1、第1页重庆长江水运股份有限公司二 一年年度报告第一节、重要提示及目录本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。董事刘龙铸因出差委托李光炳、肖宗华因病委托李立代为出席公司三届八次董事会并行使表决权。 重庆长江水运股份有限公司董事会目 录一、重要提示 01二、公司基本情况简介 02三、会计数据和业务数据摘要 03四、股本变动及股东情况 05五、董事、监事、高级管理人员和员工情况 08六、公司治理结构 11七、股东大会情况简介 14八、董事会报告 16九、监事会报告 27十、重要事项 29十一、财务报告 3
2、2十二、备查文件目录 72第2页第二节、公司基本情况简介一、 公司法定中文名称：重庆长江水运股份有限公司 中文名称缩写：长运股份 英文名称：CHONGQI NG CHANGJ I ANG RI VER WATER TRANSPORT CO. , LTD 英文名称缩写：CCRWT二、公司法定代表人：陈建威（先生）三、公司董事会秘书：饶正力（女士） 证券事务代表：庞勇（先生） 电 话：（023）63800217 63819926 传 真：（023）63819708 电子信箱：Raozhengl i si na. com. cn四、公司办公地址: 重庆市渝中区陕西路 1 号三峡宾馆 18 楼 邮 编
3、：400011 电子信箱：Cqchangyunonl i ne. cq. cn 网 址：www. chi nari vert ransport . com五、公司指定信息披露报纸：中国证券报、上海证券报。 登载年度报告的国际互联网网址：ht t p/www. sse. com. cn 年度报告备置地：重庆长江水运股份有限公司董事会秘书处六、公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：长运股份 股票代码：600369七、公司其他有关资料公司首次注册登记日期：1993 年 12 月 30 日公司变更登记事项：2000 年 12 月 21 日，公司公开发行 7000 万 A 股，12 月27 日，
4、公司依法在重庆市工商行政管理局履行了注册资本变更手续。公司营业执照注册号：5001021800058公司税务登记证号：500102208501285 公司聘请利安达信隆会计师事务所为公司审计单位，该所地址：珠海市新香洲兴业路富和新城 3 栋 2 层第3页第三节、会计数据和业务数据摘要 一、本公司本年利润及构成（单位：元） 项 目 2001 年度 利润总额 20, 014, 686. 88 净利润 16, 266, 351. 97 扣除非经常性损益后的净利润 8, 027, 318. 10 主营业务利润 20, 788, 448. 16 其他业务利润 9, 900, 523. 29 营业利润 1
5、2, 312, 699. 02 投资收益 7, 852, 318. 00 补贴收入 0营业外收支净额 - 150, 330. 14 经营活动产生的现金流量净额 - 110, 310, 635. 69 现金及现金等价物净增加额 - 223, 979, 200. 48注：“ 扣除非经常性损益后的净利润” 中扣除项目及涉及金额 项 目 金额( 元) 国债收益 6, 490, 765. 03 其他投资收益 1, 250, 000. 00 资金占用费 2, 301, 573. 89 营业外收支净额 - 150, 330. 14 非经常性损益的所得税影响额 - 1, 652, 974. 91 第4页二、公
6、司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元2000 年1999 年项 目2001 年调整前调整后调整前调整后主营业务收入110, 974, 858. 91155, 547, 613. 11155, 547, 613. 11142, 882, 101. 06142, 882, 101. 06净利润16, 266, 351. 9727, 738, 570. 5521, 174, 872. 1230, 295, 710. 9121, 751, 525. 25总资产1, 062, 837, 599. 77833, 746, 201. 31817, 657, 657. 24387, 964, 271. 9
7、5355, 340, 973. 24股东权益559, 569, 627. 52562, 576, 571. 61546, 601, 024. 92157, 547, 316. 27124, 924, 017. 56每股收益（摊薄）（元/股）0. 0940. 1610. 1250. 2960. 213每股收益（加权）（元/股）0. 0940. 2710. 1980. 2960. 213扣除非经常性损益后的每股收益( 摊薄)0. 0470. 0990. 0990. 2470. 255每股净资产（元/股）3. 2483. 2653. 1721. 5401. 221调整后的每股净资产（元/股）3. 2
8、23. 2533. 1351. 5131. 194每股经营活动产生的现金流量净额- 0. 640. 4480. 4480. 9060. 906净资产收益率摊薄（%）2. 914. 934. 10019. 2317. 41净资产收益率加权（%）2. 9418. 1815. 1520. 5417. 50 三、报告期利润表附表报告期利润 金额( 元) 净资产收益率( %) 每股收益( 元) 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均主营业务利润 20,788,448.16 3.72 3.76 0.121 0.121营业利润 12,312,699.02 2.20 2.31 0.071 0.071净利润 1
9、6,266,351.97 2.91 2.94 0.094 0.094扣除非经常性损益后的净利润 8,027,318.10 1.43 1.45 0.047 0.047 四、股东权益变动情况项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计期初数 172,300,000 345,510,400.00 28,846,966.31 5,162,283.74 -5,218,625.13 546,601,024.92本期增加 0 5,317,250.63 1,116,772.68 558,386.34 14,591,192.95 21,583,602.60本期减少 0 0 0 0 8,6
10、15,000.00 8,615,000.00期末数 172,300,000 350,827,650.63 29,963,738.99 5,720,670.08 757,567.82 559,569,627.52第5页变动原因： （1）资本公积金增加系资本溢价； （2）盈余公积、法定公益金增加部分系因公司年度盈利按规定提取所致； （3）未分配利润变动系本年度股利分配和利润留存所致； （4）股东权益增加系本年度盈利留存所致。第6页第四节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况（一）股本变动情况表 单位: 股本次变动增减（+，-）本次变动前配股送股公积金转股增发其它小计本次变动后一、未上市流通股份1、
11、发起人股份其中：国家持有股份28,888,04628,888,046境内法人持有股份70,854,45470,854,454境外法人持有股份其他2、募集法人股份3、内部职工股2,557,5002,557,5004、优先股或其他未上市流通股份合计102,300,000 102,300,000二、已流通股份1、人民币普通股70,000,000 70,000,0002、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他三、股份总数172,300,000172,300,000 ( 二) 股票发行与上市情况1、2000 年 12 月 21 日，经中国证券监督管理委员会证监发行字 2000 175号文核准，公司
12、通过上海证券交易所交易系统采用上网定价发行方式，以每股人民币 6. 18 元的价格向社会公众发行人民币普通股 7, 000 万股。2001 年 1 月 9 日，7, 000 万股人民币普通股在上海证券交易所上市交易。第7页2、内部职工股 255. 75 万股，是公司于 1993 年 12 月改制时发行的股票，发行价 1. 00 元/股，未上市流通。 二、股东情况介绍 （一）截止 2001 年 12 月 31 日，公司股东总计 25, 594 户。（二）公司前十名股东持股情况序号 股份名称 增减变动情况 持股数量( 股) 股份性质 持股比例（%） 质押冻结情况1 重庆市涪陵国有资产经营公司 无
13、28, 888, 046 国家股 16. 77 无2 华融投资有限公司 无 23, 250, 000 法人股 13. 49 无3 资产新闻实业有限公司 增持 18, 600, 000 法人股 10. 79 无4 四川省信托投资公司 无 10, 202, 954 法人股 5. 92 无5 四川省港航开发有限责任公司 无 7, 750, 000 法人股 4. 50 无6 北海现代投资股份有限公司 增持 6, 200, 000 法人股 3. 60 无7 北京和泉投资顾问公司 无 4, 650, 000 法人股 2. 70 无8 陈集合 468, 066 公众股 0. 27 不详9 廖美勇 451,
14、480 公众股 0. 26 不详10 许银财 385, 000 公众股 0. 22 不详注: 1、本公司第三大股东资产新闻实业有限公司于 2001 年 5 月 18 日与神泉投资有限公司签定股权转让协议，受让该公司持有本公司全部法人股18, 600, 000 股，从而，持有本公司股份由 0 股增加为 18, 600, 000 股（详见 2001年 5 月 31 日上海证券报和中国证券报本公司董事会公告）。2、本公司股东北海现代投资股份有限公司于 2001 年 5 月 8 日与北京威萃实业有限责任公司签定股权转让协议，受让该公司持有本公司全部法人股6, 200, 000 股，从而，持有本公司股份
15、由 0 股增加为 6, 200, 000 股。3、上述前十名股东中华融投资有限公司与北海现代投资股份有限公司存在关联关系，北海现代投资股份有限公司持有华融投资有限公司 2, 300 万股份，占注册资本的 25. 56%。其余股东之间不存在关联关系。（三）公司控股股东及公司控股股东实际控制人情况1、公司控股股东情况第8页重庆市涪陵国有资产经营公司：国家股股东，持有本公司股份 2, 888. 8046万股，是公司第一大股东。该公司成立于 1998 年 2 月，法定代表人：石建新，注册资本 1 亿元人民币，注册地址：重庆市涪陵区中山路 120 号，经营范围：政府授权经营的国有资产，兼营：产权咨询。华
16、融投资有限公司，成立于 1996 年 11 月，法定代表人：袁建国，注册资本9, 000 万元人民币，注册地址：北京市朝阳区南新园西路 6 号，经营范围：投资开发；投资管理；资产管理；物业管理；企业兼并、重组的策划咨询；房地产开发与经营；技术开发、技术转让、技术服务。股权结构如下：序号 名称 持股数（万股） 占注册资本比例（%）( 1) 、华企投资有限公司 2800 31. 11( 2) 、北海现代投资股份有限公司 2300 25. 56( 3) 、温州森象投资有限公司 2100 23. 33( 4) 、温州新城建设股份有限公司 1800 20. 002、公司控股股东的控股股东情况本公司的控股
