1、河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文1河北建新化工股份有限公司2016 年年度报告2017-0082017 年 04 月河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文2第一节 重要提示、目录和释义本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司负责人朱守琛、主管会计工作负责人高辉及会计机构负责人(会计主管人员)高辉声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。本年度报告中涉及未来计划或规划等前瞻性陈述的，均不构成公司对投资者的实质
2、承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。敬请投资者注意投资风险。1、宏观政策风险：虽然国家出台了保增长、扩内需的一系列政策措施，但化工行业的复苏相对要滞后一些，并且受世界范围内经济复苏缓慢的影响，国际市场需求将受到抑制，产品出口可能受到一定影响。2、市场风险：由于受世界范围内经济复苏缓慢的影响，国际市场需求波动较大，公司主要产品出口总量可能达不到预期。另外国内市场部分下游客户受环保政策趋紧影响停产，而达标生产的企业产能短期内不能填补受影响企业的产能，也导致国内部分产品的总需求下滑。3、核心技术人员缺失风险：公司历来重视对技术及管理人才的引进和培
3、养，始终坚持“德才兼备、以德为先”的用人原则，通过建立一整套行之有效的内部激励和奖励制度，吸引和培养了一大批专业技术与管理人才，调动了企河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文3业员工的主动性和创造性，增强了企业的凝聚力。随着企业扩展，高素质的专业技术与经营管理人才缺乏已成为制约企业发展的关键，从而对公司未来的发展产生不利影响。4、汇率风险：由于公司产品的外销比例较大，公司产品出口通常以美元为结算货币，人民币对美元汇率波动不可预测，这种汇率波动可能对公司的出口业务产生一定影响。5、环保风险：2013 年 3 月 29 日起，多家媒体刊登、报道了关于沧县小朱庄附近地下水变红的报道，作为
4、当时小朱庄附近在存的唯一一家企业，公司配合当地政府主管部门开展了检测、治理等相关工作，并于 4 月 9 日、10 日分别在巨潮资讯网了关于原沧州市建新化工厂与河北建新化工股份有限公司沧县分公司的关系及小朱庄地下水污染问题澄清及风险提示的公告和关于风险提示的补充公告；2016 年 6 月 28 日公司在巨潮资讯网披露了关于对深圳证券交易所 2015 年年报问询函回复的公告（内容详见当日刊登于巨潮资讯网公告），对污染修复进展情况进行了补充披露，目前公司正按相关修复方案，有序推进污染土地的修复工作。6、安全生产风险：公司作为精细化工行业企业，使用的苯类、醇类等有机原料为易燃易爆化学品，生产过程中存在
5、一定的安全风险，对公司的生产工艺流程和设备正常运转产生不利的影响。公司建立了完善的安全生产规章制度和安全生产责任制，落实隐患排查与治理机制，保证安全生产投入，改进安全生产条件，全面落实安全生产管理，保障和降低安全生产事故的发生。近些年来未出现重大安全生产事故。尽管如此，公司仍然面临因员工操作不当、化学试剂使用错误或机器设备故障带来的安全生产风险，进而对员工、周围环境和河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文4公司声誉造成负面影响。河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文5目录第一节 重要提示、目录和释义.8第二节 公司简介和主要财务指标.11第三节 公司业务概要.13第四节
6、 经营情况讨论与分析.26第五节 重要事项.38第六节 股份变动及股东情况.44第七节 优先股相关情况.44第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.45第九节 公司治理.53第十节 公司债券相关情况.58第十一节 财务报告.59第十二节 备查文件目录.127河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文6释义释义释义项指释义内容公司指河北建新化工股份有限公司天一化工指沧州天一化工有限公司，公司前身沧县分公司指河北建新化工股份有限公司沧县分公司公司章程指河北建新化工股份有限公司章程股东大会指河北建新化工股份有限公司股东大会董事会指河北建新化工股份有限公司董事会监事会指河北建新化工股份有限
7、公司监事会公司法指中华人民共和国公司法证券法指中华人民共和国证券法报告期指2016 年完整会计年度元指人民币元、万元精细化学品指欧美一些国家把产量小、按不同化学结构进行生产和销售的化学物质，称为精细化学品（finechemicals）；把产量小、经过加工配制、具有专门功能或最终使用性能的产品，称为专用化学品（specialtychemicals），中国、日本等则把这两类产品统称为精细化学品精细化工指精细化学工业的简称，是化学工业中生产精细化学品的经济领域精细化率指精细化工产值率，精细化率（精细化工产品总值化工产品总值）x100%中间体指用煤焦油或石油产品为原料，制造染料、农药、医药、树脂、助剂
8、、增塑剂等最终产品过程中的原料或化工产品苯系中间体指以苯为基本原料制造的中间体染料中间体指染料合成过程中的化学原料或化工产品医药中间体指药物合成过程中的化学原料或化工产品纤维中间体指化学纤维合成过程中的化学原料或化工产品间氨基指间氨基苯磺酸，一种中间体，公司主要产品2,5 酸指苯胺-2,5-双磺酸单钠盐，一种中间体，公司主要产品间羟基指间羟基-N,N-二乙基苯胺，一种中间体，公司主要产品硝基砜指3,3-二硝基二苯砜，一种中间体，用于生产 3,3-二氨基二苯砜河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文7氨基砜指3,3-二氨基二苯砜，一种中间体，用于生产乃高位有机纤维芳砜纶芳砜纶指聚苯砜对
9、苯二甲酰胺纤维，是一种有机耐高温的新型高技术纤维造纸成色剂、压热敏染料指指复合于感压/热纸上与显影剂氧化物发生偶合反应，生成彩色染料而得到彩色影像的有机化合物ODB-1指2-苯氨基-6-二乙氨基-3-甲基荧烷，是一种新型环保压热敏染料ODB-2指2-苯氨基-6-二丁氨基-3-甲基荧烷，是一种新型环保压热敏染料DAR指4,6-二氨基间苯二酚盐酸盐，是制造超级纤维 PBO 的单体材料小试指在实验室用小型试验设备，对工艺路线进行设计、验证的过程中试指根据小试结果，利用完整的小规模生产线进行小批量试生产，以确定规模化工艺路线及工艺方法的过程河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文8第二节 公
10、司简介和主要财务指标一、公司信息股票简称建新股份股票代码300107公司的中文名称河北建新化工股份有限公司公司的中文简称建新股份公司的外文名称（如有）Hebei Jianxin Chemical Co.,Ltd公司的外文名称缩写（如有）Jianxin Chemical公司的法定代表人朱守琛注册地址沧州临港化工园区（中捷农场）注册地址的邮政编码061000办公地址沧州市清池南大道建新大厦 8 楼办公地址的邮政编码061000公司国际互联网网址电子信箱jx二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名彭建民刘强联系地址沧州市清池南大道建新大厦 9 楼沧州市清池南大道建新大厦 9 楼电话0317-3
11、5983660317-3598366传真0317-35983660317-3598366电子信箱cxwjxzqb300107三、信息披露及备置地点公司选定的信息披露媒体的名称中国证券报、证券时报登载年度报告的中国证监会指定网站的网址公司年度报告备置地点沧州市清池南大道建新大厦 9 楼证券部四、其他有关资料公司聘请的会计师事务所河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文9会计师事务所名称瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)会计师事务所办公地址北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层签字会计师姓名赵娟杨卿丽公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适用
12、不适用公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 适用 不适用五、主要会计数据和财务指标公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否2016 年2015 年本年比上年增减2014 年营业收入（元）331,189,776.51415,550,819.77-20.30%466,351,108.10归属于上市公司股东的净利润（元）22,752,799.9523,150,722.56-1.72%40,579,161.63归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）21,295,041.6723,862,244.66-10.76%40,209,956.40经营活动
13、产生的现金流量净额（元）118,036,744.4461,867,252.2690.79%105,069,238.55基本每股收益（元/股）0.0420.043-2.33%0.076稀释每股收益（元/股）0.0420.0412.44%0.073加权平均净资产收益率2.50%2.63%-0.13%4.81%2016 年末2015 年末本年末比上年末增减2014 年末资产总额（元）943,376,535.03944,945,588.25-0.17%913,761,676.19归属于上市公司股东的净资产（元）910,291,656.75896,858,131.321.50%863,881,119.1
14、1六、分季度主要财务指标单位：元第一季度第二季度第三季度第四季度营业收入96,307,932.9596,796,610.5755,934,834.5482,150,398.45归属于上市公司股东的净利润4,612,249.848,156,133.033,950,268.646,034,148.44归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润3,820,068.178,027,500.823,530,818.435,916,654.25经营活动产生的现金流量净额30,591,731.7226,036,745.5439,877,356.9121,530,910.27河北建新化工股份有限公司 201
15、6 年年度报告全文10上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 是 否七、境内外会计准则下会计数据差异1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。八、非经常性损益项目及金额 适用 不适用单位：元项目2016 年金额2015 年金额20
16、14 年金额说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-26,660.00-1,992,536.01-383,222.23计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）1,420,000.002,165,000.00550,000.00除上述各项之外的其他营业外收入和支出321,669.74-1,009,548.81267,581.32减：所得税影响额257,251.46-125,562.7265,153.86合计1,457,758.28-711,522.10369,205.23-对公司根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1
17、号非经常性损益定义界定的非经常性损益项目，以及把公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 适用 不适用公司报告期不存在将根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文11第三节 公司业务概要一、报告期内公司从事的主要业务公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否公司主营业务为苯系中间体产品的生产与销售，产品涵盖染料中间体、纤维中间体和医药中间体三个系列，广泛应用于造纸、染料、医药、纤维等诸多领域。公司以
18、“间氨基” 产品为母核，向下延伸生产“2,5酸”、“间羟基”、“间氨基苯酚”等染料中间体和医药中间体，并对“间氨基”生产过程中产生的固体废弃物进行深加工，研发生产“3,3-二硝基二苯砜”等纤维中间体，实现了产品的延伸循环，形成了“一链三体”的业务格局。公司主要产品处于中间体产业链的高级中间体阶段，高级中间体与初级中间体的主要区别在于其在产业链的位置更接近终端消费品，产品的技术水平高于产业链中距离终端消费品较远的初级中间体，相应的附加值也更高。主要产品苯胺-2，5-双磺酸单钠盐、间氨基苯磺酸、间羟基-N，N-二乙基苯胺、间氨基苯酚及压热敏染料等各项技术指标均达到行业领先水平，目前已有多个产品进入
19、高端应用领域。产品畅销欧、美、日、韩、台湾、香港等十几个国家和地区。其中，2,5酸、间羟基、间氨基、间氨基苯酚等产品全球市场占有率居于前列，3,3-二氨基二苯砜、4,4-二氨基二苯砜是制备复合材料专用固化剂，其制备的复合材料主要用于飞机机身生产。3,3-二氨基二苯砜是硝基苯磺化过程中的副产品，属公司生产的专有产品，生产技术和生产成本极具优势。报告期内，公司克服国际、国内市场持续低迷影响，营业收入与上年度相比有所下降，公司通过加强成本控制和对部分产品实施控量保价的积极措施，整体产品毛利率与去年同期相比基本保持稳定，全年业绩与去年基本持平。报告期内，公司募投项目涉及的医药中间体和纤维中间体实现了稳
20、步增长，随着产销量规模的扩大和产品盈利能力的逐渐增强，为公司多元互补的盈利模式提供的有力补充，稳定了公司的市场地位，增强了公司的发展潜力。报告期内，公司生产经营稳定发展，主营业务没有重大变化。二、主要资产重大变化情况1、主要资产重大变化情况主要资产重大变化说明股权资产没有重大变化固定资产没有重大变化无形资产没有重大变化2、主要境外资产情况 适用 不适用三、核心竞争力分析公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否报告期内，公司的核心竞争力没有发生重大改变，与同行业公司相比，公司在创新能力、市场营销、节能减排等方面具河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文12有明显核心竞争优势。主要体现在以下
21、几个方面：1、技术创新能力公司拥有一支经验丰富的专业研发团队，具有独立的设计和开发能力，凭借长期的技术积累，在异构体控制、产品提纯等核心工艺上达到了较高的水准，产品质量始终处于行业领先水平。为激励和吸引研发人才创造有利条件，公司制定了较为完善的薪酬激励机制。公司在提高自身研发能力的同时，加强与烟台大学药学院、浙江工业大学、中国环保部环境规划院等科研机构的合作，在公司现有的生产工艺优化、新产品开发、环境工程等方面实现了根本性的突破。持续降低了公司的生产成本、优化了公司产业结构，提高了公司的生产效率和核心竞争力。目前公司拥有8项发明专利申请、11项实用新型、35项专有技术，已形成拥有自主知识产权的
22、核心技术体系。公司的研发中心被认定为省级技术中心，公司被河北省认定为高新技术企业。2、营销优势公司拥有完全的企业自主经营权，具有高度的灵活性，在营销活动中对市场的应变能力较强，反应速度较快，资源能得到快速合理的调配，并拥有一支由国际贸易、市场营销等专业人才组建的经验丰富、业务能力强的营销团队。在新老客户群中树立了良好的口碑和品牌优势，为进一步开拓新产品市场奠定了坚实的基础。3、市场占有率高，行业地位突出通过创造性的改进原有产品的工艺水平和新产品的开发投产，公司产品的质量被更多的国内外用户认可。随着公司产销规模的不断扩大及行业地位的日益稳固和提高，公司的市场竞争优势将会更加凸显出来，新老产品的市
23、场占有率会进一步得到提升，保障了公司在同行业的中的话语权和影响力。4、环保技术公司经过多年研发，自主开发了一套能达到符合国家相关规定的废水系统化处理设施并获得了发明专利，该设施通过“多效蒸发+除盐+微电解+催化氧化+生化+浓水焚烧”的处理过程，使80%的工业废水实现了资源化再利用，其余的20%出实现了达标排放。随着国家新环保法的颁布实施和人们环保意识的提高，行业内达不到环保要求的企业将逐渐被淘汰或关停,公司前期环保投入将使公司的行业领先地位更加牢固。河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文13第四节 经营情况讨论与分析一、概述报告期内，公司“一链三体”业务格局进一步优化，在巩固染料中
24、间体产品市场优势地位的同时，以间氨基苯酚为代表的医药农药中间体、以三三砜、四四氯苯砜为代表的纤维中间体市场份额进一步提高，募投项目新产品在主体经营业务中所占的比重稳步提升，对于公司经营业绩的贡献逐步加大，使公司在全球经济增速放缓，制造业困难和市场低迷已成为新常态的严峻形势下提高了抗风险能力。报告期内，公司营业收入为33,118.98万元，较去年同期减少20.3%；营业成本为26,330.51万元，较去年下降21.16%；利润总额为2,597.27万元，较去年下降2.8%；归属于上市公司股东的净利润为2,275.28万元，较去年同期减少1.72%。（1）生产经营方面2016年各部门严格执行财务预
25、算制度和绩效考核制度，科学合理的协调组织生产，加强内部管理，不断地通过成本控制与技改技措达到了降低各种消耗、降低成本目标。全年主要产品的质量基本稳定，未出现重大质量事故，原材料、工艺运行指标、中间产品和出厂产品合格率等都相对稳定。因控量保价及环保检查等相关因素影响致使全年的经营成果与年初确定的经营目标相比存在一定的差距。安全环保工作是稳定生产的根本保障。安全管理方面，与各级单位分别签订安全生产责任状，通过进一步加强全厂安全培训教育，增强了干部员工的安全意识和安全防护技能；通过对关键岗位工艺的自动化控制进行持续改造，提升了生产过程中的本质安全水平，改善了员工的作业环境，确保了本年度安全生产事故的
26、减少。在环保管理方面，公司始终秉承“环保优先”的决策原则，严格执行国家相关环保政策、法律法规。生产过程中产生的废气、废水、废渣做到了依法排放；环保设备运转率和处理能力达到了考核标准，积极配合国家和地方环保部门的检查，完善了各项环保手续。依靠在行业领先的环保处理技术，始终保持在同行业中环保方面的优势，通过提高环保处理能力和相应的技术水平，以超前的环保设施建设和环保处理技术指标的提升，稳固了公司在行业内的核心竞争力；提升了公司产品在市场上的占有率，巩固了行业龙头地位；为打造环境友好型企业奠定了坚实基础。（2）完善公司法人治理和人力资源管理体系报告期内，公司继续严格按照上市公司的要求规范运作，进一步
27、加强公司内部控制，完善公司治理结构，提高公司治理水平，防范和降低经营风险。公司完成了董事会、监事会及高级管理人员的换届选举，新的决策机构和执行机构的产生进一步完善了公司法人治理结构和规范运作的科学性，保障了公司经营管理的连续性，促进了公司战略规划的部署和实施。在人力资源管理方面，一是公司加大高素质人员引进力度，不断优化公司基层员工知识结构和年龄结构，并通过有效的岗位培训和考核，提高企业员工个人综合素质、岗位技能及综合工作能力，二是积极完善公司内部绩效考核制度，通过核心管理和技术人员的薪酬体系的调整，进一步完善了以绩效为核心的个人短期报酬获取机制；三是在通过实施股权激励方案，把核心管理和技术人员
28、的个人目标实现与公司的长期发展紧密的结合在一起，使员工能在企业的发展中受益，实现股东利益和员工利益的协调发展，进一步增强了公司的凝聚力和向心力。（3）产品科技研发和技改技措报告期内，公司坚持自主创新与吸收引进相结合经营理念，在提高自主研发实力的同时，进一步加强了与外部高校及科研机构的合作，充分发挥了公司研发团队的积极性、创造性，提高了公司科技研发水平，推动技术和产品不断升级，强化项目储备及新产品研发，进一步降低企业的生产成本，紧跟市场需求，着力打造新的利润增长点，提高了公司的核心竞争力。本年度，公司完成了多项重大研发及工艺改进项目：采用一锅法合成4,4-二氯二苯砜，解决了亚砜的含量和2、4体的
29、含量较高问题，小试成果突出；与清华大学合作开发连续磺化工艺新设备，一期已经完成2,000吨/年示范装置的工艺流程及非标设备初步设计，现在中试装置已经加工制作完成，正在准备安装；改变原来间歇式催化加氢方式，连续催化加氢目前的生产能力已经实现每个小时生产4.3m间氨基钠盐，折合1.1吨间氨基，大大提高了生产效率，节约了成本；4,4-二氯二苯砜原有工艺改进，每釜的产量在原有基础上提高了50%，车间已经改造完成。报告期内，公司结合市场需求持续加强研发及多项重大工艺技术改革和产品品质提升方面的工艺改进，满足了不同客户河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文14的多样化需求。以自身坚实的研发能力
30、来引导未来行业产品方向，提高了公司核心竞争力。公司以有效的资金投入保证了公司在行业内技术领先的优势，以创新引导企业跨上了新台阶。二、主营业务分析1、概述参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。2、收入与成本（1）营业收入构成公司是否需要遵守光伏产业链相关业的披露要求否公司是否需遵守深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号上市公司从事广播电影电视业务的披露要求：否公司是否需遵守深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号上市公司从事互联网游戏业务的披露要求：否公司是否需遵守深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 9 号上市公司从事 LED 产业链相关业务的披露要求：否公司是否
31、需遵守深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 10 号上市公司从事医疗器械业务的披露要求：否单位：元2016 年2015 年同比增减金额占营业收入比重金额占营业收入比重营业收入合计331,189,776.51100%415,550,819.77100%-20.30%分行业精细化工行业329,924,252.0099.62%415,090,768.0299.89%-20.52%其他业务1,265,524.510.38%460,051.750.11%175.08%分产品间羟基99,648,144.3630.09%132,371,723.6931.85%-24.72%二五酸42,242,663.96
32、12.75%70,892,492.4517.06%-40.41%间氨基20,398,979.326.16%30,334,950.927.30%-32.75%间氨基苯酚60,757,892.8718.35%65,270,270.7015.71%-6.91%3,3-二硝基二苯砜6,694,821.152.02%6,052,716.021.46%10.61%ODB229,168,589.418.81%42,421,046.5110.21%-31.24%溴丁烷3,550,427.371.07%14,645,976.503.52%-75.76%BON1,154,926.540.35%2,983,518.
