1、营口港务股份有限公司 2001年度报告1营口港务股份有限公司2001 年度报告第一节 重要提示及目录重要提示：本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。营口港务股份有限公司 2001年度报告2目 录第一节 重要提示及目录 1第二节 公司基本情况简介 2第三节 会计数据和业务数据摘要 3第四节 股本变动及股东情况 5第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 6第六节 公司治理结构 9第七节 股东大会情况简介 12第八节 董事会报告 13第九节 监事会报告 16第十节 重要事项 17第十一节 财务报告
2、19第十二节 备查文件目录 19 审计报告 20 资产负债表(一) 21 资产负债表(二) 22 利润及利润分配表 23 现金流量表 24 会计报表附注 26营口港务股份有限公司 2001年度报告3第二节 公司基本情况简介一、公司法定中英文名称及缩写1、中文名称：营口港务股份有限公司，简称：营口港2、英文名称：YINGKOU PORT LIABILITY CO.,LTD二、公司法定代表人：关学诠三、公司董事会秘书姓名、联系地址、电话、传真、电子信箱1、董事会秘书：杨会君先生2、联系地址：辽宁营口鲅鱼圈区新港大路 1 号3、电 话：0417-62685074、传 真：0417-62685065、
3、电子信箱：yangdm_ykp四、公司注册地址、办公地址、邮政编码、互联网网址及电子信箱。1、注册地址：辽宁省营口市鲅鱼圈区新港大路一号2、办公地址：辽宁省营口市鲅鱼圈区新港大路一号3、邮政编码：1150074、互联网址：WWW.YKPLC.COM5、电子信箱：YKPLCYKPORT.COM.CN五、公司选定的信息披露报纸名称，登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址，公司年度报告备置地点：1、信息披露报纸：上海证券报2、证监会指定的国际互联网网址：3、报告备置地点：公司董事会秘书处六、公司股票上市交易所、股票简称和股票代码1、上市交易所：上海证券交易所2、股票简称：营口港，股票代码：6
4、00317七、其他有关资料：1、公司首次注册日期：2000 年 3 月 22 日，地点：辽宁省工商行政管理局2、营业执照注册号:21000010504033、税务登记号码: 2108627164097094、会计师事务所：辽宁天健会计师事务所有限公司，地址：沈阳沈河区北京街 16 号营口港务股份有限公司 2001年度报告4第三节 会计数据和业务数据摘要1、2001 年度主要利润指标 单位：人民币元利润总额 70，503，204.16净利润 45，936，292.19扣除非经常性损益后的利润 42，311，994.26主营业务利润 100，868，206.87其他业务利润 1，860，527.4
5、8营业利润 70，591，712.78投资收益 0.00补贴收入 0.00营业外收支净额 -88，508.62经营活动产生的现金流量净额 20，363，287.57现金及现金等价物净增加额 -26，550，530.03注：扣除非经常性损益项目及金额：、开办费余额一次性摊销：3，535，789.31 元、处理固定资产净损失：83，508.62 元、罚款支出：5000.00 元2、近三年主要会计数据及财务指标 项 目 2001 年 2000 年主营业务收入（万元） 20，390.7 23，759.7净利润（万元） 4,593.6 4,408.7总资产(万元) 38,602.2 40,534.4股东
6、权益(万元) 25,021.2 22,318.1每股收益(摊薄)(元/股) 0.306 0.294营口港务股份有限公司 2001年度报告5每股收益(加权)(元/股) 0.306 0.294每股收益(扣除非经常性损益)(元/股) 0.282 0.293每股净资产(元/股) 1.673 1.488调整后每股净资产(元/股) 1.669 1.453每股经营活动产生的现金流量净额(元/股) 0.136 0.437净资产收益率(按净利润全面摊薄)(%) 18.3 19.8净资产收益率(按净利润加权平均)(%) 18.6 28.53、按照中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则（第 9 号）要求计算本年
7、度利润的净资产收益率和每股收益报告期利润 净资产收益率（%） 每股收益（元） 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均主营业务利润 40.18 40.98 0.67 0.67营业利润 28.12 28.68 0.47 0.47净利润 18.3 18.66 0.31 0.31扣除非经常性损益后的净利润 16.8 17.3 0.28 0.284、报告期内股东权益变动情况：项 目 股 本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计期初数 150000000 66585100 3659652. 73 2927722. 18 9152. 38 223181627. 29本期增加 459362
8、9. 22 3674903. 28 37667759. 59 45936292. 17本期减少 18096688. 96 18096688. 96期末数 150000000 66585100 8253281. 95 6602625. 56 19580223. 01 251021230. 52变动原因： 提取增加 提取增加 增加为新增 减少为支付股利营口港务股份有限公司 2001年度报告6第四节 股本变动及主要股东情况一、股本变动情况本年度本公司的股本和股本结构未发生变化。 二、股东情况介绍 1、报告期末股东总数：5 户2、股东持股情况：股东名称股份数（万股）所占比例(%)营口港务局14,862
9、.00 99.08大连吉粮海运有限公司 34.50 0.23辽宁省五金矿产进出口公司 34.50 0.23吉林省利达经济贸易中心 34.50 0.23中粮辽宁粮油进出口公司 34.50 0.23总 股 本15,000.00100.003、公司第一大股东营口港务局持有本公司股份 14862 万股，持股比例为 99.08%，报告期内未将所持股份进行质押或抵押。三、控股股东营口港务局简介1、法定代表人：高宝玉2、成立日期：1963 年3、注册地址：鲅鱼圈区新港大路 1 号4、注册资本：5,200 万元5、经济性质：全民所有制6、经营范围（主营）：港口装卸、仓储、服务、船舶物资供应；本企业生产科研所需
10、的原辅材料、机械设备、仪器仪表及零部件的进口，代办货物包装托运、水路运输、非金属矿石、生铁销售、塑料包装制品、植物油。营口港务股份有限公司 2001年度报告7第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、基本情况姓 名 性别 职务 年龄 任期起止日期 年度报酬（元）关学诠 男 董事长 52 2001.2.20-2003.3.8 41941李 松 男 副董事长 50 2000.3.8-2003.3.8 53543高宝玉 男 董事 47 2000.3.8-2003.3.8 54852潘维胜 男 董事、总经理 46 2001.2.20-2003.3.8 41350仲维良 男 董事 36 2000.
