300070_2011_碧水源_2011年年度报告_2012-03-08.txt

1、北京碧水源科技股份有限公司BEIJING ORIGINWATER TECHNOLOGY CO.,LTD.2011 年年度报告股票代码：300070股票简称：碧水源披露日期：2012 年 3 月 9 日2011 年年度报告重要提示一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。二、公司不存在董事、监事、高级管理人员对本年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议的情形。三、公司全体董事亲自出席了本次审议年度报告的董事会会议。四、大信会计师事务有限公司对公司财务报告审计并出具了

2、标准无保留意见的审计报告。五、公司法定代表人文剑平先生、主管会计工作负责人何愿平先生及会计机构负责人王淑琴女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。2011 年年度报告目录第一节 公司基本情况简介.1第二节 会计数据和财务指标摘要.3第三节 董事会报告.6第四节 重要事项.45第五节 股本变动及股东情况.52第六节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.55第七节 公司治理结构.65第八节 监事会报告.84第九节 财务报告.88第十节 备查文件.1632011 年年度报告第1页第一节公司基本情况简介一、公司基本情况中文名称：北京碧水源科技股份有限公司英文名称：BEIJING ORIGINWA

3、TER TECHNOLOGY CO.,LTD.中文简称：碧水源英文简称：BOW法定代表人：文剑平注册地址：北京市海淀区生命科学园路 23-2 碧水源大厦办公地址：北京市海淀区生命科学园路 23-2 碧水源大厦办公地址邮政编码：102206互联网网址：电子信箱：IR公司最新注册登记日期、地点：2011 年 10 月 31 日、北京企业法人营业执照注册号：110108002972822税务登记号码：110108802115985组织机构代码：80211598-5二、董事会秘书及证券事务代表姓名何愿平张兴职务董事会秘书证券事务代表联系地址北京市海淀区生命科学园路 23-2 碧水源大厦联系电话010-

4、88465890传真010-88434847电子信箱IR三、公司指定信息披露报纸名称：中国证券报、证券时报登载年度报告的信息披露网站：中国证券监督管理委员会指定创业板信息披露网站公司年报备置地点：公司证券事务部2011 年年度报告第2页四、公司股票上市交易所：深圳证券交易所股票简称：碧水源股票代码：300070五、公司聘请的会计师事务所公司名称：大信会计师事务有限公司办公地址：北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 15 楼签字会计师姓名： 密惠红、朱劲松六、公司聘请的正履行持续督导职责的保荐机构公司名称：第一创业摩根大通证券有限责任公司办公地址：北京市西城区武定侯街 6 号卓著中心 10 层

5、保荐代表人姓名：熊顺祥、周鹏七、公司上市以来历史沿革1、根据公司2009年7月18日第三次临时股东大会决议及修改后的公司章程的规定，并经中国证券监督管理委员会“证监许可2010369号”文核准，首次公开发行人民币普通股（A股）3700万股，发行价格每股69元。本次申请增加注册资本为人民币3,700万元，公司注册资本由人民币11,000万元增至为人民币14,700万元。上述变更业经大信会计师事务有限公司审验，并出具了大信验字2010第1-10016号验资报告予以验证。截至2010年4月13日止，公司变更后的注册资本为人民币14,700万元，实收股本为人民币14,700万元，并于2010年4月27

6、日在北京完成工商变更登记。2、根据公司 2010 年度股东大会决议及修改后的公司章程规定，公司申请新增的注册资本为人民币 17,640 万元，公司按每 10 股转增 12 股的比例，以资本公积向全体股东转增股份总额 17,640 万股，转增基准日期为 2011 年 5 月 18 日，变更后注册资本为人民币 32,340 万元。上述变更业经大信会计师事务有限公司审验，并于 2011 年 5 月 18 日出具大信验字2011第 1-0049 号验资报告。截至 2011 年5 月 18 日止，变更后的注册资本为人民币 32,340 万元，累计实收资本为人民币32,340 万元，并于 2011 年 5

7、 月 26 日在北京完成工商变更登记。3、报告期内，公司企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等未发生变更。2011 年年度报告第3页第二节会计数据和财务指标摘要一、主要会计数据单位：元2011 年2010 年本 年 比 上 年 增 减（）2009 年营业总收入（元）1,026,008,242.50500,470,845.46105.01 313,563,335.52利润总额（元）413,948,978.17209,147,112.5997.92 124,382,249.24归属于上市公司股 东 的 净 利 润（元）344,505,061.05176,962,990.9894.68

8、 107,192,207.31归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）340,723,325.59180,553,400.1588.71 107,137,549.39经营活动产生的现 金 流 量 净 额（元）360,027,078.42177,505,116.72102.83 135,904,154.862011 年末2010 年末本年末比上年末增减（）2009 年末总资产（元）4,411,799,488.74 3,171,913,248.6039.09 507,413,216.31归属于上市公司股东的所有者权益（元）3,263,856,813.06 2,934,951,124.90

9、11.21 321,204,605.79股本（股）323,400,000.00147,000,000.00120.00 110,000,000.00二、主要财务指标2011 年2010 年本年比上年增减（）2009 年基本每股收益（元/股）1.071.31-18.320.97稀释每股收益（元/股）1.071.31-18.320.97扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）1.051.34-21.640.97加权平均净资产收益率（%）11.18%8.72%增长了 2.46 个百分点39.99%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）11.06%8.89%增长了 2.17 个百分点39.9

10、7%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）1.111.21-8.261.242011 年末2010 年末本年末比上年末增减（）2009 年末归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）10.0919.97-49.472.92资产负债率（%）23.18%6.84%增加了 16.34 个百分点33.34%2011 年年度报告第4页注：1、2009 年、2010 年、2011 年各年末股本分别为 11,000 万股、14,700 万股、32,340 万股。2、表中所列财务指标均按中国证监会规定的计算公式计算。3、基本每股收益计算过程：单位：元项目序号本期发生额归属于公司普通股股东的净利润()1344,

11、505,061.05扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润()2340,723,325.59期初股份总数3147,000,000.00报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数4176,400,000.00报告期因发行新股或债转股等增加股份数50报告期因回购等减少股份数60报告期缩股数7报告期月份数812增加股份次月起至报告期期末的累计月数97减少股份次月起至报告期期末的累计月数100发行在外的普通股加权平均数11=3+4+5*9/12323,400,000.00基本每股收益()12=1/111.07基本每股收益()13=2/111.054、稀释每股收益的计算过程与基本每股收益的计算

12、过程相同。5、加权平均净资产收益率计算过程：单位：元项目序号本期数归属于公司普通股股东的净利润1344,505,061.05非经常性损益23,781,735.46扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润3=1-2340,723,325.59归属于公司普通股东的期初净资产总数42,934,951,124.90报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产5新增净资产次月份起至报告期期末的累计月份数6报告期回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产744,100,000.00减少净资产次月份起至报告期期末的累计月份数87因其他交易或事项引起的、归属于公司普通股股东的净

13、资产增减变动92011 年年度报告第5页发生其他净资产增减变动次月起至报告期期末的累计月数10报告期月份数1112加权平均净资产12=4+1/2+5*6/11-7*8/113,081,478,655.43加权平均净资产收益率13=1/1211.18%扣除非经常性损加权平均净资产收益率14=3/1211.06%三、非经常性损益项目单位：元非经常性损益项目金额附注（如适用）非流动资产处置损益-2,398.15计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外4,859,666.67除上述各项之外的其他营业外收入和支出-13,935.

14、00其他符合非经常性损益定义的损益项目少数股东权益影响额-654,858.03所得税影响额-406,740.03合计3,781,735.46-2011 年年度报告第6页第三节董事会报告一、报告期内公司经营情况的回顾(一) 报告期内总体经营情况报告期内，公司按照董事会制定的年度经营计划，坚持“诚信为基、创新为力、追求完美、成就卓越”的立业方针，秉承“传承社会责任、演绎生态文明”的企业精神，以技术创新为基础，以市场需求为先导，紧紧抓住国家实施节能减排、发展循环经济政策和加快水污染控制与治理、解决水资源短缺问题的良好机遇，特别是抓住国家多地区对高品质再生水有刚性需求以及公司上市后的难得机会，继续专注

15、于主营业务发展，深化和巩固在膜技术领域的行业领先地位，积极拓展市场，加大技术研发投入，扩大产能和服务规模，提升现有产品的品质与技术服务水平，进一步增强产品和服务的竞争力。二一一年公司取得了较好的经营成果，实现了经营业绩的持续快速稳步增长。2011 年全年，公司实现营业总收入 1,026,008,242.50 元，同比增长 105.01%；实现利润总额 413,948,978.17 元，同比增长 97.92%；实现归属于母公司的净利润344,505,061.05 元，同比增长 94.68%。上述指标增长的主要原因是：在国家节能减排大好形势下，可以同时解决水污染与水资源短缺问题的膜技术得到了越来越

16、多的认可，其应用区域与范围越来越广；在国家多地区存在对高品质再生水的刚性需求下膜技术与产品的应用规模越来越大；公司在行业内的核心竞争实力越来越强，市场商业模式进一步成熟，市场覆盖的区域与领域越来越广。另外，公司合理地控制了成本与费用，因而带动了公司经营规模与业绩的同步快速增长。在市场方面，公司抓住了国家节能减排政策落实的大好机会，通过独特的市场模式，推动了膜技术在我国多个地区与行业的全面和大规模应用，特别是在北京地区、环太湖地区、环滇池地区、海河流域、南水北调地区等我国水环境敏感地区的污水处理厂提标升级与新建扩容改造工程中成为了骨干力量，并进一步巩固了公司在国内膜技术领域及污水资源化领域的领军

17、者地位。2011 年，公司利用超募资金，与多个地区的城投或水务公司成立了合资企业，形成独特的“碧水源”模式，推动公司膜技术进入了多个地区的水务市场，为公司未来的快速发展奠定坚实基础；在2011 年年度报告第7页研发与自主创新方面，公司在超/微滤膜制造技术、膜组器设备技术、MBR 与 CMF 应用工艺技术等以膜技术为核心的技术开发领域进一步取得进展，并处于行业领先地位。反渗透 RO 生产技术完成中试，新一代超/微滤膜开发取得了成功。同时，公司还作为牵头人承担了国家水专项、863 等多个国家级科研项目，成功实现了公司研发方向与国家科研规划的完全融合；在膜材料与核心设备生产方面，公司利用自身研发的技

18、术，建成了年产 200 万平方米增强型 PVDF 中空纤维微滤膜以及年产 100万平方米的中空纤维超滤膜生产技术，提高了产品品质，降低了产品成本，成为目前全球领先的超/微滤膜制造商之一，同时，公司在管理、品牌、人力资源等领域均取得进展，公司的管理水平不断提升，员工数量大幅增加，公司品牌已成为行业内的著名品牌，并取得了社会一致认可。(二) 公司主要经营业务及经营状况公司是专业从事污水处理与污水资源化技术开发、核心设备制造和应用的高科技环保企业，主要采用先进的膜技术为客户一揽子提供建造污水处理厂或再生水厂的整体技术解决方案，包括技术方案设计、工程设计、技术实施与系统集成、运营技术支持和托管运营服务

19、等，并制造和提供核心的膜组器系统和核心部件膜材料；另外公司研发、生产与销售净水器产品，并提供给排水工程服务。1、主营业务及其经营状况单位：万元分产品营业收入营业成本毛利率（%）营 业 收 入比 上 年 同期增减（%）营 业 成 本比 上 年 同期增减（%）毛利率比上年同期增减（%）污水处理整体解决方案91,592.5845,880.1449.9183.6479.10增长了 1.27 个百分点净水器销售1,899.55472.0675.151022.47353.90增长了 36.60 个百分点给排水工程9,108.697,588.3716.69合计102,600.8253,940.5747.43

20、105.01109.72降低了 1.18 个百分点报告期内，公司抓住了国家节能减排政策进一步落实及多地区对高品质再生水有较大刚性需求的机会，推动了膜技术在多地区污水处理领域的大规模应用，特别是膜技术在污水处理厂的提标升级和扩容改造中的应用，并取得了较好的经营业2011 年年度报告第8页绩。（1）主营业务收入较上年增长 105.01%，得益于公司利用上市后的品牌、技术与资金优势大力推广膜技术应用、积极拓展外埠市场。其中污水处理整体解决方案营业收入比上年增加 41,715.29 万元，增加了 83.64%，主要是公司业务扩展，工程项目增加所致；净水器销售收入 1,899.55 万元，较去年大幅增加

21、，主要是公司下属的北京碧水源净水科技有限公司生产的净水器系列产品已逐渐形成规模，开始批量生产、销售所致；给排水工程建设收入 9,108.69 万元，主要来自公司报告期的下属子公司北京久安建设投资集团有限公司的给排水工程项目收入。（2）报告期内，污水处理整体解决方案毛利率 49.91%，较去年同期增长 1.27%，主要是公司生产的膜产品通过技术升级改造提高了产品品质，并降低了成本所致；净水器销售毛利率 75.15%，较去年同期增长 36.60%，主要原因是净水器去年处于研发及试生产阶段，规模小，生产成本较高所致。报告期公司综合毛利率为 47.43%，较去年同期减少 1.18%，主要是报告期新并表

22、的子公司北京久安建设投资集团有限公司承担了部分给排水工程项目，该部分的毛利率相对较低所致。2、主营业务分地区情况单位：万元地区营业收入营业收入比上年同期增减（%）北京地区47,307.1045.72外埠地区55,293.72214.50合计102,600.82105.01报告期内公司在北京地区实现收入47,307.10万元，比上年同期增长45.72%，主要是北京地区实施的项目较上年有所增加；公司外埠市场实现收入55,293.72万元，比去年同期增长214.50%，主要是公司本年度外埠市场进展良好，并取得较好的经营业绩。3、公司主要客户和供应商情况（1）主要客户情况2011 年年度报告第9页单位

23、：万元客户名称销售收入占年度销售收入的比例应收账款余额占公司应收账款总余额比例是否存在关联关系云南建工集团有限公司10,933.0410.66%00否云南建工第五建设有限公司15,147.0514.76%00否烟台龙湖置业有限公司8,814.928.59%1,997.426.61%否石家庄高新技术产业开发区污水处理厂6,282.886.12%4,482.8714.84%否北京市丰台区水务局4,521.904.40%2,404.297.96%否合计45,699.7944.54%8,884.5829.41%说明：主要客户的业务集中在污水处理厂的建造，其收入占年度收入的 44.54%；前五大客户应收

24、帐款占公司应收账款总额的 29.41%。（2）主要供应商情况单位：万元供应商名称采购金额占年度采购金额的比例应付账款余额占公司应付账款总余额比例是否存在关联关系江苏易明昌建设工程有限公司2,200.003.64%1,612.256.55%否北京俊德建筑劳务有限公司1,600.002.65%0否苏威（上海）有限公司1,369.722.27%294.701.20%否北京天龙益德不锈钢有限公司1,206.622.00%842.693.42%否北京达兴电控开关设备厂618.141.02%0否合计6,994.4811.58%2,749.6411.17%说明： 主要供应商主要为公司工程项目分包商、为公司提

25、供钢材以及为公司提供 PVDF 树脂等生产性原材料供应商； 公司对以上单一供应商无依赖关系； 各供应商之间以及供应商与公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上股东均无关联关系。2011 年年度报告第10页4、主要费用及构成情况项目报告期上年同期报告期比上年同期增减幅度（%)营业费用1,285.36686.3187.29管理费用10,265.183,089.14232.30财务费用-3,654.28-1,552.23-135.42资产减值损失1,111.23462.40140.32所 得 税5,348.792,970.2080.08（1）报告期内，营业费用较上年同期增长 599.05 万元，

26、增长了 87.29%，低于公司收入的增长。主要是一方面报告期内纳入并表的子公司增多，由去年同期的 4个子公司增加至本报告期末的 9 个子公司；另一方面公司经营规模扩大增加了营业费用。（2）报告期内，管理费用较上年同期增长 7,176.04 万元，增长了 232.30%，主要原因是摊销了报告期的职工期权费用 2,972.45 万元；公司加大研发投入，产生可费用化支出 2,759.30 万元；同时公司规模扩大，报告期内纳入并表的子公司增多以及员工工资支出大幅上升，以上原因导致管理费用大幅增加。（3）报告期内，财务费用较上年同期减少 2,102.05 万元，减少了 135.42%,主要原因为报告期内

27、利息收入较上年同期增加所致。（4）报告期内，资产减值损失较上年同期增加 648.83 万元，增加了 140.32%，主要原因为应收账款较期初较大增加，坏账准备相应增加所致。（5）报告期所得税费用 5,348.79 万元，较去年同期增加了 80.08%，主要原因为利润总额较上年同期大幅增加，所得税相应增加所致。5、资产情况分析单位：万元项目2011年12月31日2010年12月31日变动幅度（%）金额比重（%）金额比重（%）货币资金232,773.1252.76263,206.0282.98-11.56应收票据178.000.04299.000.09-40.47应收账款28,233.926.40

28、10,640.673.35165.34预付款项1,511.000.341,718.550.54-12.08应收利息229.040.05797.700.25-71.29其他应收款2,263.990.51462.890.15389.10存货10,630.582.414,138.251.30156.89长期应收款45,219.4010.2500长期股权投资81,439.7218.463,057.530.962563.59固定资产19,991.254.5316,913.165.3318.20在建工程3788.730.862,918.560.9229.82无形资产11,603.772.6311,947.

29、663.77-2.882011 年年度报告第11页开发支出2,023.350.46948.700.31113.28商誉792.740.1800长期待摊费用150.610.0400递延所得税资产350.730.08142.630.05145.90总 资 产441,179.95100.00317,191.32100.0039.09（1）货币资金报告期末余额较期初数减少 30,432.90 万元，减少了 11.56%，主要原因为报告期内公司利用超募资金为扩大市场与提高产能，增加了对外投资所致（详见长期股权投资）。（2）应收票据报告期末余额较期初减少了 40.47%，主要是公司将年初结余的承兑汇票用于

30、工程项目采购支出以及报告期内收到的承兑汇票大幅减少所致。（3）应收账款报告期末余额较期初数增加了 165.34%，高于收入增长速度。主要是公司业务规模扩大，导致应收账款也相应增加。同时，国家 2011 年实施了严格的宏观调控政策，影响了部分地方政府客户的支付进度，因而导致了公司应收账款的增加高于收入增长速度。（4）预付账款期末余额较期初减少 207.55 万元，减少了 12.08%，主要原因为报告期预付方式的采购减少所致。（5）应收利息报告期末余额较期初数减少 568.66 万元，减少了 71.29%，主要原因为报告期末比上年末计提的利息减少。（6）其他应收款报告期末较期初数增加 1,801.

31、10 万元，增加了 389.10%，主要原因为公司，各项投标保证金及备用金增加所致。（7）存货报告期末较期初增加 6,492.33 万元，增加了 156.89%，主要原因为子公司北京碧水源膜科技有限公司为满足市场需求而增加膜产品生产的库存所致。（8）长期应收款报告期末 45,219.40 万元，主要是公司投资的 BT 项目的投资款。（9）长期股权投资报告期末余额较期初数增加 78,382.19 万元，增加了2563.59%，主要原因为报告期公司利用超募资金对外实施扩张性投资所致。一是公司与昆明滇池投资有限责任公司设立的昆明滇投碧水源水务科技有限责任公司，其中公司以货币出资 2,940 万元（自

32、有资金，截止报告期已经支付货币资金 1,500 万元），占新公司 49%的股权；二是公司与云南省水务产业投资有限公司设立云南水务产业发展有限责任公司，其中公司以货币出资 60,000 万元（超募资金，截止报告期已经支付货币资金2011 年年度报告第12页60,000 万元），占新公司 49%的股权；三是公司与南京市建设投资控股（集团）有限责任公司设立的南京城建环保水务投资有限公司，其中公司以货币出资 7,500 万元（自有资金，截止报告期已经支付货币资金 7,500 万元），占新公司 50%的股权；四是公司与内蒙古东源宇龙王实业（集团）有限责任公司设立的内蒙古东源水务科技发展有限公司，其中公司

33、以货币出资 4,900 万元（超募资金，截止报告期已经支付货币资金 2,450 万元），占新公司 49%的股权；五是公司与日本三菱株式会社、江苏碧水源环境科技有限责任公司合资设立的无锡碧水源丽阳膜科技有限公司，其中公司以货币出资 2,215.20 万元，（超募资金，截止报告期已经支付货币资金 2,215.20 万元），占新公司 39%的股权。（10）固定资产报告期末余额较期初增加 3,078.09 万元，增加了 18.20%，主要是报告期内收购的子公司北京久安建设投资集团有限公司拥有的固定资产2,550.10 万元所致。（11）在建工程报告期末余额较期初数增加 870.17 万元，增加了 29

34、.82%，主要原因是怀柔膜产业基地污水处理站及下属子公司江苏碧水源环境科技有限责任公司膜产品生产基地建设工程。（12）无形资产主要是土地使用权和特许经营权，报告期与上期相比保持稳定。（13）开发支出报告期末余额较期初余额增加 1,074.65 万元，增加了 113.28%，主要原因为公司及其子公司为增强核心竞争力，继续加大研发投入所致。（14）商誉报告期末余额较期初余额增加 792.74 万元，主要是投资北京碧水源环境工程有限公司（原普瑞奇环境工程（北京）有限公司）投资成本超过被并企业净资产形成的差额。（15）递延所得税资产报告期末余额较期初余额增加 208.10 万元，增加了145.90%，

35、主要原因为应收账款增加，计提坏账准备所致。6、负债、所有者权益情况分析单位：万元项目2011年12月31日2010年12月31日变动幅度（%）金额比重（%）金额比重（%）短期借款10,000.009.78应付账款24,629.5224.0913,295.0561.2885.25预收款项1,110.901.091,324.426.10-16.122011 年年度报告第13页应付职工薪酬89.100.09232.931.07-61.75应交税费5,750.785.623,515.8816.2063.57应付利息17.740.004其他应付款891.760.87375.311.73137.61其他流

36、动负债55,658.8354.43235.651.0923,519.28其他非流动负债4,103.684.012,717.9612.5350.98负债合计102,252.30100.0021,697.19100.00371.27股本32,340.0014,700.00120资本公积226,305.65241,095.59-6.13盈余公积6,047.133,490.0973.27未分配利润61,692.9134,209.4380.34归母股东权益合计326,385.68293,495.1111.21少数股东权益12,541.971,999.02527.41股东权益合计338,927.65295

37、,494.1414.70变动原因如下：（1）短期借款报告期新增 10,000.00 万元,主要用于补充流动资金。（2）应付账款报告期末余额较期初数增加 11,334.47 万元，增加了 85.25%，主要是公司业务扩展，相应的工程、设备应付采购金额增加所致。（3）预收账款报告期末余额较期初数减少 213.52 万元，减少了 16.12%，主要原因为上年度预收在报告期已确认收入，而报告期末预收较少所致。（4）应付职工薪酬期末余额较期初数减少 143.83 万元，减少了 61.75%，主要原因为报告期发放了上年度计提的工资、奖金所致。（5）应交税费报告期末余额较期初数增加 2,234.90 万元，

38、增加了 63.57%，主要原因公司利润总额较去年大幅增加，应交所得税费用增加所致。（6）应付利息期末余额 17.74 万元，主要为报告期计提的未支付的利息。（7）其他应付款报告期末余额较期初数增加 516.45 万元，增加了 137.61%，主要是报告期内收购的子公司北京久安建设投资集团有限公司发生的投标保证金及工程质保金所致。（8）其他流动负债报告期末余额 55,423.18 万元，较期初数大幅增加，主要原因是公司在报告期发行了 55,000.00 万元的应付短期债券，用于 BT 项目及补充流动资金。（9）其他非流动负债期末余额较期初增加 1,385.72 万元，增加了 50.98%，主20

39、11 年年度报告第14页要是报告期内收到的国家课题拔款和专项资金比上年增加所致。（10）股本报告期末余额较期初数增加 17,640.00 万元，增加了 120.00%，主要原因为公司 2011 年 5 月 10 日，董事会就 2010 年度权益分派方案做出了实施公告，以公司现有总股本 147,000,000 股为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 12 股。7、报告期内现金流量构成情况单位：万元项目报告期上年同期报告期比上年同期增减幅度（%)一、经营活动产生的现金流量净额36,002.7117,750.51102.83经营活动现金流入小计109,840.1150,265.49118.

40、52经营活动现金流出小计73,837.4032,514.98127.09二、投资活动产生的现金流量净额-129,684.76-21,657.96-498.79投资活动现金流入小计1.0953.00-97.94投资活动现金流出小计129,685.8521,710.96497.33三、筹资活动产生的现金流量净额63,249.15243,776.31-74.05筹资活动现金流入小计67,718.00247,364.39-72.62筹资活动现金流出小计4,468.853,588.0824.55四、汇率变动对现金及现金等价物的影响0-42.56五、现金及现金等价物净增加额-30,432.90239,82

41、6.30（1）报告期内，经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加 18,252.20 万元，增加了 102.83%，主要系公司经营规模扩大，现金回收增加，以及公司对经营支出合理控制所致。（2）报告期内，投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 108,026.80 万元，减少了 498.79%，主要原因为报告期新增对子公司投资、募集资金投资项目支出较上年同期大幅增加所致；（3）报告期内，筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 180,527.16 万元，减少了 74.05%，主要原因为上年度公司发行上市，募集资金 245,140.00 万元入账所致。8、主要财务指标分析项目指标2011 年度

42、2010 年度同比增减（%）盈利能力销售毛利率47.43%48.61%下降了 1.18 个百分点2011 年年度报告第15页净资产收益率（加权）11.18%8.72%增长了 2.46 个百分点偿债能力流动比率（倍）2.8114.82-81.04速动比率(倍)2.7014.60-81.51资产负债率23.18%6.84%增长了 16.34 个百分点运营能力应收账款周转率4.936.61-25.42存货周转率7.305.7227.62（1）盈利能力方面：公司销售毛利率较去年略有下降，主要是报告期并表的子公司北京久安建设投资集团有限公司承担部分工程施工项目，该部分毛利率相对较低所致。净资产收益率较去

43、年增长了 2.46%，主要是公司业绩增长所致。（2）偿债能力方面：流动比率和速动比率比上年同期有所下降，主要原因为一方面公司业务的增长带来应付账款的增加，另一方面发行了应付短期债券和申请银行短期借款，造成报告期内流动负债的增长超过同期流动资产的增长所致。（3）运营能力方面：应收账款周转率较上年同期下降 25.42%，主要原因为报告期内应收账款增加所致。存货周转率比上年同期增加了 27.62%，主要是公司合理地控制库存余额，加快存货周转，保持了较为稳定的运营能力。9、研发费用投入单位：万元项 目2011年度2010年度同比增减2009年度研发费用2,759.301,607.201,152.101

44、,195.69开发支出1,068.83802.63266.20146.07营业收入102,600.8250,047.0852,553.7431,344.81占营业收入比重3.73%4.82%4.28%公司是以技术创新为特色的公司，一直注重保持公司技术在行业的领先性；报告期内，公司为增强核心竞争力，继续加大了研发投入，包括独立性开发与合作开发，支持公司在膜材料与膜技术应用上研发工作。2011 年公司的研发费用与开发支出均较上一年出现了较大幅度的增加，并根据一贯性和谨慎性的原则，分别将以上费用进行了费用化和部分资本化。（1）公司主要研发项目进展情况公司专注于膜技术的研发，主要集中在膜材料制造技术、

45、膜组器设备技术和膜技术水处理工艺技术三大领域，并确保公司处于行业领先地位。主要研究项目如下：2011 年年度报告第16页序号项目名称拟达到目标项目进展1带衬（RF）膜改善提高降低生产成本，提高耐污染性，从而提高市场竞争力规模生产并应用2PVDF 亲水超滤膜研发开发高性能的亲水超滤膜，用于给水处理规模生产，并应用3PVC 超滤膜开发研发适于给水处理的低成本超滤膜完成研发，进行中试放大试验4带衬废膜丝回收开发专门用于废旧膜丝回收的带衬膜配方与工艺，所得膜丝总体性能接近用 PVDF 新材料所纺带衬膜已实现规模化生产5热致相分离法制膜研发开发高强度 PVDF 中空纤维膜具备批量生产能力6膜性能恢复液的

46、开发通过恢复液的处理，恢复膜的亲水性、耐污染性与易恢复性具备规模化应用条件7轻质膜开发开发漂浮式轻质膜具备批量生产能力8超滤膜改善提高1、PVDF:提高通量及强度2、PES:提高通量及截留率规模生产，并应用9膜丝评价对 MBR 工程运行的膜丝进行快速评价、对研发的新膜产品进行应用性能评价阶段成果、部分应用10膜丝污染控制研发优化清洗方式和药剂使用量阶段成果、工程应用11柱式膜元件开发新型结构元件开发，降低成本阶段成果、工程应用12节能组器开发开发提高抗污染性能节能膜组器，实现 MBR 组器运行能耗降低 20%，目前中试验证已完成，正在进行大规模工程的验证和使用13浸没式超滤膜组器开发浸没式 C

47、MF 膜元件及组器研发完成中试14可拆卸膜元件开发开发出可拆卸式柱式膜元件，方便清洗维护，保证安全可靠进行中试15OW、RF 膜生产线设备改进提高生产设备性能，提升产品稳定性完成16RO 膜研发针对污水资源化的反渗透膜研发完成小试、中试（2）在公司的研发中，其中承担的国家级主要科研项目如下：序号科研课题内容承担方式1国家高技术研究发展计划（863 计划）课题：新型膜材料及膜组器的制备和应用关键技术与示范工程牵头单位2住建部“十二五”水专项MBR 和膜过滤新型膜材料与成套装备开发及产业化项目牵头单位3国家水体污染控制治理科技重大专项：辽河流域重化工业节水减排清洁生产技术集成与示范研究课题牵头单位

48、2011 年年度报告第17页4国家水体污染控制治理科技重大专项：快速城市化新区水环境综合保护技术研究与示范与 清 华 大 学环 境 系 合 作承担5资源节约和环境保护 2011 年环保重大技术装备和产品产业化中央预算内投 资 备 选 项 目 高 强 度 高 精 度 超 滤 膜 和 第 三 代 节 能 型 膜 组 器（MBRU-FP）研发及生产线建设独立承担6国家重大科技成果转化项目膜生物反应器污水资源化新技术成果产业化及应用推广独立承担7ARC 澳大利亚国际联合科研项目：开展“利用絮凝剂降低膜污染（混合液调控）和脱氮除磷”、“CFD（计算流体力学）”、“评价膜污染”、“剩余污泥脱水”、“动力学

49、模拟铁在混合液中的转变”等方面的研究与 澳 大 利 亚新 南 威 尔 士大 学 合 作 承担8国际科技合作项目（中法合作项目）石化和制药行业节水减排技术合作研究课题之子课题与中国环境科学研究院合作承担9中关村国家自主创新示范区首台（套）重大技术装备试验、示范项目“大型 OW-UF 超滤膜组器装备”项目独立承担10材料领域 2012 年度国家 863 计划“高性能分离膜材料”重大项目“膜生物反应器专用膜材料规模化制备与应用技术”课题与 清 华 大 学等合作承担(三) 公司主要子公司、合营联营公司的经营情况及业绩分析1、 基本情况（1）控股子公司情况序号公司名称注册地址注册资本(万元)持股比例(%

50、)经营范围1江苏碧水源环境科技有限责任公司江 苏 无 锡 新区5,000.0070.00污水处理和整体技术和解决方案2北京碧水源膜科技有限公司北 京 怀 柔 区雁 栖 经 济 开发区2,000.00100.00超/微滤膜及设备的研发与生产。3北京碧水源净水科技有限公司北 京 怀 柔 区雁 栖 经 济 开发区500.0060.00商用与家用饮水设备的研发、生产与销售。4北京碧水源环境科技有限公司北 京 门 头 沟区6,000.00100.00工艺与运营技术的研发与污水处理厂运营。5北京碧水源环境工程有限公司北 京 市 海 淀区1,020.4151.00环保技术开发、技术咨询、技术服务、技术推广；

51、环境工程管理服务；环境工程勘察设计；环境监测。6北京碧水源博大水务科技有限公司北 京 市 亦 庄经济开发区5,000.0055.00技术开发、技术咨询、技术服务；工程设计；销售机械设备。7北京久安建设投资集团有限公司北 京 市 海 淀区10,050.0050.15投资与资产管理；房地产开发；施工总承包；专业承包、电梯安装、维修。8湖南碧水源环保科技有限公司益 阳 市 赫 山区8,000.0072.00以膜及相关产品和技术应用为核心，负责建设膜内衬生产基地，开展城市供2011 年年度报告第18页序号公司名称注册地址注册资本(万元)持股比例(%)经营范围水、中水回用以及水务固废弃物处理等环境治理项

52、目的投资、建设、运营。9北京碧水源固体废物处理科技有限公司北 京 市 海 淀区500.0096.00污泥及固体废弃物技术开发、推广、应用；污泥及固体废弃物技术咨询、技术服务；研发、销售污泥及固体废弃物机械设备。（2）合营、联营公司情况序号公司名称注册地址注册资本(万元)持股比例(%)经营范围1云南城投碧水源水务科技有限责任公司云南昆明市海源北路6,000.0050.00水处理技术开发与技术服务；环保产品及设备的研究开发；污水处理工程的设计与施工；环保产品及设备的销售。2昆明滇投碧水源水务科技有限责任公司云南昆明市海源北路6,000.0049.00水处理技术开发与技术服务；环保产品及设备的研究、

53、开发及销售；环保项目投资,环保工程设计与施工。3云南水务产业投资发展有限公司云南昆明市海源北路60,000.0049.00城市供水、污水处理、中水回用以及水务固废处理；环境治理项目的投资及对所投资项目进行管理。4无锡碧水源丽阳膜科技有限公司无 锡 新 区长江路5,680.0049.00中空纤维微滤膜、中间产品及膜相关产品的生产、以及中间产品及膜相关产品的销售、膜相关产品的研发。5南京城建环保水务投资有限公司南京市江宁经济技术开发区15,000.0050.00从事给水、污水处理、污泥处置、雨水综合利用等领域的技术开发与技术服务，以及以上领域的投资、设备制造、工程承包、建设与运营。6内蒙古东源水务

54、科技发展有限公司鄂尔多斯市东胜区10,000.0049.00饮用水安全和民用及工业水域的技术研究与开发、环保技术服务；水利工程技术咨询；生态工程建设、生态修复。7湖南宜口福农业科技有限公司长沙高新开发区1,000.0040.00农业环保及其技术的研究、开发及应用推广服务；肥料、食用菌的研究、开发和销售；淡水水产品养殖。2、经营情况以及业绩分析情况2011 年年度报告第19页单位：万元单位名称营业收入净利润总资产净资产2011 年较上年增减2011较上年增减2011较上年增减2011较上年增减江苏碧水源环境科技有限责任公司10,313.15175.37%1,799.69121.02%11,877

55、.9345.68%7,792.5830.03%北京碧水源膜科技有限公司15,441.4130.68%5,059.5528.82%19,262.0564.91%11,779.7975.27%北京碧水源净水科技有限公司1,254.60641.36%100.28946.76%1,542.48120.75%603.1819.94%北京碧水源环境科技有限公司1,656.0041.31%1,249.8422.10%8,297.4718.13%8,273.4517.79%北京碧水源环境工程有限公司543.2285.702,489.762,456.96北京碧水源博大水务科技有限公司0-33.374,979.5

56、24,966.63北京久安建设投资集团有限公司28,766.152,007.7417,982.5712,173.09湖南碧水源环保科技有限公司0-37.411,570.311,562.59北京碧水源固体废物处理科技有限公司0-44.46456.09455.54云南城投碧水源水务科技有限责任公司11,043.34277.72%655.97470.16%13,977.52103.64%6,771.0210.73%昆明滇投碧水源水务科技有限责任公司318.97117.0246,610.632,117.02云南水务产业投资发展有限公司18,480.536,639.05255,912.87126,308

57、.78无锡碧水源丽阳膜科技有限公司0-50.815,633.635,629.19南京城建环保水务投资有限公司1,553.4064.2816,462.7415,064.28内蒙古东源水务科技发展有限公司330.00212.425,284.195,212.42湖南宜口福农业科技有限公司0-1.97999.88998.03(四)无形资产情况说明1、商标（1）公司目前拥有的注册商标如下：序号注册号商标核定类别注册地注册有效期限15157643CWT11中国2009.03.28-2019.03.272598448340中国2010.02.21-2020.02.203630551517中国2010.03.

58、14-2020.03.134630550037中国2010.03.28-2020.03.2756305488OriginWater11中国2010.03.28-2020.03.272011 年年度报告第20页6630550237中国7598375340中国6312856碧水源17中国2010.03.14-2020.03.138630548511中国2010.03.28-2020.03.279630550137中国10630551417中国2010.06.07-2020.06.0611756869738中国2010.11.14-2020.11.1312756866116中国2010.11.21-

59、2020.11.2013756873239中国2011.02.28-2021.02.271475733199中国2011.03.07-2021.03.0615756867835中国2011.04.14-2021.04.131630170938911、40香港2010.09.07-2020.09.0717N/05150611澳门2011.01.24-2018.01.2418N/05150740澳门2011.01.24-2018.01.24（2）正在申请并被国家工商总局受理的商标如下：序号申请号图形/文字类别申请地状态1756875341中国受理27568784424865808944中国受理61

60、374966311、40澳大利亚受理785125558美国2、专利公司高度重视对技术专利的申请和保护，截至报告期末，公司共有28项专利被授权，42项专利正在申请且被受理，具体情况如下：（1）已获得的专利序号专利号专利名称专利类型专利权限期1ZL00136794.3负压脉冲清洗方法发明2000 年 12 月 29 日起 20 年2ZL200410046448.3交替式好氧厌氧完全混合活性污泥工艺发明2004 年 06 月 09 日起 20 年3ZL200610140846.0膜生物反应器臭氧联合工艺生产再生水的方法发明2006 年 10 月 12 日起 20 年2011 年年度报告第21页4ZL

61、200710120388.9一种有机废水处理方法发明2007 年 08 月 17 日起 20 年5ZL200710178460.3一种中空纤维膜，所述膜的生产方法与用途发明2007 年 11 月 30 日起 20 年6ZL200810055717.0一种共混膜，所述膜的生产方法与用途发明2008 年 01 月 07 日起 20 年7ZL200810102215.9一种微污染水的处理方法发明2008 年 03 月 19 日起 20 年8ZL200810102499.1一种便于清洗的中空纤维膜，所述膜的制备方法及其产品发明2008 年 03 月 21 日起 20 年9ZL200810113763.