17、股东华融投资有限公司的实际控制股东为华企投资有限公司。该公司成立于 1998 年 6 月，法定代表人：陈建威，注册资本：1 亿元人民币，注册地址：上海浦东新区贸新路 90 号，经营范围：企业托管经营，实业投资，委托资产管理，财务顾问，产权交易服务。 （四）持有本公司 10%以上股份的法人股东情况 持有本公司 10%以上股份的股东共 3 户：重庆市涪陵国有资产经营公司、华融投资有限公司和资产新闻实业有限公司。 重庆市涪陵国有资产经营公司、华融投资有限公司的基本情况见上。 资产新闻实业有限公司：成立于 2000 年 10 月，法定代表人：姚军，注册资本：11, 350 万元，注册地址：上海浦东新区
18、南泉路 1319 号，经营范围: 企业资产重组咨询, 企业形象策划( 除广告业务) , 经济信息咨询, 旅游信息咨询, 计算机软硬件的技术开发 技术服务, 承办生产资料市场, 建筑材料、百货五金交电化工、针纺织品、机械电器设备、工艺美术品、装饰材料的销售。第9页第五节 董事、监事、高级管理人员的员工情况一、 董事、监事及高级管理人员的基本情况（一）报告期内，董事、监事及高级管理人员的基本情况 姓名 性别 职务 年龄 任期 期初持股数 期末持股数 李 立 男 董事长 38 2000.5.10-2003.5.9 0 0 李光炳 男 副董事长、总经理 62 2000.5.10-2003.5.9 1,
19、048 1,048 刘龙铸 男 副董事长 57 2000.5.10-2003.5.9 0 0 陈建威 男 董事 47 2001.9.20-2003.5.9 0 0 肖宗华 男 董事 36 2000.5.10-2003.5.9 0 0 卢传祥 男 董事 59 2001.5.16-2003.5.9 0 0 王为革 男 董事 46 2001.5.16-2003.5.9 0 0 申永洁 男 监事会召集人 44 2000.5.10-2003.5.9 0 0 周炳智 男 监事 58 2000.5.10-2003.5.9 349 349 郑 霞 女 监事 40 2000.5.10-2003.5.9 1,74
20、7 1,747 饶正力 女 董事会秘书 45 2000.2.19-2003.2.18 1,747 1,747 滕 林 男 常务副总经理 47 2000.5.10-2003.5.9 1,572 1,572 龙兴泽 男 副总经理 51 2001.4.5-2004.4.4 0 0 谭国利 男 副总经理 53 2001.4.5-2004.4.4 0 0 熊全忠 男 副总经理 58 2001.4.5-2004.4.4 0 0 汪德寿 男 副总经理 52 2000.5.10-2003.5.9 1,747 1,747 刘 平 女 总会计师 48 2000.5.10-2003.5.9 699 699 陈兴元
21、男 总工程师 58 2000.5.10-2003.5.9 2,970 2,970 （二）报告期末至报告披露日，公司重大人事变动情况 2002 年 1 月 30 日，公司召开第三届董事会第七次（临时）会议，会议接受了李光炳先生因退休辞去公司副董事长、总经理职务和李立先生因工作变动辞去公司董事长职务的请求，一致推选陈建威先生为公司董事长、李立先生为公司副第10页董事长；董事会聘任李立先生为公司总经理（详见刊登于 2002 年 1 月 31 日的中国证券报和上海证券报的本公司董事会决议公告）。 （三）公司董事、监事在股东单位任职情况公司董事长陈建威先生在公司第二大股东华融投资有限公司的控股股东华企投
22、资有限公司任总裁；公司副董事长刘龙铸先生在公司第五大股东四川省港航开发有限责任公司任董事长，公司董事肖宗华先生在公司第一大股东重庆市涪陵国有资产经营公司任常务副总经理。二、董事、监事及高级管理人员年度报酬情况（一） 公司高管人员报酬方案经 2001 年 4 月 5 日召开的三届二次董事会审议通过，公司董事、监事报酬方案经 2001 年 5 月 16 日召开的 2000 年度股东大会审议通过。方案规定：公司董事、监事和高级管理人员最高年薪收入不超过 10 万元，并与全公司工资调整方案同步进行。由于 2001 年是公司上市后实施结构调整、机构调整、人员调整的过渡年，全公司新的工资调整方案尚在拟定和
23、完善中，因此，报告期内，公司董事、监事和高级管理人员仍实行基本工资加岗位工资制。（二） 公司董事、监事和高级管理人员共 18 人，在公司领取报酬 12 人，年度报酬总额（包括基本工资、岗位工资、各项奖金、各项政策性补贴、住房津贴及其他津贴）171, 981 元。（三）在公司领取报酬的董事只有 2 名，报酬总额为 33, 360 元。（四）金额最高的前 3 名高级管理人员的报酬总额为 48, 182. 4 元。（五） 年报酬在 18, 000 元至 20, 000 元之间的有 2 人，在 14, 000 元至 18, 000元之间的有 6 人，在 14, 000 元以下的有 4 人。（六）报告期
24、内，不在公司领取报酬的董事、监事有：陈建威、李立、刘龙铸、王为革、肖宗华、申永洁。其中：陈建威在华企投资有限公司、李立在华融投资有限公司、刘龙铸在四川省港航开发有限责任公司、王为革在北京和泉投资顾问公司、肖宗华和申永洁在涪陵国有资产经营公司领取报酬。三、报告期内董事、监事、高级人员变动情况（一）因身体和工作变动等原因，离任的董事有曹明贵、李元发、许少才。第11页（二）聘任或解聘公司经理、副经理的情况2001 年 4 月 5 日，公司第三届董事会第二次会议审议通过了公司高级管理人员聘任和解聘方案，公司经营班子调整为一正五副两总师，除原已聘总经理李光炳、常务副总经理滕林、副总经理汪德寿外，聘任龙兴
25、泽、谭国利、熊全忠为公司副总经理；聘任刘平为公司总会计师；聘任陈兴元为公司总工程师。根据工作调整需要，解聘陈兴元、刘平原任公司副总经理职务（详见 2001 年 4 月 7日的中国证券报和上海证券报）。四、公司员工情况 报告期内，公司在册员工 2, 334 人，其中船员 1, 590 人，航运管理及辅助人员 112 人，船舶生产及维修人员 205 人，销售人员 144 人，财务人员 58 人，行政管理人员 225 人。公司大专以上学历员工 105 人，占员工总人数的 4. 5%；中专学历 776 人，占员工总人数的 33. 25%；。专业技术人员构成：初级以上职称技术人员 168 人，占员工总人
26、数的 8. 57%，其中：中级职称技术人员 47 人，占员工总人数的 2. 39%；高级职称技术人员 5 人，占员工总人数的 0. 26%。公司需要承担费用的离退休职工人数为 272 人。第12页第六节、公司治理结构一、公司治理情况（一） 公司治理的具体情况公司严格按照公司法、证券法和中国证监会有关规范性文件的要求，制定了公司章程，明确了董事会、股东大会、监事会的议事规则。中国证监会和国家经贸委联合颁发上市公司治理准则后，公司根据准则要求和监管机构的指导意见，拟定了公司章程修改提案，进一步修定了股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则，待董事会、股东大会审议通过后实施，公司修订了会计核
27、算与财务管理制度，该制度经公司三届董事会七次会议审议通过已实施。具体情况如下： 1、建立和完善了公司股东大会、董事会、监事会的议事规则、决策程序及工作程序，公司严格按照公司章程规定的董事会、监事会选聘程序选举公司董事、监事，公司董事会、监事会的人数和人员构成符合法律法规的要求。公司各项工作都严格按照规则和程序进行，确保了股东大会、董事会、监事会的工作效率和科学决策。2、公司董事、监事以认真负责的态度出席股东大会、董事会、监事会，积极参加有关培训和自觉学习有关法律法规，行使董事、监事的权利、义务和职责，确保所有股东，特别是中小股东享有平等的地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。 3、控股股东
28、行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动。公司与控股股东在资产、业务、人员、机构、财务等方面做到五分开，公司董事会、经理层及相应的机构功能健全、独立运作。 4、监事会职责明确，制度健全，能充分发挥其监督职能。公司监事本着对股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性和尽职尽责情况进行监督，起到了保护公司财产安全，降低公司财务和经营风险，维护公司和股东合法权益的作用。 5、公司认真履行信息披露义务，严格按照法律法规和公司章程规定的信息第13页披露的内容和格式要求，真实、准确、完整、及时地披露信息。公司指定董事会秘书负责信息披露工作，保持与
29、股东，特别是中小股东的通讯畅通，接待股东来访和咨询。制度了信息披露内控制度，能够确保所有股东有平等的机会获得信息，并使股东按法律法规规定对公司重大事项享有知情权和参与决策权。 公司自成立以来，严格按照公司法等有关法律、法规的要求规范运作，尽管在公司治理结构等方面做了大量工作，但与上市公司治理准则的要求还有一定差距。今后，公司将一如既往，严格按照上市公司治理准则的要求，不断完善治理结构，提高治理水平，做好公司各项工作。 （二）与上市公司治理准则相比存在的差异 1、公司目前尚未建立独立董事制度，董事会专门委员会和上市公司治理准则要求设立的内容有差异。 2、在报告期内尚未按上市公司的要求，修订和完善
30、高级管理人员的考评及激励机制。（三）改进公司治理结构的计划和措施 1、根据上市公司治理准则要求，公司董事会已制定了公司章程修改提案、拟定了公司独立董事制度、修改了相关规则，待提交股东大会审议通过后发布实施。 2、公司董事会根据中国证监会发布的关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见的规定要求，已提出独立董事人选，在规定时间内完成独立董事制度的建立，并根据公司情况适时设立战略决策、审计、提名、薪酬和考核等专业委员会。3、公司立即着手建立和完善客观、公正的董事、监事和经理人员的绩效考评和激励机制，改革和健全员工分配制度和奖惩制度，并在 2002 年内组织实施。二、公司“ 五分开” 情况（1）在人员
31、方面：公司在劳动、人事及工资管理等方面是独立的，公司总经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员未在控股股东担任除董事以外的其他职务。（2）在资产方面：公司资产独立完整、权属清晰，拥有独立的生产系统、第14页辅助生产系统和配套系统，拥有工业产权、商标、非专利技术等无形资产；拥有独立的产、供、销系统。（3）在财务方面：公司财务独立，设有独立的财务部门，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度；独立在银行开户。 （4）在机构方面：公司董事会、监事会及其他部门做到了机构完整、独立运作。 （5）在业务方面：公司与控股股东的业务不同，不存在同业竞争。第15页第七节、股东大会情况简介 一、2001年股东大会
32、召开情况 报告期内公司共召开两次股东大会：2000年年度股东大会和2001年临时股东大会。（一）2000 年年度股东大会召开 2000 年年度股东大会的通知公告刊登于 2001 年 4 月 7日中国证券报、上海证券报，会议于 2001 年 5 月 16 日上午在重庆三峡宾馆召开，会议由董事长李立先生主持，大会以投票方式逐一表决通过了以下决议： 1、公司 2000 年度报告； 2、公司 2000 年度董事会工作报告；3、公司 2000 年度监事会工作报告；4、公司 2000 年度财务决算方案；5、公司 2000 年度利润分配方案；6、公司 2001 年财务预算方案；7、公司变更部分董事议案；8、