33、830.72%-61.29%河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文154，4-二氯基二苯砜35,502,192.4610.72%24,679,557.935.94%43.85%其他32,071,139.079.68%25,898,566.226.23%23.83%分地区国内销售212,052,440.5764.03%269,681,947.8164.90%-21.37%国外销售119,137,335.9435.97%145,868,871.9635.10%-18.33%（2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 适用 不适用公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否
34、单位：元营业收入营业成本毛利率营业收入比上年同期增减营业成本比上年同期增减毛利率比上年同期增减分行业精细化工行业238,150,893.65196,959,196.5117.30%-18.84%-15.33%-16.55%分产品间羟基99,648,144.3677,898,131.5521.83%-24.72%-21.72%-12.08%二五酸42,242,663.9632,803,553.3022.34%-40.41%-40.28%-0.76%间氨基苯酚60,757,892.8756,748,073.096.60%-7.23%-1.29%-46.01%4，4-二氯基二苯砜35,502,192
35、.4629,509,438.5716.88%43.85%42.62%4.43%分地区国内市场149,186,738.91125,559,063.2715.84%-14.08%-8.23%-25.28%国外市场88,964,154.7471,400,133.2419.74%-25.75%-25.46%-1.53%公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 适用 不适用（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 是 否（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 适用 不适用否2015年7月3日，公司与ARCHROMA MANAGEME
36、NT GmbH共同签订了二五酸产品供应协议（以下简称“合同”），合同总金额约为336万美元，合同有效期至2016年6月30日,合同有效期内实际履行金额约284万美元。河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文16（5）营业成本构成行业分类行业分类单位：元行业分类项目2016 年2015 年同比增减金额占营业成本比重金额占营业成本比重精细化工原材料169,281,712.5064.29%216,287,406.1764.76%-21.73%说明（6）报告期内合并范围是否发生变动 是 否（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 适用 不适用（8）主要销售客户和主要供应商
37、情况公司主要销售客户情况前五名客户合计销售金额（元）124,384,675.22前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例33.69%前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例0.00%公司前 5 大客户资料序号客户名称销售额（元）占年度销售总额比例1客户 133,539,389.009.08%2客户 228,886,125.007.82%3客户 328,257,337.227.65%4客户 420,333,824.005.51%5客户 513,368,000.003.62%合计-124,384,675.2233.69%主要客户其他情况说明 适用 不适用公司主要供应商情况前五名供应商合计采
38、购金额（元）56,643,969.67前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例34.51%河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文17前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例0.00%公司前 5 名供应商资料序号供应商名称采购额（元）占年度采购总额比例1供应商 117,094,232.4810.41%2供应商 216,043,544.389.77%3供应商 39,695,211.545.91%4供应商 46,943,013.234.23%5供应商 56,867,968.044.18%合计-56,643,969.6734.51%主要供应商其他情况说明 适用 不适用3、费用单
39、位：元2016 年2015 年同比增减重大变动说明销售费用6,493,320.745,977,039.258.64%管理费用49,325,695.6652,121,093.27-5.36%财务费用-5,105,043.02-5,724,590.484、研发投入 适用 不适用公司作为高新技术企业，高度重视产品研发的投入以及自身研发综合实力的提高，通过持续加大研发投入力度，保持科技创新。报告期内，研发投入共计1,481.6万元，占营业收入4.47%。重点开展了采用一锅法合成4,4-二氯二苯砜、与清华大学合作开发连续磺化工艺新设备等研发项目。各项目均实现了阶段性目标，完善了公司的产业链，提高了现有产
40、品品质，降低了生产成本，同时为公司产品抗风险能力打下了良好的基础。近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例2016 年2015 年2014 年研发人员数量（人）818380研发人员数量占比10.59%11.00%10.88%研发投入金额（元）14,815,981.0514,012,285.6115,334,152.61研发投入占营业收入比例4.47%3.37%3.29%研发支出资本化的金额（元）0.000.000.00资本化研发支出占研发投入的比例0.00%0.00%0.00%河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文18资本化研发支出占当期净利润的比重0.00%0.00%0.00%研
41、发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 适用 不适用研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 适用 不适用5、现金流单位：元项目2016 年2015 年同比增减经营活动现金流入小计247,547,372.64250,068,958.85-1.01%经营活动现金流出小计129,510,628.20188,201,706.59-31.19%经营活动产生的现金流量净额118,036,744.4461,867,252.2690.79%投资活动现金流入小计366,729,275.77119,571,224.17206.70%投资活动现金流出小计374,279,478.86222,465,
42、409.7268.24%投资活动产生的现金流量净额-7,550,203.09-102,894,185.55筹资活动现金流入小计16,329,367.8215,933,394.912.49%筹资活动现金流出小计16,706,079.7714,741,349.4713.33%筹资活动产生的现金流量净额-376,711.951,192,045.44-131.60%现金及现金等价物净增加额110,838,086.58-38,926,195.26相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 适用 不适用经营活动产生的现金流量净额11803.67万元，比上年同期6186.73万元增加90.79%，增加的主要
43、原因是购买商品、接受劳务支付的现金减少。投资活动产生的现金流量净额-755.03万元，比上年同期-10289.42万元增加92.66%，增加的主要原因是收回投资所收到的现金增加，投资收益增加。筹资活动产生的现金流量净额-37.67万元，比上年同期119.20万元减少131.60%，减少的主要原因是分配红利所支付的现金增加。现金及现金等价物净增加额11083.81万元，比上年同期-3892.62万元增加384.74%，增加的主要原因是投资活动产生的现金流量净额增加。报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 适用 不适用河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告
44、全文19三、非主营业务情况 适用 不适用四、资产及负债状况1、资产构成重大变动情况单位：元2016 年末2015 年末比重增减重大变动说明金额占总资产比例金额占总资产比例货币资金195,895,850.3520.77%86,057,763.779.11%11.66%应收账款40,760,953.194.32%59,701,660.576.32%-2.00%存货46,587,482.544.94%64,107,972.746.78%-1.84%固定资产445,092,261.4247.18%480,111,123.5350.81%-3.63%在建工程29,837,071.823.16%14,09
45、4,631.431.49%1.67%2、以公允价值计量的资产和负债 适用 不适用3、截至报告期末的资产权利受限情况不适用五、投资状况分析1、总体情况 适用 不适用2、报告期内获取的重大的股权投资情况 适用 不适用河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文203、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 适用 不适用4、以公允价值计量的金融资产 适用 不适用5、募集资金使用情况 适用 不适用（1）募集资金总体使用情况 适用 不适用单位：万元募集年份募集方式募集资金总额本期已使用募集资金总额已累计使用募集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总
46、额比例尚未使用募集资金总额尚未使用募集资金用途及去向闲置两年以上募集资金金额2010发行股票60,406.89292.6652,288.74000.00%11,449.75均在募集资金专户中存储0合计-60,406.89292.6652,288.74000.00%11,449.75-0募集资金总体使用情况说明根据中国证券监督管理委员会证监许可2010988 号文关于核准河北建新化工股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复，公司向社会公开发行人民币普通股 1,690 万股，每股发行价格为人民币 38.00 元，应募集资金总额为人民币 642,200,000.00 元,扣除承销费和保荐费
47、29,688,000.00 元后的募集资金为人民币 612,512,000.00 元，已由主承销商广发证券股份有限公司于 2010 年 8 月 12 日汇入本公司中国建设银行沧州新华路支行 13001698608050506966 账号内，另扣减审计费、律师费、法定信息披露费等其他发行费用 8,443,066.16 元后， 本公司本次募集资金净额为人民币604,068,933.84 元。上述募集资金到位情况业经中兴华富华会计师事务所有限公司验证，并出具中兴华验字(2010)第 08号验资报告。1、报告期内，公司支付 12.5 吨/小时 MVR 蒸发及配套装置 292.66 万元。截至 2016
48、 年 12 月 31 日，本公司累计投入募集资金总额 52,288.74 万元；2、报告期内募集资金专用账户利息收入净额 292.79 万元。截至 2016 年 12月 31 日，本公司募集资金专用账户利息收入净额累计 3,274.37 万元；3、公司超募资金 33,233.31 万元。根据公司第一届董事会第二十次会议决议，使用超募资金中的 3,000.00 万元永久性补充流动资金，已于 2010 年 11 月 24 日转出 1,000.00万元，2011 年 1-5 月转出 2,000.00 万元；根据公司第二届董事会第十三次会议决议，使用超募资金中的 5,000.00 万元永久性补充流动资
49、金，已于 2012 年 9 月 3 日全额转出；根据公司第二届董事会第九次会议决议通过的关于使用部分超募新建 16000 吨/年间氨基苯磺酸及加氢还原改造 1200 吨/年间氨基苯磺酸项目的议案，计划使用超募资金 15,600.00 万元，目前已使用 15,599.48 万元；根据公司第三届董事会第二次会议决议，计划使用超募资金 2,500.00 万元新建 12.5 吨/小时 MVR 蒸发装置，目前已使用 1,522.06 万元。截至 2016 年 12 月 31 日，募集资金专户余额为 11,449.75 万元。公河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文21司募集资金建设项目、超募
50、资金使用项目均按照计划进行中，没有发生重大变化。4、根据公司第三届董事会第十三次会议审议通过了关于使用暂时闲置超募资金进行现金管理的议案，公司同意使用不超过 11,000 万元闲置超募资金进行现金管理。本公司于 2015 年 12 月 4 日在建行沧州新华路支行（1300169860805050696）购买了“乾元”保本型人民币理财产品 4000 万元，于 2016 年 1 月 21 日收回本利共计 40,173,589.04 元，其中投资收益 173,589.04 元；2016 年 1 月22 日在上述银行账户中再次购买了“乾元”保本型人民币理财产品 4000 万元，于 2016 年 5 月
51、 12 日收回本利共计40,398,684.93 元，其中投资收益 398,684.93 元。截至 2016 年 12 月 31 日，募集资金专户余额为 11,449.75 万元。公司募集资金建设项目、超募资金使用项目均按照计划进行中，没有发生重大变化。（2）募集资金承诺项目情况 适用 不适用单位：万元承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项目(含部分变更)募集资金承诺投资总额调整后投资总额(1)本报告期投入金额截至期末累计投入金额(2)截至期末投资进度(3)(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本报告期实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化承诺投资项目1、年产 4,000 吨
52、2,5酸、年产 2,000 吨间羟基和年产 5,000吨氯乙烷配套项目否9,859.159,859.1509,858.599.99%2013年09 月30 日1,956.37否否2、年产 1,000 吨造纸成色剂、年产2,000 吨间氨基苯酚项目和企业研发中心项目否9,430.869,430.8609,427.4799.96%2013年04 月30 日569.68否否3、年产 500 吨 3,3-二氨基二苯砜和年产 1,000 吨 4,4-二氨基二苯砜项目否7,883.577,883.5707,881.2399.97%2014年03 月31 日2,071.97否否承诺投资项目小计-27,173
53、.5827,173.58027,167.2-4,598.02-超募资金投向新建 16000 吨/年间氨基苯磺酸及加氢还原改造 1200 吨/年间氨基苯磺酸项目否15,60015,600015,599.48100.00%865.96否否新建 12.5 吨/小时否2,5002,500292.661,522.060.88%0否否河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文22MVR 蒸发及配套装置6补充流动资金否3,0003,00003,000100.00%0否补充流动资金否5,0005,00005,000100.00%0否投资理财否11,00011,0004,000057.23否超募资金投向
54、小计-37,10037,1004,292.6625,121.54-923.19-合计-64,273.5864,273.584,292.6652,288.74-5,521.21-未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）由于间氨基苯酚、造纸成色剂等新产品市场开拓周期较长，各产品生产负荷较低，成本偏高，未能达到预期收益。项目可行性发生重大变化的情况说明不适用超募资金的金额、用途及使用进展情况适用公司超募资金 33233.31 万元，根据公司第一届董事会第二十次会议决议，使用超募资金中的3000 万元永久性补充流动资金，截至 2011 年 12 月 31 日，使用超募资金永久性补充流动资金
55、3000万元，2012 年 8 月 3 日第二届董事会第十三次会议决议，使用超募资金中的 5000 万元永久性补充流动资金，于 2012 年 9 月 3 日全额转出；根据公司第二届董事会第九次会议决议审议通过关于使用部分超募资金新建 16000 吨/年间氨基苯磺酸及加氢还原改造 1200 吨/年间氨基苯磺酸项目的议案，计划使用超募资金 15,600.00 万元，目前已使用 15,599.47 万元；根据公司第三届董事会第二次会议决议，计划使用超募资金 2,500.00 万元新建 12.5 吨/小时 MVR 蒸发及配套装置，目前已使用 1522.06 元；根据公司第三届董事会第十三次会议审议通过
56、了关于使用暂时闲置超募资金进行现金管理的议案，公司同意使用不超过 11,000 万元闲置超募资金进行现金管理。本公司于 2015 年 12 月 4 日在建行沧州新华路支行（1300169860805050696）购买了“乾元”保本型人民币理财产品 4000 万元，于 2016 年 1 月 21 日收回本利共计 40,173,589.04 元，其中投资收益173,589.04 元；2016 年 1 月 22 日在上述银行账户中再次购买了“乾元”保本型人民币理财产品4000 万元，于 2016 年 5 月 12 日收回本利共计 40,398,684.93 元，其中投资收益 398,684.93 元
57、。募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况适用2010 年 9 月 9 日共置换先期投入自筹资金 1218.06 万元，分别为年产 4,000 吨 2,5 酸、年产2,000 吨间羟基和年产 5,000 吨氯乙烷配套项目 839.64 万元；年产 1,000 吨造纸成色剂、年产 2,000河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文23吨间氨基苯酚项目和企业研发中心项目 331.75 万元；年产 500 吨 3,3-二氨基二苯砜和年产 1,000吨 4,4-二氨基二苯砜项目 46.67 万元；公司第三届董事会第十一次会
58、议审议通过了关于使用承兑汇票支付超募项目并以募集资金等额置换的议案，并经证监会和保荐机构的审核批准后进行了公告。2014 年 12 月 30 日及 2016 年 12 月 21 日分别进行等额置换从募投户转入基本户 379.41 万元、30 万元。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用项目实施出现募集资金结余的金额及原因不适用尚未使用的募集资金用途及去向均存储在募集资金专用帐户中募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无（3）募集资金变更项目情况 适用 不适用公司报告期不存在募集资金变更项目情况。六、重大资产和股权出售1、出售重大资产情况 适用 不适用公司报告期未出售重大资产。2、出售重大股
59、权情况 适用 不适用七、主要控股参股公司分析 适用 不适用公司报告期内无应当披露的重要控股参股公司信息。八、公司控制的结构化主体情况 适用 不适用河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文24九、公司未来发展的展望（一）2017年的工作目标公司将继续完善“一链三体”的业务格局，加强新产品市场开拓进度，不断提高纤维中间体、医药中间体在公司整体营业收入中比重，增加公司产品在国家产业结构调整、行业变动中抗风险能力。进一步扩大生产规模和业务渠道，提高资金使用效率，立足于长远稳定发展，使公司在日益激烈的市场竞争中不断提升综合实力。积极利用资本平台，寻找合作意向与公司业务相匹配的标的，通过并购或参
60、股等方式完善产业布局，进入更符合国家2025产业规划的新型产业链。持续增强公司的竞争力，巩固公司产品在市场上的优势地位，并在新的产品领域向国际先进梯队迈进。以创新引领发展，牢牢把握创新驱动经济增长新引擎战略，依托公司现有的研发机构，加强与外部及高校科研机构的委托研发合作，在新产品新工艺的开发中，通过技术创新促进经营、安全、环保水平的不断提升；建立自身人才培养机制，通过公司多样化的激励模式，以长期期权、中期绩效、短期薪酬的员工利益分享机制，充分调动核心管理及技术人员的积极性，充分发掘员工的智慧和专业特长，重点培养、引进优秀管理人才以适应当前世界经济调整和公司发展规划，完善团队建设；通过公司发展和
61、整合过程中商业模式的创新，以多样、灵活、适宜的经营模式提高不同发展主体的活力，为公司未来的长足发展奠定基础。随着新环保法及相关配套规则的实施完善，国家环保核查的范围和力度会逐步增强，化工产业面临挑战和机遇并存，公司将充分发挥资金实力强，环保设施及工艺先进，研发投入大的优势，在稳固间氨基苯磺酸、间羟基-N,N-二乙基苯胺、苯胺-2,5-双磺酸单钠盐等原有产品国际市场垄断地位的基础上，把募集资金建设项目的市场占有率进一步扩大，尤其未来三三砜、四四砜和间氨基苯酚，纳入到航空航天产业中，为化工材料带来了巨大的市场机遇，将进一步提高公司新产品的市场竞争力，通过行业内合作与整合，在新的竞争格局中，不断加强
62、公司在这些产品市场的影响力，提升公司市场地位，以相关行业的产品链延伸把公司新产品的盈利能力迅速提高，增加公司的产品盈利点，分散产品风险。（二）2017年具体工作任务（1）始终遵循“安全第一、环保优先”工作原则，把安全与环保工作贯彻于全年日常工作的始终，通过员工岗位操作技能培训和生产关键流程自动化改造，不断提高每一个员工安全环保意识，达到安全生产无疏无漏。认真做好环保工作、严格执行国家环保政策法规的规定，为了公司的健康发展，一切工作都要以环保为中心，按照公司所处环渤海区域的特殊环保要求进行管理。认真负责做好环保安全工作，结合公司生产工艺实际，抓住重点，有效施策，强化管理，使环保各项内容和指标落到
63、实处。（2）进一步加大对新产品销售市场的开发力度，加强国际市场的拓展工作，通过下游客户市场认证和新产品应用开发，并按客户的不同需求组织好多品种生产，占据各细分市场的主导地位，扩大产品销售量，以销售拉动生产负荷的提升，提高现有生产线产能利用率。充分发挥公司以间氨基为母核产品的产业链优势，自上而下通过研发投入，不断降低生产成本，提高产品盈利能力。对剩余超募资金严格按照相关要求使用，提高募集资金的使用价值，使募集资金真正达到回馈广大股东的目的。(3)持续提高公司研发水平，充分挖掘公司现有研发团队的积极性、创造性，通过加强与烟台大学药学院、清华大学等外界科研机构的“产、学、研”的交流合作，提高公司科技
64、研发水平，为公司今后发展提供充足的科技支持及产品选择。完善创新激励机制，加大对科研成果和创新奖励力度，加强公司人力资源的建设，吸纳更多高科技人才，加强员工的培训学习，为公司持续发展奠定人才和技术基础。（4）关注政策机遇，努力提升公司治理水平。随着改革的不断深化和各项制度、法律法规的完善，公司董事会将密切关注各项改革政策的实施，把握政策机遇，促进公司的健康发展；进一步完善公司的法人治理结构，加强公司治理，坚持规范运作、科学决策，严格落实各项制度，守法经营，努力提高信息披露质量，不断加强投资者关系管理，推进公司治理水平的不断提升。（5）完善企业内部管理，建立科学完善的管理体系。紧紧围绕公司年度经营
65、计划持续做好预算管理和成本控制，开源节流一起抓，定期做好总结与分析；加强对各部门及生产单位管理，提升管控水平，确保规范运作；健全长效激励约束机制，有效地将股东利益、公司利益和个人利益结合在一起；加强团队建设，提升团队凝聚力，吸引并留住公司中高级管理人才和核心骨干员工，营造温馨和谐的企业文化，落实以人为本的文化理念，公司全员同呼吸共命运。2017年，面对全球经济复苏乏力，国内外市场需求不景气的现状，以及环境因素造成的化工企业限产、行业竞争加剧，河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文25致使公司面临异常困难和严峻的生产经营形势。公司将采取加大对存货、应收账款的管理，加强成本控制、降低产
66、品能耗等措施。继续秉持保护公司股东利益的原则，充分发挥上市公司的优势，利用上市公司平台，谋求战略合作，不断提升资产质量，提升公司的持续盈利能力，维护股东特别是中小股东的利益。十、接待调研、沟通、采访等活动登记表1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 适用 不适用公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文26第五节 重要事项一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 适用 不适用经2016年3月31日公司第三届董事会第二十次会议及2016年4月26日公司2015年年
67、度股东大会审议通过的关于公司2015年度利润分配的预案，公司2015年度利润分配预案为：2016年1月31日公司总股本542,826,046股为基数，按每10股派发现金红利0.3元（含税），合计派发现金红利16,284,771.62元，剩余未分配利润结转下一年度分配。现金分红事项已在规定时间内完成。现金分红政策的专项说明是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：是分红标准和比例是否明确和清晰：是相关的决策程序和机制是否完备：是独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：是中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护：是现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明
68、：是公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 是 否 不适用公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。本年度利润分配及资本公积金转增股本预案每 10 股送红股数（股）0每 10 股派息数（元）（含税）0.30每 10 股转增数（股）0分配预案的股本基数（股）544,338,522现金分红总额（元）（含税）16,330,155.66可分配利润（元）20,477,519.96现金分红占利润分配总额的比例100.00%本次现金分红情况公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例
69、最低应达到20利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明2016 年度，公司以 2016 年 12 月 31 日总股本 544,338,522 股为基数，按每 10 股派发现金红利 0.3 元（含税），合计派发河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文27现金红利 16,330,155.66 元，剩余未分配利润结转下一年度分配。公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况1、2014年度，公司以截止2015年1月30日公司总股本269,151,224股为基数,以资本公积金向全体股东每10股转增10股，合计转增股本269,151,224股
70、；同时向全体股东按每10股派发现金股利人民币0.5元（含税），合计派发现金股利13,457,561.20元(含税)，剩余未分配利润结转下一年度分配。2、2015年度，公司以2016年1月31日公司总股本542,826,046股为基数，按每10股派发现金红利0.3元（含税），合计派发现金红利16,284,771.62元(含税)，剩余未分配利润结转下一年度分配。3、2016年度，公司以2016年12月31日总股本544,338,522股为基数,按每10股派发现金红利0.3元(含税),合计派发现金红利16,330,155.66元(含税),剩余未分配利润结转下一年度分配.公司近三年（包括本报告期）普通
71、股现金分红情况表单位：元分红年度现金分红金额（含税）分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率以其他方式现金分红的金额以其他方式现金分红的比例2016 年16,330,155.6622,752,799.9571.77%0.000.00%2015 年16,284,771.6223,150,722.5670.34%0.000.00%2014 年13,457,561.7040,579,161.6333.16%0.000.00%公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 适用 不适用二、承诺事项履行情况1、
72、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 适用 不适用承诺来源承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况收购报告书或权益变动报告书中所作承诺资产重组时所作承诺首次公开发行或再融资时所作承诺朱守琛关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺为了避免损害股份公司及其他股东利益，本公司控股股东和实际控制人朱守琛先生向公司及2010 年 08月 20 日长期有效严格遵守承诺，并正在履行中河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文28全体股东出具了避免同业竞争的承诺函股权激励承诺河北建新化工股份有限公司其他承诺公司根据上市公
73、司股权激励管理办法（试行）相关规定，承诺：公司未来不为激励对象依股权激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。2013 年 12月 06 日长期有效严格遵守承诺，并正在履行中其他对公司中小股东所作承诺公司董事、监事及高级管理人员限制减持承诺自 2015 年 7月 9 日起，六个月内不通过二级市场减持本公司股票。2015 年 07月 09 日自承诺之日起六个月内已履行完毕承诺是否按时履行是如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划不适用2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其
74、原因做出说明 适用 不适用三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 适用 不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文29四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明 适用 不适用五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 适用 不适用六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明 适用 不适用七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 适用 不适用公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。八、聘任、解聘会计师事务所情况现聘任
