标要求与集团公司下达的预算指标，比上年同期，公司经营有了较快的发展，完成的各项经济指标均有较大幅度的上升，公司经营规模与经济效益达到公司创立以来的最好水平。 1、主营业务的范围及其经营状况 公司主营业务为各类工业用阀门的设计、制造和销售。 公司主营业务收入、主营业务利润的构成 2006 年度，公司主营业务收入 36364.03 万元，比去年同比增长 9.40%，其中主营业务成本 28106.30万元，毛利率为 22.71%。实现主营业务利润 8149.43 万元。 公司生产经营的主要产品和提供服务及其市场占有率 公司生产
48、经营各类工业用阀门，目前生产的阀门品种有闸阀、平板闸阀、截止阀、止回阀、球阀、旋塞阀、蝶阀、隔膜阀、调节阀、保温夹套阀、高温高压电站阀、仪表阀和真空阀以及其他各种特殊要求的阀门，品种规格达 12000 个、30 多种不同材质，口径规格为 1/8 英寸52 英寸，阀门压力等级为 150 磅级2500 磅级，是国内生产阀门品种最多的生产企业。 主营业务变化及其影响 本报告期内，公司主营业务没有发生变化。 2、公司控股子公司及参股公司经营情况及业绩 公司控股子公司经营情况及业绩 苏阀进出口有限公司 注册资本 1000 万元，经营范围：产品及相关原辅材料、仪器设备进出口，总资产 5137.84 万元，
49、净利润 34.84 万元。 苏州苏阀达尔阀门有限公司 注册资本 1200 万元美元，经营范围：研发、生产属于机械新型环保阀门产品系列、并销售自产产品，总资产 6579.25 万元，净利润-21.30 万元。 苏州中核苏阀鲍威尔实业有限公司 注册资本 150 万元美元，经营范围：研究、生产各种铸钢闸阀、截止阀、止回阀及相关产品、销售自产产品，总资产 2967.27 万元，净利润 67.74 万元。 公司参股公司经营情况及业绩 单位：万元 经 营 情 况 企业名称 注册资本 经营范围 总资产净利润 本期贡献投资收益 占公司净利润比重 深圳市中核海德威生物科技有限公司 1206 万元 呼气试验试剂和
50、检测仪器的研究与技术开发 4095703.37 205.77 15.84%苏州中核华东辐照有限公司 2320 万元 钴 60 工业辐照服务及技术开发 6424452.98 100.90 7.77%苏州中核苏阀国标阀门有限公司 1000 万元 研发、生产属于机械基础件的新型阀门产品，并销售自产产品。 200013.48 5.39 0.41%湖州中核苏阀一新铸造有限公司 1000 万元 铸件制造、销售。 2244157.10 47.13 3.63%丹阳中核苏阀蝶阀有限公司 100 万美元 生产销售工业用各类蝶阀产品，研究、开发新型的蝶阀产品。 2123112.58 45.03 3.47%3、主要供
51、应商、客户情况 报告期内，公司向前五名供应商合计采购金额占年度采购总额的比例为 22.27%，向前五名客户销售金额合计占公司销售总额的比例为 17.31%。 13.中核苏阀科技实业股份有限公司 2006 年年度报告 4、2006 年公司经营中存在的主要问题 公司目前的企业管理水平有待进一步提高；一些历年来管理的薄弱环节和存在的问题，虽然近年来做了大量工作，有些改善，但与上级部门及公司董事会的要求还有一定差距。公司将继续以提高经济效益为中心，突出经营目标与预算控制，结合内部经营责任考核与各项管理制度完善，进一步整合内部流程，促进公司提高管理水平。 产品毛坯组织依然困难，生产周期受到制约，产品质量
52、控制有待进一步加强。公司退城进区后，铸造生产布局进程缓慢，由于公司产品多为批量小、规格多，产品毛坯组织供应困难突现。同时，由于产品毛坯质量缺陷，返工挖补探伤，成本加大，质量不易控制。对公司增加生产总量带来了极大困难，也影响了公司产品的市场竞争力。且国内优秀毛坯供应商有限，毛坯资源争夺激烈，因此公司生产周期受到一定的影响。 5、宏观环境及宏观政策、法规的变化对公司财务状况和经营成果产生的影响 国内经济发展，阀门产品有需求，但市场上同类企业无序竞争，特别是公司计划对原代理中间商的控制管理，短期内可能会增加开发市场难度；国外市场因汇率变动影响与价格因素，竞争依然激烈，有可能给公司产品的市场营销带来不
53、确定性。 6、2007 年经营计划及工作重点 强化公司营销职能，优化代理销售网络，打造诚信品牌形象； 以技术研发为龙头，带动企业高速发展； 组建毛坯生产基地，完善生产配套能力； 充分利用社会资源，扩大优秀供应商队伍； 完善成本管理体系，加强企业风险管理； 理顺公司内部流程、提升企业管理水平； 整合公司内部资源，调整子公司运行模式； 创新人才开发机制，整合人力资源优势； 促进企业文化创新，构建和谐企业文化。 7、本报告期内没有低于利润预测数 10或高于利润预测数 20的情况。 公司投资情况 1、公司 2000 年投资 1838 万元，持有深圳海德威生物科技有限公司 45%股权。2004 年，该公
54、司实施增资扩股，公司第二届董事会第十八次会议(2004.7.8)，审议并通过决议：公司以自有资金出资 243 万元。目前该项目本公司累计投资 2081 万元，并继续持有该公司的 45%股权。2006 年度本公司该项目实现投资收益 72.87 万元。 2、公司在以前年度累计投资 1104.27 万元，持有苏州中核华东辐照有限公司 33.70%股权， 2006年度本公司该项目实现投资收益 100.90 万元。 3、公司以前年度投资苏州商业银行 415 万元，2005 年度苏州市商业银行红利转增股份 41.50 万元，目前公司该项目累计投资 456.50 万元，2006 年度本公司该项目实现投资收益
55、 47.93 万元。 4、公司 1997 年投资上海浦发银行 655 万元。2006 年度上海浦发银行实施税后利润分红，本报告期该项投资收益 88.77 万元。 5、公司 2002 年以 456.50 万元合资设立总投资为 1000 万元的苏州中核苏阀国标阀门有限公司，本公司占 40%股份，2006 年本公司该项投资实现投资收益 5.39 元。 6、公司 2003 年以合资经营方式设立总投资为 100 万美元的丹阳中核苏阀蝶阀有限公司，本公司占 40%股份，2006 年度本公司该项目实现投资收益 45.03 万元。 7、公司 2003 年以自有资金出资 300 万元人民币，以投资方式参与湖州一
56、新机械铸造有限公司的增资扩股，本公司占该公司股份比例为 30%股份，2006 年度本公司该项目实现投资收益 47.13 万元。 14.中核苏阀科技实业股份有限公司 2006 年年度报告 本报告期内，除上述投资外公司无其他重大投资项目。 公司财务状况 财务指标 2006 年 12 月 31 日 2005 年 12 月 31 日 增减%主要原因 总资产 543,273,678.60 507,611,398.52 7.03%公司报告期总资产比去年同期增加，主要是公司固定资产相关项目增加所致。 其他应收款 29,730,567.86 8,038,390.48 269.86%主要是公司退城进区发生的搬迁
57、损失应收补偿款增加所致。预付帐款 3,114,582.60 4,742,138.16 -34.32%主要是期末公司委托外部加工定制产品业务中，合同预付款同比下降所致。 应收补贴款 3,227,813.36 586,383.16 450.46%主要是公司本年度出口销售业务与上年度相比有较大幅度的上升，以及公司年末集中出口交货量较大，使得公司年末应收出口退税额增长较多所致。 在建工程 4,718,940.04 12,253,843.35 -61.49%主要是公司实施的新区二期工程建设项目本年度基本结束，工程建设项目中达到使用状态结转固定资产减少在建工程所致。 短期借款 34,000,000.00
58、51,400,000.00 -33.85%主要是公司通过加强资金管理，提高资金使用效率，降低公司利息支出，压缩控制贷款规模所致。 应付账款 120,723,642.09 85,298,343.66 41.53%主要是随着公司业务总量的不断增长，公司通过合理利用商业信用，期末按公司付款政策尚未到付款期的供应商的货款总量有所增加所致。 预收账款 18,789,189.66 30,425,927.48 -38.25%主要是期末公司部分销售订单按合同规定预收的货款总量比上年末有所减少所致。 其他应付款 33,966,161.51 26,129,568.95 29.99%主要是公司根据代理合同预提的应付
59、未付的销售代理费用增加以及工程项目暂估款增加所致。 股东权益合计 300,592,604.78 288,084,092.57 4.34%主要是报告期公司实现净利润增加所致。 本报告期内，公司主营业务结构未有变动。 信永中和会计师事物所对本公司 2006 年度财务会计报表出具了标准无保留意见的审计报告（XYZH/2006A100136），签字注册会计师王勇、李少秦。 执行新会计准则后，公司可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果的影响情况 根据国家财政部颁发新会计准则的实施规定，公司于 2007 年 1 月 1 日起正式执行新企业会计准则。由于公司年度披露的财务报表，必须对
60、上年度相关财务会计数据进行同口径追溯与首次执行新会计准则日的财务数据比较，因此，公司正在与审计部门共同评价和正确理解执行新会计准则预计对财务状况、经营成果和现金流量的影响。对于公司目前实际情况，新会计准则与现行准则的差异主要有： a. 所得税:根据新会计准则规定，公司 2007 年 1 月 1 日将对资产、负债的账面价值与计税基础不同形成的暂时性差异的所得税影响进行追溯调整，并将影响金额调整留存收益。据此，公司将因资产减值准备、长期股权投资差额累计摊销、预提费用等所形成的，资产账面价值小于资产计税基础的所得税影响金额 923.91 万元调增了留存收益。其中，增加属于公司的所有者权益 841.5
61、7 万元，增加属于少数股东的权益 82.34 万元。 b.少数股东权益: 根据新会计准则规定，现行会计制度下的单列的少数股东权益，应当在合并资产负债表中所有者权益下以少数股东权益项目列示。故公司 2007 年 1 月 1 日将少数股东权益 82.34 万元列于股东权益，同时，上述调增的属于少数股东权益的留存收益 295.36 万元，亦列示于股东权益。 c.原长期股权资产分类与计价变动: 其中：公司原投资的深圳中核海得威公司和华东辐照公司股份溢价所产生的股权投资差额，根据新企业会计准则规定，2007 年度本公司将不再分期摊销该项差额，此一会计政策改变将会影响本公司 2007 年度投资收益 133
62、.24 万元。 15.中核苏阀科技实业股份有限公司 2006 年年度报告 董事会日常工作情况 报告期内，公司召开董事会七次。会议情况如下： 1、报告期内董事会会议情况及决议内容 公司第三届董事会第十次会议 公司第三届董事会第十次会议于 2006 年 3 月 28 日在苏州市华侨饭店会议室举行。会议决议公告于 2006 年 3 月 29 日刊登于证券时报。 公司第三届董事会第十一次会议 公司第三届董事会第十一次会议2006年4月18日以通讯方式召开，会议审议并通过了公司2006年第一季度报告，会议决议公告于 2006 年 4 月 19 日刊登于证券时报。 公司第三届董事会第十二次会议 公司第三届
63、董事会第十二次会议于 2006 年 8 月 3 日在苏州市东山宾馆会议室举行。会议决议公告于 2006 年 8 月 5 日刊登于证券时报。 公司第三届董事会第十三次会议 公司第三届董事会第十三次会议于 2006 年 10 月 18 日以通讯方式召开，会议审议并通过了公司2006 年第三季度报告，报告刊登于 2006 年 10 月 20 日的证券时报。 公司第三届董事会第十四次会议 公司第三届董事会第十四次会议于于 2006 年 11 月 27 日在苏州市新区珠江路 501 号公司会议室举行。会议决议公告于 2006 年 11 月 29 日刊登于证券时报。 2、董事会对股东大会决议的执行情况 2
64、006 年度公司董事会遵循公司法、证券法和公司章程的各项规章要求，认真执行股东大会决议，完成工作如下： 执行公司 2006 年股权分置改革相关股东会议、2005 年度股东大会年会决议及 2006 年第 1 次临时股东大会决议； 实施了对公司章程、股东大会议事规则的相应修改； 依公司法和公司章程对受聘董事、监事和公司高级管理人员进行了相应的管理。 本次利润分配预案 经信永中和会计师事务所审计，公司 2006 年度实现利润总额为 17,187,204.61 元，按规定计征所得税和少数股东权益结转，净利润为 12,987,152.47 元。按本年度实现净利润计提 10%的法定盈余公积1,368,48
65、6.00 元后，加上年初未分配利润 27,358,772.36 元，扣除公司实施 2005 年度利润分配方案现金股利分红 8,400.000.00 元，2006 年度期末实际可供分配利润 30,577,438.83 元。为有利于公司进一步发展，扩大公司经营规模，维护股东权益，本年度不进行股利分红和资本公积转增股本。 未分配利润将用于公司生产经营发展需要和科研技术开发。 其他报告事项 1、公司选定证券时报作为对外公开披露公司信息的主要报刊。 2、审计机构对公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说明 经查，截至 2006 年 12 月 31 日未发现公司控股股东及其他关联方违反 56 号文规定
66、占用资金。 3、独立董事对公司累计和当期对外担保、控股股东及关联方占用资金的情况进行了专项说明，并发表了如下独立意见： 截止 2006 年 12 月 31 日，未发现中核苏阀科技实业股份有限公司及其控股子公司为控股股东及本公司持股 50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保。 八、监事会报告 16.中核苏阀科技实业股份有限公司 2006 年年度报告 监事会 2006 年工作情况 2006 年，公司监事会按照公司法、证券法、公司章程等法律法规的规定，及股东会的授权和要求，本着维护股东和公司职工合法权益、保护公司资产安全完整的工作宗旨，依法监督，开拓进取，认真履行了自身的监督职能，为公司
67、合规经营、规范管理起到了积极的促进作用。2006 年监事会开展的工作主要有： 1、监事会会议召开情况 报告期内，公司召开监事会二次。 2006 年 3 月 28 日，公司监事会在苏州市“ 华侨饭店” 会议室举行了第三届监事会第四次会议，会议应到监事 5 人，实到监事 4 人。会议召开符合公司法和公司章程的有关规定。 会议审议通过以下议项和议案： 公司 2005 年度经营工作报告和 2006 年经营工作计划； 公司 2005 年度财务决算报告； 2005 年度董事会工作报告； 2005 年度公司年报及摘要； 2005 年度公司税后利润分配预案； 关于 2005 年度经营班子绩效考核的报告； 关于
68、制定董事会议事规则的议案； 公司授权管理规定； 关于召开公司 2005 年度股东大会的通知； 第三届董事会第十次会议决议； 听取了“ 关于变更苏州苏阀达尔阀门有限公司出资额并变更设立为独资公司” 的汇报 会议审议通过监事会 2005 年度工作报告。 2006 年 8 月 3 日公司监事会在苏州市东山宾馆会议室举行了第三届监事会第五次会议，会议应到监事5 人，实到监事 5 人，其中监事臧秀荣女士、杜纯勤女士因工作原因未能出席会议，委托监事会主席丁淑英女士出席会议并行使表决。符合公司法和公司章程的有关规定。 会议审议并通过了中核苏阀科技实业股份有限公司中期报告，并对中核苏阀科技实业股份有限公司中期