33、公司董事、监事报酬方案；9、公司聘请审计机构议案；10、公司章程修正案。 （二）2001 年第一次临时股东大会 召开 2001 年第一次临时股东大会的通知刊登于 2001 年 8 月 16 日的中国证券报和上海证券报，会议于 2001 年 9 月 20 日上午在重庆三峡宾馆召开，会议由公司董事长李立先生主持，会议以投票表决方式选举陈建威先生为公司董事。 二、股东大会决议信息披露报纸和日期 （一）公司 2000 年年度股东大会决议公告于 2001 年 5 月 17 日在中国证券报和上海证券报上刊登。 （二）2001 年第一次临时股东大会决议公告于 2001 年 9 月 21 日在中国证第16页券
34、报和上海证券报上刊登。三、选举、更换董事、监事有关情况 公司 2001 年 5 月 16 日召开的 2000 年年度股东大会，同意李元发、许少才因工作变动和身体状况等原因提出辞去董事职务的请求，选举卢传祥、王为革为公司董事。公司 2001 年 9 月 20 日召开的 2001 年第一次临时股东大会同意曹明贵先生因工作原因提出辞去董事职务的请求，选举陈建威先生为公司董事。报告期内，公司监事未发生变更。第17页第八节、董事会报告 一、报告期内公司经营情况 （一）公司主营业务范围及经营状况 公司主营业务为水上客、货运输和旅游运输及相关服务，拥有“ 天” 字系列、“ 华” 字系列旅游客船、“ 渝” 字
35、系列、“ 长天” 系列高速船、“ 川陵” 系列普客船及货运船队，年运输能力 11 亿吨千米。公司的运力常年保有量、库区客运市场占有率和三峡旅游市场占有率在重庆市一直处于领先地位，是三峡库区和重庆市最大的地方水路客运骨干企业。公司经营范围：长江干支流客、货运输及旅游服务；民用船舶设计、制造、修理（甲级）。 2001 年，公司一方面大力调整运力结构，将部分老旧船舶果断停航，灵活调整营运航线，整合内部资源，另一方面积极实施募集资金使用项目，加快船舶技改步伐。2001 年公司实现主营业务收入 110, 974, 858. 91 元，主营业务利润20, 788, 448. 16 元，净利润 16, 26
36、6, 351. 97 元。主营业务收入和利润构成情况： 项目 主营业务收入 主营业务成本 主营业务毛利 毛利率（%） 客运收入 98, 092, 371. 31 76, 801, 823. 02 21, 290, 548. 29 21. 70 货运收入 772, 146. 01 1, 109, 624. 57 337, 478. 56 - 43。71船舶修造收入 1, 917, 956. 12 2, 315, 938. 62 - 397, 982. 50 - 20. 75运输配套服务收入 8, 580, 139. 22 5, 889, 012. 17 2, 691, 127. 05 31. 3
37、6租赁收入 1, 612, 246. 25 357, 549. 23 1, 254, 697. 02 77. 82 （二）公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 1、重庆北部仓储加工基地建设有限公司，本公司持有该公司 47%的股权，该公司成立于 2000 年 7 月 7 日，法定代表人：杨延华，注册资本 9, 808 万元，经营范围：负责组织北部仓储加工基地建设项目。2001 年度，该公司经营情况良好，本公司根据股权比例获取投资收益 246 万元。2、重庆宝达船舶工程有限公司，本公司持有该公司 75%的股权，该公司主要产品：玻璃钢高速船舶制造和修理、玻璃钢卫生间单元制造和游艇制造。2001
38、 年第18页底，该公司在广东顺德市建立了分公司，作为出口游艇、远洋渔船等生产基地。开发了船用卫生间业务。但由于受美国“ 9. 11” 事件的影响，海外市场签订的合同无法履行，加之国内激烈的市场竞争，全年经营业务量下降，亏损 103 万元。3、重庆长运酒业销售有限公司，本公司持有该公司 95%股权。该公司成立于2001 年 10 月 19 日，法定代表人：庞敏，注册资本 2, 000 万元，经营范围：销售瓶装酒（不含国家级名酒、进口酒）、建筑材料、装饰材料、针纺织品、日用百货、化工产品及原料（不含化学危险品）、陶瓷制品、塑料制品（不含农膜）。由于该公司设立时间短，至报告期末，仅完成了公司设立后开
39、展业务的前期准备工作。4、重庆固力建筑钢模租赁有限责任公司，本公司持有该公司 87. 12%股权, 该公司成立于 2001 年 5 月 14 日，法定代表人：谭国利，注册资本 1, 965 万元，经营范围：钢模租赁，销售建筑材料、装饰材料、五金、家用电器、针纺织品、日用杂品（不含烟花爆竹）、化工原料及产品（不含化学危险品）、电器机械及器材、日用百货、汽车零部件。报告期内，由于市场尚未打开，业务量不足，全年亏损47 万元。5、四川艺精长运超硬材料有限公司，本公司参股公司，成立于 2001 年 12 月19 日，法定代表人：李立，注册资本 8, 000 万元，经营范围：两面顶超高温高压技术合成高品
40、级人造金刚石、下游深加工产品及其它相关高新材料的研究、开发、生产、销售。由于该公司完成注册登记后生产不足一个月，报告期内仅实现净利润 3 万元。 6、北京伯通科技有限责任公司，本公司参股公司，注册变更登记于 2001 年 10月完成，注册资本 4, 650 万元，经营范围：电子科技产品的开发、设计、研究、技术转让及咨询（中介除外）；计算机网络工程的安装、调试；计算机软件开发、技术转让、咨询；为经济信息、保险、房地产开发提供咨询（中介除外）；销售五金交电，化工（不含危险品、剧毒品），医疗器械，建筑材料，机电设备，电子计算机软硬件及外围设备。2001 年是伯通公司“ 易学宝” 电子书及专用网、资源
41、库项目的启动年，一年中，伯通公司完成了第一代“ 易学宝” 电子书包的设计开发工作，开始批量生产，第19页基本完成了伯通专用文化网络平台的开发工作，初步建立了以伯通平台为基础的资源库，为 2002 年“ 易学宝” 电子书包及专用网络资源的市场推广打下了坚实的基础。由于市场培育前期投入较大，报告期内，该公司亏损 186 万元。（三）主要供应商及客户情况2001 年度，公司向前五名供应商合计的采购金额占年度采购总额的 44. 3%，向前五名客户销售额合计占公司销售总额的 50. 51%。（四）在经营中出现的问题与困难 1、由于三峡工程建设的需要，使公司所属涪陵造船厂提前停产搬迁，给公司修造船业务带来
42、一定困难，使公司技改船舶的任务按时完成的难度增加。 2、为配合三峡工程，涪陵修建长江、乌江沿江大堤，使公司在涪陵港的客货进出口受到较大影响。 3、沿江部分高速公路通车，对水路运输有较大冲击，特别是重庆至涪陵段的高速公路，对水运分流较大。 4、国家宏观经济政策及市场变化给公司提高效益带来不稳定因素增多，燃油价格的波动和“ 费改税” 政策的可能出台，使公司成本控制难度加大。 5、三峡工程大江截流阶段性断航、碍航使公司水上运输受到一定影响。 （五）采取的对策或解决的方案 1、加快兼并重庆船厂步伐，扩大生产规模，提高船舶修造能力，重建公司修造船基地； 2、调整运输结构，加快对“ 天”、“ 华” 字系列
43、综合客船的技术改造，发展高速卧铺船，集中优势船舶，占领日益兴旺的三峡旅游市场，扩大市场份额，实现长途旅游化、短途高速化目标。3、大力发展集装箱船舶和车客滚装船舶以及特种运输船舶，以适应库区形成后货物运输的需要，抢占未来货运市场的至高点。4、加强管理和市场营销，提高船舶营运率和负载率，努力降低成本，提高经营效益。 第20页二、公司投资情况（一）报告期内，募集资金使用情况1、公司于 2000 年 12 月 21 日在上交所上网定价公开发行人民币普通股 7000万股，实际募集资金 415, 007, 900. 00 元，计划投资与船舶技改相关的 9 个项目和补充兼并重庆船厂流动资金项目。截止 200
44、1 年 12 月 31 日，已使用募集资金141, 206, 000. 00 元。项目情况如下：序号 项目名称 总投资额（元） 实际投资额（元） 进度（%） 实施情况1 涪陵造船厂三峡工程 46, 370, 000. 00 18, 316, 000. 00 39 已建浮船坞一艘和 淹没迁建技改项目 补充部分流动资金2 高速船修造中心 25, 260, 000. 00 10, 000, 000. 00 40 已建生产线一条和 扩建项目 补充部分流动资金3 货运船队改造集 49, 970, 000. 00 27, 000, 000. 00 54 已开工两艘 1000T 级集装箱装箱多用途船项目 船
45、舶，另有四艘作开工准备4 三峡库区车客 47, 460, 000. 00 4, 880, 000. 00 10 已开工建造滚装船两艘 滚装船技改项目 （完成船体主甲板工程）5 “ 天” 字号系列船队 35, 020, 000. 00 7, 980, 000. 00 23 已技改完成一艘，另 技术改造项目 有四艘正在技改中6 长江至乌江干支直达 33, 100, 000. 00 16, 140, 000. 00 49 已建成玻璃钢高速船高速船更新旧船技改项目 六艘和补充流动资金7 重庆- 宜昌高速船 48, 160, 000. 00 0 0 已进行船模实验，图更新旧船技改项目 纸正在报批之中8
46、重庆- 万州高速水翼船 48, 700, 000. 00 9, 310, 000. 00 19 购买高速船主机、建替代旧船技改项目 成高速船一艘和补充流动资金9 重庆- 武汉高档客船 42, 170, 000. 00 12, 300, 000. 00 29 已技改完成三艘旅游船 替代旧船技改项目10 补充兼并重庆船厂 50, 000, 000. 00 35, 280, 000. 00 71 生产用流动资金和 流动资金项目 新项目开发 注：以上项目合计已投入资金 141, 206, 000. 00 元。尚未使用的募集资金第21页273. 801. 900 元, 其中投资国债 151, 361,
47、348. 12 元，另外 122, 440, 551. 88 元存于银行。2、报告期内, 公司没有变更募集资金使用项目。( 二) 报告期内，非募集资金投资情况 1、经公司三届二次董事会决议，出资 1, 712 万元组建重庆固力建筑钢模租赁有限责任公司，该公司注册资本 1, 965 万元，公司占注册资本的 87. 12%，（详见刊登于 2001 年 4 月 7 日的中国证券报和上海证券报的本公司董事会决议）。该公司报告期内运营情况正常。 2、经公司三届三次董事会决议，以 2 元/ 股的价格，持有北京伯通科技有限责任公司 1, 750 万元股份，占该公司注册资本的 37. 63%，为该公司第一大股
48、东。9 月 21 日，公司三届六次董事会同意签订北京伯通科技有限责任公司增资扩股合资经营合同及相关附件，保留了外方进入后本公司对该公司增持股份的选择权（详见刊登于 2001 年 6 月 22 日、2001 年 9 月 27 日中国证券报和上海证券报的本公司董事会决议）。目前，外方进入已获得北京市外经贸京字 2001 1115 号文批准。 （3）经公司三届四次董事会决议，出资 3, 000 万元，发起设立四川艺精长运超硬材料有限公司，该公司注册资本 8, 000 万元，公司占注册资本的 37. 5%（详见刊登于 2001 年 7 月 27 日中国证券报和上海证券报的本公司董事会决议）。从 200
49、2 年起，该公司将扩大生产规模，全面投入生产，将为公司带来较好的投资收益。（4）经公司三届五次董事会决议，出资 1, 900 万元，与云南神泉葡萄酒销售有限公司合资设立重庆长运酒业销售有限公司，该公司注册资本 2, 000 万元，公司占注册资本的 95%。三、公司财务状况 （一）公司财务状况 项 目 2001 年 2000 年 增减比例（%） 总资产 1, 061, 509, 299. 36 817, 657, 657. 24 29. 82 长期负债 132, 408, 411. 25 65, 917, 856. 17 100. 87第22页 股东权益 559, 569, 627. 52 54