11、3.8-2003.3.8 38160苗则忠 男 董事 50 2000.3.8-2003.3.8 39493田百安 男 董事 59 2000.3.8-2003.3.8 40441王 来 男 董事 40 2000.3.8-2003.3.8 38108张振宇 男 董事 34 2000.3.8-2003.3.8 24091洪承礼 男 独立董事 69 2001.2.20-2003.3.8刘剑平 女 独立董事 36 2001.2.20-2003.3.8邵洪林 男 监事会主席 58 2000.3.8-2003.3.8 40188夏玉盛 男 监事 52 2000.3.8-2003.3.8 33375营口港务股
12、份有限公司 2001年度报告8闫淑君 女 监事 38 2000.3.8-2003.3.8 24946丁金辉 男 副总经理 32 2000.6.30-2003.3.8 34364赵旭良 男 副总经理 54 2000.3.30-2003.3.8 34406蒋 辉 女 财务经理 35 2000.6.30-2003.3.8 27819杨会君 男 董事会秘书 29 2000.3.30-2003.3.8 27615注：副董事长李松 1999 年 2 月起任营口港务局党委书记； 董事高宝玉 1999 年 12 月起任营口港务局局长兼党委副书记； 董事仲维良 1998 年 12 月起任营口港务局总会计师； 董
13、事苗则忠 1998 年 12 月起任营口港务局副局长； 董事田百安 1985 年 8 月起任营口港务局工会主席； 董事王来 2000 年 5 月起任营口港务局副总经济师； 董事张振宇 2000 年 5 月起任营口港务局财务处处长； 监事邵洪林 1988 年 6 月起任营口港务局党委副书记兼纪委书记； 监事闫淑君 2000 年 5 月起任营口港务局审计室副主任。 上述本公司董事、监事、高级管理人员报告期内没有持有本公司股份。 二、年度报酬情况1、董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序、报酬确定依据营口港务股份有限公司 2001年度报告9本年度高级管理人员报酬按第四次董事会决议执行，与上年相同，未
14、做调整；董事和监事未另付津贴。2、现任董事、监事和高级管理人员的年度报酬金额最高的前三名董事高宝玉、李松、关学诠的报酬总额为 150336 元，金额最高的前三名高级管理人员赵旭良、丁金辉、蒋辉的报酬总额为 96589 元。3、独立董事洪承礼和刘剑平未在本公司领薪。4、报酬在 50000 元以上的 2 人，40000-50000 的 4 人，30000-40000 的 6人，20000-30000的 4 人。 5、董事高宝玉、李松、苗则忠、田百安、王来、张振宇、仲维良，监事邵洪林、闫淑君在股东单位营口港务局领取报酬、津贴，不在公司领取报酬、津贴。三、在报告期内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及
15、离任原因。职务 姓名 离任原因董事长 高宝玉 使公司符合中国证监会关于公司治理的要求监事 刘秀珍 工作变动原因 报告期内 2000 年年度股东大会增选洪承礼、刘剑平为独立董事，增选潘维胜、关学诠为董事；同意刘秀珍辞去监事职务，选举闫淑君为监事。第一届董事会第四次会议上高宝玉先生辞去董市长职务，改选关学诠先生为公司董事长。四、员工情况：截至 2001 年 12 月 31 日止，本公司无离退休职工，在职员工 1,177 人，其中劳务用工280 人，构成如下：营口港务股份有限公司 2001年度报告101、员工专业结构：管理人员 173 人 占职工总人数 14.70 操作人员 1004 人 占职工总人
16、数 85.302、员工受教育程度:大专及以上 139 人 占职工总人数 11.81中专技校 74 人 占职工总人数 6.29高中及以下 964 人 占职工总人数 81.903、员工年龄分布：30 岁以下 486 人 占职工总人数 41.2930 岁-40 岁 540 人 占职工总人数 45.88 40 岁-50 岁 125人 占职工总人数 10.6250 岁以上 26 人 占职工总人数 2.21营口港务股份有限公司 2001年度报告11第六节 公司治理结构一、公司治理情况公司严格按照公司法、证券法和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，规范公司运作。年度内公司治理结构作了重大
17、改进：1、建立独立董事制度，为董事作出科学、谨慎的决策提供了基本条件，于 2000 年股东大会年会上增选洪承礼先生和刘剑平女士为独立董事。2、董事会下设两个专门委员会：（1）经营管理委员会：在长期发展策略及强化经营管理方面对公司提供意见；（2）安全生产质量管理委员会：对安全生产及质量等方面的问题向公司提供意见。3、制定公司基本管理制度。包括总经理职责、副总经理职责、公司财务管理办法、公司会计制度等内容，使公司的法人治理结构更加完善。4、制定了公司重大生产经营决策程序与规则，提高了公司效益，降低了成本。5、为符合公司法及相关法律关于上市公司的要求，根据上市公司章程指引，于第一届董事会第四次会议上
18、对公司章程作了修正。二、独立董事履行职责情况本公司两位独立董事任职以来认真行使职权，对公司的一系列重大关联交易协议发表了自己的独立意见，促进了关联交易决策公平、公正、公允性，保障了董事会决策科学性，也维护了中小股东的利益。2001 年 2 月 23 日第一次董事会第四次会议上，在关联董事回避情形下，两名独立董事对有关关联交易协议进行审核并发表意见。独立董事认为该等关联交易是公司正常经营所必须的，关联交易协议对各项交易的定价原则都作出明确的规定，所有定价原则均是合理、公允的，关联交易协议还对保护中小股东利益设立了具有较强操作性的制约措施。另外，两名独立董事还专门就本公司正在进行及拟进行的关联交易
19、的有关文件进行了审查，并出具了关于关联交易协议的审查意见，认为关联交易协议是公平的，其中所采营口港务股份有限公司 2001年度报告12取的保护公司利益的措施是可行的、有效的，价格确定方式是公允的。三、公司与控股股东关系本公司与控股股东营口港务局在业务、人员、资产、机构、财务等方面相互独立，具有独立完整的业务及自主经营能力。1、业务独立情况本公司目前主要从事散杂类货物的港口装卸、堆存、运输业务，而控股股东营口港务局主要从事煤炭、成品油、液体化工、汽车滚装等专业化港口业务。2、资产独立情况根据本公司与营口港务局签订的资产交割单以及辽宁东方会计师事务所于 2000 年3 月 21 日出具的辽会师证验
20、字（2000）第 78 号验资报告，各发起人作为出资投入的资产已合法转移给本公司。本公司成立后，主发起人用于出资的资产中须办理产权登记的资产已陆续办理过户手续，产权所有人已变更为本公司。本公司资产独立于公司控股股东营口港务局及其它各发起人。本公司没有以其资产或信誉为各股东的债务提供过担保，公司对其所有资产有完全的控制支配权，不存在其资产、资金被其控股股东占用而损害公司利益的情况。3、人员独立情况本公司董事、监事及高级管理人员严格按照公司法、公司章程的有关规定产生；公司的人事及工资管理与股东单位完全严格分离；本公司与关联法人单位均单独设立财务部门，公司不存在董事长同时担任控股股东法定代表人的情形
21、，公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员均未在股东单位兼职。此外，本公司还制订了严格的人事管理制度，人员管理做到了制度化。4、机构独立情况根据公司章程及关于机构设置的说明，公司设有股东大会、董事会、监事会、总经理等机构，各机构均独立于控股股东及其它发起人，依法行使各自职权。5、财务独立情况本公司和控股股东分别设立了独立的财务部门，配备了各自的财务人员，均建立了各营口港务股份有限公司 2001年度报告13自独立的财务核算体系。本公司制定了财务管理制度等规章制度，具有规范、独立的财务会计制度，并实施严格统一的财务监督管理。本公司成立以来，在银行单独开立帐户，与控股股东帐户分立。
22、6、自主经营能力本公司具有独立完整的业务，资产、人员、机构、财务独立，建立了较为高效完善的组织结构，拥有完整的采购、服务和销售系统及配套设施，具有独立面向市场自主经营的能力。四、对高级管理人员的考评及激励机制公司基于业务开拓和长远发展的需要，制定了高级管理人员的选择、考评、激励和约束机制。 1、选择机制：根据公司发展需要，公司设立后，中层管理人员全部实行了竞聘上岗，高层管理人员按公司章程规定的任职条件和选聘程序由董事会决定任用（副总经理由总经理提名），任期一般为三年。 2、考评机制：由公司董事会按年度对公司高级管理人员的业绩和履职情况进行考评（副总经理先经总经理考评），并根据工作业绩决定年度奖
23、金并建立考核挡案，使其成为下一届任免的依据。 3、激励机制：公司对高级管理人员实行年终奖金制，每年对高管人员的上年业绩考评后确定奖金总额。此外，公司已计划根据今后的发展情况，实行高级管理人员年薪制。4、约束机制：公司通过公司章程、签定劳动合同和业务财务人事管理制度，对高级管理人员的履职行为、权限、职责等作了相应的约束。营口港务股份有限公司 2001年度报告14第七节 股东大会情况简介报告期内共召开二次股东大会，即 2000 年年度股东大会和 2001 年第二次股东大会。一、 000 年度股东大会（一）股东大会的通知、召集、召开情况。1、2001 年 1 月 10日采用直接送达和传真方式发出通知
24、。2、2001 年 2 月 20 日上午 9：00 在港丰大酒店一楼会议室召开。营口港务股份有限公司（以下简称“ 公司”）二 00 一年第一次股东大会（二 OOO 年股东大会年会）于 2001 年2 月 20 日上午 9：00 在港丰大酒店一楼会议室召开，出席会议的股东及股东授权代表共五名，代表股份 15,000 万股，占公司总股本的 100%。本次会议的召开程序符合公司法及公司章程关于召开股东大会会议的有关规定。（二）会议审议通过了以下决议：1、董事会 2000 年度报告；2、监事会 2000 年度报告；3、2000 年财务决算及 2001 年财务预算方案；4、2000 年度利润分配方案；5