69、报告出具了监事会意见。认为：公司 2006 年中期报告的编制符合公司法、公司章程的规定和上市规则的要求，内容真实反映了公司 2006 年上半年的财务状况和经营成果。监事会未发现披露过程中有故意违反公司法、公司章程和损害公司及股东利益的行为。 会议接到监事臧秀荣女士、杜纯勤女士因工作原因请求辞去公司监事一职。鉴于公司职工监事刘虞生先生因工作原因提出辞去职工监事一职，公司职工代表大会选举贺凤英女士为公司第三届监事会职工监事。 2、列席董事会会议情况 2006 年，监事列席了公司第三届董事会第十次、第十二次、第十四次会议，通过列席董事会会议，履行监事的日常监督职能作用。 3、参与对公司经营管理及内部
70、控制制度情况的专项调查 监事会积极参与对公司经营管理有关情况的专项调查项目； 17.中核苏阀科技实业股份有限公司 2006 年年度报告 根据监事会年度工作计划安排，结合摸清家底，对公司内外贸应收帐款进行了专项审计。 结合专项调查和审计，监事会重点检查了公司内部控制制度建立健全及执行情况，发现在完成退城进区工厂搬迁后，公司在财务管理、产品质量管理、应收帐款管理等方面加强了内部管理，建立了管理制度，但公司还需进一步完善和细化管理制度。 公司依法运作情况评价 1、对公司财务报告评价 根据公司年度财务报告审计机构 信永中和会计师事务所有限公司对公司 2006 年度财务报告出具的标准无保留意见的审计报告
71、，结合监事会的日常监督和检查财务的情况，我们认为该财务报告真实反映了公司 2006 年度的财务状况和经营成果。 2、对董事、经营班子职务行为的评价 监事会成员通过列席董事会会议和对经营班子执行董事会决议的执行情况检查，认为董事会会议召集和召开的程序、表决程序、决议的内容及出席会议的人员资格是合法合规的，董事会在公司重大问题决策上是维护股东和职工根本利益的；经营班子在董事会授权范围内实施规范化经营管理。监事会未发现董事、经营班子在履行职务行为时有故意违反公司法、公司章程和损害公司及股东利益的行为。公司董事会和经营管理班子成员一年来认真负责，恪尽职守，始终以“ 三个代表” 的重要思想为指导，坚持科
72、学发展观，构建和谐新企业，带领员工取得了“ 十一五” 开局之年的开门红。 九、重要事项 报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。 报告期内公司无收购及出售资产、吸收合并事项。 公司关联交易事项见会计报表附注。 报告期内公司无托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁上市公司资产的事项。无重大担保合同。没有发生委托他人进行现金资产管理事项。无其他重大合同。 报告期内公司或持股 5%以上股东承诺事项： 根据公司于 2006 年 4 月 6 日公告的股权分置改革说明书（修订稿），公司非流通股股东中国核工业集团公司和中国核工业集团公司苏州阀门厂承诺如下： 1、承诺持有的非流通股份自获得上市流通权
73、之日起，在 24 个月内不上市交易或者转让；在上述期满后，在 12 个月内通过证券交易所挂牌交易出售的原非流通股股份占公司股份总数的比例不超过5%，在 24 个月内不超过 10%； 2、承诺如有违反上款承诺的卖出交易，承诺将把卖出股票所获资金划入中核科技账户归中核科技所有； 3、通过证券交易所挂牌交易出售的股份数量达到中核科技股份总数百分之一的，自该事实发生之日起两个工作日内将及时履行公告义务； 4、承诺不履行或者不完全履行承诺时，将赔偿其他股东因此而遭受的损失； 公司已于 2006 年 4 月 25 日召开了股权分置改革相关股东会议，经过股东表决，股改方案获得通过，并于 2006 年 5 月
74、 16 日实施了股权分置改革方案。截至本报告日，公司控股股东尚无违反承诺之行为，原持有的有限售条件流通股数量也未发生增减变动。 报告期内公司没有聘任、改聘、解聘会计师事务所的事宜发生。 公司所聘的会计师事务所为：信永中和会计师事务所有限责任公司（原为：中兴宇会计师事务所有限责任公司）。其年度报酬为 30 万元。 18.中核苏阀科技实业股份有限公司 2006 年年度报告 相关更名公告刊登于 2006 年 12 月 21 日的证券时报。 报告期内公司、公司董事会及其公司董事、监事没有受到中国证监会稽查、行政处罚、通报批评，以及证券交易所公开谴责的事项。 报告期内，公司按照上市公司公平信息披露指引的
75、要求，在接待调研及采访时，公司及相关信息披露义务人严格遵循公平信息披露的原则，未有实行差别对待政策，未有有选择、私下提前向特定对象披露、透露或泄露非公开信息的情形。 报告期内接待调研、沟通、采访等活动备查登记表 时间 地点 方式 接待对象 谈论的内容及提供的资料 2006.5 苏州 面谈 申银万国证券的张皓先生、胡丽梅女士 公司现状和发展战略、行业状况 2006.10 苏州 面谈 海通证券的陈春钱先生 公司发展战略、行业状况，参观新区厂区 2006.11 苏州 实地调研 华宝兴业基金的毛明亮先生、黄小坚先生公司现状和发展战略、行业状况，参观了公司产品陈列室 2006.12 苏州 面谈 东吴证券
76、的陈强先生 公司发展战略、行业状况，参观了公司产品陈列室 报告期内公司已披露的重大事项： 1、2005 年 4 月，经国务院国有资产监督管理委员会批准，公司原非流通股股东中国核工业集团公司苏州阀门厂将其持有公司 5,880 万股国有法人股转让给中国核工业集团公司，并取得中国证监会豁免要约收购的批复。2006 年 5 月 11 日上述股权划转的过户手续已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕。 过户完成后，中国核工业集团公司持有 5,880 万股的国家股，占公司股份总数的 35%，成为公司的第一大股东；原非流通股东中国核工业集团公司苏州阀门厂持有 4,200 万股的国有股，占股份总数的
77、 25%。 2、2006 年 3 月 20 日，公司所有非流通股股东一致同意进行股权分置改革，并委托本公司董事会办理相关事宜。经与公司流通股股东充分协商，公司董事会制定了股权分置改革最终方案，并于 2006年 4 月 25 日召开了相关股东会议，方案获得通过。公司最终于 2006 年 5 月 16 日实施了股权分置改革。 股改后，公司第一大股东中国核工业集团公司将持有公司有限售条件的流通股 46，256，000股，占总股本的 27.53%；公司第二大股东中国核工业集团公司苏州阀门厂将持有有限售条件的流通股 33，040，000 股，占总股本的 19.67%。（公司总股本保持不变） 19.中核苏
78、阀科技实业股份有限公司 2006 年年度报告 十、财务会计报告 新旧会计准则股东权益差异调节表 1、会计师事务所新旧会计准则股东权益差异调节表的审阅报告 关于中核苏阀科技实业股份有限公司新旧会计准则股东权益差异调节表的审阅报告 XYZH/2006A10136-4 中核苏阀科技实业股份有限公司全体股东: 我们审阅了后附的中核苏阀科技实业股份有限公司（以下简称中核科技）新旧会计准则股东权益差异调节表（以下简称“ 差异调节表” ）。 按照企业会计准则第 38 号-首次执行企业会计准则和关于 做好与新会计准则相关财务会计信息披露工作的通知（证监发2006136 号，以下简称“ 通知” ）的有关规定编制
79、差异调节表是中核科技公司管理层的责任。我们的责任是在实施审阅工作的基础上对差异调节表出具审阅报告。 根据“ 通知” 的有关规定，我们参照中国注册会计师审阅准则第 2101 号财务报表审阅的规定执行审阅业务。该准则要求我们计划和实施审阅工作，以对差异调节表是否不存在重大错报获取有限保证。审阅主要限于询问公司有关人员差异调节表相关会计政策和所有重要的认定、了解差异调节表中调节金额的计算过程、阅读差异调节表以考虑是否遵循指明的编制基础以及在必要时实施分析程序，审阅工作提供的保证程度低于审计。我们没有实施审计，因而不发表审计意见。 根据我们的审阅，我们没有注意到任何事项使我们相信差异调节表没有按照企业
80、会计准则第 38号-首次执行企业会计准则和“ 通知” 的有关规定编制。 信永中和会计师事务所 中国注册会计师：王 勇 中国注册会计师：李少秦 中国 北京 二 七年四月四日 20.中核苏阀科技实业股份有限公司 2006 年年度报告 2、新旧会计准则股东权益差异调节表及附注 编制单位：中核苏阀科技实业股份有限公司 单位：人民币元 编号 项目名称 金额 2006 年 12 月 31 日股东权益（现行会计准则） 300,592,604.781 长期股权投资差额 其中：同一控制下企业合并形成的长期股权投资差额 其他采用权益法核算的长期股权投资贷方差额 2 拟以公允价值模式计量的投资性房地产 3 因预计资
81、产弃置费用应补提的以前年度折旧等 4 符合预计负债确认条件的辞退补偿 5 股份支付 6 符合预计负债确认条件的重组义务 7 企业合并 其中：同一控制下企业合并商誉的账面价值 根据新准则计提的商誉减值准备 8 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以及可供出售金融资产 9 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 10 金融工具分拆增加的权益 11 衍生金融工具 12 所得税 9,239,147.4813 少数股东权益 2,953,611.4414 其他 2007 年 1 月 1 日股东权益（新会计准则） 312,785,363.70企业法定代表人：邱建刚 主管会计负责人：袁德钢 会计
82、机构负责人：陆振学 新旧会计准则股东权益差异调节表附注 编制目的 公司于 2007 年 1 月 1 日起开始执行新会计准则。为分析并披露执行新会计准则对上市公司财务状况的影响，中国证券监督管理委员会于 2006 年 11 月颁布了“ 关于做好与新会计准则相关财务会计信息披露工作的通知” （证监发2006136 号，以下简称“ 通知” ），要求公司按照企业会计准则第38 号首次执行企业会计准则和“ 通知” 的有关规定，在 2006 年度财务报告的“ 补充资料” 部分以差异调节表的方式披露重大差异的调节过程。 编制基础 差异调节表系公司根据企业会计准则第 38 号一首次执行企业会计准则和“ 通知”
83、 的有关规定，结合公司的自身特点和具体情况，以 2006 年度（合并）财务报表为基础，并依据重要性原则编制。对于企业会计准则第 38 号-次执行企业会计准则第五条至第十九条中没有明确的情况，本差异调节表依据如下原则进行编制： 21.中核苏阀科技实业股份有限公司 2006 年年度报告 1、子公司、合营企业和联营企业按照企业会计准则第 38 号-首次执行企业会计准则第五条至第十九条的规定进行追溯调整，对于影响上述公司留存收益并影响本公司按照股权比例享有的净资产份额的事项，公司根据其业务实际情况相应调整留存收益或资本公积。 2、编制合并报表时，公司按照新会计准则调整少数股东权益，并在差异调节表中单列
84、项目反映。 主要合并项目附注 1、2006 年 12 月 31 日股东权益（现行会计准则）的金额取自公司按照现行企业会计准则和企业会计制度（以下简称“ 现行会计准则” ）编制的 2006 年 12 月 31 日（合并）资产负债表。该报表业经信永中和会计师事务所审计，并于 2007 年 XX 月 XX 日出具了标准无保留意见的审计报告（XYZH/2006A100136）。该报表相关的编制基础和主要会计政策参见本公司 2006 年度财务报告。 2、所得税 根据新会计准则应将资产账面价值小于资产计税基础的差额计算递延所得税资产，由此增加了2007 年 1 月 1 日留存收益 9,239,147.48
85、 元，其中归属于母公司的所有者权益增加 6,067,169.34 元。 3、少数股东权益 公司 2006 年 12 月 31 日按现行会计准则编制的合并报表中子公司少数股东享有的权益为2,953,611.44 元，新会计准则下计入股东权益，由此增加 2007 年 1 月 1 日股东权益 2,953,611.44 元。 其他需要说明的事项 本公司己于 2007 年 1 月 1 日起开始执行财政部于 2006 年颁布的企业会计准则（以下简称“ 新会计准则” ）。目前本公司正在评价执行新会计准则对本公司财务状况、经营成果和现金流量所产生的影响在对其进行慎重考虑并参照财政部对新会计准则的进一步讲解后，
86、本公司在编制 2007 年度财务报告时可能对编制“ 新旧会计准则股东权益差异调节表” （以下简称“ 差异调节表” ）时所采用相关会计政策或重要认定进行调整。从而可能导致差异调节表中所列报的 2007 年 1 月 1 日股东权益（新会计准则）与 2007 年度财务报告中所列报的相应数据之间存在差异。 22.中核苏阀科技实业股份有限公司 2006 年年度报告 审计报告 XYZH/2006A100136 中核苏阀科技实业股份有限公司全体股东: 我们审计了后附的中核苏阀科技实业股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表，包括 2006 年 12月 31 日的母公司及合并资产负债表，2006 年度的母公司及
87、合并利润表及利润分配表、现金流量表和2006 年 12 月 31 日资产减值准备及资产损失情况表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 按照企业会计准则和企业会计制度的规定编制财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报
88、表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、 审计意见 我们认为，贵公司财务报表已经按照企业会计准则和企业会计制度的规定编制，在所有重大方面公允反映了贵公司 2
89、00年 12 月 31 日的财务状况以及 200年度的经营成果和现金流量。 信永中和会计师事务所 中国注册会计师： 王勇 中国注册会计师： 李少秦 中国 北京 二 七年四月四日 23.中核苏阀科技实业股份有限公司 2006 年年度报告 会计报表 1、资产负债表（资产方）（2006 年 12 月 31 日） 编制单位：中核苏阀科技实业股份有限公司 单位：人民币元 期末数 期初数 资 产 注释 母公司 合并 母公司 合并 流动资产： 货币资金 1 59,336,185.51 83,776,722.19 56,049,845.52 82,719,544.47 短期投资 应收票据 2 9,640,02
90、0.00 11,743,500.00 10,879,022.75 14,099,022.75 应收股利 808,800.00 808,800.00 应收利息 应收帐款 336 108,609,499.76 94,328,732.37 135,566,730.25 117,690,209.33 其他应收款 437 29,182,912.93 29,730,567.86 7,433,617.48 8,038,390.48 预付帐款 5 12,774,682.77 3,114,582.60 10,371,891.20 4,742,138.16 应收补贴款 6 3,227,813.36 586,383