62、1生物填料摇动床发明2008 年 05 月 30 日起 20 年10ZL200810113764.6废水预处理过滤器发明2008 年 05 月 30 日起 20 年11ZL200810227223.6废带衬型聚偏氟乙烯中空纤维膜的回收方法发明2008 年 11 月 26 日起 20 年12ZL200810227224.0聚偏氟乙烯中空纤维膜的回收方法发明2008 年 11 月 26 日起 20 年13ZL200910148216.1景观水体水质净化系统发明2009 年 06 月 18 日起 20 年14ZL200910243466.3一种带基材聚偏氟乙烯中空纤维膜及所述膜的生产方法发明2009

63、 年 12 月 24 日起 20 年15ZL200620137846.0大型膜生物反应器组器实用新型2006 年 09 月 27 日起 10 年16ZL200620137847.5一种采用膜组器的紧凑式小型污水生物处理设备实用新型2006 年 09 月 27 日起 10 年17ZL200720141486.6一种脉冲曝气式膜生物反应器装置实用新型2007 年 04 月 06 日起 10 年18ZL200720154884.1一种带有吊装部件的大型膜生物反应器组器实用新型2008 年 03 月 26 日起 10 年19ZL200920109800.1一种废水预处理转鼓格栅实用新型2009 年 0

64、7 月 09 日起 10 年20ZL200920246506.5带伸缩口、显示滤芯寿命和换芯提示、自冲洗的因水换芯净水器实用新型2009 年 11 月 05 日起 10 年21ZL200920299149.9脉冲错流式膜生物反应器实用新型2009 年 12 月 24 日起 10 年22ZL201020227948.8采用电絮凝膜分离法的污水净化装置实用新型2010 年 06 月 18 日起 10 年23ZL201020671327.9用于水处理的铁试剂的制备装置实用新型2010 年 12 月 21 日起 10 年24ZL201020685005.X双环沟 MBR 废水处理系统实用新型2010

65、年 12 月 28 日起 10 年2011 年年度报告第22页25ZL201020694346.3一种膜生物反应器的中空纤维膜丝根部保护装置实用新型2010 年 12 月 31 日起 10 年26ZL201120002635.7一种基于 GPRS 系统和在线智能监控的净水器实用新型2011 年 01 月 06 日起 10 年27ZL201120146003.8一种可自冲洗、快接式、内压中空纤维膜滤芯实用新型2011 年 05 月 10 日起 10 年28ZL200930209074.6带伸缩口、显示滤芯寿命和换芯提示、自冲洗的因水换芯净水器外观设计2009 年 11 月 05 日起 10 年注

66、:1、上表序号第21号已经获得的专利，系由本公司和清华大学合作研发，专利权人为本公司和清华大学。2、上表序号第24号已经获得的专利，系本公司和中国市政工程华北设计研究总院合作研发，专利权人为本公司和中国市政工程华北设计研究总院。（2）正在申请且被受理的专利报告期末，公司正在申请且被受理的专利技术有42项，具体如下表：序号申请的专利名称专利类型申请号申请日状态1强化内源反硝化的膜-生物反应器脱氮除磷工艺及装置发明200810097427.22008 年 05 月 26 日实质审查2一种有机废水的双膜处理方法发明200810113131.52008 年 05 月 28 日实质审查3一种处理微污染地

67、表水的方法及装置发明200910087209.52009 年 06 月 19 日受理4一种带基材聚偏氟乙烯中空纤维膜及所述膜的生产方法发明200910090955.X2009 年 08 月 19 日实质审查5一种高强度聚偏氟乙烯中空纤维膜及其生产方法发明200910259973.62009 年 12 月 24 日实质审查6一种控制由膜生物反应器混合液造成的严重膜污染的方法发明200910243475.22009 年 12 月 24 日受理7可导电增强管状多孔体复合膜及其制备方法与它们在污水除磷中的应用发明201010160213.22010 年 04 月 30 日实质审查8一种中空纤维膜的清洗

68、方法发明201010296908.32010 年 09 月 30 日实质审查9脉冲错流式膜生物反应器发明201010296893.02010 年 09 月 30 日实质审查10一种用于废水处理的轻质膜发明201010597805.02010 年 12 月 21 日实质审查11用于水处理的铁试剂的制备装置及其使用方法发明201010597902.X2010 年 12 月 21 日实质审查12一种污水的深度处理方法发明201010607549.92010 年 12 月 27 日实质审查2011 年年度报告第23页13双环沟 MBR 废水处理系统发明201010609550.52010 年 12 月

69、 28 日实质审查14一种膜生物反应器的中空纤维膜丝根部保护装置发明201010618299.92010 年 12 月 31 日实质审查15一种带衬型中空纤维复合膜的制备方法及其产品发明201110347880.62011 年 11 月 7 日初审合格16一种多孔膜表面的永久亲水改性方法与采用所述方法得到的多孔膜发明201110415045.12011 年 12 月 13 日受理17一种干态中空纤维膜的通量恢复方法发明201110399111.02011 年 12 月 05 日受理18一种异质结构的中空纤维膜的制备方法发明201110409771.22011 年 12 月 09 日受理19一种

70、膜组合工艺去除水体中铁锰的方法发明201110404135.02011 年 12 月 07 日受理20一种中空纤维膜清水通量的测定装置及测定方法发明201110301593.12011 年 09 月 27 日初审合格21具有永久亲水性的聚偏氟乙烯中空纤维微滤膜的制备方法发明201110383379.52011 年 11 月 23 日初审合格22一种处理微污染地表水的装置实用新型200920109238.22009 年 06 月 19 日受理23一种低负压抽吸结构的新型 MBR膜组件实用新型201120388196.82011 年 10 月 13 日受理24一种柱式分束脉动型中空纤维膜元件实用新

71、型201120391285.82011 年 10 月 14 日受理25集散型中空纤维膜柱式膜组件滤芯实用新型201120392639.02011 年 10 月 17 日受理26一种可拆卸式柱式膜组件实用新型201120392633.32011 年 10 月 17 日受理27一种用于膜组器高低强度结合曝气的装置实用新型201120450934.72011 年 11 月 15 日受理28膜生物反应器的曝气盘实用新型201120490382.22011 年 11 月 30 日受理29中空纤维膜线材分离的专用刀具实用新型201120500807.32011 年 12 月 06 日受理30双级式膜过滤装

72、置实用新型201120518608.52011 年 12 月 13 日受理31浸没式膜组器的膜丝单元实用新型201120545139.92011 年 12 月 22 日受理32膜组器自清洗的膜生物反应池实用新型201120545109.52011 年 12 月 22 日受理33一种具有清洗装置的 MBR 膜组器实用新型201120545138.12011 年 12 月 22 日受理34新型 MBR 膜组器实用新型201120545136.22011 年 12 月 22 日受理2011 年年度报告第24页35采用机械振动除垢的 MBR 膜组器实用新型201120545141.32011 年 12

73、 月 22 日受理36一种 MBR 膜组器净化装置实用新型201120545144.72011 年 12 月 22 日受理37一种冲击清洗膜组器的膜生物反应池实用新型201120545145.12011 年 12 月 22 日受理38中空纤维膜丝干程环境控制装置实用新型201120545140.92011 年 12 月 22 日受理39一种涡流式膜生物反应池实用新型201220001457.02012 年 01 月 05 日受理40一种可拆卸帘式膜组器实用新型201220001558.82012 年 01 月 05 日受理41MBR 高低脉冲节能曝气装置实用新型201120456448.620

74、11 年 11 月 17 日受理42一种中空纤维柱式膜组件膜丝与布水布气均化结构实用新型201120456666.X2011 年 11 月 17 日受理注: 1、上表序号第1号、3号、6号、8号、9号、20号、22号正在申请的专利，系由本公司和清华大学合作研发，专利申请人为本公司和清华大学。2、上表序号第13号正在申请的专利，系由本公司和中国市政工程华北设计研究总院合作研发，专利权人为本公司和中国市政工程华北设计研究总院。3、公司拥有的计算机软件著作权序号软件名称登记号著作权人权利取得方式权利范围首次发表时间著作权登记证书取得时间1大型膜生物反应器技术污水资源化工程运行控制系统软件V1.020

75、09SRBJ5153本公司原始取得全部权利2009年01月23日2009年08月25日2景观水高效循环过滤系统运行控制系统软件V1.02009SRBJ5154本公司原始取得全部权利2004年12月12日2009年08月25日3智能化小型生活污水处理产品运行控制系统软件V1.02009SRBJ5155本公司原始取得全部权利2005年08月25日2009年08月25日4中型膜生物反应器技术污水资源化工程运行控制系统软件V1.02009SRBJ5156本公司原始取得全部权利2003年02月15日2009年08月25日4、土地使用权截至报告期未，本公司及子公司共拥有3宗土地，土地面积合计为98,179

76、.08平方米。2011 年年度报告第25页公司拥有的土地使用权具体情况如下：序号土地使用权证号座落地面积（）权利人取得方式用途使用权终止日期1京 怀 国 用（2007出）第0137号怀柔区雁栖经济开发区乐园南二街4号50,332.13北 京碧水源科技 股份有限公司出让工业用地2057年06月28日2锡 新 国 用（ 2009 ） 第1165号无锡新区新锦路东侧，梅荆浜西侧地块34,181.30江 苏碧水源环境 科技有限责任公司出让工业用地2059年01月08日3京 海 国 用（2010出）第5054号北京市海淀区中关村生命 科 学 园21-2 号 地 块（西半部）13,665.65北 京碧水源

77、科技 股份有限公司出让研发用地2059年03月08日(五) 公司核心竞争能力公司核心竞争优势主要体现在核心技术与产品、技术创新、市场开发、产业链、业绩和品牌及管理团队等方面。1、核心技术与产品优势公司是水处理行业中少数拥有自主核心技术与产品的公司之一，拥有的核心技术与产品在水处理与膜技术行业中处于领军者地位。公司在膜技术应用于水处理的工艺技术、膜组器设备技术和膜材料制造技术三大关键领域，全面拥有核心技术与自主知识产权，并成功地投入了大规模生产与应用，关键性的核心技术处于行业领先水平。公司是世界上少数可大规模生产 PVDF 带衬增强型中空纤维膜的公司之一，且产量居国际前列；公司开发和生产的新一代

78、膜组器产品，其性能指标均处于行业领先水平，在市场上具有较强的竞争力；公司开发的用于给水处理的膜材料和设备系统 OW-UF 取得成功，并成功用于工程实践；公司开发的 3AMBR 工艺技术在除磷脱氮功能与运行成本上均处于行业领先水平，并在国内多个大规模项目上得到了成功的应用；另外，公司开发应用于污水资源化的 RO 反渗透膜生产技术，已完成中试，正在准备规模化生产。公司与清华大学等合作研发的“低能耗膜生物反应器污水资源化新技术与工程应用”获国家科学技术进步奖二等奖；公司研发的污水资源化膜生物反应器（MBRU）荣获“国家自主创新产品证书”；MBR-120 型成套膜组器和节能降耗大型膜2011 年年度报

79、告第26页生物反应器组器先后荣获“国家重点新产品证书”；公司膜生物反应器技术核心设备产业化研发荣获“国家火炬计划项目证书”；公司的多项超/微滤膜产品与设备列入了北京市中关村自主创新产品目录。2、技术创新能力优势公司拥有一支研发水平较高、技术能力全面、实践经验丰富且具有国际视野的研发队伍，独立开发和建立了具有自主知识产权的膜技术水处理工艺技术、膜组器设备技术和膜材料制造技术的核心技术体系。目前，公司从事膜材料与膜应用技术的研发人员中，既包括了以留学归国学者文剑平先生为首的早期核心技术骨干，又包括了一批陆续加入公司的博士、硕士等专业人才，更有从海外高薪引进的行业顶尖级的高端技术人才，具备全面开展膜

80、技术研发的体系、能力和队伍，并在膜材料、膜应用设备与工艺技术的多个领域，以国际视野开展适合国情的研发工作。同时，公司承担了多项在膜材料与水处理领域的国家水专项、863 等国家级重大科研项目，实现了公司研发与国家规划的融合，在技术自主创新的领域走在了国内前列。3、市场开发优势污水处理行业竞争并仅是技术竞争，有竞争力的市场开发模式也是公司得以持续发展的关键。经过多年积累，公司综合实力不断增强，特别是首次公开发行上市后，公司资本实力大大增强，公司抓住机遇，通过与地方政府和国有企事业单位合作的方式开拓地方市场，采用控购或参股的方式成立了多家分支机构，成功地进入了当地市场，有力推动了 MBR 技术的推广

81、和运用，逐步探索出一条适合公司自身快速发展的市场开发模式，形成了独特的“碧水源模式”不但实现了与地方政府和国有企事业单位多赢，还有利于公司与地方政府建立起稳定的合作关系，更有利于公司获取后续项目资源。4、产业链优势公司上市前，主要业务是采用 MBR 技术为客户一揽子提供建造污水处理厂或再生水厂的整体技术解决方案，包括技术方案设计、工程设计、技术实施与系统集成、运营技术支持和托管运营服务等，并生产和提供核心设备膜组器和其核心部件膜材料。公司产业链相对完整，但膜组器和膜材料的生产能力无法满足公司快速发展的需要。公司上市后，通过募投项目的实施，有效地提升了公司生产能力，实现了膜组器和膜材料的规模化生

82、产，进一步增强了公司核心竞争力。同时，公司借助上市2011 年年度报告第27页后雄厚的资本实力，成功投资控股或参股了多家公司，其中，通过控股久安建设，使公司具备了承接 MBR 项目所需的工程施工能力，通过控股普瑞奇，使公司在工业废水处理领域具有了超强的实力；通过成立固废公司，专业地介入污泥处理及建筑垃圾处理等固废领域。目前，公司是国内污水处理膜技术应用领域产业链最完整的企业，产业链一体化优势明显。5、业绩和品牌优势公司作为国内膜技术研发及大规模工程应用的最早推动者与奠基者，也是世界上少数承担了数百项 MBR 技术工程项目的公司之一，在膜技术应用领域积累了丰富的工程与运营经验。凭借先进技术和优质

83、服务，公司在国内城市污水处理领域成功地承做了许多具有重要行业影响力的 MBR 项目，在行业内树立了良好的品牌和形象，并成为环保行业污水资源化与膜技术领域的领军者。公司上市后，其品牌与影响力得到了进一步加强。除继续巩固在国内城市污水处理领域的领军地位外，公司还将业务领域覆盖至工业废水处理领域，并进一步完善了产业链，继续巩固了公司的业绩和品牌优势。6、服务与成本优势公司现有的主要竞争对手为 GE、Siemens 等几家国外先进企业。在与其竞争过程中，本公司之所以能够不断扩大市场份额，除了保持技术上的先进性以外，还在于提供本地化服务及拥有明显的成本优势，能够以较优的性价比占领市场。公司具有比较优势的

84、原因是，公司拥有多项核心技术，并注重本地化需求，实现了膜材料的自给，优化配置了 MBR 系统中的工艺参数与设备，降低了系统设备成本；同时公司生产本土化，生产与管理成本相对较低。7、管理团队优势公司管理团队优势是保持公司快速增长的内在因素。公司拥有一支团结、精干、进取和多学科背景综合互补的高素质管理团队。公司管理团队具有长远发展眼光和强烈的创新精神、敏锐的市场洞察力和将技术成果快速产业化的能力。公司的核心管理人员大多是公司股份持有者，多数又是核心技术人员，管理与技术素质兼备，塑造了公司科技创新型、高成长型的发展特色，推动公司核心技术、产品与经营不断攀登新的台阶。董事长文剑平先生既是公司创办人、领

85、头人，又是科研带头人，其本人还具有海外留学、国家部委工作的丰富阅历，是公司稳健并快速发展的核心2011 年年度报告第28页和掌舵人。公司的高素质管理团队，促进了公司的技术创新和技术实施的产业化，为公司的持续快速发展奠定了坚实基础。二、公司未来发展的展望（一）公司所处行业的发展趋势1、国家政策有利于水处理行业发展随着国家“十二五”规划的实施以及国家节能减排政策的进一步推进，特别是2011 年刚刚推出的国家 4 万亿水利建设计划，为水处理行业特别是污水资源化行业带来了难得的发展机遇。水污染治理要求迫切，污水处理与污水资源化市场巨大，我国水污染治理水平还较为落后，治理任务仍相当艰巨，加快水污染治理的

86、要求依然十分迫切。另外，我国开始实施严格的水资源管理，北方的水资源性缺水与南方的水质性缺水推动了我国对高品质再生水的刚性需求，推动了膜技术的多区域大规模应用。中央关于进一步扩大内需促进经济增长的十项措施，将加快节能减排和生态建设工程作为第五项重点措施，根据这一部署和安排，中央财政用于污水处理行业的投资将达 900 亿元，带动污水处理行业的总投资可达到 2,8003,000 亿元。另据国家环保总局环境规划院、国家信息中心的分析预测，在处理水平正常提高的情况下，“十二五”和“十三五”期间我国废水治理投入（含治理投资和运行费用）合计将分别达到 10,583 亿元和 13,922 亿元，其中用于工业和

87、城镇生活污水的治理投资将分别达到 4,355 亿元和 4,590 亿元。未来十年，用于水污染治理的投资仍将继续保持较快的增长，水污染治理行业的发展空间巨大。2、国家政策有利于膜技术产业发展国务院公布的七大战略新型产业规划中，膜生物反应器技术及膜材料制造技术分别列入了环保节能产业及新材料产业发展的规划中，为膜技术与膜产业的发展奠定了良好的基础。3、行业自身发展趋势膜生物反应器是当今世界最为先进的污水处理技术，它可以一步到位地将污水处理成高品质再生水，同时解决水污染与水资源短缺问题，带来了污水处理技术的一场革命。膜生物反应器技术自 2006 年在我国正式运行第一个万吨级以上大规模项目以来，该技术在

88、我国市政与工业领域得到了广泛的应用，万吨级以上规模的数量已超过上百个，且覆盖江苏、北京、广东、内蒙等我国十多个省市，在我国水环2011 年年度报告第29页境敏感地区的污水处理厂提标升级改造中承担着中坚角色，可见膜技术在我国的应用规模与应用范围越来越广，并呈快速发展趋势。在膜材料制造领域，我国的膜产业发展迅速。过去我国 MBR 技术用膜基本依赖进口，但经过过去几年的发展，该领域已取得较大的进展。用于 MBR 的 PVDF 中空纤维微滤膜领域，国内企业已具有与国外膜厂家抗衡的实力；用于给水及污水资源化的超滤膜领域，国内已有多家公司具有较强的竞争实力，并在国内市场占有较大份额。总之，我国膜产业发展迅

89、速，随着膜技术的广泛应用，中国的膜制造产业将呈现良好快速发展态势。（二） 公司未来发展战略规划1、公司发展目标MBR 技术是当今世界公认的最先进的污水资源化技术，可以同时解决水污染与水资源短缺问题。在水环境日益恶化和水资源短缺日益严重双重压力下，我国政府加大了“节能减排”和“生态建设”力度，为 MBR 技术在我国的大规模普及应用提供了千载难逢的机会。公司将抓住国家深化实施节能减排、发展循环经济等政策的良好机遇，发挥公司在核心技术和市场地位的领先优势，将公司发展成为一家具有国际竞争实力的膜技术高科技环保企业，全面参与全球水处理技术市场的竞争，并成为我国解决水污染与水资源短缺提供饮用水安全保障的依

90、靠力量。2、公司发展规划根据公司发展规划，公司将分三阶段实现上述整体发展目标。第一阶段成为国内一流污水处理与污水资源化整体解决方案提供商；第二阶段成为国内外知名的污水处理与污水资源化整体解决方案和饮用水安全解决方案提供商与大规模膜产品生产商；第三阶段成为具有国际竞争实力的污水处理与污水资源化整体方案提供商、大规模膜产品生产商及水务运营商，并做大做强企业。目前，公司已成为国内膜技术污水处理领域唯一一家上市公司，是知名的污水处理与污水资源化整体解决方案提供商及膜产品生产商，基本实现了公司发展的第二阶段。公司计划未来用三至五年的时间完成公司第三阶段任务。采取主要措施如下：（1）加大研发投入，完善创新

91、体制和机制，保持公司技术领先地位；2011 年年度报告第30页（2）通过产品的深化、产业链的完善、业务领域的延伸，提升公司整体的业务能力；（3）通过对公司自身探索出的市场开发模式的完善和复制，进一步加大市场开拓力度，并覆盖中国绝大部分水环境敏感地区；（4）加强公司管理和技术团队的建设工作，确保公司管理适应快速发展的需要。3、公司二一二年经营计划二一二年，公司将通过以下经营计划来完成公司发展目标：（1）继续强化自主创新，增强核心竞争力膜技术是一项新型水处理技术，尽管其在污水处理中具有出水水质好、占地省、污泥少、运行简便等优点，相对传统污水处理技术，但其仍存在投资与运行费用偏高的弱点，因此该技术存

92、在降低成本、增加功能与稳定性、进一步完善性能与优化系统、与其它技术结合等多方面研究与开发的提升空间。另外，国外主要竞争对手也均对该技术的持续研发相当重视，并投入了较大的财力来提升自身的技术与产品水平。二一二年，公司将继续加大研发投入，从海内外引进更多高层次人才，并结合国家重大研究课题，确保公司的技术与产品在行业内处于领先地位，特别是改善该技术在投资与运行费用方面偏高的弱点，使公司技术与产品不仅在膜行业内更具强势的竞争力，而且在水处理行业的高端市场领域更具竞争力，以推动公司快速而健康发展，为公司的可持续性快速发展奠定坚实基础。（2）进一步开拓市场，丰富业务模式目前，公司市场主要集中在北京、江苏、

93、云南等少数几个我国水环境敏感地区，膜技术在整个水处理行业的比重也不超过 4%。随着我国节能减排政策十二五规划的进一步落实，许多地区，特别是标准提升至国级一级 A 与水资源短缺地区均将面临新一轮的污水处理厂提标升级改造工作，为公司的技术与产品带来了难得机遇。二一二年，公司将继续利用当前的大好环境，全面参与国内主要地区的污水资源化与污水处理厂提标升级改造工作，扩大公司技术与产品的应用范围与覆盖区域，全面提升公司在污水处理领域中的市场份额，同时，公司将继续推广独特的“碧水源模式”，利用超募资金再进入多个有市场潜力的地区，全面推动公司技术的更大区域应用。2011 年年度报告第31页另外，公司将利用上市

94、后具有的资金优势，推动多种业务模式的市场开拓工作，包括：与地方政府建立合资企业来承担污水处理厂的提标升级改造与扩容工作，同时开展项目的 BT、设备租赁等多种新业务模式，以扩大公司膜技术与产品应用市场，为今后大规模发展打下坚实基础。（3）扩大与优化产能、延伸产业链公司将根据市场需求，在自主创新的基础上稳步推动公司膜丝、膜设备的生产能力，工程设计与运营服务的技术服务能力，工程建设与服务的实施能力可以与公司市场需求相匹配。同时，将推动膜产品的全系列化生产能力、丰富工程服务能力与实力，具有承担工业污水、安全水、饮用水处理能力等与公司主营业务密切的产业链延伸工作，以提高公司的综合实力。（4）利用上市机会

95、，辅以投资手段壮大发展公司将利用上市后的机遇，在发展好自身业务的同时，将继续以“碧水源”模式来扩大公司业务规模与领域，实现公司业务规模扩大与综合实力同时增强，保持公司持续高速发展的能力。（5）优化人力资源，培养更多人才企业的竞争是人才的竞争，公司将在二一二年进一步强化人力资源工作，通过外部引进、内部培养相结合的方式组建一支更强的人才队伍，以适应公司业务快速增长的需要。同时，公司将不断完善和优化用人机制，吸纳优秀经营管理人才、营销人才和科技人才，建立科学的人力资源管理体系，进一步增强公司持续发展能力。公司将全面推进绩效管理工作，不仅重视绩效的奖惩激励作用，更重要的是落实工作目标的设立和分解，关注

96、绩效管理过程中的沟通与反馈，通过过程管理发挥绩效目标的引导作用，促进工作目标的完成。公司坚持创建学习型组织，在公司内部建立起完善的学习机制，形成“学习持续改进建立竞争优势”的良性循环；改善现有的各层级的员工培训机制；逐步建立员工职业生涯档案，对员工进行职业生涯辅导，激发员工的工作热情，使员工与企业共同发展；加深员工对公司的归属感并合理控制员工的流失率；根据公司发展战略，确定薪酬激励水平，实施公司期权激励计划，以吸引更多的优秀人才，不断增强企业的核心竞争优势。2011 年年度报告第32页（6）募投项目管理公司将加强募投项目管理，力争早日产生预计效益。在募投项目的实施过程中，将严格按照中国证监会和

97、深交所的有关规定，谨慎规范实施。希望通过募投项目的有效实施，丰富产品结构、扩大市场份额、提高技术水平，进一步提高公司的研发能力和市场抗风险能力，大幅提升公司行业形象。对于超募部分资金，公司将严格按照中国证监会和深交所的有关规定，围绕主业、合理规划、谨慎实施。（7）加强投资者关系管理二一二年，作为上市公司中的一员，我们将进一步完善公司的法人治理结构，建立和健全投资者沟通平台，规范公司投资者关系管理工作，加强公司与投资者和潜在投资者之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司与投资者之间长期、稳定的良好互动关系，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，实现公司价值最大化和股东利益最大化

98、。（四）公司实施上述经营目标和发展战略所面临的风险公司在实施上述经营目标和发展战略过程中存在以下风险：1、膜技术推广与市场竞争风险尽管膜技术较传统技术在出水水质优、省地、少污泥等方面具有无可比拟的优势，但在投资成本与运营费用上具有相对偏高的弱点。膜技术在近几年得到了快速的发展和更广泛的应用，但较传统技术，其市场额度与份额仍偏小，并在水处理市场仍面临与传统技术的挑战。同时，尽管公司在国内膜技术领域处于全面领先地位，但也面临国内外其它竞争对手在市场上的挑战。因此，公司若不能在技术创新、成本管理、经营规模、品牌、技术、服务及人力资源等方面保持优势，所面临的竞争风险势必也会进一步加大。2、技术创新与保

99、持领先风险膜技术是近几年兴起的一项高新跨学科技术，其发展得到了许多国家的高度重视，我国已将膜技术产业列入了国家战略新型产业发展规划，突显了我国对膜技术的重视。目前，国内外许多企业包括知名的 GE、Simens、三菱等均涉足该领域，加剧了膜技术行业的产品与技术创新竞争。若公司不能继续加大研发投入，在膜材料制造技术领域、膜设备领域及膜技术水处理工艺技术领域继续保持领先，将面临技术被超越风险，导致公司在未来市场竞争中处于不利地位。2011 年年度报告第33页3、人才短缺风险公司处于快速成长期，不仅在领域和业务规模上处于快速扩张阶段，而且在区域上均有较大的覆盖，因此，对管理人才、技术研发人才、市场人才

100、、项目管理人才、技术设计人才等均存在较大需求。若公司在人才配置上不能与公司发展规模相匹配，将大大降低公司的发展速度。4、管理风险公司上市后将大大增强公司的发展实力，使公司在经营规模上快速扩大，自然对公司的综合管理水平提出了更大挑战。若公司不能在制度创新、战略规划、运营管理、生产管理、人力资源管理、资金与成本管理、内部控制等综合管理水平与公司发展速度相匹配，将为公司发展带来巨大发展风险。（五）管理层所关注的公司发展机遇和挑战1、机遇（1）节能减排政策十二五规划及水资源严格管理政策带来的机遇随着国家节能减排政策的进一步落实，十二五期间 COD 与氨氮总量分别降低 8%与 10%，将大大带动我国按新

101、的标准建设新的污水处理厂和加快已建污水处理厂的提标升级改造工作，而膜技术在污水处理具有较强的竞争优势，因此国家节能减排政策的进一步实施将为公司的发展带来较好的发展机遇。另外，国家自 2012 年开始实施严格的水资源管理政策，为高品质再生水在多个地区带来了巨大的刚性需求，同时也为膜技术的推广应用带来了巨大的机会。（2）膜技术已列入国家战略新型产业在国务院公布的发展战略新型产业规划中，膜技术已列入其中，并将得到国家相关税收与产业发展政策的重点支持，为公司膜技术的发展提供了较好的机遇。（3）公司上市带来的发展机遇公司上市后，在品牌、资金实力得到了大幅的增强。上市后，公司在业务扩大、人才吸引、市场开拓

102、、获得政府支持、收购兼并、投资等方面均有较大的改善与优势，为公司提供了较好的发展机遇。（4）行业整合带来的机遇公司上市后，具备了较强的资金实力。目前，公司是我国环保公司中少数既自身具有技术与产品，又具有较强资金实力的公司之一。公司将充分利用好自己的技2011 年年度报告第34页术与资金实力，与地方政府合作，对地方水务项目与资产进行整合，以推动膜技术的更广泛应用，为我国解决水污染与水资源短缺问题做出贡献。2、挑战（1）膜技术在水处理领域的市场仍待进一步培育尽管膜技术在水处理领域已有一定的应用规模和发展，但仍然面临传统污水处理技术的严峻挑战，其市场份额仍达不到污水处理市场的 4%。另外，在给水市场

103、，膜技术刚刚起步，同样面临传统技术的竞争。因此，膜技术在水处理市场的应用仍有待进一步培育，开拓手段有待进一步丰富。公司须进一步提高自主创新能力和开发节能型膜组器和应用工艺，克服膜技术投资与运营成本偏高的弱点，并辅以资金手段，使膜技术在水处理行业更具竞争力，并大幅提高其在水处理市场份额。（2）技术创新仍需增强膜技术是一项新型技术，其发展日新月异，仍存在巨大发展与完善空间。针对传统技术的挑战及膜技术行业竞争对手的挑战，公司有必要进一步增强技术创新实力，在膜丝的性能改善、新产品开发、成本控制以及膜应用工艺技术的优化等方面下功夫，使得膜技术的运营成本更低、应用范围更广（工业及给水领域），在膜技术应用上

104、获得更大的市场空间。（3）快速发展带来的管理挑战报告期内，公司保持了快速发展势头，资产规模迅速扩张。公司在近年来的经营管理实践中取得了良好的业绩，积累了丰富的管理经验，已经形成了一套较为完整的内部管理制度。公司把握住成功上市和国家节能减排要求带来的发展机遇，加快了业务扩张速度，增加了分支机构的合理布局，由公司承接的大中型 MBR 项目已覆盖了全国多个区域。公司资产规模和经营规模的迅速扩大，经营决策、组织管理、内部控制难度将有所增加，可能存在管理模式、生产方式、管理人才不能适应公司经营规模迅速扩大的风险。（4）行业存在季节性波动及应收账款增大公司从事的主营业务主要是作为污水处理技术整体解决方案提

105、供商，为客户一揽子提供应用MBR技术建造污水处理厂或再生水厂的整体技术解决方案，主要业务领域是城市污水处理与再生利用，同时还承担新农村建设及水源保护区水环境治理等业务。公司的业务收入有明显的季节性特征。通常上半年为技术方案准备、项目2011 年年度报告第35页立项和设计阶段，项目收入比较集中于下半年。由于受到季节性因素的影响，在完整的会计年度内，公司的财务状况和经营成果表现出一定的随季节波动的特征，一般上半年的收入和利润要大幅低于下半年的指标。另外，随着我国进入宏观调控期，政府项目资金支付进度将放缓以及公司经营规模的扩大，无疑未来将增大公司的应收账款额度。(六) 资金需求及使用计划公司于 20

106、10 年 4 月 21 日在深交所创业板挂牌上市，募集资金 24.46 亿元，超出募集资金约 18.8 亿元，截至 2011 年 12 月 31 日，共使用超募资金约 16.5 亿元，剩余超募资金约 2.3 亿元。以上资金的合理运用将助力公司实现第三阶段计划。除正在执行的两个募投项目外，剩余的超募资金约 2.3 亿元将主要用于公司市场拓展与产能扩大领域，具体方向为：剩余超募资金拟投资用于与具有市场基础的重点区域地方政府平台成立合资企业，拉动公司膜技术的更大范围应用，并使公司的市场份额进一步提升。以上项目的具体实施将遵照中国证监会、深交所及公司有关超募资金使用办法与投资管理办法的相关规定，针对每

107、个具体项目进行逐一审核、批准和信息披露。以上项目实施后，将大大加快公司的发展和推动公司发展目标的完成。三、报告期内公司投资情况(一) 报告期内募集资金使用情况1、募集资金到位情况：北京碧水源科技股份有限公司经中国证券监督管理委员会“证监许可2010369号”文核准，本公司委托主承销商第一创业证券有限责任公司(以下简称“第一创业”)首次公开发行人民币普通股（A 股）3,700万股（每股面值1元），发行价格为每股69.00元，共募集资金人民币255,300万元。扣除承销和保荐费用10,160万元后的募集资金人民币245,140万元，由主承销商“第一创业”于2010年4月13日汇入本公司账户。另减除

108、律师费、审计费等其他发行费用712.20万元，公司本次实际募集资金净额为人民币244,427.80万元，其中超募资金金额为187,814.80万元。经大信会计师事务有限公司验证，已由其出具大信验字2010第1-0016号验资报告。募集资金已存放于董事会决定的专项账户集中管理并公告了募集资金三方监管协议的主要内容。2011 年年度报告第36页2011年度，募集资金项目投入金额合计131,000.20万元，其中直接投入承诺投资项目6,183.00万元。截止2011年12月31日，本公司募集资金账户余额为77,599.71万元，其中活期存款账户余额为1,186.74万元，定期存单为76,412.97

109、万元。2、募集资金使用情况：（1）膜组器扩大生产及其研发、技术服务与运营支持中心项目：本年度投入金额2,019.52万元，截至期末累计投入金额11,741.56万元，本年度实现效益15,943.35万元。（2）超/微滤膜系列产品生产线项目：本年度投入金额4,163.48万元，截至期末累计投入金额16,915.95万元，本年度实现效益10,628.90万元。截止本报告期末，各项目的投资、收益和进度的详细情况如下：募集资金使用情况表单位：万元募集资金总额244,427.80本年度投入募集资金总额131,000.20报告期内变更用途的募集资金总额0.00累计变更用途的募集资金总额0.00已累计投入募

110、集资金总额171,474.71累计变更用途的募集资金总额比例0.00%承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项目(含部分变更)募集资金承诺投资总额调整后投资总额(1)本年度投入金额截至期末累计投入金额(2)截至期末投资进度(%)(3)(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化承诺投资项目膜组器扩大生产及其研发、技术服务与运营支持中心否29,554.00 29,554.002,019.52 11,741.56 39.73% 2010 年 06月 30 日15,943.35 是否超/微滤膜系列产品生产线否27,059.00 27,059.004

111、,163.48 16,915.95 62.52% 2010 年 06月 30 日10,628.90 是否承诺投资项目小计-56,613.00 56,613.006,183.00 28,657.51-26,572.25-超募资金投向对外投资成立云南水务产业投资发展有限公司60,000.00 60,000.00 60,000.00 60,000.00100.00%2011 年 06月 21 日3,253.14 是否对外投资成立湖南碧水源环保科技有5,760.005,760.001,152.00 1,152.00 20.00% 2011 年 09月 08 日-26.94 是否2011 年年度报告第3

112、7页限公司对外投资成立无锡碧水源丽阳膜科技有限公司2,215.202,215.202,215.20 2,215.20100.00%2011 年 10月 18 日18.28 是否对外投资成立内蒙古东源水务科技发展有限公司4,900.004,900.002,450.00 2,450.00 50.00% 2011 年 12月 09 日104.08 是否归还银行贷款（如有）-2,000.00-补充流动资金（如有）-59,000.00 75,000.00-超募资金投向小计-72,875.20 72,875.20 124,817.20142,817.20-3,348.56-合计-129,488.20129

113、,488.20131,000.20171,474.71-29,920.81-未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用超募资金的金额、用途及使用进展情况适用公司实际募集资金净额为人民币 244,427.80 万元，其中超募资金金额为 187,814.80 万元。2010 年 5 月 16 日，公司第一届董事会第三十一次会议审议通过了关于公司首次公开发行股票募集资金中其他与主营业务相关的营运资金使用计划的议案，同意公司使用该募集资金 2,000 万元偿还银行贷款。2010 年 11 月 3 日，公司第二届董事会第五次会议审议通过了关于使用部分

114、超募资金暂时补充流动资金的议案，同意公司使用超募资金 16,000.00 万元用于暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起 6 个月，到期将归还至募集资金专户。2011 年 4 月 25 日，公司第二届董事会第十四次会议审议通过了关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案，同意使用超募资金 35,000 万元用于永久补充流动资金。其中 16,000 万元为公司前次使用超募资金暂时补充流动资金之资金，本次会议决定将该 16,000 万元暂时补充流动资金变更为永久补充流动资金。2011 年 5 月 13 日，公司第二届董事会第十六次会议审议通过了关于使用部分超募资金投资成立合资公司“云南水