75、的会计事务所境内会计师事务所名称瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)境内会计师事务所报酬（万元）40境内会计师事务所审计服务的连续年限4境内会计师事务所注册会计师姓名赵娟杨卿丽境外会计师事务所名称（如有）无境外会计师事务所报酬（万元）（如有）0境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有） 不适用境外会计师事务所注册会计师姓名（如有）不适用是否改聘会计师事务所 是 否聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 适用 不适用九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 适用 不适用十、破产重整相关事项 适用 不适用公司报告期未发生破产重整相关事项。河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全
76、文30十一、重大诉讼、仲裁事项 适用 不适用本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。十二、处罚及整改情况 适用 不适用公司报告期不存在处罚及整改情况。十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 适用 不适用十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 适用 不适用（一）股权激励方案拟定及批准情况1、公司于2013年2月27日召开的第二届董事会第十六次会议审议通过了股票期权激励计划（草案）及摘要，并根据中国证监会的反馈意见，对股票期权激励计划（草案）进行了修订，形成了股票期权激励计划（草案）修订稿。2、2013年10月25日，公司召开第二届董事会第二十一次会议审议通过了股票期权激励
77、计划（草案）修订稿及相关事项获得于2013年11月22日召开的2013年第一次临时股东大会及2013年12月6日召开的2013年第二次临时股东大会批准。3、2013年12月6日，公司召开第二届董事会第二十三次临时会议，审议通过了河北建新化工股份有限公司首次股票期权激励计划授予相关事项的议案，已2013年12月6日为首次股票期权激励计划授予日。4、2014年10月27日，公司召开第三届董事会第九次会议，审议通过了关于对公司进行调整的议案，同意根据公司 2013 年度利润分配方案调整股票期权行权价格，首次授予期权调整后的行权价格为 5.005元/股；因原激励对象李景成、孙永坤、刘占忠三人辞职，取消
78、其三人激励对象资格及涉及的17.18万股期权。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。5、2014年12月12日，公司召开第三届董事会第十次会议，审议通过了关于公司股票期权激励计划第一个行权期可行权的议案、关于股票期权激励计划之股票期权第一个行权期选择自主行权模式的议案，公司董事会认为激励计划第一个行权期的行权条件已满足，激励计划首次授予的65名激励对象在公司的第一个行权期内可行权总数量为244.488万份股票期权，并选择自主行权模式。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，北京金诚同达律师事务所出具了相关法律意见书。6、2014年12月23日，公司召开第三届董事会第十一次会议，审议通过了关于注销
79、部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未行权的股票期权的议案，根据河北建新化工股份有限公司激励计划（草案修订稿）的规定，同意将原股权激励对象陈文章已获授但尚未行权部分将予以注销，共注销期权总额为30,000股（其中包括已达到行权条件但尚未行权部分9,000股，尚未进入行权期的部分21,000股），对上述陈文章所获授但尚未行权部分注销后，公司首次可行权期权数量由244.488万股，调整为243.588万股，股权激励计划授予期权总额由814.96万股，调整为811.96万股。独立董事对此事项出具了同意意见，北京金诚同达律师事务所出具了相关法律意见书。7、2015年5月15日，公司召开第三届董事会
80、第十五次会议，审议通过了关于调整股票期权行权价格及数量的议案，同意根据公司2014年度利润分配方案调整已到行权期尚未行权及未到行权期的剩余股票期权行权价格和数量，调整后的行权价格为2.48元/股，行权数量调整为11,968,297份。独立董事对此事项出具了同意意见，北京金诚同达律师事务所出具了相关法律意见书。8、2015年11月30日，公司召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了关于公司股票期权激励计划部分股票期权注销的议案，根据河北建新化工股份有限公司激励计划（草案修订稿）的规定，同意将原股权激励对象姚玲持有的未行权河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文31期权48,388股予以
81、注销，调整后，公司股票期权激励计划所涉及未行权期权总数调整为11,306,876股，激励对象人数调整为63人；审议通过了关于公司股票期权激励计划第二个行权期可行权的议案、关于股票期权激励计划之股票期权第二个行权期选择自主行权模式的议案，公司董事会认为激励计划第二个行权期的行权条件已满足，激励计划首次授予并符合本次行权条件的63名激励对象在公司的第二个行权期内可行权总数量为484.52万份股票期权，并选择自主行权模式。独立董事对上述事项出具了同意意见，北京金诚同达律师事务所出具了相关法律意见书。9、2016年5月19日，公司召开第三届董事会第二十二次会议，审议通过了关于调整股票期权行权价格的议案
82、，同意根据公司2015年度利润分配方案调整已到行权期尚未行权的剩余股票期权行权价格，调整后的行权价格为2.45元/股。独立董事对此事项出具了同意意见，北京金诚同达律师事务所出具了相关法律意见书。10、2016年12月4日，公司召开第三届董事会第二十五次会议，审议通过了关于公司股权激励计划第三个行权期不符合行权条件部分股票期权注销的议案，根据公司股票期权激励计划（草案修订稿）规定，公司2015年度业绩未达到第三个行权期的业绩考核要求，公司董事会决定注销已授予63名激励对象的第三个行权期对应的共计6,461,643份股票期权。注销完成后，股票期权数量为0，公司本次股权激励计划实施完毕。（二）股权激
83、励具体实施情况1、由于部分激励员工离职，公司对股权激励计划中涉及的人员数量、股票期权数量、行权价格等进行了相应调整，其中首次激励对象人数调整为64名；首次授予的股票期权数量调整为243.588万份；首次授予的股票期权行权价格为5.005元/股；因2014年度权益分派实施，公司对股权激励计划中股票期权数量和行权价格进行调整，经调整后，公司已到行权期尚未行权及未到行权期的授予期权总量由5,990,565份调整为11,968,297份，行权价由5.005元/股调整为2.48元/股；因员工离职，注销未行权期权48,388股。2、第二个行权期激励对象调整为63名，第二个行权期内可行权总数量为484.52
84、万份股票期权，行权价格为2.48元/股。3、公司实施2015年度权益分派后，股权激励对象已到行权期尚未行权的股票期权行权价格调整为2.45元/股。4、公司于2016年12月9日办理完成了股权激励计划第三个行权期对应的6,461,643份股票期权注销事宜。（三）股权激励实施对公司影响1、股权激励成本对公司损益影响根据股权激励具体实施情况，报告期内，公司未计提股权激励成本。2、股权激励实施进一步完善了公司激励机制，提高了员工的积极性、创造性，促进公司业绩持续增长，在提升公司价值的同时为员工带来增值利益，实现员工与公司共同发展。十五、重大关联交易1、与日常经营相关的关联交易 适用 不适用公司报告期未
85、发生与日常经营相关的关联交易。2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 适用 不适用公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。3、共同对外投资的关联交易 适用 不适用公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文324、关联债权债务往来 适用 不适用公司报告期不存在关联债权债务往来。5、其他重大关联交易 适用 不适用公司报告期无其他重大关联交易。十六、重大合同及其履行情况1、托管、承包、租赁事项情况（1）托管情况 适用 不适用公司报告期不存在托管情况。（2）承包情况 适用 不适用公司报告期不存在承包情况。（3）租赁情况 适用 不适用公司报告期不存
86、在租赁情况。2、重大担保 适用 不适用公司报告期不存在担保情况。3、委托他人进行现金资产管理情况（1）委托理财情况 适用 不适用单位：万元受托人名称是否关联交易产品类型委托理财金额起始日期终止日期报酬确定方式本期实际收回本金金计提减值准备金额（如预计收益报告期实际损益金额报告期损益实际收河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文33额有）回情况广发证券否广发康富美资产管理计划二期2,5002016 年01月04日2016 年06月21日按照持有期限和既定收益率2,50074.9474.9474.94广发证券否广发康富美资产管理计划三期3,0002016 年01月04日2016 年06月
87、21日按照持有期限和既定收益率3,00089.6789.6789.67广发证券否广发OTC中山长安 3 号集合资产管理计划1002015 年01月21日2016 年05月13日半年1004.584.584.58广发证券否添利 7天2,0002016 年06月01日2016 年12月14日7 天，续作2,00018.8618.8618.86广发证券否添利 14天2,0002016 年06月06日2016 年12月21日14 天，续作2,00015.7415.7415.74广发证券否添利 28天2,0002016 年04月13日2016 年12月21日28 天2,00012.0112.0112.0
88、1广发证券否新睿利优先3002016 年08月30日2016 年11 月29日91 天3002.992.992.99广发证券否新睿利优先6002016 年11 月29日2017 年02月28日91 天，续作5.981.97-广发证券否新睿利优先3002016 年11 月15日2017 年02月14日91 天2.991.45-广发证券否添利 56天1,0002016 年10月12日2016 年12月07日56 天1,0005.375.375.37广发证否添利 561,0002016 年2017 年57 天，5.68-河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文34券天12月07日02月08
89、日续作广发证券否多添利X91 天1,0002016 年11 月09日2017 年02月08日到期自动赎回8.98-广发证券否多添富4 号 28天4,124.42015 年12月10日2016 年12月15日28 天，续作4,124.473.7473.7473.74广发证券否多添富4 号X154 天2,0002016 年04月28日2016 年09月29日到期自动赎回2,00042.1942.1942.19广发证券否多添富4 号X119 天2,0002016 年04月28日2016 年08月25日到期自动赎回2,00031.9531.9531.95广发证券否多添富3 号 28天2,0002016
90、 年02月17日2016 年12月21日28 天，续作2,00049.5749.5749.57广发证券否多添富8 号X90 天3,0002015 年10月15日2016 年01月13日到期自动赎回3,00039.9539.9539.95广发证券否多添富4 号X92 天2,1302016 年01月06日2016 年04月07日到期自动赎回2,13027.3827.3827.38广发证券否多添富4 号X189 天3,0002016 年04月07日2016 年10月13日到期自动赎回3,00080.7880.7880.78广发证券否多添富4 号X94 天1,2002016 年01月 11日2016
91、年04月14日到期自动赎回1,20015.7615.7615.76广发证券否多添富4 号X161 天1,2002016 年04月14日2016 年09月22日到期自动赎回1,200272727.00广发证券否多添富3 号 175天5,0002016 年07月07日2016 年12月29日到期自动赎回5,000107.88107.88107.88广发证券否多添富4 号 94天2,0002016 年09月05日2016 年12月08日到期自动赎回2,00022.1522.1522.15广发证券否多添富4 号 852,0002016 年09月082016 年12月22到期自动赎回2,00019.56
92、19.5619.56河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文35天日日广发证券否多添富4 号 126天3,0002016 年10月20日2017 年02月23日到期自动赎回45.05-广发证券否多添富3 号 56天4,0002016 年12月21日2017 年02月15日到期自动赎回30.68-广发证券否多添富4 号 14天3,0002016 年01月14日2016 年03月31日14 天，续作3,00023.2623.2623.26广发证券否博时货币基金4,0002016 年06月29日2016 年07月05日6 天4,0001.321.31.30广发证券否国债逆回购3,00020
93、16 年01月05日2016 年12月31日1 天、2天、3天3,00024.6224.6224.62中国建设银行沧州新华路支行否“乾元”保本型人民币理财产品2015 年第 15 期4,0002015 年12月04日2016 年01月21日48 天4,00016.3816.3816.38中国建设银行沧州新华路支行否“乾元”保本型人民币理财产品2016 年第 1 期4,0002016 年01月26日2016 年05月13日107 天4,00037.6137.6137.61中国银行沧州东风路支行否中银日积月累-日计划（对公）2,0002016 年01月05日2016 年12月30日随时赎回2,00
94、014.8714.8714.87合计72,454.4-62,554.4979.49883.53-委托理财资金来源闲置自有资金、超超募资金逾期未收回的本金和收益累计金额0涉诉情况（如适用）不适用河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文36委托理财审批董事会公告披露日期（如有)2016 年 03 月 31 日委托理财审批股东会公告披露日期（如有)2016 年 04 月 16 日未来是否还有委托理财计划委托理财金额均为循环滚动使用资金累计发生额，未来公司将继续按照董事会、股东大会要求，遵守相关程序，在允许范围内开展相关业务。（2）委托贷款情况 适用 不适用公司报告期不存在委托贷款。4、其他
95、重大合同 适用 不适用公司报告期不存在其他重大合同。十七、社会责任情况1、履行精准扶贫社会责任情况公司报告年度暂未开展精准扶贫工作,也暂无后续精准扶贫计划。2、履行其他社会责任的情况公司一直切实履行着社会责任，把共同利益高于一切作为企业精神，把发展经济和履行社会责任有机统一起来，把承担相应的经济、环境和社会责任作为自觉行为，不断为股东创造价值的同时，也积极承担着对客户、员工及社会其他利益相关者的责任。公司严格按照公司法、深圳证券交易所创业板股票上市规则、深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引等相关法律法规的要求，强化规范运作，及时、准确、真实、完整、公平的履行信息披露义务，通过投资者电话、投
96、资者关系互动平台等多种方式与投资者进行沟通交流，提高了公司的透明度和诚信度，维护了广大投资者的利益。同时，公司重视对投资者的合理回报，制定了相对稳定的利润分配政策和分红方案回报股东。公司严格遵守有关的法律法规，执行产品企业标准，通过强化推行ISO9000质量体系的有效运行，满足国内、外用户对我公司质量保证体系的要求，做到了以优质的产品、真诚的服务来回报广大客户群体对公司产品的信任和支持。公司长期致力于绿色工业与环境的和谐发展，将环保理念深深植入企业经营之中，为建设节约型社会和环境友好型社会贡献出自己的一份力量，也在不断的践行着自己的社会责任。公司坚持以人为本的人才理念，实施企业人才战略， 严格
97、遵守劳动法、劳动合同法等相关法律法规，尊重和维护员工的个人权益，切实关注员工健康、安全和满意度；通过多样全面的培训拓展员工知识面，增加员工认知度，有效提升了员工素质。公司始终将依法经营作为公司运行的基本原则，注重企业经济效益与社会效益的同步共赢，严格遵守国家法律法规及相关政策的规定，始终依法经营，积极纳税，发展就业岗位，支持地方经济的发展。公司在取得发展的同时，不忘回馈社会、感恩社会，“艰苦创业、回报社会，创新守业、不忘桑梓”是公司多年一贯的发展理念，先后为公司所在地进行了饮用水改造、安装公共照明、修路及捐款等公益事项。河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文37上市公司及其子公司是
98、否属于环境保护部门公布的重点排污单位不适用是否发布社会责任报告 是 否十八、其他重大事项的说明 适用 不适用公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。十九、公司子公司重大事项 适用 不适用河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文38第六节 股份变动及股东情况一、股份变动情况1、股份变动情况单位：股本次变动前本次变动增减（，）本次变动后数量比例发行新股送股公积金转股其他小计数量比例一、有限售条件股份202,010,27637.29%15,380,41915,380,419217,390,69539.94%3、其他内资持股202,010,27637.29%15,380,41915,380,
99、419217,390,69539.94%境内自然人持股202,010,27637.29%15,380,41915,380,419217,390,69539.94%二、无限售条件股份339,779,17862.71%2,549,068-15,380,419-12,831,351326,947,82760.06%1、人民币普通股339,779,17862.71%2,549,068-15,380,419-12,831,351326,947,82760.06%三、股份总数541,789,454100.00%2,549,06802,549,068544,338,522100.00%股份变动的原因 适用
100、不适用1、2015年11月30日，公司第三届董事会第十八次会议审议通过了关于公司股票期权激励计划第二个行权期可行权的议案，行权时间2015年12月10日至2016年12月5日。因股权激励行权至报告期末公司总股本增加为544,338,522股。2、报告期内，公司董事刘凤旭先生因去世、朱守涛先生辞职，其所持公司股份锁定期六个月期满后，全部成为无限售条件流通股；公司董事会进行了换届选举，朱泽瑞女士被选举为公司第四届董事会非独立董事，其所持公司股份按相关规定部分成为高管锁定股；公司原副总经理姚建文先生因任期届满后不再任职，其所持公司股份锁定期六个月。股份变动的批准情况 适用 不适用1、2016年12月
101、4日，公司第三届董事会第二十五次董事会审议通过了关于公司董事会换届暨选举第四届董事会董事候选人的议案；2、2016年12月27日，公司2016年第二次临时股东大会审议通过了关于公司董事会换届暨选举第四届董事会董事的议案。股份变动的过户情况 适用 不适用股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 适用 不适用河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文39公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 适用 不适用2、限售股份变动情况 适用 不适用单位：股股东名称期初限售股数本期解除限售股数本期增加限售股数期末限售股数限售原因拟解
102、除限售日期朱守琛161,826,48200161,826,482董监高任期锁定股按照相关政策执行朱泽瑞0026,971,08026,971,080董监高任期锁定股按照相关政策执行黄吉芬14,983,9330014,983,933董监高任期锁定股按照相关政策执行刘凤旭12,158,95312,158,95300董监高任期锁定股按照相关政策执行陈学为6,169,7860176,2096,345,995董监高任期锁定股按照相关政策执行朱秀全6,143,4430149,8696,293,312董监高任期锁定股按照相关政策执行姚建文215,588029,862245,450董监高任期锁定股按照相关政策执
103、行朱守涛149,869149,86900董监高任期锁定股按照相关政策执行王吉文130,4500130,450260,900董监高任期锁定股按照相关政策执行高辉121,3700121,370242,740董监高任期锁定股按照相关政策执行马建110,4020110,401220,803董监高任期锁定股按照相关政策执行合计202,010,27612,308,82227,689,241217,390,695-二、证券发行与上市情况1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 适用 不适用河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文402、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
104、适用 不适用2015年11月30日，公司第三届董事会第十八次会议审议通过了关于公司股票期权激励计划第二个行权期可行权的议案，行权时间2015年12月10日至2016年12月5日。因股权激励行权至报告期末公司总股本增加为544,338,522股。3、现存的内部职工股情况 适用 不适用三、股东和实际控制人情况1、公司股东数量及持股情况单位：股报告期末普通股股东总数22,355年度报告披露日前上一月末普通股股东总数22,284报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注 9）0年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注 9）0持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情
105、况股东名称股东性质持股比例报告期末持股数量报告期内增减变动情况持有有限售条件的股份数量持有无限售条件的股份数量质押或冻结情况股份状态数量朱守琛境内自然人39.64%215,768,6430161,826,48253,942,161朱泽瑞境内自然人6.61%35,961,440026,971,0808,990,360黄吉芬境内自然人3.67%19,978,577014,983,9334,994,644陈学为境内自然人1.55%8,461,327234,9486,345,9952,115,332朱秀全境内自然人1.54%8,391,082199,8256,293,3122,097,770交通银行股
106、份有限公司工银瑞信互联网加股票型证券投资基金境内非国有法人1.32%7,177,2537,177,25307,177,253河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文41华润深国投信托有限公司聚恒 1 期集合资金信托计划境内非国有法人1.29%7,000,0007,000,00007,000,000刘锐浛境内自然人0.91%4,975,8004,975,80004,975,800中国农业银行股份有限公司工银瑞信创新动力股票型证券投资基金境内非国有法人0.82%4,444,7174,444,71704,444,717中央汇金资产管理有限责任公司国有法人0.74%4,014,800004,
107、014,800战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东的情况（如有）（参见注 4）不适用上述股东关联关系或一致行动的说明上述股东中，朱泽瑞为朱守琛之女，黄吉芬为朱守琛的配偶，朱秀全为朱守琛的侄子；其他股东关联关系或一致行动性未知。前 10 名无限售条件股东持股情况股东名称报告期末持有无限售条件股份数量股份种类股份种类数量朱守琛53,942,161人民币普通股53,942,161朱泽瑞8,990,360人民币普通股8,990,360交通银行股份有限公司工银瑞信互联网加股票型证券投资基金7,177,253人民币普通股7,177,253华润深国投信托有限公司聚恒 1期集合资金信托计划7,0
108、00,000人民币普通股7,000,000黄吉芬4,994,644人民币普通股4,994,644刘锐浛4,975,800人民币普通股4,975,800中国农业银行股份有限公司工银瑞信创新动力股票型证券投资基金4,444,717人民币普通股4,444,717中央汇金资产管理有限责任公司4,014,800人民币普通股4,014,800华宝信托有限责任公司中山证券睿翔 1号证券投资集合资金信托3,902,698人民币普通股3,902,698黄吉琴3,585,026人民币普通股3,585,026前 10 名无限售流通股股东之间，以及前 10 名无限售流通股股东和上述股东中，朱泽瑞为朱守琛之女，黄吉芬为
109、朱守琛的配偶，朱秀全为朱守琛的侄河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文42前 10 名股东之间关联关系或一致行动的说明子，黄吉琴为黄吉芬的妹妹；其他股东关联关系或一致行动性未知。参与融资融券业务股东情况说明（如有）（参见注 5）不适用公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。2、公司控股股东情况控股股东性质：自然人控股控股股东类型：自然人控股股东姓名国籍是否取得其他国家或地区居留权朱守琛中国否主要职业及职务公司董事长、法定代表人报告期内控
110、股和参股的其他境内外上市公司的股权情况无控股股东报告期内变更 适用 不适用公司报告期控股股东未发生变更。3、公司实际控制人情况实际控制人性质：境内自然人实际控制人类型：自然人实际控制人姓名国籍是否取得其他国家或地区居留权朱守琛中国否主要职业及职务公司董事长、法定代表人过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况无实际控制人报告期内变更 适用 不适用公司报告期实际控制人未发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文43实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 适用 不适用4、其他持股在 10%以上的法人股东 适用 不适用5、控股股东、实
111、际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 适用 不适用河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文44第七节 优先股相关情况 适用 不适用报告期公司不存在优先股。河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文45第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况一、董事、监事和高级管理人员持股变动姓名职务任职状态性别年龄任期起始日期任期终止日期期初持股数（股）本期增持股份数量（股）本期减持股份数量（股）其他增减变动（股）期末持股数（股）朱守琛董事长现任男612007 年12 月01 日2019 年12 月27 日215,768,643000215,768,643陈学为董事、总经理现任男
112、512007 年12 月01 日2019 年12 月27 日8,226,379234,948008,461,327马建董事、副总经理现任男552013 年12 月27 日2019 年12 月27 日147,202147,20273,6010220,803黄吉芬董事现任女592007 年12 月01 日2019 年12 月27 日19,978,57700019,978,577朱泽瑞董事现任女292016 年12 月27 日2019 年12 月27 日35,961,44000035,961,440朱秀全董事、总工程师现任男422013 年12 月27 日2019 年12 月27 日8,191,25
113、7199,825008,391,082朱守涛董事离任男692016 年01 月27 日199,825199,825150,0000249,650蔡文生董事离任男502016 年01 月27 日2016 年12 月27 日00000刘凤旭董事离任男662016 年01 月08 日16,211,937229,07416,441,01100马宁宁独立董事现任男452016 年01 月27 日2019 年12 月27 日00000河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文46张鼎映独立董事现任男432016 年01 月27 日2019 年12 月27 日00000赵丽红独立董事现任女47201
114、3 年12 月27 日2019 年12 月27 日00000沈义独立董事离任男432016 年01 月27 日00000樊剑独立董事离任男472016 年01 月27 日00000孙维政监事现任男522009 年11月01日2019 年12 月27 日00000候菊英监事现任女462008 年01 月01 日2019 年12 月27 日00000王秋生监事现任男442012 年04 月20 日2019 年12 月27 日00000高辉账务总监现任女542013 年02 月01 日2019 年12 月27 日161,827161,82680,9130242,740王吉文副总经理现任男512011
115、 年06 月01 日2019 年12 月27 日173,933173,93386,9660260,900徐光武副总经理现任男372016 年12 月27 日2019 年12 月27 日105,2190105,21900姚建文副总经理离任男52287,450042,0000245,450彭建民董事会秘书现任男462015 年05 月15 日2019 年12 月27 日00000合计-305,413,6891,346,63316,979,7100289,780,612二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 适用 不适用河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文47姓名担任的职务类型日期原
116、因刘凤旭董事离任2016 年 01 月08 日2016 年 1 月不幸去世。（详见公司于 2016 年 1 月 11日、2016 年 1 月 27 日分别刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站的相关公告）朱守涛董事离任2016 年 01 月27 日2016 年 1 月辞去公司董事职务，担任公司内其他职务不变。（详见公司于 2016 年 1 月 11 日、2016 年 1月 27 日分别刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站的相关公告）蔡文生董事任期满离任2016 年 12 月27 日换届离任沈义独立董事任期满离任2016 年 01 月27 日2015 年 9 月任期届满，履行职责至新的独立
117、董事产生。（详见公司于 2016 年 1 月 11 日、2016 年 1 月27 日分别刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站的相关公告）樊剑独立董事任期满离任2016 年 01 月27 日2015 年 9 月任期届满，履行职责至新的独立董事产生。（详见公司于 2016 年 1 月 11 日、2016 年 1 月27 日分别刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站的相关公告）姚建文副总经理任期满离任2016 年 12 月27 日换届离任三、任职情况公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责公司现任董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历（一）现任公司