91、.85 存货 7 66,498,801.71 109,626,460.33 49,763,516.34 91,451,193.79 待摊费用 341,752.78 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 286,850,902.68 336,357,178.71 270,064,623.54 319,668,635.61 长期投资： 长期股权投资 338 104,053,261.41 59,660,272.40 99,979,168.50 55,837,637.29 长期债权投资 338 长期投资合计 338 104,053,261.41 59,660,272.40 99,979
92、,168.50 55,837,637.29 固定资产： 固定资产原价 9 144,789,316.81 175,435,395.14 116,127,014.13 146,985,795.21 减：累计折旧 9 35,431,493.30 46,034,327.77 29,711,212.21 38,695,445.87 固定资产净值 9 109,357,823.51 129,401,067.37 86,415,801.92 108,290,349.34 减：固定资产减值准备 9 661,166.64 661,166.64 固定资产净值 9 109,357,823.51 129,401,067
93、.37 85,754,635.28 107,629,182.70 工程物资 在建工程 10 4,718,940.04 4,718,940.04 12,253,843.35 12,253,843.35 固定资产清理 固定资产合计 114,076,763.55 134,120,007.41 98,008,478.63 119,883,026.05 无形资产及其他资产： 无形资产 11 6,082,802.98 12,472,097.78 5,742,802.13 12,222,099.57 长期待摊费用 12 664,122.30 664,122.30 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 6,7
94、46,925.28 13,136,220.08 5,742,802.13 12,222,099.57 递延税项： 递延税款借项 资产总计 511,727,852.92 543,273,678.60 473,795,072.80 507,611,398.52 单位负责人：邱建刚 主管会计工作负责人：袁德钢 会计机构负责人：陆振学 24.中核苏阀科技实业股份有限公司 2006 年年度报告 资产负债表（负债方）（2006 年 12 月 31 日） 编制单位：中核苏阀科技实业股份有限公司 单位：人民币元 期末数 期初数 负债及股东权益 注释 母公司 合并 母公司 合并 流动负债： 短期借款 13 34
95、,000,000.00 34,000,000.00 44,000,000.00 51,400,000.00 应付票据 14 应付帐款 15 99,422,274.32 120,723,642.09 61,637,289.87 85,298,343.66 预收帐款 16 11,382,991.46 18,789,189.66 26,811,796.57 30,425,927.48 应付工资 53,695.75 53,695.75 53,695.95 53,695.95 应付福利费 988,943.93 1,669,789.90 261,862.71 808,814.95 应付股利 应交税金 17
96、 4,672,532.74 1,674,353.35 3,973,490.83 -531,001.92 其他应交款 85,328.28 86,779.21 79,791.95 79,791.95 其他应付款 18 29,585,136.13 33,966,161.51 24,227,832.53 26,129,568.95 预提费用 2,098,918.20 2,098,918.20 预计负债 一年内到期的长期负债 14,717,500.00 14,717,500.00 其他流动负债 流动负债合计 182,289,820.81 213,062,529.67 175,763,260.41 208
97、,382,641.02 长期负债： 长期借款 14,500,000.00 14,500,000.00 应付债券 长期应付款 19 8,264,932.71 8,264,932.71 8,264,932.71 8,264,932.71 专项应付款 20 3,900,000.00 3,900,000.00 200,000.00 200,000.00 其他长期负债 长期负债合计 26,664,932.71 26,664,932.71 8,464,932.71 8,464,932.71 递延税项： 递延税款贷项 负债合计 208,954,753.52 239,727,462.38 184,228,19
98、3.12 216,847,573.73 少数股东权益 2,953,611.44 2,679,732.22 股东权益： 股本 21 168,000,000.00 168,000,000.00 168,000,000.00 168,000,000.00 减：已归还投资 股本净额 21 168,000,000.00 168,000,000.00 168,000,000.00 168,000,000.00 资本公积 22 69,291,824.59 69,291,824.59 61,370,464.85 61,370,464.85 盈余公积 23 32,723,341.36 32,723,341.36
99、 31,354,855.36 31,354,855.36 其中：公益金 23 10,909,239.85 10,909,239.85 未分配利润 24 32,757,933.45 30,577,438.83 28,841,559.47 27,358,772.36 其中：拟分配现金股利 8,400,000.00 8,400,000.00 股东权益合计 302,773,099.40 300,592,604.78 289,566,879.68 288,084,092.57 负债及股东权益合计 511,727,852.92 543,273,678.60 473,795,072.80 507,611,3
100、98.52 单位负责人：邱建刚 主管会计工作负责人：袁德钢 会计机构负责人：陆振学 25.中核苏阀科技实业股份有限公司 2006 年年度报告 2、利润及利润分配表 编制单位：中核苏阀科技实业股份有限公司 单位：人民币元 2006 年度 2005 年度 项 目 注释 母公司 合并 母公司 合并 一、主营业务收入 2539 245,424,769.78 363,640,315.98 240,995,261.90 332,381,140.70 减：主营业务成本 2539 193,014,873.39 281,062,978.19 182,772,600.72 250,310,399.96 主营业务税
101、金及附加 26 1,057,701.42 1,083,017.15 1,236,934.47 1,249,238.78 二、主营业务利润 51,352,194.97 81,494,320.64 56,985,726.71 80,821,501.96 加：其他业务利润 27 7,811,230.05 1,017,431.48 4,753,085.72 1,088,538.46 减： 营业费用 21,575,529.99 32,040,117.54 24,972,485.30 32,923,934.47 管理费用 28 24,786,986.63 34,119,314.96 25,911,259.
102、83 35,659,281.54 财务费用 29 2,360,918.41 4,151,252.76 2,423,281.26 4,591,705.55 三、营业利润 10,439,989.99 12,201,066.86 8,431,786.04 8,735,118.86 加：投资收益 3040 5,660,691.85 5,409,234.05 5,534,836.54 5,455,579.61 补贴收入 31 200,000.00 200,000.00 营业外收入 32 78,200.00 97,850.00 1,423.61 9,823.61 减：营业外支出 33 10,000.00
103、520,946.30 100.00 四、利润总额 16,168,881.84 17,187,204.61 14,168,046.19 14,400,422.08 减：所得税 3441 2,484,021.86 3,926,172.92 2,484,021.86 2,808,170.19 减：少数股东损益 273,879.22 -141,526.51 五、净利润 13,684,859.98 12,987,152.47 11,684,024.33 11,733,778.40 加：年初未分配利润 28,841,559.47 27,358,772.36 19,494,340.00 17,961,798
104、.82 其他转入 六、可供分配的利润 42,526,419.45 40,345,924.83 31,178,364.33 29,695,577.22 减:提取法定盈余公积 1,368,486.00 1,368,486.00 1,168,402.43 1,168,402.43 提取法定公益金 1,168,402.43 1,168,402.43 提取职工奖励及福利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七、可供股东分配的利润 41,157,933.45 38,977,438.83 28,841,559.47 27,358,772.36 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股
105、利 8,400,000.00 8,400,000.00 转作股本的普通股股利 八、未分配利润 32,757,933.45 30,577,438.83 28,841,559.47 27,358,772.36 单位负责人：邱建刚 主管会计工作负责人：袁德钢 会计机构负责人：陆振学 补充资料项目 1、出售、处置部门或补投资单位所得收益 2、自然灾害发生的损失 3、会计政策变更增加(或减少)利润总额 4、会计估计变更增加(或减少)利润总额 5、债务重组损失 6、其他 26.中核苏阀科技实业股份有限公司 2006 年年度报告 3、合并现金流量表 编制单位：中核苏阀科技实业股份有限公司 单位：人民币元 2
106、006 年度 项 目 注释母公司 合并 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 288,380,707.90 422,048,884.75 收到的税费返还 9,243,684.89 收到的其他与经营活动有关的现金 3514,689,808.54 16,444,632.66 现金流入小计 303,070,516.44 447,737,202.30 购买商品、接受劳务支付的现金 187,941,289.15 306,947,544.46 支付给职工以及为职工支付的现金 31,195,581.53 37,415,005.81 支付的各项税费 16,500,316.64 19,38
107、8,507.68 支付的其他与经营活动有关的现金 3521,491,443.55 31,915,067.68 现金流出小计 257,128,630.87 395,666,125.63 经营活动产生的现金流量净额 45,941,885.57 52,071,076.67 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资所收到的现金 取得投资收益所收到的现金 1,367,011.54 1,367,011.54 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额 1,000,790.00 1,000,790.00 收到的其他与投资活动有关的现金 现金流入小计 2,367,801.54 2,367,801.54
108、 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 23,773,012.98 23,941,222.98 投资所支付的现金 支付的其他与投资活动有关的现金 现金流出小计 23,773,012.98 23,941,222.98 投资活动产生的现金流量净额 -21,405,211.44 -21,573,421.44 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资所收到的现金 借款所收到的现金 78,000,000.00 83,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 35 现金流入小计 78,000,000.00 83,000,000.00 偿还债务所支付的现金 88,000,000.00
109、100,400,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 11,250,334.14 12,040,477.51 支付的其他与筹资活动有关的现金 现金流出小计 99,250,334.14 112,440,477.51 筹资活动产生的现金流量净额 -21,250,334.14 -29,440,477.51 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额 3,286,339.99 1,057,177.72 单位负责人：邱建刚 主管会计工作负责人：袁德钢 会计机构负责人：陆振学 27.中核苏阀科技实业股份有限公司 2006 年年度报告 现金流量表补充资料： 2005 年度 项 目
110、注释母公司 合并 1. 将净利润调节为经营活动的现金流量: 净利润 13,684,859.98 12,987,152.47 少数股东损益 273,879.22 加: 计提的资产减值准备 418,522.51 2,132,141.26 固定资产折旧 8,563,407.78 10,464,166.42 无形资产摊销 326,229.15 485,231.79 长期待摊费用摊销 337,862.35 337,862.35 待摊费用减少(减：增加) 341,752.78 预提费用增加(减：减少) 2,098,918.20 2,098,918.20 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减：收益
111、) -71,600.00 -71,600.00 固定资产报废损失 229,754.92 财务费用 2,850,334.14 3,640,477.51 投资损失(减：收益) -5,660,691.85 -5,409,234.05 递延税款贷项(减：借项) 存货的减少(减：增加) -16,735,285.37 -18,175,266.54 经营性应收项目的减少(减：增加) 9,901,929.46 11,011,648.07 经营性应付项目的增加(减：减少) 30,227,399.22 31,724,192.27 其他 经营活动产生的现金流量净额 45,941,885.57 52,071,076.