115、务产业发展有限责任公司”的议案，同意使用超募资金 60,000 万元与云南省水务产业投资有限公司合资设立云南水务产业发展有限责任公司。2011 年 6 月 17 日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了关于使用部分超募资金投资成立合资公司“湖南碧水源科技有限公司”的议案，同意使用超募资金 5,760万元与益阳城市建设投资开发有限公司共同设立湖南碧水源科技有限公司。2011 年 7 月 6 日，公司第二届董事会第二十次会议审议通过了关于使用部分超募资金投资成立合资公司“无锡碧水源丽阳膜科技有限公司”的议案，同意使用超募资金 2,215.20 万元与控股公司江苏碧水源环境科技有限责任公司、日本三

116、菱丽阳株式会社共同投资设立无锡碧水源丽阳膜科技有限公司。2011 年 9 月 1 日，公司第二届董事会第二十四次会议审议通过了关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案，同意使用超募资金 40,000 万元用于暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起 6 个月，到期将归还至募集资金专户。2011 年 11 月 15 日，公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了关于使用部分超募资金投资成立合资公司“内蒙古东源水务科技发展有限公司”的议案，同意使用2011 年年度报告第38页4,900 万元超募资金，与内蒙古东源宇龙王实业（集团）有限责任公司共同投资设立内蒙古东源水务科技发展有限公司。募集

117、资金投资项目实施地点变更情况适用经公司召开的第二届董事会第五次会议审议通过的募集资金投资项目 “膜组器扩大生产及其研发、技术服务与运营支持中心”原计划拟在公司总部通过自行购买设备进行建设的方式进行，现改为通过购买北京市门头沟再生水厂同样设备 25 年的使用经营权的方式来实现。募集资金投资项目实施方式调整情况适用经公司召开的第二届董事会第五次会议审议通过的募集资金投资项目 “膜组器扩大生产及其研发、技术服务与运营支持中心”原计划拟在公司总部通过自行购买设备进行建设的方式进行，现改为通过购买北京市门头沟再生水厂同样设备 25 年的使用经营权的方式来实现。募集资金投资项目先期投入及置换情况适用经公司

118、召开的第一届董事会第三十一次会议审议通过用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金 14,416.43 万元，该事项已经大信会计师事务有限公司进行审计并出具了大信专审字【2010】第 1-1201 号关于北京碧水源科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的审核报告，公司按照有关规定履行了审批程序和信息披露义务。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用项目实施出现募集资金结余的金额及原因不适用尚未使用的募集资金用途及去向尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户和以定期存单的形式进行存放和管理。募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况公司募集资金的使用合理、规范，募集资金的使用披

119、露及时、真实、准确、完整。3、募集资金的管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照公司法、证券法、深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引的有关规定，结合公司实际情况，制定了北京碧水源科技股份有限公司募集资金管理制度(以下简称“管理办法”)，该管理制度于2009年7月3日，第一届董事会第十八次会议审议通过。同时，公司已与保荐人第一创业证券有限责任公司、中国银行北京怀柔支行、北京银行中关村科技园区支行及华夏银行北京知春支行（以下统称“专户银行”）签订了募集资金三方监管协议，由本公司在该三家银行开设了三个募集资金专户以及该专户派生的定期存单进行存储

120、和管理。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，2011 年年度报告第39页三方监管协议的履行不存在问题。截至2011年12月31日止，公司募集资金专户存储情况如下：单位：万元开户银行账号/定期存单年末金额北京银行中关村科技园区支行010908794001202010511036018,541.96中国银行北京怀柔支行8066217300809100110,500.38华夏银行北京知春支行404920000180190004685648,557.38合计77,599.71注：根据募集资金三方监管协议的约定，公司的募集资金在以上三家银行的募集资金专户以及该专户派生的定期存单进

121、行存储和管理，每份定期存单均有独立的账号，不再一一列示。4、超募资金使用情况（1）2011年4月25日，公司第二届董事会第十四次会议审议通过了关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案，同意使用超募资金35,000万元用于永久补充流动资金。其中16,000万元为公司前次使用超募资金暂时补充流动资金之资金，本次会议决定将该16,000万元暂时补充流动资金变更为永久补充流动资金。该笔资金已补充流动资金。（2）2011年5月13日，公司第二届董事会第十六次会议审议通过了关于使用部分超募资金投资成立合资公司“云南水务产业发展有限责任公司”的议案，同意使用超募资金60,000万元与云南省水务产业投资有限

122、公司合资设立云南水务产业发展有限责任公司。该笔资金已支付完成。（3）2011年6月17日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了关于使用部分超募资金投资成立合资公司“湖南碧水源科技有限公司”的议案，同意使用超募资金5,760万元与益阳城市建设投资开发有限公司共同设立湖南碧水源科技有限公司。该笔投资第一期出资1,152万元已经完成，后续资金将会按期支付。（4）2011年7月6日，公司第二届董事会第二十次会议审议通过了关于使用部分超募资金投资成立合资公司“无锡碧水源丽阳膜科技有限公司”的议案，同意使用超募资金2,215.20万元与控股公司江苏碧水源环境科技有限责任公司、日本三菱丽阳株式会社共同投资

123、设立无锡碧水源丽阳膜科技有限公司。该笔资金已支付完成。（5）2011年9月1日，公司第二届董事会第二十四次会议审议通过了关于使用2011 年年度报告第40页部分超募资金暂时补充流动资金的议案，同意使用超募资金40,000万元用于暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起6个月，到期将归还至募集资金专户。目前该笔资金已归还募集资金帐户。（6）2011年11月15日，公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了关于使用部分超募资金投资成立合资公司“内蒙古东源水务科技发展有限公司”的议案，同意使用4,900万元超募资金，与内蒙古东源宇龙王实业（集团）有限责任公司共同投资设立内蒙古东源水务科技发展有

124、限公司。该笔投资第一期出资2,450万元已经完成，后续资金将会按期支付。5、变更募集资金投资项目的资金使用情况截至2011年12月31日止，公司未发生变更募集资金投资项目的情况。6、募集资金使用及披露中存在的问题公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。（二）报告期内，公司非募集资金重大投资项目1、增资控股普瑞奇环境工程（北京）有限公司2011年3月6日，公司第二届董事会第十次会议全票审议通过关于增资控股普瑞奇环境工程（北京）有限公司的议案，同意出资人民币2000万元对普瑞奇环境工程（北京）有限公司进行增资。（详见2011年3月8日中国证监会创业板指定披露媒体的公告）。2、

125、收购北京久安建设投资集团有限公司股权2011年4月11日，公司第二届董事会第十二次会议审议关于收购北京久安建设投资集团有限公司股权的议案，公司全体董事一致同意该议项，同意公司出资5100万元收购久安公司50.15%的股权。（详见2011年4月13日中国证监会创业板指定披露媒体的公告）。3、投资设立昆明滇投碧水源水务科技有限责任公司2011年4月28日，第二届董事会第十五次会议全票审议通过关于合资组建“昆明滇投碧水源水务科技有限责任公司”的议案，公司以货币出资2940万元（自有资金），占新公司49%的股权。（详见2011年4月29日中国证监会创业板指定披露媒体的公告）。4、合资组建南京城建环保水

126、务投资有限公司2011 年年度报告第41页2011年6月17日，第二届董事会第十七次会议审议通过关于合资组建“南京城建环保水务投资有限公司”的议案，公司以货币出资7500万元（自由资金），占新公司50%的股权。（详见2011年6月20日中国证监会创业板指定披露媒体的公告）5、投资设立北京碧水源固体废物处理科技有限公司2011年8月5日，第二届董事会第二十二次会议审议通过关于投资设立“北京碧水源固体废物处理科技有限公司”的议案，公司以货币出资480万元（自有资金），占新公司96%的股权。（详见2011年8月6日中国证监会创业板指定披露媒体的公告）四、报告期内，公司利润分配方案情况(一)2011

127、年利润分配预案经大信会计师事务有限公司审计，公司2011年实现归属于公司股东的净利润为344,505,061.05元,母公司实现的净利润为255,703,286.43元。根据公司章程的有关规定，按照母公司2011年度实现净利润的10%分别计提法定盈余公积金25,570,328.64元，任意盈余公积金0元。截至2011年12月31日，公司可供股东分配利润为467,166,823.21元，公司年末资本公积金余额为2,263,018,739.56元。根据证监会鼓励企业现金分红，给予投资者稳定、合理回报的指导意见，在符合利润分配原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下，为了更好的兼顾股东的即期利益和长

128、远利益，根据公司法及公司章程的相关规定，现拟定如下分配预案：以公司现有总股本323,400,000股为基数，向全体股东以每10股派人民币现金1.00元（含税）；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增7股，合计转增226,380,000股，转增后股本增至549,780,000股。公司独立董事认为：公司利润分配预案符合公司实际情况，公司最近三年现金分红比例超过了最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十，没有违反公司法和公司章程的有关规定，未损害公司股东尤其是中小股东的利益，有利于公司的正常经营和健康发展。 此预案尚需提交股东大会审议通过。（二）最近3年利润分配情况1、2008年度利润分配方案：以

129、2008年末公司总股本11,000万股为基数，按每1股派现金红利0.05元（含税），共计派送现金红利550万元。2011 年年度报告第42页2、2009 年中期利润分配方案：以 2009 年中期公司股本 11,000 万股为基数，按每一股派现金红利 0.1 元（含税），共计派送现金红利 1,100 万元。3、2010 年度利润分配方案：以总股本 14,700 万股为基数，按每 10 股派发现金红利 3 元（含税）。同时，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 12 股，合计转增股本 17,640 万股，转增后股本增至 32,340 万股。最近三年现金分红情况表如下：单位：元年度现金分红金额（含

130、税）分红年度净利润占分红年度净利润的比率（%）2010年度44,100,000.00176,962,990.9824.92%2009年度11,000,000.00107,192,207.3110.26%2008年度5,500,000.0074,823,059.907.35%三年累计现金分红金额（含税）近三年平均净利润占最近三年平均净利润的比率（%）60,600,000.00119,659,419.4050.64%（三）公司的利润分配政策根据公司现有的公司章程规定：公司可以采取现金和/或股票方式分配股利，可以进行中期现金分红。公司的利润分配应注意对股东的合理投资回报，公司实行连续、稳定的利润分配

131、政策。 本公司利润分配政策为公司依法缴纳所得税和提取法定公积金、任意公积金后，按各方在公司注册资本中所占的比例进行分配。根据证监会进一步细化上市公司利润分配政策的指导性意见，公司将结合实际情况和投资者意愿，不断完善公司股利分配政策，保持股利分配政策的稳定性和持续性，使投资者对未来分红有明确预期，切实提升对公司股东的回报。董事会将提请股东大会对公司章程的相关条款作出修订，明确公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的百分之十。五、董事会对内部控制责任的声明根据中国证券监督委员会公告201141号的要求，董事会对内部控制责任的声明如下：公司为规范经营管理，降低内控风险，公司制定了一系

132、列内控管理制度，搭建了有效的内控管理体系。通过对各项管理制度的规范与落实，公司的治理水平不断提高，有效地保证了公司各项经营目标的实现。2011 年年度报告第43页公司董事会认为，公司按照企业内部控制基本规范及相关规范于2011年12月31日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。六、报告期内，公司不存在重大环保或其他重大社会安全问题 。七、内幕信息知情人管理制度的建立和执行情况根据中国证券监督委员会公告201141 号的要求，公司对本年度内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公司股份的情况进行了自查，未发现存在上述情况。（一）内幕信息知情人管理制度的建设情

133、况公司自2010年在深圳证券交易所创业板上市以来，非常注重公司治理水平的不断提高和完善，尤其是内幕交易防控工作，现行与内幕交易防控相关的制度主要包括：公司建立了内幕信息保密制度、内幕信息知情人登记制度、外部信息使用人管理制度和重大信息内部报告制度等多项制度，从制度层面加强内幕信息的管理。（二）内幕信息知情人管理制度的执行情况1、定期报告披露期间的信息保密工作报告期内，公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，在定期报告披露期间，对于未公开信息，公司证券事务部都会严格控制知情人范围并组织相关内幕信息知情人填写内幕信息知情人登记表，如实、完整记录上述信息在公开前的所有内幕信息知情人名单，

134、以及知情人知悉内幕信息的时间。经公司证券事务部核实无误后，按照相关法规规定在向北京证监局和深圳证券交易所报送定期报告相关资料的同时报备内幕信息知情人登记情况。2、投资者调研期间的信息保密工作在定期报告及重大事项披露期间，公司尽量避免接待投资者的调研，努力做好定期报告及重大事项披露期间的信息保密工作。在日常接待投资者调研时，公司证券事务部负责履行相关的信息保密工作程序。在进行调研前，先对调研人员的个人信息进行备案，同时要求签署投资者（机构）调研登记表与保密承诺书，并承诺在对外出具报告前需经公司证券事务部认可。在调研过程中，证券事务部人员认真做好相关会议记录，并按照相关法规规定向深圳证券交易所报备

135、。3、其他重大事件的信息保密工作2011 年年度报告第44页在其他重大事项（如对外投资等）未披露前，公司及相关信息披露义务人采取保密措施，签订相关保密协议，以保证信息处于可控范围。（三）报告期内自查内幕信息知情人涉嫌内幕交易以及监管部门的查处和整改情况报告期内，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。报告期内公司也未发生受到监管部门查处和整改的情形。2011 年年度报告第45页第四节重要事项一、报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项。二、报告期内，公司无破产相关事项。三、报告期内，公司收购及出售资产、吸收

136、合并事项。报告期内，公司发生以下收购资产事项：1、增资控股北京碧水源环境工程有限公司（公司原名：普瑞奇环境工程（北京）有限公司）2011年3月6日，公司第二届董事会第十次会议全票审议通过关于增资控股普瑞奇环境工程（北京）有限公司的议案，同意出资人民币2000万元对普瑞奇环境工程（北京）有限公司进行增资。（详见2011年3月8日中国证监会创业板指定披露媒体的公告）。2、收购北京久安建设投资集团有限公司股权2011年4月11日，公司第二届董事会第十二次会议审议关于收购北京久安建设投资集团有限公司股权的议案，公司全体董事一致同意该议项，同意公司出资5100万元收购久安公司50.15%的股权。（详见2

137、011年4月13日中国证监会创业板指定披露媒体的公告）。四、股权激励计划实施情况2011 年 3 月 30 日，公司召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第六次会议对北京碧水源科技股份有限公司股票期权激励计划（草案）进行修订，并审议通过了北京碧水源科技股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿） 。2011 年 4 月 15 日，股票期权激励计划经中国证监会备案无异议后，公司召开 2011 年第一次临时股东大会审议通过了北京碧水源科技股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）。2011 年 4 月 25 日，公司召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第八次会议审议通过了关于公司首期股票期

138、权激励计划人员调整的议案、关于公司股权激励计划所涉股票期权首期授予的议案。2011 年 7 月 26 日，公司召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十四次会议审议通过了关于对激励对象及涉及股票期权数量2011 年年度报告第46页和行权价格进行调整的议案。以上内容详情参见中国证券监督管理委员会指定创业板信息披露网站公告。五、报告期内，公司无重大关联交易事项。六、重大合同及其履行情况(一) 报告期内，公司未发生或以前期间发生但延续到报告期的托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁本公司资产的重大事项。(二) 报告期内，公司无对外担保合同。(三) 报告期内，公司未发生委托他人进

139、行现金资产管理事项。(四) 其他重大合同。公司于 2011 年 7 月与昆明滇池投资有限责任公司正式签订了昆明市第九、第十污水处理厂 BT（建设-移交）项目投资建设、移交及回购合同，合同总金额为人民币 1,100,000,000.00 元，截至 2011 年 12 月 31 日，合同按照约定正在执行中。七、报告期内，公司、子公司、公司董事会、监事会、董事、监事及高级管理人员未发生受到监管部门重大处罚的事项。八、报告期内，公司没有持有其他上市公司、非上市金融企业和拟上市公司股权的情况。九、报告期内，公司无证券投资情况。十、报告期内，公司不存在关联方资金占用情况。十一、公司及持股5%以上（含5%）

140、股东及作为股东的董事、监事、高级管理人员承诺事项(一) 公司股票上市前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺控股股东和实际控制人文剑平先生、股东刘振国先生承诺：自发行人上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份。股东何愿平先生、陈亦力先生、梁辉先生、周念云女士承诺：自发行人股票上市之日起二十四个月内，不转让或者委托他人管理持有的发行人股份，也不由发行人收购该持有的股份。股东上海鑫联创业投资有限公司承诺：自发行人股票上市之日起十二个月内，2011 年年度报告第47页不转让或者委托他人管理持有的发行人股份，也不由发行人收购该持有的股份。除前述股

141、份锁定承诺外，作为公司董事、监事和高级管理人员的自然人股东文剑平先生、刘振国先生、何愿平先生、陈亦力先生、周念云女士同时承诺：1、本人在任职期间内每年转让的公司股份不超过本人所持有公司股份总数的25%。2、本人离职后半年内，不转让本人所持有的公司股份；在离职六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司的股份数量占本人持有的公司股份总数的比例不超过50%。3、本人在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的本公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的本公司股份。报

142、告期内，上述公司实际控制人和股东均遵守了所做的承诺。(二) 避免同业竞争的承诺为避免与公司及其子公司发生同业竞争，公司控股股东和实际控制人文剑平先生、股东刘振国先生、何愿平先生、陈亦力先生和梁辉先生以及股东上海鑫联创业投资有限公司出具避免同业竞争的承诺。报告期内，公司控股股东、实际控制人及以上股东信守承诺，未发生与公司同业竞争的行为。十二、聘任会计师事务所情况大信会计师事务有限公司自 2006 年开始为公司提供审计服务。由于大信会计师事务有限公司在公司 2010 年度审计工作中遵照独立执业准则，履行职责，客观、公正的完成了公司审计工作。经 2011 年 3 月 22 日公司 2010 年度股东

143、大会审议通过，决定聘任大信会计师事务有限公司作为公司 2011 年度财务报表审计及其他相关咨询服务的会计机构，聘期一年，期满可续聘。十三、报告期内，中国证监会及其派出机构没有对公司提出整改意见。十四、报告期内，公司和子公司没有发生证券法第六十七条、上市公司信息披露管理办法第三十条所列的重大事件，以及公司董事会判断为重大事件的事项。2011 年年度报告第48页十五、公司内部审计机构的设置、人员安排和内部审计制度的执行情况。公司根据制定的内部审计工作制度设立专门的内部审计机构并配备专门审计人员，负责执行内部控制的监督和检查，独立行使审计监督职权。内部审计人员均要求具备会计等专业知识，保证公司内部审

144、计工作的有效运行。在公司董事会的监督与指导下，审计部依法独立开展公司内部审计、督查工作，采取定期与不定期检查方式，对公司和控股子公司财务、重大项目、生产经营活动等进行审计、核查，对经济效益的真实性、合法性、合理性做出合理的评价，并对公司内部管理体系以及控股子公司内部控制制度的情况进行监督检查。十六、开展投资者关系管理的具体情况公司高度重视投资者关系管理工作，在投资者关系管理方面形成了以服务投资者为核心的工作意识和诚信勤勉的工作氛围。公司证券事务部作为投资者关系管理具体实施机构，一直以认真负责和公平公正的态度努力寻求有效的方式和途径，不断加强与投资者的沟通和联系。主要工作如下：（一）投资者专线与

145、互动平台公司证券事务部设置专线电话，由专人负责接听投资者来电，保证专线电话、传真、邮件等沟通渠道的畅通，广泛听取投资者关于公司经营和管理意见与建议。公司在网站开办了投资者关系管理专栏，及时刊登信息披露文件，同时及时回复互动平台投资者关心的重要问题，与广大投资者保持了良好的沟通关系。（二）积极开展投资者来访及投资机构调研工作为保证投资者及投资机构对公司生产经营情况有一个相对系统的了解，同时避免在来访及调研过程中泄露公司未公开的的重要信息，公司严格按照有关法律法规的要求开展相关工作，对投资机构调研人员要求其出具介绍信、身份证、工作证等有效证明，并签署调研承诺书，撰写会议记录，及时报备深圳证券交易所

146、。报告期内公司接待调研及采访等相关情况：接待时间接待地点 接待方式接待对象谈论的主要内容及提供的资料2011 年 3 月 22 日公司本部 实地调研 华润深国投信托、信诚基金、兴业证券、国金证券公司发展情况、行业发展现状、超募资金使用情况等2011 年 4 月 15 日公司本部 实地调研 国金证券、海通证券、金元证券、银泰证券、东吴基金、四海投资公司发展情况、行业发展现状、超募资金使用情况等2011 年 5 月 10 日公司本部 实地调研信达证券、钻石星纪、嘉禾人寿、长信基金、建信基金、宏源证券、摩根士丹利利华鑫基金公司发展情况、行业发展现状、超募资金使用情况等2011 年年度报告第49页20

147、11 年 6 月 14 日公司本部 实地调研华夏基金、国金证券、兴业证券、喜马拉雅资产管理公司、天相投资、四海投资公司发展情况、行业发展现状、超募资金使用情况等2011 年 7 月 8 日公司本部 实地调研 华润深国投信托有限公司、信诚基金公司发展情况、行业发展现状、超募资金使用情况等2011 年 12 月 28 日 公司本部 实地调研广发基金 、中海基金 、华安基金 、国投瑞银基金 、华夏基金 、中邮基金 、建信基金 、中信产业基金、齐鲁证券、光大证券、中英人寿 、华融资产 、华泰证券 、银河证券、招商证券公司发展情况、行业发展现状、超募资金使用情况等（三）举办 2010 年度业绩网上说明会

148、公司于2011年4月28日通过全景网（）投资者关系互动平台举办了2010年度业绩网上说明会，公司董事长、独立董事、董事会秘书兼财务总监及保荐代表人出席了本次网上业绩说明会，就公司经营业绩、竞争优势、发展战略及行业前景等问题与投资者进行了深入交流。十七、报告期内已披露的重要信息索引序号公告编号公告内容披露日期信息披露网站12011-01关于签订募集资金三方监管协议补充协议的公告2011-01-12巨潮资讯网22011-022010 年年度业绩预告2011-01-15巨潮资讯网32011-03第二届董事会第八次会议决议公告2011-01-15巨潮资讯网42011-04第二届董事会第九次会议决议公告

149、2011-01-15巨潮资讯网52011-052010 年年度报告摘要2011-02-28巨潮资讯网62011-06第二届监事会第五次会议决议公告2011-02-28巨潮资讯网72011-07关于召开 2010 年年度股东大会的通知2011-02-28巨潮资讯网82011-08第二届董事会第十次会议决议公告2011-03-08巨潮资讯网92011-09关于增资控股普瑞奇环境工程（北京）有限公司暨对外投资公告2011-03-08巨潮资讯网102011-102010 年年度报告补充公告2011-03-16巨潮资讯网112011-112010 年年度股东大会决议公告2011-03-23巨潮资讯网12

150、2011-12第二届董事会第十一次会议决议公告2011-03-31巨潮资讯网132011-13第二届监事会第六次会议决议公告2011-03-31巨潮资讯网142011-14关于召开 2011 年第一次临时股东大会通知的公告2011-03-31巨潮资讯网152011-15独立董事关于公司股票期权激励计划（草案修订稿）的独立意见2011-03-31巨潮资讯网162011-16澄清公告2011-04-12巨潮资讯网172011-17第二届董事会第十二次会议决议公告2011-04-13巨潮资讯网182011-18关于收购北京久安建设投资集团有限公司股权的公告2011-04-13巨潮资讯网192011-

151、19首次公开发行前已发行股份上市流通的提示性公告2011-04-18巨潮资讯网2011 年年度报告第50页202011-202011 年第一次临时股东大会决议公告2011-04-16巨潮资讯网212011-212011 年第一季度报告正文2011-04-20巨潮资讯网222011-22第二届董事会第十四次会议决议公告2011-04-26巨潮资讯网232011-23第二届监事会第八次会议决议公告2011-04-26巨潮资讯网242011-24关于股票期权激励计划授予相关事项的公告2011-04-26巨潮资讯网252011-25关于使用部分超募资金永久补充流动资金公告2011-04-26巨潮资讯网

152、262011-26关于举行2010年度网上业绩说明会的通知2011-04-26巨潮资讯网272011-27第二届董事会第十五次会议决议公告2011-04-29巨潮资讯网282011-28关于对外投资设立合资公司的公告2011-04-29巨潮资讯网292011-29关于股票期权激励计划首次授予的期权登记完成公告2011-05-11巨潮资讯网302011-302010年度权益分派实施公告2011-05-11巨潮资讯网312011-31第二届董事会第十六次会议决议公告2011-05-14巨潮资讯网322011-32第二届监事会第八次会议决议公告2011-05-14巨潮资讯网332011-33关于召开

153、2011年第二次临时股东大会通知的公告2011-05-14巨潮资讯网342011-34关于使用部分超募资金对外投资的公告2011-05-14巨潮资讯网352011-352011年第二次临时股东大会决议的公告2011-05-31巨潮资讯网362011-36关于持股5%以上股东减持股份的提示性公告2011-06-10巨潮资讯网372011-37第二届董事会第十七次会议决议公告2011-06-21巨潮资讯网382011-38第二届监事会第十次会议决议公告2011-06-21巨潮资讯网392011-39关于使用部分超募资金对外投资的公告2011-06-21巨潮资讯网402011-40对外投资进展公告2

154、011-06-21巨潮资讯网412011-41中标公告2011-06-22巨潮资讯网422011-42第二届董事会第十八次会议决议公告2011-06-22巨潮资讯网432011-43第二届监事会第十一次会议决议公告2011-06-22巨潮资讯网442011-44关于变更部分募投项目实施主体的公告2011-06-22巨潮资讯网452011-45关于召开2011年第三次临时股东大会通知的公告2011-06-22巨潮资讯网462011-46第二届董事会第十九次会议决议的公告2011-06-29巨潮资讯网472011-47第二届监事会第十二次会议决议的公告2011-06-29巨潮资讯网482011-4

155、8关联交易公告2011-06-29巨潮资讯网492011-49第二届董事会第二十次会议决议公告2011-07-07巨潮资讯网502011-50第二届监事会第十三次会议决议公告2011-07-07巨潮资讯网512011-51关于使用部分超募资金对外投资的公告2011-07-07巨潮资讯网522011-522011年第三次临时股东大会决议的公告2011-07-09巨潮资讯网532011-53重大合同公告2011-07-22巨潮资讯网542011-54第二届董事会第二十一次会议决议公告2011-07-27巨潮资讯网552011-55第二届监事会第十四次会议决议公告2011-07-27巨潮资讯网562

156、011-56关于对股票期权激励计划进行调整的公告2011-07-27巨潮资讯网572011-57第二届董事会第二十二次会议决议公告2011-08-06巨潮资讯网582011-58关于对外投资设立控股子公司的公告2011-08-06巨潮资讯网592011-592011年半年度报告摘要2011-08-11巨潮资讯网602011-60董事辞职公告2011-09-01巨潮资讯网612011-61第二届董事会第二十四次会议决议公告2011-09-01巨潮资讯网622011-62第二届监事会第十六次会议决议公告2011-09-01巨潮资讯网632011-63关于使用部分超募资金暂时补充流动资金公告2011

157、-09-01巨潮资讯网642011-64关于召开2011年第四次临时股东大会通知的公告2011-09-01巨潮资讯网2011 年年度报告第51页652011-65关于召开2011年第四次临时股东大会的提示性公告2011-09-15巨潮资讯网662011-662011年第四次临时股东大会决议公告2011-09-20巨潮资讯网672011-672011年第三季度报告正文2011-10-26巨潮资讯网682011-68关于变更持续督导保荐机构及保荐代表人的公告2011-11-02巨潮资讯网692011-69关于短期融资券注册申请获准的公告2011-11-04巨潮资讯网702011-70第二届董事会第

158、二十六次会议决议公告2011-11-16巨潮资讯网712011-71第二届监事会第十八次会议决议公告2011-11-16巨潮资讯网722011-72关于使用部分超募资金对外投资的公告2011-11-16巨潮资讯网732011-732011年度第一期短期融资券发行公告2011-12-01巨潮资讯网742011-74重大合同进展公告2011-12-02巨潮资讯网752011-75第二届董事会第二十七次会议决议公告2011-12-07巨潮资讯网762011-76第二届监事会第十九次会议决议公告2011-12-07巨潮资讯网772011-77关于使用部分超募资金对外投资的公告2011-12-07巨潮资

159、讯网782011-782011年度第一期短期融资券发行结果公告2011-12-10巨潮资讯网792011-79第二届董事会第二十八次会议决议公告2011-12-13巨潮资讯网802011-80关于召开2011年第五次临时股东大会通知的公告2011-12-13巨潮资讯网812011-81关于召开2011年第五次临时股东大会的提示性公告2011-12-24巨潮资讯网822011-822011年第五次临时股东大会决议公告2011-12-29巨潮资讯网2011 年年度报告第52页第五节股本变动及股东情况一、股本变动情况（截至 2011 年 12 月 31 日）(一) 股份变动情况表（单位：股）本次变动

160、前本次变动增减（+，-）本次变动后数量比例发行新股送股公积金转股其他小计数量比例一、有限售条件股份110,000,00074.83%111,474,000 -17,105,00094,369,000 204,369,00063.19%1、国家持股2、国有法人持股3、其他内资持股110,000,00074.83%111,474,000 -17,105,00094,369,000 204,369,00063.19%其中：境内非国有法人持股10,828,1257.37%-10,828,125 -10,828,1250境内自然人持股99,171,87567.46%111,474,000-6,276,8

161、75 105,197,125 204,369,00063.19%4、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股5、高管股份二、无限售条件股份37,000,00025.17%64,926,00017,105,00082,031,000 119,031,00036.81%1、人民币普通股37,000,00025.17%64,926,00017,105,00082,031,000 119,031,00036.81%2、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他三、股份总数147,000,000 100.00%176,400,0000 176,400,000 323,400,000100.00%(二)

162、 限售股份变动情况表（单位：股）股东名称年初限售股数 本年解除限售股数本年增加限售股数年末限售股数限售原因解除限售日期文剑平37,400,000044,880,00082,280,000首发承诺2013-04-21刘振国28,050,000033,660,00061,710,000首发承诺2013-04-21何愿平8,415,000010,098,00018,513,000首发承诺2012-04-21陈亦力8,415,000010,098,00018,513,000首发承诺2012-04-21梁辉8,415,000010,098,00018,513,000首发承诺2012-04-21刘世莹2,

163、866,8752,866,87500首发承诺2011-04-21周念云2,200,00002,640,0004,840,000首发承诺2012-04-21张毅990,000990,00000首发承诺2011-04-21董隽诏605,000605,00000首发承诺2011-04-21张群慧598,125598,12500首发承诺2011-04-21吴凡412,500412,50000首发承诺2011-04-21沈静330,000330,00000首发承诺2011-04-21魏锋185,625185,62500首发承诺2011-04-21段永宁165,000165,00000首发承诺2011-0

164、4-21张凤123,750123,75000首发承诺2011-04-21上海鑫联创业8,250,0008,250,00000首发承诺2011-04-212011 年年度报告第53页投资有限公司上海纳米创业投资有限公司2,475,0002,475,00000首发承诺2011-04-21深圳市合辰投资有限公司103,125103,12500首发承诺2011-04-21合计110,000,000 17,105,000 111,474,000204,369,000二、股东情况介绍（截至 2011 年 12 月 31 日）（单位：股）2011 年末股东总数12,354 本年度报告公布日前一个月末股东总数

165、13,734前 10 名股东持股情况股东名称股东性质持股比例（%）持股总数持有有限售条件股份数量质押或冻结的股份数量文剑平境内自然人25.44% 82,280,00082,280,0000刘振国境内自然人19.08% 61,710,00061,710,0000陈亦力境内自然人5.72% 18,513,00018,513,0000梁辉境内自然人5.72% 18,513,00018,513,0000何愿平境内自然人5.72% 18,513,00018,513,0000周念云境内自然人1.50%4,840,0004,840,0000中国建设银行华宝兴业行业精选股票型证券投资基金境内非国有法人1.45

166、%4,704,03300中国工商银行上投摩根内需动力股票型证券投资基金境内非国有法人1.45%4,680,00000中国银行富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金境内非国有法人1.29%4,164,40900中国光大银行股份有限公司泰信先行策略开放式证券投资基金境内非国有法人1.17%3,772,93600前 10 名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量股份种类中国建设银行华宝兴业行业精选股票型证券投资基金4,704,033 人民币普通股中国工商银行上投摩根内需动力股票型证券投资基金4,680,000 人民币普通股中国银行富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金4,164,409

167、 人民币普通股中国光大银行股份有限公司泰信先行策略开放式证券投资基金3,772,936 人民币普通股中国工商银行申万菱信新动力股票型证券投资基金3,715,000 人民币普通股上海鑫联创业投资有限公司3,302,917 人民币普通股交通银行农银汇理行业成长股票型证券投资基金3,106,789 人民币普通股中国工商银行国投瑞银核心企业股票型证券投资基金2,853,749 人民币普通股中国建设银行华宝兴业新兴产业股票型证券投资基金2,619,195 人民币普通股中国工商银行汇添富均衡增长股票型证券投资基金2,417,883 人民币普通股上述股东关联关系或一致行动的说明1、根据基金公司相关公开资料，

168、可以获知：中国建设银行华宝兴业行业精选股票型证券投资基金、中国建设银行华宝兴业新兴产业股票型证券投资基金同属华宝兴业基金管理有限公司管理。2、除此以外，公司未知其他前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系，2011 年年度报告第54页也未知是否属于上市公司收购管理办法中规定的一致行动人。三、证券发行与上市情况经中国证券监督管理委员会“证监许可2010369 号”文核准，本公司首次公开发行人民币普通股股（A 股）3700 万股。本次发行采用网下向股票配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，其中，网下配售 740 万股，网上发行 2960 万股，发行价格为 69 元/股。经深圳

169、证券交易所关于北京碧水源科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知（深证上2010123 号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“碧水源”，股票代码“300070”。本次发行共募集资金人民币 255,300 万元。扣除承销和保荐费用 10,160 万元后的募集资金人民币 245,140 万元，由主承销商“第一创业”于 2010 年 4 月 13 日汇入本公司账户。另减除律师费、审计费等其他发行费用 712.20 万元，公司本次实际募集资金净额为人民币 244,427.80 万元，经大信会计师事务有限公司验证，已由其出具大信验字2010第 1-0016

170、 号验资报告。四、控股股东及实际控制人情况(一) 公司控股股东情况本公司控股股东为文剑平先生。文剑平先生持有公司股票 82,280,000 股，占总股本的 25.44%。文剑平先生持有的股份不存在任何质押和其他有争议的情况。简历详见第六节之“1、董事会成员”。(二) 公司实际控制人情况自然人文剑平先生为本公司实际控制人。(三) 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图(四) 其他持股在 10%以上（含 10%）的法人股东截至本报告期末，公司无其他持股在 10%以上（含 10%）的法人股东。2011 年年度报告第55页第六节董事、监事、高级管理人员和员工情况一、董事、监事和高级管理人员的基本

171、情况(一) 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况姓名职务性别年龄任期起始日期任期终止日期年初持股数 年末持股数变动原因报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬文剑平董事长、总经理男492010 年09 月 02日2013 年09 月 01日37,400,000 82,280,000 公积金转股41.72 否刘振国副董事长、副总经理男462010 年09 月 02日2013 年09 月 01日28,050,000 61,710,000 公积金转股37.94 否何愿平董事、副总经理、财务总监、董秘男452010 年09 月 02日2013 年09 月

172、01日8,415,000 18,513,000 公积金转股38.73 否王洪臣董事男472010 年09 月 02日2013 年09 月 01日007.20 否郭辉董事男402010 年09 月 02日2011 年09 月 01日000.00 是夏颖奇董事男612011 年09 月 19日2013 年09 月 01日002.40 否俞开昌董事、副总经理男402010 年09 月 02日2013 年09 月 01日0042.00 否马世豪独立董事男732010 年09 月 02日2013 年09 月 01日004.80 否刘润堂独立董事男642010 年09 月 02日2013 年09 月 01

173、日004.80 否李博独立董事男322010 年09 月 02日2013 年09 月 01日004.80 否陈亦力监事会主席 男472010 年09 月 02日2013 年09 月 01日8,415,000 18,513,000 公积金转股38.68 否周念云监事女58 2010 年09 月 022013 年09 月 012,200,0004,840,000 公积金转股0.00 否2011 年年度报告第56页日日陈年红监事女292010 年08 月 17日2013 年09 月 01日005.95 否于龙副总经理男392010 年09 月 02日2013 年09 月 01日0042.00 是陈关

174、副总经理男442010 年09 月 02日2013 年09 月 01日0014.44 否刘建军副总经理男322010 年09 月 02日2013 年09 月 01日0032.00 否杨中春副总经理男372011 年04 月 25日2013 年09 月 01日0025.00 否合计-84,480,000 185,856,000-342.46-注：董事郭辉、高级管理人员于龙均不在本公司领取薪酬，郭辉在股东单位上海鑫联创业投资有限公司领薪；于龙在合资公司云南城投碧水源水务科技有限责任公司领薪。(二) 现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历及兼职情况1、董事会成员文剑平先生，1962 年出生，中南

175、林业科技大学农学学士、中南林业科技大学生态学硕士、澳大利亚新南威尔士大学工学博士研究生，高级工程师，中国国籍，拥有澳大利亚永久居留权，现任北京碧水源科技股份有限公司董事长、总经理，同时兼任北京碧水源膜科技有限公司、北京碧水源净水科技有限公司、北京碧水源环境工程有限公司、北京碧水源固体废物处理科技有限公司、江苏碧水源环境科技有限责任公司董事长；云南城投碧水源水务科技有限责任公司、南京城建环保水务投资有限公司、湖南碧水源环保科技有限公司副董事长；云南水务产业投资发展有限公司、内蒙古东源水务科技发展有限公司董事，北京民营科技实业家协会副会长、中国可持续发展研究会第四届理事会执行理事、北京水务理事会常