25、、关于增选 4 名董事（其中两名独立董事）的决议；6、关于公开发行股票并上市的决议；7、关于公开发行股票所募资金投向的决议；8、公开发行股票前公司留存利润分配方案；9、关于刘秀珍女士辞去监事职务的决议；10、关于选举闫淑君女士为监事的决议。（三）选举、更换公司董事、监事情况。增选洪承礼先生、刘剑平女士为独立董事，增选潘维胜先生、关学诠先生为董事；选举闫淑君女士为监事；刘秀珍女士辞去监事职务。二、2001 年第二次股东大会2001 年第二次股东大会于 2001 年 9 月 20 日上午 9：00 在港丰大酒店一楼会议室召开，出席会议的股东及股东授权代表共五名，代表股份 15,000 万股，占公司
26、总股本的 100%，符合公司法及公司章程关于召开股东大会会议的有关规定。会议审议通过了2001 年上半年利润分配方案。营口港务股份有限公司 2001年度报告15第八节 董事会报告一、公司经营情况1、主营业务范围及经营情况公司主要经营港口装卸、堆存、运输服务。公司 2001 年实现主营业务收入 20390.7万元，比上年下降 14.18%。主营业务成本 9588.5万元，比去年同期下降 29.84%。实现主营业务利润 10086.8 万元，比上年增加 8.85%。2、占公司主营业务收入 10%以上的主要产品情况项 目 营运收入（万元） 营运成本（万元） 毛利率（%） 装口作业 19368.3 8
27、825.7 54.43 港务管理 1022.4 762.7 25.403、主要供应商、客户情况：公司向前五名供应商采购金额占年度采购总额的 40.80%；公司向前五名客户提供劳务占年度总额的 13.88%。二、公司财务状况分析： 单位：人民币万元项 目 2001 年 2000 年 变动幅度（%） 变动原因总资产 38602.02 40534.40 -4.70 分红减少货币长期负债 12945.00 12945.00 0股东权益 25102.12 22318.16 12.47 新增利润主营业务利润 10086.82 9266.25 8.85 成本大幅下降净利润 4593.63 4408.70 4
28、.20 节约成本、费用三、新年度经营计划1、经营计划：吞吐量：1600 万吨，主营业务收入：3 亿元，主营业务成本：2 亿元。营口港务股份有限公司 2001年度报告162、经营策略：、通过培训等方式继续转变广大员工的思想观念，进一步提高员工的综合素质，为公司发展奠定人才基础。、继续深入开展机械设备的维修、保养、改造和修旧利废工作，向管理要效益。对现有货种的生产工艺进行改造或更新，以提高生产效率和生产质量，降低生产成本。在现场形象和生产质量上精益求精，靠自身实力吸引货源。 、搞好企业文化建设促进物质文明和精神文明双丰收。四、董事会日常工作（一）报告期内董事会会议情况及决议内容：1、2001 年
29、2 月 5 日，在港丰大酒店一楼会议室召开第一届董事会第三次会议，出席本次会议的六位董事分别是：高宝玉、李松、仲维良、苗则忠、王来、张振宇，董事田百安因故未能出席该次会议，已书面委托仲维良董事代其表决；全体监事列席会议，会议讨论通过了总经理 2000 年度工作报告、董事会 2000 年度工作报告(草案)、关于计提“ 四项准备” 的决议、关于报废资产的报告、公司基本管理制度、关于公司标识和旗帜的决议、2000 年财务决算及2001年财务预算预案、2000年度利润分配预案、关于增补 4 名董事（其中两名为独立董事）的提案、关于董事会下设两个专业委员会的决议、关于公开发行股票并上市的预案、关于公开发
30、行股票所募资金投向的预案、公开发行股票前公司留存利润分配预案。2、2001 年 2 月 23 日、在港丰大酒店召开第一届董事会第四次会议，出席会议的 9 位董事分别是：高宝玉、李松、仲维良、苗则忠、田百安、王来、潘维胜、关学诠、刘剑平，董事洪承礼和张振宇因故未能出席，已分别书面委托王来董事和仲维良董事代其表决；全体监事列席会议。会议审议通过根据上市公司指引拟定的公司章程修正案、关于公司高级管理人员 2000 年年终奖励的决议、关于高宝玉先生辞去董事长职务及改选董事长的决议，并请独立董事对公司的关联交易协议发表了意见。3、2001 年 8 月，以通讯表决方式召开了第一届董事会第五次会议。全体董事
31、审议通过了2001 年上半年利润分配预案。营口港务股份有限公司 2001年度报告17（二）董事会对股东大会决议的执行情况本年度董事会认真履行了公司章程规定的职责，严格执行了股东大会的各项决议。根据 2001 年 2 月 20 日召开的 2001 年第一次股东大会(2000 年股东大会年会)的决议，完成了 2000 年度股利分配工作；董事会根据本次股东大会的授权，组织申请公开发行人民币普通股 10000 万股股票的上市工作，于 2001 年 10 月 19 日通过中国证监会发行审核委员会的核准，2002 年 1 月 16 日完成股票的发行工作，1月 31 日股票正式挂牌交易。根据 2001 年
32、9 月 20 日召开的 2001年第二次股东大会决议，完成了 2001 年上半年的利润分配。五、利润分配：1、本年度利润分配预案：2001 年度不分配不转增。本年度形成的税后利润，经辽宁天健会计师事务所有限公司审计，确认为人民币 45,936,292.19 元。提取 10%的法定盈余公积金人民币 4,593,629.22 元，提取 8%的公益金人民币 3,674,903.38 元后，加上年未分配利润 9,152.38 元，可供股东分配的利润为人民币 37,676,911.97 元,根据 2001 年第二次股东大会决议，已分配上半年股东股利人民币 18,096,688.96，故下半年剩余未分配利
33、润为人民币 19,580,223.01 元。2、2002 年度预计利润分配政策：2002 年公司利润分配为一次；2002 年度实现净利润用于股利分配的比例不少于 10%；分配将采用派现或送红股的方式进行；具体分配方案将根据公司的实际情况而定；预计资本公积金不转增股本。六、其他事项：选定信息披露报纸：上海证券报营口港务股份有限公司 2001年度报告18第九节 监事会报告一、监事会日常工作1、本年度共召开一次监事会。即 2001 年 2 月 5 日下午在港丰大酒店召开的第一届监事会第二次会议。全体监事出席了会议。会议审议并投票表决形成如下决议：（1）全体监事投票表决，通过了营口港务股份有限公司监事
34、会 2000 年度工作报告。（2）全体监事投票表决，通过了提请同意刘秀珍女士辞去监事职务的决议。 2、监事会认真执行股东大会的决议，严格履行公司章程，列席各次董事会会议，加强对公司经营管理的有效监督，及时了解掌握公司生产、经营、管理、投资等各方面的情况。 3、监督检查公司的财务工作监事会监事单独或配合审计部门定期或不定期地检查公司财务，定期听取内部审计报告，发现问题及时纠正，促使公司按股份公司会计制度和中国证监会的要求规范运作。监事还对董事、经理和其他高级管理人员执行公司职务时进行监督，消除违反法律、法规或者公司章程的行为。4、检查公司安全生产情况 监事会监事深入公司机关和作业现场，检查安全生
35、产情况，促进生产正常进行。二、监事会独立意见监事会认为：1、在报告期内的生产经营活动中，公司严格遵守国家各项法律、法规和公司章程，依法运作，树立了良好的社会形象。公司的决策严格按照公司法、公司章程规定的程序进行，并已建立了完善的内部控制制度。公司董事、经理作风正派，认真履行股东大会的决议和公司章程规定的义务，具有很强的责任心和业务能力，在执行公司职务时遵纪守法，没有违反公司章程或损害公司利益的行为。2、监事会对公司财务进行了内部审计与监督，认为公司已按照“ 三分开” 的原则，建立了独立的财务账册，设有独立的财务人员，财务报告如实反映了公司的财务状况和经营成果，天健会计师事务所就公司财务报告出具
36、的无保留的审计报告事公正、客观、合法的。3、公司与营口港务局进行的关联交易是在公平、互利的基础上进行的，没有损害公司的利益。营口港务股份有限公司 2001年度报告19第十节 重要事项一、年度公司无重大诉讼、仲裁事项。二、关联交易事项1、关联方关系企业名称与本公司关系营口港务局母公司中国外轮代理公司营口公司受同一母公司控制的子公司营口港船货代理公司受同一母公司控制的子公司营口顺达散货包装有限公司受同一母公司控制的子公司营口港建筑安装公司受同一母公司控制的子公司营口渤海油脂工业有限公司受同一母公司控制的参股公司2、关联方交易（1）、定价政策公司与关联方发生的关联交易定价政策：1）有政府指令性价格的
37、，执行政府指令价格；2）有政府指导性价格的，由双方在限定范围内，根据市场可比价格商定服务价格，报国家物价管理部门核定后执行经国家物价管理部门核定之价格；3）既无指令性价格，又无指令性价格，则按可比的当地市场价格执行；4）若无可比市场价格，则为推定价格；5）对航道疏浚、航道破冰、提供劳务等偶然发生的服务，应按实际发生的成本收取费用。（2）、采购货物营口港务股份有限公司 2001年度报告20企业名称2001 年度营口港务局133,939.30（3）、接受劳务企业名称2001 年度营口港务局鲅鱼圈港埠一公司 158,105.43营口港务局汽车运输公司14,029,793.71营口港务局机械维修公司
38、428,750.27(4)、购建固定资产企 业 名 称2001 年度营口港务局机械维修公司55,454.64（5）、提供劳务企业名称2001 年度营口港务局19,500,000.00营口港务局鲅鱼圈港埠一公司6,174,858.27中国外轮代理公司营口公司1,807,574.10营口港务局煤炭装卸公司 364,503.04营口港船货代理公司 447,327.86营口顺达散货包装有限公司 14,628,694.80营口渤海油脂工业有限公司 1,636,689.57营口港务股份有限公司 2001年度报告21 2001 年和港务局发生的关联交易，一是由于货种变化，导致港务局 966F 装载机作业量明