112、67 2. 不涉及现金收支的投资和筹资活动: 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入的固定资产 3. 现金及现金等价物净增加情况: 现金的期末余额 59,336,185.51 83,776,722.19 减： 现金的期初余额 56,049,845.52 82,719,544.47 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 3,286,339.99 1,057,177.72 单位负责人：邱建刚 主管会计工作负责人：袁德钢 会计机构负责人：陆振学 28.中核苏阀科技实业股份有限公司 2006 年年度报告 4、资产减值准备明细表 (2006 年 12
113、月 31 日) 编制单位：中核苏阀科技实业股份有限公司 单位：人民币元 资 产 行次 年初余额 本年增加数 本年转回数 年末余额 一、坏帐准备合计 1 21,784,888.01 3,120,951.32 327,643.42 24,578,195.91 其中：应收帐款 2 18,788,123.61 2,903,728.06 21,691,851.67 其他应收款 3 2,996,764.40 217,223.26 327,643.42 2,886,344.24 二、短期投资跌价准备合计 5 其中：股票投资 6 债券投资 7 三、存货跌价准备合计 9 14,016,612.46 14,016
114、,612.46 其中：库存商品 10 13,437,780.14 13,437,780.14 原材料 11 578,832.32 578,832.32 四、长期投资减值准备合计 13 其中：长期股权投资 14 长期债权投资 15 五、固定资产减值准备合计 17 661,166.64 661,166.64 其中：房屋、建筑物 18 机器设备 19 661,166.64 661,166.64 六、无形资产减值准备 21 其中：专利权 22 商标权 23 七、在建工程减值准备 25 八、委托贷款减值准备 27 其中：长期贷款 短期贷款 减值准备总计 29 36,462,667.11 3,120,95
115、1.32 988,810.06 38,594,808.37 单位负责人：邱建刚 主管会计工作负责人：袁德钢 会计机构负责人：陆振学 29.中核苏阀科技实业股份有限公司 2006 年年度报告 5、股东权益增减变动表 编制单位：中核苏阀科技实业股份有限公司 2006 年度 单位：人民币元 项 目 本年数 上年数 一、股本： 期初余额 168,000,000.00168,000,000.00 本期增加数 其中：资本公积转入 盈余公积转入 利润分配转入 新增股本 本期减少数 期末余额 168,000,000.00168,000,000.00二、资本公积： 期初余额 61,370,464.8561,13
116、3,399.42 本期增加数 10,220,359.74237,065.43 其中：股本溢价 接受捐赠非现金资产准备 接受现金捐赠 股权投资准备 589,212.60237,065.43 拔款转入 外币资本折算差额 其他资本公积 9,631,147.14 本期减少数 2,299,000.00 其中：转增股本 期末余额 69,291,824.5961,370,464.85三、法定和任意盈余公积： 期初余额 20,445,615.5119,277,213.08 本期增加数 12,277,725.851,168,402.43 其中：从净利润中提取数 1,368,486.001,168,402.43
117、其中：法定盈余公积 1,368,486.001,168,402.43 任意盈余公积 储备基金 企业发展基金 法定公益金转入数 10,909,239.85 本期减少数 其中：弥补亏损 转增股本 分派现金股利或利润 分派股票股利 期末余额 32,723,341.3620,445,615.51 其中：法定盈余公积 32,723,341.3610,909,239.85 储备基金 企业发展基金 四、法定公益金： 期初余额 10,909,239.859,740,837.42 本期增加数 1,168,402.43 其中：从净利润中提取数 1,168,402.43 本期减少数 10,909,239.85 其中
118、：集体福利支出 期末余额 10,909,239.85五、未分配利润： 期初未分配利润 27,358,772.3617,961,798.82 本期净利润（净亏损以“ -” 号填列） 12,987,152.4711,733,778.40 本期利润分配 9,768,486.002,336,804.86 期末余额 30,577,438.8327,358,772.35 单位负责人：邱建刚 主管会计工作负责人：袁德钢 会计机构负责人：陆振学 30.中核苏阀科技实业股份有限公司 2006 年年度报告 会计报表附注 中核苏阀科技实业股份有限公司 2006 年会计报表附注 一、 公司的基本情况 中核苏阀科技实业
119、股份有限公司(以下简称公司),系 1997 年经国家体改委生字199767 号文批准，由中国核工业总公司苏州阀门厂独家发起而设立的股份有限公司；1997 年 6 月 3 日经中国证券监督管理委员会证监发字1997300 号文批准，公司于 1997 年 6 月 16 日向社会公众公开发行人民币普通股(A 股)3000万股，并于 1997 年 7 月 10 日在深圳证券交易所挂牌上市交易。同年 7 月 2 日经中华人民共和国国家工商行政管理局核准登记注册，注册资本 7500 万元。1998 年公司实施中期利润分配方案“ 每 10 股送红股 2 股,以资本公积每 10 股转增 4 股” 后股本总额变
120、更为 12000 万元,2000 年公司实施中期利润分配方案“ 以资本公积每 10 股转增 4 股” 后,股本总额变更为 16800 万元。2005 年根据国资委国资产权（2005）410 号文和证监会证监公司字（2005）54 号文的批复，公司原控股股东中国核工业集团公司苏州阀门厂所持有股份公司 10080 万股国有法人股中的 5880 万股划转给中国核工业集团公司，中国核工业集团公司持有 5880 万股，占总股本的 35，成为第一大股东。 2006 年 5 月 16 日公司完成股权分置改革, 以方案实施股权登记日股本结构为基础，流通股股东每持有 10 股流通股将获得 3.2 股股票的对价，
121、非流通股股东应向流通股股东支付共 21,504,000 股股票。 实施后总股本 16800 万股,其中流通 A 股 8870.40 万股，限售流通股 7929.60 万股 。限售流通股中中国核工业集团公司持有 4625.60 万股，占总股本比例 27.53%，中国核工业集团公司苏州阀门厂持有 3304万股，占总股本比例 19.67% 中国核工业集团公司和中国核工业集团公司苏州阀门厂作出如下特别承诺： 本承诺人持有的非流通股份自获得上市流通权之日起，在 24 个月内不上市交易或者转让；在上述期满后，在 12 个月内通过证券交易所挂牌交易出售的原非流通股股份占公司股份总数的比例不超过 5%，在24
122、 个月内不超过 10%。 公司经营范围:主营工业管道阀门制造及销售；兼营其他机电产品的加工、制造及销售等。 公司法定代表人:邱建刚 二、公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 1、 会计制度 公司执行企业会计准则、企业会计制度及其补充规定。 2、 会计年度 公司会计年度为公历每年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 3、 记账本位币 公司记账本位币为人民币。 4、 记账基础和计价原则 31.中核苏阀科技实业股份有限公司 2006 年年度报告 公司以权责发生制为记账基础，以实际成本为计价原则。 5、 外币业务的折算 公司涉及外币业务的经济业务，按业务发生日中国人民银行公布的基
123、准汇价折算为记账本位币。 期末将非本位币货币性资产及负债的余额按期末中国人民银行公布的基准汇价进行调整，调整后的外币账户人民币余额与原账面余额差异，筹建期间计入开办费，资本性支出计入资产价值，生产经营期间计入当期财务费用。 6、 现金等价物确认标准 公司对同时具备持有时间短（一般以三个月到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金，价值变动风险很小等四个条件的投资确定为现金等价物。 7、 短期投资跌价准备的核算方法 公司购入能随时变现并且持有时间不超过一年的投资确认为短期投资，按实际支付的全部价款，扣除利息或已宣告发放但尚未领取的现金股利后入账。 期末短期投资采用单项投资成本与市价孰低计价，按成本
124、低于市价的差额计提短期投资跌价准备，并计入当期损益。 8、 坏账准备的核算方法 （1）坏账的确认标准：债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后，仍不能足额收回；或债务人逾期未能履行偿债义务，且有明显特征表明无法收回的应收款项。对确实无法收回的应收款项，经董事会或股东大会审议批准后，可确认坏账。 （2）坏账准备的核算方法：本公司采用备抵法下的账龄分析法，按应收款项（包括应收账款和其他应收款，下同）账龄计提坏账准备，并计入当年损益。 对于逾期时间过长和确实收回极其困难的应收款项,按照个别认定法 100%计提坏帐准备,其余应收款项根据逾期帐龄，按其余额的比例分析计提坏账准备。具体计提比例如下： 逾
125、期一年（含一年，以下类推）以内的，按其余额的 3%计提； 逾期一至二年的，按其余额的 10%计提； 逾期二至三年的，按其余额的 20%计提； 逾期三年以上的，按其余额的 40计提。 9、存货计价方法和存货跌价准备的核算方法 存货按实际成本计价，领用或发出的存货，采用加权平均法计算确定其实际成本。消耗性物料、周转材料和低值易耗品领用时,采用一次摊销的办法。公司存货采用成本与可变现净值孰低计价。按期末成本高于其可变现净值的差额计提存货跌价准备，并计入当期损益。 10、长期投资核算方法 （1）长期股权投资：公司对外股权投资按实际投资时实际支付的价款记账，公司对其他单位的投资占该单位的投资有表决权资本
126、总额 20%或 20%以上，或虽然投资不足 20%但有重大影响，则采用权益法核算，其中投资比例超过 50%的子公司编制合并报表；其投资占该单位有表决权资本总额 20%以下，或虽然投资超过 20%或 20%以上，但不具有重大影响，则采用成本法核算。股权投资差额按投资期限平均摊销,没有规定投资期限的按 10 年摊销,摊销金额计入当期投资收益。 32.中核苏阀科技实业股份有限公司 2006 年年度报告 （2）长期债券投资：按实际支付的全部价款（包括税金、手续费等相关费用）减去已到付息期但尚未领取的债券利息，作为初始投资成本。在债券持有期间，按期计提利息收入并确认为当期的投资收益，到期收回或未到期而提
127、前处置的债权投资，实际取得的价款与其帐面价值的差额，确认为当期的收益或损失。相关的溢价或折价在债券存续期内，按直线法予以摊销。 （3）长期投资减值准备：期末由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因，导致本公司长期投资可回收价值低于长期投资账面价值，按其差额提取长期投资减值准备，并计入当期损益。 11、固定资产计价标准和折旧分类、计价方法 （1）固定资产标准：使用期限超过一年的房屋、建筑物、机器、机械、运输工具以及其他与生产、经营有关的设备、器具、工具等。单位价值在 2000 元以上、并且使用期限超过两年的非生产、经营主要设备的物品。 （2）固定资产计价：按取得时的成本作为入账价值。 （3
128、）固定资产折旧：采用直线法和规定的使用年限分类计提，各类固定资产净残值率为零(经中国核工业总公司批准)。 各类固定资产的分类折旧率如下： 类 别 年限 年折旧率 房屋及建筑物 10-40 2.5-10% 专用设备 10-15 6.6710% 通用设备 5-10 1020% 运输设备 10 10% （4）固定资产减值计提方法 期末对固定资产由于市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值的差额分项计提固定资产减值准备。 12、在建工程的核算方法 在建工程采用历史成本法计价,以实际购买或领用的工程物资应支付的工程款及相关的费用记入工程成本。在建工程自达到预定可使用状态
129、之日起，根据工程预算、造价或工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产。待工程进行竣工决算后再按决算值进行调整。 利息资本化方法：为购建固定资产而借入的专门借款所发生的利息、折价或溢价的摊销、汇兑差额，属于投入使用之前发生的，利息资本化计入在建工程成本；投入使用之后发生的借款利息，计入当期损益。 期末对有证据表明在建工程已经发生了减值，计提在建工程减值准备。 13、无形资产计价及摊销政策 （1）无形资产的计价 购入的无形资产按实际支付的价款作为实际成本入账；投资者投入的无形资产按投资各方确认的价值入账；自行开发并按法律程序申请取得的无形资产按依法取得时发生的注册费、聘请律师费入账；开发过程中发生
130、的费用，计入当期损益。 （2）无形资产摊销方法 33.中核苏阀科技实业股份有限公司 2006 年年度报告 无形资产摊销采用分期平均摊销法。自取得当月起在预定使用年限内分期平均摊销。 （3）无形资产减值准备 期末对无形资产预计可回收金额低于其账面价值的差额计提无形资产减值准备。 14、长期待摊费用摊销方法 长期待摊费用在项目受益期限内平均摊销。 15、收入确认原则 商品销售：公司已将商品所有权上的重要风险或报酬转移给买方，公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收款的证据，并且与销售该商品有关的成本能够可靠地计量时，确认收入的实现。 劳务收入：劳务已经提供，相关的收