176、务理事。文剑平先生具有资深的专业技术和丰富的高级管理经验，是公司的核心技术人员及多项专利的主要发明与设计人，其 1987 年 8 月至 1989 年 10 月任中国科学院生态环境中心助理研究员，1989 年 11 月至 1994 年 5 月任国家科委社会发展司生态环境处副处长，1994 年 6 月至 1998 年 3 月任国家科委中国国际科学中心副主任、总工程师、兼任中国废水资源化研究中心常务副主任，1998 年 9 月至 2001 年 7 月赴澳大利亚留学，2001 年 7 月学成回国后创办北京碧水源科技发展有限公司，任有2011 年年度报告第57页限公司董事长兼总经理（2006 年 6 月

177、起不再兼任总经理）；2007 年 6 月起任本公司董事长、总经理。文剑平先生先后被评为 2008 年北京市优秀青年企业家、中国环境保护产业优秀企业家、中关村优秀创业留学人员、中关村科技园区 20 周年突出贡献个人和无锡市第一批引进领军型海外留学归国创业人才（“530”计划）。刘振国先生，1965年出生，毕业于北京林业大学水土保持专业，本科学历，高级工程师，中国国籍，无境外居留权，现任北京碧水源科技股份有限公司副董事长、副总经理，同时兼任北京碧水源膜科技有限公司董事，北京碧水源环境工程有限公司董事，北京久安建设投资集团有限公司董事，北京碧水源博大水务科技有限公司董事，北京碧水源固体废物处理科技有

178、限公司董事，江苏碧水源环境科技有限责任公司董事。刘振国先生在本公司所属行业具有资深的业务技术和丰富的管理经验，1987年7月至1990年2月任北京市密云县水利局干部，1990年3月至1992年4月任北京市水利局农水处技术管理人员，1992年4月至1999年5月任北京市水利水电技术中心工程师，1999年6月至2006年5月任北京市水土保持工作总站副主任、高级工程师，2006年6月加入北京碧水源科技发展有限公司，任有限公司董事、总经理，2007年6月起任本公司副董事长、副总经理。何愿平先生，1966 年出生，南京理工大学工学学士、北京科技大学工学硕士、新西兰维多利亚大学金融学硕士，工程师，中国国籍

179、，拥有新西兰永久居留权，现任北京碧水源科技股份有限公司董事、副总经理、财务总监和董事会秘书，同时兼任北京久安建设投资集团有限公司董事长，武汉武钢碧水源环保技术有限公司副董事长，北京碧水源膜科技有限公司董事，北京碧水源博大水务科技有限公司董事，江苏碧水源环境科技有限责任公司董事，云南城投碧水源水务科技有限责任公司董事，昆明滇投碧水源水务科技有限公司董事，云南水务产业投资发展有限公司董事，南京城建环保水务投资有限公司董事，内蒙古东源水务科技发展有限公司董事，东方信联科技有限公司独立董事，北京碧水源净水科技有限公司监事，北京民营科技实业家协会常务理事，欧美同学会澳新分会理事。何愿平先生具有投资、金融

180、等专业背景和多年的大型企业经营管理经验，1991 年 12 月至 1992 年 12 月任北京理工大学科技处科长，1992 年 12 月至 1997 年 4 月任国家科委中国国际科学中心国际合作部部长，1997 年 5 月至 2000 年 6 月到国外留学， 2000 年 7 月至 2001 年 10月任北大方正集团北大方正投资公司助理总裁、投资总监，2001 年 10 月至 2003 年2011 年年度报告第58页3 月任北大方正集团方正东安稀土总公司总经理，2003 年 4 月至 2005 年 8 月任北京安联投资有限公司副总经理、投资总监，2005 年 9 月至 2007 年 6 月任北

181、京碧水源科技发展有限公司董事、常务副总经理、财务负责人，2007 年 6 月起任本公司董事、副总经理、财务负责人、董事会秘书，何愿平先生是第二届海淀科技园区优秀青年企业家。王洪臣先生，1964年出生，青岛理工大学工学学士、北京建筑工程学院工学硕士、清华大学工学博士，教授/教授级高级工程师，中国国籍，无境外居留权，现任中国人民大学环境学院副院长，享受国务院政府特殊津贴。王洪臣先生是国家污水处理与水污染防治技术政策的主要起草人之一，参加了国内数十项大型水污染控制工程的咨询、评审或论证，国家绝大部分污水处理方面政策、规范及标准的讨论或审查，参编国家发改委主持的“十一五”污水处理和再生水设施建设规划。

182、王洪臣先生近几年主持的重大科研课题主要有城镇污水处理与污染防治技术政策的研究与编制（环保部）、城镇污水处理厂运营质量评价标准的编制（住房与城乡建设部）、微孔曝气关键技术及设备的研究与开发（2009AA063804）（国家 “863” 计 划） 、 北京城市再生水水 质提高关键技 术研 究与集成 示范（2009ZX07314-008）（国家水体污染控制与治理科技重大专项）、北京城市污水处理及再生水提高关键技术研究及工程示范（D07050601500000），北京市绿色通道重大科技项目、A2/O工艺城市污水处理厂节能降耗关键技术的研究（2006BAC19B01）（国家“十一五”国家科技支撑计划），

183、城市污水处理设备成套化研究-工艺优化（2004AA601010）（国家“863”计划）等。王洪臣先生荣获北京市新世纪“百千万”人才、华夏建设科学技术进步一等奖（建设部部级）、华夏建设科学技术进步一等奖（建设部部级）、北京市科学技术进步二等奖、北京市科学技术进步三等奖、中国环境保护产业发展贡献奖（中国环境保护产业协会）。夏颖奇先生，1950年出生，博士。现任北京专家联谊会理事长，北京中关村论坛协会秘书长，北京海外学人中心首席顾问。1972至1975北京理工大学机械工程系学习并获学士学位，1976至1980北京理工大学动力机械实验室工程师，1981至1987加拿大渥太华大学机械工程系学习获博士学位

184、，1987至1990中华人民共和国驻美利坚合众国大使馆一等秘书，1991至1994中华人民共和国财政部世界银行司处长，1995至1999中国投资担保公司国际部总经理、总裁助理，1999至2010北京市人民政2011 年年度报告第59页府中关村科技园区管委会副主任。俞开昌先生，1971年出生，南昌大学工学学士、清华大学工学硕士、清华大学在职博士，注册公用设备工程师、高级工程师，中国国籍，无境外居留权，现任北京碧水源科技股份有限公司副总经理，总工程师，同时兼任北京碧水源膜科技有限公司董事。俞开昌先生是污水处理与资源化技术领域中优秀青年学者和专家，其作为主要设计人员完成的“深圳市城市污水海洋处理工程

185、”获2003年度中国有色金属工业部级优秀工程设计一等奖，其作为主要发明人之一所研发的“一种可气冲的外压柱式中空纤维膜组件(ZL 03 121949.7)”和“用于膜-生物反应器的在线化学清洗方法（200510115862.X）”两项新技术获得国家发明专利，其是我国第一个大规模MBR工程北京密云再生水厂工程的初步设计和施工图设计的主持者。俞开昌先生1993年至2000年任南昌有色冶金设计研究院工程师，2000年考取清华大学研究生学习深造，2004年至2005年任北京碧水源科技发展有限公司总工程师，2005年至2007年3月，任清华大学环境科学与工程系膜技术研发与应用中心总工程师，2007年4月至

186、2007年5月任有限公司副总经理、总工程师，2007年6月起任本公司副总经理、总工程师。马世豪先生，1938年出生，1963年毕业于清华大学，本科学历，教授级高级工程师，中国国籍，无境外居留权，现任北京碧水源科技股份有限公司独立董事，同时兼任北京市环境保护科学研究院高级工程师（返聘）。马世豪先生是我国水污染治理行业的著名专家，曾主持“八五”、“九五”、“十五”攻关项目的子课题各一项，主持工业和城市污水处理工程设计多项，主持国家环境标准制修订三项（国家标准GB18918-2002城镇污水处理厂污染物排放标准；国家标准GB18446-2005医疗机构水污染物排放标准；国家标准GB8978 -88，

187、GB8978-1996污水综合排放标准（修订），获部级二等奖1项、局级一等奖1项，北京市科技进步奖1项，发表著作、论文20余部、篇。马世豪先生历任建设部建筑科学研究院市政工程研究所技术员，北京市环境保护科学研究所室主任、高级工程师，北京市环境保护科学研究院副总工程师、教授级高级工程师。2007年9月起任本公司独立董事。刘润堂先生，1947年出生，1974年毕业于清华大学，本科学历，教授级高级工程师，中国国籍，无境外居留权，现任北京碧水源科技股份有限公司独立董事，同时兼任中国水利学会和中国水利工程协会理事。刘润堂先生历任山西省水利厅助理2011 年年度报告第60页工程师，山西省原平县副县长、县委

188、副书记，山西省代县县委书记，山西省水利厅副厅长、高级工程师，水利部水土保持监测中心主任，中国灌溉排水发展中心主任、教授级高级工程师，水利部水土保持司巡视员等。2007年9月起任本公司独立董事。李博先生，1979 年出生，澳大利亚麦考瑞大学会计学硕士，中国国籍，拥有澳大利亚永久居留权，北京碧水源科技股份有限公司独立董事，现任北京京客隆商业集 团 股 份 有 限 公 司 公 司 秘 书 兼 财 务 总 监 。 李 博 先 生 历 任 北 京 银 行 职 员 、Harvey Norman 公司账款职员，德勤会计师事务所高级审计员，澳大利亚国家审计署高级审计师。2007 年 9 月起任本公司独立董事。

189、2、监事会成员陈亦力先生，1964年出生，同济大学高分子专业学士，工程师，中国国籍，无境外居留权，现任北京碧水源科技股份有限公司监事会主席，同时兼任北京碧水源科技股份有限公司研发中心主任。陈亦力先生在本公司所属行业具有资深的技术和丰富的管理经验，1993年4月至1998年6月任国家科委中国国际科学中心计划部部长，1998年7月至2001年6月任北京远大博飞造水技术中心副主任、副总经理，2001年7月至2007年6月任有限公司董事、副总经理，2007年6月至2007年8月任本公司董事，2007年9月因工作原因辞去董事职务。2007年9月起任公司监事会主席。周念云女士，1953年出生，大专学历，中

190、国国籍，拥有香港特别行政区永久居留权，现任北京碧水源科技股份有限公司监事会监事。周念云女士1985年至1987年任北京中关村奥特计算机公司会计，1991年至1995年任香港龙威企业公司业务经理，1995年至2001年任中国水污染与废水资源化中心出纳、办公室主任，2001年至2007年5月任有限公司监事兼采购部项目经理，其间2006年11月2007年5月任有限公司监事会主席，2007年6月至2007年8月任本公司监事会主席兼采购部项目经理。2007年9月起任本公司监事兼预算采购部项目经理。陈年红女士，1982 年出生，毕业于湖南广播电视大学信息工程专业，中国国籍，无境外居留权，现任北京碧水源科技

191、股份有限公司监事会职工监事，同时兼任北京碧水源净水科技有限公司销售部主管。2005 年 7 月至 2007 年 4 月任深圳市格瑞卫康环保科技有限公司行政助理，2007 年 5 月至 2011 年 2 月任北京碧水源科技股份有限公司综合办公室行政助理，2010 年 8 月起任公司监事会监事,2011 年 3 月起任北京碧水源净水科技有限公司销售部主管。2011 年年度报告第61页3、高级管理人员文剑平先生，总经理，简历详见本节之“1、董事会成员”。刘振国先生，副总经理，简历详见本节之“1、董事会成员”。何愿平先生，副总经理、财务总监、董事会秘书，简历详见本节之“1、董事会成员”。俞开昌先生，副

192、总经理、总工程师，简历详见本节之“1、董事会成员”。于龙先生，1972年出生，北京林业大学毕业、北京大学行政管理学学士，中国国籍，现任北京碧水源科技股份有限公司副总经理及云南城投碧水源水务科技有限责任公司总经理；昆明滇投碧水源水务科技有限公司董事及总经理；云南水务产业投资发展有限公司董事及总经理。于龙先生具有环保行业资深从业背景、行业经验和企业管理经验，了解MBR技术，为国内较早从事MBR技术推广和应用的专业人士中的一员，于龙先生非常熟悉国内污水处理市场并有着较为广泛的专业资源和人脉资源，擅长项目策划和项目管理工作，尤其对水务行业BOT、TOT、BOO等模式的运作和管理有着较为丰富的经验。其1

193、998年至2002年任北京尊伯经贸有限公司总经理、北京三衡环境与发展研究所副所长；2002年至2004年任北京清华永新设备有限公司副总经理；2004年至2007年任北京清华永新环保有限公司副总经理（后兼任该公司水务事业部总经理）；2007年至2008年任凯丹水务国际集团项目管理总监；2008年至2009年任若石投资集团副总经理；2009年5月加入北京碧水源科技股份有限公司，任市场总监；2010年2月至今任云南城投碧水源水务科技有限责任公司总经理。陈关先生，1967年出生，北京林业大学水土保持专业农学学士，中国人民大学工商管理专业在职研究生，中国国籍，现任北京碧水源科技股份有限公司副总经理及北京

194、碧水源膜科技有限公司总经理。1987年8月至1996年2月任国家林业部干部，1996年2月至2005年8月任北京林源时代家具有限公司总经理，2005年8月至2008年8月任中国国营林场开发总公司总经理助理、北京强森木业有限公司总经理，2008年8月至2009年1月任大自然金宏木业公司（非洲）总经理，2009年1月至2010年5月任大自然（张家港）木业有限公司总经理、华林环球控股有限公司非洲板块总经理。刘建军先生，1979年出生，北京工商大学环境专业工学学士，中国国籍，无境外居留权，现任北京碧水源科技股份有限公司副总经理及江苏碧水源环境科技有限责任公司总经理。南京城建环保水务投资有限公司董事；无

195、锡碧水源丽阳膜科技有2011 年年度报告第62页限公司监事。刘建军先生于2001年8月至2005年8月任北京中科膜技术有限公司项目管理部经理；2005年9月至2006年4月任北京禹龙水务工程公司大区经理； 2006年5月至2008年9月任本公司市场部副经理，2008年9月起任江苏碧水源环境科技有限责任公司总经理。杨中春先生，1974年出生，毕业于武汉测绘科技大学测量专业，大专学历，中国国籍，民主促进会成员，高级工程师，现任北京碧水源科技股份有限公司副总经理及北京久安建设投资集团有限公司总经理，武汉武钢碧水源环保技术有限公司董事，1995年8月至1998年7月，就职于北京市市政四建设工程有限公司

196、，历任施工员、测量员、技术负责人、项目经理职务，1998年8月至2000年12月任北京市常青市政工程公司第五分公司项目经理、生产副经理，2000年12月至2002年9月任北京市常青市政工程公司第四工程处副经理，2002年10月至2005年1月任北京市常青市政工程公司第八工程处处长，2007年获评市政专业高级工程师，2009年12月获得中国职业经理人高级职业资格认证证书，杨中春先生是中国民主促进会北京市委企业承联谊会理事以及北京市工商业联合会委员。(三) 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据根据2011年度经营情况和预算执行情况，按照董事会有关业绩考核规定，经董事会薪酬与考核委员会审核，报告期公

197、司董事、监事、高级管理人员从公司获得的报酬见“本节(一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”。二、报告期内董事、监事、高管变动情况(一) 报告期内选举董事、监事、高管情况1、本公司于2011年4月25日召开公司第二届董事会第十四次会议，会议审议通过聘任杨中春先生担任公司副总经理。2、本公司于2011年9月19日召开公司2011年第四次临时股东大会。会议选举通过夏颖奇先生为公司第二届董事会董事。(二) 报告期内董事、监事离任情况及高管变动情况姓名职务离职原因郭辉董事工作繁忙原因三、在报告期内，公司核心技术团队或关键技术人员没有变动。四、董事、监事、高级管理人员报告期内在除股东单位外的其他

198、单位任职或兼2011 年年度报告第63页职情况序号姓 名担任本公司职务担任兼职单位职务1王洪臣董事中国人民大学环境学院副院长2夏颖奇董事北京专家联谊会理事长3马世豪独立董事北京市环境保护科学研究院高级工程师（返聘）4刘润堂独立董事中国水利学会和中国水利工程协会理事5李博独立董事北京京客隆商业集团股份有限公司公司秘书兼财务总监五、公司员工情况截至 2011 年 12 月 31 日，公司员工总数为 1185 人（包括子公司）。公司员工的专业结构、教育程度、年龄划分结构以及社会保障情况如下：(一) 按专业结构划分专业结构人数占员工总数比例（%）技术人员31726.7%生产与工程管理人员54946.3

199、%管理人员20117%销售人员796.7%财务人员393.3%合计1185100%(二) 按受教育程度划分学历类别人数占员工总数比例（%）博士80.7%硕士837%本科25921.9%2011 年年度报告第64页大专20617.4%大专以下62953%合计1185100%(三) 按年龄划分年龄类别人数占员工总数比例（%）30 岁以下68858%3040 岁33728.5%4050 岁12410.5%50 岁以上363%合计1185100%(四) 按职称划分职称类别人数占员工总数比例（%）中高级职称13711.56%初级职称12810.80%其他352.95%合计30025.31%根据劳动法、劳

200、动合同法等有关法律法规规定，本公司实行全员劳动合同制。公司已根据国家和地方政府的有关规定，为员工办理了基本养老、医疗、失业、工伤、生育等社会保险和住房公积金。2011 年年度报告第65页第七节公司治理结构一、公司治理情况报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、深圳证券交易所创业板股票上市规则、深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引和其它的有关法律法规、规范性文件的要求，不断地完善公司治理结构，建立健全公司内部控制制度，以进一步提高公司治理水平。截至报告期末，公司治理的实际状况符合中国证监会、深圳证券交易等发布的法律法规和规范性文件的要求。(一) 关于股东与股东大会公司严格按照

201、上市公司股东大会规则、公司章程、股东大会议事规则等规定和要求，规范地召集、召开股东大会，平等对待所有股东，并尽可能为股东参加股东大会提供便利，使其充分行使股东权利。(二) 关于公司与控股股东公司控股股东为自然人文剑平先生，同时担任公司的董事长兼总经理。作为控股股东，文先生严格规范自己的行为，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动。公司拥有独立完整的业务和自主经营能力，在业务、人员、资产、机构、财务上拥有独立完整的体系，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。(三) 关于董事和董事会公司董事会有9名董事，其中包括3名独立董事，下设战略和投资委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会和提名委员

202、会四个专门委员会。董事会的人数和人员构成符合公司法等相关法律法规和公司章程的规定。董事会及成员能够根据深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引、董事会议事规则、独立董事制度等制度运作并开展工作，出席董事会和股东大会，勤勉尽责地履行职责和义务，同时参加培训，熟悉相关法律法规。(四) 关于监事和监事会公司监事会设监事3名，其中职工监事1名，监事会的人数和构成符合法律、法规的要求。各位监事能够按照监事会议事规则的要求，认真履行自己的职责，对公司重大事项、关联交易、财务状况以及董事、高管人员履行职责的合法合规性进行监督。2011 年年度报告第66页(五) 绩效评价与激励约束机制公司已经建立和完善了公正

203、、透明的高级管理人员的绩效考核标准和激励约束机制，公司高管人员实行基本年薪与年终绩效考核的薪酬体系，期权设计也充分考虑到这一点。高级管理人员的聘任公开、透明，符合法律、法规的规定。(六) 信息披露与透明度公司严格按照有关法律法规之规定，加强信息披露事务管理，履行信息披露义务，并指定巨潮资讯网为公司信息披露的网站和中国证券报、证券时报作为公司信息披露的报纸，真实、准确、及时、完整地披露信息，确保所有投资者公平获取公司信息。公司按照投资者来访接待管理制度的要求，加强与投资者的沟通，促进投资者对公司的了解和认同。公司还安排了定期投资者接待日，确定每月的第二周星期二下午为固定的投资者接待日，便于投资者

204、及时了解公司的经营状况。(七) 关于社会责任公司从事水环境治理行业，致力于解决我国水污染与水资源短缺问题。公司关注承担的社会责任，以“传承社会责任，演绎生态文明”为企业精神,并在经营过程中落实各项社会责任。(八) 关于相关利益者公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、员工、公司利益相关方、社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康的发展。二、董事履职情况(一) 报告期内，公司全体董事严格按照公司法、证券法、深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引、上市公司治理准则及公司章程等法律、法规及规章制度的规定和要求，履行董事职责，遵守董事行为规范，积极参加相关培训，提高规范运作水平，发

205、挥各自的专业特长，积极的履行职责。董事在董事会会议投票表决重大事项或其他对公司有重大影响的事项时，严格遵循公司董事会议事规则的有关审议规定，审慎决策，切实保护公司和股东特别是社会公众股股东的利益。(二) 公司董事长在履行职责时，严格按照公司法、证券法、深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引和公司章程规定，行使董事长职权，履行2011 年年度报告第67页职责。在召集、主持董事会会议时，带头执行董事会集体决策机制，积极推动公司治理工作和内部控制建设、督促执行股东大会和董事会的各项决议，确保董事会依法正常运作。保证独立董事和董事会秘书的知情权，及时将董事会工作运行情况通报其他董事。督促其他董事、监

206、事、高管人员积极参加监管部门组织的培训，并借“三会”召开之际，积极地向公司董事、监事及其他高级管理人员宣传新的法律、法规，提高董事、监事、高管人员的依法履职意识，确保公司规范运作。(三) 报告期内，公司独立董事严格按照公司章程和独立董事工作制度等的规定，独立、客观、公正地履行职责，出席和列席了报告期内历次董事会会议和股东大会会议，对董事会议案和股东大会议案进行认真审核，为公司经营和发展提出合理化的意见和建议，根据相关规定对公司的重大事项发表独立意见。报告期内，公司独立董事未对公司董事会审议的各项议案及其他相关事项提出异议。(四) 报告期内，公司董事出席董事会情况如下：注：2011 年 9 月公

207、司董事郭辉因工作繁忙原因辞去公司董事职务，故本年度出席 16 次董事会会议；夏颖奇为 2011 年 9 月 19 日公司 2011 年第四次临时股东大会新当选的董事，出席了2011 年度第二届董事会共 4 次会议。三、股东大会运行情况报告期内，公司共召开了六次股东大会。公司股东大会严格按照公司章程、股东大会议事规则等文件的要求，对公司的相关事项做出了决策，程序规范，决策科学，效果良好。具体情况如下：董事姓名具体职务应出席次数亲自出席次数委托出席次数缺席次数是否连续两次未亲自出席会议文剑平董事长212100否刘振国董事212100否何愿平董事212100否王洪臣董事212100否郭辉董事1616

208、00否夏颖奇董事4400否俞开昌董事212100否马世豪独立董事212100否刘润堂独立董事212100否李博独立董事212100否2011 年年度报告第68页序号会议编号召开时间12010年度股东大会2011-03-2222011 年第一次临时股东大会2011-04-1532011 年第二次临时股东大会2011-05-3042011 年第三次临时股东大会2011-07-0852011 年第四次临时股东大会2011-09-1962011 年第五次临时股东大会2011-12-28(一) 股东大会会议情况1、2010 年年度股东大会公司于 2011 年 3 月 22 日在会议室召开了 2010 年

209、年股东大会，经过审议表决，通过了关于2010 年度董事会工作报告、2010 年度监事会工作报告、2010 年度财务决算报告、2010 年年度报告及2010 年年度报告摘要、2010 年度利润分配预案、续聘 2010 年度审计机构的议案、关于修订对外投资管理制度的议案、关于修订募集资金管理制度的议案。2、2011 年第一次临时股东大会公司于 2011 年 4 月 15 日在会议室召开了 2011 年第一次临时股东大会，经过审议表决，通过了关于公司股票期权激励计划考核管理办法的议案、关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关事宜的议案、北京碧水源科技股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿

210、）。3、2011 年第二次临时股东大会公司于 2011 年 5 月 30 日在会议室召开了 2011 年第二次临时股东大会，经过审议表决，通过了公司章程（修正案）的议案、关于使用部分超募资金投资成立合资公司“云南水务产业发展有限责任公司”的议案。4、2011 年第三次临时股东大会公司于 2011 年 7 月 8 日在会议室召开了 2011 年第三次临时股东大会，经过审议表决，通过了关于变更部分募投项目实施主体的议案及关于发行短期融资券的议案。5、2011 年第四次临时股东大会公司于 2011 年 9 月 19 日在会议室召开了 2011 年第四次临时股东大会，经过审议表决，通过了关于使用部分超

211、募资金暂时补充流动资金的议案、关于推选夏2011 年年度报告第69页颖奇先生为公司第二届董事会董事的议案、关于修订公司章程的议案、关于修订股东大会议事规则的议案、关于修订募集资金管理制度的议案、关于修订对外投资管理制度的议案。6、2011 年第五次临时股东大会公司于 2011 年 12 月 28 日在会议室召开了 2011 年第五次临时股东大会，经过审议表决，通过了关于公司符合非公开发行公司债券条件的议案、逐项审议关于非公开发行公司债券方案的议案、关于前次募集资金使用情况专项报告的议案。四、董事会运行情况报告期内，公司共召开了21次董事会。公司董事会严格按照公司法、公司章程、董事会议事规则等文

212、件的要求，对公司的相关事项做出了决策，程序规范，决策科学，效果良好。具体情况如下：序号会议编号召开时间1第二届董事会第八次会议2011-01-142第二届董事会第九次会议2011-02-253第二届董事会第十次会议2011-03-044第二届董事会第十一次会议2011-03-305第二届董事会第十二次会议2011-04-116第二届董事会第十三次会议2011-04-197第二届董事会第十四次会议2011-04-258第二届董事会第十五次会议2011-04-289第二届董事会第十六次会议2011-05-1310第二届董事会第十七次会议2011-06-1711第二届董事会第十八次会议2011-06

213、-2112第二届董事会第十九次会议2011-06-2813第二届董事会第二十次会议2011-07-0614第二届董事会第二十一次会议2011-07-2615第二届董事会第二十二次会议2011-08-0516第二届董事会第二十三次会议2011-08-1017第二届董事会第二十四次会议2011-09-0118第二届董事会第二十五次会议2011-10-2519第二届董事会第二十六次会议2011-11-1520第二届董事会第二十七次会议2011-12-0621第二届董事会第二十八次会议2011-12-122011 年年度报告第70页(一)董事会情况1、第二届董事会第八次会议公司于2011年1月14日在

214、会议室召开了第二届董事会第八次会议，应参加董事9人，实际参加董事9人，其中独立董事3人。本次董事会的召集和召开符合中华人民共和国公司法和北京碧水源科技股份有限公司章程的规定。会议由公司董事长文剑平先生主持，经全体董事表决，审议通过了以下议案：关于调整公司高管薪酬体系的议案。2、第二届董事会第九次会议公司于2011年2月25日在会议室召开了第二届董事会第九次会议，应参加董事9人，实际参加董事9人，其中独立董事3人。本次董事会的召集和召开符合中华人民共和国公司法和北京碧水源科技股份有限公司章程的规定。会议由公司董事长文剑平先生主持，经全体董事表决，审议通过了以下议案：2010年度总经理工作报告、2

215、010年度董事会工作报告、2010年年度报告及2010年年度报告摘要、2010年度财务决算报告、2010年度利润分配方案、2010年度内部控制自我评价报告、2010年度募集资金存放与使用情况的专项报告、续聘2011年度审计机构的议案以及关于提议召开2009年度股东大会的议案。3、第二届董事会第十次会议公司于2011年3月4日在会议室召开了第二届董事会第十次会议，应参加董事9人，实际参加董事9人，其中独立董事3人。本次董事会的召集和召开符合中华人民共和国公司法和北京碧水源科技股份有限公司章程的规定。会议由公司董事长文剑平先生主持，经全体董事表决，审议通过了以下议案：关于增资控股普瑞奇环境工程（北

216、京）有限公司的议案 。4、第二届董事会第十一次会议公司于2011年3月30日在会议室召开了第二届董事会第十一次会议，应参加董事9人，实际参加董事9人，其中独立董事3人。本次董事会的召集和召开符合中华人民共和国公司法和北京碧水源科技股份有限公司章程的规定。会议由公司董事长文剑平先生主持，经全体董事表决，审议通过了以下议案：北京碧水源科技股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿），关于提请召开2011年第一次临时股东大会的议案。2011 年年度报告第71页5、第二届董事会第十二次会议公司于2011年4月11日在会议室召开了第二届董事会第十二次会议，应参加董事9人，实际参加董事9人，其中独立董事3人

217、。本次董事会的召集和召开符合中华人民共和国公司法和北京碧水源科技股份有限公司章程的规定。会议由公司董事长文剑平先生主持，经全体董事表决，审议通过了以下议案：关于收购北京久安建设投资集团有限公司股权的议案。6、第二届董事会第十三次会议公司于2011年4月19日在会议室召开了第二届董事会第十三次会议，应参加董事9人，实际参加董事9人，其中独立董事3人。本次董事会的召集和召开符合中华人民共和国公司法和北京碧水源科技股份有限公司章程的规定。会议由公司董事长文剑平先生主持，经全体董事表决，审议通过了以下议案：公司2011年第一季度报告全文及正文。7、第二届董事会第十四次会议公司于2011年4月25日在会

218、议室召开了第一届董事会第十四次会议，应参加董事9人，实际参加董事9人，其中独立董事3人。本次董事会的召集和召开符合中华人民共和国公司法和北京碧水源科技股份有限公司章程的规定。会议由公司董事长文剑平先生主持，经全体董事表决，审议通过了以下议案：关于公司首期股权激励计划人员调整的议案，关于公司股权激励计划所涉股票期权首期授予的议案，关于聘任副总经理的议案，关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案。8、第二届董事会第十五次会议公司于2011年4月28日在会议室召开了第一届董事会第十五次会议，应参加董事9人，实际参加董事9人，其中独立董事3人。本次董事会的召集和召开符合中华人民共和国公司法和北京碧水

219、源科技股份有限公司章程的规定。会议由公司董事长文剑平先生主持，经全体董事表决，审议通过了以下议案：关于合资组建“昆明滇投碧水源水务科技有限责任公司”的议案。9、第二届董事会第十六次会议公司于2011年5月13日在会议室召开了第二届董事会第十六次会议，应参加董事9人，实际参加董事9人，其中独立董事3人。本次董事会的召集和召开符合中华2011 年年度报告第72页人民共和国公司法和北京碧水源科技股份有限公司章程的规定。会议由公司董事长文剑平先生主持，经全体董事表决，审议通过了以下议案：公司章程（修正案）的议案，关于使用部分超募资金投资成立合资公司“云南水务产业发展有限责任公司”的议案及关于提请召开2

220、011年第二次临时股东大会的议案。10、第二届董事会第十七次会议公司于2011年6月17日在会议室召开了第二届董事会第十七次会议，应参加董事9人，实际参加董事9人，其中独立董事3人。本次董事会的召集和召开符合中华人民共和国公司法和北京碧水源科技股份有限公司章程的规定。会议由公司董事长文剑平先生主持，经全体董事表决，审议通过了以下议案：关于使用部分超募资金投资成立合资公司“湖南碧水源科技有限公司”的议案，关于合资组建“南京城建环保水务投资有限公司”的议案。11、第二届董事会第十八次会议公司于2011年6月21日在会议室召开了第二届董事会第十八次会议，应参加董事9人，实际参加董事9人，其中独立董事

221、3人。本次董事会的召集和召开符合中华人民共和国公司法和北京碧水源科技股份有限公司章程的规定。会议由公司董事长文剑平先生主持，经全体董事表决，审议通过了以下议案：关于变更部分募投项目实施主体的议案；关于发行短期融资券的议案；关于提请召开2011年第三次临时股东大会的议案。12、第二届董事会第十九次会议公司于2011年6月28日在会议室召开了第二届董事会第十九次会议，应参加董事9人，实际参加董事9人，其中独立董事3人。本次董事会的召集和召开符合中华人民共和国公司法和北京碧水源科技股份有限公司章程的规定。会议由公司董事长文剑平先生主持，经全体董事表决，审议通过了以下议案：关于向云南城投碧水源水务科技

222、有限公司销售产品的议案。13、第二届董事会第二十次会议公司于2011年7月6日在会议室召开了第二届董事会第二十次会议，应参加董事9人，实际参加董事9人，其中独立董事3人。本次董事会的召集和召开符合中华人民共和国公司法和北京碧水源科技股份有限公司章程的规定。会议由公司董事长文剑平先生主持，经全体董事表决，审议通过了以下议案：关于使用部分2011 年年度报告第73页超募资金投资成立合资公司“无锡碧水源丽阳膜科技有限公司”的议案。14、第二届董事会第二十一次会议公司于2011年7月26日在会议室召开了第二届董事会第二十一次会议，应参加董事9人，实际参加董事9人，其中独立董事3人。本次董事会的召集和召

223、开符合中华人民共和国公司法和北京碧水源科技股份有限公司章程的规定。会议由公司董事长文剑平先生主持，经全体董事表决，审议通过了以下议案：关于对激励对象及涉及股票期权数量和行权价格进行调整的议案。15、第二届董事会第二十二次会议公司于2011年8月5日在会议室召开了第二届董事会第二十二次会议，应参加董事9人，实际参加董事9人，其中独立董事3人。本次董事会的召集和召开符合中华人民共和国公司法和北京碧水源科技股份有限公司章程的规定。会议由公司董事长文剑平先生主持，经全体董事表决，审议通过了以下议案：关于投资设立“北京碧水源固体废物处理科技有限公司”的议案。16、第二届董事会第二十三次会议公司于2011

224、年8月10日在会议室召开了第二届董事会第二十三次会议，应参加董事9人，实际参加董事9人，其中独立董事3人。本次董事会的召集和召开符合中华人民共和国公司法和北京碧水源科技股份有限公司章程的规定。会议由公司董事长文剑平先生主持，经全体董事表决，审议通过了以下议案：2011年度半年度报告及摘要。17、第二届董事会第二十四次会议公司于2011年9月1日在会议室召开了第二届董事会第二十四次会议，应参加董事9人，实际参加董事9人，其中独立董事3人。本次董事会的召集和召开符合中华人民共和国公司法和北京碧水源科技股份有限公司章程的规定。会议由公司董事长文剑平先生主持，经全体董事表决，审议通过了以下议案：关于使

225、用部分超募资金暂时补充流动资金公告，关于推选夏颖奇先生为公司第二届董事会董事候选人的议案，关于选举刘振国先生为公司第二届董事会审计委员会委员的议案，关于修订公司章程的议案，关于修订股东大会议事规则的议案，关于修订募集资金管理制度的议案，关于修订对外投资管理制度的议案 ，关于提请召开2011年第四次临时股东大会的议案。2011 年年度报告第74页18、第二届董事会第二十五次会议公司于2011年10月25日在会议室召开了第二届董事会第二十五次会议，应参加董事9人，实际参加董事9人，其中独立董事3人。本次董事会的召集和召开符合中华人民共和国公司法和北京碧水源科技股份有限公司章程的规定。会议由公司董事

226、长文剑平先生主持，经全体董事表决，审议通过了以下议案：公司2011年第三季度报告全文及正文。19、第二届董事会第二十六次会议公司于2011年11月15日在会议室召开了第二届董事会第二十六次会议，应参加董事9人，实际参加董事9人，其中独立董事3人。本次董事会的召集和召开符合中华人民共和国公司法和北京碧水源科技股份有限公司章程的规定。会议由公司董事长文剑平先生主持，经全体董事表决，审议通过了以下议案：关于使用部分超募资金投资成立合资公司“内蒙古东源水务科技发展有限公司”的议案。20、第二届董事会第二十七次会议公司于2011年12月6日在会议室召开了第二届董事会第二十七次会议，应参加董事9人，实际参

227、加董事9人，其中独立董事3人。本次董事会的召集和召开符合中华人民共和国公司法和北京碧水源科技股份有限公司章程的规定。会议由公司董事长文剑平先生主持，经全体董事表决，审议通过了以下议案：关于使用部分超募资金投资成立合资公司“武汉武钢碧水源环保技术有限责任公司”的议案。21、第二届董事会第二十八次会议公司于2011年12月12日在会议室召开了第二届董事会第二十八次会议，应参加董事9人，实际参加董事9人，其中独立董事3人。本次董事会的召集和召开符合中华人民共和国公司法和北京碧水源科技股份有限公司章程的规定。会议由公司董事长文剑平先生主持，经全体董事表决，审议通过了以下议案：关于公司符合非公开发行公司

228、债券条件的议案，逐项审议关于非公开发行公司债券方案的议案、关于前次募集资金使用情况专项报告的议案及关于提请召开2011年第五次临时股东大会的议案五 、董事会下属委员会履职情况（一）战略和投资委员会履职情况2011 年年度报告第75页公司战略和投资委员会由 3 名成员组成，其中 1 名为独立董事，董事长为召集人。报告期内，公司战略委员会勤勉尽责地履行职责，就公司中长期战略规划、超募投向等事项向董事会提出了建议。（二）审计委员会履职情况公司审计委员会成员由3名董事组成，其中2名为公司的独立董事，且在独立董事中至少有1名为会计专业人士。2011 年度，审计委员会履职情况：1、报告期内，董事会审计委员