118、董事情况1、朱守琛先生，61岁，中国国籍，无永久境外居留权。河北工程技术高等专科学校兼职教授、第十一届、十二届全国人大代表、第十届全国工商联执委、第十届河北省政协委员、第十届河北省工商联副主席、第九届、十届沧州市政协副主席、第八届沧州市工商联主席。1975年参加工作，历任沧县水利局职工、沧县化肥厂技术科副科长等职务。1988年开始创业，先后投资化工、商贸、金融、房地产等行业。2002年被河北省乡镇企业局、省人事厅、省工会授予“河北省乡镇系统劳动模范”称号；2004年被河北省政府授予“河北省劳动模范”称号；2006年被河北省委统战部、省发改委等六部门评为“第三届河北省优秀中国特色社会主义事业建设
119、者”；2008年被河北省委统战部、省工商联评为“20032007年度河北省光彩之星”；2008年被全国总工会和全国工商联评为“全国关爱职工优秀企业家”。 2007年12月至2014年2月任公司董事长、总经理、法定代表人；2013年12月至今任公司董事长，法定代表人。朱守琛先生未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；也不存在深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引第3.2.3条所规定的情形，符合公司法和公司章程规定的任职条件。2、陈学为先生，51岁，中国国籍，无永久境外居留权，中共党员。大学本科学历，讲师。2004年3月，进入沧州天一化工有限公司，任副总经理；2007年12月至2
120、014年2月任公司董事、副总经理，董事会秘书；2014年2月至2015年5月任公司董事、总经理，董事会秘书；2015年5月至今任公司董事、总经理。陈学为先生未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；也不存在深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引第3.2.3条所规定的情形，符合公司法和公司章程规定的任职条件。河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文483、马建先生，55岁，中国国籍，无境外永久居留权。大本学历。 1985年7月至2011年7月在沧州大化集团公司工作，先后任质检处副处长、综合管理部部长、技术监督部部长、科研所所长；2011年8月至今任公司生产部部长；201
121、3年12月至今任公司董事；2014年2月至今任公司董事、副总经理。马建先生未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；也不存在深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引第3.2.3条所规定的情形，符合公司法和公司章程规定的任职条件。4、黄吉芬女士，59岁，中国国籍，无永久境外居留权。高中学历。2000年6月至2006年4月任沧州建新物业服务有限公司总经理；2000年6月至2006年2月任沧州建新房地产公司董事长，2007年12月至今任公司董事。黄吉芬女士未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；也不存在深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引第3.2.3条所规定的情形，
122、符合公司法和公司章程规定的任职条件。5、朱秀全先生，42岁，中国国籍，无境外永久居留权。大学学历。 2003年1月至2007年12月任沧州天一化工有限公司研发部部长；2007 年 12 月至今任公司研发中心主任，2013年12月至今任公司总工程师；2016年1月至今任公司董事、总工程师。朱秀全先生未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；也不存在深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引第3.2.3条所规定的情形，符合公司法和公司章程规定的任职条件。6、朱泽瑞女士，28岁，中国国籍,永久美国居留权。美国康乃尔大学化学工程硕士学位，2013年6月至2016年7月任甲骨文公司销售技术顾
123、问。2016年12月27日至今任公司董事。朱泽瑞女士未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；也不存在深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引第3.2.3条所规定的情形，符合公司法和公司章程规定的任职条件。7、张鼎映先生，43岁，中国国籍，无永久境外居留权。法学硕士。2006年7月至2006年12月北京德权律师事务所实习律师；2007年1月至2010年9月北京国枫律师事务所律师；2010年9月至今任国浩律师（北京）事务所合伙人律师；2015年7月至今任奥瑞德光电股份有限公司独立董事；2016年1月至今任公司独立董事。张鼎映先生未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒
124、；也不存在深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引第3.2.3条所规定的情形，符合公司法和公司章程规定的任职条件。8、马宁宁先生，45岁，中国国籍，永久美国居留权。生物化工博士。2002年至2009年任美国辉瑞制药有限公司科学家、高级主任科学家，从事抗体药物产业化开发；2009年至2013年任北京义翘神州生物技术有限公司副总经理；2014年至今任沈阳药科大学教授，从事生物制药工程和创新生物药物研究；2013年至今任北京斯普瑞格生物技术有限公司董事；2014年至今任壹生科（深圳）有限公司董事；2015年至今任北京凯因科技有限公司独立董事；2016年1月至今任公司独立董事。马宁宁先生未受到过中国证
125、监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；也不存在深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引第3.2.3条所规定的情形，符合公司法和公司章程规定的任职条件。9、赵丽红女士，47岁，中国国籍，无永久境外居留权，中共党员。首都经贸大学法学硕士，高级会计师，中国注册会计师，中国注册资产评估师，预算工程师，中国注册拍卖师，国际注册特许财务策划师，河北工程技术高等专科学校客座教授，第九届、十届沧州市政协委员。1992年8月至1999年10月任沧州市审计局科员，1999年10月至2004年5月任河北省产权交易中心副主任，2004年5月至2007年10月任河北众泰会计师事务所主任会计师，2007年10月至至2
126、015年5月任中审亚太会计师事务所有限公司副主任会计师；2015年5月至今任中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人；2012年12月至今任深圳市银宝山新科技股份有限公司独立董事；2016年3月至今任河北金牛化工股份有限公司独立董事；2013年12月至今任公司独立董事。赵丽红女士未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；也不存在深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引第3.2.3条所规定的情形，符合公司法和公司章程规定的任职条件。（二）现任公司监事情况1、孙维政先生，52岁，中国国籍，无永久境外居留权。毕业于河北轻化工学院（现河北科技大学），本科学历，工程师。1994年2月至
127、2002年7月任河北省冀乐阿塞依国际集装箱公司生产技术部长；2002年7月至2002年12月任沧州建新化工厂设备部主管；2003年1月至2007年12月任沧州天一化工有限公司设备部部长；2007年12月至今，任公司设备部部长；2009年11月至今任公司监事。河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文49孙维政先生未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；也不存在深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引第3.2.3条所规定的情形，符合公司法和公司章程规定的任职条件。2、王秋生先生，44岁，中国国籍，无永久境外居留权。中专学历。1991年8月至2001年1月，任河北省纺织品进
128、出口公司外销业务员；2001年2月至2002年12月，任建新化工厂外销业务员；2003年1月至2007年12月任沧州天一化工有限公司国际业务部副经理；2007年12月至今任公司国际业务部副经理；2012年4月至今任公司监事。王秋生先生未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；也不存在深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引第3.2.3条所规定的情形，符合公司法和公司章程规定的任职条件。3、侯菊英女士，46岁，中国国籍，无永久境外居留权。中专学历。2004年至2007年12月任沧州天一化工有限公司财务人员，2008年1月至今任公司财务人员、监事。侯菊英女士未受到过中国证监会及其他有
129、关部门的处罚和证券交易所惩戒；也不存在深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引第 3.2.3 条所规定的情形，符合公司法和公司章程规定的任职条件。（三）现任公司高级管理人员情况1、高辉女士，54岁，中国国籍，无永久境外居留权。大专学历，会计师、中国注册会计师、中国注册税务师。1995年10月至 2000年8月，任河北威远股份有限公司审计监察部主任；2000年9月至2002年1月，任大成税务师事务所税务代理部主任；2002年2月至2007年8月，任河北华安会计师事务所项目经理；2007年9月至2009年10 月，任北京京都会计师事务所河北分所项目经理；2009 年11月至2011年8月，任河北建
130、华会计师事务所审计二部主任；2011年9月至2013年2月，任老挝水泥工业有限公司财务经理；2013年2月至今任公司财务总监。高辉女士未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；也不存在深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引第 3.2.3 条所规定的情形，符合公司法和公司章程规定的任职条件。2、王吉文先生，51岁，中国国籍，无境外永久居留权。大学本科学历。1989年7月至1993年6月任济宁市第一化工厂车间技术主任；1993年6月至1998年11月在招远化工总厂化工研究设计院工作；1998年11月至2002年12月任淄博瑞升化工有限公司总工程师、副总经理；2003年1月至09年1
131、月，任康爱特维迅（蓬莱）化学有限公司生产副总；2009年2月至2010年5月，任盐城科菲特生化技术有限公司工作常务副总经理；2011年6月至今任公司生产副总经理。王吉文先生未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；也不存在深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引第 3.2.3 条所规定的情形，符合公司法和公司章程规定的任职条件。3、徐光武先生，男，37岁，中国国籍，无境外永久居留权，大学学历。 2003年6月至2007年12月任沧州天一化工有限公司外销业务员；2008年1月至2012年1月任河北建新化工股份有限公司新产品销售部经理；2012年2月至今任公司内贸销售部经理；2016
132、年12月27日任公司副总经理、销售部经理。徐光武先生未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；也不存在深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引第 3.2.3 条所规定的情形，符合公司法和公司章程规定的任职条件。4、彭建民先生，46岁。中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，中级工程师。2007年至2012年曾任沧州大化股份有限公司董事会秘书，2013年至2015年任河北海通铁运物流有限公司常务副总经理。2015年5月至今任公司董事会秘书。彭建民先生未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；也不存在深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引第 3.2.3 条所规定的情形，
133、符合公司法和公司章程规定的任职条件。在股东单位任职情况 适用 不适用在其他单位任职情况 适用 不适用公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 适用 不适用河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文50四、董事、监事、高级管理人员报酬情况董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况公司董事、监事薪酬由股东大会决定，高级管理人员薪酬由董事会薪酬与考核委员会根据岗位绩效评估结果及薪酬分配政策提出相关人员的绩效薪酬数额和奖惩，提交公司董事会审核批准。独立董事津贴依据股东大会决议支付，独立董事会务费据实报销。公司董事、监事和高级管理人员的薪酬依
134、据公司盈利水平及董事、监事、级管理人员的职责履行情况并结合年度绩效完成情况综合确定。报告期内董事、监事、高级管理人员的薪酬均已按照确定的薪酬标准全额支付。公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况单位：万元姓名职务性别年龄任职状态从公司获得的税前报酬总额是否在公司关联方获取报酬朱守琛董事长男61现任12否陈学为董事、总经理男51现任24.5否马建董事、副总经理男55现任16.3否黄吉芬董事女59现任5否朱泽瑞董事女29现任0否朱秀全董事、总工程师男43现任13.65否刘凤旭董事男66离任5.3否朱守涛董事男69离任3.55否蔡文生董事男50离任6.1否沈义独立董事男44离任0.83否樊剑独立
135、董事男48离任0.83否马宁宁独立董事男46现任4.58否张鼎映独立董事男43现任4.58否赵丽红独立董事女47现任5否孙维政监事男52现任8.99否王秋生监事男44现任11.16否侯菊英监事女46现任7.71否高辉账务总监女54现任17.9否王吉文副总经理男51现任19.18否姚建文副总经理男53离任12.3否彭建民董事会秘书男46现任11.6否合计-191.06-公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 适用 不适用河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文51单位：股姓名职务报告期内可行权股数报告期内已行权股数报告期内已行权股数行权价格（元/股）报告期末市价（元/股）期
136、初持有限制性股票数量本期已解锁股份数量报告期新授予限制性股票数量限制性股票的授予价格（元/股）期末持有限制性股票数量陈学为董事、总经理234,948234,9482.457.3900000刘凤旭董事229,074229,0742.457.3900000马建董事、副总经理147,202147,2022.457.3900000朱守涛董事199,825199,8252.457.3900000朱秀全董事、总工程师199,825199,8252.457.3900000高辉财务总监161,826161,8262.457.3900000王吉文副总经理173,933173,9332.457.3900000合计
137、-1,346,6331,346,633-000-0五、公司员工情况1、员工数量、专业构成及教育程度母公司在职员工的数量（人）765主要子公司在职员工的数量（人）0在职员工的数量合计（人）765当期领取薪酬员工总人数（人）765母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）0专业构成专业构成类别专业构成人数（人）生产人员500销售人员24技术人员167财务人员12行政人员62河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文52合计765教育程度教育程度类别数量（人）研究生及以上8大学本科94大学专科129大专以下534合计7652、薪酬政策为了规范薪酬管理体系，理顺内部工资关系，调动员工工
138、作积极性，公司制定了完善的薪酬管理制度。制定的原则综合考虑员工的既得利益和长期利益，为人才创造能长期发展的经济平台；薪酬适当向经营风险大、责任重大、危险性大、技术含量高的岗位倾斜；构造适当工资档次差，调动公司员工积极性，同时考虑员工之间的平衡问题，效率优先兼顾公平，参考已经形成的事实；兼顾岗位工作环境因素和岗位市场环境因素。薪酬发放形式分为年薪制和月薪制，对临时用工和公司急需的特殊人才适用合同工资制，工资标准从合同约定。3、培训计划公司十分注重员工培训工作，建立了完善的培训体系，每周对一线操作员工进行岗位安全操作知识培训；每月对技术人员及关键操作岗位人员组织技能比赛；每年对于公司中层管理人员及
139、以上进行至少四次的安全培训；对特殊岗位人员每年按国家或行业要求外派进行业务培训。公司通过等多种形式、多层次的培训，进一步提升了员工的专业技能和整体素质，促进了员工和公司共同发展，确保了公司各项经营计划的顺利开展，满足了公司可持续发展的需要。4、劳务外包情况 适用 不适用河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文53第九节 公司治理一、公司治理的基本状况报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、深圳证券交易所创业板股票上市规则、深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引等有关法律法规、规范性文件的要求，不断完善公司的法人治理结构，建立健全公司内部管理和控制制度，进一步规范公司
140、运作，提高公司治理水平。截至报告期末，公司治理的实际情况符合中国证监会上市公司治理准则和深圳证券交易所深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引的要求，不存在尚未解决的公司治理问题。（一）关于股东与股东大会本公司严格按照公司法、上市公司股东大会规则、公司章程和股东大会议事规则等法律、法规及制度的要求，规范股东大会召集、召开、表决程序，确保所有股东享有平等地位，平等权利，并承担相应的义务，让中小投资者充分行使自己的权利。通过聘请律师出席见证保证了会议的召集、召开和表决程序的合法性。（二）关于控股股东与上市公司的关系朱守琛先生为公司法定代表人、控股股东及实际控制人，在本公司担任董事长职务，严格规范自
141、己的行为，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动。公司拥有独立完整的业务和自主经营能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东控制的其他企业，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。（三）关于董事与董事会公司董事会设董事9名，其中独立董事3名，董事会的人数及人员构成符合法律、法规和公司章程的要求。各位董事能够依据深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引、董事会议事规则、独立董事工作细则等开展工作，出席董事会和股东大会，勤勉尽责地履行职责和义务，同时积极参加相关培训，熟悉相关法律法规。董事会下设战略、提名、审计、薪酬与考核等专业委员会，各专业委员会根据各自职责对本公司发展提出相
142、关的专业意见和建议。（四）监事和监事会公司监事会设监事3名，其中职工代表监事1名，监事会的人数和构成符合法律、法规的要求。各位监事能够按照监事会议事规则的要求，认真履行自己的职责，对公司重大事项、财务状况以及董事、高管人员履行职责的合法合规性进行监督。（五）关于信息披露与透明度本公司制定了信息披露管理制度，指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询。本公司指定中国证券报、证券时报及巨潮资讯网作为本公司信息披露的报纸和网站。本公司严格按照有关法律法规及制定的信息披露管理制度的要求，真实、准确、完整、及时的披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息。（六）关于相关利益者本公司能够充分
143、尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康的发展。（七）绩效评价与激励约束机制公司已建立企业绩效评价激励体系，并不断完善，管理者的收入与企业经营业绩和目标挂钩，高级管理人员的聘任公开、透明，符合有关法律、法规的要求。（八）内部审计制度的建立和执行情况为规范经营管理，控制风险，保证经营业务活动的正常开展，公司根据公司法、证券法、企业内部控制基本规范等有关法律、法规和规章制度，结合公司的实际情况、自身特点和管理需要，制定了贯穿于公司生产经营各层面、各环节的内部控制体系，并不断完善。通过对公司各项治理制度的规范和落实，公司的治理水平不断提高，有效
144、的保证了公司各项经营目标的实现。公司董事会下设审计委员会，主要负责公司内部审计与外部审计之间进行沟通，并监督公司内部审计制度的实施，审查河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文54公司内部控制制度的执行情况，审查公司的财务信息及披露正常等。审计委员会下设独立的审计监察部，直接对审计委员会负责及报告工作。（九）其他方面2016年公司未受到中国证监会、深圳证券交易所就公司内控存在问题的处分，公司聘请的会计师事务所没有对公司内部控制的有效性表示异议，公司内部控制方面没有需要整改的问题。今后公司将进一步优化和完善公司的内控制度。公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件
145、是否存在重大差异 是 否公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况公司自成立以来严格按照公司法、证券法等有关法律、法规和公司章程的要求规范运作，在业务、资产、人员、机构和财务等方面相互独立，拥有独立完整的采购、生产、销售、研发系统，具备面向市场自主经营的能力。1、公司业务独立。公司具备独立、完整的产供销系统，拥有独立的决策和执行机构，并拥有独立的业务系统；独立地对外签署合同，独立采购、生产并销售其生产的产品；具有面向市场的自主经营能力；公司股东及其控制的其他企业没有从事与公司相同或相近的业
146、务。2、公司的人员独立。公司的董事、监事均严格按照公司法、公司章程的有关规定产生，履行了合法程序；本公司的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人、核心技术人员等人员专职在本公司工作，并在公司领取薪酬。本公司已建立独立的劳动、人事、社会保障体系及工资管理体系，与员工签订了劳动合同，并按国家规定办理了社会保险。3、公司的资产独立完整、权属清晰。公司具备与生产经营有关的生产系统、辅助生产系统和配套设施，合法拥有与生产经营有关的土地、厂房、机器设备以及商标、专利、非专利技术的所有权和使用权，具有独立的原料采购和产品销售系统，与发起人及其他关联方之间资产相互独立，其资产具有完整性。4、公司建立健全了独
147、立的股东大会、董事会、监事会、经理的法人治理结构。并严格按照公司法、公司章程的规定履行各自的职责；建立了独立的、适应自身发展需要的组织结构，制定了完善的岗位职责和管理制度，各部门按照规定的职责独立运作。5、公司财务独立。公司有独立的财务部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度；配备了专职的财务会计人员，独立进行会计核算和财务决策。公司开设有独立的银行帐号，公司并依法独立进行纳税申报和履行纳税义务。三、同业竞争情况 适用 不适用四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况1、本报告期股东大会情况会议届次会议类型投资者参与比例召开日期披露日期披露索引公司 2016 年第一次临时股东大
148、会临时股东大会0.02%2016 年 01 月 27日2016 年 01 月 27日公告编号：2016-008河北建新化工股份有限公司 2016 年第一次临时股东大会决议公告河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文55info.公司 2015 年度股东大会年度股东大会0.01%2016 年 04 月 26日2016 年 04 月 26日公告编号：2016-028河北建新化工股份有限公司 2015 年年度股东大会决议公告info.公司 2016 年第二次临时股东大会临时股东大会0.02%2016 年 12 月 27日2016 年 12 月 27日公告编号：2016-054 河北建新化工
149、股份有限公司 2016 年第二次临时股东大会决议公告info.2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 适用 不适用五、报告期内独立董事履行职责的情况1、独立董事出席董事会及股东大会的情况独立董事出席董事会情况独立董事姓名本报告期应参加董事会次数现场出席次数以通讯方式参加次数委托出席次数缺席次数是否连续两次未亲自参加会议马宁宁77000否张鼎映77000否赵丽红88000否独立董事列席股东大会次数3连续两次未亲自出席董事会的说明2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况独立董事对公司有关事项是否提出异议 是 否报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。河北建新化工股份有限公司 2016 年
150、年度报告全文563、独立董事履行职责的其他说明独立董事对公司有关建议是否被采纳 是 否独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明公司独立董事根据公司法、证券法、创业板股票上市规则及公司章程、独立董事工作制度等相关规定，关注公司运作，独立履行职责，对公司的制度完善和日常经营决策等方面提出了很多宝贵的专业性建议，公司结合自身实际情况予以采纳。独立董事对报告期内控股股东及其他关联方非经营性资金占用及对外担保情况、年度利润分配预案、聘请年度审计机构、股权激励、使用暂时闲置超募资金进行现金管理等事项出具了独立、公正的意见，为完善公司监督机制，维护公司和全体股东的合法权益发挥了应有的作用。六、董事会下设
151、专门委员会在报告期内履行职责情况公司董事会下设四个专门委员会，分别为：战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会。报告期内，各专门委员会本着勤勉尽责的原则，按照有关法律、法规、规范性文件及公司各专门委员会工作细则的规定开展工作。战略委员会积极关注行业和市场发展动态，结合公司实际情况，对公司发展战略进行整体规划，对公司的经营提出切实可行的意见，推动公司持续稳定发展；审计委员会充分发挥审核与监督职能，对公司定期报告、内部控制建设、募集资金使用与存放、聘任年度审计机构等事项进行了专项审计，保持与年审会计师的沟通，维护了审计工作的独立性；薪酬与考核委员会根据公司经营目标的完成及公司董事、高级
152、管理人员的履职情况，对薪酬政策、考核、评价依据及薪酬发放进行了审查，提出建设性意见，切实履行了工作职责；提名委员会对公司董事变更及董事会换届选举事项进行了审议，对董事和高级管理人员候选人的的任职资格和条件及独立董事候选人的任职资格和独立性进行了审查，并提请董事会审议，保障了公司规范运作。七、监事会工作情况监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 是 否公司监事会对报告期内的监督事项无异议。八、高级管理人员的考评及激励情况公司按照董事会薪酬与考核委员会工会细则，建立了高级管理人员的薪酬与公司业绩挂钩的绩效考核与激励约束机制，公司高级管理人员实行基本薪酬和年终绩效考核相结合的薪酬制度。根据
153、公司年度经营目标完成情况以及高级管理人员的工作业绩，公司董事会薪酬与考核委员会对高级管理人员进行绩效考核，公司依据考核结果兑现年薪并进行奖惩。经考核后，一致认为：公司2016年度能严格按照高级管理人员薪酬和有关激励考核制度执行，经营业绩考核和薪酬发放的程序符合有关法律、法规、公司章程、规章制度等规定。九、内部控制评价报告1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 是 否河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文572、内控自我评价报告内部控制评价报告全文披露日期2017 年 04 月 20 日内部控制评价报告全文披露索引详见河北建新化工股份有限公司 2016 年内部控制自我评价报告纳
154、入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例100.00%纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例100.00%缺陷认定标准类别财务报告非财务报告定性标准（1）重大缺陷董事、监事和高级管理人员舞弊；严重违反法律法规的要求； 对已经公告的财务报告出现的重大差错进行错报更正； 审计委员会以及内部审计部门对财务报告内部控制监督无效；注册会计师发现财务报告存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发现该错 报。 （2）重要缺陷 未依照公认会计准则选择和应用会计政策； 未建立反舞弊程序和控制措施；对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制
155、；对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、准确的目标。（3）一般缺陷 除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。（1）重大缺陷公司缺乏民主决策程序；公司重要业务缺乏制度控制或制度体系失效； 公司经营活动严重违反国家法律法规； 中高级管理人员、核心技术人员、业务人员严重流失。（2）重要缺陷公司组织架构、民主决策程序不完善；公司重要业务制度或系统存在缺陷； 公司内部控制重要或一般缺陷未得到整改； 公司违反企业内部规章，形成损失。（3）一般缺陷除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他产生一般影响或造成轻微损失的控制缺陷。定量标准重大缺陷：错报利润总额 5%。 重
156、要缺陷：利润总额 2%错报利润总额5%。一般缺陷：错报利润总额 2%。重大缺陷：损失利润总额 5%。重要缺陷：利润总额 2%损失利润总额 5%。一般缺陷：损失利润总额2%。财务报告重大缺陷数量（个）0非财务报告重大缺陷数量（个）0财务报告重要缺陷数量（个）0非财务报告重要缺陷数量（个）0十、内部控制审计报告或鉴证报告不适用河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文58第十节 公司债券相关情况公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券否河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文59第十一节 财务报告一、审计报告审计意见类型标准