39、显不足，而股份公司此型装载机冬季化肥装卸结束后，出现空闲期，股份公司向港务局提供装卸劳务；二是港务局同股份公司进行货种划分，导致双方场地需求面积发生变化，股份公司向港务局提供货场服务。(6)、水电费、采暖费企 业 名 称2001 年度营口港务局水电公司3,500,763.60营口港务局港口服务总公司740,266.00（7）、土地租赁费企 业 名 称2001 年度营口港务局1,200,000.00三、聘任、解聘会计师事务所情况及报告年度支付给聘任会计师事务所的报酬情况。本年度聘任辽宁天健会计师有限公司担任审计业务。审计费计 35 万元。第十一节 财务报告一、本公司 2001 年度财务报告经辽宁
40、天健会计师事务所有限公司审计，出具了无保留意见的辽天会证审字20021 号审计报告(附后)。二、会计报表(附后)三、会计报表附注(附后)营口港务股份有限公司 2001年度报告22 第十二节 备查文件目录 一、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计主管人员签名并盖章的会计报表。 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、报告期内在证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 四、上述文件的备置地点：营口港务股份有限公司董事会秘书处。 董事长：关学诠 营口港务股份有限公司二 二年三月一日营口港务股份有限公司 2001年度报告23辽天会证审字（2002）1
41、 号审 计 报 告营口港务股份有限公司全体股东：我们接受委托，审计了贵公司 2001 年 12 月 31 日的资产负债表和 2001 年度的利润表、利润分配表及现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中,我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。我们认为，上述会计报表符合企业会计准则和企业会计制度的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司 2001 年 12 月 31 日的财务状况和 2001 年度的经营成果及现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。辽宁天
42、健会计师事务所有限公司 中国注册会计师:魏泓中国 沈阳二 二年二月二十日 中国注册会计师:赵凤丽营口港务股份有限公司 2001年度报告24资产负债表( 一)会企 01 表编制单位：营口港务股份有限公司 2001 年 12 月 31 日 单位:人民币元资 产行次 附注年初数期末数流动资产: 货币资金11 28,053,735.99 1,503,205.96 短期投资2 - - 应收票据3 - - 应收股利4 - - 应收利息5 - - 应收帐款62 5,278,659.98 33,267,294.62 其他应收款73 489,054.01 3,479,530.01 预付帐款8 - - 应收补贴款
43、9 - - 存货104 4,469,098.58 5,068,239.02 待摊费用115 510,050.56 661,676.32 一年内到期的长期债权投资21 - - 其他流动资产24 - - 流动资产合计31 38,800,599.12 43,979,945.93长期投资: - - 长期股权投资32 - - 长期债权投资34 - - 长期投资合计38 - -固定资产: - - 固定资产原价396 480,530,424.77 482,334,093.41 减：累计折旧406 118,638,868.41 140,291,670.85 固定资产净值41 361,891,556.36 34
44、2,042,422.56 减：固定资产减值准备42 - - 固定资产净额43 361,891,556.36 342,042,422.56 工程物资44 - - 在建工程45 - - 固定资产清理46 - - 固定资产合计50 361,891,556.36 342,042,422.56无形资产及其他资产： - - 无形资产51 - - 长期待摊费用52 4,652,354.36 - 其他长期资产53 - - 无形及其他资产合计60 4,652,354.36 -递延税项： - - 递延税款借项61 - - 资 产 总 计67 405,344,509.84 386,022,368.49营口港务股份有
45、限公司 2001年度报告25 资产负债表( 二)会企 01 表编制单位：营口港务股份有限公司 2001 年 12 月 31 日 单位:人民币元负债和所有者权益行次 附注年初数期末数流动负债: 短期借款68 - - 应付票据69 - - 应付帐款707 2,911,549.38 1,159,090.77 预收帐款718 507.73 - 应付工资729 96,565.51 - 应付福利费7310 23,453.39 -412,405.70 应付股利7411 30,000,000.00 331,288.96 应交税金7512 7,767,902.02 3,003,613.60 其他应交款8013
46、4,397,147.84 662,839.32 其他应付款8114 7,135,756.68 535,011.02 预提费用8215 380,000.00 271,700.00 预计负债83 - - 一年内到期的长期负债86 - - 其他流动负债90 - - 流动负债合计100 52,712,882.55 5,551,137.97长期负债: - - 长期借款10116 129,450,000.00 129,450,000.00 应付债券102 - - 长期应付款103 - - 专项应付款106 - - 其他长期负债108 - - 长期负债合计110 129,450,000.00 129,450
47、,000.00递延税项: - - 递延税款贷项111 - - 负债合计114 182,162,882.55 135,001,137.97 少数股东权益 - -股东权益: - - 股本11517 150,000,000.00 150,000,000.00 减：已归还投资116 - - 股本净额117 150,000,000.00 150,000,000.00 资本公积11818 66,585,100.00 66,585,100.00 盈余公积11919 6,587,374.91 14,855,907.51 其中：法定公益金120 2,927,722.18 6,602,625.56 未分配利润12
48、120 9,152.38 19,580,223.01 股东权益合计122 223,181,627.29 251,021,230.52 负债和股东权益总计135 405,344,509.84 386,022,368.49营口港务股份有限公司 2001年度报告26利润及利润分配表会企 02 表编制单位：营口港务股份有限公司 2001 年度 单位:人民币元项 目行次附注上年同期数本期累计数 一、主营业务收入1 237,597,179.12 203,907,082.20 减：主营业务成本4 136,660,600.26 95,885,174.42 主营业务税金及附加5 8,274,002.71 7,1
49、53,700.91 二、主营业务利润（亏损以“ ” 号填列）10 92,662,576.15 100,868,206.87 加：其他业务利润（亏损以“ ” 号填列）11 3,628.98 1,860,527.48 减：营业费用14 - - 管理费用15 16,391,067.57 23,917,615.00 财务费用16 10,207,417.93 8,219,406.57 三、营业利润（亏损以“ ” 号填列）18 66,067,719.63 70,591,712.78 加：投资收益（亏损以“ ” 号填列）19 - - 补贴收入22 - - 营业外收入23 11,200.00 - 减：营业外支
50、出25 77,348.51 88,508.62 四、利润总额 （亏损以“ ” 号填列）27 66,001,571.12 70,503,204.16 减：所得税28 21,780,518.47 24,566,911.97 少数股东本期损益29 - - 五、净利润（亏损以“ ” 号填列）30 44,221,052.65 45,936,292.19 加：年初未分配利润31 - 9,152.38 其他转入（公司成立前利润）32 -7,624,525.36 - 六、可供分配的利润33 36,596,527.29 45,945,444.57 减：提取法定盈余公积34 3,659,652.73 4,593,
51、629.22 提取法定公益金35 2,927,722.18 3,674,903.38 提取职工奖励及福利基金36 - - 提取储备基金37 - - 提取企业发展基金38 - - 利润归还投资39 - - 七、可供股东分配的利润40 30,009,152.38 37,676,911.97 减：应付优先股股利41 - - 提取任意盈余公积42 - - 应付普通股股利43 30,000,000.00 18,096,688.96 转作股本的普通股股利44 - - 八、未分配利润45 9,152.38 19,580,223.01营口港务股份有限公司 2001年度报告27现金流量表会企 01 表编制单位：
52、营口港务股份有限公司 2001 年 12 月 31 日 单位:人民币元项 目行次附注金 额一、 经营活动产生的现金流量： - 销售商品、提供劳务收到的现金1 156,264,914.73 收到的税费返还3 - 收到的其他与经营活动有关的现金8 1,896,074.20 现金流入小计9 158,160,988.93 购买商品、接受劳务支付的现金10 46,853,119.44 支付给职工以及为职工支付的现金12 20,357,041.09 支付的各项税费1328 51,207,440.30 支付的其他与经营活动有关的现金18 19,380,100.53 现金流出小计20 137,797,701.