229、会对公司定期报告、募集资金使用情况、内部控制自我评价报告、续聘财务审计机构等进行审议。2、对公司 2011 年年报审计工作情况在 2011 年年报审计工作中，董事会审计委员会与审计机构就 2011 年年度审计报告的编制进行沟通与交流，协商确定年度财务报告审计工作时间安排，督促审计工作进展，保持与审计会计师的联系和沟通，就审计过程中发现的问题及时交换意见，确保审计的独立性并督促审计工作的如期完成。3、报告期内，董事会审计委员会对公司内部控制制度进行检查和评估后，认为：公司现有的内部控制制度较为完善、合理及有效，基本符合我国有关法规和证券监管部门的要求和公司内部控制的设定与执行，符合目前公司生产经

230、营实际情况需要，在企业管理的关键环节发挥了较好的控制与防范作用。公司的内部控制在整体上是有效的，为公司防范风险、规范运作提供了强有力的保障，推动公司稳健发展。4、董事会审计委员会对大信会计师事务有限公司拟出具审计意见的财务报告进行审议，认为：公司财务报表已按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面能够公允的反应公司截止 2011 年 12 月 31 日的财务状况以及 2011 年度的经营成果和现金流量，同意大信会计师事务有限公司拟发表的标准无保留意见的 2011 年度财务报告，并提请董事会审议。5、对大信会计师事务有限公司在 2011 年度对公司提供的审计服务进行评估，认为： 大信会计师事务有

231、限公司在对公司 2011 年度会计报表审计过程中尽职、尽责，按照中国注册会计师审计准则要求，按时完成了公司 2011 年年报审计工作，表现了良好的职业规范和精神，客观、公正的对公司会计报表发表了意见。根据其2011 年年度报告第76页职业操守与履职能力，审计委员会建议董事会提请股东大会续聘其为公司 2012 年度财务审计机构。（三）薪酬与考核委员会履职情况公司薪酬与考核委员会成员由3名董事组成，其中2名为公司的独立董事。公司薪酬与考核委员会对公司2011年度董事、监事、高级管理人员的薪酬情况进行了审核，认为公司董事、监事、高级管理人员2011年度薪酬符合公司股东大会、董事会制定的相关制度和方案

232、，符合公司的经营业绩和个人绩效。报告期内，公司实施的股权激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励机制，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。（四）提名委员会履职情况公司提名委员会成员由3名董事组成，其中2名为公司的独立董事。报告期内，提名委员会根据公司董事会的相关规定，认真研究了公司高级管理人员如何适应公司未来发展的要求，提出了相应建议；并对新董事会成员、高级管理人员任职资格和条件进行了审查，对新任副总经理及其他高管人选提出了建议，保证了新任董事会成员和高级管理人员具备相应的任职资格和工作能力。六、公司

233、与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的情况报告期内，公司严格按照公司法、证券法等有关法律、法规和公司章程的要求规范运作，在业务、人员、资产、机构、财务等方面与公司股东完全分开，具有独立、完整的资产和业务及面向市场、自主经营的能力。(一) 业务独立情况公司控股股东为自然人，公司业务独立于公司控股股东。作为北京中关村国家自主创新示范区的高新技术企业，公司拥有完整独立的研发、运营和销售系统，具有独立完整的业务体系及面向市场独立经营的能力，不依赖于股东或其他任何关联方。(二) 人员独立情况公司人员、劳动、人事及工资完全独立。公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员均在公司工

234、作并领取薪酬，未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务或领薪；公司财务人员均2011 年年度报告第77页只在公司任职并领薪，财务人员没有在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。(三) 资产完整情况公司资产完整，拥有独立于股东单位及其他关联方的机器设备、房屋建筑物，及开展业务所需的技术、设施等，具有与生产经营有关的品牌、商标、专利、专有技术及技术服务系统、生产系统和市场营销系统，核心技术和产品均具有自主知识产权。(四) 机构独立情况公司的董事会、监事会和其他内部机构独立运行，独立行使经营管理职权，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业存在机构混同

235、的情形。(五) 财务独立情况公司设有独立的财务会计部门、财务负责人，建立了独立的财务规章制度，有完整独立的财务核算体系，能够独立形成财务决策，开设了独立的银行账户，并依法独立纳税，公司不存在与股东单位及其关联方共用银行账户的情况，也不存在资金、资产被股东单位及其关联方非法占用的情况。七、公司对高级管理人员的考评和激励机制公司建立了公正、有效的高级管理人员的绩效评价标准和激励约束机制，公司高级管理人员实行基本年薪与年终绩效考核相结合的薪酬制度。为激励公司高级管理人员勤勉尽责，恪守职责，努力完成和超额完成公司制定的各项任务，对公司高管的业绩完成情况进行考核，强化了对高级管理人员的考评激励作用，使高

236、级管理人员与股东利益取向一致，最终实现股东价值最大化。本报告期内，公司没有对高级管理人员的考评制度进行补充和修改。八、公司内部控制制度的建立健全情况公司严格按照公司法、证券法、深圳证券交易所创业板股票上市规则以及中国证监会有关法律法规的要求，规范运作，不断完善公司法人治理结构。公司致力于建立完善的内部控制体系，目前已建立起较为健全的内部控制制度，整套内部控制制度包括法人治理、生产经营、财务管理、行政及人力资源管理、信息披露等方面，基本涵盖公司经营管理的各层面和各主要业务环节。通过对公司各项治理制度的规范和落实，公司的治理水平不断提高。有效的保证了公司经营效益水平2011 年年度报告第78页的不

237、断提升和战略目标的实现。(一) 法人治理方面公司制订了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、独立董事工作规则、董事会审计委员会工作规则、董事会秘书工作规则、总经理工作细则、内部审计制度等具体的规章制度。这些制度对完善公司治理结构，规范公司决策和运作发挥着重要的作用。(二) 经营管理与质量控制方面为规范经营管理，公司各运营部门包括销售、采购、研发等都制订了详细的规章制度。公司还结合生产经营特点对产供销环节分别制定了销售与收款管理的内部控制制度、采购与付款管理的内部控制制度、仓储与生产的内部控制制度及其细则，保证了相关业务活动均按照适当的授权进行，加强内部控制，促使公司的经营

238、管理活动协调、有序、高效运行。(三) 会计核算与财务管理方面公司在会计核算、会计监督和财务管理方面已基本建立了一套符合公司实际的、较合理的内部控制制度，并得到了有效执行。在财务管理和会计审核方面均设置了较为合理的岗位职责权限，并配备了相应的人员以保证财会工作的顺利开展，财务会计机构人员分工明确，实行岗位责任制，各岗位都能相互制衡。公司各级会计人员具备了相应的专业素质，不定期参加相关业务培训，对重要会计业务和电算化操作制定和执行了明确的授权规定。公司在财务会计方面的内部控制制度能够得到切实有效的实施。(四) 信息披露与投资者关系管理方面公司严格按照中国证监会、深交所有关规定要求进行信息披露，做到

239、真实、准确、完整。同时在内部明确了公司各部门、子公司和有关人员的信息收集与管理以及信息披露职责范围和保密责任，要求相关责任人对可能发生或已发生重大信息事项时应及时向公司董事会秘书及证券事务部报告，保证了信息传递的及时性。公司上市后一直注意努力加强与投资者之间的信息交流，每月定期开展投资者交流活动，使投资者能够全面、完整的了解公司的经营状况。(五) 关联交易及对外担保方面根据公司法、证券法等法律法规和公司章程的规定，公司制定了关2011 年年度报告第79页联交易管理制度，对关联交易的决策权限、回避制度和披露程序等做出了明确规定，保证公司关联交易的合法性、公允性和合理性，以切实保障公司和中小股东的

240、合法权益。2011年6月28日，公司召开了第二届董事会第十九次会议，会议审议并通过关于向云南城投碧水源水务科技有限公司销售产品的议案。公司审议决定：公司全资子公司北京碧水源膜科技有限公司与云南城投碧水源水务科技有限责任公司签订产品销售合同，北京碧水源膜科技有限公司向云南城投碧水源水务科技有限责任公司出售膜组器及中空纤维膜片，合同总价款2,128万元，本次产品销售有利于公司发展，合同符合法律规定，并遵守了公司法和公司章程的有关规定，体现了公开、公平、公正的原则。上述关联交易公平合理，没有损害公司及股东利益。根据公司法、中国证监会关于规范上市公司对外担保行为的通知的有关规定，公司在公司章程中规定了

241、严格的对外担保审批程序和审批权限。公司制定了对外担保管理制度，对投融资的决策程序及决策权限、对外担保的审批程序、管理及信息披露等作出了明确规定。公司严格控制对外担保，报告期内没有发生对外担保事项。(六) 募集资金存放与使用公司依照公司法、深圳证券交易所创业板股票上市规则、深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引的有关规定，结合公司实际情况，制定了募集资金管理制度。公司严格按照募集资金管理制度的规定和要求，对募集资金采用专户存储，对募集资金的使用实行专项审批，以保证专款专用。2011年度募集资金使用情况请参见“第三节 董事会报告”。(七) 对外投资管理公司在公司章程、对外投资管理制度、总经理工作

242、细则中明确规定了总经理、董事会对于对外投资、收购资产的审批权限。(八) 对控股子公司的管理公司制定了子公司管理制度，对子公司进行管理和控制。财务方面实行垂直管理，实行重大事项报备制度、公司内审部定期或不定期对子公司进行内部审计，以上措施的实施使公司及时掌握子公司最新动态，并对存在的风险进行有效控制。（九）公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况2011 年年度报告第80页为进一步健全公司的信息披露管理制度，提高公司规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，公司根据上市公司信息披露管理办法、上市公司治理准则、关于做好上市公司2011年年度报

243、告披露工作的通知（证监会公告201141号）和深圳证券交易所创业板股票上市规则等法律、法规、规范性文件的规定和要求，结合公司的实际情况，已制定了北京碧水源科技股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度，并得到了有效执行。报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预告修正等情况。九、公司内部审计机构的设置、人员安排和内部审计制度的执行情况公司已制定内部审计工作制度，设有独立的内部审计机构，向董事会审计委员会负责，配备了专职的内部审计人员，严格按制度执行，定期进行了内部审计工作,并向董事会审计委员会提交了内审部2011年度工作报告与2012年度内审部工作安排。内部控制相关情况

244、是/否/不适用备注/说明（如选择否或不适用，请说明具体原因）一、内部审计制度的建立情况1公司是否建立内部审计制度，内部审计制度是否经公司董事会审议通过是2公司董事会是否设立审计委员会，公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门是3（1）审计委员会成员是否全部由董事组成，独立董事 是（2）内部审计部门是否配置三名以上（含三名）专职人员从事内部审计工作是二、年度内部控制自我评价报告披露相关情况1公司是否根据相关规定出具年度内部控制自我评价报告是2内部控制自我评价报告结论是否为内部控制有效（如 是3本年度是否聘请会计师事务所对内部控制有效性出具审计报告是4会计师事务所对公司内部控制有效性是否出具标准审

245、 是5独立董事、监事会是否出具明确同意意见（如为异议意见，请说明）是6保荐机构和保荐代表人是否出具明确同意的核查意见（如适用）是三、审计委员会和内部审计部门本年度的主要工作内容与工作成效1、报告期内，董事会审计委员会对公司定期报告、募集资金使用情况、内部控制自我评价报告、续聘财务审计机构等进行审议。2、对公司 2011 年年报审计工作情况在 2011 年年报审计工作中，董事会审计委员会与审计机构就 2011 年年度审计报告的编制进2011 年年度报告第81页行沟通与交流，协商确定年度财务报告审计工作时间安排，督促审计工作进展，保持与审计会计师的联系和沟通，就审计过程中发现的问题及时交换意见，确

246、保审计的独立性并督促审计工作的如期完成。四、公司认为需要说明的其他情况（如有）无十、公司对内部控制的评价及审核意见(一) 公司董事会认对内部控制的自我评价董事会对公司内部控制进行了认真的自查和分析，认为：公司现行的内部控制制度较为完整、合理及有效，能够适应公司经营管理的要求和公司发展的需求，能够较好地保证公司会计资料的真实性、合法性、完整性，能够确保公司所属财产物质的安全、完整。公司相关管理人员能够严格按照法律、法规和公司章程规定的信息披露的内容和格式要求，真实、准确、完整、及时地报送及披露信息，能够公平、公开、公正地对待所有投资者。公司内部控制制度自制定以来，各项制度得到了有效的实施和不断完

247、善，2011年12月31日与会计报表相关的所有重大方面的执行均是有效。随着国家法律法规的逐步深化和公司不断发展的需求，公司的内控制度还将进一步健全和完善，并将在实际中得以有效的执行和实施。详见中国证监会创业板指定披露媒体上公告的公司2011年度内部控制自我评价报告(二) 公司独立董事对内部控制的独立意见独立董事经核查后认为：公司现行内部控制体系和控制制度己基本建立健全，能够适应公司管理的要求和公司发展的需要，能够对编制真实、公允的财务报表提供合理的保证，能够对公司各项业务活动的健康运行及国家有关法律法规和单位内部规章制度的贯彻执行提供保证。公司内部控制制度制定以来，公司对关联交易、对外担保募集

248、资金使用、重大投资、信息披露的内部控制严格、充分、有效，保证了公司经营管理的正常进行，符合公司的实际情况，具有合理性和有效性。经审阅，我们认为公司2011年度内部控制的自我评价报告全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建设和运作的实际情况。详见中国证监会创业板指定披露媒体上公告的独立董事对相关事项发表的独立意见(三) 公司监事会对内部控制的审核意见2011 年年度报告第82页监事会经认真审核，认为：2011 年度，公司按照公司法、证券法以及深圳证券交易所有关创业板上市公司的有关规定，制定了各项内控制度，形成了比较系统的公司治理框架，完善了公司法人治理结构，建立了公司规范运行的内部控制环境。保

249、证了公司各项业务活动的有序、有效开展，保护了公司资产的安全、完整，维护了公司及股东的利益。公司内部控制组织机构完整，内部控制重点活动执行及监督充分有效。公司 2011 年度内部控制自我评价报告是真实、有效的。详见中国证监会创业板指定披露媒体上公告的公司第二届监事会第二十一次会议决议公告(四) 保荐机构对内部控制的保荐意见经过核查，第一创业摩根大通证券有限责任公司认为：碧水源的法人治理结构较为健全，现有的内部控制制度和执行情况符合深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引、上市公司内部控制指引等相关法律法规和规章制度的要求；碧水源在业务经营和管理各重大方面保持了有效的内部控制；碧水源的2011年度

250、内部控制的自我评价报告基本反映了其内部控制制度的建设及运行情况。详见中国证监会创业板指定披露媒体上公告的第一创业摩根大通证券有限责任公司关于北京碧水源科技股份有限公司2011年度内部控制自我评价报告之保荐意见。(五) 会计师事务所出具的内部控制鉴证报告大信会计师事务有限公司出具了大信专审字2012第1-0491号的北京碧水源科技股份有限公司内部控制鉴证报告，认为：北京碧水源科技股份有限公司按照企业内部控制基本规范标准建立的与财务报表相关的内部控制于2011年12月31日在所有重大方面是有效的。详见中国证监会创业板指定披露媒体上公告的公司内部控制鉴证报告。十一、公司财务报告内部控制制度的建立和运

251、行情况根据中国证券监督管理委员会公告（2011）41 号的要求，对公司财务报告内部控制制度的建立和运行情况进行说明如下：公司依据会计法、企业会计准则等相关法律、法规的规定,结合公司实际情况制定了碧水源财务制度汇编,包括公司预算分析管理、资金管理、费用报支管理、销售及应收款项管理、资产管理、会计档案管理等内控管理制度,明确2011 年年度报告第83页了公司财务人员的岗位职责,保证了内部涉及会计工作的各岗位间的权责分明、相互制约、相互监督的关系;制定了会计凭证、会计账簿和财务会计报告的处理 程序,保证了会计资料的真实完整;公司各子公司财务部接受公司财务部管理和领导,实行统一的会计核算,定期向公司财

252、务部报送财务报表等业务资料, 形成了一个规范、完备的财务管理体系。2011 年年度报告第84页第八节监事会报告2011年，公司监事会在全体监事的共同努力下，根据公司法、证券法及其他法律、法规、规章和公司章程及监事会议事规则的规定，本着对全体股东负责的精神，认真履行有关法律、法规赋予的职权，积极有效地开展工作，对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，维护了公司及股东的合法权益。现将2011年主要工作分述如下：一、报告期内监事会的工作情况(一) 2011年公司监事会共召开了15次会议，具体情况如下：1、2011年2月25日，公司第二届监事会第五次会议在公司二层会议室召开，会

253、议审议通过关于2010年年度报告及2010年年度报告摘要的议案，关于2010年度监事会工作报告的议案， 关于2010年度财务决算报告的议案，关于2010年度利润分配预案的议案，关于2010年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案，关于2010年度内部控制自我评价报告的议案，关于续聘2011年度审计机构的议案。2、2011年3月30日，公司第二届监事会第六次会议在公司二层会议室召开，会议审议通过了 北京碧水源科技股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿），北京碧水源科技股份有限公司股票期权激励计划的激励对象名单。3、2011年4月19日，公司第二届监事会第七次会议在公司二层会议室召开，会议审议

254、通过了公司2011年第一季度报告全文及正文的议案。4、2011年4月25日，公司第二届监事会第八次会议在公司二层会议室召开，会议审议通过了 关于公司首期股票期权激励计划人员调整的议案，关于公司股权激励计划所涉股票期权首期授予的议案，关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案。5、2011年5月13日，公司第二届监事会第九次会议在公司二层会议室召开，会议审议通过 公司章程（修正案）的议案，关于使用部分超募资金投资成立合资公司“云南水务产业发展有限责任公司”的议案。6、2011年6月17日，公司第二届监事会第十次会议在公司二层会议室召开，会议审议通过了关于使用部分超募资金投资成立合资公司“湖南碧水

255、源科技有限公2011 年年度报告第85页司”的议案。7、2011年6月21日，公司第二届监事会第十一次会议在公司二层会议室召开，会议审议通过了关于变更部分募投项目实施主体的议案及关于发行短期融资券的议案。8、2011年6月28日，公司第二届监事会第十二次会议在公司二层会议室召开，会议审议通过关于向云南城投碧水源水务科技有限公司销售产品的议案。9、2011年7月6日，公司第二届监事会第十三次会议在公司二层会议室召开，会议审议通过了关于使用部分超募资金投资成立合资公司“无锡碧水源丽阳膜科技有限公司”的议案。10、2011年7月26日，公司第二届监事会第十四次会议在公司二层会议室召开，会议审议通过关

256、于公司首期股票期权激励计划人员调整的议案。11、2011年8月10日，公司第二届监事会第十五次会议在公司二层会议室召开，会议审议通过关于公司2011年半年度报告及摘要的议案。12、2011年9月1日，公司第二届监事会第十六次会议在公司二层会议室召开，会议审议通过关于关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案，关于修订公司章程的议案，关于修订股东大会议事规则的议案，关于修订募集资金管理制度的议案，关于修订对外投资管理制度的议案。13、2011年10月25日，公司第二届监事会第十七次会议在公司二层会议室召开，会议审议通过关于公司2011年第三季度报告全文及正文的议案。14、2011年11月15日，

257、公司第二届监事会第十八次会议在公司二层会议室召开，会议审议通过关于关于使用部分超募资金投资成立合资公司“内蒙古东源水务科技发展有限公司”的议案。15、2011年12月6日，公司第二届监事会第十九次会议在公司二层会议室召开，会议审议通过关于关于使用部分超募资金投资成立合资公司“武汉武钢碧水源环保技术有限责任公司”的议案。(二) 2011年，在公司全体股东的大力支持下，在董事会和经营层的积极配合下，监事列席了历次董事会和股东大会会议，参与公司重大决策的讨论，依法监督各次董事会和股东大会审议的议案和会议召开程序。(三) 2011年，监事会密切关注公司经营运作情况，认真监督公司财务及资金2011 年年

258、度报告第86页运作等情况，检查公司董事会和经营层职务行为，保证了公司经营管理行为的规范。二、监事会的独立意见(一) 公司依法运作情况2011年公司监事会成员共计列席了2011年的21次董事会会议，参加了6次股东大会。对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、董事、经理和高级管理人员履行职责情况进行了全过程的监督和检查。监事会认为：本年度公司决策程序合法有效，股东大会、董事会决议能够得到很好的落实，内部控制制度健全完善，形成了较完善的经营机构、决策机构、监督机构之间的制衡机制。公司董事、经理及其他高级管理人员在2011年的工作中，廉洁勤政、忠于职守，严格遵守国家

259、有关的法律、法规及公司的各项规章制度，努力为公司的发展尽职尽责，圆满完成了年初制定的各项任务；本年度没有发现董事、经理和高级管理人员在执行职务时有违反法律、法规、公司章程或损害本公司股东利益的行为。(二) 检查公司财务情况监事会成员通过听取公司财务负责人的专项汇报，审议公司年度报告，审查会计师事务所审计报告等方式，对公司财务运作情况进行检查、监督。监事会认为：本年度公司财务制度健全，各项费用提取合理。经具有证券业务资格的大信会计师事务有限公司对公司的财务报告进行审计，并出具了无保留意见的审计报告，认定公司会计报告符合会计准则的有关规定，真实地反映了公司2011年度的经营成果和现金流量。(三)

260、审核公司内部控制情况公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运作情况。(四) 对募集资金使用和管理的监督情况2011年度，募集资金项目投入金额合计131,000.20万元，其中直接投入承诺投资项目6,183.00万元。截止2011年12月31日，本公司募集资金账户余额为77,599.71万元，其中活期存款账户余额为1,186.74万元，定期存单为76,412.97万元。经核查，公司募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，没有变更投向和用途，按照预订计划实施。2011 年年度报告第87页(五) 收购、出售资产情

261、况通过对公司2011年交易情况进行核查，未发生内幕交易以及其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。(六) 公司关联交易情况2011年6月28日，公司召开了第二届监事会第十二次会议，会议审议并通过关于向云南城投碧水源水务科技有限公司销售产品的议案。该议案内容为：公司全资子公司北京碧水源膜科技有限公司与云南城投碧水源水务科技有限责任公司签订产品销售合同，北京碧水源膜科技有限公司向云南城投碧水源水务科技有限责任公司出售膜组器及中空纤维膜片，合同总价款2,128万元，本次产品销售有利于公司发展，合同符合法律规定，并遵守了公司法和公司章程的有关规定，体现了公开、公平、公正的原则。上述关联交易公平合

262、理，没有损害公司及股东利益。(七) 对外担保及股权、资产置换情况2011年，公司没有对外担及股权、资产置换的情况。(八) 监事会对内部控制评价自我评价报告的意见监事会对董事会关于公司2011 年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为：2011年度，公司按照公司法、证券法以及深圳证券交易所有关创业板上市公司的有关规定，制订了各项内控制度，形成了比较系统的公司治理框架，完善了公司法人治理结构，建立了公司规范运行的内部控制环境。保证了公司各项业务活动的有序、有效开展，保护了公司资产的安全、完整，维护了公司及股东的利益。公司内部控制组织机构完整，内部控制重点活动执行

263、及监督充分有效。公司2011年度内部控制自我评价报告是真实、有效的。2011 年年度报告第88页第九节财务报告一、审计报告大信审字2012第 1-1377 号北京碧水源科技股份有限公司全体股东：我们审计了后附的北京碧水源科技股份有限公司（以下简称 “贵公司”）财务报表，包括2011 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2011 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及财务报表附注。1、管理层对财务报表的责任编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行

264、和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。2、注册会计师的责任我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有

265、效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。2011 年年度报告第89页3、审计意见我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司 2011 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2011 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。大信会计师事务有限公司中国注册会计师：中 国 北 京中国注册会计师：二一二年三月八日2011 年年度报告第90页二、财务报表（一）资产负债表编制单位：北京碧水源科技股份有限公司2011 年

266、 12 月 31 日单位：元项目期末余额年初余额合并母公司合并母公司流动资产：货币资金2,327,731,160.472,081,514,911.252,632,060,189.232,541,685,673.16结算备付金拆出资金交易性金融资产应收票据1,780,000.002,990,000.00应收账款282,339,225.64205,988,923.67106,406,726.85104,453,203.85预付款项15,110,005.388,451,942.8917,185,543.4912,696,113.70应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息2,290,416.6

267、72,290,416.677,977,000.007,977,000.00应收股利其他应收款22,639,922.6513,033,572.934,628,900.534,104,183.03买入返售金融资产存货106,305,766.846,767,602.2441,382,498.364,418,170.41一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计2,758,196,497.652,318,047,369.652,812,630,858.462,675,334,344.15非流动资产：发放委托贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款452,193,952.37452,193

268、,952.37长期股权投资814,397,236.261,037,595,935.1130,575,260.47148,575,260.47投资性房地产固定资产199,912,465.36156,125,520.82169,131,642.34160,368,438.09在建工程37,887,313.908,991,163.2029,185,563.182,124,000.86工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产116,037,747.1946,412,322.43119,476,580.9447,675,657.20开发支出20,233,457.815,769,500.009,

269、487,007.974,269,500.00商誉7,927,385.81长期待摊费用1,506,083.11递延所得税资产3,507,349.282,411,864.991,426,335.241,126,892.72其他非流动资产2011 年年度报告第91页非流动资产合计1,653,602,991.091,709,500,258.92359,282,390.14364,139,749.34资产总计4,411,799,488.744,027,547,628.573,171,913,248.603,039,474,093.49流动负债：短期借款100,000,000.00100,000,000.

270、00向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金交易性金融负债应付票据应付账款246,295,165.66179,115,295.65132,950,461.26106,440,469.94预收款项11,108,988.091,122,087.0013,244,167.6511,169,389.18卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬890,979.10426,186.892,329,301.76158,112.61应交税费57,507,776.0935,468,590.5235,158,754.0518,052,658.36应付利息177,379.60177,379.60应付股利其他应

271、付款8,917,641.602,309,520.513,753,129.093,114,489.36应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款一年内到期的非流动负债其他流动负债556,588,280.82556,588,280.822,356,500.002,356,500.00流动负债合计981,486,210.96875,207,340.99189,792,313.81141,291,619.45非流动负债：长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债其他非流动负债41,036,800.0038,283,466.6727,179,566.6724,229,566.

272、67非流动负债合计41,036,800.0038,283,466.6727,179,566.6724,229,566.67负债合计1,022,523,010.96913,490,807.66216,971,880.48165,521,186.12所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）323,400,000.00323,400,000.00147,000,000.00147,000,000.00资本公积2,263,056,481.692,263,018,739.562,410,955,854.582,410,918,112.45减：库存股专项储备盈余公积60,471,258.1460,47

273、1,258.1434,900,929.5034,900,929.50一般风险准备未分配利润616,929,073.23467,166,823.21342,094,340.82281,133,865.42外币报表折算差额归属于母公司所有者权益合计3,263,856,813.063,114,056,820.912,934,951,124.902,873,952,907.37少数股东权益125,419,664.7219,990,243.222011 年年度报告第92页所有者权益合计3,389,276,477.783,114,056,820.912,954,941,368.122,873,952,90

274、7.37负债和所有者权益总计4,411,799,488.744,027,547,628.573,171,913,248.603,039,474,093.49（二） 利润表编制单位：北京碧水源科技股份有限公司2011 年 1-12 月单位：元项目本期金额上期金额合并母公司合并母公司一、营业总收入1,026,008,242.50587,120,217.86500,470,845.46422,241,088.59其中：营业收入1,026,008,242.50587,120,217.86500,470,845.46422,241,088.59利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本659,142

275、,420.22339,275,426.48291,814,758.65276,323,513.86其中：营业成本539,405,666.99274,750,268.36257,204,308.23252,685,154.98利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加29,661,782.1213,807,316.977,754,241.606,828,318.14销售费用12,853,645.155,422,395.686,863,133.675,908,505.53管理费用102,651,817.2771,584,442.6130,89

276、1,411.7321,333,762.08财务费用-36,542,808.53-34,855,478.97-15,522,324.13-14,922,431.18资产减值损失11,112,317.228,566,481.834,623,987.554,490,204.31加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列）投资收益（损失以“-”号填列）42,239,822.3742,298,521.22575,260.47605,260.47其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“-”号填列）三、营业利润（亏损以“-”号填列）409,105,644.65290,143,312.60209,

277、231,347.28146,522,835.20加：营业外收入4,912,149.712,130,918.04114,233.33108,333.33减：营业外支出68,816.1964,820.94198,468.02178,468.02其中：非流动资产处置损失四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）413,948,978.17292,209,409.70209,147,112.59146,452,700.51减：所得税费用53,487,897.7436,506,123.2729,701,957.4521,310,773.55五、净利润（净亏损以“-”号填列）360,461,080.43255

278、,703,286.43179,445,155.14125,141,926.96归属于母公司所有者344,505,061.05255,703,286.43176,962,990.98125,141,926.962011 年年度报告第93页的净利润少数股东损益15,956,019.382,482,164.16六、每股收益：（一）基本每股收益1.071.31（二）稀释每股收益1.071.31七、其他综合收益八、综合收益总额360,461,080.43255,703,286.43179,445,155.14125,141,926.96归属于母公司所有者的综合收益总额344,505,061.05255,

279、703,286.43176,962,990.98125,141,926.96归属于少数股东的综合收益总额15,956,019.382,482,164.16本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。（三）现金流量表编制单位：北京碧水源科技股份有限公司2011 年 1-12 月单位：元项目本期金额上期金额合并母公司合并母公司一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金1,026,668,872.55514,449,183.40435,343,154.35348,140,446.00客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资

280、金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置交易性金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金71,732,248.7367,268,375.3667,311,785.5063,226,343.99经营活动现金流入小计1,098,401,121.28581,717,558.76502,654,939.85411,366,789.99购买商品、接受劳务支付的现金529,561,246.83217,867,287.00230,942,624.68231,488,904.5620

281、11 年年度报告第94页客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金56,275,618.3720,858,389.6628,861,720.0113,556,792.04支付的各项税费104,507,559.8337,557,111.2029,153,921.5422,277,522.68支付其他与经营活动有关的现金48,029,617.8341,733,807.6236,191,556.9028,200,872.78经营活动现金流出小计738,374,042.86318,016,

282、595.48325,149,823.13295,524,092.06经营活动产生的现金流量净额360,027,078.42263,700,963.28177,505,116.72115,842,697.93二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金500,000.00500,000.00取得投资收益收到的现金30,000.0030,000.00处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额10,900.0010,900.0026,500.00处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计10,900.0010,900.00530,000.0055

283、6,500.00购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金61,517,637.4730,278,019.40187,109,645.14102,848,940.90投资支付的现金746,332,000.00736,652,000.0030,000,000.0090,000,000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额41,564,763.92114,820,000.00支付其他与投资活动有关的现金447,444,105.79447,444,105.79投资活动现金流出小计1,296,858,507.181,329,194,125.19217,109,645.1419

284、2,848,940.90投资活动产生的现金流量净额-1,296,847,607.18-1,329,183,225.19-216,579,645.14-192,292,440.90三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金27,180,000.002,451,400,000.002,451,400,000.00其中：子公司吸收少数27,180,000.002011 年年度报告第95页股东投资收到的现金取得借款收到的现金100,000,000.00100,000,000.0020,000,000.0020,000,000.00发行债券收到的现金550,000,000.00550,000,000

285、.00收到其他与筹资活动有关的现金2,243,900.002,243,900.00筹资活动现金流入小计677,180,000.00650,000,000.002,473,643,900.002,473,643,900.00偿还债务支付的现金20,000,000.0020,000,000.00分配股利、利润或偿付利息支付的现金44,100,000.0044,100,000.0011,144,585.0011,144,585.00其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金588,500.00588,500.004,736,200.004,736,200.00筹资活动现金流出

286、小计44,688,500.0044,688,500.0035,880,785.0035,880,785.00筹资活动产生的现金流量净额632,491,500.00605,311,500.002,437,763,115.002,437,763,115.00四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-425,559.43-425,559.43五、现金及现金等价物净增加额-304,329,028.76-460,170,761.912,398,263,027.152,360,887,812.60加：期初现金及现金等价物余额2,627,321,953.532,537,555,867.46229,058,926

287、.38176,668,054.86六、期末现金及现金等价物余额2,322,992,924.772,077,385,105.552,627,321,953.532,537,555,867.462011 年年度报告第96页（四）合并所有者权益变动表编制单位：北京碧水源科技股份有限公司2011 年度单位：元项目本期金额上年金额归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计实收资本（或股本）资本公积减：库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他实收资本（或股本）资本公积减：库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他一、上年年末余额147,0

288、00,000.002,410,955,854.5834,900,929.50342,094,340.8219,990,243.222,954,941,368.12110,000,000.00172,326.4522,386,736.80188,645,542.5417,015,821.19338,220,426.98加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年年初余额147,000,000.002,410,955,854.5834,900,929.50342,094,340.8219,990,243.222,954,941,368.12110,000,000.00172,326.4522,386,

289、736.80188,645,542.5417,015,821.19338,220,426.98三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列）176,400,000.00-147,899,372.8925,570,328.64274,834,732.41105,429,421.50434,335,109.6637,000,000.002,410,783,528.1312,514,192.70153,448,798.282,974,422.032,616,720,941.14（一）净利润344,505,061.0515,956,019.38360,461,080.43176,962,990.982,4

290、82,164.16179,445,155.14（二）其他综合收益上述（一）和（二）小计344,505,061.0515,956,019.38360,461,080.43176,962,990.982,482,164.16179,445,155.14（三）所有者投入和减少资本29,724,500.0089,473,402.12119,197,902.1237,000,000.002,410,745,786.00492,257.872,448,238,043.872011 年年度报告第97页1所有者投入资本89,473,402.1289,473,402.1237,000,000.002,408,5

291、01,886.002,445,501,886.002股份支付计入所有者权益的金额29,724,500.0029,724,500.003其他2,243,900.00492,257.872,736,157.87（四）利润分配25,570,328.64-69,670,328.64-44,100,000.0012,514,192.70-23,514,192.70-11,000,000.001提取盈余公积25,570,328.64-25,570,328.6412,514,192.70-12,514,192.702提取一般风险准备3对所有者（或股东）的分配-44,100,000.00-44,100,000

292、.00-11,000,000.00-11,000,000.004其他（五）所有者权益内部结转176,400,000.00-176,400,000.001资本公积转增资本（或股本）176,400,000.00-176,400,000.002盈余公积转增资本（或股本）3盈余公积弥补亏损4其他2011 年年度报告第98页（六）专项储备1本期提取2本期使用（七）其他-1,223,872.89-1,223,872.8937,742.1337,742.13四、本期期末余额323,400,000.002,263,056,481.6960,471,258.14616,929,073.23125,419,664

293、.723,389,276,477.78147,000,000.002,410,955,854.5834,900,929.50342,094,340.8219,990,243.222,954,941,368.12（五）母公司所有者权益变动表编制单位：北京碧水源科技股份有限公司2011 年度单位：元项目本期金额上年金额实收资本（或股本）资本公积减：库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润所有者权益合计实收资本（或股本）资本公积减：库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润所有者权益合计一、上年年末余额147,000,000.002,410,918,112.4534,900,929.50281

294、,133,865.422,873,952,907.37110,000,000.00172,326.4522,386,736.80179,506,131.16312,065,194.41加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年年初余额147,000,000.002,410,918,112.4534,900,929.50281,133,865.422,873,952,907.37110,000,000.00172,326.4522,386,736.80179,506,131.16312,065,194.41三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列）176,400,000.00-147,899,37

295、2.8925,570,328.64186,032,957.79240,103,913.5437,000,000.002,410,745,786.0012,514,192.70101,627,734.262,561,887,712.96（一）净利润255,703,286.43255,703,286.43125,141,926.96125,141,926.962011 年年度报告第99页（二）其他综合收益上述（一）和（二）小计255,703,286.43255,703,286.43125,141,926.96125,141,926.96（三）所有者投入和减少资本29,724,500.0029,72

296、4,500.0037,000,000.002,410,745,786.002,447,745,786.001所有者投入资本37,000,000.002,408,501,886.002,445,501,886.002股份支付计入所有者权益的金额29,724,500.0029,724,500.003其他2,243,900.002,243,900.00（四）利润分配25,570,328.64-69,670,328.64-44,100,000.0012,514,192.70-23,514,192.70-11,000,000.001提取盈余公积25,570,328.64-25,570,328.6412,

297、514,192.70-12,514,192.702提取一般风险准备3对所有者（或股东）的分配-44,100,000.00-44,100,000.00-11,000,000.00-11,000,000.004其他（五）所有者权益内部结转176,400,000.00-176,400,000.001资本公积转增资本（或股本）176,400,000.00-176,400,000.002盈余公积转增资本（或股本）3盈余公积弥补亏损2011 年年度报告第100页4其他（六）专项储备1本期提取2本期使用（七）其他-1,223,872.89-1,223,872.89四、本期期末余额323,400,000.00

298、2,263,018,739.5660,471,258.14467,166,823.213,114,056,820.91147,000,000.002,410,918,112.4534,900,929.50281,133,865.422,873,952,907.372011 年年度报告第101页北京碧水源科技股份有限公司财务报表附注2012012012011111 年 1111 月 1111 日2012012012011111 年 12121212 月 31313131 日（除特别注明外，本附注金额单位均为人民币元）一、公司的基本情况北京碧水源科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）前身

299、北京碧水源科技发展有限公司，是由自然人文剑平先生与北京华昊水利水电工程有限责任公司共同出资设立的，于 2001 年 7 月 17 日经北京市工商行政管理局批准，取得 1101081297282 号企业法人营业执照。公司设立时，注册资本 200 万元，其中，文剑平先生出资 104 万元，包括实物出资 80 万元，货币出资 24 万元，股权比例为 52%；北京华昊水利水电工程有限责任公司以货币资金出资 96 万元，股权比例为 48%。2004 年 7 月 30 日，北京碧水源科技发展有限公司股东会决议同意新增注册资本 300 万元，将注册资本增加至 500 万元；其中，文剑平先生增加出资 156