157、的无保留意见审计报告签署日期2017 年 04 月 18 日审计机构名称瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计报告文号瑞华审计【2017】13010039注册会计师姓名赵娟杨卿丽审计报告正文河北建新化工股份有限公司全体股东：我们审计了后附的河北建新化工股份有限公司（以下简称“建新化工公司”）的财务报表，包括2016年12月31日的资产负债表，2016年度的利润表、现金流量表和股东权益变动表以及财务报表附注。一、管理层对财务报表的责任编制和公允列报财务报表是建新化工公司管理层的责任。这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以
158、使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。二、注册会计师的责任我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还
159、包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。三、审计意见我们认为，上述财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了河北建新化工股份有限公司2016年12月31日的财务状况以及2016年度的经营成果和现金流量。二、财务报表财务附注中报表的单位为：人民币元河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文601、资产负债表编制单位：河北建新化工股份有限公司单位：元项目期末余额期初余额流动资产：货币资金195,895,850.3586,057,763.77结算备付金拆出资金
160、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据4,887,293.2836,026,629.12应收账款40,760,953.1959,701,660.57预付款项3,822,296.682,722,189.66应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款480,776.178,776,556.88买入返售金融资产存货46,587,482.5464,107,972.74划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产0.00其他流动资产166,211,163.87182,205,527.44流动资产合计458,645,816.08439,598,300.18非流
161、动资产：发放贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产445,092,261.42480,111,123.53河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文61在建工程29,837,071.8214,094,631.43工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产8,502,456.008,841,587.28开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产1,298,929.712,299,945.83其他非流动资产非流动资产合计484,730,718.95505,347,288.07资产总计943,376,535.03944,945,588.25流动
162、负债：短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款20,767,654.4232,927,503.95预收款项1,703,342.631,362,869.94卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬3,149,603.894,303,239.04应交税费836,415.841,442,321.93应付利息应付股利其他应付款492,065.99702,097.05应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文62代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他
163、流动负债1,350,795.511,944,425.02流动负债合计28,299,878.2842,682,456.93非流动负债：长期借款应付债券其中：优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益4,785,000.005,405,000.00递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计4,785,000.005,405,000.00负债合计33,084,878.2848,087,456.93所有者权益：股本544,338,522.00541,789,454.00其他权益工具其中：优先股永续债资本公积165,230,927.06161,477,131.24减：库存股其他综合
164、收益专项储备1,152,038.11489,404.83盈余公积28,264,052.7225,988,772.72一般风险准备未分配利润171,306,116.86167,113,368.53归属于母公司所有者权益合计910,291,656.75896,858,131.32少数股东权益所有者权益合计910,291,656.75896,858,131.32河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文63负债和所有者权益总计943,376,535.03944,945,588.25法定代表人：朱宁琛主管会计工作负责人：高辉会计机构负责人：高辉2、利润表单位：元项目本期发生额上期发生额一、营业
165、总收入331,189,776.51415,550,819.77其中：营业收入331,189,776.51415,550,819.77利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本315,767,415.74393,461,603.62其中：营业成本263,305,110.97333,986,523.38利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加4,545,035.893,374,527.92销售费用6,493,320.745,977,039.25管理费用49,325,695.6652,121,093.27财务费用-5,105,043.02-5
166、,724,590.48资产减值损失-2,796,704.503,727,010.28加：公允价值变动收益（损失以“”号填列）投资收益（损失以“”号填列）8,835,307.875,468,317.46其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“-”号填列）三、营业利润（亏损以“”号填列）24,257,668.6427,557,533.61河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文64加：营业外收入1,885,809.742,201,811.44其中：非流动资产处置利得减：营业外支出170,800.003,038,896.26其中：非流动资产处置损失26,660.001,992
167、,536.01四、利润总额（亏损总额以“”号填列）25,972,678.3826,720,448.79减：所得税费用3,219,878.433,569,726.23五、净利润（净亏损以“”号填列）22,752,799.9523,150,722.56归属于母公司所有者的净利润22,752,799.9523,150,722.56少数股东损益六、其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合收益1.权益
168、法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额2.可供出售金融资产公允价值变动损益3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益4.现金流量套期损益的有效部分5.外币财务报表折算差额6.其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七、综合收益总额22,752,799.9523,150,722.56归属于母公司所有者的综合收22,752,799.9523,150,722.56河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文65益总额归属于少数股东的综合收益总额八、每股收益：（一）基本每股收益0.0420.043（二）稀释每股收益0.0420.041本期发生同一控制下企业合并的，被合
169、并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。法定代表人：朱宁琛主管会计工作负责人：高辉会计机构负责人：高辉3、现金流量表单位：元项目本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金241,113,982.21245,829,073.87客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还38,
170、085.902,204,691.34收到其他与经营活动有关的现金6,395,304.532,035,193.64经营活动现金流入小计247,547,372.64250,068,958.85购买商品、接受劳务支付的现金49,722,156.40110,105,364.75河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文66客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金45,416,160.7443,663,043.58支付的各项税费17,722,908.6219,770,903.59支
171、付其他与经营活动有关的现金16,649,402.4414,662,394.67经营活动现金流出小计129,510,628.20188,201,706.59经营活动产生的现金流量净额118,036,744.4461,867,252.26二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金357,670,654.14111,185,000.00取得投资收益收到的现金9,045,071.835,887,006.89处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额13,549.8081,096.00处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金2,418,121.28投资活动现金流入小
172、计366,729,275.77119,571,224.17购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金33,696,472.8016,525,409.72投资支付的现金340,583,006.06205,940,000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计374,279,478.86222,465,409.72投资活动产生的现金流量净额-7,550,203.09-102,894,185.55三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金11,997,712.1912,181,044.25河北建新化工股份有限公司 2016
173、年年度报告全文67其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金4,331,655.633,752,350.66筹资活动现金流入小计16,329,367.8215,933,394.91偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金16,284,771.6213,455,386.69其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金421,308.151,285,962.78筹资活动现金流出小计16,706,079.7714,741,349.47筹资活动产生的现金流量净额-376,711.951,192,045.44四
174、、汇率变动对现金及现金等价物的影响728,257.18908,692.59五、现金及现金等价物净增加额110,838,086.58-38,926,195.26加：期初现金及现金等价物余额85,057,763.77123,983,959.03六、期末现金及现金等价物余额195,895,850.3585,057,763.774、所有者权益变动表本期金额单位：元项目本期归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计股本其他权益工具资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润优先股永续债其他一、上年期末余额541,789,454.00161,477,131.24489,404
175、.8325,988,772.72167,113,368.53896,858,131.32加：会计政河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文68策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他二、本年期初余额541,789,454.00161,477,131.24489,404.8325,988,772.72167,113,368.53896,858,131.32三、本期增减变动金额（减少以“”号填列）2,549,068.003,753,795.82662,633.282,275,280.004,192,748.3313,433,525.43（一）综合收益总额22,752,799.9522,7
176、52,799.95（二）所有者投入和减少资本2,549,068.003,753,795.826,302,863.821股东投入的普通股2,549,068.003,753,795.826,302,863.822其他权益工具持有者投入资本3股份支付计入所有者权益的金额4其他（三）利润分配2,275,280.00-18,560,051.62-16,284,771.621提取盈余公积2,275,280.00-2,275,280.002提取一般风险准备3对所有者（或股东）的分配-16,284,77-16,284,77河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文691.621.624其他（四）所有者
177、权益内部结转1资本公积转增资本（或股本）2盈余公积转增资本（或股本）3盈余公积弥补亏损4其他（五）专项储备662,633.28662,633.281本期提取1,823,688.541,823,688.542本期使用1,161,055.261,161,055.26（六）其他四、本期期末余额544,338,522.00165,230,927.061,152,038.1128,264,052.72171,306,116.86910,291,656.75上期金额单位：元项目上期归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计股本其他权益工具资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分
178、配利润优先股永续债其他一、上年期末余额267,600,000.00412,872,136.6623,673,700.46159,735,281.99863,881,119.11加：会计政河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文70策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他二、本年期初余额267,600,000.00412,872,136.6623,673,700.46159,735,281.99863,881,119.11三、本期增减变动金额（减少以“”号填列）274,189,454.00-251,395,005.42489,404.832,315,072.267,378,086.54
179、32,977,012.21（一）综合收益总额23,150,722.5623,150,722.56（二）所有者投入和减少资本5,038,233.0017,756,215.5822,794,448.581股东投入的普通股5,038,233.0021,983,604.7827,021,837.782其他权益工具持有者投入资本3股份支付计入所有者权益的金额-4,227,389.20-4,227,389.204其他（三）利润分配2,315,072.26-15,772,636.02-13,457,563.761提取盈余公积2,315,072.26-2,315,072.262提取一般风险准备3对所有者（或-
180、13,4-13,4河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文71股东）的分配57,563.7657,563.764其他（四）所有者权益内部结转269,151,221.00-269,151,221.001资本公积转增资本（或股本）269,151,221.00-269,151,221.002盈余公积转增资本（或股本）3盈余公积弥补亏损4其他（五）专项储备489,404.83489,404.831本期提取1,520,283.261,520,283.262本期使用1,030,878.431,030,878.43（六）其他四、本期期末余额541,789,454.00161,477,131.244
181、89,404.8325,988,772.72167,113,368.53896,858,131.32三、公司基本情况河北建新化工股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）是由朱守琛、黄吉琴、刘凤旭等11位自然人作为发起人，由沧州天一化工有限公司（以下简称“天一化工”）以整体变更设立方式设立的股份有限公司。沧州天一化工有限公司由朱守琛、黄吉琴、刘凤旭、黄吉芬和朱秀全等5位自然人共同出资组建，于2003年6月27日取得河北省黄骅市工商行政管理局核发的1309832000522号企业法人营业执照，注册资本及实收资本均为人民币5,000.00万元。2007年11月2日，天一化工股东朱守琛分别向股东黄
182、吉琴、刘凤旭、黄吉芬及其他6位自然人朱泽瑞、徐光武、崔克云、陈德金、陈学为、李振槐转让1,900万元的股权，股权转让后公司的注册资本和实收资本不变，仍为5,000.00万元。股东中，黄吉芬、朱泽瑞、黄吉琴、徐光武、崔克云、朱秀全分别是朱守琛先生的妻子、女儿、妻妹、外甥、内弟妹和侄子。公司已于2007年11月10日就上述股权转让事宜在沧州市工商行政管理局办理了变更登记。河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文72根据天一化工股东会决议和公司发起人协议，公司由天一化工整体变更设立，注册资本为5,000.00万元，申请登记的股份总数为5,000万股，每股面值1.00元。以2007年10月3
183、1日为整体变更基准日的经审计的天一化工净资产68,919,077.29元折合股份总额50,000,000股，每股面值1.00元，余额计入资本公积。各发起人股东均以其持有的天一化工股权比例相应折成股份有限公司的股份，公司整体变更后各股东的出资额及出资比例不变。2007年12月28日，天一化工更名为河北建新化工股份有限公司，取得了130900000002296号企业法人营业执照。公司法定代表人：朱守琛；住所：沧州市临港化工园区。根据中国证券监督管理委员会证监许可（2010988号文关于核准河北建新化工股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复（股票代码300107，股票简称建新股份），公司向
184、社会公开发行人民币普通股1,690万股，每股面值1.00元，每股发行价38.00元，增加股本16,900,000.00元。增资后，本公司注册资本增至66,900,000.00元。上述募集资金到位情况已经中兴华富华会计师事务所有限公司验证，并出具中兴华验字（2010）第08号验资报告。经2011年4月15日召开的2010年年度股东大会审议通过，以公司2010年12月31日总股本66,900,000.00元为基数，用资本公积向全体股东每10股转增10股，变更后的注册资本为人民币133,800,000.00元。上述资本变更已经中兴华富华会计师事务所有限责任公司验证，并出具中兴华验字（2011）第21
185、23001号验资报告，并于2011年6月9日办理完毕工商变更登记手续。经2014年4月21日召开的2013年年度股东大会审议通过，以公司2013年12月31日总股本133,800,000.00为基数，用资本公积向全体股东每10股转增10股，变更后的注册资本为人民币267,600,000.00元，并于2014年6月13日办理完毕工商变更登记手续。经公司2015年5月5日召开的2014年度股东大会审议通过,公司以截至2015 年5 月5 日总股本269,729,035 股为基数，向全体股东实施权益分派，每10 股派0.498929 元（含税）；以资本公积金向全体股东每10 股转增9.978578
186、股，注册资本变更为538,880,256元，并于2015年7月8日完成变更工商登记。截止至2016年12月31日，因公司股权激励期权行权，公司的总股本由541,789,454股变更为544,338,522股，该次股本变化于2017年1月20日完成工商变更登记。本财务报表已经本公司董事会于2017年4月18日决议批准报出。根据本公司章程，本财务报表将提交股东大会审议。本公司属于精细化工行业，经营范围包括：生产销售间氨基苯酚、氯乙烷（安全生产许可证有效期至2017年11 月3 日）；生产销售间氨基苯磺酸、间羟基-N.N-二乙基苯胺、苯胺2.5双磺酸单钠盐、2-苯氨基-3-甲基-6-二乙基荧烷（OD
187、B-1），2-苯氨基-3-甲基-6-二丁基荧烷(ODB-2)、3,3-二氨基二苯砜、4,4-二氯二苯砜、有机中间体（危险化学品除外）。经营本企业自产产品及技术的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料及技术的进口业务（法律、行政法规、国务院决定禁止的品种除外，法律、行政法规、国务院决定限制的品种取得许可证后方可经营）。不适用四、财务报表的编制基础1、编制基础本公司财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部发布的企业会计准则基本准则（财政部令第33号发布、财政部令第76号修订）、于2006年2月15日及其后颁布和修订的41项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业
188、会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号财务报告的一般规定（2014年修订）的披露规定编制。根据企业会计准则的相关规定，本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。2、持续经营公司自报告期末起12个月具备持续经营能力，不存在可能导致对持续经营能力产生重大怀疑的因素。河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文73五、重要会计政策及会计估计公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否具体会计政策和会计估计提示：本公司从事苯
189、系中间体的生产销售。本公司根据实际生产经营特点，依据相关企业会计准则的规定，对收入确认、研究开发支出等交易和事项制定了若干项具体会计政策和会计估计。1、遵循企业会计准则的声明本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司2016年12月31日的财务状况及2016年度的经营成果和现金流量等有关信息。此外，本公司的财务报表在所有重大方面符合中国证券监督管理委员会2014年修订的公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号财务报告的一般规定有关财务报表及其附注的披露要求。2、会计期间本公司的会计期间分为年度和中期，会计中期指短于一个完整的会计年度的报告期间。本公司会计年度采用公历
190、年度，即每年自1月1日起至12月31日止。3、营业周期正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以12个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。4、记账本位币人民币为本公司经营所处的主要经济环境中的货币，本公司以人民币为记账本位币。本公司编制本财务报表时所采用的货币为人民币。5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法不适用6、合并财务报表的编制方法不适用7、合营安排分类及共同经营会计处理方法不适用8、现金及现金等价物的确定标准本公司现金及现金等价物包括库存现金、可以随时用于支付的存款以及本公司持有的期限短（一般为从购买日起，三个河
191、北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文74月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小的投资。9、外币业务和外币报表折算（1）外币交易的折算方法本公司发生的外币交易在初始确认时，按交易日的即期汇率折算为记账本位币金额，但公司发生的外币兑换业务或涉及外币兑换的交易事项，按照实际采用的汇率折算为记账本位币金额。（2）对于外币货币性项目和外币非货币性项目的折算方法资产负债表日，对于外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算的记账本位币金额计量。以公允价值计量的外币非货币
192、性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动（含汇率变动）处理，计入当期损益或确认为其他综合收益。10、金融工具在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。金融资产和金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关的交易费用直接计入损益；对于其他类别的金融资产和金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。（1）金融资产和金融负债的公允价值确定方法公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。金融工具存在活跃市场的，
193、本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格，且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场的，本公司采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。（2）金融资产的分类、确认和计量以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。金融资产在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项以及可供出售金融资产。 以公允价
194、值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。本公司以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产均为交易性金融资产。交易性金融资产是指满足下列条件之一的金融资产：A.取得该金融资产的目的，主要是为了近期内出售或回购；B.属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明本公司近期采用短期获利方式对该组合进行管理；C.属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。交易性金融资产采用公
195、允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。 持有至到期投资是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。持有至到期投资采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。实际利率法是指按照金融资产或金融负债（含一组金融资产或金融负债）的实际利率计算其摊余成本及各期利息收入或支出的方法。实际利率是指将金融资产或金融负债在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量，折现为该金融资产或金融负债当前账面价值所使用的利率。在计算实际利率时，本公司将在考虑金
196、融资产或金融负债所有合同条款的基础上预计未来现金流量（不考虑未来的信用河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文75损失），同时还将考虑金融资产或金融负债合同各方之间支付或收取的、属于实际利率组成部分的各项收费、交易费用及折价或溢价等。 贷款和应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。本公司划分为贷款和应收款的金融资产包括应收票据、应收账款、应收利息、应收股利及其他应收款等。贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。 可供出售金融资产包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以
197、及除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、贷款和应收款项、持有至到期投资以外的金融资产。可供出售债务工具投资的期末成本按照摊余成本法确定，即初始确认金额扣除已偿还的本金，加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额，并扣除已发生的减值损失后的金额。可供出售权益工具投资的期末成本为其初始取得成本。可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失，除减值损失和外币货币性金融资产与摊余成本相关的汇兑差额计入当期损益外，确认为其他综合收益，在该金融资产终止确认时转出，计入当期损益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计
198、量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本进行后续计量。可供出售金融资产持有期间取得的利息及被投资单位宣告发放的现金股利，计入投资收益。（3）金融资产减值除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司在每个资产负债表日对其他金融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明金融资产发生减值的，计提减值准备。本公司对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，单独进行减值测试或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用风险特