50、6, 601, 024. 92 2. 37 主营业务利润 20, 788, 448. 16 47, 273, 147. 09 - 56. 02 净利润 16, 266, 351. 97 21, 174, 872. 12 - 23. 18 ( 二) 增减变动的主要原因：1、 总资产和股东权益增加主要是公司负债增加和本期利润增加所致； 2、长期负债增加主要是长期借款增加所致； 3、主营业务利润和净利润减少主要是老旧船舶停航和旅游船舶陆续停航技改，运行中运力减少所致。 四、经营环境、宏观政策对公司未来经营产生的影响 报告期内，公司经营环境、宏观政策没有发生较大变化，但未来的经营环境和宏观政策将对公司
51、未来产生影响。 （一）公司是三峡库区最大的地方航运企业和三峡移民迁建企业，享受国家关于西部大开发及三峡库区移民的各项优惠政策，国家有关政策的调整对公司影响极大。特别是承诺公司上市后兼并重庆船厂的相关优惠政策兑现与否，对公司未来的生产经营产生较大影响。 （二）随着我国加入 WTO 后与国际市场接轨，内河运输逐步对外开放，新的经营方式和经营理念不断渗入，对我国航运业的结构调整和技术装备的更新换代将产生积极影响，原有的经营模式、管理方式等都将受到较大冲击，使公司在面临机遇的同时也面临有力挑战。 （三）随着“ 西部大开发” 战略的实施和国家“ 十五” 规划中对西部交通基础设施建设投资力度加大，将带来人
52、流物流的迅猛增长。长江是连接中西部地区的纽带，重庆市则是承东启西、左右传递的结合部，未来的长江航运，特别是三峡货运前景十分看好。但部分沿江高速公路的贯通、铁路提速等，对传统的水路运输业将形成有力的冲击。 （四）随着国家对旅游资源的重视和开发，重庆市推出了一系列旅游发展配套措施，旅游产业将成为重庆市的新兴产业。加之三峡大坝建成后，高峡出平湖，将吸引更多的中外游客畅游长江三峡，三峡旅游将面临空前良好的发展形势。而随着国民经济的发展和人们生活水平的提高，外出旅行对快速性和舒适性要求越第23页来越高，公司原有老旧船舶已不适应运输市场发展的需要，特别是不能满足旅游客人要求，因此，公司面临旅游大好形势的同
53、时也面临十分艰巨的船舶技改、更新改造的任务。（五）由于三峡工程建设的需要和 2003 年大江截流阶段性断航、碍航，使公司所属涪陵造船厂提前停产搬迁，给公司修造船业务和运输业务带来一定困难；而大坝建成后是否碍航，对未来水上运输的影响还很难估计。 五、2002 年公司业务发展计划（一）2002 年经营目标2002 年，公司将紧紧抓住西部大开发战略的实施和大坝截流三峡原貌游再度兴起以及库区货运勃勃向上的良好机遇，加快船舶技改和建造步伐，进一步提高客运、旅游主营业务的市场占有率，大力发展特种运输，全力拓展货运市场，并以长江货运为主轴，进军物流产业，启动在重庆的物流中心、在涪陵的铁路、公路、水路货物枢纽
54、和在上海的物流基地项目，逐步扩展到长江沿线重要港口，形成以长江货运为中心并连接铁路、公路的物流网络体系。根据目前的运输市场形势和公司实际情况，2002 年公司预计实现主营业务收入 12, 950 万元，成本费用控制在 8, 666 万元以内。2002 年，要在巩固 2001 年结构调整成果的基础上进一步解放思想，深化改革，强化管理，开拓创新；进一步完善法人治理结构，提高募集资金使用效率，推动公司产业升级，不断提高公司核心竞争力，实现公司主营业务收入和利润的同步增长。同时强化投资参股企业管理，提高投资收益水平。（二）实现上述目标采取的措施 1、积极稳妥地完成募集资金使用项目，全面完成老旧船舶的技
55、术改造和更新换代，加快高性能船舶的研制和开发，力争集装箱船和车客滚装船在上半年部分建成投产，巩固和提高公司主业在长江运输市场的地位和作用，扩大市场份额。 2、凭借三峡大坝截流前旅游再度兴起的有利时机，配合重庆市统一部署，全力做好“ 长江三峡观光专线游” 和大力推出“ 三峡原貌专线游”，将专线游和顺道游有机结合，作好三峡旅游大文章，提升公司客运市场份额和效益。 3、以长江大宗货运为中心，发展物流产业，在货物集散中心城市建立物流网络体系。2002 年，加快重庆北部仓储基地物流中心项目的建设步伐，力争上半第24页年完成征地、方案设计、报批等前期工作，下半年开工建设；积极推进涪陵铁、公、水枢纽码头建设
56、和在上海的物流基地建设项目的前期工作，为建立长江沿线物流网络做好准备。 4、筹组专业化投资管理机构，强化公司在艺精长运、伯通科技、博华电缆等企业的投资管理，推进各自的生产经营、开发工作，提高投资收益。5、强化管理，加强内部管理和现场监控力度，进一步优化资源配置，切实搞好安全生产和节能降耗，充分降低成本费用，提高经济效益。6、大力开发人力资源，积级实施员工教育培训计划，建立企业经营管理和科技进步人才库；改革劳动用工制度和分配制度，建立和完善员工激励机制，充分调动员工的积极性和创造性。7、进一步完善和规范公司法人治理结构，充分发挥董事会对重大问题决策作用和监事会的有效监督作用，确保股东大会有效行使
57、权利；建立独立董事制度，进一步明确股东大会、董事会、监事会、经理层的权利和职责，建立起一个各负其责、协调运转、有效制衡的公司法人治理结构。六、董事会日常工作情况（一）报告期内共召开五次董事会会议 1、 第三届董事会第二次会议于 2001 年 4 月 5 日在重庆三峡宾馆召开，会议由董事长李立主持，会议应到董事 7 人，实到董事 7 人。公司监事、高级管理人员列席了会议。经与会董事认真审议和举手表决，形成如下决议：（1） 审议通过了公司 2000 年度报告及报告摘要；（2） 审议通过了公司 2000 年度董事会工作报告（草案）；（3） 审议通过了公司 2000 年度总经理工作报告；（4） 审议通
58、过了公司 2000 年度财务决算方案及利润分配预案；（5） 确定了公司 2001 年度利润分配政策；（6） 审议通过了公司 2001 年财务预算方案；（7） 审议通过了公司 2001 年投资方案；（8） 审议通过了公司内部管理机构设置方案；（9） 审议通过了公司高级管理人员聘任和解聘方案；第25页（10） 审议通过了公司董事、监事报酬方案； （11）审议通过了董事会授权议案； （12）审议通过了公司部分董事变更的议案； （13）审议通过了聘请审计机构议案； （14）审议通过了公司章程修正案； 公司董事会决定于 2001 年 5 月 16 日召开 2000 年度股东大会，审议上述第（1）、（2）
59、、（4）、（5）、（6）、（7）、（11）、（13）、（14）、（15）等项事宜。本次董事会决议公告刊登于 2001 年 4 月 7 日的中国证券报和上海证券报。2、第三届董事会第三次会议于 2001 年 6 月 18 日在重庆三峡宾馆召开。会议由公司董事长李立主持，会议应到董事 7 人，实到董事 6 人，董事刘龙铸因故未出席。公司 3 名监事列席了本次会议。会议根据公司章程规定和 2000 年度股东大会授权，就投资参股北京伯通科技有限责任公司增资扩股项目，进行认真审议并形成决议：（1）同意投资参股北京伯通科技有限责任公司，并接受该公司增资扩股募股说明书和出资认股意向书之全部条款；（2）同意以
60、每股认购价 2 元的价格，用公司自有资金 3500 万元认购北京伯通科技有限责任公司增加注册资本中的 1750 万元，占该公司注册资本的 37. 63%，成为该公司的第一大股东 。本次董事会决议公告刊登于 2001 年 6 月 22 日的中国证券报和上海证券报。 3、第三届董事会第四次会议于 2001 年 7 月 25 日召开，公司 7 名董事以通讯表决的方式一致审议通过了投资设立“ 四川艺精长运超硬材料有限公司” 的有关事宜，并形成决议：（1）根据公司 2000 年度股东大会授权，董事会同意与四川艺精技术开发总公司一起作为主要发起人，并联合海南天壹投资有限公司、成都拓益投资有限公司、江油市同
61、信投资咨询有限公司、四川绵阳南普科技投资有限公司、江油市博投咨询服务有限公司共同发起设立“ 四川艺精长运超硬材料有限公司”。第26页（2）同意用公司自有资金 3,000 万元，发起设立“ 四川艺精长运超硬材料有限公司”。该公司设总股本 8,000 万元，注册资本 8,000 万元。公司出资 3,000万元，占注册资本的 37.5%，为该公司的第二大股东。本次董事会决议公告刊登于 2001 年 7 月 27 日的中国证券报和上海证券报。 4、第三届董事会第五次会议于 2001 年 8 月 13 日下午在重庆三峡宾馆召开，会议应出席董事 7 人，实际出席董事 6 人，符合公司法和公司章程的规定。公
62、司 3 名监事列席了本次会议。会议审议了公司 2001 年中期报告等事项，并形成决议如下：（1）审议通过了公司 2001 年中期报告及摘要。（2）审议通过了各项资产减值准备提取和损失处理的内部控制制度。（3）审议通过了拟收购涪陵长江大桥议案。（4）审议通过了兼并重庆市纺织品批发公司方案。（5）审议通过了调整重庆至武汉高档客船替代旧船技改项目实施方案的议案。（6）审议通过了关于变更部分董事的议案。董事会决定于 2001 年 9 月 20 日召开二 一年第一次临时股东大会，审议以上第（6）项事宜。本次董事会决议公告及召开股东大会通知刊登于 2001 年 8 月 15 日的中国证券报和上海证券报。
63、5、第三董事会第六次会议于 2001 年 9 月 21 日在重庆三峡宾馆召开，会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。会议由董事长李立先生主持。会议形成决议如下： （1）审议通过关于全面重组四川省轮船公司的议案，同意以承担债权债务方式整体接收和全面重组四川省轮船公司；并授权公司董事长代表公司处理重组过程中的具体事宜。（2）审议通过关于增持北京伯通科技有限责任公司股权的议案，同意签订北京伯通科技有限责任公司增资扩股合资经营合同及相关附件，保留本公第27页司对北京伯通科技有限责任公司增持股份的选择权。授权公司董事长代表公司处理因增持股份而发生的收购股权的具体事宜。本次董事会决议公告刊登于 2
64、001 年 9 月 27 日的中国证券报和上海证券报。（二） 董事会对股东大会决议执行情况：根据公司 2000 年度股东大会决议，在规定时间内完成了公司 2000 年红利派发工作。以公司 2000 年末总股本 17, 230 万股为基数，每 10 股派现金 1 元（含税）。股权登记日 6 月 21 日，除息日 6 月 22 日，红利发放日 6 月 29 日（详细情况见 2001 年 6 月 15 日的中国证券报、上海证券报）。2000 年度没有实施资本公积金转赠股本，也没有增发新股。七、2001 年度利润分配预案经利安达信隆会计师事务所审计，公司本年度实现净利润 16, 266, 351. 9
65、7 元，加上年度未分配利润- 5, 218, 625. 13 元（计提减值准备追溯调整后余额），余下可供股东分配的利润为 11, 047, 726. 84 元，提取 10%的法定公积金 1, 116, 772. 68 元（按母公司可供分配的利润 11, 167, 726. 84 元计算），提取 5%的法定公益金558, 386. 34 元，2001 年度可供股东分配利润为 9, 372, 567. 82 元。公司拟以 2001年末总股本 17, 230 万股为基数，向全体股东每 10股派现金 0. 5元（含税），共需派发现金 8, 615, 000 元，剩余未分配利润 757, 567. 82
66、 元作为公司的利润留存。本年度不进行公积金转增股本。（八）其他报告事宜报告期内，公司指定的信息披露报刊仍为中国证券报和上海证券报。第28页第九节、监事会报告 2001 年，公司监事会按公司法和公司章程赋予的权利，对公司股东大会的决议及财务状况进行监督检查，认真维护了股东的权利，监事会列席公司历次董事会，对公司重大决策提出意见和建议，对公司相关事宜发表独立意见。 一、报告期监事会召开会议情况（一）2001 年 4 月 5 日，召开了第三届监事会第二次会议。会议审议通过了公司 2000 年度监事会工作报告、2000 年度报告及摘要，并对公司 2000 年度规范运作、财务状况、经营班子执行职务等有关