53、36 经营活动产生的现金流量净额21 二 、投资活动产生的现金流量： - 收回投资所收到的现金22 - 取得投资收益所收到的现金23 - 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额25 - 收到的其他与投资活动有关的现金28 - 现金流入小计29 - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金30 8,694,393.57 投资所支付的现金31 - 支付的其他与投资活动有关的现金35 - 现金流出小计36 8,694,393.57 投资活动产生的现金流量净额37 (8,694,393.57)三、 筹资活动产生的现金流量： - 吸收投资所收到的现金38 - 借款所收到的现金40
54、- 收到的其他与筹资活动有关的现金43 - 现金流入小计44 - 偿还债务所支付的现金45 - 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金46 29,931,000.00 支付的其他与筹资活动有关的现金52 8,288,424.03 现金流出小计53 38,219,424.03 筹资活动产生的现金流量净额54 (38,219,424.03)四、 汇率变动对现金的影响55 -五、 现金及现金等价物净增加额56 (26,550,530.03)营口港务股份有限公司 2001年度报告28补 充 资 料行次附注金 额1. 将净利润调节为经营活动现金流量: - 净利润57 45,936,292.19 加: 计提
55、的资产减值准备58 158,101.83 固定资产折旧59 19,841,816.05 无形资产摊销60 - 长期待摊费用摊销61 4,652,354.36 待摊费用减少（减：增加）64 (151,625.76) 预提费用增加（减：减少）65 (108,300.00) 处置固定资产、无形资产和其他长期资产损失（减：收益）66 - 固定资产报废损失67 88,508.62 财务费用68 8,288,424.03 投资损失（减：收益）69 - 递延税款贷项（减：借项）70 - 存货的减少（减：增加）71 (599,140.44) 经营性应收项目的减少（减：增加）72 (46,511,104.94)
56、 经营性应付项目的增加（减：减少）73 (11,232,038.37) 其他74 - 经营活动产生的现金流量净额75 2. 不涉及现金收支的投资和筹资活动 - 债务转为资本76 - 一年内到期的可转换公司债券77 - 融资租入固定资产78 3. 现金及现金等价物净增加情况： - 现金的期末余额79 1,503,205.96 减：现金的期初余额80 28,053,735.99 加：现金等价物的期末余额81 - 减：现金等价物的期初余额82 - 现金及现金等价物净增加额83 (26,550,530.03)营口港务股份有限公司 2001年度报告29会计报表附注一、公司简介营口港务股份有限公司（以下简
57、称公司或本公司）是经辽宁省人民政府辽政（2000）46号文批准由营口港务局等五家发起人发起设立的股份有限公司。本公司于二 年三月二十二日在辽宁省工商行政管理局登记注册，并取得企业法人营业执照，注册号码为：2100001050403 号；公司注册资本为人民币 15,000 万元，总股本 15,000 万股。本公司经营范围：港口装卸、堆存、运输服务。二、公司主要会计政策、会计估计1、会计制度本公司执行企业会计准则与企业会计制度。2、会计年度本公司以公历一月一日至十二月三十一日为一个会计年度。3、记帐本位币本公司以人民币为记帐本位币。4、记帐基础和计价原则本公司以权责发生制为记帐基础，以实际成本为计
58、价原则。5、外币业务核算方法本公司发生的外币经济业务，按当月一日中国人民银行公布的市场汇率中间价折合人民币记帐。期末对外币帐户的外币余额按年末市场汇率中间价进行调整，产生的记帐本位币差额计入当期财务费用；属于与购建固定资产有关的借款产生的汇兑损益，按照借款费用资本化的原则进行处理。6、现金等价物的确定标准公司以持有时间不超过三个月的，流动性强，易于转换为已知金额现金，价值变动风险很小的投资作为确定现金等价物的标准。7、坏帐核算方法公司采用备抵法核算坏帐损失。对于确实无法收回的应收款项（包括应收帐款和其他应收款，下同），经法定程序审核批准后，作为坏帐损失，冲销已提取的坏帐准备。营口港务股份有限公
59、司 2001年度报告30坏帐确认标准为：(1)因债务人破产或者死亡，以其破产财产或者遗产清偿后仍无法收回的应收款项；(2)因债务人逾期未履行偿债义务且有确凿证据表明无法收回的应收款项。坏帐准备的计提方法与标准：公司坏帐准备的计提方法采用余额百分比法加个别确认；公司坏帐准备的计提标准为：一般情况下坏帐准备按期末应收款项余额的 5计提坏帐准备，对有确凿证据表明无法收回或收回可能性不大的应收款项全额计提坏帐准备，计提的坏帐准备计入当期损益。本公司应收帐款回收率较高，其帐龄均为一年以内，发生坏帐的可能性极小，所以坏帐准备按期末余额 5比例加个别确认法计提。8、存货核算方法存货的分类及计价方法：存货包括
60、原材料、备品配件、低值易耗品等。所有存货取得时按实际成本计价；发出领用时采用个别计价法计价，其中：低值易耗品采用一次摊销法核算；期末存货按成本与可变现净值孰低计价；存货采用永续盘存制。存货跌价准备计提方法及标准：期末采用成本与可变现净值孰低原则对存货进行计价，并按单个存货项目的成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备，计提的存货跌价准备计入当期损益。9、短期投资核算方法短期投资按取得时的投资成本入帐；处置时，按所收到的处置收入与短期投资帐面价值的差额确定为当期的投资损益；期末短期投资按成本与市价孰低计价。短期投资跌价准备按期末单项短期投资的成本高于其市价的差额计提，计提的短期投资跌价准备计入当
61、期损益。10、长期投资核算方法长期股权投资包括股票投资和其他股权投资，以投资取得时实际支付的价款或确定的价值入帐。投资额占被投资企业有表决权资本总额 20%以下，或虽占 20%或 20%以上，但不具有重大影响，采用成本法核算；投资额占被投资企业有表决权资本总额 20%或 20%以上，或虽投资不足 20%但有重大影响，采用权益法核算；对投资额占被投资企业资本总额50%（不含 50%），或虽然占被投资单位资本总额不足 50%但有实质控制权的，编制合并报表；对合营企业，按照比例合并法对合营企业的资产、负债、收入、费用、利润等予以合并。股权投资差额的摊销期限，合同规定有投资期限的按规定期限摊销，没有规
62、定期限的按 10 年期限摊销。营口港务股份有限公司 2001年度报告31长期债权投资按实际支付的价款入帐，并按权责发生制原则计算应计利息，计入投资收益。长期债权投资的溢价或折价，在债券购入后至到期前的期间内于确认相关债券利息收入时，采用直线法摊销。长期投资减值准备的确认标准和计提方法：公司对长期投资由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因导致其可收回金额低于帐面价值，期末按可收回金额低于长期投资帐面价值的差额计提减值准备,计提的长期投资减值准备计入当期损益。11、固定资产计价和折旧方法固定资产指使用期限超过一年的房屋、建筑物、机器设备、运输工具及其他与生产、经营有关的设备、器具、工具等。
63、不属于生产、经营主要设备的物品,单价在 2000 元以上，且使用年限超过两年的也作为固定资产核算和管理。固定资产按实际成本计价。固定资产折旧采用平均年限法。固定资产的分类、计提折旧年限、折旧率、残值率如下：类别 预计折旧年限（年） 年折旧率（） 净残值率（）房屋及建筑物 3040 3.23- 2.42 3电子设备 46 24.25-16.16 3机器设备 815 12.13- 6.46 3运输设备 510 19.40- 9.70 3其他 510 19.40- 9.70 3固定资产减值准备的计提方法和标准：公司固定资产期末采用帐面价值与可收回金额孰低原则计价，并按单项固定资产的帐面价值高于可收回