199、征的金融资产组合中再进行减值测试。已单项确认减值损失的金融资产，不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。 持有至到期投资、贷款和应收款项减值以成本或摊余成本计量的金融资产将其账面价值减记至预计未来现金流量现值，减记金额确认为减值损失，计入当期损益。金融资产在确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，金融资产转回减值损失后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。 可供出售金融资产减值可供出售金融资产发生减值时，将原计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入
200、当期损益，该转出的累计损失为该资产初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。在确认减值损失后，期后如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，可供出售权益工具投资的减值损失转回确认为其他综合收益，可供出售债务工具的减值损失转回计入当期损益。在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产的减值损失，不予转回。（4）金融资产转移的确认依据和计量方法满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认： 收取该金融资产现金流量的合同权利终止
201、； 该金融资产已转移，且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；该金融资产已转移，虽然企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产的控制。若企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资产的控制的，则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。继续涉入所转移金融资产的程度，是指该金融资产价河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文76值变动使企业面临的风险水平。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值及因转移而收到的对价与原计入其他综合收益的公允价值变动
202、累计额之和的差额计入当期损益。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值在终止确认及未终止确认部分之间按其相对的公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价与应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和与分摊的前述账面金额之差额计入当期损益。本公司对采用附追索权方式出售的金融资产，或将持有的金融资产背书转让，需确定该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬是否已经转移。已将该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险
203、和报酬的，则继续判断企业是否对该资产保留了控制，并根据前面各段所述的原则进行会计处理。（5）金融负债的分类和计量金融负债在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。初始确认金融负债，以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关的交易费用直接计入当期损益；对于其他金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债分类为交易性金融负债和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的条件与分类为交易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的条件一致。以公
204、允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债采用公允价值进行后续计量，公允价值的变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。 其他金融负债与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本进行后续计量。其他金融负债采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。 财务担保合同不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，以公允价值进行初始确认，在初始确认后按照企业会计准则第13号或有事项确定的金额和初始确认金额扣除按照企业会计准则第14号收入的原则确定
205、的累计摊销额后的余额之中的较高者进行后续计量。（6）金融负债的终止确认金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，才能终止确认该金融负债或其一部分。本公司（债务人）与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。金融负债全部或部分终止确认的，将终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。（7）金融资产和金融负债的抵销当本公司具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法定权利，同时本公司计划以净额结算或同时变现该金融资产
206、和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。（8）权益工具权益工具是指能证明拥有本公司在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本公司发行（含再融资）、回购、出售或注销权益工具作为权益的变动处理。本公司不确认权益工具的公允价值变动。与权益性交易相关的交易费用从权益中扣减。本公司对权益工具持有方的各种分配（不包括股票股利），减少股东权益。本公司不确认权益工具的公允价值变动额。河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文7711、应收款项（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项单项金额重大
207、的判断依据或金额标准本公司将占期末应收款项余额 5%以上且金额为人民币 100万元以上的应收款项确认为单项金额重大的应收款项。单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法本公司对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试。单项测试已确认减值损失的应收款项，不再包括在具有类似信用风险特征的应收款项组合中进行减值测试。（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项组合名称坏账准备计提方法国内账龄分析法国外账龄分析法组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的： 适用 不适用账龄应收账款计提比例其他应收款计提比例1 年以内（含 1 年）5.00%5.00%12 年30.00%30.00%23 年50.00%50.0
208、0%3 年以上100.00%100.00%34 年100.00%100.00%45 年100.00%100.00%5 年以上100.00%100.00%组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的： 适用 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的： 适用 不适用（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项单项计提坏账准备的理由与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项；已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项。坏账准备的计提方法本公司对于单项金额虽不重大但具备以下特征的应收款项，单独进行减值测试，有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，
209、计提坏账准备。河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文7812、存货公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否（1）存货的分类存货主要包括原材料、在产品及自制半成品、周转材料、产成品、库存商品。（2）存货取得和发出的计价方法存货在取得时按实际成本计价，存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。领用和发出时按加权平均法计价。（3）存货可变现净值的确认和跌价准备的计提方法可变现净值是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。在资产负债表日
210、，存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时，提取存货跌价准备。存货跌价准备通常按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取。对于数量繁多、单价较低的存货，按存货类别计提存货跌价准备；对在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，可合并计提存货跌价准备。计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。（4）存货的盘存制度为永续盘存制。（5）低值易耗品和包装物的摊销方法低值易耗品于领用时按一次摊销法摊销；包装物于
211、领用时按一次摊销法摊销。13、划分为持有待售资产不适用14、长期股权投资不适用15、投资性房地产投资性房地产计量模式不适用16、固定资产（1）确认条件固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本公司，且其成本能够可靠地计量时才予以确认。固定资产按成本并考虑预计弃置费用因素的影响进行初始计量。河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文79（2）折旧方法类别折旧方法折旧年限残值率年折旧率房屋及建筑物年限平均法2054.75机器设备年限平均法1059.50运输设备年限平均法5519.00办公设备年限平
212、均法5519.00（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法不适用17、在建工程公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否在建工程成本按实际工程支出确定，包括在建期间发生的各项工程支出、工程达到预定可使用状态前的资本化的借款费用以及其他相关费用等。在建工程在达到预定可使用状态后结转为固定资产。18、借款费用借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时，开始资本化；构建或者生产的符合资本化条件的资产
213、达到预定可使用状态或者可销售状态时，停止资本化。其余借款费用在发生当期确认为费用。专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。符合资本化条件的资产指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。如果符合资本化条件的资产在购
214、建或生产过程中发生非正常中断、并且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。19、生物资产不适用20、油气资产不适用河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文8021、无形资产（1）计价方法、使用寿命、减值测试公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。无形资产按成本进行初始计量。与无形资产有关的支出，如果相关的经济利益很可能流入本公司且其成本能可靠地计量，则计入无形资产成本。除此以外的其他项目的支出，在发生时计入当期损益。取得的土地使用权通常作为无形资产核算。自行开发建造厂房等建筑物，相
215、关的土地使用权支出和建筑物建造成本则分别作为无形资产和固定资产核算。如为外购的房屋及建筑物，则将有关价款在土地使用权和建筑物之间进行分配，难以合理分配的，全部作为固定资产处理。使用寿命有限的无形资产自可供使用时起，对其原值在其预计使用寿命内采用直线法分期平均摊销。使用寿命不确定的无形资产不予摊销。期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如发生变更则作为会计估计变更处理。此外，还对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明该无形资产为企业带来经济利益的期限是可预见的，则估计其使用寿命并按照使用寿命有限的无形资产的摊销政策进行摊销。（2）内部研究开发支出会计政策
216、本公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出与开发阶段支出。研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。开发阶段的支出同时满足下列条件的，确认为无形资产，不能满足下述条件的开发阶段的支出计入当期损益：完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；具有完成该无形资产并使用或出售的意图；无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，
217、将发生的研发支出全部计入当期损益。22、长期资产减值对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等非流动非金融资产，本公司于资产负债表日判断是否存在减值迹象。如存在减值迹象的，则估计其可收回金额，进行减值测试。使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定；不存在销售协议但存在资产活跃市场的，公允价值按照该资产的买方出价确
218、定；不存在销售协议和资产活跃市场的，则以可获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文81上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分
219、。23、长期待摊费用不适用24、职工薪酬（1）短期薪酬的会计处理方法短期薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、生育保险费、工伤保险费、住房公积金、工会经费和职工教育经费、非货币性福利等。本公司在职工为本公司提供服务的会计期间将实际发生的短期职工薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。其中非货币性福利按公允价值计量。（2）离职后福利的会计处理方法离职后福利主要包括设定提存计划，设定提存计划主要包括基本养老保险、失业保险等，相应的应缴存金额于发生时计入相关资产成本或当期损益。（3）辞退福利的会计处理方法不适用（4）其他长期职工福利的会计处理方法不适用25、预计负债不适用
220、26、股份支付（1）股份支付的会计处理方法股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。 以权益结算的股份支付用以换取职工提供的服务的权益结算的股份支付，以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下，在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按直线法计算计入相关成本或费用，相应增加资本公积。在等待期内每个资产负债表日，本公司根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息做出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。上述估计
221、的影响计入当期相关成本或费用，并相应调整资本公积。用以换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量，按照其他方服务在取得日的公允价值计量，如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加股东权益。河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文82 以现金结算的股份支付以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计量。如授予后立即可行权，在授予日计入相关成本或费用，相应增加负债；如须完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权，
222、在等待期的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用，相应增加负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。（2）修改、终止股份支付计划的相关会计处理本公司对股份支付计划进行修改时，若修改增加了所授予权益工具的公允价值，按照权益工具公允价值的增加相应确认取得服务的增加。权益工具公允价值的增加是指修改前后的权益工具在修改日的公允价值之间的差额。若修改减少了股份支付公允价值总额或采用了其他不利于职工的方式，则仍继续对取得的服务进行会计处理，视同该变更从未发生，除非本公司取消了
223、部分或全部已授予的权益工具。在等待期内，如果取消了授予的权益工具，本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，本公司将其作为授予权益工具的取消处理。27、优先股、永续债等其他金融工具不适用28、收入公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否（1）商品销售收入在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售商品实施有效控制，收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入企业，相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商
224、品销售收入的实现。商品国内销售在货物交付时确认收入；商品出口销售在货物已报关、装船后确认收入。（2）利息收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定。29、政府补助（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法政府补助是指本公司从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产，不包括政府作为所有者投入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。本公司将所取得的用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助界定为与资产相关的政府补助；其余政府补助界定为与收益相关的政府补助。若政府文件未明确规定补助对象，则采用以下方式将补助款划分为与收益相关的政府补助和与资产相关的政府补助：（1
225、）政府文件明确了补助所针对的特定项目的，根据该特定项目的预算中将形成资产的支出金额和计入费用的支出金额的相对比例进行划分，对该划分比例需在每个资产负债表日进行复核，必要时进行变更；（2）政府文件中对用途仅作一般性表述，没有指明特定项目的，作为与收益相关的政府补助。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额计量。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。本公司对于政府补助通常在实际收到时，按照实收金额予以确认和计量。河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文83（2）与收益相关的政府补助判断依据
226、及会计处理方法与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产的使用寿命内平均分配计入当期损益。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用和损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间计入当期损益；用于补偿已经发生的相关费用和损失的，直接计入当期损益。已确认的政府补助需要返还时，存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。30、递延所得税资产/递延所得税负债（1）当期所得税资产负债表日，对于当期和以前期间形成的当期所得税负债（或资产），以按照税法规定计算的预期应交纳（或返还）的所得税金额计量。计算当期所得税费用所依据
227、的应纳税所得额系根据有关税法规定对本年度税前会计利润作相应调整后计算得出。（2）递延所得税资产及递延所得税负债某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额，以及未作为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税负债。与商誉的初始确认有关，以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的应纳税暂时性差异，不予确认有关的递延所得税负债。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，如果本公司能够控制暂时性
228、差异转回的时间，而且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回，也不予确认有关的递延所得税负债。除上述例外情况，本公司确认其他所有应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债。与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的可抵扣暂时性差异，不予确认有关的递延所得税资产。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，如果暂时性差异在可预见的未来不是很可能转回，或者未来不是很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额，不予确认有关的递延所得税资产。除上述例外情况，本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限
229、，确认其他可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。于资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。（3）所得税费用所得税费用包括当期所得税和递延所得税。除确认为其他综合收益或直接计入股东权益
230、的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税计入其他综合收益或股东权益，以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外，其余当期所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。（4）所得税的抵销当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，本公司当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时
231、取得资产、清偿负债时，本公司递延所得税河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文84资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。31、租赁（1）经营租赁的会计处理方法不适用（2）融资租赁的会计处理方法不适用32、其他重要的会计政策和会计估计不适用33、重要会计政策和会计估计变更（1）重要会计政策变更 适用 不适用（2）重要会计估计变更 适用 不适用34、其他六、税项1、主要税种及税率税种计税依据税率增值税应税收入按 17%的税率计算销项税，并按扣除当期允许抵扣的进项税额后的差额计缴增值税。17%城市维护建设税按实际缴纳的流转税的 7%、1%计缴。7%、1%企业所得税按应纳税所得额的 15%
232、计缴15%存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明纳税主体名称所得税税率河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文852、税收优惠2015年11月26日，公司被认定为高新技术企业，证书编号为GF201513000307，有效期三年。发证日期为2015年11月26日。根据企业所得税法的规定，公司适用的企业所得税优惠税率为15%，优惠期限自2015年度至2017年度。3、其他（1）公司出口产品增值税实行免、抵、退政策，本公司产品出口退税率为9%、13%。（2）公司本部与分公司按属地原则独立缴纳企业所得税，所得税税率一致。（3）公司的分公司由于地处沧县小朱庄村，不缴纳房产税。（4）公司
233、的分公司所在地属农村，城建税率为1%。七、财务报表项目注释1、货币资金单位： 元项目期末余额期初余额库存现金61,020.9455,118.71银行存款125,637,317.9885,002,127.57其他货币资金70,197,511.431,000,517.49合计195,895,850.3586,057,763.77其他说明2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产单位： 元项目期末余额期初余额其他说明：3、衍生金融资产 适用 不适用4、应收票据（1）应收票据分类列示单位： 元项目期末余额期初余额银行承兑票据4,887,293.2836,026,629.12河北建新化工股份有限公
234、司 2016 年年度报告全文86合计4,887,293.2836,026,629.12（2）期末公司已质押的应收票据单位： 元项目期末已质押金额（3）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据单位： 元项目期末终止确认金额期末未终止确认金额银行承兑票据59,239,559.57合计59,239,559.57（4）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据单位： 元项目期末转应收账款金额其他说明5、应收账款（1）应收账款分类披露单位： 元类别期末余额期初余额账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值金额比例金额计提比例金额比例金额计提比例按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账
235、款44,520,647.20100.00%3,759,694.018.44%40,760,953.1963,425,903.55100.00%3,724,242.985.87%59,701,660.57合计44,520,647.20100.00%3,759,694.018.44%40,760,953.1963,425,903.55100.00%3,724,242.985.87%59,701,660.57期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： 适用 不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： 适用 不适用单位： 元河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文87账龄期末余额
236、应收账款坏账准备计提比例1 年以内分项1 年以内小计41,576,145.51832,563.712.00%1 至 2 年132,280.99115,242.1087.12%2 至 3 年665.00332.5050.00%3 年以上2,811,555.702,811,555.70100.00%合计44,520,647.203,759,694.018.44%确定该组合依据的说明：历史经验，国内、外结算惯例和合同规定。组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： 适用 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额 35,451
237、.03 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：单位： 元单位名称收回或转回金额收回方式（3）本期实际核销的应收账款情况单位： 元项目核销金额其中重要的应收账款核销情况：单位： 元单位名称应收账款性质核销金额核销原因履行的核销程序款项是否由关联交易产生应收账款核销说明：（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否单位名称与本公司关系金额占应收账款总额的比例（%）坏账准备年末余额BASF SE非关联方11,687,596.3426.25河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文88江苏好收成韦恩农化股份有
238、限公司非关联方3,983,908.278.95199,195.41OJI PAPEIS ESPECIAIS LTDA非关联方2,982,910.006.70天津市沃兰进出口有限公司非关联方2,845,425.006.39142,271.25HEXCEL COMPOSITES LTD非关联方2,469,155.785.55合计23,968,995.3953.84341,466.666、预付款项（1）预付款项按账龄列示单位： 元账龄期末余额期初余额金额比例金额比例1 年以内3,816,976.8299.86%2,717,189.6699.82%1 至 2 年319.860.01%2 至 3 年3
239、年以上5,000.000.13%5,000.000.18%合计3,822,296.68-2,722,189.66-账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况单位名称与本公司关系金额预付时间未结算原因占预付账款总额的比例（%）沧州渤海新区供电分公司中捷供电分局非关联方1,160,000.002016 年电费30.35沧州渤海新区中燃城市燃气发展有限公司非关联方653,165.802016 年燃气款17.09江苏巨能机械有限公司非关联方479,267.002016 年周转材料款12.54上海宏成企业发展有限公司非关联方233,489.