300、万元，北京华昊水利水电工程有限责任公司增加出资 144 万元。增资后，股东文剑平先生持有的股权比例为 52%，股东北京华昊水利水电工程有限责任公司持有的股权比例为 48%。2005 年 9 月 24 日，公司股东北京华昊水利水电工程有限责任公司与受让人签订股权转让协议，将其持有的 48%的股权转让给股东文剑平先生和本公司其他核心管理人员。其中股东文剑平先生受让 18%的股权，自然人何愿平、陈亦力和梁辉先生分别受让 9%的股权，自然人周念云女士受让 3%的股权。转让后，股东文剑平先生持有 70%的股权，何愿平、陈亦力和梁辉先生分别持有 9%的股权，周念云女士持有 3%的股权。2006 年 6 月

301、 26 日，北京碧水源科技发展有限公司股东文剑平先生与刘振国先生签订了股权转让协议，由文剑平先生转让其持有 30%的股权给刘振国先生。转让后新增股东刘振国先生持有本公司股权 30%，文剑平先生持股比例变为 40%。2006 年 9 月 18 日，北京碧水源科技发展有限公司股东会决议，同意增加上海鑫联创业投资有限公司和云南国际信托有限公司（原名为：云南国际信托投资有限公司）两名股东，并由该两名股东各投入 2000 万元折算出资额 44.12 万元，新增注册资本 88.24 万元，注册资本增加2011 年年度报告第102页至 588.24 万元。2007 年 4 月 28 日，本公司股东会决议同意

302、股东周念云女士将其持有本公司 0.55%的股权转让给董隽诏先生。转让后周念云女士持有本公司股权 2%，董隽诏先生持有本公司股权 0.55%。2007 年 6 月 3 日，北京碧水源科技发展有限公司临时股东会通过决议，一致同意按经大信会计师事务有限公司审计的 2007 年 4 月 30 日本公司账面净资产 110,172,326.45 元，取整11,000 万元，按 1：1 折股整体变更为股份有限公司。整体变更后，股本结构如下：股东名称所持股份(万股)股权比例（%）文剑平3,740.0034.00刘振国2,805.0025.50何愿平841.507.65陈亦力841.507.65梁辉841.50

303、7.65上海鑫联创业投资有限公司825.007.50云南国际信托有限公司825.007.50周念云220.002.00董隽诏60.500.55合计11,000100.002008 年 8 月 27 日，云南国际信托有限公司与刘世莹、张毅、张群慧、吴凡、沈静、魏锋、段永宁、张凤和深圳市合辰投资有限公司等 9 个受让方签订股份转让协议，将其持有的公司5.25%股份分别转让给该 9 个受让方；受让方自股份转让协议生效之日起取得所受让股份的全部权利、权益。2008 年 8 月 27 日，云南国际信托有限公司与上海纳米创业投资有限公司签订股份转让协议，将其持有的公司 2.25%股份转让给上海纳米创业投资

304、有限公司，转让价款为 600 万元，上海纳米创业投资有限公司自股份转让协议生效之日起取得所受让股份的全部权利、权益。上述股权转让后，公司股权结构如下：股东名称所持股份(万股)占比（%）文剑平374034.00刘振国280525.50何愿平841.57.65陈亦力841.57.65梁辉841.57.652011 年年度报告第103页股东名称所持股份(万股)占比（%）上海鑫联创业投资有限公司8257.50刘世莹286.68752.61上海纳米创业投资有限公司247.52.25周念云2202.00张毅990.90董隽诏60.50.55张群慧59.81250.54吴凡41.250.38沈静330.30

305、魏锋18.56250.17段永宁16.50.15张凤12.3750.11深圳市合辰投资有限公司10.31250.09合计11000100.00根据中国证券监督管理委员会关于核准北京碧水源科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复“证监许可2010369 号”文核准，公司于 2010 年 4 月 8 日向社会公开发行人民币普通股（A 股）3,700.00 万股，发行价格为每股 69.00 元，募集资金总额为2,553,000,000.00 元。扣除承销、保荐费用 101,600,000.00 元后，实际募集资金净额为2,451,400,000.00 元。上述募集资金于 2010 年 4

306、 月 13 日由主承销商第一创业证券有限责任公司划入本公司开设的募集资金银行专用账户，并经大信会计师事务有限公司出具的大信验字【2010】第 1-0016 号验资报告验证。公司于 2010 年 4 月 21 日在深圳证券交易所挂牌，股票代码 300070。根据 2011 年 03 月 22 日召开的 2010 年年度股东大会决议，公司向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 3.00 元（含税），同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 12 股。公司总股本由分红配股前的 147,000,000 股增至 323,400,000 股。本公司是专业从事污水处理与资源化技术研发、设备提供及系列技术

307、服务的高科技环保企业。主要提供以 MBR 技术为核心的污水处理与资源化整体技术解决方案，包括方案设计、工程设计、电控技术、系统集成技术、系统安装和工程技术调试、运营技术支持，以及项目建成后的托管运营服务等，同时生产和提供实现 MBR 技术的核心设备膜组器系统。业务范围涉及城2011 年年度报告第104页市污水处理与再生利用、城市建筑中水处理及再生利用、郊区与水源保护区污水深度处理和其它分散点污水的污染控制等方面。本公司注册地址：北京市海淀区生命科学园路 23-2 号本公司组织形式：股份有限公司本公司法人代表：文剑平二、公司主要会计政策、会计估计和前期差错1.1.1.1.财务报表的编制基础本公司

308、财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部 2006 年 2月 15 日颁布的企业会计准则-基本准则和 38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他规定（以下合称“企业会计准则”），并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。2.2.2.2.遵循企业会计准则的声明本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司 2011年 12 月 31 日的财务状况、2011 年度的经营成果和现金流量等相关信息。3.3.3.3.会计期间本公司会计年度为公历年度，即每年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。4.4.4.4.记账本位

309、币本公司以人民币为记账本位币。5.5.5.5.同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法（1）同一控制下的企业合并对于同一控制下的企业合并，合并方在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并方为进行企业合并发生的直接相关费用计入当期损益。（2）非同一控制下的企业合并对于非同一控制下的企业合并，合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。通过多次交换交易分步实现的企业合并，合

310、并成本为每一单项交易成本之和。购买方为进行企业合并发生的各项直接相2011 年年度报告第105页关费用计入当期损益。在合并合同中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的，购买日如果估计未来事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的，也计入合并成本。非同一控制下企业合并中所取得的被购买方符合确认条件的可辨认资产、负债及或有负债，在购买日以公允价值计量。购买方对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。购买方对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。

311、6.6.6.6.合并财务报表的编制方法本公司将拥有实际控制权的子公司和特殊目的主体纳入合并财务报表范围。本公司合并财务报表按照企业会计准则第 33 号合并财务报表及相关规定的要求编制，合并时抵销合并范围内的所有重大内部交易和往来。子公司的股东权益中不属于母公司所拥有的部分作为少数股东权益在合并财务报表中单独列示。子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，在编制合并财务报表时，按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并财务报表时，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其个别财务报表进行调整；对于同一控制下企业合并取得的子公司

312、，视同该企业合并于合并当期的年初已经发生，从合并当期的年初起将其资产、负债、经营成果和现金流量纳入合并财务报表。7.7.7.7.现金及现金等价物的确定标准本公司在编制现金流量表时所确定的现金，是指本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款。本公司在编制现金流量表时所确定的现金等价物，是指本公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。8.8.8.8.外币业务及外币财务报表折算（1）外币业务折算本公司对发生的外币交易，采用与交易发生日即期汇率折合本位币入账。资产负债表日，外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算，因该日的即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率

313、不同而产生的汇兑差额，除符合资本化条件的外币专门借款的汇兑差额在资本化期间予以资本化计入相关资产的成本外，均计入当期损益。2011 年年度报告第106页以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动(含汇率变动)处理，计入当期损益或确认为其他综合收益并计入资本公积。（2）外币财务报表折算本公司的控股子公司、合营企业、联营企业等，若采用与本公司不同的记账本位币，需对其外币财务报表折算后，再进行会计核算及合并财务报表的编报。

314、资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表中所有者权益项目下单独列示。外币现金流量按照系统合理方法确定的，采用交易发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。处置境外经营时，与该境外经营有关的外币报表折算差额，全部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。9.9.9.9.金融工具（1）金融工具的分类、确认和计量金融工具划分为金融资产或金融负债。金融资产于初始确认时分类为：以公允价

315、值计量且其变动计入当期损益的金融资产（包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 ）、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。除应收款项以外的金融资产的分类取决于本公司及其子公司对金融资产的持有意图和持有能力等。金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债（包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债）以及其他金融负债。本公司成为金融工具合同的一方时，确认为一项金融资产或金融负债。本公司金融资产或金融负债初始确认按公允价值计量。后续计量则分类进行处理：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、可供出

316、售金融资产及以公允价值计量且其变动计2011 年年度报告第107页入当期损益的金融负债按公允价值计量；财务担保合同及以低于市场利率贷款的贷款承诺，在初始确认后按照企业会计准则第 13 号或有事项确定的金额和初始确认金额扣除按照企业会计准则第 14 号收入的原则确定的累计摊销额后的余额之中的较高者进行后续计量；持有到期投资、贷款和应收款项以及其他金融负债按摊余成本计量。本公司金融资产或金融负债后续计量中公允价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关外，按照如下方法处理：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，计入公允价值变动损益；在资产持有期间所取得的

317、利息或现金股利，确认为投资收益；处置时，将实际收到的金额与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。可供出售金融资产的公允价值变动计入资本公积；持有期间按实际利率法计算的利息，计入投资收益；可供出售权益工具投资的现金股利，于被投资单位宣告发放股利时计入投资收益；处置时，将实际收到的金额与账面价值扣除原直接计入资本公积的公允价值变动累计额之后的差额确认为投资收益。（2）金融资产转移的确认依据和计量方法本公司金融资产转移的确认依据：金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移时，或既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但放弃了对该金融资产控制的，应当终止确认该

318、项金融资产。本公司金融资产转移的计量：金融资产满足终止确认条件，应进行金融资产转移的计量，即将所转移金融资产的账面价值与因转移而收到的对价和原直接计入资本公积的公允价值变动累计额之和的差额部分，计入当期损益。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将终止确认部分的账面价值与终止确认部分的收到对价和原直接计入资本公积的公允价值变动累计额之和的差额部分，计入当期损益。（3）金融负债终止确认条件本公司金融负债终止确认条件：金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则应终止确认该金融负债或其一部分。（4）金

319、融资产和金融负债的公允价值确认方法本公司对金融资产和金融负债的公允价值的确认方法：如存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值；如不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价2011 年年度报告第108页值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融资产的当前公允价值、现金流量折现法等。采用估值技术时，优先最大程度使用市场参数，减少使用与本公司及其子公司特定相关的参数。（5）金融资产减值本公司在资产负债日对除以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行减值检查，当客观证据表明金融资产发生减值，则

320、应当对该金融资产进行减值测试，以根据测试结果计提减值准备。本公司对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，单独进行减值测试或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产(包括单项金额重大和不重大的金融资产)，包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单项确认减值损失的金融资产，不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。持有至到期投资、贷款和应收款项发生减值时，将其账面价值减记至预计未来现金流量现值，减记金额确认为减值损失，计入当期损益。可供出售金融资产发生减值时，将原直接计入资本公积的因公允价

321、值下降形成的累计损失予以转出并计入当期损益，该转出的累计损失为该资产初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。（6）金融资产重分类尚未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产主要判断依据：1）没有可利用的财务资源持续地为该金融资产投资提供资金支持，以使该金融资产投资持有至到期；2）管理层没有意图持有至到期；3）受法律、行政法规的限制或其他原因，难以将该金融资产持有至到期；4）其他表明本公司没有能力持有至到期。重大的尚未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产需经董事会审批后决定。10.10.10.10. 应收款项本公司应收款项主要包括应收账款

322、、长期应收款和其他应收款。在资产负债表日有客观证据表明其发生了减值的，本公司根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间差额确认减值损2011 年年度报告第109页失。（1）单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项：单项金额重大的判断依据或金额标准按照单项应收款项占期末应收账款余额比例超过 10%。单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法对于单项金额重大且有客观证据表明发生了减值的应收款项（包括应收账款和其他应收款），根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备;如未发生减值则按账龄分析法计提坏账。（2）按组合计提坏账准备的应收款项：确定组合的依据组合 1按账龄计提的应收款项组合 2合并

323、范围内不计提坏账的应收账款按组合计提坏账准备的计提方法组合 1账龄分析法组合 2不计提坏账组合中，采用账龄分析法计提坏账准备情况如下：账龄应收账款计提比例（%）其他应收款计提比例（%）1 年以内（含 1 年）551 至 2 年10102 至 3 年30303 至 4 年50504 至 5 年80805 年以上100100（3333）单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款单项计提坏账准备的理由账龄在 3 年以上的应收款项中扣除单项金额占期末应收账款余额 10%以上（含 10%）部分坏账准备的计提方法对于单项金额虽不重大但有客观证据表明发生了减值的应收款项（包括应收账款和其他应收款），根据其

324、未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备;如未发生减值则按账龄分析法计提坏账。11.11.11.11. 存货（1）存货的分类存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。主要包括原材料、包装物、低值易耗品、周转材料、在产品、产成品、未结算工程、库存商品等。2011 年年度报告第110页（2）发出存货的计价方法发出库存商品、材料时，采取加权平均法和个别计价法确定其发出的实际成本。（3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，并按单个存货项目计提存货跌价准备

325、，但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备。存货可变现净值的确定依据：产成品可变现净值为估计售价减去估计的销售费用和相关税费后金额；为生产而持有的材料等，当用其生产的产成品的可变现净值高于成本时按照成本计量；当材料价格下降表明产成品的可变现净值低于成本时，可变现净值为估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定。持有待售的材料等，可变现净值为市场售价减去估计的销售费用和相关税费后金额。（4）存货的盘存制度本公司的存货盘存制度为永续盘存制。（5）低值易耗品和包装物的摊销方法低值易耗品、包装物采用一次转销法摊销。12.12.12.12. 长期股

326、权投资（1）投资成本的确定对于企业合并取得的长期股权投资，如为同一控制下的企业合并，应当按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额确认为初始成本；非同一控制下的企业合并，应当按购买日确定的合并成本确认为初始成本；以支付现金取得的长期股权投资，初始投资成本为实际支付的购买价款；以发行权益性证券取得的长期股权投资，初始投资成本为发行权益性证券的公允价值；投资者投入的长期股权投资，初始投资成本为合同或协议约定的价值；非货币性资产交换取得或债务重组取得的，初始投资成本根据准则相关规定确定。（2）后续计量及损益确认方法长期股权投资后续计量分别采用权益法或成本法。采用权益法核算的长期股权投资，按照应享有或应

327、分担的被投资单位实现的净损益的份额，确认投资收益并调整长期股权投资。当宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。采用成本法核算的长期股权投资，除追加或收回投资外，账面价值一般不变。当宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，确认投资收益。2011 年年度报告第111页长期股权投资具有共同控制、重大影响的采用权益法核算，其他采用成本法核算。（3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据确定对被投资单位具有共同控制的依据：两个或多个合营方通过合同或协议约定，对被投资单位的财务和经营政策必须由投资双方或若干方共同决定的情形。确定对被投资单位具有重大影响的依据：当持

328、有被投资单位 20%以上至 50%的表决权资本时，具有重大影响。或虽不足 20%，但符合下列条件之一时，具有重大影响：.在被投资单位的董事会或类似的权力机构中派有代表；.参与被投资单位的政策制定过程；.向被投资单位派出管理人员；.被投资单位依赖投资公司的技术或技术资料；.其他能足以证明对被投资单位具有重大影响的情形。（4）减值测试方法及减值准备计提方法资产负债表日，本公司对长期股权投资检查是否存在可能发生减值的迹象，当存在减值迹象时应进行减值测试确认其可收回金额，按账面价值与可收回金额孰低计提减值准备，减值损失一经计提，在以后会计期间不再转回。可收回金额按照长期股权投资出售的公允价值净额与预计

329、未来现金流量的现值之间孰高确定。长期股权投资出售的公允价值净额，如存在公平交易的协议价格，则按照协议价格减去相关税费；若不存在公平交易销售协议但存在资产活跃市场或同行业类似资产交易价格，按照市场价格减去相关税费。13.13.13.13. 投资性房地产（1）投资性房地产的种类和计量模式本公司投资性房地产的种类：出租的土地使用权、出租的建筑物、持有并准备增值后转让的土地使用权。本公司投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量。（2）采用成本模式核算政策本公司投资性房地产中出租的建筑物采用年限平均法计提折旧。具体核算政策与固定资产部分相同。本公司投资性房地产中出租的土地使用权、持有并

330、准备增值后转让的土地使用权采用直线法摊销。具体核算政策与无形资产部分相同。2011 年年度报告第112页资产负债表日，本公司对投资性房地产检查是否存在可能发生减值的迹象，当存在减值迹象时应进行减值测试确认其可收回金额，按账面价值与可收回金额孰低计提减值准备，减值损失一经计提，在以后会计期间不再转回。14.14.14.14. 固定资产（1）固定资产确认条件固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。同时满足以下条件时予以确认：与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；该固定资产的成本能够可靠地计量。（2）固定资产分类和折旧方法本公司固定资产主要分为

331、：房屋建筑物、机器设备、电子设备、运输设备等；折旧方法采用年限平均法。根据各类固定资产的性质和使用情况，确定固定资产的使用寿命和预计净残值。并在年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整。除已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账的土地之外，本公司对所有固定资产计提折旧。资产类别预计使用寿命（年）预计净残值率年折旧率房屋建筑物15-3053.17-6.3机器设备1059.50电子设备5519.00运输设备5519.00其他设备5519.00（3）固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法资产负债表日，本公司对固定资产检查是否存在可能

332、发生减值的迹象，当存在减值迹象时应进行减值测试确认其可收回金额，按账面价值与可收回金额孰低计提减值准备，减值损失一经计提，在以后会计期间不再转回。固定资产可收回金额根据资产公允价值减去处置费用后净额与资产预计未来现金流量的现值两者孰高确定。固定资产的公允价值减去处置费用后净额，如存在公平交易中的销售协议价格，则按照销售协议价格减去可直接归属该资产处置费用的金额确定；或不存在公平交易销售协议但存在资产活跃市场或同行业类似资产交易价格，按照市场价格减去处置费用后的金额确2011 年年度报告第113页定。（4）融资租入固定资产的认定依据、计价方法融资租入固定资产的认定依据：实质上转移了与资产所有权有

333、关的全部风险和报酬的租赁。具体认定依据为符合下列一项或数项条件的：在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人；承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人会行使这种选择权；即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分；承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值；租赁资产性质特殊，如不作较大改造只有承租人才能使用。融资租入固定资产的计价方法：融资租入固定资产初始计价为租赁期开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值较低者作为入账价值；融资租入固定资产后续计价采用与自

334、有固定资产相一致的折旧政策计提折旧及减值准备。15.15.15.15. 在建工程（1）在建工程的类别本公司在建工程分为自营方式建造和出包方式建造两种。（2）在建工程结转固定资产的标准和时点本公司在建工程在工程完工达到预定可使用状态时，结转固定资产。预定可使用状态的判断标准，应符合下列情况之一：.固定资产的实体建造（包括安装）工作已经全部完成或实质上已经全部完成；.已经试生产或试运行，并且其结果表明资产能够正常运行或能够稳定地生产出合格产品，或者试运行结果表明其能够正常运转或营业；.该项建造的固定资产上的支出金额很少或者几乎不再发生；.所购建的固定资产已经达到设计或合同要求，或与设计或合同要求基

335、本相符。（3）在建工程减值测试方法、减值准备计提方法资产负债表日，本公司对在建工程检查是否存在可能发生减值的迹象，当存在减值迹象时应进行减值测试确认其可收回金额，按账面价值与可收回金额孰低计提减值准备，减值损失一经计提，在以后会计期间不再转回。2011 年年度报告第114页在建工程可收回金额根据资产公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者孰高确定。16.16.16.16. 借款费用（1）借款费用资本化的确认原则本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合

336、资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。（2）资本化金额计算方法资本化期间：指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间。借款费用暂停资本化的期间不包括在内。暂停资本化期间：在购建或生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，应当暂停借款费用的资本化期间。资本化金额计算：借入专门借款，按照专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定；占用一般借款按照累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款

337、的资本化率计算确定，资本化率为一般借款的加权平均利率；借款存在折价或溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或溢价金额，调整每期利息金额。实际利率法是根据借款实际利率计算其摊余折价或溢价或利息费用的方法。其中实际利率是借款在预期存续期间的未来现金流量，折现为该借款当前账面价值所使用的利率。17.17.17.17. 无形资产（1）无形资产的计价方法本公司无形资产按照成本进行初始计量。购入的无形资产，按实际支付的价款和相关支出作为实际成本。投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本。自行开发的无形资产，其成本为达到预

338、定用途前所发生的支出总额。本公司无形资产后续计量，分别为使用寿命有限无形资产采用直线法摊销，并在年度终了，对无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调2011 年年度报告第115页整。使用寿命不确定的无形资产不摊销，但在年度终了，对使用寿命进行复核，当有确凿证据表明其使用寿命是有限的，则估计其使用寿命，按直线法进行摊销。（2）使用寿命有限的无形资产使用寿命估计本公司对使用寿命有限的无形资产，估计其使用寿命时通常考虑以下因素：运用该资产生产的产品通常的寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息；技术、工艺等方面的现阶段情况及对未来发展趋势的估计；以该资产生产的产品

339、或提供劳务的市场需求情况；现在或潜在的竞争者预期采取的行动；为维持该资产带来经济利益能力的预期维护支出，以及公司预计支付有关支出的能力；对该资产控制期限的相关法律规定或类似限制，如特许使用期、租赁期等；与公司持有其他资产使用寿命的关联性等。（3）使用寿命不确定的判断依据本公司将无法预见该资产为公司带来经济利益的期限，或使用期限不确定等无形资产确定为使用寿命不确定的无形资产。使用寿命不确定的判断依据：来源于合同性权利或其他法定权利，但合同规定或法律规定无明确使用年限；综合同行业情况或相关专家论证等，仍无法判断无形资产为公司带来经济利益的期限。每年年末，对使用寿命不确定无形资产使用寿命进行复核，主

340、要采取自下而上的方式，由无形资产使用相关部门进行基础复核，评价使用寿命不确定判断依据是否存在变化等。（4）无形资产的减值测试方法及减值准备计提方法资产负债表日，本公司对无形资产检查是否存在可能发生减值的迹象，当存在减值迹象时应进行减值测试确认其可收回金额，按账面价值与可收回金额孰低计提减值准备，减值损失一经计提，在以后会计期间不再转回。无形资产可收回金额根据资产公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者孰高确定。（5）内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准，以及开发阶段支出符合资本化条件的具体标准内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时

341、满足下列条件的，确认为无形资产：(1)完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；(2)具有完成该无形资产并使用或出售的意图；(3)无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，2011 年年度报告第116页能证明其有用性；(4)有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；(5)归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。划分内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段的具体标准：为获取新的技术和知识等进行的有计划的调查阶段，应确定为研究阶段，该阶段具有计划性和探索性等

342、特点；在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等阶段，应确定为开发阶段，该阶段具有针对性和形成成果的可能性较大等特点。18.18.18.18. 长期待摊费用本公司长期待摊费用是指已经支出，但受益期限在一年以上（不含一年）的各项费用，主要包括车位使用费、房屋装修费等。长期待摊费用按费用项目的受益期限分期摊销。若长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。19.19.19.19. 预计负债（1）预计负债的确认标准当与或有事项相关的义务是公司承担的现时义务，且履行该义务很可能导致经

343、济利益流出，同时其金额能够可靠地计量时确认该义务为预计负债。（2）预计负债的计量方法按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，如所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同，最佳估计数按照该范围内的中间值确定；如涉及多个项目，按照各种可能结果及相关概率计算确定最佳估计数。资产负债表日应当对预计负债账面价值进行复核，有确凿证据表明该账面价值不能真实反映当前最佳估计数，应当按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。20.20.20.20. 收入公司主要提供以 MBR 技术为核心的污水处理与资源化整体技术解决方案，包括方案设计、工程设计、电控技术、系统集成技术、系统安装和工

344、程技术调试、运营技术支持，以及项目建成后的托管运营服务等。收入确认的具体政策和方法包括以下方面：1、整体技术解决方案的收入确认本公司提供整体技术解决方案的业务，在收入与成本的确认上按照建造合同的规定执行，并区分报告期内是否能完工分别进行收入成本的确认。（1）对于工期较短，报告期内完工的项目，公司按完工时一次结转收入和成本；完工以是2011 年年度报告第117页否进行竣工验收为依据进行判断。（2）对于工期长并跨报告期的项目，公司按照已经累计实际发生的成本占预计总成本的比例确定完工进度后，根据预计合同总收入计算确定当期应确认的完工收入及相应结转的合同成本。资产负债表日，在确定完工进度的同时须取得由

345、监理单位和建设单位进行确认后的竣工验收单或完工进度表。如果解决方案合同的结果在资产负债表日能够可靠估计的，根据完工百分比法确认合同收入和合同费用。解决方案合同的结果能够可靠估计是指同时满足：解决方案总收入能够可靠地计量；与解决方案相关的经济利益很可能流入企业；实际发生的解决方案合同成本能够清楚地区分和可靠地计量；解决方案完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地确定。如果解决方案合同的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的实际合同成本予以确认，合同成本在其发生的当期确认为合同费用；若合同成本不可能收回的，在发生时立即确认为合同费用，不确认合同收入。资

346、产负债表日，解决方案合同预计总成本超过合同总收入的，将预计损失确认为当期费用。执行中的解决方案合同，按其差额计提存货跌价准备；待执行的亏损合同，按其差额确认预计负债。2、销售商品收入确认本公司涉及的商品销售主要为膜材料的销售，根据企业会计准则的规定，在下列条件下确认收入的实现：（1）产品已经生产并发给购货方，且产品所有权上的主要风险和报酬已转移给购货方；（2）没有保留通常与所有权相联系的继续管理权和对该商品实施有效控制；（3）款项已经收到或已经取得了收款的权利；（4）与膜有关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。21.21.21.21. 政府补助（1）政府补助类型政府补助主要包括与资产相关的政

347、府补助和与收益相关的政府补助两种类型。（2）政府补助会计处理与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益；按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。与收益相关的政府补助，分别下列2011 年年度报告第118页情况处理：用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。22.22.22.22. 递延所得税资产和递延所得税负债本公司递延所得税资产和递延所得税负债的确认：（1）根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规

348、定可以确定其计税基础的，确定该计税基础为其差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。（2）递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。如未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的，则减记递延所得税资产的账面价值。（3）对与子公司及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本公司能够控制暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转

349、回。对与子公司及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。23.23.23.23. 持有待售资产（1）持有待售资产的确认标准同时满足下列条件:公司已经就处置该资产作出决议；公司已经与受让方签订了不可撤消的转让协议；该项资产转让将在一年内完成。（2）持有待售资产的会计处理对于持有待售的固定资产,应当调整该项固定资产的预计净残值，使该固定资产的预计净残值反映其公允价值减去处置费用后的金额，但不得超过符合持有待售条件时该项固定资产的原账面价值，原账面价值高于调整后预计净残值的差额，应作为资产

350、减值损失计入当期损益。对于持有待售其他非流动资产，比照上述原则处理，持有待售的非流动资产包括单项资产和处置组，处置组是指作为整体出售或其他方式一并处置的一组资产。24.24.24.24. 主要会计政策变更、会计估计变更的说明（1）主要会计政策变更说明本期会计政策未发生变更。2011 年年度报告第119页（2）主要会计估计变更说明本期主要会计估计未发生变更。25.25.25.25. 前期会计差错更正本期未发现前期会计差错。三、税项主要税种及税率：税种计税依据税率增值税应税收入17%营业税应税收入3%、5%城市维护建设税应缴流转税税额7%、5%企业所得税应纳税所得额25%、15%税收优惠及批文：1

351、、母公司于 2008 年度取得高新技术企业证书,证书编号为 GR200811000041，2008-2010年享受 15%的企业所得税优惠税率。2011 年高新技术企业证书复审已经通过，故 2011-2013 年仍享受 15%的企业所得税优惠税率。2、本公司子公司北京碧水源膜科技有限公司 2009 年度取得高新技术企业证书，证书编号为 GR200911001478，该公司 2009 年-2011 年享受 15%的企业所得税优惠税率。3、本公司子公司江苏碧水源环境科技有限责任公司于 2010 年度取得高新技术企业证书，证书编号为 GR201032000111，2010 年-2012 年享受 15

352、%的企业所得税优惠税率。4、（1）根据财政部国家税务总局关于资源综合利用及其他产品增值税政策的通知（财税【2008】156 号）及北京市门头沟区国家税务局核准（门国税【2011】01 号），同意北京碧水源环境科技有限公司自 2010 年 12 月 1 日至 2011 年 11 月 30 日享受免征增值税的政策。（2）根据企业所得税法实施条例第八十八条，从事公共污水处理、公共垃圾处理、沼气综合开发利用、节能减排技术改造、海水淡化等环境保护、节能节水项目的所得；自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，第一年至第三年免征企业所得税，第四年至第六年减半征收企业所得税。子公司北京碧水源环境科技有限公

353、司经北京市门头沟区国家税务局批准【门2011 年年度报告第120页国税所登字（2010）第 5-0001 号】，2010-2012 年度免征企业所得税，2013-2015 年度减半征收企业所得税。5、本公司子公司北京碧水源净水科技有限公司于 2011 年度取得高新技术企业资格，2011-2013 年度享受 15%的企业所得税优惠税率。四、企业合并及合并财务报表本公司将拥有实际控制权的子公司和特殊目的主体纳入合并财务报表范围。本公司合并财务报表按照企业会计准则第 33 号合并财务报表及相关规定的要求编制，合并时抵销合并范围内的所有重大内部交易和往来。子公司的股东权益中不属于母公司所拥有的部分作为

354、少数股东权益在合并财务报表中股东权益项下单独列示。子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，在编制合并财务报表时，按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并财务报表时，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其个别财务报表进行调整；对于同一控制下企业合并取得的子公司，视同该企业合并于合并当期的年初已经发生，从合并当期的年初起将其资产、负债、经营成果和现金流量纳入合并财务报表。1.1.1.1.子公司情况（1111） 通过设立或投资等方式取得的子公司子公司全称子公司类型注册地业务性质注册资本(万元)经营范围期末实际出资额(万元)

355、实质上构成对子公司净投资的其他项目余额持股比例表决权比例是否合并报表少数股东权益少数股东权益中用于冲减少数股东损益的金额从母公司所有者权益冲减子公司少数股东分担的本期亏损超过少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额后的余额北京碧水源膜科技有限公司有限公司北京膜材料的技术研发和生产2000生产超/微滤膜。一般经营项目：膜科技开发；销售膜产品、机械设备；专业承包。20002000100%100%是江苏碧水源环境科技有限责任公有限公司江苏无锡污水处理及资源化5000污水处理和污水资源化领域的技术研究与开发、设备销售、技术服务、托管运营；安全引水、给水和纯水处理、固体废弃物处理、大气环境治理、水资

356、源管理、生态工程、生态修复领域的技术研3500350070%70%是23,377,744.895,399,067.172011 年年度报告第121页司究与开发、设备销售、技术服务、托管运营；水务领域投资。北京碧水源净水科技有限公司有限公司北京净水技术开发、服务500净水技术开发、服务30030060%60%是2,412,702.43401,136.93北京碧水源环境科技有限公司有限公司北京污水处理及再生水利用6000水处理的技术开发、技术服务、技术咨询、专业承包。60006000100%100%是北京碧水源博大水务科技有限公司有限公司北京污水处理及再生水利用5000技术开发、技术咨询、技术服务

357、；工程设计；销售机械设备2750275055%55%是22,349,835.09-150,164.91北京碧水源固体废物处理科技有限公司有限公司北京固体废物污染治理500技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；固体废物污染治理；销售机械设备48048096%96%是182,217.92-17,782.08湖南碧水源环保科技有限公司有限公司湖南益阳污水处理及再生水利用8000城市供水、污水处理、中水回用、固废处理及其他环保、生态类项目的投资、建设、运营业务1152115272%72%是4,375,247.00-104,753.00注 1：子公司北京碧水源膜科技有限公司（前身为北京碧水源

358、膜技术有限公司，后更名为澳维净（北京）膜技术有限公司）于 2006 年 10 月 18 日由本公司全资设立。设立时，该公司注册资本100 万元。2007 年 9 月 18 日，本公司第一届董事会第四次会议以通讯表决方式审议批准对北京碧水源膜技术有限公司增资的议案，决定由本公司与本公司股东陈亦力先生等中高层管理人员共13 人对该子公司共同增资，其中本公司新增出资 1,680 万元，陈亦力先生等 13 人共同出资 220 万元，全部为货币出资。增资完成后，该子公司注册资本为 2,000 万元，其中公司持有股权 89%，陈亦力先生等 13 人持有该公司股权 11%。2007 年 11 月 3 日北京

359、碧水源膜技术有限公司更名为澳维净（北京）膜技术有限公司，并办理了工商变更登记。2008 年 9 月 1 日，本公司与澳维净（北京）膜技术有限公司其他股东（陈亦力、刘新宇、余开昌、崔鹏飞、邹玲共 5人）签订出资转让协议书，由本公司收购其持有的澳维净（北京）膜技术有限公司的 145 万元股权；2008 年 12 月 22 日本公司与澳维净（北京）膜技术有限公司其他股东（宋传江、王冰、刘建军、贾海涛、蒋飞跃、张志维共 7 人）签订出资转让协议书，由本公司收购其持有的澳维净（北京）膜技术有限公司的 75 万元股权；收购完成后本公司持有澳维净（北京）膜技术有限公司 100%的股权。2008 年 8 月

360、1 日，澳维净（北京）膜技术有限公司经北京市工商行政管理局怀柔分局核准更名为北京碧水源膜科技有限公司。注 2：子公司江苏碧水源环境科技有限责任公司系由本公司与无锡市市政公用产业集团有限公司、无锡高新技术风险投资股份有限公司于 2008 年 9 月 4 日共同出资成立，成立时注册资本 5,000 万元，本公司出资 3500 万元，持有 70%的股权。注 3：子公司北京碧水源净水科技有限公司（前身北京碧水源澳维净科技有限公司）系由本公司与自然人鲁纯于 2009年 6 月 4 日共同出资成立的有限公司，成立时注册资本500 万元，本公司出资 350 万元，持有 70%的股权。2009 年 12 月

361、15 日，北京碧水源澳维净科技有限公司更名为北京碧水源净水科技有限公司。根据 2010 年 9 月 13 日公司第二届董事会第二次会议决议，根据公司未来整体发展战略布署，为了体现风险共担原则，2011 年年度报告第122页公司审议决定将持有“净水科技”10%的股权转让给梁辉先生，转让后公司持有净水科技 60%股权，仍然维持对净水科技控股地位。注 4：子公司北京环境科技有限公司于 2010 年 11 月 24 日由本公司全资成立，设立时注册资本 6,000.00 万元。注 5：子公司北京碧水源博大水务科技有限公司系本公司于2011 年 4 月与北京博大水务有限公司及北京泰宁科创雨水利用技术股份有

362、限公司共同出资成立的子公司，设立时注册资本5,000 万元，本公司出资 2,750 万元，持有 55%的股权。注 6：子公司北京碧水源固体废物处理科技有限公司系本公司于2011 年 8 月与自然人石艾帆共同出资成立的子公司，设立时注册资本 500 万元，本公司出资 480 万元，持有 96%的股权。注 7：子公司湖南碧水源环保科技有限公司系本公司于2011 年 9 月与益阳市城市建设投资开发有限责任公司共同出资成立的子公司，设立时注册资本 8,000 万元，第一期共出资 1,600 万元，本公司出资 1,152 万元，持有 72%的股权。（2222）通过非同一控制下企业合并取得的子公司子公司全

363、称子公司类型注册地业务性质注册资本(万元)经营范围期末实际出资额(万元)实质上构成对子公司净投资的其他项目余额持股比例表决权比例是否合并报表少数股东权益少数股东权益中用于冲减少数股东损益的金额从母公司所有者权益冲减子公司少数股东分担的本期亏损超过少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额后的余额北京碧水源环境工程有限公司有限公司北京污水处理及再生水利用1,020.4082城市供水、污水处理、中水回用、固废处理及其他环保、生态类项目的投资、建设、运营业务2,0002,00051%51%是12,039,082.33419,913.30北京久安建设投资集团有限公司有限公司北京市政工程建设10,05

364、0投资与资产管理；房地产开发；施工总承包；专业承包、电梯安装、维修5,100.5,10050.15%50.15%是60,682,835.0610,008,601.97注 1：子公司北京碧水源环境工程有限公司系本公司于 2011 年 4 月份对原普瑞奇环境工程（北京)有限公司进行增资取得的子公司，取得 110108012467017 号企业法人营业执照，注册资本 1,020.4082 万元，本公司出资 2,000 万元，持有 51%的股权。注 2：子公司北京久安建设投资集团有限公司系本公司于2011 年 5 月份对原北京久安建设投资集团有限公司进行股权收购取得的子公司，取得 1101080079

365、38336 号企业法人营业执照，注册资本 10,050 万元，本公司出资 5,100.00 万元，持有 50.15%的股权。2.2.2.2.本期新纳入合并范围的主体和本期不再纳入合并范围的主体（1111）本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体名称期末净资产本期净利润北京碧水源博大水务科技有限公司49,666,300.20-333,699.80北京碧水源固体废物处理科技有限公司4,555,447.88-444,552.12湖南碧水源环保科技有限公司15,625,882.13-374,117.87北京碧水源环境工程有限公司24,569,555.778

366、56,965.91北京久安建设投资集团有限公司121,730,862.7020,077,436.252011 年年度报告第123页注：上述子公司情况详见四、1。五、合并财务报表重要项目注释1.1.1.1. 货币资金（1111） 货币资金按类别列示如下项目期末余额年初余额外币金额折算率人民币金额外币金额折算率人民币金额现金：269,652.7111,287.76其中：人民币269,652.7111,287.76银行存款：2,322,723,272.062,627,310,665.77其中：人民币2,322,723,272.062,627,310,665.77其他货币资金：4,738,235.70

367、4,738,235.70其中：人民币4,738,235.704,738,235.70合计2,327,731,160.472,632,060,189.23（2222） 其他货币资金按明细列示如下项目期末余额年初余额履约保函保证金4,738,235.704,738,235.70合计4,738,235.704,738,235.70注：本公司 2011 年 12 月 31 日其他货币资金 4,738,235.70 元全部为履约保函保证金。除此之外，货币资金中不存在其他因抵押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收风险的款项。2.2.2.2. 应收票据（1111）应收票据按类别列示如下项目期末余额年

368、初余额银行承兑汇票1,780,000.002,990,000.00合计1,780,000.002,990,000.00（2222）应收票据其他说明公司期末无贴现应收票据。3.3.3.3. 应收账款（1111） 应收账款按种类列示如下种类期末余额账面余额坏账准备2011 年年度报告第124页金额比例(%)金额比例(%)1.单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款2.按组合计提坏账准备的应收账款按账龄计提坏账准备的应收账款302,029,293.25100.0019,690,067.616.523.单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款合计302,029,293.25100.0019,690

369、,067.616.52种类年初余额账面余额坏账准备金额比例(%)金额比例(%)1.单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款2.按组合计提坏账准备的应收账款按账龄计提坏账准备的应收账款113,802,273.84100.007,395,546.996.503.单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款合计113,802,273.84100.007,395,546.996.50注 1：应收账款期末余额较年初余额增加的原因主要是公司业务规模扩大，导致应收账款也相应增加。随着国家宏观调控政策的实施，也影响了客户的付款进度，因而导致了公司应收账款的大幅增加组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款情况

370、账龄期末余额年初余额账面余额比例%坏账准备账面余额比例%坏账准备1 年以内266,273,889.5588.1613,313,693.13101,104,729.6688.855,055,236.481 至 2 年25,651,126.108.492,565,112.618,789,083.067.72878,908.312 至 3 年8,023,667.482.662,407,100.242,779,774.672.44833,932.403 至 4 年951,923.670.32475,961.841,002,433.300.88501,216.654 至 5 年1,002,433.300

371、.33801,946.645 年以上126,253.150.04126,253.15126,253.150.11126,253.15合计302,029,293.25100.0019,690,067.61113,802,273.84100.007,395,546.99（2222）期末应收账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况。（3333）应收账款金额前五名单位情况单位名称与本公司关系金额账龄占应收账款总额的比例(%)石家庄高新技术产业开发区污水处理厂客户44,828,745.281 年内14.84温榆河水资源利用工程项目办公室客户37,161,529.000-2 年内12

372、.30北京市丰台区水务局客户24,042,898.801 年内7.962011 年年度报告第125页单位名称与本公司关系金额账龄占应收账款总额的比例(%)北京市通州区水务局客户23,141,725.001-2 年7.66烟台龙湖置业有限公司客户19,974,184.201 年内6.61合计149,149,082.2849.37（4444）应收关联方账款情况单位名称与本公司关系金额占应收账款总额的比例(%)云南城投碧水源水务科技有限责任公司合营企业234,726.000.08南京城建环保水务投资有限公司合营企业13,000,000.004.30合计13,234,726.004.384.4.4.4

373、.预付款项（1111）预付款项按账龄列示如下账龄期末余额年初余额金额比例(%)金额比例(%)1 年以内14,145,692.2893.6216,067,103.3493.491 至 2 年689,618.604.56379,715.552.212 至 3 年227,180.001.51738,710.104.303 年以上47,514.500.3114.50合计15,110,005.38100.0017,185,543.49100.00（2222） 预付款项金额前五名单位情况单位名称与本公司关系金额占预付款项总额的比例%预付时间未结算原因北京市长城伟业投资开发总公司供应商4,640,000.0

374、030.711 年内未到货北京新浩翰科技有限公司供应商1,000,000.006.621 年内未到货云南电网公司昆明供电局供应商670,000.004.431 年内未到货清华环境学院合作单位367,600.002.431 年内未到货清华化工学院合作单位307,100.002.031 年内未到货合计6,984,700.0046.23（3333）预付账款期末余额中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份股东单位情况。5.5.5.5.应收利息（1111）应收利息变动情况如下2011 年年度报告第126页项目年初余额本期增加额本期减少额期末余额定期存款利息7,977,000.002,673,749.