64、金额的差额计提固定资产减值准备，计提的固定资产减值准备计入当期损益。存在下列情况之一时，将按照该项固定资产的帐面价值全额计提减值准备：（1）长期闲置不用，在可预见的未来不会再使用，且已无转让价值的固定资产；（2）由于技术进步等原因，已不可使用的固定资产；（3）虽然固定资产尚可使用，但使用后产生大量不合格品的固定资产；（4）已遭毁损，以至于不再有使用价值和转让价值的固定资产；（5）其他实质上已经不能再给企业带来经济利益的固定资产。已全额计提减值准备的固定资产，不再计提折旧。营口港务股份有限公司 2001年度报告3212、在建工程核算方法在建工程按各项工程实际发生的支出入帐，并在完工交付使用时按工
65、程的实际成本结转固定资产。与在建工程相关的借款所发生的借款费用在固定资产达到预定可使用状态之前计入工程成本；当所购建的固定资产达到预定可使用状态时则停止借款费用资本化，以后发生的借款费用确认为当期费用。在建工程减值准备的计提方法和标准：在建工程期末采用帐面价值与可收回金额孰低原则计价，并按单项在建工程的帐面价值高于可收回金额的差额计提在建工程减值准备，计提的在建工程减值准备计入当期损益。13、无形资产计价和摊销方法无形资产计价：无形资产取得时按取得的实际成本计价；期末按照帐面价值与可收回金额孰低计价。无形资产摊销方法：无形资产自取得当月起在预计使用年限内分期平均摊销计入损益。如预计使用年限超过
66、了相关合同规定的受益年限或法律规定的有效年限，该无形资产摊销年限按如下原则确定：合同规定受益年限但法律没有规定有效年限的，摊销年限为合同规定的受益年限；合同没有规定受益年限而法律规定了有效年限的，摊销年限为法律规定的有效年限；合同规定了受益年限，法律也规定了有效年限的，摊销年限取二者之中较短者；合同没有规定受益年限，法律也没有规定有效年限的，摊销年限为十年。无形资产减值准备的计提标准和方法：公司期末对无形资产的可收回金额进行估计，将该无形资产的帐面价值超过可收回金额的部分确认为减值准备，并计入当期损益。应当计提无形资产减值准备的情况如下：（1）该无形资产已被其他新技术等所代替，使其为企业创造经
67、济利益的能力受到重大不利影响；（2）该无形资产的市价在当期大幅下跌，在剩余年限内预期不会恢复；（3）该无形资产已超过法律保护期限，但仍然具有部分使用价值；（4）其他足以表明该无形资产的帐面价值已超过可收回金额的情形。14、开办费及长期待摊费用摊销方法开办费于开始生产经营的当月起一次计入当月的损益，公司对以前年度开办费摊余价值于 2001 年 1 月一次计入当月损益。长期待摊费用根据费用性质在规定期限内平均摊销。营口港务股份有限公司 2001年度报告3315、借款费用的核算方法生产经营活动借入的款项，其借款费用计入当期损益；为购建固定资产而专门借入的款项，其借款费用在固定资产建造完成前计入工程成
68、本，予以资本化；当购建的固定资产达到预计可使用状态时，则停止借款费用资本化，以后发生的借款费用确认为当期费用。16、收入确认原则根据公司的行业特点及业务范围，公司业务收入的确认原则如下：（1）在同一会计年度内开始并完成的劳务，在劳务完成时确认营业收入的实现；（2）在提供劳务交易的结果不能可靠估计的情况下，在资产负债表日对收入分别以下情况确认：若已发生的劳务成本能够得到补偿，则按已发生的劳务成本金额确认收入，并按相同金额结转成本；若已发生的劳务成本预计不能全部得到补偿，则按能够得到补偿的劳务成本金额确认收入，并按已发生的劳务成本作为当期成本，确认的收入金额小于已发生的劳务成本的差额作为损失；若已
69、发生的劳务成本预计全部不能得到补偿，则按已发生的劳务成本作为当期成本，不确认收入。让渡资产使用权发生的收入包括利息收入和使用费收入，在以下条件均能满足时予以确认收入：（1）与交易相关的经济利益能够流入企业；（2）收入的金额能够可靠地计量。17、所得税的会计处理方法公司所得税会计处理采用应付税款法。18、利润分配，公司税后净利润按以下顺序及比例分配：(1)弥补以前年度亏损；(2)提取 10%的法定盈余公积；(3)提取 8%的法定公益金；(4)提取任意盈余公积（提取比例由股东大会决定）；(5)分配股利（由股东大会决定分配方案）。三、税项1、营业税：装卸收入、港管收入按税率 3计算缴纳，堆存收入按税
70、率 5计算缴纳，其他业务收入按适用税率计算缴纳。营口港务股份有限公司 2001年度报告342、城建税、教育费附加、地方教育费：分别按实际应纳税额的 7、3和 1计缴。3、企业所得税：按照应纳税所得额的 33%计算缴纳。4、其他税费：按国家有关规定计提。四、会计报表主要项目注释1、货币资金 项 目 期初数 期末数现 金 3，254.84 2,510.83银行存款 28,050,481.15 1,500,695.13合 计 28,053,735.99 1,503,205.96本项目期末较期初余额下降 95%，主要是支付现金股利所致。2、应收帐款（1）应收帐款帐龄分析列示如下：帐 龄 期初数 期末数
71、 金 额 比例(%) 金 额 比例(%)年以内 5,305,185.96 100 33,434,466.95 100年年年以上 合 计 5,305,185.96 100 33,434,466.95 100减：坏帐准备 26,525.98 167,172.33应收帐款净额 5,278,659.98 33,267,294.62（2）应收帐款主要明细项目列示如下：单 位 期末数 欠款时间 欠款原因鞍钢同货 7,859,451.65 2001 年 跨期结算营口实久 6,857,852.45 2001 年 跨期结算营口顺达 6,074,073.85 2001 年 跨期结算营口利丰 4,357,941.3
72、5 2001 年 跨期结算营口港务局 1,627,112.79 2001 年 跨期结算本项目期末余额中含持有本公司 5%以上股份的股东营口港务局欠款 1,627,112.79 元。营口港务股份有限公司 2001年度报告35本项目期末较期初余额增长 530%，主要是本年度期末跨月未结算金额较上年增加所致。3、其他应收款（1）其他应收款帐龄分析列示如下：帐 龄 期初数 期末数 金 额 比例(%) 金 额 比例(%)年以内 489,083.61 100 3,497,015.09 100年年年以上 合 计 489,083.61 100 3,497,015.09 100减：坏帐准备 29.60 17,4
73、85.08其他应收款净额 489,054.01 3,479,530.01 100（2）其他应收款主要明细项目列示如下：单 位 期末数 欠款时间 欠款原因上市筹备费 1,400,000.00 2001 年 待核销的中介机构费本项目期末余额中无持有本公司 5%以上股份的股东单位款项。4、存货及存货跌价准备项 目 期初数 期末数 金 额 跌价准备 金 额 跌价准备原材料 3,467,001.58 5,024,118.27低值易耗品 1,002,097.00 44,120.75合 计 4,469,098.58 5,068,239.025、待摊费用类 别 期初数 本期增加 本期摊销 期末数保险费 584
74、,594.76 5 29,230.83 55,363.93取暖费 459,834.24 1,029,973.44 918,059.13 571,748.55报刊费 50,216.32 34,635.84 50,288.32 34,563.84房产税 531,498.01 531,498.01劳动保险费 669,901.00 669,901.00营口港务股份有限公司 2001年度报告36合 计 510,050.56 2,850,603.05 2,698,977.29 661,676.326、固定资产及累计折旧固定资产 期初数 本期增加 本期减少 期末数原值房屋及建筑物 325,243,101.8
75、4 100,000.00 75,996.00 325,267,105.84机器设备 150,558,747.93 19,840,454.64 9,700.00 152,533,502.57运输设备 2,885,915.00 260,810.00 490,000.00 2,656,725.00电子设备 1,445,489.00 16,100.00 65,100.00 1,396,489.00其他, 397,171.00 83,100.00 480,271.00合 计 480,530,424.77 2,444,464.64 640,796.00 482,334,093.41累计折旧房屋及建筑物 6