131、入已经收到或取得了收款的证据，并且与该劳务有关的成本能够可靠地计量时，确认收入的实现。 让渡资产使用权：资产使用权已提供，相关的收入已经收到或取得了收款的证据，并且与该资产使用权有关的成本能够可靠地计量时，确认收入的实现。 16、所得税的会计处理方法 公司所得税的会计处理采用应付税款法。 17、利润分配政策 根据公司章程规定，公司所得税后利润按以下顺序分配： (1)弥补以前年度亏损（指连续五年用所得税前利润弥补亏损后，仍未补足的亏损）。 (2)按 10 %提取法定盈余公积金。 (3)提取任意盈余公积金，由股东大会确定。 (4)根据股东会议决议分配股利。 18、合并会计报表的编制方法 根据财政部
132、财会字(1995)11 号关于印发的通知及有关补充规定编制合并会计报表。 在编制合并会计报表时，将持有 50%以上权益性资本或不足 50%但拥有实质控制权的子公司纳入合并报表范围。但若该公司的总资产、销售收入和净利润较小，符合财会二字（96）2 号关于合并报表合并范围的复函的规定，则不予合并。合并时，母公司与子公司间的债权、债务、投资、交易及未实现内部利润均已予以抵销。 三、 税项 1、 增值税：经苏州市国家税务局确认为增值税一般纳税人。销售产品按产品销售收入的 17%计算销项税，扣除进项税后交纳增值税。 2、 营业税：对外运输业务按 3%税率交纳营业税，技术开发等其他服务业按照 5%税率交纳
133、营业税。 3、 城建税和教育费附加：根据苏州市国家税务局苏国税流函(1994)41 号通知规定，城建税和教育费附加分别按照应交增值税、营业税税额的 7%和 4%计征。 34.中核苏阀科技实业股份有限公司 2006 年年度报告 4、 房产税：从价计征,以房屋原值的 70%为计税依据, 年税率为 1.2%。 5、 车船使用税：按税务局核定的标准，货车按吨位，客车按座位计算交纳。 6、 所得税： （1） 公司 1998 年度注册在苏州高新技术产业开发区，根据江苏省科学技术委员会对中核苏州阀门股份有限公司高新技术企业的认定和国家税务总局一九九一年三月国家高新技术产业开发区税收政策的规定，所得税按 15
134、%计征交纳。 （2） 公司控股子公司苏州苏阀进出口有限公司、苏州苏阀达尔阀门有限公司按 33缴纳所得税，子公司苏州中核苏阀鲍威尔实业有限公司按 24%缴纳所得税。 四、控股子公司及合营企业 企业名称 业务性质 注册资本经营范围 投资额 占权益比例备注苏州苏阀进出口有限公司 贸易 1000 万元阀门产品及相关原辅材料、仪器设备进出口 700 万元 70% 苏州苏阀达尔阀门有限公司 工业 1200 万美元研发、生产、销售属于机械基础件的新型阀门产品，并销售自产产品。 483.96 万美元 48%* * 苏州中核苏阀鲍威尔实业有限公司 工业 150 万美元研究、生产各种铸钢闸阀、截止阀、止回阀及相关
135、产品，销售自产产品。 112.5万美元75% * 苏州苏阀达尔阀门有限公司于 2000 年 7 月 13 日取得企业法人营业执照，注册号：企合苏总字第009054 号，注册资本 1200 万美元，实收资本 483.96 万美元,全部为中核苏阀科技实业股份有限公司以经评估后的资产投入,并由上海立信长江会计师事务所江苏分所于 2001 年 12 月 25 日出具验资报告确认。截止报告日，资本到位情况未发生变化。由于公司目前资本全部由中核苏阀科技实业股份有限公司投入，公司对其具有实际控制权，故从 2001 年起根据实质重于形式原则按照 100股权比例进行权益法核算并合并会计报表。 五、合并会计报表主
136、要项目注释(金额单位：人民币元) 注释 1、货币资金 期末数 期初数 项 目 外币原币 汇率 本币 外币原币 汇率 本币 现金 51,679.34 22,391.71银行存款 81,873,924.12 70,872,890.12其中：美元 292,048.507.80872,280,517.26266,647.208.0702 2,151,917.43 欧元 60,918.41 10.2665625,418.86 74,475.809.8370 732,615.22其他货币资金 1,851,118.73 11,824,262.64合 计 352,650.9883,776,722.19 82,
137、719,544.47 35.中核苏阀科技实业股份有限公司 2006 年年度报告 注释 2、应收票据 种 类 期末数 期初数 银行承兑汇票 10,333,500.0014,099,022.75商业承兑汇票 1,410,000.00合 计 11,743,500.0014,099,022.75注释 3、应收账款 期末数 期初数 账 龄 坏账准备计提比例 金 额 占总额的比例% 坏账准备 金 额 占总额的比例% 坏账准备 1 年以内 3% 82,565,382.91 71.162,550,842.7297,095,784.0271.14 2,910,981.181-2 年 10% 8,375,508.
138、18 7.22846,396.9715,027,183.7711.01 1,523,013.372-3 年 20% 5,478,585.64 4.721,160,518.728,758,460.246.42 1,883,069.333 年以上 40% 19,601,107.31 16.9017,134,093.2615,596,904.9111.43 12,471,059.73合 计 116,020,584.04 100.0021,691,851.67136,478,332.94100.00 18,788,123.61（1）无持本公司（含）以上股份的股东单位的欠款。 （2）三年以上的大额应收账
139、款未收回原因：全部为拖欠货款，对于逾期时间过长和确实收回极其困难的应收款项,按照个别认定法 100%计提坏帐准备,其余应收款项根据逾期帐龄，按其余额的比例分析计提坏账准备。 （3）欠款金额前五名的累计欠款金额总计为 15,379,771.68 元，占应收账款总金额的比例为 13.26%。 注释 4、其他应收款 期末数 期初数 账 龄 坏账准备计提比例 金 额 占总额的比例% 坏账准备 金 额 占总额的比例% 坏账准备 1 年以内 3% 22,710,481.8651.1021,484.657,367,081.8366.76 10,523.661-2 年 10% 7,123,649.8236.9
140、7471,795.26553,493.155.02 102,143.442-3 年 20% 395,741.210.156,025.12268,510.282.43 41,027.683 年以上 40% 2,387,039.2111.78 2,387,039.212,846,069.6225.79 2,843,069.62合 计 32,616,912.10100.00 2,886,344.2411,035,154.88100.00 2,996,764.40(1) 无持本公司（含）以上股份的股东单位的欠款。 (2) 期末余额主要为搬迁净支出暂挂帐、代付款项及备用金等。 (3) 1 年以内其他应收
141、款计提坏账准备比例较低原因：搬迁净支出暂挂帐及备用金未计提坏账准备。 (4) 三年以上的其他应收款未收回原因：主要为长期挂账的未结算款项，对于逾期时间过长和确实收回极其困难的应收款项,按照个别认定法 100%计提坏帐准备,其余应收款项根据逾期帐龄，按其余额的比例分析计提坏账准备。 (5) 欠 款 金 额 前 五 名 的 累 计 欠 款 金 额 总 计 为 4,482,051.32 元 （ 不 包 含 搬 迁 净 支 出 暂 挂 帐 金 额 36.中核苏阀科技实业股份有限公司 2006 年年度报告 26,879,961.80 元），占其他应收款总金额的比例为 13.74%。 (6) 期末挂账搬迁
142、净支出 26,879,961.80 元为已收到的退城进区搬迁补偿款与搬迁损失的差额。根据公司2004 年 12 月 14 日公告，公司原控股股东苏州阀门厂根据苏州市工业企业退城进区工作的要求（苏府办200390 号），与苏州市土地储备中心签订协议书，所涉及的生产性用地将搬出城区。公司生产性用地为租用苏州阀门厂土地，根据要求需要进行搬迁。截至 2006 年 12 月 31 日，搬迁协议中限定范围内的停产损失已基本结束，故将该部分结算并根据相关规定计入资本公积，由于后续搬迁和设备重置项目以及搬迁结算工作尚在进行，故将与这部分相关的搬迁补偿款和账面发生的搬迁损失仍暂挂该科目核算，待 2007 年搬迁
143、补偿款到位和搬迁损失发生完整时再转入相应科目核算。截至 2006 年 12月 31 日，扣除已结算部分公司收到苏州阀门厂预付的搬迁补偿款 31,465,200.00 元，发生的账面搬迁损失 58,345,161.80 元。 注释 5、预付账款 期末数 期初数 账 龄 金 额 占总额的比例%金 额 占总额的比例% 1 年以内 3,044,912.6097.764,654,360.1698.151-2 年 69,670.002.2487,778.001.852-3 年 合 计 3,114,582.60100.004,742,138.16100.00无持本公司（含）以上股份的股东单位的欠款。 注释
144、6、应收补贴款 项目 期末数 期初数 应收出口退税 3,227,813.36 586,383.85 合计 3,227,813.36 586,383.85 注释 7、存货及存货跌价准备 期末数 期初数 类 别 金 额 跌价准备, 金 额 跌价准备 原材料 31,077,321.10578,832.3228,525,177.20578,832.32低值易耗品 607,704.92631,402.29在产品 30,285,253.0120,335,002.87产成品 58,323,490.1813,437,780.1453,773,428.3013,437,780.14在途物资 42,265.398
145、5,984.71委托加工材料 3,307,038.192,116,810.88合 计 123,643,072.7914,016,612.46105,467,806.2514,016,612.46 37.中核苏阀科技实业股份有限公司 2006 年年度报告 存货跌价准备变动情况： 类 别 期初数 本期增加 本期减少 期末数 原材料 578,832.32578,832.32产成品 13,437,780.1413,437,780.14合 计 14,016,612.4614,016,612.46注释 8、长期投资 项 目 期末数 期初数 长期股权投资 59,660,272.41 55,837,637.2
146、9 长期债权投资 合 计 59,660,272.41 55,837,637.29 （1）长期股权投资： 期末数 期初数 类 别 金 额 减值准备 金 额 减值准备 对子公司投资 对合营企业投资 对联营企业投资 48,545,272.40 44,722,637.29 其他股权投资 11,115,000.00 11,115,000.00 合 计 59,660,272.40 55,837,637.29 其中： 长期股票投资： 被投资单位名称 股份类别 股票数量 占被投资单位注册资本比例 初始投资成本 期末余额 上海浦东发展银行 法人股 6,828,358 0.192% 6,550,000.006,5
147、50,000.00 合 计 6,828,358 0.192% 6,550,000.006,550,000.00 2006 年 5 月 12 日浦发银行实施股改,非流通股东向流通股东每 10 股送 3 股,送股后公司原持有的 7,500,000 股变更为6,828,358 股,根据承诺,公司持有的股票在改革方案实施日起,12 个月内不能上市交易或转让。 按权益法核算的股权投资： 本期权益变动 被投资单位名称 初始投资额 投资期限 投资比例 期初余额 本期投资成本增减额权益增减额 分得的红利 累计增减额 期末余额 备注深圳市海得威生物科技有限公司 5,304,964.25 14 45.00% 11
148、,544,962.02 3,165,177.42 9,405,175.1914,710,139.44 苏州中核华东辐照有限公司 8,793,733.09 10 33.70% 10,673,076.75 1,649,145.46-808,800.00 2,719,689.12 11,513,422.21 38.中核苏阀科技实业股份有限公司 2006 年年度报告 苏州中核苏阀国标阀门有限公司 4,000,000.00 20 40.00% 4,308,993.88 53,914.02 362,907.90 4,362,907.90 湖州中核苏阀一新铸造有限公司 3,000,000.00 9 30.0
149、0% 3,674,114.04 645,306.47 1,319,420.51 4,319,420.51 丹阳中核苏阀蝶阀有限公司 3,311,000.00 20 40.00% 4,169,216.27 450,294.99 1,308,511.264,619,511.26 合计 24,409,697.34 34,370,362.96 5,963,838.36-808,800.00 15,115,703.9839,525,401.32 其他股权投资（成本法）： 被投资单位名称 投资期限 占被投资单位注册资本比例 投资金额 期末余额 减值准备 备注 苏州市商业银行 0.71%4,565,000.