67、事项发表了监事会独立意见。（二）2001 年 8 月 13 日，召开了第三届监事会第三次会议，会议审议通过了公司 2001 年中期报告及摘要、公司各项减值准备提取和损失处理的内部控制制度、兼并重庆纺织品批发公司方案、调整重庆至武汉高档客船替代旧船技改项目实施方案的议案。二、监事会对公司 2001 年有关事宜的独立意见（一）公司依法运作情况监事会列席公司历次董事会并认为：公司董事会认真履行职责，决策程序合法，并严格按照公司法、证券法、股票上市规则、公司章程及相关法律法规进行规范运作，进一步完善了各项管理制度和内部控制制度，建立了良好的内控机制；认真执行股东大会决议，公司董事、高级管理人员勤勉尽责
68、，没有发现违反国家法律法规和公司章程或损害公司利益的行为。（二）公司财务情况监事会对公司的财务状况进行了检查并认为：公司 2001 年年度财务结构合理、财务状况良好。年度财务报告能够真实、客观、准确地反映公司财务状况和经营成果，利安达信隆会计师事务所为公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司本年度实现的净利润与上年比有所下降，公司董事会对此进行了说明，监事会认为此说明基本反映了公司的实际情况。（三）公司募集资金使用情况监事会对公司募集资金管理和使用情况进行了检查，监事会认为：公司对募第29页集资金实行集中统一管理，对募集资金的使用根据其用途执行了严格的审批制度。募集资金实际投资项目均按照公司招
69、股说明书承诺执行，部分项目已经产生较好的经济效益。（四）公司兼并、重组情况兼并重庆船厂工作，正在进行兼并前的审计和评估工作。兼并重庆市纺织品批发公司工作，已初步完成兼并前的审计和资产评估工作。全面重组四川省轮船公司工作，已初步完成重组前的审计和资产评估工作，有关部门手续正在报批之中。监事会认为：公司在实施兼并、重组中没有损害股东的利益。公司有关人员无违法、违纪的行为发生。（五）报告期内，公司没有关联交易行为。第30页第十节、重要事项 一、报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、公司收购资产、吸收合并事项的简要情况及进展 （一）2001 年 8 月 13 日，本公司三届五次董事会审议通过了拟收
70、购涪陵长江大桥议案，该议案需提交股东大会审议批准。至报告披露日，双方就一些原则性问题未达成一致意见，故该议案一直未提交股东大会审议，本年度没有实质性进展。（二）2001 年 8 月 13 日，本公司三届五次董事会审议通过了兼并重庆市纺织品批发公司方案，至报告披露日，已完成对重庆市纺织品批发公司兼并前的审计工作，资产评估工作也接近尾声，有关审批工作正在按程序报批之中，待批准后公司董事会将及时公告。上述方案详见刊登于 2001 年 8 月 15 日的中国证券报和上海证券报的本公司董事会决议。 （三）2001 年 9 月 21 日，本公司三届六次董事会审议通过了全面重组四川省轮船公司议案，同意以承债
71、方式整体接收和全面重组四川省轮船公司（详见 2001 年 9 月 27 日的中国证券报和上海证券报）。目前，正在进行重组前的审计和评估工作，待结果出来按程序上报批准后另行公告。 （四）由于公司所属涪陵造船厂是三峡工程淹没全迁企业，为了避免重复投资和缩短建设周期，公司董事会提出了上市后拟兼并重庆船厂的方案，该方案已经公司 1999 年股东大会审议通过。根据重庆市经委渝经发2000141 号文通知精神，同意公司上市后兼并重庆船厂。2001 年 1 月，公司股票发行上市后，成立了重庆船厂兼并工作领导班子，对重庆船厂进行了全面的清理整顿工作。目前，清理整顿工作已经结束，正在进行兼并前的审计和评估工作，
72、一些涉及职工福利、资产处置政策性问题正在与有关部门磋商和按程序上报审批之中，待审批后公司董事会另行公告。 三、报告期内，公司无重大关联交易事项。四、重大合同及其履行情况（一）托管、承包、租赁事项：报告期内，公司对重庆市纺织品批发公司进行兼并前的托管和对四川省轮船公司重组前的托管工作（详细情况请分别见 2001第31页年 8 月 15 日和 9 月 27 日的中国证券报和上海证券报本公司董事会决议公告）。报告期内，公司未发生其他承包、租赁等事项。（二） 担保事项：报告期内，公司对外提供担保总额 9, 000 万元，包括：1、本公司为重庆北部仓储加工基地建设有限公司借款提供担保，重庆北部仓储加工基
73、地建设有限公司向华厦银行重庆分行取得流动资金借款 4, 000 万元，期限 2001 年 12 月至 2002 年 3 月，至报告日担保关系尚未解除。该笔借款至披露日已归还。2、本公司于 2001 年 5 月为重庆朝华科技股份有限公司向中信实业银行重庆分行江北支行取得流动资金借款 5, 000 万元，期限 2001 年 5 月至 2002 年 5 月，至报告日担保关系尚未解除。（三）报告期内，公司无委托资产管理事项。（四）其他重大合同1、重庆朝华科技股份有限公司 9 月 20 日董事会决定，同意为本公司向光大银行重庆分行营业部提供 7, 500 万元授信额度的担保，担保期限为一年（详见 200
74、1年 9 月 22 日的中国证券报和上海证券报）。9 月 19 日和 10 月 26 日，本公司与光大银行重庆分行分别签订银行承兑协议两份，涉及金额 2, 960 万元，承兑手续费万分之五。9 月 18 日，本公司与光大银行重庆分行签订借款合同一份，涉及金额 2, 500 万元，借款期限 2001年 9 月 18 日至 2002 年 9 月 18 日，年利率 6. 435%。2、2001 年 12 月 11 日，公司与工行重庆朝天门支行签订借款合同，金额为3000 万元，期限为 2001 年 12 月 11 日至 2002 年 11 月 25 日，年利率为 5. 1186%。3、2001 年
75、9 月 28 日，公司与工行重庆朝天门支行签订借款合同，金额为 4039万元，期限为 2001 年 9 月 28 日至 2004 年 9 月 26 日，年利率为 4. 95%。4、2001 年 11 月 27 日，公司与农行重庆市分行签订借款合同，金额为 1700万元，期限为 2001 年 11 月 27 日至 2003 年 11 月 26 日，年利率为 5. 94%。5、2001 年 11 月 14 日，公司与招商银行重庆分行签订借款合同，金额为 2000万元，期限为 2001 年 11 月 14 日至 2002 年 11 月 14 日，年利率为 6. 435%。五、承诺事项的履行情况本公司
76、第一大股东重庆市涪陵国有资产经营公司认真履行本公司股票上市前第32页向上海证券交易所作出一年内不转让其持有本公司股份的承诺（渝涪国经司 2000 10 号函），没有将其持有的本公司股份转让于他人。除此以外，公司及持股 5%以上股东无对外承诺事项。六、公司聘任利安达信隆会计师事务所为公司审计单位。公司最近两年内支付给会计师事务所的报酬如下（单位：万元）：2001 年2000 年财务审计费3240制度建设费18咨询费10备 注公司承担差旅费本公司董事会认为，利安达信隆会计师事务所关于制度建设和业务咨询等方面的收费不会影响该所注册会计师审计独立性的意见。七、2001 年 5 月至 8 月，公司曾接受
77、中国证监会稽核调查，至本报告披露日止，公司未接到有关稽核调查的处理通知。报告期内，公司、公司董事会及董事、高管人员未受到中国证监会的行政处罚、通报批评、证券交易所的公开谴责。第33页第十一节、财务报告 一、审计报告 公司财务会计报告经利安达信隆会计师事务所审计，由中国注册会计师凌运良、王立明出具了无保留意见报告。 利安达审字2002第110号重庆长江水运股份有限公司全体股东：我们接受委托，审计了贵公司 2001 年 12 月 31 日的资产负债表及合并资产负债表，2001 年度的利润表及合并利润表、利润分配表及合并利润分配表和现金流量表及合并现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对
78、这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。我们认为，上述会计报表符合 企业会计准则和企业会计制度的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司 2001 年 12 月 31 日的财务状况和 2001 年度的经营成果及现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 利安达信隆会计师事务所有限责任公司 中国注册会计师：凌运良 中国注册会计师：王立明 中国 北京 报告日期： 2002年4月1日二、会计报表第34页单位：人民币元合并数母公司数合并数母公司数流动资产： 货币资金七、1
79、 263, 873, 573. 71 260, 599, 784. 83 487, 852, 774. 19 485, 646, 734. 16 短期投资 应收票据 应收股利 应收利息1, 203, 310. 001, 203, 310. 00 应收帐款七、227, 880, 004. 7925, 494, 811. 03 23, 298, 002. 5319, 601, 624. 17 其他应收款七、3 197, 137, 322. 96 204, 303, 881. 65 73, 808, 963. 8573, 591, 069. 06 预付账款七、492, 848, 317. 8953,
80、 239, 199. 53 36, 852, 922. 0636, 895, 522. 06 应收补贴款 存货七、515, 554, 178. 036, 174, 708. 38 12, 009, 936. 327, 610, 556. 71 待摊费用七、6560, 567. 86520, 037. 17182, 558. 38170, 545. 38 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产128, 775. 57128, 775. 57 流动资产合计599, 057, 275. 24 551, 535, 732. 59 634, 133, 932. 90 623, 644, 827. 11长
81、期投资 ： 长期股权投资七、7 120, 995, 201. 77 161, 324, 358. 29 55, 899, 157. 9158, 876, 547. 77 长期债权投资151, 361, 348. 12 151, 361, 348. 12 其他长期投资41, 000, 000. 0041, 000, 000. 00 长期投资合计313, 356, 549. 89 353, 685, 706. 41 55, 899, 157. 9158, 876, 547. 77 合并价差- 461, 134. 20固定资产： 固定资产原价七、8 221, 061, 602. 50 219, 43
82、9, 548. 37 201, 324, 922. 78 201, 211, 457. 28 减：累计折旧七、865, 268, 738. 9265, 131, 233. 75 56, 610, 549. 5756, 577, 856. 93 固定资产净值七、8 155, 792, 863. 58 154, 308, 314. 62 144, 714, 373. 21 144, 633, 600. 35 减：固定资产减值准备38, 902, 435. 3938, 902, 435. 39 38, 902, 435. 3938, 902, 435. 39 固定资产净额116, 890, 428.