240、742016 年周转材料款6.11河北汇博云海科技发展有限公司非关联方278,000.002016 年设备款7.27合计2,803,922.5473.36河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文897、应收利息（1）应收利息分类单位： 元项目期末余额期初余额（2）重要逾期利息借款单位期末余额逾期时间逾期原因是否发生减值及其判断依据8、应收股利（1）应收股利单位： 元项目(或被投资单位)期末余额期初余额（2）重要的账龄超过 1 年的应收股利单位： 元项目(或被投资单位)期末余额账龄未收回的原因是否发生减值及其判断依据9、其他应收款（1）其他应收款分类披露单位： 元类别期末余额期初余额账
241、面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值金额比例金额计提比例金额比例金额计提比例按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款595,613.53100.00%114,837.3619.28%480,776.1711,723,549.77100.00%2,946,992.8925.14%8,776,556.88合计595,613.53100.00%114,837.3619.28%480,776.1711,723,549.77100.00%2,946,992.8925.14%8,776,556.88河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文90期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应
242、收款： 适用 不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： 适用 不适用单位： 元账龄期末余额其他应收款坏账准备计提比例1 年以内分项1 年以内小计490,772.9924,538.655.00%1 至 2 年20,774.046,232.2130.00%3 年以上84,066.5084,066.50100.00%合计595,613.53114,837.3619.28%确定该组合依据的说明：组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： 适用 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： 适用 不适用（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额 29,732
243、.15 元；本期收回或转回坏账准备金额 2,861,887.68 元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：单位： 元单位名称转回或收回金额收回方式沧县财政局5,000,000.00转回中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司5,694,848.37转回合计10,694,848.37-2013年4月公司支付沧县财政局环保保证金500.00万元，2015年根据谨慎性原则按账龄计提坏帐准备250.00万元，该环保保证金已于2016年12月收回，相对应的坏帐准备本年度转回。（3）本期实际核销的其他应收款情况单位： 元项目核销金额其中重要的其他应收款核销情况：单位： 元单位名称其他应收款性质核销金额核销
244、原因履行的核销程序款项是否由关联河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文91交易产生其他应收款核销说明：（4）其他应收款按款项性质分类情况单位： 元款项性质期末账面余额期初账面余额股权激励款5,694,848.37环保保证金5,000,000.00其他595,613.531,028,701.40合计595,613.5311,723,549.77（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况单位： 元单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例坏账准备期末余额张磊工伤借款365,264.031 年以内61.33%18,263.20张磊工伤借款20,774.041
245、至 2 年3.49%6,232.21代扣保险职工保险124,708.961 年以内20.94%6,235.45天津冠达实业有限公司往来款84,066.503 年以上14.11%84,066.50河北省高速公路管理局押金800.001 年以内0.13%40.00合计-595,613.53-100.00%114,837.36（6）涉及政府补助的应收款项单位： 元单位名称政府补助项目名称期末余额期末账龄预计收取的时间、金额及依据（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款不适用（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额不适用河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文9210、存货公司是
246、否需要遵守房地产行业的披露要求否（1）存货分类单位： 元项目期末余额期初余额账面余额跌价准备账面价值账面余额跌价准备账面价值原材料14,029,749.6114,029,749.6112,922,948.0712,922,948.07在产品5,133,002.585,133,002.584,703,963.864,703,963.86库存商品10,711,548.3710,711,548.3726,612,171.4726,612,171.47周转材料16,713,181.9816,713,181.9819,868,889.3419,868,889.34合计46,587,482.5446,58
247、7,482.5464,107,972.7464,107,972.74公司是否需遵守深圳证券交易所行业信息披露指引第 4 号上市公司从事种业、种植业务的披露要求否公司是否需遵守深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号上市公司从事广播电影电视业务的披露要求否公司是否需遵守深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号上市公司从事互联网游戏业务的披露要求否（2）存货跌价准备单位： 元项目期初余额本期增加金额本期减少金额期末余额计提其他转回或转销其他（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明不适用（4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况单位： 元项目金额河北建新化工股份有限公司 2016
248、 年年度报告全文9311、其他流动资产单位： 元项目期末余额期初余额国债逆回购43,755,000.00理财产品162,724,200.00136,244,044.96留抵进项税额71,114.76233,310.62预付医疗保险2,211,397.441,973,171.86预缴企业所得税款1,204,451.67合计166,211,163.87182,205,527.44其他说明：12、固定资产（1）固定资产情况单位： 元项目房屋及建筑物机器设备运输设备办公设备合计一、账面原值：1.期初余额248,536,985.27428,138,095.6816,495,239.752,619,212
249、.28695,789,532.982.本期增加金额8,283,563.0910,228,858.7993,247.8617,008.5518,622,678.29（1）购置2,458,963.9893,247.8617,008.552,569,220.39（2）在建工程转入8,283,563.097,769,894.8116,053,457.90（3）企业合并增加3.本期减少金额2,260,191.652,260,191.65（1）处置或报废87,267.6187,267.61（2）转入周转材料944,144.81944,144.81（3）转入在建工程1,228,779.231,228,779
250、.234.期末余额256,820,548.36436,106,762.8216,588,487.612,636,220.83712,152,019.62二、累计折旧河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文941.期初余额40,365,045.35162,433,297.6111,189,947.891,690,118.60215,678,409.452.本期增加金额11,912,970.3437,340,466.312,736,620.40341,696.0652,331,753.11（1）计提11,912,970.3437,340,466.312,736,620.40341,696
251、.0652,331,753.113.本期减少金额950,404.36950,404.36（1）处置或报废49,026.5849,026.58（2）转入周转材料333,715.85333,715.85（3）l 转入在建工程567,661.93567,661.934.期末余额52,278,015.69198,823,359.5613,926,568.292,031,814.66267,059,758.20三、减值准备1.期初余额2.本期增加金额（1）计提3.本期减少金额（1）处置或报废（2）转入周转材料（3）转入在建工程4.期末余额四、账面价值1.期末账面价值204,542,532.67237,2
252、83,403.262,661,919.32604,406.17445,092,261.422.期初账面价值208,171,939.92265,704,798.075,305,291.86929,093.68480,111,123.53河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文95（2）暂时闲置的固定资产情况单位： 元项目账面原值累计折旧减值准备账面价值备注房屋及建筑物9,246,759.451,338,438.107,908,321.35一万吨三氧化硫车间机器设备15,302,244.984,406,160.7410,896,084.24一万吨三氧化硫车间合计24,549,004.43
253、5,744,598.8418,804,405.59（3）通过融资租赁租入的固定资产情况单位： 元项目账面原值累计折旧减值准备账面价值（4）通过经营租赁租出的固定资产单位： 元项目期末账面价值（5）未办妥产权证书的固定资产情况单位： 元项目账面价值未办妥产权证书的原因新间羟烷化厂房2,529,321.03正在办理中新间羟合成厂房4,588,040.03正在办理中6 号固体仓库7,450,898.56正在办理中合计14,568,259.62其他说明13、在建工程（1）在建工程情况单位： 元项目期末余额期初余额账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值固体仓库7,069,994.647,069
254、,994.64重修老间羟北852,313.51852,313.51590,131.42590,131.42河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文96线碱熔锅台四四砜-精制增产508,974.19508,974.19间氨基车间-加氢辅助设备7,907,330.237,907,330.233,446,879.253,446,879.25500 吨苯酚扩建4,327,772.404,327,772.40氯苯砜二次精致1,188,735.851,188,735.85氨基砜车间-更换氨化釜640,434.98640,434.98新建 200 方/天喷雾干燥处理装置4,598,661.324,
255、598,661.32水处理围挡及顶棚4,297,077.924,297,077.92ODB2 改氯苯砜项目1,142,257.331,142,257.33三氧化硫氯苯砜磺化车间扩产项目1,717,893.341,717,893.34二期生化氧化改造727,446.82727,446.82在线监测系统1,798,113.171,798,113.171,698,113.171,698,113.17其他639,034.95639,034.95780,538.76780,538.76合计29,837,071.8229,837,071.8214,094,631.4314,094,631.43（2）重要在
256、建工程项目本期变动情况单位： 元项目名称预算数期初余额本期增加金额本期转入固定资产金额本期其他减少金额期末余额工程累计投入占预算比例工程进度利息资本化累计金额其中：本期利息资本化金额本期利息资本化率资金来源固体仓库7,000,000.007,069,994.64380,903.927,450,898.56106.44%100.00其他重修1,000,590,13262,18852,3185.2360.00其他河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文97老间羟北线碱熔锅台000.001.422.093.51%四四砜精制增产1,100,000.00508,974.19485,572.54
257、938,162.8856,383.8590.41%100.00其他间氨基车间加氢辅助设备8,500,000.003,446,879.254,460,450.987,907,330.2393.03%80.00其他500 吨苯酚扩建5,000,000.004,327,772.404,327,772.4086.56%80.00其他氯苯砜二次精制7,000,000.001,188,735.851,188,735.8516.98%5.00其他氨基砜车间-更换氨化釜900,000.00640,434.98640,434.9871.16%80.00其他二期生化氧化改造1,000,000.00727,446.
258、82727,446.8272.74%70.00其他水处理围挡及顶棚4,800,000.004,297,077.924,297,077.9289.52%80.00其他ODB2改氯苯砜项目1,200,000.001,142,257.331,142,257.3395.19%90.00其他三氧化硫氯苯2,200,000.001,717,893.341,717,893.3478.09%80.00其他河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文98砜磺化车间扩产项目新建200 方/天喷雾干燥处理装置6,300,000.004,598,661.324,598,661.3272.99%70.00募股资金
259、在线监测系统2,127,500.001,698,113.17100,000.001,798,113.1784.52%97.00其他合计48,127,500.0013,314,092.6724,329,389.498,389,061.4456,383.8529,198,036.87-（3）本期计提在建工程减值准备情况单位： 元项目本期计提金额计提原因14、无形资产（1）无形资产情况公司是否需遵守深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号上市公司从事互联网游戏业务的披露要求 是 否单位： 元项目土地使用权专利权非专利技术软件合计一、账面原值1.期初余额9,640,322.881,100,000
260、.001,493,971.20584,966.6512,819,260.732.本期增加金额（1）购置（2）内部研发（3）企业河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文99合并增加3.本期减少金额（1）处置4.期末余额9,640,322.881,100,000.001,493,971.20584,966.6512,819,260.73二、累计摊销1.期初余额1,883,464.97339,166.67240,904.34261,070.612,724,606.592.本期增加金额192,806.41110,000.0036,324.87339,131.28（1）计提192,806.41
261、110,000.0036,324.87339,131.283.本期减少金额（1）处置4.期末余额2,076,271.38449,166.67240,904.34297,395.483,063,737.87三、减值准备1.期初余额1,253,066.861,253,066.862.本期增加金额（1）计提3.本期减少金额（1）处置4.期末余额1,253,066.861,253,066.86四、账面价值1.期末账面价值7,564,051.50650,833.33287,571.178,502,456.002.期初账面价值7,756,857.91760,833.33323,896.048,841,58
262、7.28本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0.00%。河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文100（2）未办妥产权证书的土地使用权情况单位： 元项目账面价值未办妥产权证书的原因15、开发支出单位： 元项目期初余额本期增加金额本期减少金额期末余额其他说明16、商誉（1）商誉账面原值单位： 元被投资单位名称或形成商誉的事项期初余额本期增加本期减少期末余额（2）商誉减值准备单位： 元被投资单位名称或形成商誉的事项期初余额本期增加本期减少期末余额17、长期待摊费用单位： 元项目期初余额本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额18、递延所得税资产/递延所得税负债（
263、1）未经抵销的递延所得税资产单位： 元项目期末余额期初余额可抵扣暂时性差异递延所得税资产可抵扣暂时性差异递延所得税资产坏账准备3,874,531.37581,179.716,671,235.871,000,685.38股权成本3,256,736.33488,510.45河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文101递延收益4,785,000.00717,750.005,405,000.00810,750.00合计8,659,531.371,298,929.7115,332,972.202,299,945.83（2）未经抵销的递延所得税负债单位： 元项目期末余额期初余额应纳税暂时性差异
264、递延所得税负债应纳税暂时性差异递延所得税负债（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债单位： 元项目递延所得税资产和负债期末互抵金额抵销后递延所得税资产或负债期末余额递延所得税资产和负债期初互抵金额抵销后递延所得税资产或负债期初余额递延所得税资产1,298,929.712,299,945.83（4）未确认递延所得税资产明细单位： 元项目期末余额期初余额（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期单位： 元年份期末金额期初金额备注19、应付账款（1）应付账款列示单位： 元项目期末余额期初余额材料款16,408,588.7924,852,882.80设备款722,288.132,919
265、,746.76工程款2,244,766.472,981,840.11运输费836,058.231,594,809.76服务费138,700.01118,950.03其他417,252.79459,274.49合计20,767,654.4232,927,503.95河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文102（2）账龄超过 1 年的重要应付账款单位： 元项目期末余额未偿还或结转的原因京鑫建设集团有限公司785,077.48赊欠河北正实城建开发有限公司沧州分公司237,590.24赊欠沧州绿丰园艺有限公司150,000.00赊欠河北万圣环保科技集团有限公司100,000.00赊欠秦皇岛
266、开发区新力机械工程有限公司100,000.00质保金泊头市东建铸造有限责任公司79,088.00赊欠合计1,451,755.72-其他说明：20、预收款项（1）预收款项列示单位： 元项目期末余额期初余额1 年以内421,797.481,345,608.981 至 2 年1,266,029.81962.322 至 3 年962.3213,533.643 年以上14,553.022,765.00合计1,703,342.631,362,869.94（2）账龄超过 1 年的重要预收款项单位： 元项目期末余额未偿还或结转的原因SOLVAY SPECIALTY POLYMERSUSA,LLC1,248,5
267、55.95预收货款未发货合计1,248,555.95-（3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况单位： 元项目金额河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文10321、应付职工薪酬（1）应付职工薪酬列示单位： 元项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、短期薪酬4,238,501.7340,615,560.2241,781,170.213,072,891.74二、离职后福利-设定提存计划64,737.313,599,563.773,587,588.9376,712.15合计4,303,239.0444,215,123.9945,368,759.143,149,603.89（2）短期薪酬
268、列示单位： 元项目期初余额本期增加本期减少期末余额1、工资、奖金、津贴和补贴3,431,876.7333,827,614.9834,726,066.692,533,425.022、职工福利费806,625.002,789,059.583,090,184.58505,500.003、社会保险费2,529,267.532,495,300.8133,966.72其中：医疗保险费1,903,512.281,903,512.28工伤保险费500,154.83466,188.1133,966.72生育保险费125,600.42125,600.424、住房公积金1,051,114.421,051,114.4
269、25、工会经费和职工教育经费168,307.61168,307.618、残疾人保障金250,196.10250,196.10合计4,238,501.7340,615,560.2241,781,170.213,072,891.74（3）设定提存计划列示单位： 元项目期初余额本期增加本期减少期末余额1、基本养老保险64,737.313,483,210.573,471,235.7376,712.152、失业保险费116,353.20116,353.20合计64,737.313,599,563.773,587,588.9376,712.15河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文104其他说
270、明：本公司按规定参加由政府机构设立的养老保险、失业保险计划，根据该等计划，本公司分别按社会平均工资的20%、1.5%（2016年7月以后变更为1%）每月向该等计划缴存费用。除上述每月缴存费用外，本公司不再承担进一步支付义务。相应的支出于发生时计入当期损益或相关资产的成本。22、应交税费单位： 元项目期末余额期初余额增值税562,598.92624,482.25企业所得税448,519.70个人所得税16,279.5416,801.63城市维护建设税150,230.14127,903.39营业税133,255.40教育附加费107,307.2491,359.56合计836,415.841,442
271、,321.9323、其他应付款（1）按款项性质列示其他应付款单位： 元项目期末余额期初余额返还的工会经费116,634.46287,282.16管理层奖金200,000.00个税手续费159,604.0267,170.31应退职工公积金100,184.36108,100.45其它115,643.1539,544.13合计492,065.99702,097.05（2）账龄超过 1 年的重要其他应付款单位： 元项目期末余额未偿还或结转的原因个税手续费159,604.02暂未使用返还的工会经费116,634.46暂未使用合计276,238.48-河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文10
272、524、划分为持有待售的负债单位： 元项目期末余额期初余额25、一年内到期的非流动负债单位： 元项目期末余额期初余额26、其他流动负债单位： 元项目期末余额期初余额未经税务局确认的出口进项税转出1,350,795.511,944,425.02合计1,350,795.511,944,425.02短期应付债券的增减变动：单位： 元债券名称面值发行日期债券期限发行金额期初余额本期发行按面值计提利息溢折价摊销本期偿还期末余额27、递延收益单位： 元项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因政府补助5,405,000.00620,000.004,785,000.00合计5,405,000.00620,
273、000.004,785,000.00-涉及政府补助的项目：单位： 元负债项目期初余额本期新增补助金额本期计入营业外收入金额其他变动期末余额与资产相关/与收益相关中央预算内投资国家引导资金1,300,000.00130,000.001,170,000.00与资产相关2000 吨/年间羟基 N,-N 二乙基苯胺粗品精致技术改造工程项目240,000.0040,000.00200,000.00与资产相关河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文106加氢还原法改造 1200 吨/年间氨基苯磺酸项目(循环经济发展专项资金）3,570,000.00420,000.003,150,000.00与资
274、产相关12.5 吨/小时MVR 蒸发装置(科学技术研究与发展计划项目及经费)295,000.0030,000.00265,000.00与资产相关合计5,405,000.00620,000.004,785,000.00-其他说明：28、其他非流动负债单位： 元项目期末余额期初余额其他说明：29、股本单位：元期初余额本次变动增减（+、）期末余额发行新股送股公积金转股其他小计股份总数541,789,454.002,549,068.002,549,068.00544,338,522.00其他说明：2015年11月30日，公司召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了关于公司股票期权激励计划第二个行权期可
275、行权的议案，第二期可行权份额为4,845,233份，截止本报告期末，第二期可行权股票期权已全部行权完毕，公司总股本增加为544,388,522股。30、资本公积单位： 元项目期初余额本期增加本期减少期末余额资本溢价（股本溢价）158,220,394.917,010,532.15165,230,927.06其他资本公积3,256,736.333,256,736.33合计161,477,131.247,010,532.153,256,736.33165,230,927.06其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文1071、资本溢价增加为公司激
276、励对象行权增加的股本溢价；2、其他资本公积减少为股权激励对象行权结转相应的股本溢价。31、专项储备单位： 元项目期初余额本期增加本期减少期末余额安全生产费489,404.831,823,688.541,161,055.261,152,038.11合计489,404.831,823,688.541,161,055.261,152,038.1132、盈余公积单位： 元项目期初余额本期增加本期减少期末余额法定盈余公积25,988,772.722,275,280.0028,264,052.72合计25,988,772.722,275,280.0028,264,052.7233、未分配利润单位： 元项目
277、本期上期调整前上期末未分配利润167,113,368.53159,735,281.99调整期初未分配利润合计数（调增+，调减-）159,735,281.99调整后期初未分配利润167,113,368.53加：本期归属于母公司所有者的净利润22,752,799.9523,150,722.56减：提取法定盈余公积2,275,280.002,315,072.26应付普通股股利16,284,771.6213,457,563.76期末未分配利润171,306,116.86167,113,368.53调整期初未分配利润明细：1)、由于企业会计准则及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元
278、。2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。34、营业收入和营业成本单位： 元项目本期发生额上期发生额河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文108收入成本收入成本主营业务329,924,252.00262,417,299.86415,090,768.02333,939,076.19其他业务1,265,524.51887,811.11460,051.7547,447.19合计331,1
279、89,776.51263,305,110.97415,550,819.77333,986,523.3835、税金及附加单位： 元项目本期发生额上期发生额城市维护建设税1,723,141.671,809,035.18教育费附加1,230,815.461,291,792.29房产税869,242.95土地使用税565,333.33车船使用税11,724.30印花税71,461.91营业税73,316.27273,700.45合计4,545,035.893,374,527.9236、销售费用单位： 元项目本期发生额上期发生额职工薪酬1,091,994.34港杂费1,362,057.601,493,5