150、00 4,565,000.00 合 计 4,565,000.00 4,565,000.00 股权投资差额: 被投资单位 形成原因 初始金额 摊销期限摊销方法本期摊销额 累计摊销额 摊余价值 备注深圳市海得威生物科技有限公司 股权溢价 15,505,035.7514直线法 1,107,502.56 7,291,058.538,213,977.22 苏州中核华东辐照有限公司 股权溢价 2,249,006.9110直线法224,900.69 1,443,113.05 805,893.86 合 计 17,754,042.661,332,403.25 8,734,171.589,019,871.08 注
151、释 9、固定资产及折旧 固定资产原值： 类 别 期初余额 本期增加额 本期减少额 期末余额 房屋及建筑物 69,132,774.9312,828,952.3989,578.75 81,872,148.57专用设备 55,674,890.089,442,586.811,286,535.67 63,830,941.22通用设备 13,261,002.1010,026,708.162,409,571.40 20,878,138.86运输设备 8,917,128.10514,626.00577,587.61 8,854,166.49合 计 146,985,795.2132,812,873.364,36
152、3,273.43 175,435,395.14累计折旧： 类 别 期初余额 本期增加额 本期减少额 期末余额 房屋及建筑物 3,857,245.60 3,405,783.4028,757.43 7,234,271.57专用设备 27,566,559.37 1,433,124.72877,152.24 28,122,531.85通用设备 4,571,698.30 4,801,816.581,832,636.98 7,540,877.90运输设备 2,699,942.60 823,441.72386,737.87 3,136,646.45合 计 38,695,445.87 10,464,166.4
153、23,125,284.52 46,034,327.77固定资产减值准备： 39.中核苏阀科技实业股份有限公司 2006 年年度报告 类 别 期初余额 本期增加额 本期减少额 期末余额 房屋及建筑物 专用设备 658,630.76658,630.76 通用设备 2,535.882,525.88运输设备 合 计 661,166.64661,166.64固定资产净额： 期初余额 本期增加额 本期减少额 期末余额 合 计 107,629,182.70 25,462,180.38 3,690,295.71 129,401,067.37 (1) 以上固定资产无对外担保、抵押。 (2) 本期从在建工程转入固
154、定资产金额为 44,609,193.39 元。 (3) 公司对固定资产进行清理,相应减值准备亦随之结转。 注释 10、在建工程 工程名称 预算数 期初余额 本期增加额本期转固金额其他减少额期末余额 资 金来源 完 工 进度 备注新区项目 85,000,000.00 12,253,843.35 37,074,290.0844,609,193.394,718,940.04自筹 已安装完毕，正在调试 合计 85,000,000.00 12,253,843.35 37,074,290.0844,609,193.394,718,940.04 注释 11、无形资产 项 目 取得方式 原值 期初余额 本期增
155、加额本期转出额本期摊销额累计摊销额 期末余额 剩余摊销年限 备注新区土地出让金 出让 7,555,249.155,590,602.31151,104.00 2,115,750.845,439,498.31 438 个月 土地使用权 验资投入 7,259,935.656,479,297.44156,127.64936,765.856,323,169.80 486 个月 (1)软件费 购买 735,230.00735,230.0025,800.3325,800.33709,429.6723 个月CIMS 工程 自建 1,438,000.00 152,199.82152,199.82 1,438,0
156、00.00合 计 16,988,414.80 12,222,099.57 735,230.00485,231.79 4,516,317.02 12,472,097.78 （1）土地使用权为母公司投资给苏州苏阀达尔阀门有限公司的土地,由土地原值 6,077,554.85 元及土地整理费用 1,182,380.80 元组成。 注释 12、长期待摊费用 项 目 原始发生额 期初余额 本期增加额 本期摊销额 累计摊销额 期末余额 剩余摊销年限备注 40.中核苏阀科技实业股份有限公司 2006 年年度报告 销年限水、电增容费 443,101.62443,101.6271,306.2271,306.223
157、71,795.40 15 个月绿化费 346,268.76346,268.7653,941.8653,941.86292,326.90 17 个月合 计 789,370.38789,370.38125,248.08125,248.08664,122.30 注释 13、短期借款 借款条件 期末数 期初数 备注 保证借款 34,000,000.00 49,000,000.00 质押借款 2,400,000.00 合计 34,000,000.00 51,400,000.00 期末无已到期未偿还的短期借款。 注释 14、应付账款 期末数 期初数 账 龄 金额 占总额比例(%)金额 占总额比例(%)1
158、年以内 118,471,804.06 98.1383,296,032.9697.651-2 年 1,022,524.40 0.85352,600.800.412-3 年 111,901.07 0.09390,686.430.463 年以上 1,117,412.56 0.931,259,023.471.48合 计 120,723,642.09 100.0085,298,343.66100.00（1） 无欠持本公司（含）以上股份的股东单位的款项。 （2） 应付账款期末余额为货款及应付的工程、设备款。 （3） 应付帐款增加的主要原因为采购量增加。 注释 15、预收账款 期末数 期初数 账 龄 金额
159、占总额比例(%)金额 占总额比例(%)1 年以内 16,907,552.5089.9928,851,429.3994.831-2 年 791,534.054.211,068,519.673.502-3 年 601,043.423.20105,010.580.353 年以上 489,059.692.60400,967.841.32合 计 18,789,189.66100.0030,425,927.48100.00（1） 无欠持本公司（含）以上股份的股东单位的款项。 期末余额比期初减少的主要原因是上期预收款在本期结算所致。 注释 16、应交税金 种 类 期末数 期初数 41.中核苏阀科技实业股份有
160、限公司 2006 年年度报告 增值税 -3,393,953.02-3,082,972.02营业税 1,187,865.00105,465.33城建税 149,324.49140,306.73企业所得税 3,721,270.572,308,717.90个人所得税 9,846.31-2,519.86印花税等其他 合 计 1,674,353.35-531,001.92本期较上期期末余额上升较大主要原因是由于本期搬迁项目补偿的收益增加企业所得税以及营业税等所致。 上述税种执行的法定税率及税收优惠政策见附注四税项。 注释 17、其他应付款 期末数 期初数 账 龄 金额 占总额比例(%)金额 占总额比例(
161、%) 1 年以内 30，215，876.57 88.9620,290,372.9677.651-2 年 2，935，972.94 8.641,539,604.425.892-3 年 0.00 0.003,323,486.8112.723 年以上 814，321.00 2.40976,104.763.74合 计 33,966,161.51 100.0026,129,568.95100.00（1） 欠持本公司（含）以上股份的股东单位的欠款： 股东 2006 年 12 月 31 日 内容 苏州阀门厂 2,747,645.37 未结算的木箱款 （2） 本期比上期期末余额增加较大主要是本期暂挂账搬迁资产
162、处理收益、销售代理费及代扣养老金等款项增加所致。 注释 18、长期借款 借款条件 期末数 期初数 备注 信用借款 14,500,000.00 14,717,500.00 合计 14,500,000.00 14,717,500.00 期末已到期借款为向中核财务有限责任公司的借款，借款本金为 1450 万元，借款期限为 3 年,自 2006年 1 月 1 日起至 2008 年 12 月 31 日止，第一年利率为 3%，第二、三年按同期银行借款利率下浮 10%。 注释 19、长期应付款 单位 期末数 期初数 备注 中国核工业集团公司财务局 8,264,932.71 8,264,932.71 合计 8
163、,264,932.71 8,264,932.71 为以前年度未支付中国核工业集团公司财务局的利息款。 42.中核苏阀科技实业股份有限公司 2006 年年度报告 注释 20、专项应付款 内 容 期末数 期初数 科研经费 3,900,000.00 200,000.00 合 计 3,900,000.00 200,000.00 为苏州市科技局和苏州市财政局联合下发的 2005 年科技三项费用 20 万元和本期拨付的核电阀门项目专用款项 370 万元。 注释 21、股本 单位:股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 数量 比例 发行新股送股 公积金转股其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股
164、份 100,863,520 60.04% -21,483,674-21,483,674 79,379,84647.25%1、国家持股 46,256,00046,256,000 46,256,00027.53%2、国有法人持股 100,800,000 60.00% -21,504,000-46,256,000-67,760,000 33,040,00019.67%3、其他内资持股 63,520 0.04% 20,32620,326 83,8460.05% 其中：境内法人持股 境内自然人持股 63,520 0.04% 20,32620,326 83,8460.05%4、外资持股 其中：境外法人持股
165、 境外自然人持股 二、无限售条件股份 67,136,480 39.96% 21,483,67421,483,674 88,620,15452.75%1、人民币普通股 67,136,480 39.96% 21,483,67421,483,674 88,620,15452.75%2、境内上市的外资股 0.00%3、境外上市的外资股 0.00%4、其他 0.00%三、股份总数 168,000,000 100.00% 168,000,000100.00% 报告期内，公司股份总数 168,000,000 股没有发生变化。2006 年 5 月 15 日，公司完成股权分置改革，从而使股份结构发生变化，由股改
166、前的非流通股 100,800,000 股，流通股 67,136,480 股，有限售条件高管股63,520 股，变更为有限售条件流通股 79,379,846 股（其中高管股 83,846 股），无限售条件流通股 88,620,154股。 有限售条件股份可上市交易时间： 单位:股 时间 限售期满新增可上市交易股份数量 有限售条件股份数量余额 无限售条件股份数量余额 说明 2008 年 5 月 15 日 16,800,000 62,496,000 16,800,000 2009 年 5 月 15 日 16,800,000 45,696,000 33,600,000 2010 年 5 月 15 日 4
167、5,696,000 79,296,000 43.中核苏阀科技实业股份有限公司 2006 年年度报告 有限售条件股东持股数量及限售条件： 单位:股 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 2008-5 -15 8,400,000 2009-5 -15 8,400,000 1 中国核工业集团公司 46,256,0002010-5 -15 29,456,000 见注 1 2008-5 -15 8,400,000 2009-5 -15 8,400,000 2 中国核工业集团公司苏州阀门厂 33,040,0002010-5 -15 16,24
168、0,000 见注 1 注 1：中核集团和中核集团苏阀厂持有的非流通股份自获得上市流通权之日起，在 24 个月内不上市交易或者转让；在上述期满后，在 12 个月内通过证券交易所挂牌交易出售的原非流通股股份占公司股份总数的比例不超过 5%，在 24 个月内不超过 10%。 注释 22、资本公积 项 目 2006.12.31 2005.12.31 期初余额 61,370,464.8561,133,399.42 本期增加 10,220,359.74237,065.43 其中:股本溢价 被投资单位股权投资准备 589,212.60237,065.43 其他资本公积 9,631,147.14 未确认的关联
169、收入 本期减少 2,299,000.00 其中:转增股本 期末余额 69,291,824.5961,370,464.85 其中:股本溢价 58,497,141.3160,796,141.31 被投资单位股权投资准备 986,699.46397,486.86 其他资本公积 9,807,983.82176,836.68 未确认的关联收入 注:本期资本公积减少系发生的股改费用,本期增加的其他资本公积系搬迁停工损失补偿净收益。 注释 23、盈余公积 项 目 2006.12.31 2005.12.31 期初余额 31,354,855.3629,018,050.50本期增加 1,368,486.002,3