375、678,360,333.002,290,416.67合计7,977,000.002,673,749.678,360,333.002,290,416.676.6.6.6.其他应收款（1111） 其他应收款按种类列示如下种类期末余额账面余额坏账准备金额比例(%)金额比例(%)1.单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款2.按组合计提坏账准备的其他应收款按账龄计提坏账准备的其他应收款24,130,539.77100.001,490,617.126.183.单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款合计24,130,539.77100.001,490,617.126.18种类年初余额账面余额坏账

376、准备金额比例(%)金额比例(%)1.单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款2.按组合计提坏账准备的其他应收款按账龄计提坏账准备的其他应收款4,885,762.32100.00256,861.795.26关联方其他应收款3.单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款合计4,885,762.32100.00256,861.795.26注：其他应收款期末余额较年初余额增加了 389.10%，主要原因为公司大力开拓外埠市场，各项投标保证金及备用金增加所致。组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款情况账龄期末余额年初余额账面余额比例%坏账准备账面余额比例%坏账准备1 年以内23,667,67

377、2.5998.081,429,875.534,787,392.1497.99239,369.611 至 2 年416,897.571.7341,689.7663,094.371.296,309.442 至 3 年19,664.900.085,899.4732,275.810.669,682.743 至 4 年26,304.710.1113,152.363,000.000.061,500.00合计24,130,539.77100.001,490,617.124,885,762.32100.00256,861.79（2222）本公司期无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份股东单位的其他应收款。

378、（3333）金额较大的其他应收款的性质或内容2011 年年度报告第127页单位名称金额其他应收款性质或内容中煤建设集团工程有限公司1,800,000.00投标保证金国合建设集团有限公司1,800,000.00投标保证金合计3,600,000.00（4444）其他应收款金额前五名单位情况单位名称与本公司关系金额年限占其他应收款总额的比例(%)中煤建设集团工程有限公司客户1,800,000.001 年以内7.46国合建设集团有限公司客户1,800,000.001 年以内7.46北京城建远东建设投资集团有限公司客户1,750,000.001 年以内7.25北京城建道桥建设集团有限公司客户1,000,

379、000.001 年以内4.14蒙古黄河工程局股份有限公司客户1,000,000.001 年以内4.14合计7.350.000.0030.457.7.7.7.存货（1111） 按存货种类分项列示如下存货项目期末数年初数账面余额跌价准备账面价值账面余额跌价准备账面价值原材料17,011,007.4917,011,007.499,001,812.839,001,812.83在产品6,517,635.226,517,635.224,166,560.634,166,560.63产成品80,041,245.2680,041,245.2625,754,924.9025,754,924.90未结算工程2,73

380、5,878.872,735,878.872,459,200.002,459,200.00合计106,305,766.84106,305,766.8441,382,498.3641,382,498.36注 1：存货期末数较年初数增加 64,923,268.48 元，增加了 156.89%，主要原因为子公司北京碧水源膜科技有限公司为满足下半年市场需求而增加膜产品生产库存所致。注 2：存货余额中不存在抵押等限制所有权的情形。注 3：期末存货不存在减值情形。8.8.8.8.长期应收款项目期末余额年初余额BT 项目452,193,952.37合计452,193,952.37注：长期应收款系对 BT 项目

381、的债权。9.9.9.9.对合营投资和联营企业投资（1111）合营企业基本情况2011 年年度报告第128页被投资单位名称本企业持股比例(%)本 企 业在 被 投资 单 位表 决 权比例(%)期末资产总额期末负债总额期末净资产总额本期营业收入总额本期净利润云南城投碧水源水务科 技 有 限 责 任 公 司（注 1）5050139,775,208.7572,064,977.5467,710,231.21110,433,403.076,559,710.28南京城建环保水务投资有限公司（注 2）5050164,627,429.7513,984,675.32150,642,754.4315,533,980

382、.58642,754.43（2222）联营企业基本情况被投资单位名称本企业持股比例(%)本企业在被投资单位表决权比例(%)期末资产总额期末负债总额期末净资产总额本期营业收入总额本期净利润昆 明 滇 投 碧 水 源水 务 科 技 有 限 责任公司（注 3）4949466,106,337.35444,936,183.4421,170,153.913,189,666.981,170,153.91云 南 水 务 产 业 投资 发 展 有 限 公 司（注 4）49492,557,131,991.54 1,101,399,536.54 1,263,087,753.28184,805,313.9566,39

383、0,545.37无 锡 碧 水 源 丽 阳膜 科 技 有 限 公 司（注 5）494956,336,285.8144,362.4256,291,923.39-508,076.61内 蒙 古 东 源 水 务科 技 发 展 有 限 公司（注 6）494952,841,916.08717,733.4052,124,182.683,300,000.002,124,182.68湖 南 宜 口 福 农 业科技有限公司（注7）40409,998,808.0218,536.009,980,272.02-19,727.98注 1：根据公司 2009 年 11 月 10 日第一届董事会第二十三次会议决议，公司拟与

384、云南省水务产业投资有限公司合资在昆明成立云南城投碧水源水务科技有限责任公司，初始注册资本为人民币 6,000 万元，其中本公司以货币出资人民币 3,000 万元，占股比例 50%，云南省水务产业投资有限公司以货币出资人民币 3,000 万元，占股比例 50%，拟投资公司以从事水处理与污水资源化领域的技术开发与技术服务为主要业务。云南城投碧水源水务科技有限责任公司于 2010 年 2 月 2 日在昆明成立，取得营业执照号 530100000021888。根据云南城投碧水源水务科技有限责任公司章程，公司董事会由 5 名董事组成，其中由北京碧水源委派 2 人，由云南省水务产业投资有限公司委派3 人，

385、公司董事长由云南省水务产业投资有限公司委派。因此本公司无控制权，未将云南城投碧水源水务科技有限责任公司纳入合并范围。注 2：2011 年 6 月 17 日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过关于合资组建“南京城建环保水务投资有限公司”的议案，同意与南京市城市建设投资控股（集团）有限责任共同出资设立南京城建环保水务投资有限公司，其中公司以货币出资 7,500 万元（自有资金，截止报告期已支付货币资金7,500 万元），占新公司 50%的股权。注 3：根据公司 2011 年 4 月 28 日第二届董事会第十五次会议决议，公司与昆明滇池投资有限责任公司签订合作协议书。根据协议书，设立昆明滇投碧水源

386、水务科技有限责任公司。其中公司以货币出资 2,940 万元（自有资金,截止报告期已支付货币资金 2,940 万元），占新公司 49%的股权。公司于 2011 年 4 月 29 日成立，取得营业执照号 530100000025844。新公司董事会由 5 人组成。董事会经股东会选举产生，其中董事候选人由本公司推荐 2 名、昆明滇池投资有限责任公司推荐 3 名。因此本公司无控制权，未将昆明滇投碧水源水务科技有限责任公司纳入合并范围。注 4：根据公司 2011 年 5 月 13 日第二届董事会第十六次会议决议，公司在北京与云南省水务产业投资有限公司签订合作协议书。根据协议书，设立云南水务产业投资发展有

387、限公司。其中公司以货币出资 60,000 万元（超募资金，截止报告期已支付货币资金 60,000 万元），占新公司 49%的股权；云南省水务产业投资有限公司占新设公司 51%的股权。云南水务产业2011 年年度报告第129页投资发展有限公司于 2011 年 6 月 21 日在昆明成立，取得营业执照号 530100100257192。新公司设董事会，董事会由 5 名董事组成，云南省水务产业投资有限公司委派 3 名董事，本公司委派 2 名董事。因此本公司无控制权，未将云南水务产业投资发展有限公司纳入合并范围。注 5： 2011 年 7 月 6 日，公司第二届董事会第二十次会议审议通过了关于使用部分

388、超募资金投资成立合资公司“无锡碧水源丽阳膜科技有限公司”的议案，同意使用货币资金 2,215.20 万元（超募资金，截止报告期已支付货币资金 2,215.20万元）与控股公司江苏碧水源环境科技有限责任公司、日本三菱丽阳株式会社共同投资设立无锡碧水源丽阳膜科技有限公司。公司对无锡碧水源丽阳膜科技有限公司投资比例为 49%，其中本公司对其持股比例为 39%，子公司江苏碧水源环境科技有限责任公司对其持股比例为 10%。注 6：2011 年 11 月 15 日，公司在鄂尔多斯市与内蒙古东源宇龙王实业（集团）有限责任公司签订关于组建“内蒙古东源水务科技发展有限公司”的合资协议。根据合资协议约定，设立内蒙

389、古东源水务科技发展有限公司。其中公司以货币出资 4,900 万元（超募资金，截止报告期末已支付货币资金 2,450 万元），持有该公司 49%股权；内蒙古东源宇龙王实业（集团）有限责任公司以货币出资 5,100 万元人民币，持有该公司 51%股权。注 7：2011 年 09 月 07 日经本公司之子公司湖南碧水源环保科技有限公司董事会研究决定， 与自然人赵建国先生共同设立湖南宜口福农业科技有限公司，其中湖南碧水源环保科技有限公司以货币出资400 万元，持有该公司 40%股权；赵建国先生货币出资 600 万元，持有该公司 60%股权。2011 年 11 月 28 日湖南宜口福农业科技有限公司在长

390、沙注册成立，取得营业执照号 430193000040282。10.10.10.10. 长期股权投资（1111） 长期股权投资情况被投资单位核算方法投资成本年初余额增减变动期末余额在被投资单位持股比例(%)在被投资单位表决权比例(%)在被投资单位持股比例与表决权比例不一致的说明减值准备本年计提减值准备本年现金红利云南城投碧水源水务科技有限责任公司权益法30,000,000.0030,575,260.473,279,855.1433,855,115.615050昆明滇投碧水源水务科技有限责任公司权 益法15,000,000.0015,573,375.4215,573,375.424949云南水务产

391、业投资发展有限公司权 益法600,000,000.00632,531,367.23632,531,367.234949南京城建环保水务投资有限公司权 益法75,000,000.0075,321,377.2275,321,377.225050无锡碧水源丽阳膜科技有限公司权 益法27,832,000.0027,583,042.4627,583,042.464949内蒙古东源水务科技发展有限公司权 益法24,500,000.0025,540,849.5125,540,849.514949湖南宜口福农业科技有限公司权 益法4,000,000.003,992,108.813,992,108.814040

392、合计776,332,000.0030,575,260.4778,382,1975.79814,397,236.2611.11.11.11. 固定资产（1111）固定资产及其累计折旧明细项目和增减变动如下项目年初余额其他增加本期增加额本期减少额期末余额一、账面原值合计180,336,053.6234,793,320.2320,393,642.81300,261.85235,222,754.81房屋及建筑物113,536,278.265,612,392.22119,148,670.482011 年年度报告第130页项目年初余额其他增加本期增加额本期减少额期末余额机器设备51,930,476.971

393、6,398,799.661,809,837.8170,139,114.44运输工具8,164,906.6913,734,010.872,328,904.23165,939.2024,061,882.59电子设备1,917,528.361,346,401.801,664,675.95134,322.654,794,283.46其他设备4,786,863.343,314,107.908,977,832.6017,078,803.84其他增加本期计提二、累计折旧合计11,204,411.286,686,161.1617,704,965.71285,248.7035,310,289.45房屋及建筑物3

394、,486,640.485,390,307.818,876,948.29机器设备3,037,202.292,387,582.267,569,742.0512,994,526.60运输工具3,364,903.343,567,464.902,316,808.94157,642.249,091,534.94电子设备889,443.71221,828.64447,945.35127,606.461,431,611.24其他设备426,221.46509,285.361,980,161.562,915,668.38三、固定资产账面净值合计169,131,642.34199,912,465.36房屋及建筑物

395、110,049,637.78110,271,722.19机器设备48,893,274.6857,144,587.84运输工具4,800,003.3514,970,347.65电子设备1,028,084.653,362,672.22其他设备4,360,641.8814,163,135.46四、减值准备合计房屋及建筑物机器设备运输工具电子设备其他设备五、固定资产账面价值合计169,131,642.34199,912,465.36房屋及建筑物110,049,637.78110,271,722.19机器设备48,893,274.6857,144,587.84运输工具4,800,003.3514,970

396、,347.65电子设备1,028,084.653,362,672.22其他设备4,360,641.8814,163,135.46注：本期其他增加数为非同一控制下企业合并产生。12.12.12.12. 在建工程（1111）在建工程基本情况项目期末数年初数账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值碧水源膜产业基地二期生产车间2,181,632.82,181,632.88,904,505.428,904,505.422011 年年度报告第131页项目期末数年初数账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值江苏碧水源膜产品及膜组器生产项目厂房25,052,372.5525,052,372.5

397、516,794,056.8616,794,056.86江苏碧水源膜产品及膜组器生产项目生产车间1,662,145.351,662,145.351,363,000.041,363,000.04大型 MBR 设备生产线及工程2,319,000.862,319,000.862,124,000.862,124,000.86生命源研发设备377,357.76377,357.76试制车间1,399,859.071,399,859.07污水处理站4,826,910.514,826,910.51膜公司（三期）68,035.0068,035.00合计37,887,313.9037,887,313.9029,18

398、5,563.1829,185,563.18注：在建工程期末数较年初数增加 8,701,750.72 元，增加了 29.82%，主要原因是怀柔膜产业基地污水处理站及下属子公司江苏碧水源环境科技有限责任公司膜产品生产基地建设工程。（2222）重大在建工程项目变动情况项目名称预算数年初数本期增加转入固定资产其他减少期末数工程投入占预算比例(%)工程进度利息资本化累计金额其中：本期利息资本化金额本年利息资本化率(%)资金来源碧水源技术中心科技研发楼5,612,392.225,612,392.22募股资金碧水源膜产业基地二期生产车间18711 万元8,904,505.422,023,724.298,74

399、6,596.912,181,632.8 29.9829.98募股资金江苏碧水源膜产品及膜组器生产项目厂房18500 万元16,794,056.868,258,315.6925,052,372.55 13.5413.54其他来源江苏碧水源膜产品及膜组器生产项目生产车间6552 万元1,363,000.04299,145.311,662,145.352.542.54其他来源大 型 MBR设 备 生 产线及工程4710 万元2,124,000.86195,000.002,319,000.864.924.92募股资金试制车间816.88 万元1,399,859.071,399,859.0717.141

400、7.14募股资金污 水 处 理站954.50 万元4,826,910.514,826,910.5150.5750.57募股资金三期68,035.0068,035.00募股资金生 命 源 研发设备50 万元377,357.76377,357.7675.4775.47募股资金2011 年年度报告第132页项目名称预算数年初数本期增加转入固定资产其他减少期末数工程投入占预算比例(%)工程进度利息资本化累计金额其中：本期利息资本化金额本年利息资本化率(%)资金来源合计50,294.38 万元29,185,563.18 23,060,739.8514,358,989.13-37,887,313.90 -

401、13.13.13.13. 无形资产（1111）无形资产情况项目年初余额其他增加本期增加额本期减少额期末余额一、账面原值合计123,878,479.07266,987.73421,058.55124,566,525.35土地使用权63,412,640.4963,412,640.49软件405,423.58266,987.73261,172.55933,583.86专利及非专利技术4,060,415.00159,886.004,220,301.00特许经营权56,000,000.0056,000,000.00二、累计摊销额合计4,401,898.1330,445.734,096,434.308,5

402、28,778.16土地使用权2,040,953.371,271,107.343,312,060.71软件130,468.2430,445.73169,543.78330,457.75专利及非专利技术737,143.19415,141.521,152,284.71特许经营权1,493,333.332,240,641.663,733,974.99三、无形资产账面净值合计119,476,580.94116,037,747.19土地使用权61,371,687.1260,100,579.78软件274,955.34603,126.11专利及非专利技术3,323,271.813,068,016.29特许经

403、营权54,506,666.6752,266,025.01四、减值准备合计土地使用权软件专利及非专利技术特许经营权五、无形资产账面价值合计119,476,580.94116,037,747.19土地使用权61,371,687.1260,100,579.78软件274,955.34603,126.11专利及非专利技术3,323,271.813,068,016.29特许经营权54,506,666.6752,266,025.01注：本期其他增加数为非同一控制下企业合并产生，本期摊销额为 4,096,434.30 元。（2222）开发项目支出情况2011 年年度报告第133页项目年初余额其他增加本期增加

404、额本期减少额期末余额计入当期损益确认为无形资产MBR 强化除磷脱氮工艺及其应用研究673,800.00236,725.00910,525.00MBR 膜组件评价体系的建立及新型膜组件评价2,249,100.00790,175.003,039,275.00城镇膜法饮用水安全保障技术及关键设备研究165,200.00165,200.00MBR 混合液调控技术161,400.00114,744.00276,144.00柱式组器研发及在污水深度处理中的应用研究1,020,000.00358,356.001,378,356.00水体污染控制与治理科技重大专项1,018,450.031,018,450.0

405、3大兴中试148,881.79148,881.79农村污水膜反应器109,585.00109,585.00怀柔中试2,061,199.392,061,199.39平谷除磷实验568,429.66568,429.66小型一体化膜生物反应器污水处理系统602.20602.20强抗压长寿命高强度内衬增强中空纤维膜3,989,098.533,989,098.53反渗透膜污水资源化工艺2,431,570.342,431,570.34第三代膜开发154,491.45154,491.45综合9,399,684.909,399,684.90863 计划新型膜材料及膜组器的制备和应用关键技术与工程示范1,140

406、,025.431,140,025.43十二五水专项2,000.002,000.00中法项目废水膜处理快速诊断验证实验平台研究207,981.80207,981.80碧水源石家庄中试106,000.00106,000.00大港中试86,672.6186,672.61九江中试228,647.60228,647.60深圳中试97,500.00379,767.20477,267.20OWUF 柱式膜元件1,143,793.142,004,237.903,148,031.04超滤膜丝258,272.88143,745.34402,018.22除磷膜丝966,725.68966,725.68带衬膜丝669

407、,262.25238,214.07907,476.32大兴臭氧245.39245.39电化学除磷除氮小型设备研究1,323.381,323.38反渗透实验3,709.113,709.11浸没式53,779.2253,779.22轻质膜11,047.0111,047.01无锡项目组17,852.1517,852.15系统膜评价82,784.5482,784.54雁栖中式实验747,818.36747,818.36热法膜丝799,881.51799,881.51膜的污染与清洗深入完善10,245.7610,245.762011 年年度报告第134页带衬膜元件182,069.99182,069.99

408、门头沟中试3,510,251.583,510,251.58庙城中试1,808,311.421,808,311.42一个废水预处理超精细转鼓格栅8,250.008,250.00一种高强度聚偏氟烯乙中空纤膜维及其生产方法66,840.0066,840.00一种高污抗染的 MBR 膜组件29,828.0029,828.00一种高污抗染的 MBR 膜组件33,548.0033,548.00一种污染的深度处理方法5,460.005,460.00模块化卡接式高档净水器1,197,502.523,492,022.594,689,525.11兰化浓水89,773.507,991.0097,764.50洛阳中试

409、14,820.8514,820.85庙城 5000 吨17,768.0317,768.03灌封材料开发12,287.6412,287.64内压超滤中试176,079.08176,079.08漂浮膜118,450.13118,450.13亲水膜140,041.17140,041.17环境工程石家庄中试1,234,847.701,234,847.70吉化中试16,848.5016,848.50节能降耗膜生物反应器组器10,628.5710,628.57脱氮除磷反硝膜生物反应技术1,368.001,368.00高新水务膜试验17,080.6817,080.68南通中试21,595.3621,595.

410、36强化脱氮除磷膜生物反应器技术及核心设备的研发及产业化703,684.35703,684.35合计9,487,007.97202,094.3538,281,271.9627,592,990.47143,926.0020,233,457.81注：开发支出期末余额较年初余额增加了 10,746,449.84 元，增加了 113.28%，主要原因为公司为增强核心竞争力，继续加大研发投入所致。其他增加是母公司本期非同一控制下企业合并的子公司北京碧水源环境工程有限公司的项目。14.14.14.14. 商誉被投资单位名称或形成商誉的事项年初余额本期增加额本期减少额期末余额期末减值准备北京碧水源环境工程有

411、限公司（注 1）7,906,579.177,906,579.17北京久安建设投资集团有限公司（注 2）20,806.6420,806.64合计7,927,385.817,927,385.81注 1：本期非同一控制下企业合并了北京碧水源环境工程有限公司（原普瑞奇环境工程（北京)有限公司），公司对其增资 2,000 万，持有其 51%的股权，4 月底原普瑞奇环境工程（北京）有限公司净资产为 23,712,589.86 元，投资成本超出公司享有该企业净资产的份额 7,906,579.17 元计入商誉。注 2：本期非同一控制下企业合并了北京久安建设投资集团有限公司，公司斥资 5,100 万元收购了该公

412、司 50.15%的股权，2011 年年度报告第135页5 月底该公司净资产为 101,653,426.45 元，投资成本超出公司享有该公司净资产的份额20,806.64 元计入商誉。15.15.15.15. 递延所得税资产、递延所得税负债（1111） 已确认的递延所得税资产和递延所得税负债项目期末余额年初余额递延所得税资产：资产减值准备3,507,349.281,147,063.38工资时间性差异,279,271.86小计3,507,349.281,426,335.24（2222） 引起暂时性差异的资产或负债项目对应的暂时性差异项目金额可抵扣差异项目资产减值准备21,180,684.73工资时

413、间性差异小计21,180,684.7316.16.16.16. 资产减值准备明细项目年初余额其他增加本期计提额本期减少额期末余额转回转销一、坏账准备7,652,408.782,415,958.7311,112,317.22-21,180,684.73合计7,652,408.782,415,958.7311,112,317.22-21,180,684.7317.17.17.17. 所有权受到限制的资产项目期末余额所有权或使用权受限制的原因一、用于担保的资产二、其他原因造成所有权受到限制的资产履约保函保证金4,738,235.70履约保函保证金合计4,738,235.7018.18.18.18.

414、短期借款（1111） 短期借款按分类列示如下借款条件期末余额年初余额信用借款100,000,000.00合计100,000,000.0019.19.19.19. 应付账款2011 年年度报告第136页（1111） 应付账款按账龄列示如下项目期末余额年初余额金额比例(%)金额比例(%)1 年以内216,634,043.0887.96116,826,847.2087.871 至 2 年21,842,501.628.8712,526,289.719.422 至 3 年4,758,812.801.933,239,816.172.443 年以上3,059,808.161.24357,508.180.27

415、合计246,295,165.66100.00132,950,461.26100.00注：应付账款期末余额较年初余额增加 11,334.470.44 元，增加了 85.25%，主要是公司业务扩展，相应的工程、设备应付采购金额增加所致。（2222） 应付账款中无应付持有公司 5%(含 5%)上表决权股份的股东单位情况。20.20.20.20. 预收款项（1111）预收款项按账龄列示如下项目期末余额年初余额金额比例(%)金额比例(%)1 年以内10,777,679.0997.0212,405,297.6593.671 至 2 年271,450.002.44469,410.003.542 至 3 年5

416、9,859.000.54369,460.002.79合计11,108,988.09100.0013,244,167.65100.00（2）本公司期末无预收持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项。21.21.21.21. 应付职工薪酬项目年初余额本期增加额本期减少额期末余额一、工资、奖金、津贴和补贴1,861,812.3943,243,861.8245,041,765.5263,908.69二、职工福利费-1,518,196.441,518,196.44-三、社会保险费253,951.867,411,422.057,310,100.46355,273.45其中：医疗保险

417、费51,540.822,056,342.352,039,023.4368,859.74基本养老保险费181,541.804,699,163.534,646,831.13233,874.20年金缴费-55868.4955868.49-失业保险费6,205.28279,678.87274,545.8411,338.31工伤保险费9,354.98205,106.48179,246.9335,214.53生育保险费5,308.98115262.33114584.645,986.67四、住房公积金27,288.001,754,493.731,750,135.0031,646.73五、非货币性福利256,

418、014.00256,014.002011 年年度报告第137页项目年初余额本期增加额本期减少额期末余额六、其他186,249.51653,307.67399,406.95440,150.23其中：工会经费186,249.51653,307.67399,406.95440,150.23合计2,329,301.7654,837,295.7156,275,618.37890,979.1022.22.22.22. 应交税费税种期末余额年初余额增值税5,506,148.1610,886,095.38营业税8,494,188.553,117,147.95城建税843,328.81824,115.53企业所

419、得税37,784,596.6119,675,759.29土地使用税45,492.0834,181.30车船使用税16,563.55个人所得税4,140,147.71131,139.81教育费附加414,535.03454,769.54房产税69.30印花税20,010.557,510.44地方教育附加税171,515.65其他71,180.0928,034.81合计57,507,776.0935,158,754.0523.23.23.23. 其他应付款（1111）其他应付款按账龄列示如下项目期末余额年初余额金额比例(%)金额比例(%)1 年以内8,413,098.9697.433,402,05

420、0.9990.651 至 2 年504,382.642.57351,078.109.352 至 3 年160.00合计8,917,641.6100.003,753,129.09100.00注：其他应付款期末余额较年初余额增加 5,164,512.51 元，增加了 137.61%，主要是本期收购的子公司北京久安建设投资集团有限公司发生的投标保证金及工程质保金所致。（2222）年末其他应付款无应付持有公司 5%(含 5%)表决权股份的股东单位或其他关联方情况。24.24.24.24. 其他流动负债项目期末余额年初余额863 计划资源环境技术领域“水处理新材料制备和应用关键技术与工程示范”重点项目课

421、题补助3,886,500.002,356,500.002011 年年度报告第138页项目期末余额年初余额应付短期债券552,701,780.82合计556,588,280.822,356,500.00注 1：根据中华人民共和国科学技术部于 2009 年 3 月下发的关于发布 863 计划资源环境技术领域“典型工业污染场地土壤修复关键技术研究与综合示范”等 4 个重点项目申请指南的通知，本公司作为项目牵头人申请了其中的水处理新材料制备和应用关键技术与工程示范项目之子项目“新型膜材料及膜组器的制备和应用关键技术与工程示范”，该课题项目国拨专项经费控制额不超过 800 万元，截至 2011 年 12

422、 月 31 日，本公司作为管理人已经累计收到国拨专项经费 764 万元，支付给其他单位子课题经费 375.35 万元，剩余经费 388.65 万元。注 2：应付短期债券系对北京银行于 2011 年 12 月发行的 1 年期债券， 面值 55,000 万元，应计利息 270.18 万元。25.25.25.25. 其他非流动负债项目期末余额年初余额膜产业基地（二期）项目资金12,241,666.6712,891,666.67膜生物反应器污水资源化新技术成果产业化及应用推广项目7,300,000.007,000,000.00水专项研发资金270,000.00160,900.00重大科技成果产业化资金

423、3,000,000.003,000,000.00怀柔区科技研发服务业发展专项引导资金2,753,333.332,950,000.00节能降耗型膜生物反应器项目400,000.00400,000.00膜法饮水安全项目377,000.00清华水专项400,000.00中法项目400,000.00十二五水专项3,171,800.00新型膜材料及膜组器的制备和应用关键技术与工程示范1,500,000.00高强度高精度超滤膜和第三代节能型膜组器（MBRU-FP）研发及生产线建设9,000,000.00重大科技成果转化-龙形水系1,000,000.00合计41,036,800.0027,179,566.6

424、7注 1：根据北京市发展和改革委员会于 2009 年 5 月 31 日下发的关于北京碧水源膜科技股份有限公司碧水源膜产业基地（二期）项目资金申请报告的批复，安排市政府固定资产投资补助资金 1300 万元，专项用于该项目建设。该补助资金于2009 年度全部下拨至本公司。2010 年膜公司业基地二期厂房及设备均已经转固，因此自 2010 年对该补助资金按资产使用年限分期结转递延收益，累计已结转 758,333.33 元，余额 12,241,666.67 元。注 2：根据 2010 年 9 月 19 日公司与北京市经济和信息化委员会、北京市财政局签订的国家重大科技成果转化拨款项目合同书，本公司“膜生

425、物反应器污水资源化新技术成果产业化及应用推广”项目属于国家重大科技成果转化拨款项目，财政拨款资金合计 700 万元，该资金于 2010 年度全部下拨至本公司；2011 年 12 月份又收到中关村科技园区管理委员会“膜生物反应器污水资源化新技术成果产业化及应用推广”项目延续拨款 100 万。本年该补助按资产使用年限分期结转递延收益，累计已结转 700,000 元，余额 7,300,000 元。.注 3：根据 2010 年 2 月 5 日签订的国家科技重大专项课题任务合同书，公司“辽河流域水体污染综合治理技术集成与工程示范”项目作为国家科技重大专项课题，专项经费 1005 万元，截至 2011 年

426、 12 月 31 日，公司做为管理人已经收到财政拨款 1,005 万元，支付给其他子课题单位课题经费 978 万元，余额 27 万元。2011 年年度报告第139页注 4：2010 年 12 月份收到中关村管委会 2010 年重大科技成果产业化资助资金 300 万元；用于产业化生产设备的购建.注 5：2010 年北京碧水源膜科技有限公司收到北京市怀柔区科技研发服务业发展专项引导资金295 万元，用于怀柔基地项目购置土地、厂房建设、科研设备购置等固定资产投资。2011 年该补助按资产使用年限分期结转递延收益，本年结转196,666.67 元，余额 2,753,333.33 元。注 6：根据北京市

427、海淀区科学技术委员会于 2010 年 5 月 31 日下发的关于北京市海淀区科技项目立项批复的通知，本公司“节能降耗型膜生物反应器组器”项目作为海淀区科技发展计划项目实施，项目的区财政补助资金为 40.00 万元，该补助资金于 2010 年度全部下拨至本公司。注 7：2010 年收到北京市科学技术委员会膜法饮水安全项目专项经费 37.70 万元。该项目已经结题，并于 2011 年转入营业外收入。注 8：2010 年收到清华大学支付的水专项课题经费 40 万元。该项目已经结题，并于 2011 年转入营业外收入。注 9：根据中国环境科学研究院下达的科技计划任务书，由本公司承担“石化和制药行业节水减

428、排技术合作研究”子课题的项目，于 2011 年收到专项经费 40 万元。注 10：公司承担国家科技重大专项课题水体污染控制与治理项目的研发（十二五水专项），2011 年 12 月收到课题经费 317.18 万元。注 11:2011 年 12 月收到中关村科技园区管理委员会“新型膜材料及组器的制备和应用关键技术与工程示范”项目资金150 万元，用于该课题项目的研发支出。注 12：根据 2011 年 8 月 5 日国家发改委下发的“关于下达 2011 年战略性新兴产业（节能环保）项目中央预算内投资计划的通知”，收到怀柔区财政局“高强度高精度超滤膜和第三代节能型膜组器（MBRU-FP）研发及生产线建

429、设”项目资金 900万元。注 13：2011 年 12 月，收到中关村科技园区海淀园区管理委员会关于“海淀区促进重大科技成果转化和产业化专项”项目经费 100 万元。26.26.26.26. 股本项目年初余额本次变动增减（+、-）期末余额发行新股送股公积金转股其他小计一、有限售条件股份110,000,000.00132,000,000.00132,000,000.00242,000,000.001、国家持股-2、国有法人持股-3、其他内资持股-境内非国有法人持股10,828,125.0012,993,750.0012,993,750.0023,821,875.00-境内自然人持股99,171,

430、875.00119,006,250.00119,006,250.00218,178,125.004、外资持股-境外法人持股-境外自然人持股-二、无限售条件流通股份37,000,000.0044,400,000.0044,400,000.0081,400,000.001、人民币普通股37,000,000.0044,400,000.0044,400,000.0081,400,000.002、境内上市的外资股-3、境外上市的外资股-2011 年年度报告第140页项目年初余额本次变动增减（+、-）期末余额发行新股送股公积金转股其他小计4、其他-三、股份总数147,000,000.00176,400,0

431、00.00176,400,000.00323,400,000.00注：根据 2011 年 03 月 22 日召开的 2010 年年度股东大会决议，公司向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 3.00 元（含税），同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 12 股。公司总股本由分红配股前的 147,000,000 元增至 323,400,000 元。27.27.27.27. 资本公积项目年初余额本期增加额本期减少额期末余额资本溢价(注 1)2,408,674,212.45177,623,872.892,231,050,339.56其他资本公积（注 2）2,281,642.1329,724,5

432、00.0032,006,142.13合计2,410,955,854.5829,724,500.00177,623,872.892,263,056,481.69注 1：根据 2011 年 03 月 22 日召开的 2010 年年度股东大会决议，公司向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 3.00 元（含税），同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 12 股。公司总股本由分红配股前的 147,000,000 元增至 323,400,000元，同时减少资本公积 176,400,000.00 元。另外，本期缴纳上市增资印花税 1,223,872.89 元，调减资本溢价。注 2：其他资本公积本期增