83、 19 115, 405, 879. 23 105, 811, 937. 82 105, 731, 164. 96 工程物资59, 000. 0059, 000. 00 在建工程七、930, 905, 578. 4430, 727, 156. 12 18, 737, 145. 7518, 737, 145. 75 固定资产清理410, 224. 49410, 224. 49 固定资产合计148, 265, 231. 12 146, 602, 259. 84 124, 549, 083. 57 124, 468, 310. 71无形资产及其他资产: 无形资产七、10819, 961. 31411
84、, 628. 052, 523, 750. 342, 024, 270. 04 长期待摊费用七、11341, 416. 00341, 416. 00421, 732. 52462, 879. 52 其他长期资产七、12130, 000. 00130, 000. 00130, 000. 00130, 000. 00无形资产及其他资产合计1, 291, 377. 31883, 044. 053, 075, 482. 862, 617, 149. 56递延税项： 递延税款借项资产合计1, 061, 509, 299. 36 1, 052, 706, 742. 89 817, 657, 657. 24
85、 809, 606, 835. 15单位负责人：李立制表人：谢自国2001年12月31日财务负责人：刘平资产负债表2001年12月31日编制单位：重庆长江水运股份有限公司项 目附注2000年12月31日第35页单位：人民币元合并数母公司数合并数母公司数流动负债： 短期借款七、13 226, 100, 000. 00 222, 500, 000. 00 100, 846, 000. 0097, 846, 000. 00 应付票据七、1429, 600, 000. 0029, 600, 000. 002, 200, 000. 002, 200, 000. 00 应付帐款七、153, 361, 66
86、0. 014, 008, 663. 39 10, 096, 480. 3610, 018, 252. 05 预收账款七、162, 033, 456. 301, 433, 456. 303, 258, 543. 49945, 212. 24 应付工资538, 702. 97466, 545. 292, 459, 218. 452, 340, 210. 21 应付福利费31, 162. 99510, 047. 33510, 981. 33 应付股利七、1710, 430, 445. 4010, 430, 445. 40 17, 230, 000. 0017, 230, 000. 00 应交税金七、
87、1810, 831, 771. 7610, 767, 096. 955, 153, 537. 514, 820, 537. 51 其他应交款七、19312, 732. 08312, 732. 08580, 175. 97580, 175. 97 其他应付款七、2033, 169, 490. 4332, 325, 179. 00 34, 422, 584. 7533, 172, 584. 75 预提费用5, 485. 715, 485. 716, 000. 006, 000. 00 预计负债 一年内到期的长期负债七、2148, 759, 100. 0048, 759, 100. 00 27, 2
88、98, 000. 0027, 298, 000. 00 其他流动负债 流动负债合计365, 174, 007. 65 360, 608, 704. 12 204, 060, 587. 86 196, 967, 954. 06长期负债： 长期借款七、22 101, 419, 760. 00 101, 419, 760. 00 40, 700, 000. 0040, 700, 000. 00 应付债券 长期应付款 专项应付款七、2330, 988, 651. 2530, 988, 651. 25 25, 217, 856. 1725, 217, 856. 17 其他长期负债 长期负债合计132,
89、408, 411. 25 132, 408, 411. 25 65, 917, 856. 1765, 917, 856. 17递延税项： 递延税款贷项负债合计497, 582, 418. 90 493, 017, 115. 37 269, 978, 444. 03 262, 885, 810. 23少数股东权益： 少数股东权益4, 357, 252. 941, 078, 188. 29股东权益： 股本七、24 172, 300, 000. 00 172, 300, 000. 00 172, 300, 000. 00 172, 300, 000. 00 减：已归还投资 股本净额172, 300,
90、 000. 00 172, 300, 000. 00 172, 300, 000. 00 172, 300, 000. 00 资本公积七、25 350, 827, 650. 63 350, 827, 650. 63 345, 510, 400. 00 345, 510, 400. 00 盈余公积七、2635, 684, 409. 0735, 684, 409. 07 34, 009, 250. 0534, 009, 250. 05 其中：法定公益金5, 720, 670. 085, 720, 670. 085, 162, 283. 745, 162, 283. 74 未分配利润七、27757,
91、 567. 82877, 567. 82 - 5, 218, 625. 13- 5, 098, 625. 13 股东权益合计559, 569, 627. 52 559, 689, 627. 52 546, 601, 024. 92 546, 721, 024. 92负债及股东权益合计1, 061, 509, 299. 36 1, 052, 706, 742. 89 817, 657, 657. 24 809, 606, 835. 15单位负责人：李立制表人：谢自国资产负债表财务负责人：刘平2001年12月31日编制单位：重庆长江水运股份有限公司项 目附注2001年12月31日2000年12月3
92、1日编制单位：重庆长江水运股份有限公司单位：人民币元年初余额本期增加数本期转回数期末余额年初余额本期增加数本期转回数期末余额一、坏账准备金合计9, 004, 290. 772, 147, 192. 871, 745, 872. 919, 405, 610. 738, 798, 276. 391, 247, 313. 741, 745, 872. 918, 299, 717. 22 其中：应收账款3, 128, 299. 24919, 086. 991, 727, 782. 912, 319, 603. 322, 933, 753. 01936, 749. 131, 727, 782. 912,
93、 142, 719. 23 其他应收款5, 875, 991. 531, 228, 105. 8818, 090. 007, 086, 007. 415, 864, 523. 38310, 564. 6118, 090. 006, 156, 997. 99二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债券投资三、存货跌价准备合计333, 380. 93333, 380. 93333, 380. 93333, 380. 93 其中：库存商品 原材料333, 380. 93333, 380. 93333, 380. 93333, 380. 93四、长期投资减值准备合计 其中：长期股权投资 长期债权投资
94、五、固定资产减值准备合计38, 902, 435. 3938, 902, 435. 3938, 902, 435. 3938, 902, 435. 39 其中：房屋、建筑物 机器设备38, 902, 435. 3938, 902, 435. 3938, 902, 435. 3938, 902, 435. 39六、无形资产减值准备 其中：专利权 商标权七、在建工程减值准备八、委托贷款减值准备单位负责人：财务负责人：编制人：资产负债表附表1：资产减值准备明细表2001年12月31日项 目合并数母公司数 3单位：人民币元合并数母公司数合并数母公司数一、股本 期初余额172, 300, 000, 00
95、0. 00172, 300, 000, 000. 00102, 300, 000, 000. 00102, 300, 000, 000. 00 本期增加数70, 000, 000, 000. 0070, 000, 000, 000. 00 其中：资本公积金转入 盈余公积金转入 利润分配转入 新增资本（或股本）70, 000, 000, 000. 0070, 000, 000, 000. 00 本期减少数 期末余额172, 300, 000, 000. 00172, 300, 000, 000. 00172, 300, 000, 000. 00172, 300, 000, 000. 00二、资本
96、公积 期初余额345, 510, 400. 00345, 510, 400. 00502, 500. 00502, 500. 00 本期增加数5, 317, 250. 635, 317, 250. 63345, 007, 900. 00345, 007, 900. 00 其中：资本溢价5, 317, 250. 635, 317, 250. 63345, 007, 900. 00345, 007, 900. 00 接受非现金资产准备 接受现金捐赠 股权投资准备 拨款转入 外币资本折算差额 其他资本公积 本期减少数 其中：转增资本（或股本） 期末余额350, 827, 650. 63350, 82
97、7, 650. 63345, 510, 400. 00345, 510, 400. 00三、法定和任意公积金 期初余额28, 846, 966. 3128, 846, 966. 3126, 717, 479. 1026, 717, 479. 10 本期增加数1, 116, 772. 681, 116, 772. 682, 129, 487. 212, 129, 487. 21 其中：从净利润中提取数1, 116, 772. 681, 116, 772. 682, 129, 487. 212, 129, 487. 21 其中：法定盈余公积金1, 116, 772. 681, 116, 772.
98、682, 129, 487. 212, 129, 487. 21 任意盈余公积金 储备基金 企业发展基金 法定公益金转入数 本期减少数 其中：弥补亏损 转增资本（或股本） 分派现金股利或 分派股票股利 期末余额29, 963, 738. 9928, 846, 966. 3128, 846, 966. 3128, 846, 966. 31 其中：法定盈余公积金13, 063, 738. 9913, 063, 738. 9911, 946, 966. 3111, 946, 966. 31 储备基金 企业发展基金四、法定公益金 期初余额5, 162, 283. 745, 162, 283. 744,
99、 097, 540. 144, 097, 540. 14 本期增加数558, 386. 34558, 386. 341, 064, 743. 601, 064, 743. 60 其中：从净利润中提取数1, 064, 743. 601, 064, 743. 60 本期减少数 其中：集体福利支出数 期末余额5, 720, 670. 085, 720, 670. 085, 162, 283. 745, 162, 283. 74五、未分配利润 期初未分配利润- 5, 218, 625. 13- 5, 098, 625. 1314, 490, 733. 5614, 490, 733. 56 本期净利润1
100、6, 266, 351. 9716, 266, 351. 9721, 174, 872. 1221, 294, 872. 12 本期利润分配10, 290, 159. 0210, 290, 159. 0240, 884, 230. 8140, 884, 230. 81 期末未分配利润757, 567. 82877, 567. 82- 5, 218, 625. 13- 5, 098, 625. 13单位负责人：财务负责人：编制人：资产负债表附表2：股东权益增减变动表2001年度项 目2001年度2000年度 4第36页合并数母公司数合并数母公司数一、主营业务收入七、28110, 974, 858
101、. 91107, 444, 656. 54155, 547, 613. 11152, 578, 726. 32 减：主营业务成本86, 473, 947. 6183, 800, 459. 76103, 109, 950. 96101, 014, 796. 96 主营业务税金及附加七、293, 712, 463. 143, 619, 758. 995, 164, 515. 065, 164, 515. 06二、主营业务利润20, 788, 448. 1620, 024, 437. 7947, 273, 147. 0946, 399, 414. 30 加：其他业务利润七、309, 900, 523