170、36,804.86其中:提取法定盈余公积金 1,368,486.001,168,402.43 提取法定公益金 1,168,402.43 本期减少 44.中核苏阀科技实业股份有限公司 2006 年年度报告 期末余额 32,723,341.3631,354,855.36其中:法定盈余公积金 23,186,965.7010,909,239.85 法定公益金 10,909,239.85所得税减免 9,536,375.669,536,375.66注释 24、未分配利润 项 目 2006.12.31 2005.12.31 期初余额 27,358,772.3617,961,798.82加：本期净利润 12,
171、987,152.4711,733,778.40减：提取法定盈余公积金 1,368,486.001,168,402.43提取法定公益金 1,168,402.43分配普通股股利 8,400,000.00期末余额 30,577,438.8327,358,772.36根据 2007 年 4 月 3 日公司第三届第十五次董事会的决议，公司 2006 年度净利润为 12,987,152.47 元，按本年度实现净利润计提 10%的法定盈余公积金 1,368,486.00 元后，加上年初未分配利润 27,358,772.36元，扣除 2005 年已派发现金股利 8,400,000.00 元，2006 年度期末
172、实际可供分配利润 30,577,438.83 元，本年度暂不进行利润分配。此议案尚需公司 2006 年度股东大会审议批准 注释 25、主营业务收入成本 1)、按行业分类： 本期数 上年同期数 项 目 收 入 成 本 收 入 成 本 阀门销售 363,640,315.98 281,062,978.19332,381,140.70 250,310,399.96合 计 363,640,315.98 281,062,978.19332,381,140.70 250,310,399.962)、按地区分类： 本期数 上年同期数 项 目 收 入 成 本 收 入 成 本 内销收入 247,315,838.71
173、 178,721,072.29256,077,789.89 183,732,101.34出口收入 116,324,477.27 102,341,905.9076,303,350.81 66,578,298.62合 计 363,640,315.98 281,062,978.19332,381,140.70 250,310,399.96（1） 向前五名销售商销售总额及占公司全部销售收入的比例： 项 目 本期数 上年同期数 金 额 53,698,511.95 79,917,940.58 比 例 14.77% 24.04% 注释 26、主营业务税金及附加 项 目 本期数 上年同期数 45.中核苏阀科技
174、实业股份有限公司 2006 年年度报告 城建税 673,082.72787,140.11教育费附加 384,618.70462,098.67合 计 1,083,017.151,249,238.78注释 27、其他业务利润 本期数 上年同期数 项 目 收 入 成 本(含税金) 收 入 成 本(含税金)材料收入 17,124,914.3518,169,688.0810,117,778.379,132,484.01外协收入 1,007,029.13850,734.94775,234.29990,625.43其他收入 2,772,754.06866,843.04503,276.87184,641.63
175、合 计 20,904,697.5419,887,266.0611,396,289.5310,307,751.07注释 28、管理费用 管理费用本期 34,119,314.96 元，上年同期数 35,659,281.54 元。本期较上期减少 4.32%。 注释 29、财务费用 项 目 本期数 上年同期数 利息支出 3,409,409.703,675,576.36减：利息收入 434,182.60247,234.80 汇兑净损失 785,566.44966,607.36其他 390,459.22196,756.63合 计 4,151,252.764,591,705.55注释 30、投资收益 项 目
176、 本期数 上年同期数股权投资收益 5,409,234.055,455,579.61其中：以成本法核算的被投资单位宣告分派的利润1,367,011.541,315,000.00年末调整的被投资公司权益净增减额 5,374,625.765,472,982.93计提股权投资减值准备 股权投资差额摊销 -1,332,403.25-1,332,403.32股权投资转让、清算收益 股票投资收益 递延投资收益摊销 债权投资收益 基金投资收益 合 计 5,409,234.055,455,579.61 46.中核苏阀科技实业股份有限公司 2006 年年度报告 注释 31、营业外收入 项 目 本期数 上年同期数
177、固定资产清理收入 71,600.00 1,423.61 质量赔偿 19,650.00 7,500.00 罚款收入 3,000.00 900.00 其他 3,600.00 合 计 97,850.00 9,823.61 注释 32、营业外支出 项 目 本期数 上年同期数 处置固定资产损失 229,754.92 罚款、滞纳金 141,191.38 质量赔款 140,000.00 100.00 捐赠支出 10,000.00 合 计 520,946.30 100.00 注释 33、所得税 项 目 本期数 上年同期数 所得税 3,926,172.92 2,808,170.19 注释 34、2006 年度现
178、金流量表注释 （1）收到的其他与经营活动有关的现金大额发生数 项 目 2006 年度 研发项目款 3,796,584.63核电阀门项目专用款 3,700,000.00合计 7,498,590.63 （2）支付的其他与经营活动有关的现金大额发生数 项 目 2006 年度 技术开发费 900,800.00运输费 1,955,056.87投标保证金 4,281,521.99差旅费 3,315,892.47办公费 3,470,184.93包装费 4,770,097.47仓储费 600,994.60招待费 1,687,923.74 47.中核苏阀科技实业股份有限公司 2006 年年度报告 董事会经费 3
179、31,147.30中介费用 300,000.00通讯费 218,703.63会务费 211,418.10合计 22,045,747.1 六、母公司会计报表主要项目注释(金额单位：人民币元) 注释 35、应收账款 期末数 期初数 账 龄 坏账准备计提比例 金 额 占总额的比例% 坏账准备 金 额 占总额的比例% 坏账准备 1 年以内 5% 98,020,976.67 78.741,784,812.97118,631,807.6178.83 2,190,320.951-2 年 10% 7,350,225.95 5.90744,292.6012,663,735.138.42 1,286,668.51
180、2-3 年 20% 4,360,587.81 3.50936,919.157,304,854.304.85 1,592,348.143 年以上 40% 14,753,683.81 11.8512,409,949.7611,881,275.607.90 9,845,604.79合 计 124,485,474.24 10015,875,974.48150,481,672.64100.00 14,914,942.39 （1）无持本公司（含）以上股份的股东单位的欠款。 （2）三年以上的大额应收账款未收回原因：全部为拖欠货款，对于逾期时间过长和确实收回极其困难的应收款项,按照个别认定法 100%计提坏帐
181、准备,其余应收款项根据逾期帐龄，按其余额的比例分析计提坏账准备。 （3）欠款金额前五名的累计欠款金额总计为 53,441,233.04 元，占应收账款总金额的比例为 42.93%。 注释 36、其他应收款 期末数 期初数 账 龄 坏账准备计提比例 金 额 占总额的比例% 坏账准备 金 额 占总额的比例% 坏账准备 1 年以内 3% 22,341,587.3151.2211,737.826,977,292.5266.76 10,523.1-2 年 10% 6,940,975.6737.49453,527.84473,095.755.02 40,049.172-3 年 20% 365,615.61
182、025,412.002.43 886.403 年以上 40% 2,199,735.8411.29 2,199,735.842,504,161.6525.79 2,501,161.65合 计 31,847,914.43100 2,665,001.509,979,961.92100.00 2,546,344.44无持本公司（含）以上股份的股东单位的欠款。 期末余额主要为搬迁净支出暂挂帐、代付款项及备用金等。 1 年以内其他应收款计提坏账准备比例较低原因：搬迁项目暂挂帐及备用金未计提坏账准备。 三年以上的其他应收款未收回原因：主要为长期挂账的未结算款项，对于逾期时间过长和确实收回极其困难的应收款项,
183、按照个别认定法 100%计提坏帐准备,其余应收款项根据逾期帐龄，按其余额的比例分 48.中核苏阀科技实业股份有限公司 2006 年年度报告 析计提坏账准备。 欠款金额前五名的累计欠款金额总计为 2,616,501.63 元(不包含搬迁项目)，占其他应收款总金额的比例为 8.21%。 期末挂账搬迁净支出 26,879,961.80 元为已收到的退城进区搬迁补偿款与搬迁损失的差额。根据公司 2004 年 12 月 14 日公告，公司原控股股东苏州阀门厂根据苏州市工业企业退城进区工作的要求（苏府办200390 号），与苏州市土地储备中心签订协议书，所涉及的生产性用地将搬出城区。公司生产性用地为租用苏
184、州阀门厂土地，根据要求需要进行搬迁。截至 2006 年 12 月 31 日，搬迁协议中限定范围内的停产损失已基本结束，故将该部分结算并根据相关规定计入资本公积，由于后续搬迁和设备重置项目以及搬迁结算工作尚在进行，故将与这部分相关的搬迁补偿款和账面发生的搬迁损失仍暂挂该科目核算，待 2007 年搬迁补偿款到位和搬迁损失发生完整时再转入相应科目核算。截至 2006 年 12 月 31 日，扣除已结算部分公司收到苏州阀门厂预付的搬迁补偿款 31,465,200.00 元，发生的账面搬迁损失 58,345,161.80 元。 注释 37、长期投资 项 目 期末数 期初数 长期股权投资 104,053,
185、261.41 99,979,168.50 长期债权投资 合 计 104,053,261.41 99,979,168.50 （1）长期股权投资： 期末数 期初数 类 别 金 额 减值准备 金 额 减值准备 对子公司投资 44,392,989.01 44,141,531.21 对合营企业投资 0 对联营企业投资 48,545,272.40 44,722,637.29 其他股权投资 11,115,000.00 11,115,000.00 合 计 104,053,261.41 99,979,168.50 其中： 长期股票投资： 被投资单位名称 股份类别 股票数量 占被投资单位注册资本比例 初始投资成本
186、 期末余额 上海浦东发展银行 法人股 6,828,358 0.174% 6,550,000.006,550,000.00 合 计 6,828,358 6,550,000.006,550,000.00 2006 年 5 月 12 日浦发银行实施股改,非流通股东向流通股东每 10 股送 3 股,送股后公司原持有的7,500,000 股变更为 6,828,358 股,根据承诺,公司持有的股票在改革方案实施日起,12 个月内不能上市交易或转让。 49.中核苏阀科技实业股份有限公司 2006 年年度报告 按权益法核算的股权投资： 本期权益变动 被投资单位名称 初始投资额 投资期限投资比例 期初余额 本期
187、投资成本增减额 权益增减额分得的红利累计增减额 期末余额 备注苏州苏阀进出口公司 7,000,000.00 70.00% 50,777.36 243,892.93 (6,705,329.71) 294,670.29 苏州苏阀达尔阀门有限公司 40,056,270.00 3048.00% 40,580,104.38 (679,026.68) (155,192.30) 39,901,077.70 苏州中核苏阀鲍威尔实业有限公司 9,311,625.00 2075.00% 7,973,911.48 508,061.07 (829,652.45) 8,481,972.55 深圳市海得威生物科技有限公司
188、 5,304,964.25 1445.00% 11,544,962.02 3,165,177.42 9,405,175.19 14,710,139.44 苏州中核华东辐照有限公司 8,793,733.09 1033.70% 10,673,076.75 1,649,145.46-808,800.00 2,719,689.12 11,513,422.21 苏州中核苏阀国标阀门有限公司 4,000,000.00 2040.00% 4,308,993.88 53,914.02 362,907.90 4,362,907.90 湖州中核苏阀一新铸造有限公司 3,000,000.00 930.00% 3,6
189、74,114.04 645,306.47 1,319,420.51 4,319,420.51 丹阳中核苏阀蝶阀有限公司 3,311,000.00 2040.00% 4,169,216.27 450,294.99 1,308,511.26 4,619,511.26 合计 80,777,592.34 82,975,156.18 6,036,765.68-808,800.00 7,425,529.52 88,203,121.86 其他股权投资（成本法）： 被投资单位名称 投资期限 占被投资单位注册资本比例投资金额 期末余额 减值准备 备注 苏州市商业银行 0.71%4,565,000.004,565
190、,000.00 合 计 4,565,000.004,565,000.00 股权投资差额: 被投资单位 形成原因 初始金额 摊销期限摊销方法本期摊销额 累计摊销额 摊余价值 备注苏州苏阀达尔阀门有限公司 评估增值 -4,820,322.9730直线法-178,530.48-535,591.44-4,284,731.53 深圳市海得威生物科技有限公司 股权溢价 15,505,035.7514直线法 1,107,502.56 7,291,058.538,213,977.22 苏州中核华东辐照有限公司 股权溢价 2,249,006.9110直线法224,900.69 1,443,113.05 805,