76、3,089,317.05 10,027,917.00 6,139.50 73,111,094.55机器设备 53,321,530.16 11,579,897.25 9,409.00 64,892,018.41运输设备 1,983,271.42 275,951.87 478,600.00 1,780,623.29电子设备 240,242.08 251,503.10 63,138.88 428,606.30其他 4,507.70 74,820.60 79,328.30合 计 118,638,868.41 22,210,089.82 557,287.38 140,291,670.85净 值 361,
77、891,556.36 342,042,422.56上述房屋及建筑物固定资产中，1#、2#、3#泊位本公司用于抵押贷款 6000 万元。7、应付帐款帐 龄 期初数 期末数金 额 比例(%) 金 额 比例(%)年以内 2,911,549.38 100 1,159,090.77 100年年年以上 合 计 2,911,549.38 1,159,090.77本项目期末余额中含欠持有本公司 5%以上股份的股东营口港务局款项 303,466.80 元。营口港务股份有限公司 2001年度报告378、预收帐款 期初数 期末数 507.73本项目期末余额中无持有本公司 5%以上股份的股东单位款项。9、应付工资 期
78、初数 期末数 96,565.5110、应付福利费 期初数 期末数23,453.39 -412,405.70本项目期末余额红字原因为医药费超支所致。11、应付股利单 位 期初数 期末数营口港务局 29,793,000.00 95,799.44辽宁五金矿产进出口公司 69,000.00 41,622.38中粮辽宁粮油进出口公司 69,000.00 41,622.38大连吉粮海运有限公司 69,000.00 41,622.38吉林利达经济贸易中心 69,000.00 110,622.38合 计 30,000,000.00 331,288.96本项目期末余额为尚未支付的现金股利。12、应交税金税 项
79、期初数 期末数营 业 税 508,528.09 1,225,171.90城 建 税 35,596.96 85,771.18房 产 税 162,304.59 139.99个人所得税 35,213.71 121,408.52企业所得税 7,025,155.23 1,566,911.97其 他 1,103.44 4,210.04合 计 7,767,902.02 3,003,613.60营口港务股份有限公司 2001年度报告38本项目期末较期初余额下降 61.33%，主要是本年清缴上年及本年所得税所致。13、其他应交款项 目 期初数 期末数港口建设费 3,976,629.23 0.30物价调节基金 1
80、97,123.68 403,245.58河道维护费 203,053.68 210,581.90地方教育费 5,085.32 12,253.02教育费附加 15,255.93 36,759.12合 计 4,397,147.84 662,839.32本项目期末较期初余额下降 84.93%，主要是上缴港口建设费所致。14、其他应付款帐 龄 期初数 期末数 金 额 比例(%) 金 额 比例(%)年以内 7,135,756.68 100 535,011.02 100年年年以上 合 计 7,135,756.68 535,011.02本项目期末余额中无持有本公司 5%以上股份的股东单位款项。本项目期末较期初
81、余额下降 93%，主要是公司偿还关联方款项及清缴养老保险等工资附加费所致。15、预提费用项 目 期初数 期末数电 费 340,000.00 226,000.00电 话 费 20,000.00 27,700.00水 费 20,000.00 18,000.00合 计 380,000.00 271,700.002001 年 12 月发生的水电费、电话费系结算期跨年度所致。营口港务股份有限公司 2001年度报告3916、长期借款借款单位 金额 借款期限 年利率 借款条件建行经济技术开发区支行 60,000,000 2000.8.28-2003.8.28 5.445 抵押贷款建行经济技术开发区支行 20
82、,470,000 2000.12.21-2003.7.9 4.95 信用贷款建行经济技术开发区支行 48,980,000 2000.12.21-2005.12.15 5.175 信用贷款 合 计 129,450,00017、股本本次变动增减（，）期 末 数期 初 数送 股公积金转小 计一、尚未流通股份、发起人股份 其中：国家拥有股份境内法人持有股份、募集法人股、受让转配股尚未流通股份合计二、已流通股份境内上市人民币普通股已流通股份合计150,000,000150,000,000150,000,000150,000,000三、股份总数150,000,000150,000,00018、资本公积项
83、目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数股本溢价 66,585,100.00 66,585,100.00接受捐赠非现金资产准备接受现金捐赠股权投资准备外币资本折算差额其他资本公积 合 计 66,585,100.00 66,585,100.00营口港务股份有限公司 2001年度报告4019、盈余公积项 目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数法定盈余公积 3,659,652.73 4,593,629.22 8,253,281.95法定公益金 2,927,722.18 3,674,903.38 6,602,625.56合 计 6,587,374.91 8,268,532.60 14,855,9
84、07.51本项目本期增加数系分别按本年税后利润 45,936,292.19 元的 10%计提法定盈余公积4,593,629.22 元、8%计提法定公益金 3,674,903.38 元。20、未分配利润 本 年 数 上 年 数净利润 45,936,292.19 44,221,052.65加：年初未分配利润 9,152.38减：股份公司设立前净利润 7,624,525.36提取法定盈余公积金 4,593,629.22 3,659,652.73提取法定公益金 3,674,903.38 2,927,722.18提取任意公积金应付普通股股利 18,096,688.96 30,000,000.00年末未分
85、配利润 19,580,223.01 9,152.38公司 2001 年度共实现净利润 45,936,292.19 元，加上年初未分配利润 9,152.38 元，可供分配利润为 45,945,444.57 元。根据公司 2002 年第一次股东大会通过的利润分配决议，按 2001 年当年实现净利润 10%和 8%分别计提法定盈余公积 4,593,629.22 元和法定公益金3,674,903.38 元之后，扣除根据公司 2001 年中期股东大会利润分配决议分配的普通股股利18,096,688.96 元，公司年末未分配利润为 19,580,223.01 元，根据公司 2002 年第一次股东大会通过的
86、关于 2001 年度公司滚存利润分配决议，由公司全体股东（包括新老股东）共同享有，暂不分配。21、主营业务收入项 目 本 年 数 上 年 数装 卸 收 入 177,312,798.06 208,594,246.45堆 存 收 入 16,370,013.73 14,840,261.66港务管理收入 10,224,270.41 14,162,671.01合 计 203,907,082.20 237,597,179.12营口港务股份有限公司 2001年度报告41本项目本年发生额较上年下降 14.18，主要原因吞吐量减少导致装卸收入减少所致。22、主营业务成本项 目 本 年 数 上 年 数装 卸 成