102、. 299, 885, 032. 40259, 635. 84258, 873. 02 减 : 营业费用1, 185, 399. 40679, 507. 65390, 867. 05374, 159. 45 管理费用9, 040, 626. 077, 017, 290. 527, 205, 761. 466, 196, 002. 30 财务费用4, 374, 362. 546, 062, 366. 2112, 120, 576. 2812, 123, 266. 04三、营业利润12, 312, 699. 0214, 099, 006. 1727, 815, 578. 1427, 964, 85
103、9. 53 加：投资收益七、317, 852, 318. 006, 484, 755. 401, 306, 374. 851, 283, 764. 71 补贴收入七、324, 300, 000. 004, 300, 000. 00 营业外收入七、33148, 839. 71148, 839. 71180, 168. 28179, 155. 48 减：营业外支出七、34299, 169. 85297, 329. 857, 061, 589. 55四、利润总额20, 014, 686. 8820, 435, 271. 4326, 540, 531. 7226, 668, 068. 43 减：所得税
104、4, 242, 249. 064, 168, 919. 465, 373, 196. 315, 373, 196. 31 少数股东损益- 493, 914. 15- 7, 536. 710. 00五、净利润16, 266, 351. 9716, 266, 351. 9721, 174, 872. 1221, 294, 872. 12单位负责人：李立财务负责人：刘平制表人：谢自国 利 润 表2001年度编制单位：重庆长江水运股份有限公司项 目附注2001年度2000年度单位：人民币元第37页编制单位：重庆长江水运股份有限公司单位：人民币元合并数母公司数合并数母公司数一、净利润16, 266, 3
105、51. 97 16, 266, 351. 97 21, 174, 872. 12 21, 294, 872. 12 加：年初未分配利润- 5, 218, 625. 13 - 5, 098, 625. 13 14, 490, 733. 56 14, 490, 733. 56 其他转入二、可供分配的利润11, 047, 726. 84 11, 167, 726. 84 35, 665, 605. 68 35, 785, 605. 68 减: 提取法定盈余公积1, 116, 772. 68 1, 116, 772. 68 2, 129, 487. 21 2, 129, 487. 21 提取法定公益金
106、558, 386. 34 558, 386. 34 1, 064, 743. 60 1, 064, 743. 60 提取职工奖励及福利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资三、可供投资者分配的利润9, 372, 567. 82 9, 492, 567. 82 32, 471, 374. 87 32, 591, 374. 87 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利8, 615, 000. 00 8, 615, 000. 00 37, 690, 000. 00 37, 690, 000. 00 转作股本的普通股股利四、未分配利润757, 567. 82 877, 567
107、. 82 - 5, 218, 625. 13 - 5, 098, 625. 13 单位负责人：李立财务负责人：刘平制表人：谢自国 利 润 分 配 表2001年度项 目附注2001年度2000年度第38页编制单位：重庆长江水运股份有限公司 单位：人民币元合并数母公司一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金128, 091, 184. 38 122, 083, 927. 10 收到的税费返还1, 260, 000. 00 1, 260, 000. 00 收到的其他与经营活动有关的现金七、353, 857, 228. 02 8, 664, 774. 93 现金流入小计133, 20
108、8, 412. 40 132, 008, 702. 03 购买商品、接受劳务支付的现金114, 622, 056. 88 86, 900, 241. 93 支付给职工以及为职工支付的现金27, 532, 052. 67 26, 230, 452. 23 支付的各项税费17, 216, 075. 17 16, 749, 015. 82 支付的其他与经营活动有关的现金七、3684, 148, 863. 37 74, 823, 042. 00 现金流出小计243, 519, 048. 09 204, 702, 751. 98 经营活动产生的现金流量净额- 110, 310, 635. 69 - 72
109、, 694, 049. 95 二、投资活动产生的现金流量 收回投资所收到的现金80, 638, 651. 88 80, 638, 651. 88 取得投资收益所收到的现金3, 973, 950. 98 3, 973, 950. 98 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额85, 080. 00 85, 080. 00 增加合并子公司期初现金余额79, 149. 13 - 收到的其他与投资活动有关的现金- - 现金流入小计84, 776, 831. 99 84, 697, 682. 86 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金50, 541, 131. 04 49, 21
110、7, 467. 75 投资所支付的现金338, 700, 000. 00 375, 820, 000. 00 支付的其他与投资活动有关的现金- - 现金流出小计389, 241, 131. 04 425, 037, 467. 75 投资活动产生的现金流量净额- 304, 464, 299. 05 - 340, 339, 784. 89 三、筹资活动产生的现金流量 吸收投资所收到的现金7, 817, 250. 63 5, 317, 250. 63 借款所收到的现金412, 130, 000. 00 408, 530, 000. 00 收到的三峡移民拨款4, 500, 000. 00 4, 500
111、, 000. 00 收到的其他与筹资活动有关的现金- - 现金流入小计424, 447, 250. 63 418, 347, 250. 63 偿还债务所支付的现金204, 992, 800. 00 201, 992, 800. 00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金28, 358, 716. 37 28, 067, 565. 12 支付的其他与筹资活动有关的现金300, 000. 00 300, 000. 00 现金流出小计233, 651, 516. 37 230, 360, 365. 12 筹资活动产生的现金流量净额190, 795, 734. 26 187, 986, 885. 51
112、 四、汇率变动对现金的影响五、现金及现金等价物净增加额- 223, 979, 200. 48 - 225, 046, 949. 33 现金流量表2001年度项 目附注2001年度单位负责人：李立 财务负责人：刘平 编制人: 谢自国第39页编制单位：重庆长江水运股份有限公司 单位：人民币元合并数母公司1、将净利润调节为经营活动的现金流量 净利润16, 266, 351. 97 16, 266, 351. 97 加： 计提的资产减值准备294, 035. 81 - 498, 559. 17 固定资产折旧9, 563, 209. 81 9, 476, 527. 57 无形资产摊销533, 236.
113、41 24, 903. 07 长期待摊费用摊销1, 402, 419. 71 97, 508. 59 待摊费用减少（减：增加）155, 602. 00 - 220, 716. 22 预提费用增加（减：减少）- 514. 29 - 514. 29 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减：收益）78, 238. 33 78, 238. 33 固定资产报废损失- - 财务费用12, 647, 832. 76 12, 587, 658. 87 投资损失（减：收益）- 7, 852, 318. 00 - 6, 484, 755. 40 递延税款贷项（减：借项）- - 存货的减少（减：增加）- 1
114、, 736, 970. 70 2, 352, 363. 73 经营性应收项目的减少（减：增加） - 205, 996, 094. 00 - 134, 199, 723. 31 经营性应付项目的增加（减：减少）64, 828, 248. 65 27, 826, 666. 31 少数股东损益- 493, 914. 15 - 其他- - 经营活动产生现金流量净额- 110, 310, 635. 69 - 72, 694, 049. 95 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动 债务转为资本 一年以内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产3、现金及现金等价物净增加情况 现金的期末余额263, 873, 5
115、73. 71 260, 599, 784. 83 减：现金的期初余额487, 852, 774. 19 485, 646, 734. 16 加：现金等价物的期末余额- - 减：现金等价物的期初额- - 现金及现金等价物净增加额- 223, 979, 200. 48 - 225, 046, 949. 33 单位负责人：李立 财务负责人：刘平 编制人: 谢自国 现金流量表2001年度项 目附注2001年度第40页三、会计报表附注（除特别说明，均以人民币元表述）（一）公司简介重庆长江水运股份有限公司（以下简称“ 本公司” 或“ 公司” ），原名长江天府旅游轮船股份有限公司，是 1993 年 12 月
116、 21 日经四川省经济体制改革委员会川体改（1993）216 号文批准，以原国营四川涪陵轮船总公司为主发起人，联合四川蜀海交通投资有限公司、四川省轮船公司共同发起，以定向募集方式设立的股份有限公司。1998 年 7 月 23 日，公司更名为重庆长江水运股份有限公司。 2000 年 12 月 14 日经中国证券监督管理委员会证监发行字 2000 175 号文核准，本公司发行人民币普通股 7000 万股 A 股，每股面值 1 元，并于 2001年 1 月 9 日在上海证券交易所上市交易。公司发行后总股本为 17230 万元，并在重庆市工商行政管理局办理了变更登记，注册资本变更为 17230 万元，
117、注册号仍为渝涪企字5001021800058号。本公司经营范围包括：长江干支流客、货运输及旅游服务；民用船舶设计、制造、修理（甲级）；船用辅机制造；物资储存；食品；纺织品；百货；五金；交电；餐饮。（二）会计报表编制基准和方法本公司本期会计主体未发生变化，会计报表是依据公司实际经济业务为基础而编制的。公司执行企业会计制度及其补充规定。本公司控股的子公司重庆宝达船舶工程有限公司属中外合资经营业企业，为保持公司会计政策统一，该公司除享受的外商投资企业优惠政策外，按母公司要求执行企业会计制度。其他纳入合并会计报表范围的子公司亦按母公司要求统一执行企业会计制度。（三）主要会计政策、会计估计和合并会计报表
118、的编制方法1、会计制度本公司执行企业会计准则和企业会计制度及其补充规定。2、会计年度本公司以公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日为一个会计年度。3、记账本位币本公司以人民币为记账本位币。4、记账基础和计价原则本公司以权责发生制为记账基础，资产计价遵循实际成本原则（按规定计提减值准备的第41页资产项目，期末按资产账面价值与可收回金额孰低计价）。5、外币业务的核算方法发生外币业务时，按照当日国家外汇市场汇率的中间价折合为本位币记账。月份终了，对外币账户余额按月末国家外汇市场汇率的中间价进行调整，其差额依据相关业务性质予以资本化或计入当期损益。6、现金等价物的确定标准本公司对持有的期限短、流
119、动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险较小的债券投资等视为现金等价物。7、坏账的核算方法本公司坏账的核算采用备抵法，对应收款项（包括应收账款和其他应收款）按账龄分析法计提坏帐准备金。账龄在 1 年以内的应收款项按年末余额的 5%提取，账龄在 1- 2 年的应收款项按年末余额的 15%提取，账龄在 2- 3 年的应收款项按年末余额的 30%提取，账龄在 3- 4年的应收款项按年末余额的 50%提取，账龄在 4- 5 年的应收款项按年末余额的 80%提取，账龄在 5 年以上的应收款项按年末余额的 100%提取。本期由于本公司重组兼并重庆船厂和重庆纺织品批发公司已进入实施阶段，所以代重庆船厂和
120、重庆纺织品批发公司偿还的银行借款及代垫款项所产生的对上述两个被兼并企业所发生的应收款项，本公司未计提坏账准备。坏账确认标准为：债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后仍然不能收回的应收款项；债务人逾期未履行偿付义务，超过三年确认不能收回的应收款项。8、存货核算方法存货按计划成本计价，并同时核算材料成本差异，每月按材料成本差异率将计划成本调整为实际成本，低值易耗品领用按一次摊销法摊销。各类存货盘盈、盘亏、毁损及报废，报经批准后列入管理费用或营业外支出。如在期末结账前尚未经批准的，在对外提供会计报表时，先列管理费用或营业外支出，并在会计报表附注中说明，如果其后批准处理的金额与已处理的金额不一致，