280、66.05差旅费303,395.48374,836.70佣金125,855.21127,984.39运费2,487,922.023,084,252.44托盘费20,311.32招待费263,368.58306,921.73办公费197,085.44188,646.80其他661,642.07380,519.82合计6,493,320.745,977,039.2537、管理费用单位： 元项目本期发生额上期发生额河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文109职工薪酬7,324,867.417,988,639.95研究开发费13,456,566.1310,874,414.68差旅费384,
281、791.45530,041.52业务招待费356,819.77375,520.17办公费450,784.13776,439.65汽车费309,060.31370,123.66广告宣传费76,830.19350,754.72资产保险费291,823.21385,033.21折旧费6,402,450.006,240,203.17无形资产摊销229,131.24262,389.03排污费1,408,430.00819,303.37租金211,560.00216,720.00上缴税费762,854.292,364,854.74中介机构费用1,768,124.231,335,719.81大修及日常修理6
282、,746,462.379,264,959.26车间停车费用8,911,498.024,852,644.51期权成本4,923,817.28其他233,642.91189,514.54合计49,325,695.6652,121,093.2738、财务费用单位： 元项目本期发生额上期发生额减：利息收入2,971,353.373,365,925.99汇兑损失73,404.32640,484.18减：汇兑收益2,347,123.413,196,197.05手续费58,044.3254,627.50结汇扣费81,985.12142,420.88合计-5,105,043.02-5,724,590.4839
283、、资产减值损失单位： 元项目本期发生额上期发生额一、坏账损失-2,796,704.503,384,010.30河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文110二、存货跌价损失342,999.98合计-2,796,704.503,727,010.2840、公允价值变动收益单位： 元产生公允价值变动收益的来源本期发生额上期发生额41、投资收益单位： 元项目本期发生额上期发生额持有至到期投资在持有期间的投资收益8,835,307.875,468,317.46合计8,835,307.875,468,317.4642、营业外收入单位： 元项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额政府补助
284、1,420,000.002,165,000.001,420,000.00其他465,809.7436,811.44465,809.74合计1,885,809.742,201,811.441,885,809.74计入当期损益的政府补助：单位： 元补助项目发放主体发放原因性质类型补贴是否影响当年盈亏是否特殊补贴本期发生金额上期发生金额与资产相关/与收益相关2000 吨/年间羟基N,-N 二乙基苯胺粗品精致技术改造工程项目沧州市财政局补助因研究开发、技术更新及改造等获得的补助是40,000.0040,000.00与资产相关循环经济发展专项资金沧州临港经济技术开发区经济发展局奖励因符合地方政府招商引资
285、等地方性扶持政策而是420,000.00420,000.00与资产相关河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文111获得的补助大气污染防治调剂资金沧州临港经济技术开发区经济发展局补助因承担国家为保障某种公用事业或社会必要产品供应或价格控制职能而获得的补助是1,600,000.00与资产相关12.5 吨/小时 MVR 蒸发装置(科学技术研究与发展计划项目及经费)沧州渤海新区科学技术局补助因研究开发、技术更新及改造等获得的补助是30,000.005,000.00与资产相关燃煤锅炉淘汰项目财政奖励资金沧县财政局补助因承担国家为保障某种公用事业或社会必要产品供应或价格控制职能而获得的补助是1
286、00,000.00与收益相关燃煤锅炉节能改造升级资金沧州临港经济技术开发区经济发展局补助因承担国家为保障某种公用事业或社会必要产品供应或价格控制职能而获得的补助是800,000.00与收益相关中央预算内投资国家引导资金沧州市改革发展委员会补助因承担国家为保障某种公用事业或社会必要产品供应或价格控制是130,000.00与资产相关河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文112职能而获得的补助合计-1,420,000.002,165,000.00-43、营业外支出单位： 元项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额非流动资产处置损失合计26,660.001,992,536.012
287、6,660.00其中：固定资产处置损失26,660.001,992,536.0126,660.00对外捐赠34,140.00191,000.0034,140.00存货损失795,360.25其他110,000.0060,000.00110,000.00合计170,800.003,038,896.26170,800.0044、所得税费用（1）所得税费用表单位： 元项目本期发生额上期发生额当期所得税费用2,218,862.313,303,567.20递延所得税费用1,001,016.12266,159.03合计3,219,878.433,569,726.23（2）会计利润与所得税费用调整过程单位：
288、 元项目本期发生额利润总额25,972,678.38按法定/适用税率计算的所得税费用3,895,901.76不可抵扣的成本、费用和损失的影响576,448.58研发费用加计扣除-1,090,792.20所得税费用3,219,878.43河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文11345、其他综合收益详见附注。46、现金流量表项目（1）收到的其他与经营活动有关的现金单位： 元项目本期发生额上期发生额利息收入39,697.7456,983.01收到的政府补贴800,000.001,700,000.00环保保证金5,000,000.00278,210.63其他555,606.79合计6,3
289、95,304.532,035,193.64（2）支付的其他与经营活动有关的现金单位： 元项目本期发生额上期发生额手续费支出37,547.2954,627.50付现费用16,322,779.4314,472,069.03其他289,075.72135,698.14合计16,649,402.4414,662,394.67（3）收到的其他与投资活动有关的现金单位： 元项目本期发生额上期发生额收到的政府补贴300,000.00收到退还农民工保证金2,118,121.28合计2,418,121.28（4）支付的其他与投资活动有关的现金单位： 元项目本期发生额上期发生额河北建新化工股份有限公司 2016
290、年年度报告全文114（5）收到的其他与筹资活动有关的现金单位： 元项目本期发生额上期发生额募集资金存款利息2,928,305.683,752,350.66收回保证金存款1,400,000.00行权款利息3,349.95合计4,331,655.633,752,350.66（6）支付的其他与筹资活动有关的现金单位： 元项目本期发生额上期发生额手续费21,308.15285,962.78支付的保证金存款400,000.001,000,000.00合计421,308.151,285,962.7847、现金流量表补充资料（1）现金流量表补充资料单位： 元补充资料本期金额上期金额1将净利润调节为经营活动现
291、金流量：-净利润22,752,799.9523,150,722.56加：资产减值准备-2,796,704.503,727,010.28固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧52,331,753.1150,733,822.04无形资产摊销339,131.28372,389.07处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“”号填列）26,660.001,992,536.01财务费用（收益以“”号填列）-2,911,553.60-4,217,635.57投资损失（收益以“”号填列）-8,835,307.87-5,468,317.46递延所得税资产减少（增加以“”号填列）1,001,0
292、16.12266,159.03存货的减少（增加以“”号填列）14,071,299.09-13,362,935.53经营性应收项目的减少（增加以“”号填列）53,358,320.28-4,141,359.98河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文115经营性应付项目的增加（减少以“”号填列）-11,343,302.703,866,639.70其他42,633.284,948,222.11经营活动产生的现金流量净额118,036,744.4461,867,252.262不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：-3现金及现金等价物净变动情况：-现金的期末余额195,895,850.3585,
293、057,763.77减：现金的期初余额85,057,763.77123,983,959.03现金及现金等价物净增加额110,838,086.58-38,926,195.26（2）本期支付的取得子公司的现金净额（3）本期收到的处置子公司的现金净额（4）现金和现金等价物的构成单位： 元项目期末余额期初余额一、现金195,895,850.3585,057,763.77其中：库存现金61,020.9455,118.71可随时用于支付的银行存款125,637,317.9885,002,127.57可随时用于支付的其他货币资金70,197,511.43517.49三、期末现金及现金等价物余额195,895
294、,850.3585,057,763.7748、所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：无49、所有权或使用权受到限制的资产单位： 元项目期末账面价值受限原因50、外币货币性项目（1）外币货币性项目单位： 元项目期末外币余额折算汇率期末折算人民币余额河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文116货币资金-7,920,009.80其中：美元1,141,705.326.93707,920,009.80应收账款-25,032,811.09其中：美元3,608,593.216.937025,032,811.09（2）境外经营实体说明，包括对于重要的
295、境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。 适用 不适用51、套期按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息：无52、其他八、合并范围的变更1、非同一控制下企业合并（1）本期发生的非同一控制下企业合并单位： 元被购买方名称股权取得时点股权取得成本股权取得比例股权取得方式购买日购买日的确定依据购买日至期末被购买方的收入购买日至期末被购买方的净利润（2）合并成本及商誉单位： 元合并成本（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债单位： 元购买日公允价值购买日账面价值（4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失是
296、否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文117 是 否（5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明（6）其他说明2、同一控制下企业合并（1）本期发生的同一控制下企业合并单位： 元被合并方名称企业合并中取得的权益比例构成同一控制下企业合并的依据合并日合并日的确定依据合并当期期初至合并日被合并方的收入合并当期期初至合并日被合并方的净利润比较期间被合并方的收入比较期间被合并方的净利润（2）合并成本单位： 元合并成本（3）合并日被合并方资产、负债的账面价值单位： 元合并日上期期末3、反
297、向购买4、处置子公司是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 是 否是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 是 否河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文1185、其他原因的合并范围变动6、其他九、在其他主体中的权益1、在子公司中的权益（1）企业集团的构成子公司名称主要经营地注册地业务性质持股比例取得方式直接间接2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易3、在合营安排或联营企业中的权益4、重要的共同经营5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益6、其他十、与金融工具相关的风险本公司的主要金融工具包括借款、应收账款、应付账款，各项金融
298、工具的详细情况说明见本附注六相关项目。与这些金融工具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。（一）风险管理目标和政策本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降低到最低水平，使股东及其其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确定和分析本公司所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。1、市场风险（1）外汇风险外汇风险指因汇率变动产生损失的风
299、险。本公司承受外汇风险主要与美元有关，除本公司的国外出口收入以美元进行销售外，本公司的其他主要业务活动以人民币计价结算。于2016年12月31日，除下表所述资产或负债为美元余额外，本公司的资产及负债均为人民币余额。该等外币余额的资产和负债产生的外汇风险可能对本公司的经营业绩产生影响。项目年末外币余额折算汇率年末折算人民币余额年初外币余额折算汇率年初折算人民币余额货币资金1,141,705.326.93707,920,009.80691,460.476.49364,490,067.70其中：美元1,141,705.326.93707,920,009.80691,460.476.49364,490
300、,067.70河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文119项目年末外币余额折算汇率年末折算人民币余额年初外币余额折算汇率年初折算人民币余额应收账款3,608,593.216.937025,032,811.094,824,130.916.493631,325,976.49其中：美元3,608,593.216.937025,032,811.094,824,130.916.493631,325,976.49应付账款14,348.826.937099,537.7615,929.876.4936103,442.20其中：美元14,348.826.937099,537.7615,929.876
301、.4936103,442.20十一、公允价值的披露1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策7、本期内发生的估值技术变更及变更原因8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况9、其他十二、关联方
302、及关联交易1、本企业的母公司情况母公司名称注册地业务性质注册资本母公司对本企业的持股比例母公司对本企业的表决权比例本企业的母公司情况的说明本公司无母公司，实际控制人为自然人朱守琛先生。本企业最终控制方是朱守琛先生。其他说明：2、本企业的子公司情况本企业子公司的情况详见附注。河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文1203、本企业合营和联营企业情况本企业重要的合营或联营企业详见附注。本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：合营或联营企业名称与本企业关系其他说明4、其他关联方情况其他关联方名称其他关联方与本企业关系沧州建新顺城大厦同一
303、实际控制人其他说明5、关联交易情况（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易（2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况（3）关联租赁情况本公司作为出租方：单位： 元承租方名称租赁资产种类本期确认的租赁收入上期确认的租赁收入本公司作为承租方：单位： 元出租方名称租赁资产种类本期确认的租赁费上期确认的租赁费沧州建新顺城大厦房屋租赁216,720.00216,720.00关联租赁情况说明（4）关联担保情况（5）关联方资金拆借（6）关联方资产转让、债务重组情况（7）关键管理人员报酬单位： 元项目本期发生额上期发生额关键管理人员报酬（不含股权激励）1,911,022.931,889,508.67河北建新
304、化工股份有限公司 2016 年年度报告全文121（8）其他关联交易6、关联方应收应付款项7、关联方承诺8、其他十三、股份支付1、股份支付总体情况 适用 不适用单位： 元公司本期授予的各项权益工具总额0.00公司本期行权的各项权益工具总额6,302,863.82公司本期失效的各项权益工具总额0.00公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限截止本报告期末，公司股权激励计划第二个行权期授予期权全部行权结束。公司股权激励计划实施完毕。2、以权益结算的股份支付情况 适用 不适用单位： 元授予日权益工具公允价值的确定方法Black-Scholes 期权定价模型可行权权益工具数量的确定依据公司
305、授予 811.96 万份，其中第一期 243.588 万份，第二期行权价格 2.48 元，可行权份额 484.5233 万份，已全部行权结束。第三期已注销。以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额12,407,942.81本期以权益结算的股份支付确认的费用总额0.003、以现金结算的股份支付情况 适用 不适用4、股份支付的修改、终止情况1、公司于2013年2月27日召开的第二届董事会第十六次会议审议通过了股票期权激励计划（草案）及摘要，并根据中国证监会的反馈意见，对股票期权激励计划（草案）进行了修订，形成了股票期权激励计划（草案）修订稿。2、2013年10月25日，公司召开第二届董事会第二十
306、一次会议审议通过了股票期权激励计划（草案）修订稿及相关事项获得于2013年11月22日召开的2013年第一次临时股东大会及2013年12月6日召开的2013年第二次临时股东大会批准。河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文1223、2013年12月6日，公司召开第二届董事会第二十三次临时会议，审议通过了河北建新化工股份有限公司首次股票期权激励计划授予相关事项的议案，已2013年12月6日为首次股票期权激励计划授予日。4、2014年10月27日，公司召开第三届董事会第九次会议，审议通过了关于对公司进行调整的议案，同意根据公司 2013 年度利润分配方案调整股票期权行权价格，首次授予期权
307、调整后的行权价格为 5.005元/股；因原激励对象李景成、孙永坤、刘占忠三人辞职，取消其三人激励对象资格及涉及的17.18万股期权。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。5、2014年12月12日，公司召开第三届董事会第十次会议，审议通过了关于公司股票期权激励计划第一个行权期可行权的议案、关于股票期权激励计划之股票期权第一个行权期选择自主行权模式的议案，公司董事会认为激励计划第一个行权期的行权条件已满足，激励计划首次授予的65名激励对象在公司的第一个行权期内可行权总数量为244.488万份股票期权，并选择自主行权模式。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，北京金诚同达律师事务所出具了相关法律意
308、见书。6、2014年12月23日，公司召开第三届董事会第十一次会议，审议通过了关于注销部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未行权的股票期权的议案，根据河北建新化工股份有限公司激励计划（草案修订稿）的规定，同意将原股权激励对象陈文章已获授但尚未行权部分将予以注销，共注销期权总额为30,000股（其中包括已达到行权条件但尚未行权部分9,000股，尚未进入行权期的部分21,000股），对上述陈文章所获授但尚未行权部分注销后，公司首次可行权期权数量由244.488万股，调整为243.588万股，股权激励计划授予期权总额由814.96万股，调整为811.96万股。独立董事对此事项出具了同意意见，北京
309、金诚同达律师事务所出具了相关法律意见书。7、2015年5月15日，公司召开第三届董事会第十五次会议，审议通过了关于调整股票期权行权价格及数量的议案，同意根据公司2014年度利润分配方案调整已到行权期尚未行权及未到行权期的剩余股票期权行权价格和数量，调整后的行权价格为2.48元/股，行权数量调整为11,968,297份。独立董事对此事项出具了同意意见，北京金诚同达律师事务所出具了相关法律意见书。8、2015年11月30日，公司召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了关于公司股票期权激励计划部分股票期权注销的议案，根据河北建新化工股份有限公司激励计划（草案修订稿）的规定，同意将原股权激励对象姚玲持
310、有的未行权期权48,388股予以注销，调整后，公司股票期权激励计划所涉及未行权期权总数调整为11,306,876股，激励对象人数调整为63人；审议通过了关于公司股票期权激励计划第二个行权期可行权的议案、关于股票期权激励计划之股票期权第二个行权期选择自主行权模式的议案，公司董事会认为激励计划第二个行权期的行权条件已满足，激励计划首次授予并符合本次行权条件的63名激励对象在公司的第二个行权期内可行权总数量为484.52万份股票期权，并选择自主行权模式。独立董事对上述事项出具了同意意见，北京金诚同达律师事务所出具了相关法律意见书。9、2016年5月19日，公司召开第三届董事会第二十二次会议，审议通过
311、了关于调整股票期权行权价格的议案，同意根据公司2015年度利润分配方案调整已到行权期尚未行权的剩余股票期权行权价格，调整后的行权价格为2.45元/股。独立董事对此事项出具了同意意见，北京金诚同达律师事务所出具了相关法律意见书。10、2016年12月4日，公司召开第三届董事会第二十五次会议，审议通过了关于公司股权激励计划第三个行权期不符合行权条件部分股票期权注销的议案，根据公司股票期权激励计划（草案修订稿）规定，公司2015年度业绩未达到第三个行权期的业绩考核要求，公司董事会决定注销已授予63名激励对象的第三个行权期对应的共计6,461,643份股票期权。注销完成后，股票期权数量为0，公司本次股
312、权激励计划实施完毕。5、其他十四、承诺及或有事项1、重要承诺事项资产负债表日存在的重要承诺1、2014年2月12日公司根据上市公司股权激励管理办法（试行）的相关规定，承诺不为激励对象依股票期权激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文1232、公司控股股东、实际控制人朱守琛先生及部分董监高人员及其配偶将根据市场情况，在法律、法规允许的范围内，以合适的时机及价格自2015年7月9日之日起六个月内通过深圳证券交易所交易系统允许的方式增持公司股份，拟增持股份的金额合计不低于2500万元人民币，并从即日起六个月内不通
313、过二级市场减持本公司股票。本承诺已实际履行完毕。截至2016年12月31日，本公司无其他需要披露的重大承诺事项。2、或有事项（1）资产负债表日存在的重要或有事项截至2016年12月31日，本公司无需要披露的重大或有事项。（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明公司不存在需要披露的重要或有事项。3、其他十五、资产负债表日后事项1、重要的非调整事项单位： 元项目内容对财务状况和经营成果的影响数无法估计影响数的原因2、利润分配情况单位： 元拟分配的利润或股利16,330,155.66经审议批准宣告发放的利润或股利16,330,155.663、销售退回4、其他资产负债表日后事项说明十六、其他
314、重要事项1、前期会计差错更正（1）追溯重述法单位： 元会计差错更正的内容处理程序受影响的各个比较期间报表累积影响数河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文124项目名称（2）未来适用法会计差错更正的内容批准程序采用未来适用法的原因2、债务重组3、资产置换（1）非货币性资产交换（2）其他资产置换4、年金计划5、终止经营单位： 元项目收入费用利润总额所得税费用净利润归属于母公司所有者的终止经营利润其他说明6、分部信息（1）报告分部的确定依据与会计政策（2）报告分部的财务信息单位： 元项目分部间抵销合计（3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因（4）其
315、他说明7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项河北建新化工股份有限公司沧县分公司所涉及的2013年媒体报道的沧县小朱庄地下水污染事件发生后，当地政府及公司都给予了高度重视，因污染系当地曾存在多家小型化工企业生产造成，属于历史遗留污染事件，责任方一定时间无法认定，在政府主导下，作为当地唯一一家在存的企业，本着社会责任态度，公司第一时间配合当地环保主管部门进行了相关的调查取证工作，并采取了一系列措施。河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文125为了保证信息披露公平、及时效应，维护广大投资者的利益，公司在媒体相关报道后的第一个交易日即 2013 年 4 月 8日申请停牌，于 4 月 1
316、0 日复牌，并于4 月 9 日、4 月 10 日分别在中国证券会指定创业板信息披露网站刊登了关于原沧州市建新化工厂与河北建新化工股份有限公司沧县分公司的关系及小朱庄地下水污染问题澄清及风险提示性公告和关于风险提示性补充公告。对于小朱庄地下水污染形成原因、公司采取的措施及相应风险等各方面对广大投资者做出了说明及提示。2015 年12 月，环境保护部环境规划院和中国地质大学（北京）联合编制了河北建新化工股份有限公司沧县分公司污染场地修复总体工作方案（以下简称“方案”），2016 年 3 月地方环保局组织专家对方案进行评审并通过，现已在当地环保局备案。目前，方案正处于实施进行阶段。因污染事件属于历史
317、遗留问题，与公司生产经营无直接关系，公司目前生产经营正常，实施污染场地修复工作正在进行。截止 2016年12月31日，已发生治理费用1,065.87万元，已支付991.52万元，尚未支付74.35 万元。8、其他十七、补充资料1、当期非经常性损益明细表 适用 不适用单位： 元项目金额说明非流动资产处置损益-26,660.00计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）1,420,000.00除上述各项之外的其他营业外收入和支出321,669.74减：所得税影响额257,251.46合计1,457,758.28-对公司根据公开发行证券的公司信息披露解
318、释性公告第 1 号非经常性损益定义界定的非经常性损益项目，以及把公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 适用 不适用2、净资产收益率及每股收益报告期利润加权平均净资产收益率每股收益基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股）归属于公司普通股股东的净利润2.50%0.0420.042扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润2.34%0.0390.039河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文1263、境内外会计准则下会计数据差异（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产
319、差异情况 适用 不适用（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注明该境外机构的名称4、其他河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文127第十二节 备查文件目录1、载有法定代表人、财务负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。2、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。3、载有董事长签名的2016年年度报告文本原件。4、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件等其他相关资料。河北建新化工股份有限公司董事长：朱守琛2017 年 4 月 20 日