433、加金额 29,724,500.00 元为公司实行股权激励所致，根据公司 2011 年 4 月 25 日召开的第二届董事会第十四次会议审议通过的关于公司股票期权激励计划所涉首次期权授予事项的议案，董事会同意授予 106 名激励对象 355 万份股票期权，首次股票期权的授予日为 2011 年 4 月 25 日。公司选择 Black-Scholes 模型于 2011 年 4 月 25 日（首次期权授予日）对首次授予的 355 万份股票期权的公允价值进行测算：公司每份股票期权价值约为 19.139 元，首次授予的 355 万份股票期权总价值为 6794.17 万元。根据企业会计准则第 11 号股份支付

434、的有关规定，公司将在等待期的每个资产负债表日，根据最新取得的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可行权的股票期权数量，并按照股票期权授权日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。从 2011 年 4 月开始摊销，假设各期可行权的股票期权数量不发生变化，则 2011 年-2014 年期权成本或费用摊销情况的预测算结果：期权份额（万份）期权价值（元）期权成本（万元）2011 年（万元）2012 年（万元）2013 年（万元）2014 年（万元）35519.1396,794.172,972.452,434.581,160.67226.4728.28.28.28. 盈

435、余公积项目年初余额本期增加额本期减少额期末余额法定盈余公积34,900,929.5025,570,328.6460,471,258.14合计34,900,929.5025,570,328.6460,471,258.1429.29.29.29. 未分配利润（1111） 未分配利润明细如下2011 年年度报告第141页项目金额提取或分配比例调整前上年末未分配利润342,094,340.82调整年初未分配利润合计数（调增+，调减-）调整后年初未分配利润342,094,340.82加：本期归属于母公司所有者的净利润34,450,5061.05减：提取法定盈余公积25,570,328.6410%提取任意

436、盈余公积提取一般风险准备应付普通股股利44,100,000.00转作股本的普通股股利期末未分配利润616,929,073.2330.30.30.30. 营业收入和营业成本（1111）营业收入明细如下项目本期发生额上期发生额主营业务收入1,026,008,242.50500,465,245.46其他业务收入5,600.00营业收入合计1,026,008,242.50500,470,845.46（2222） 营业成本明细如下项目本期发生额上期发生额主营业务成本539,405,666.99257,204,000.23其他业务成本308.00营业成本合计539,405,666.99257,204,30

437、8.23（3333） 主营业务按行业分项列示如下行业名称本期发生额上期发生额主营业务收入主营业务成本主营业务收入主营业务成本环保行业1,026,008,242.50539,405,666.99500,465,245.46257,204,000.23合计1,026,008,242.50539,405,666.99500,465,245.46257,204,000.23（4444） 主营业务按产品分项列示如下产品名称本期发生额上期发生额主营业务收入主营业务成本主营业务收入主营业务成本污水处理整体解决方案915,925,765.52458,801,419.59498,772,937.70256,16

438、4,000.23净水器销售18,995,537.454,720,626.571,692,307.761,040,000.002011 年年度报告第142页给排水工程91,086,939.5375,883,620.83合计1,026,008,242.50539,405,666.99500,465,245.46257,204,000.23注：主营业务收入较上年增长 105.01%，得益于公司大力推广膜技术应用、积极拓展外埠市场。其中污水处理整体解决方案营业收入较上年增加 41,715.29 万元，增加了 83.64%，主要是公司业务扩展，工程项目增加所致；净水器销售收入1,899.55 万元，较去

439、年大幅增加，主要是公司投资的北京碧水源净水科技有限公司生产的净水器系列产品已形成规模，开始批量生产、销售所致；市政工程建设收入 9,108.69 万元，主要是公司本期收购的子公司北京久安建设投资集团有限公司的市政工程项目收入。（5555）主营业务按地区分项列示如下地区名称本期发生额上期发生额主营业务收入主营业务成本主营业务收入主营业务成本北京地区473,071,052.76245,382,811.00324,651,350.78156,385,259.06外埠地区552,937,189.74294,022,855.99175,813,894.68100,818,741.17合计1,026,00

440、8,242.50539,405,666.99500,465,245.46257,204,000.23（6666） 本期公司前五名客户的营业收入情况项目营业收入占公司全部营业收入的比例(%)1.云南建工第五建设有限公司151,470,505.4914.762.云南建工集团有限公司109,330,413.5910.663.烟台龙湖置业有限公司88,149,200.208.594.石家庄高新技术产业开发区污水处理厂62,828,745.286.125. 北京市丰台区水务局45,219,036.124.41合计456,997,900.6844.5431.31.31.31. 营业税金及附加项目计缴标准本

441、期发生额上期发生额营业税3%、5%25,633,071.896,073,925.93城市建设税7%、5%2,571,947.401,085,994.56教育费附加3%1,456,762.83594,321.11合计29,661,782.127,754,241.6032.32.32.32. 销售费用项目本期发生额上期发生额销售费用12,853,645.156,863,133.67其中主要项目：职工薪酬6,120,247.292,159,797.32招投标费389,559.57525,360.00折旧费299,758.63300,712.152011 年年度报告第143页项目本期发生额上期发生额差

442、旅费1,056,192.47302,962.22车辆使用费449,872.24269,035.6233.33.33.33. 管理费用项目本期发生额上期发生额管理费用102,651,817.2730,891,411.73其中主要项目：职工薪酬9,709,630.434,891,003.11研发费可费用化转入27,592,990.4716,071,960.21折旧费12,010,219.051,813,111.22无形资产摊销3,527,470.09844,585.90税金1,915,709.89845,227.71低值易耗品摊销202,388.9068,514.63房租576,068.40877

443、,127.48车辆使用费1,577,367.91299,106.49办公费用2,635,499.51394,691.97期权费用29,724,500.00注：本期管理费用大幅增加的原因主要为：1、合并范围较上年增加了 5 个子公司；2、公司新办公楼计提折旧；3、本期新增期权费用 2,972.45 万元，详见五、27。34.34.34.34. 财务费用项目本期发生额上期发生额利息支出4,362,449.31144,585.00减：利息收入41,641,198.7316,147,886.77汇兑损失50,384.04425,559.43减：汇兑收益-手续费支出385,556.8555,418.21

444、其他支出300,000.00合计-36,542,808.53-15,522,324.1335.35.35.35. 投资收益（1111）投资收益明细情况项目本期发生额上期发生额成本法核算的长期股权投资收益权益法核算的长期股权投资收益37,489,975.79575,260.47处置长期股权投资产生的投资收益其他投资收益4,749,846.582011 年年度报告第144页项目本期发生额上期发生额合计42,239,822.37575,260.47（2222）按权益法核算的长期股权投资收益被投资单位本期发生额上期发生额本年比上年增减变动的原因云南城投碧水源水务科技有限责任公司3,279,855.14

445、575,260.47被投资单位产生净利润昆明滇投碧水源水务科技有限责任公司573,375.42本期新增长期股权投资导致投资收益云南水务产业投资发展有限公司32,531,367.23本期新增长期股权投资导致投资收益南京城建环保水务投资有限公司321,377.22本期新增长期股权投资导致投资收益无锡碧水源丽阳膜科技有限公司-248,957.54本期新增长期股权投资导致投资收益内蒙古东源水务科技发展有限公司1,040,849.51本期新增长期股权投资导致投资收益湖南宜口福农业科技有限公司-7,891.19本期新增长期股权投资导致投资收益合计37,489,975.79575,260.47（3333）

446、投资收益的说明本期无汇回有重大限制的投资收益。36.36.36.36. 资产减值损失项目本期发生额上期发生额坏账损失11,112,317.224,623,987.55合计11,112,317.224,623,987.5537.37.37.37. 营业外收入（1111） 营业外收入明细如下项目本期发生额上期发生额金额计入当期非经常性损益的金额金额计入当期非经常性损益的金额非流动资产处置利得合计3,918.043,918.04其中：固定资产处置利得3,918.043,918.04无形资产处置利得债务重组利得非货币性资产交换利得接受捐赠政府补助4,859,666.674,859,666.67108,

447、333.33108,333.33其他48,565.2548,565.255,900.005,900.00合计4,912,149.714,912,149.71114,233.33114,233.332011 年年度报告第145页（2222） 政府补助明细如下项目本期发生额上期发生额说明碧水源产业基地（二期）(膜公司）196,666.67注 1碧水源产业基地（二期）（碧水源）650,000.00108,333.33注 2膜生物反应器污水资源化新技术成果产业化及应用推广项目700,000.00注 3膜法饮水安全项目377,000.00注 4清华水专项400,000.00注 5江苏碧水源环境科技有限责

448、任公司产业化补助1,000,000.00注 6江苏碧水源环境科技有限责任公司科技补助1,536,000.00注 7合计4,859,666.67108,333.33注 1：2010 年北京碧水源膜科技有限公司收到北京市怀柔区科技研发服务业发展专项引导资金 295 万元，用于怀柔基地项目购置土地、厂房建设、科研设备购置等固定资产投资。2011 年该补助按资产使用年限分期结转递延收益，本年结转 196,666.67 元。注 2：根据北京市发展和改革委员会于 2009 年 5 月 31 日下发的关于北京碧水源膜科技股份有限公司碧水源膜产业基地（二期）项目资金申请报告的批复，安排市政府固定资产投资补助资

449、金 1300 万元，专项用于该项目建设。该补助资金于 2009 年度全部下拨至本公司。2010 年膜公司业基地二期厂房及设备均已经转固，因此自 2010 年对该补助资金按资产使用年限分期结转递延收益，本年结转 65 万元。注 3：根据 2010 年 9 月 19 日公司与北京市经济和信息化委员会、北京市财政局签订的国家重大科技成果转化拨款项目合同书，本公司“膜生物反应器污水资源化新技术成果产业化及应用推广”项目属于国家重大科技成果转化拨款项目，财政拨款资金合计 700万元，该资金于 2010 年度全部下拨至本公司，本年该补助按资产使用年限分期结转递延收益，累计已结转 70 万元。注 4：201

450、0 年收到北京市科学技术委员会膜法饮水安全项目专项经费 37.70 万元。该项目已经结题， 2011 年结转 377,000.00元。注 5：2010 年收到清华大学支付的水专项课题经费 40 万元。该项目已经结题， 2011 年结转 40 万元。注 6：根据无锡新区科技局、无锡新区财政局于 2011 年 9 月 20 日下发的关于下达无锡新区 2011 年第十批科技发展专项资金项目和科技经费指标的通知，子公司江苏碧水源环境科技有限责任公司取得 530 企业科技产业化补贴 100 万元，本年结转 100 万元。注 7：江苏碧水源环境科技有限责任公司于 2011 年 12 月取得新区管委会科技补

451、贴 153.6 万元，本年结转 153.6 万元38.38.38.38. 营业外支出项目本期发生额上期发生额金额计入当期非经常性损益的金额金额计入当期非经常性损益的金额非流动资产处置损失合计6,316.196,316.19991.02991.02其中：固定资产处置损失6,316.196,316.19991.02991.02无形资产处置损失债务重组损失2011 年年度报告第146页项目本期发生额上期发生额金额计入当期非经常性损益的金额金额计入当期非经常性损益的金额非货币性资产交换损失对外捐赠62,400.0062,400.00197,477.00197,477.00其他100.00100.00合

452、计68,816.1968,816.19198,468.02198,468.0239.39.39.39. 所得税费用项目本期发生额上期发生额按税法及相关规定计算的当期所得税55,568,911.7830,674,029.51递延所得税调整-2,081,014.04-972,072.06其中:坏账准备形成的暂时性差异-2,081,014.04-692,800.2已计提未发放的工资形成的暂时性差异-279,271.86合计53,487,897.7429,701,957.4540.40.40.40. 基本每股收益和稀释每股收益的计算过程本公司按照中国证监会公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号净

453、资产收益率和每股收益的计算及披露（2010 年修订）（“中国证券监督管理委员会公告20102 号）、公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益（2008）（“中国证券监督管理委员会公告200843 号”）要求计算的每股收益如下：项目代码本期发生额上期发生额归属于公司普通股股东的净利润()P0344,505,061.05176,962,990.98扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润()P0340,723,325.59180,553,400.15期初股份总数S0147,000,000.00110,000,000.00报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数S1176

454、,400,000.00报告期因发行新股或债转股等增加股份数Si37,000,000.00报告期因回购等减少股份数Sj报告期缩股数Sk报告期月份数M01212增加股份次月起至报告期期末的累计月数Mi8减少股份次月起至报告期期末的累计月数Mj发行在外的普通股加权平均数S323,400,000.00134,666,666.67基本每股收益()1.071.31基本每股收益()1.051.34调整后的归属于普通股股东的当期净利润()P1344,505,061.05176,962,990.98调整后扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润()P1340,723,325.59180,553,400.152

455、011 年年度报告第147页项目代码本期发生额上期发生额认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通股加权平均数稀释后的发行在外普通股的加权平均数稀释每股收益()1.071.31稀释每股收益()1.051.34（1111）基本每股收益基本每股收益=P0SS=S0S1SiMiM0SjMjM0-Sk其中：P0 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润；S 为发行在外的普通股加权平均数；S0 为期初股份总数；S1 为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si 为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj 为报告期因回购等减少股份数；Sk 为报告期缩股数；M

456、0 报告期月份数；Mi 为增加股份次月起至报告期期末的累计月数；Mj 为减少股份次月起至报告期期末的累计月数。（2222）稀释每股收益稀释每股收益=P1/(S0S1SiMiM0SjMjM0Sk+认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通股加权平均数)其中，P1 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润，并考虑稀释性潜在普通股对其影响，按企业会计准则及有关规定进行调整。公司在计算稀释每股收益时，考虑所有稀释性潜在普通股对归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润和加权平均股数的影响，按照其稀释程度从大到小的顺序计入稀释每股收

457、益，直至稀释每股收益达到最小值。41.41.41.41. 现金流量表项目注释（1111） 收到的其他与经营活动有关的现金项目本期金额上期金额收到的其他与经营活动有关的现金71,732,248.7367,311,785.50其中大额项目：-收到的履约保函及保证金净额36,147,324.40-收到专项经费24,404,466.6721,617,000.00-利息收入47,327,782.068,170,886.77（2222） 支付的其他与经营活动有关的现金项目本期金额上期金额2011 年年度报告第148页项目本期金额上期金额支付的其他与经营活动有关的现金48,029,617.8336,191,

458、566.90其中大额项目：-支付的履约保函及保证金净额4,738,235.70-支付给其他单位课题经费3,960,900.009,572,600.00-研发费用中付现的非人工费用26,705,234.329,020,084.92-招投标费用389,559.57525,360.00-车辆使用费2,027,240.15748,556.39-业务招待费1,125,782.35777,519.37-差旅费1,407,969.991,113,307.24-房租576,068.40507,410.62（3333） 支付的其他与投资活动有关的现金项目本期金额上期金额支付的其他与投资活动有关的现金447,44

459、4,105.79其中：BT 项目447,444,105.79（4444） 收到的其他与筹资活动有关的现金项目本期金额上期金额收到的其他与筹资活动有关的现金2,243,900.00其中：收到高新技术产业发展财政专项资金2,243,900.00（5555） 支付的其他与筹资活动有关的现金项目本期金额上期金额支付的其他与筹资活动有关的现金588,500.004,736,200.00其中：支付的上市审计、律师、评估咨询费等4,736,200.00发债费用588,500.0042.42.42.42. 现金流量表补充资料（1111） 现金流量表补充资料项目本期金额上期金额1、将净利润调节为经营活动现金流量

460、：净利润360,461,080.43179,445,155.14加：资产减值准备11,112,317.224,623,987.55固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧17,704,965.715,733,092.95无形资产摊销4,096,434.302,974,351.16长期待摊费用摊销515,039.151,561,429.962011 年年度报告第149页项目本期金额上期金额处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“”号填列）-5,922.79991.02固定资产报废损失（收益以“”号填列）-公允价值变动损失（收益以“”号填列）财务费用（收益以“”号填列）4,950

461、,949.31144,585.00投资损失（收益以“”号填列）-42,239,822.37-575,260.47递延所得税资产减少（增加以“”号填列）-2,081,014.04-972,072.06递延所得税负债增加（减少以“”号填列）-存货的减少（增加以“”号填列）-64,923,268.481,371,253.48经营性应收项目的减少（增加以“”号填列）-196,083,716.69-31,928,159.09经营性应付项目的增加（减少以“”号填列）236,795,536.6715,125,762.08其他29,724,500.00经营活动产生的现金流量净额360,027,078.4217

462、7,505,116.722、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：债务转为资本一年内到期的可转换公司债券融资租入固定资产3、现金及现金等价物净变动情况：现金的期末余额2,322,992,924.772,627,321,953.53减：现金的期初余额2,627,321,953.53229,058,926.38加：现金等价物的期末余额减：现金等价物的期初余额现金及现金等价物净增加额-304,329,028.762,398,263,027.15（2222）当期取得子公司的相关情况项目金额取得子公司的有关信息：1、取得子公司及其他营业单位的价格71,000,000.002、取得子公司及其他营业单位支付的

463、现金和现金等价物71,000,000.00减：子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价物29,435,236.083、取得子公司及其他营业单位支付的现金净额41,564,763.924、取得子公司的净资产125,366,016.31流动资产141,592,002.99非流动资产38,280,541.14流动负债54,506,527.82非流动负债（3333）现金及现金等价物2011 年年度报告第150页项目本期金额上期金额一、现金2,322,992,924.772,627,321,953.53其中：库存现金269,652.7111,287.76可随时用于支付的银行存款2,322,723,272

464、.062,627,310,665.77可随时用于支付的其他货币资金可用于支付的存放中央银行款项存放同业款项拆放同业款项二、现金等价物其中：三个月内到期的债券投资三、期末现金及现金等价物余额2,322,992,924.772,627,321,953.53七、关联方及关联交易1.1.1.1.本企业的母公司情况本公司不存在母公司。对本公司具有控制关系的股东为自然人文剑平，对本公司的持股比例及对本公司的表决权比例均为 25.44%。2.2.2.2. 本企业的子公司情况子公司全称子公司类型企业类型注册地法人代表业 务 性质注 册 资本持 股比 例(%)表决权比例(%)组织机构代码江苏碧水源环境科技有限责

465、任公司控股子公司有限公司无锡文剑平污水处理及资源化5000 万707067984480-7北京碧水源膜科技有限公司全资子公司有限公司北京文剑平膜材料的技术研发和生产2000 万10010079512434-8北京碧水源净水科技有限公司控股子公司有限公司北京文剑平净水技术开发、服务500 万606069084855-0北京碧水源环境科技有限公司全资子公司有限公司北京文剑平污水处理6000 万10010056579036-1北京碧水源环境工程有限公司控股子公司有限公司北京文剑平环保技术开发、服务1020.4082 万515169766974-X北京碧水源博大水务科技有限公司控股子公司有限公司北京胡

466、杰技术开发、咨询、服务5000 万555557319333-X北京久安建设投资集团有限公司控股子公司有限公司北京何大型物件运输、投资与10,050万50.1550.1577158723-32011 年年度报告第151页子公司全称子公司类型企业类型注册地法人代表业 务 性质注 册 资本持 股比 例(%)表决权比例(%)组织机构代码愿平资产管理、房地产开发、施工成包北京碧水源固体废物处理科技有限公司控股子公司有限公司北京文剑平技术开发与推广、技术咨询与服务500 万969658083617-X湖南碧水源环保科技有限公司控股子公司有限公司益阳邓正安城市供水、污水处理1600 万72725827571

467、3-3注：子公司其他情况参见四、1。3.3.3.3.本企业的合营和联营企业情况（1111）合营企业被投资单位名称企业类型注册地法人代表业务性质本企业持股比例（%）本企业在被投资单位表决权比例%关联关系组织机构代码云南城投碧水源水务科技有限责任公司有限责任公司云 南 昆明梁兴超水处理技术开发5050合营55012080-8南京城建环保水务投资有限公司有限责任公司南京邹建平污水及固废处理等5050合营57594497-7注：合营企业其他情况参见五、9（1）。（2222）联营企业被投资单位名称企业类型注册地法人代表业务性质本企业持股比例（%）本企业在被投资单位表决权比例%关联关系组织机构代码昆明滇投

468、碧水源水务科技有限责任公司有限责任公司昆明徐增雄水处理技术开发与技术服务4949联营57189687-5云南水务产业投资发展有限公司有限责任公司昆明许雷城市供水、污水处理4949联营57726058-7无锡碧水源丽阳膜科技有限公司有限责任公司无锡文剑平水处理用膜产品的批发、佣金代理；技术咨询服务4949联营58372434-12011 年年度报告第152页被投资单位名称企业类型注册地法人代表业务性质本企业持股比例（%）本企业在被投资单位表决权比例%关联关系组织机构代码内蒙古东源水务科技发展有限公司有限责任公司鄂尔多斯王三耀饮用水、民用、工业水域的技术研究与开发和技术服务4949联营585194

469、25-X湖南宜口福农业科技有限公司有限责任公司长沙赵建国农业环保及其技术的研究、开发及推广服务4040联营58700454-4注：联营企业其他情况参见五、9（2）。4.4.4.4. 关联交易情况（1111）出售商品、提供劳务的关联交易关联方名称关联交易内容关联交易定价方式及决策程序本期发生额金额占同类交易金额的比例（%）云南城投碧水源水务科技有限责任公司销售货物市场价格18,555,988.031.81%南京城建环保水务投资有限公司销售货物市场价格11,194,188.631.09%合计29,750,176.662.90%5.5.5.5.关联方应收应付款项（1111）公司应收关联方款项情况如下

470、表列示项目名称关联方期末余额年初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备应收账款云南城投碧水源水务科技有限责任公司234,726.0011,736.30202,452.0010,122.60应收账款南京城建环保水务投资有限公司13,000,000.00650,000.00其他应收款云南城投碧水源水务科技有限责任公司69,732.563,486.63九、或有事项截至 2011 年 12 月 31 日，公司未结清保函 61,659,528.78 元。2011 年年度报告第153页十、承诺事项无十一、资产负债表日后事项1.1.1.1.资产负债表日后利润分配情况说明根据 2012 年 3 月 8 日公司第

471、二届董事会第三十次会议决议，公司拟以 2011 年 12 月 31 日公司总股本 32,340 万股为基数，按每 10 股派发现金红利 1 元，共分配 3,234 万元。同时，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 7 股，合计转增 22,638 万股，转增后股本增至 54,978 万股。上述利润分配方案尚待股东大会批准。十二、其他重要事项无。十三、母公司财务报表重要项目注释1.1.1.1. 应收账款（1111）应收账款按种类列示如下种类期末余额账面余额坏账准备金额比例(%)金额比例(%)1.单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款2.按组合计提坏账准备的应收账款按账龄计提坏账准备的应收账款2

472、21,659,559.88100.0015,670,636.217.073.单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款合计221,659,559.88100.0015,670,636.217.07种类年初余额账面余额坏账准备金额比例(%)金额比例(%)1.单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款2.按组合计提坏账准备的应收账款按账龄计提坏账准备的应收账款111,745,933.84100.007,292,729.996.53关联方应收账款3.单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款合计111,745,933.84100.007,292,729.996.532011 年年度报告第154页注

473、：单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款指单笔金额为应收款项占期末应收账款余额比例超过10%的客户应收账款，经减值测试后不存在减值。组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款情况账龄期末余额年初余额账面余额比例%坏账准备账面余额比例%坏账准备1 年以内185,923,050.7883.889,296,151.1999,048,389.6688.634,952,419.481 至 2 年25,632,231.511.562,563,223.158,789,083.067.87878,908.312 至 3 年8,023,667.483.622,407,100.242,779,774.672.4

474、9833,932.403 至 4 年951,923.670.43475,961.841,002,433.300.90501,216.654 至 5 年1,002,433.30.45801,946.645 年以上126,253.150.06126,253.15126,253.150.11126,253.15合计221,659,559.88100.0015,670,636.21111,745,933.84100.007,292,729.99（2222）应收账款金额前五名单位情况单位名称与本公司关系金额账龄占应收账款总额的比例(%)石家庄高新技术产业开发区污水处理厂客户44,828,745.281

475、年内20.22温榆河水资源利用工程项目办公室客户37,161,529.000-2 年16.77北京市丰台区水务局客户24,042,898.801 年内10.85北京市通州区水务局客户23,141,725.001 年内10.44房山区水务工程建设项目办公室客户19,725,640.911 年内8.90合计148,900,538.9967.18（3）本公司期末无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份股东单位的应收账款。2.2.2.2.其他应收款（1111）其他应收款按种类列示如下种类期末余额账面余额坏账准备金额比例(%)金额比例(%)1.单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款2.按组合计提坏

476、账准备的其他应收款按账龄计提坏账准备的其他应收款13,442,036.73100.00408,463.83.043.单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款合计13,442,036.73100.00408,463.83.04种类年初余额账面余额坏账准备2011 年年度报告第155页金额比例(%)金额比例(%)1.单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款2.按组合计提坏账准备的其他应收款按账龄计提坏账准备的其他应收款4,324,071.22100.00219,881.195.093.单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款合计4,324,071.22100.00219,881.19

477、5.09组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款情况账龄期末余额年初余额账面余额比例%坏账准备账面余额比例%坏账准备1 年以内13,225,129.2798.39372,657.134,237,395.7698.00203,565.481 至 2 年172,632.571.2817,263.2651,399.651.185,139.972 至 3 年17,970.180.135,391.0532,275.810.759,682.743 至 4 年26,304.710.2013,152.363,000.000.071,500.00合计13,442,036.73100.00408,463.84

478、,324,071.22100.00219,888.19（2222）本公司期末无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的其他应收款。（3333）金额较大的其他应收款的性质或内容单位名称金额其他应收款性质或内容江苏碧水源环境科技有限责任公司5,680,000.00往来款合计5,680,000.00（4444）其他应收款金额前五名单位情况单位名称与本公司关系金额年限占其他应收款总额的比例(%)江苏碧水源环境科技有限责任公司控股子公司5,680,000.001 年内42.26北京碧水源净水科技有限公司控股子公司5,000,000.001 年内37.20中机国际招标公司（高碑店污水厂投标保证

479、金）客户400,000.001 年内2.97北京电力公司客户375,136.771 年内2.79LAWOFFICESOFBINGLILLC(美国咨询中介公司)客户169,668.121 年内1.26合计11,624,804.8986.48（5555）应收关联方账款情况单位名称与本公司关系金额占其他应收款总额的比例(%)北京碧水源净水科技有限公司控股子公司5,000,000.0037.20江苏碧水源环境科技有限责任公司控股子公司5,680,000.0042.26合计10,680,000.0079.462011 年年度报告第156页3.3.3.3. 长期股权投资（1111） 长期股权投资情况被投资

480、单位核算方法投资成本年初余额增减变动期末余额在被投资单位持股比例(%)在被投资单位表决权比例(%)在被投资单位持股比例与表决权比例不一致的说明减值准备本期计提减值准备本期现金红利北京碧水源膜科技有限公司成本法20,000,000.0020,000,000.0020,000,000.00100100江苏碧水源环境科技有限责任公司成本法35,000,000.0035,000,000.0035,000,000.007070北京碧水源净水科技有限公司成本法3,000,000.003,000,000.003,000,000.006060北京碧水源环境科技有限公司成本法60,000,000.0060,00

481、0,000.0060,000,000.00100100北京碧水源博大水务科技有限公司成本法27,500,000.0027,500,000.0027,500,000.005555北京碧水源环境工程有限公司成本法20,000,000.0020,000,000.0020,000,000.005151北京久安建设投资集团有限公司成本法51,000,000.0051,000,000.0051,000,000.0050.1550.15北京碧水源固体废物处理科技有限公司成本法4,800,000.004,800,000.004,800,000.009696湖南碧水源环保科技有限公司成本法11,520,000.

482、0011,520,000.0011,520,000.007272云南城投碧水源水务科技有限责任公司权益法30,000,000.0030,575,260.473,279,855.1433855115.615050昆明滇投碧水源水务科技有限责任公司权益法15,000,000.0015,573,375.4215,573,375.424949云南水务产业权益法600,000,000.00632,531,367.23632,531,367.2349492011 年年度报告第157页被投资单位核算方法投资成本年初余额增减变动期末余额在被投资单位持股比例(%)在被投资单位表决权比例(%)在被投资单位持股比例

483、与表决权比例不一致的说明减值准备本期计提减值准备本期现金红利投资发展有限公司南京城建环保水务投资有限公司权益法75,000,000.0075,321,377.2275,321,377.225050无锡碧水源丽阳膜科技有限公司权益法22,152,000.0021,953,850.1221,953,850.123939内蒙古东源水务科技发展有限公司权益法24,500,000.0025,540,849.5125,540,849.514949合计999,472,000.00148,575,260.47889,020,674.641037595935.114.4.4.4. 营业收入和营业成本（1111）

484、 营业收入明细如下项目本期发生额上期发生额主营业务收入587,120,217.86422,235,488.59其他业务收入5,600.00营业收入合计587,120,217.86422,241,088.59（2222） 营业成本明细如下项目本期发生额上期发生额主营业务成本274,750,268.36252,684,846.98其他业务成本308.00营业成本合计274,750,268.36252,685,154.98（3333） 主营业务按行业分项列示如下行业名称本期发生额上期发生额主营业务收入主营业务成本主营业务收入主营业务成本环保行业587,120,217.86274,750,268.36

485、422,235,488.59252,684,846.98合计587,120,217.86274,750,268.36422,235,488.59252,684,846.98（4444） 主营业务按产品分项列示如下行业名称本期发生额上期发生额2011 年年度报告第158页主营业务收入主营业务成本主营业务收入主营业务成本污水处理整体解决方案587,120,217.86274,750,268.36422,235,488.59252,684,846.98587,120,217.86274,750,268.36422,235,488.59252,684,846.98（5555） 主营业务按地区分项列示如

486、下行业名称本期发生额上期发生额主营业务收入主营业务成本主营业务收入主营业务成本北京地区225,463,754.60128,360,405.81312,932,750.78186,727,902.10外埠地区361,656,463.26146,389,862.55109,302,737.8165,956,944.88合计587,120,217.86274,750,268.36422,235,488.59252,684,846.98（6666） 本期公司前五名客户的营业收入情况项目营业收入占公司全部营业收入的比例(%)1.云南建工第五建设有限公司151,470,505.4925.802.云南建工集

487、团有限公司109,330,413.5918.623. 石家庄高新技术产业开发区污水处理62,828,745.2810.704. 北京市丰台区水务局45,219,036.127.705. 温榆河水资源利用工程项目办公室28,900,329.004.92合计397,749,029.4867.745.5.5.5. 投资收益（1111）投资收益明细情况项目本期发生额上期发生额成本法核算的长期股权投资收益权益法核算的长期股权投资收益37,548,674.64575,260.47处置长期股权投资产生的投资收益30,000.00其他投资收益4,749,846.58合计42,298,521.22605,260

488、.47（2222） 按权益法核算的长期股权投资收益被投资单位本期发生额上期发生额本年比上年增减变动的原因云南城投碧水源水务科技有限责任公司3,279,855.14575,260.47被投资单位产生净利润昆明滇投碧水源水务科技有限责任公司15,573,375.42本年新增长期股权投资产生投资收益云南水务产业投资发展有限公司632,531,367.23本年新增长期股权投资产生投资收益南京城建环保水务投资有限公司75,321,377.22本年新增长期股权投资产生投2011 年年度报告第159页被投资单位本期发生额上期发生额本年比上年增减变动的原因资收益无锡碧水源丽阳膜科技有限公司21,953,850

489、.12本年新增长期股权投资产生投资收益内蒙古东源水务科技发展有限公司25,540,849.51本年新增长期股权投资产生投资收益合计37,548,674.64575,260.476.6.6.6. 现金流量表补充资料项目本期金额上期金额1、将净利润调节为经营活动现金流量：净利润255,703,286.43125,141,926.96加：资产减值准备8,566,481.834,490,204.31固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧11,736,867.964,188,465.84无形资产摊销3,902,280.141,120,007.55长期待摊费用摊销-1,161,914.00处置固定

490、资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“”号填列）5,502.90991.02固定资产报废损失（收益以“”号填列）-公允价值变动损失（收益以“”号填列）财务费用（收益以“”号填列）4,950,949.31144,585.00投资损失（收益以“”号填列）-42,298,521.22-605,260.47递延所得税资产减少（增加以“”号填列）-1,284,972.27-673,530.64递延所得税负债增加（减少以“”号填列）-存货的减少（增加以“”号填列）-2,349,431.8321,125,634.95经营性应收项目的减少（增加以“”号填列）-109,100,837.41-35,018,

491、969.37经营性应付项目的增加（减少以“”号填列）104,144,857.44-5,233,271.22其他29,724,500.00经营活动产生的现金流量净额263,700,963.28115,842,697.932、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：债务转为资本一年内到期的可转换公司债券融资租入固定资产3、现金及现金等价物净变动情况：现金的期末余额2,077,385,105.552,537,555,867.46减：现金的期初余额2,537,555,867.46176,668,054.86加：现金等价物的期末余额减：现金等价物的期初余额2011 年年度报告第160页项目本期金额上期金额现

492、金及现金等价物净增加额-460,170,761.912,360,887,812.60十四、补充资料1.1.1.1. 当期非经常性损益明细表（1）根据中国证监会公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益（2008）证监会公告（2008）43 号，本公司非经常性损益如下：项目金额注释1非流动资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分-2,398.152越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的的税收返还、减免3计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）4,859,666.674计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费5企业取得子公司

493、、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益6非货币性资产交换损益7委托他人投资或管理资产的损益8因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备9债务重组损益10企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等11交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益12同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益13与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益14除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益15单

494、独进行减值测试的应收款项减值准备转回16对外委托贷款取得的损益17采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益18根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响19受托经营取得的托管费收入20除上述各项之外的其他营业外收入和支出-13,935.0021其他符合非经常性损益定义的损益项目22所得税影响额-406,740.0323少数股东收益影响额-654,858.03合计3,781,735.462.2.2.2. 净资产收益率和每股收益2011 年年度报告第161页本公司按照中国证券监督管理委员会公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号净资产收益率

495、和每股收益的计算及披露（ 2010 年修订）（“中国证券监督管理委员会公告20102 号）、公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益（“中国证券监督管理委员会公告200843 号”）要求计算的净资产收益率和每股收益如下：（1111）本年度报告期利润加权平均净资产收益率（%）每股收益基本每股收益稀释每股收益归属于公司普通股股东的净利润11.181.071.07扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润11.061.051.05（2222）上年度报告期利润加权平均净资产收益率（%）每股收益基本每股收益稀释每股收益归属于公司普通股股东的净利润8.721.311.31扣除非经常性

496、损益后归属于公司普通股股东的净利润8.891.341.343.3.3.3.公司主要会计报表项目的异常情况及原因的说明财务报表数据变动幅度达 30%（含 30%）以上，且占公司报表日资产总额 5%（含 5%）或报告期利润总额 10%（含 10%）以上项目分析：（1111） 资产负债表报表项目期末余额年初余额变动金额变动幅度%注释应收账款282,339,225.64106,406,726.85175,932,498.79165.34注 1存货106,305,766.8441,382,498.3664,923,268.48156.89注 2长期股权投资814,397,236.2630,575,260

497、.47783,821,975.792,563.58注 3应付账款246,295,165.66132,950,461.26113,344,704.4085.25注 4应交税费57,507,776.0935,158,754.0522,349,022.0463.57注 5股本323,400,000.00147,000,000.00176,400,000.00120.00注 6盈余公积60,471,258.1434,900,929.5025,570,328.6473.27注 7未分配利润616,929,073.23342,094,340.82274,834,732.4180.34注 8少数股东权益12

498、5,419,664.7219,990,243.22105,429,421.50527.40注 9注 1：应收账款期末比年初增加 165.34%，主要是公司业务规模扩大，导致应收账款也相应增加。随着国家宏观调控政策的实施，也影响了客户的付款进度，因而导致了公司应收账款的大幅增加。注 2：存货期末比年初增加 156.89%，主要由于子公司北京碧水源膜科技有限公司为满足下半年市场需求而增加膜产品生产库存所致；注 3：长期股权投资期末比年初增加 2,563.58%，主要由于公司本期新增联营和合营企业所致；（详见对合营投资和联营2011 年年度报告第162页企业投资注解。）注 4：应付账款期末比年初增加

499、 85.25%，主要因为本期收入、成本增加，应付账款相应增加；注 5：应交税费期末比年初增加 63.57%，主要原因公司利润总额较去年大幅增加，应交所得税费用增加所致注 6：股本期末比年初增加 120%，主要原因为公司 2011 年 5 月 10 日，董事会就 2010 年度权益分派方案做出了实施公告，以公司现有总股本 147,000,000 股为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 12 股。注 7：盈余公积期末比年初增加 73.27%，为本期根据公司净利润的 10%计提所致；注 8：未分配利润期末比年初增加 80.34%，为本期经营积累所致；注 9：少数股东权益期末比年初增加 52

500、7.4%，主要为本期新增子公司所致。（2222） 利润表报表项目本期发生额上期发生额变动金额变动幅度%注释营业收入1,026,008,242.50500,470,845.46525,537,397.04105.01注 1营业成本539,405,666.99257,204,308.23282,201,358.76109.72注 2所得税费用53,487,897.7429,701,957.4523,785,940.2980.08注 3注 1：本期营业收入增长 105.01%，主要原因见主营业务按产品分项注解 30（4）；注 2：本期营业成本增长 109.72%，主要由于收入增长，营业成本相应增加；

501、注 3：本期所得税费用增长 80.08%，系本期利润大幅增长，相应所得税税负增加。十五、财务报表的批准本财务报表业经本公司董事会于 2012 年 3 月 8 日决议批准。根据本公司章程，本财务报表将提交股东大会审议。北京碧水源科技股份有限公司2012 年 3 月 8 日2011 年年度报告第163页第十节备查文件一、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、公司会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。四、经公司法定代表人签名的2011年年度报告文本原件。五、其他相关资料。以上备查文件均完整备置于公司证券事务部。北京碧水源科技股份有限公司董事长：文剑平2012 年 3 月 9 日