191、893.86 合 计 12,933,719.691,153,872.77 8,198,580.144,735,139.55 注释 38、主营业务收入成本 本期数 上年同期数 项 目 收 入 成 本 收 入 成 本 50.中核苏阀科技实业股份有限公司 2006 年年度报告 国内阀门销售 245,424,769.78 193,014,873.39 240,995,261.90 182,772,600.72 合 计 245,424,769.78 193,014,873.39 240,995,261.90 182,772,600.72 向前五名销售商销售总额及占公司全部销售收入的比例： 项 目 本期数
192、 上年同期数 金 额 53,698,511.95 79,917,940.58 比 例 21.88% 33.16% 注释 39、投资收益 项 目 本期数 上年同期数 股权投资收益 其中：以成本法核算的被投资单位宣告分派的利润1,367,011.54 1,315,000.00 年末调整的被投资公司权益净增减额 5,447,553.08 5,373,709.38 计提股权投资减值准备 股权投资差额摊销 -1,153,872.77 -1,153,872.84 股权投资转让、清算收益 股票投资收益 递延投资收益摊销 债权投资收益 基金投资收益 合 计 5,660,691.85 5,534,836.54
193、注释 40、所得税 项 目 本期数 上年同期数 所得税 2,484,021.86 2,484,021.86 七、关联方关系及其交易 （一）关联方关系 1.存在控制关系的关联方 企业名称 注册地址 主营业务 与本企业关系 经济性质法人代表中国核工业集团公司 北京市西城区三里河南三号一号 核电、核燃料、核技术应用实际控制人 国有 康日新 苏州苏阀达尔阀门有限公司 江苏省苏州市苏州新区珠江路 501 号 阀门产品及相关原辅材料、仪器设备进出口 子公司 国有 张宗列 苏州中核苏阀鲍威尔实业有限公司 江苏省苏州市苏州新区珠江路 501 号 研发、生产、销售属于机械基础件的新型阀门产品，并销售自产产品。
194、子公司 国有 陈鉴平 苏阀进出口有限公司 江苏省苏州市苏州新区珠江路 501 号 研究、生产各种铸钢闸阀、截子公司 国有 陈鉴平 51.中核苏阀科技实业股份有限公司 2006 年年度报告 止阀、止回阀及相关产品，销售自产产品。 2.存在控制关系的关联方的注册资本及其变化(单位:万元) 企业名称 期初数 本年增加 本年减少 期末数 备注 中国核工业集团公司 1,998,738 万 1,998,738 万 苏州苏阀达尔阀门有限公司 1200 万美元 1200 万美元 苏州中核苏阀鲍威尔实业有限公司 150 万美元 150 万美元 苏阀进出口有限公司 1000 万元 1000 万元 3.存在控制关系
195、的关联方所持股份及其变化(单位:万元) 期初数 本年增加 本年减少 期末数 企业名称 金额 % 金额 % 金额 % 金额 % 中国核工业集团公司 5880 万 35% 1224.4 万 7.47% 4625.60 万27.53%苏阀进出口有限公司 700 万元70% 700 万元70%苏州苏阀达尔阀门有限公司 576 万美元48%* 576 万美元48%*苏州中核苏阀鲍威尔实业有限公司 112.5 万美元75% 112.5 万美元75% 2006 年 5 月 16 日公司完成股权分置改革, 以方案实施股权登记日股本结构为基础，流通股股东每持有 10 股流通股将获得 3.2 股股票的对价，非流通
196、股股东应向流通股股东支付共21,504,000 股股票。其中中国核工业集团公司向流通股股东支付 1224.4 万股股票,支付后中中国核工业集团公司持有公司股票 4625.60 万股，占总股本比例 27.53%。 （二）关联方交易事项 1、 不存在控制关系的关联方关系的性质 52.企业名称 与本企业关系 中国核工业集团公司苏州阀门厂 同一实际控制人 苏州中核苏阀国标阀门有限公司 参股公司 苏阀物资供销公司 同一实际控制人 丹阳中核苏阀蝶阀有限公司 参股公司 湖州中核苏阀一新铸造有限公司 参股公司 SUFA Co. Ltd. 同一实际控制人 苏州信达机电公司 同一实际控制人 苏阀综合服务公司 同一
197、实际控制人 苏州昌达挤塑机械公司 同一实际控制人 苏州市苏阀阀门维修有限公司 同一实际控制人 苏阀厂兴达机械厂 同一实际控制人 中国核仪器公司 同一实际控制人 核电秦山联营公司 同一实际控制人 中核财务公司 同一实际控制人 中核苏阀科技实业股份有限公司 2006 年年度报告 企业名称 与本企业关系 四川红华实业公司 同一实际控制人 核工业理化工程院 同一实际控制人 秦山核电公司 同一实际控制人 秦山第三核电有限公司 同一实际控制人 中核甘肃华原企业公司 同一实际控制人 江苏核电有限公司 同一实际控制人 中国中原对外工程公司 同一实际控制人 中国核工业集团公司 524 厂 同一实际控制人 中国核
198、工业集团公司 821 厂 同一实际控制人 中国核工业集团公司 405 厂 同一实际控制人 2、 采购货物 向不存在控制关系的关联方采购货物或接受劳务如下（金额单位：人民币元） 项 目 本期数 上年同期数 丹阳中核苏阀蝶阀有限公司 9,226,619.0012,397,214.98苏阀物资供销公司 2,291,655.83 4,475,305.50苏阀信达机电公司 54,793.00 9,751,223.90苏阀厂兴达机械厂 1,874,347.10 2,230,412.02苏阀综合服务公司 953,079.65 1,501,587.86苏州中核苏阀国标阀门有限公司 15,063,298.402
199、0,321,988.40湖州中核苏阀一新铸造有限公司 8,326,546.9910,757,454.01中国核工业集团公司苏州阀门厂 3,995,362.837,209,662.77合计 41,785,702.8068,644,849.44 3、 销售货物及提供劳务 向不存在控制关系的关联方销售货物或提供劳务如下（金额单位：人民币元） 项 目 本期数 上年同期数 核工业理化工程院 16,923.08江苏核电有限公司 107,435.90秦山核电公司 31,290.59649,235.03四川红华实业总公司 557,905.981,051,119.63 中国中原对外工程公司 84,871.79
200、核电秦山联营公司 147,435.91中国核仪器公司 1,196,820.42丹阳中核苏阀蝶阀有限公司 269,655.42388,330.15苏阀综合服务公司 1,089,205.00SUFA Co. Ltd 3,613,545.50合计 1,006,287.908,197,486.50 53.中核苏阀科技实业股份有限公司 2006 年年度报告 向不存在控制关系的关联方获得其他业务收入如下（金额单位：人民币元） 项 目 本期数 上年同期数 中国核工业集团公司苏州阀门厂 635,496.37 苏州中核苏阀国标阀门有限公司 1,419,687.99 苏阀物资供销公司 34,653.3718,41
201、1.53 湖州中核苏阀一新铸造有限公司 602,683.67 合计 34,653.372,676,279.56 4、 其他关联交易: 向苏州阀门厂支付的费用： 项目 本期数 上年同期数 水电风费 225,265.354,309,071.16 设备租赁费 201,177.94 专利名牌使用费 114,800.00 包装费 3,770,097.472,428,182.93 合计 3,995,362.827,053,232.03 同关联单位发生的借款利息明细： 单 位 本期数 上年同期数 中核财务有限责任公司 435,000.00 435,000.00 （三）关联方应收应付款项及存款余额（金额单位：
202、人民币元） 项 目 期末数 期初数 应收账款: SUFA Co. Ltd 2,534,575.72 中国核工业集团公司 504 厂 1,583,648.201,583,648.20 中国核工业集团公司 524 厂 14,772.7014,772.70 中国核工业集团公司 821 厂 120,417.27 核电秦山联营公司 99,460.91105,260.91 秦山核电公司 158,436.00152,636.00 中核甘肃华原企业司 667,023.86667,023.86 江苏核电有限公司 196,070.65196,070.65 四川红华实业总公司 204101.36466,616.36
203、 应付账款: 苏阀厂兴达机械厂 296,730.20393,744.09 丹阳中核苏阀蝶阀有限公司 2,658,378.302,869,954.91 湖州中核苏阀一新铸造有限公司 2,715,447.731,604,603.48 苏州中核苏阀国标阀门有限公司 5,500,782.642,214,819.51 54.中核苏阀科技实业股份有限公司 2006 年年度报告 苏阀物资供销公司 369,259.991,299,967.85 苏阀综服公司 162,411.41249,495.21 信达机电公司 32,346.40770,392.59 预收账款： 中国核工业集团公司 405 厂 460,648
204、.10460,648.10 中国中原对外工程公司 2,514,760.00224,260.00 其他应收款: 苏州昌达挤塑机械公司 24,726.04 苏阀维修公司 523,072.61 其他应付款: 中国核工业集团苏州阀门厂 2,747,645.372,465,532.80 （四）关联贷款（金额单位：人民币万元） 贷款单位 贷款金额 贷款期限 贷款利率 贷款方式委贷单位 中核财务有限责任公司 1450 万 06.01.01-08.12.313.00% 委托贷款 中国核工业集团公司 （五）关联担保（金额单位：人民币元） 担保单位 被担保单位 期末数 期初数 备注 中国核工业集团公司苏州阀门厂
205、中核苏阀科技实业有限公司 7200 万 1、2 1、 中信实业银行苏州分行向中核苏阀科技实业有限公司提供了 1200 万元的短期借款，由苏州阀门厂提供此笔借款的连带责任保证，借款期限为 2006 年 11 月 11 日至 2007 年 5 月 10 日。保证期间为借款到期日起两年。 2、 苏州阀门厂为公司向工商银行苏州市分行借款提供最高额保证 6000 万元，对 2003 年 3 月 11 日至 2006 年 12 月 31 日签订的所有借款提供保证，保证期间为借款到期之次日起两年。截至 2006 年12 月 31 日，公司借款 2200 万元，开立保函担保额 1268 万元。 八、或有事项
206、截止报告日本公司无需披露的重大或有事项。 九、重大承诺事项 截止报告日本公司无需披露的其他重大承诺事项。 十、资产负债表日后重大事项 1、根据 2007 年 4 月 3 日公司第三届第十五次董事会的决议，公司 2006 年度净利润为 12,987,152.47元，按本年度实现净利润计提 10%的法定盈余公积金 1,368,486.00 元后，加上年初未分配利润27,358,772.36 元，扣除 2005 年已派发现金股利 8,400,000.00 元，2006 年度期末实际可供分配利润30,577,438.83 元，2006 年暂不进行利润分配。此议案尚需公司 2006 年度股东大会审议批准
207、。 2、根据 2006 年 8 月 3 日中核苏阀科技实业股份有限公司第三届第十二次董事会关于收回苏州苏阀达尔阀门有限公司的出资和设立分公司相关事宜的议案的决议，苏州苏阀达尔阀门有限公司已经苏州市外经局批准注销，于 2007 年 1 月 5 日成立清算委员会，并已对外公告。相关工商注销变更手续正在办理过 55.中核苏阀科技实业股份有限公司 2006 年年度报告 程中。 截止报告日本公司无其他资产负债表后重大事项。 十一、其他重大事项 1、公司于 2005 年 7 月与苏州阀门厂签订搬迁补偿协议，根据中资资产评估有限公司出具的中资评报字2005第 064 号搬迁损失及搬迁费用评估报告书及其附件，
208、公司进行整体搬迁而涉及的搬迁损失和搬迁费用的评估结果为 8,532.77 万元，双方约定搬迁补偿款为 8,532.77 万元。 截至 2006 年 12 月 31 日，搬迁协议中限定范围内的停产损失已基本结束，故将该部分结算并根据相关规定计入资本公积，由于后续搬迁和设备重置项目以及搬迁结算工作尚在进行，故将与这部分相关的搬迁补偿款和账面发生的搬迁损失仍暂挂其他应收款科目核算，待 2007 年搬迁补偿款到位和搬迁损失发生完整时再转入相应科目核算。截至 2006 年 12 月 31 日，扣除已结算部分公司收到苏州阀门厂预付的搬迁补偿款 31,465,200.00 元，发生的账面搬迁损失 58,34
209、5,161.80 元。 由于各种原因，苏州市土地储备中心应向苏州阀门厂支付的土地置换搬迁补偿结算款中相当部分至2006 年末仍未到位。考虑实际情况，相应公司与苏州阀门厂就搬迁补偿协议约定的支付搬迁补偿款相关时间亦同时顺延。 2、2006 年 5 月 12 日上海浦东发展银行股份有限公司实施股改,非流通股东向流通股东每 10 股送 3股,送股后公司原持有的 7,500,000 股变更为 6,828,358 股,根据承诺,公司持有的股票在改革方案实施日起,12 个月内不能上市交易或转让。由于公司原指定证券交易商为德恒证券有限责任公司，该证券公司正在清算过程中，为规避该证券公司清算可能带来的影响，公
210、司拟撤销变更原指定交易商，此工作正在进行中。 截止报告日本公司无需披露的其他重大事项。 十二、非经常性损益 项 目 本期数 营业外收入 97,850.00减：营业外支出 520,946.30加：补贴收入 0.00加：减值准备转回 229,077.22减：所得税影响因素 -227,493.26合计 33,474.18 十一、备查文件 载有董事长亲笔签署的年度报告正本。 载有法定代理人、总会计师、会计主管人员亲笔签字并盖章的财务报表。 载有会计师事务所盖章、注册会计师亲笔签字并盖章的审计报告正本。 报告期内在中国证监会指定报纸上公开过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 56.中核苏阀科技实业股份有限公司 2006 年年度报告 公司章程。 董事长签名： 中核苏阀科技实业股份有限公司 董 事 会 二 七年四月四日 57.