87、本 69,062,407.74 107,831,566.65堆 存 成 本 19,195,586.46 20,461,463.29港务管理成本 7,627,180.22 8,367,570.32合 计 95,885,174.42 136,660,600.26本项目本年发生额较上年下降 29.84，主要原因一是吞吐量减少导致装卸成本减少；二是公司加强管理，改进装卸工艺，导致装卸成本减少。23、管理费用 本 年 数 上 年 数 23,917,615.00 16,391,067.57其中：开办费摊销 4,652,354.36工 资 1,864,579.08 1,471,525.92税 金 555,2
88、14.70 522,922.58取 暖 费 942,970.83 534,014.30交 通 费 501,497.31 451,906.62劳动保险费 4,407,906.84 2,570,296.63土地使用费 1,200,000.00 1,000,000.00其 他 387,625.00 612,141.13本项目本年发生额较上年增长 45.92%，主要是开办费一次摊销计入本年所致。24、财务费用项 目 本 年 数 上 年 数利息支出 8,288,424.03 10,530,265.32减：利息收入 73,402.96 327,172.14手续费支出 4,385.50 4,324.75合
89、计 8,219,406.57 10,207,417.9325、营业外收入项 目 本 年 数 上 年 数营口港务股份有限公司 2001年度报告42其他收入 11,200.00合 计 11,200.0026、营业外支出项 目 本 年 数 上 年 数处理固定资产净损失 83,508.62 77,348.51其他支出 5,000.00合 计 88,508.62 77,348.5127、所得税 本 年 数 上 年 数所得税率 33% 33%所得税额 24,566,911.97 21,780,518.4728、支付的其他与经营活动有关的现金 19,380,100.53。其中大额现金支出：付港务局往来款 7
90、,000,000.00律师及会计师费用 1,400,000.00业务招待费 961,179.23广告宣传费 495,000.00修理费 332,982.10五、关联方关系及其交易1、关联方关系（1）、存在控制关系的关联方企业名称注册地址主营业务与本企业关系经济性质法人代表营口港务局新港大路 1 号港口装卸、仓储、服务等母公司国有高宝玉（2）、存在控制关系关联方的注册资本及其变化企 业 名 称年初数本年增加数本年减少数年末数营口港务局52,000,000.0052,000,000.00营口港务股份有限公司 2001年度报告43（3）、存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化年初数本年增加本年减
91、少年末数企业名称金额比例金额比例金额比例金额比例营口港务局14,862 万99.08%14,862 万99.08%2、关联方交易（1）、定价政策公司与关联方发生的关联交易定价政策：1）有政府指令性价格的，执行政府指令价格；2）有政府指导性价格的，由双方在限定范围内，根据市场可比价格商定服务价格，报国家物价管理部门核定后执行经国家物价管理部门核定之价格；3）既无指令性价格，又无指令性价格，则按可比的当地市场价格执行；4）若无可比市场价格，则为推定价格；5）对航道疏浚、航道破冰、提供劳务等偶然发生的服务，应按实际发生成本收取费用。（2）、不存在控制关系的关联方关系的性质企业名称与本公司关系中国外轮
92、代理公司营口公司受同一母公司控制的子公司营口港船货代理公司受同一母公司控制的子公司营口顺达散货包装有限公司受同一母公司控制的子公司营口港建筑安装公司受同一母公司控制的子公司营口渤海油脂工业有限公司受同一母公司控制的参股公司（3）、采购货物企 业 名 称2001 年度2000 年度营 口 港 务 局133,939.303,216,718.102000 年度股份公司成立前（1-2 月），大部分物资采购均经营口港务局物资公司采购。股份公司设立后，成立了自己的采购职能部门。营口港务股份有限公司 2001年度报告44（4）、接受劳务企 业 名 称2001 年度2000 年度营口港务局鲅鱼圈港埠一公司 1
93、58,105.43 9,293,645.18营口港务局汽车运输公司14,029,793.7116,542,260.62营口港务局机械维修公司 428,750.27 5,329,667.51营口港务局 266,832.792000 年度股份公司成立前（1-2 月）和营口港务局鲅鱼圈港埠一公司存在交叉作业。(5)购建固定资产企 业 名 称2001 年度2000 年度营口港务局建筑安装公司2,148,000.00营口港务局机械维修公司55,454.64 410,879.50（6）、提供劳务企 业 名 称2001 年度2000 年度营口港务局19,500,000.00营口港务局鲅鱼圈港埠一公司 6,1
94、74,858.274,562,349.30中国外轮代理公司营口公司 1,807,574.101,466,534.30营口港务局煤炭装卸公司 364,503.041,403,641.77营口港船货代理公司 447,327.86 318,440.48营口顺达散货包装有限公司14,628,694.80营口渤海油脂工业有限公司 1,636,689.5712,955,500.00 2001 年和港务局发生的关联交易，一是由于货种变化，导致港务局 966F 装载机作业量明显不足，而股份公司此型装载机冬季化肥装卸结束后，出现空闲期，股份公司向港务局提供装卸劳务；二是港务局同股份公司进行货种划分，导致双方场地
95、需求面积发生变化，股份公司向港务局提供货场服务。 2001 年对渤海油脂工业有限公司交易额的减少是由于该公司本年度业务量巨额减少，导致股份公司本期对其的装卸作业量相应减少所致。营口港务股份有限公司 2001年度报告45(7)水电费、采暖费企 业 名 称2001 年度2000 年度营口港务局水电公司3,500,763.602,911,799.58营口港务局港口服务总公司 740,266.00 899,191.77（8）土地租赁费企 业 名 称2001 年度2000 年度营口港务局1,200,000.001,000,000.00（9）关联方往来款项余额报表项目企业名称期初数占总额比例期末数占总额比
96、例应收帐款营口港务局1,627,112.794.87%应收帐款中国营口外轮代理公司562,211.3010.60%190,054.000.57%应收帐款营口顺达散货包装有限公司6,074,073.8518.17%应收帐款营口港船货代理公司53,285.391.00%1,099,752.103.29%其他应付款营口港务局建筑安装公司1,552,718.0021.76%其他应付款营口港务局3,660,263.3151.29%应付帐款营口港务局1,410,665.44 44.13%应付帐款营口港务局港口服务总公司303,466.8026.18%六、或有事项截 止 报 告 日 ， 本 公 司 无 重
97、大 需 披 露 或 有 事 项 。七 、 承 诺 事 项根 据 本 公 司 与 营 口 港 务 局 签 订 的 转 让 意 向 书 ， 本 公 司 将 以 公 开 发 行股 票 募 集 的 资 金拟收购的营口港鲅鱼圈港区二期工程、一期工程 309 米深水岸线泊位、散粮中转设施工程等资产。八 、 资 产 负 债 表 日 后 事 项1、 截 止 报 告 日 ，公司年末未分配利润为 19,580,223.01 元，根据公司 2002年第一次股东大会通过的关于 2001 年度公司滚存利润分配决议，由公司全体股东（包括新老股东）共同享有，暂不分配。营口港务股份有限公司 2001年度报告462、2002
98、年 1 月 16日， 本 公 司 公 开 发 行 人 民 币 A 股 股 票 10000 万 股 ， 共 募集 资 金 574,660,000.00 元 ， 公 司 实 收 股 本 增 加 100,000,000.00 元 、 资 本 公 积增加 474,660,000.00 元 。 上 述 10000 万 股 A 股 股 票 已 于 2002 年 1 月 31 日 在上 海 证 券 交 易 所 上 市 交 易 。九 、 其 他 重 要 事 项截 止 报 告 日 ， 本 公 司 无 重 大 需 披 露 的 其 他 重 要 事 项 。营 口 港 务 股 份 有 限 公 司二 二 年 二 月 二 十 日