121、应按其差额调整会计报表相关项目的年初数。本公司期末存货按实际成本与可变现净值孰低计价，并按单个存货项目的成本高于可变现净值的差额提取存货跌价准备。第42页9、短期投资的核算方法购入股票、债券时，按实际支付的价款计价。在出售短期持有的股票、债券时，按实际收到的金额与购入成本之间的差额确认投资收益。期末短期投资按成本与市价孰低计价，并按投资总体计提短期投资跌价准备。10、长期股权投资的核算方法本公司对所属公司持股 50%以上者或对其存在控制者，按权益法核算并合并会计报表；对持股 20%以上的联营公司按权益法核算，根据接受投资方净资产的变化调整长期股权投资的账面余额；对持股 20%以下的公司及其它投
122、资和筹建期间的投资，按成本法核算。本公司长期投资按期末账面价值与可收回金额孰低计价，并以单项投资为基础，计提长期投资减值准备。期末由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因，导致长期投资可回收金额低于账面价值，按可回收金额低于长期投资账面价值的差额提取长期投资减值准备。11、固定资产计价及折旧方法（1）固定资产标准。对使用期限超过一年的房屋建筑物、机器设备、运输工具和其他与生产经营有关的设备、量具、工具等，及不属于生产经营主要设备的物品，其单位价值在2000 元以上，并且使用年限在 2 年以上者列入固定资产。（2）固定资产的计价。公司外购固定资产按实际支付的买价加上支付的运输费、包装费、安
123、装成本、税金作为成本；公司自行建造的固定资产按建造过程中实际发生的全部支出作为成本；其他单位投资转入的固定资产按评估确认的价值作为成本；在原有资产基础上改、扩建的固定资产按原账面价值减去改、扩建中的变价收入加上改、扩建而增加的支出作为成本；盘盈的固定资产按重置完全价值作为成本。（3）固定资产折旧。 固定资产折旧采用直线法，并按各类固定资产的原值和预计的使用年限扣除净残值（原值的 5%）制定其折旧率( 计提减值准备的固定资产项目，再扣除减值准备后，按剩余使用年限，重新确定折旧率) ，分类折旧率如下： 资产类别 使用年限 年折旧率 房屋建筑物 40 年 2. 375% 运输船舶及辅助船舶 8- 1
124、8 年 5. 28%- 11. 875% 其中：客货轮船 18 年 5. 28%第43页 货驳 18 年 5. 28% 油驳 18 年 5. 28% 囤船 18 年 5. 28% 拖轮 18 年 5. 28% 辅助船 18 年 5. 28% 水翼船 8 年 11. 875% 快艇 8 年 11. 875% 通用设备 8- 16 年 5. 94%- 11. 875% 运输工具 8- 12 年 7. 92%- 11. 875%（4）固定资产计提减值准备，具体采用单项计提的方法。在报告期末，对固定资产逐项进行检查，如果由于市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值的，
125、将可收回金额低于其账面价值的差额计提减值准备。当固定资产存在下列情况之一的，全额计提减值准备： 长期闲置不用，在可预见的未来不会再使用，且已无转让价值的固定资产； 由于技术进步等原因，已不可使用的固定资产； 虽然固定资产尚可使用，但使用后产生大量不合格品的固定资产； 已遭毁损，以致于不再具有使用价值和转让价值的固定资产； 其他实质上已经不能再给企业带来经济利益的固定资产。 已全额计提减值准备的固定资产，不再计提折旧。12、在建工程核算方法（1）在建工程核算为购建固定资产或对固定资产进行技术改造等在固定资产达到预定可使用状态前而发生的各项支出，包括施工前期准备、正在施工中的建筑工程、安装工程、技
126、术改造工程、大修理工程等，在建工程中的利息资本化金额按照借款费用资本化原则进行处理。所建造的固定资产已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之时起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等资料，按估计的价值转入固定资产并计提折旧。待竣工决算办理完毕后，按决算数调整暂估价和已计提的折旧。（2）在报告期末，对在建工程逐项进行检查，如果有证据表明在建工程已经发生了减值，计提减值准备，具体采用单项计提的方法。存在下列一项或若干项情况时，计提在建工程减值准备：第44页 长期停建并且预计在未来 3 年内不会重新开工的在建工程； 所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来
127、的经济利益具有很大的不确定性； 其他足以证明在建工程已经发生减值的情况。13、无形资产计价及摊销方法（1）无形资产按取得的实际成本入账，按照规定的期限平均摊销。具体：土地使用权按公司股份制改组时评估价值计价，以直线法按 50 年摊销。工业产权及专有技术按购买价格计价，以直线法按 10 年摊销。（2）无形资产计提减值准备，具体采用单项计提的方法。在报告期末，对无形资产逐项进行检查，如果由于无形资产预计给企业带来未来经济利益的能力降低，导致无形资产预计可收回金额低于其账面价值的，则将可收回金额低于无形资产账面价值的差额作为无形资产减值准备。存在下列一项或若干项情况时，计提无形资产减值准备： 无形资
128、产已被其他新技术等所替代，使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影响； 无形资产的市价在当期大幅下跌，在剩余摊销年限内预期不会恢复； 无形资产已超过法律保护期限，但仍然具有部分使用价值； 其他足以证明某项无形资产实质上已经发生了减值的情形。（3）如果预计某项无形资产已经不能给企业带来未来经济利益，将该项无形资产的摊余价值全部转入当期管理费用。无形资产预期不能为企业带来经济利益的情形主要包括： 无形资产已被其他新技术所替代，且已不能为企业带来经济利益； 无形资产不再受法律保护，且不能为企业带来经济利益。 其他足以证明某项无形资产已经丧失了使用价值和转让价值的情形。14、开办费及长期待摊费用摊销
129、的摊销方法开办费发生时计入长期待摊费用，在公司开始生产经营当月起一次摊销；其他长期待摊费用按受益期限平均摊销。15、收入确认原则提供劳务：客货运输及其他劳务已经提供并收取价款或取得收取价款的权利时确认收入；船舶修理制造在一个会计年度内开始并完成的，在完成劳务时确认收入；开始和完成不第45页在一个会计年度时，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，公司在资产负债表日按完工百分比法确认相关收入。产品销售：公司已经将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方，公司不再对该产品实施管理权和实际控制权，而相关的收入已经收到或取得了收款的凭据，并且与销售有关的成本能够可靠计量时确认相关的收入。16、产品成本
130、计算方法船舶修造成本以各船舶为成本核算对象，直接材料、直接人工工资，按成本对象归集， 间接费用通过“ 制造费用” 账户归集，然后以直接人工为标准分配计入各成本对象，期间费用全部列入当年损益。17、所得税的会计处理方法本公司所得税的会计处理采用应付税款法。18、会计政策变更及影响（1）会计政策变更的说明本公司原执行股份有限公司会计制度，根据财政部财会字 2000 25 号文关于印发企业会计制度的通知、财会字 2001 17 号文关于印发贯彻实施企业会计制度有关政策衔接问题的规定的通知等文件的规定，公司从 2001 年 1 月 1 日起执行新企业会计准则和企业会计制度及其补充规定，改变以下会计政策
131、： 开办费原按 5 年期限摊销，现采取一次性计入企业开始生产经营当月损益处理。 期末固定资产原按账面价值计价，现改为按固定资产账面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于账面价值的差额，计提固定资产减值准备。 期末在建工程原按账面价值计价，现改为按在建工程账面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于账面价值的差额，计提在建工程减值准备。 期末无形资产原按账面价值计价，现改为按无形资产账面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于账面价值的差额，计提无形资产减值准备。本公司成立至今，未发生委托贷款业务，本期不涉及该项会计政策的变更。（2）会计政策变更对公司财务状况和经营成果的影响对于上述会计
132、政策变更已采用追溯调整法，在本期对期初留存收益及相关项目进行调第46页整，并对 2000 年度的利润表进行追溯调整予以披露。上述会计政策变更的累积影响数为-39, 159, 781. 93 元，其中：固定资产计提减值准备的累积影响数为- 38, 902, 435. 39 元（2000年为- 6, 279, 136. 68 元，1999 年为- 8, 544, 185. 66 元，1998 年及以前为- 24, 079, 113. 05 元），开办费摊销方法的变更所产生的累积影响数为- 257, 346. 54 元（2000 年为- 257, 346. 54 元）。上述累积影响数中，其中：盈余公
133、积- 5, 912, 238. 68 元，未分配利润- 33, 247, 543. 25 元。 对于上述会计政策变更调减 2000 年度合并净利润 6, 563, 698. 43 元（其中：营业外支出调增 6, 279, 136. 68 元，管理费用调增 370, 343. 92 元，少数股东损益调减 85, 782. 17 元），同时调减职工奖励及福利基金 27, 215. 21 元。其余 32, 623, 298. 71 元均调减 2000 年初留存收益。其中：盈余公积- 4, 893, 494. 81 元，未分配利润- 27, 729, 803. 90 元。 （3）本公司在建工程、无形资
134、产等未发生减值情形，无需计提减值准备。19、重大会计差错更正本公司上市前为改善财务结构，先后通过重庆涪陵国有资产经营公司、华融投资有限公司等划入款项，冲减了一部分账龄较长的应收账款、其他应收款等债权项目和处置了一些未产生效益的长期股权投资项目，并通过对外投资等途径划出上述款项。为达到上市公司规范运作要求和保证公司今后健康发展，本公司在本期对以前年度的会计差错予以更正，更正上述会计差错所形成的债权由各大股东协议承担，并以现金购买了上述债权，其中：重庆涪陵国有资产经营公司收购公司债权 7, 132. 67 万元，华融投资有限公司收购公司债权 7, 998. 25 万元。本公司本期对上述会计差错更正
135、中，已调整有关的债权、债务及其他相关项目，其中：更正 1998 年度利润分配错误中，调增未分配利润 2, 046. 00 万元，调增盈余公积 272. 42 万元，上述更正利润分配错误进行了追溯调整。20、合并会计报表的编制方法合并会计报表以母公司、纳入合并范围的子公司的会计报表和其他有关资料为依据，按照合并会计报表暂行规定编制而成。纳入合并范围的子公司，按母公司要求统一执行企业会计制度。合并范围内各公司间的重大交易、资金往来等，均已在合并会计报表时抵销。第47页（四）税项 税（费）种类 适用税率 备 注 营业税 3% 客货运输收入 营业税 5% 其他服务收入 增值税 17% 船舶修理收入 增
136、值税 6% 船舶销售收入 城市维护建设税 7% 按应交的流转税额计缴 交通建设费附加 4% 按应交的流转税额计缴 教育费附加 3% 按应交的流转税额计缴 所得税 33% 按应纳税所得额计缴根据重庆市人民政府办公厅关于重庆长江水运股份有限公司企业所得税政策的函，确定本公司所得税 2001 年度按 33%征收后，返还 18%。本公司实际负担的企业所得税率为 15%。（五）控股子公司及联营企业1、控股子公司 子公司名称 注册地 注册资本 投资额 股权比例 法人代表 主要业务 1. 重庆宝达船舶工程有限公司 重庆市江北区 港币 400 万 港币 300万 75% 李 立 产销高速玻璃钢水翼船 2. 重
137、庆固力建筑钢模 重庆市渝中区 1965 万 1712 万 87. 12% 谭国利 钢模租赁、销售建筑材料 租赁有限责任公司 3. 重庆长运经贸有限责任公司 重庆市渝中区 400 万 250 万 62. 50% 谭国利 销售瓶装酒、针纺织品等 4. 重庆长运酒业销售有限公司 重庆市渝中区 2, 000 万 1, 900 万 95% 庞 敏 销售瓶装酒2、联营企业 联营公司名称 注册地 注册资本 投资额 股权比例 主要业务 1. 重庆新华旅行社 重庆市渝中区 20 万元 20 万元 49% 旅游接待服务 2. 涪陵长江博华电缆有限公司 重庆市涪陵区 2, 700 万元 750 万元 27. 78%
138、 产销通信电缆 3. 重庆北部仓储加工基地建设有限公司 重庆市渝中区 9, 808 万元 4, 610 万元 47% 仓储加工基地建设 4. 重庆长江观光旅业有限公司 重庆市渝中区 300 万元 120 万元 40% 组织国内旅游 5. 四川艺精长运超硬材料有限责任公司 四川省江油市 8, 000 万元 3, 000 万元 37. 50% 金刚石生产和销售 6. 北京伯通科技有限责任公司 北京市东城区 4, 650 万元 3, 500 万元 37. 63% 电子科技产品的开发等第48页 3本公司本期合并范围发生变化 本公司原纳入合并会计报表范围的子公司为重庆宝达船舶工程有限公司，本期由于投资新
139、设子公司，纳入合并会计报表范围的子公司增加了重庆固力建筑钢模租赁有限责任公司、重庆长运经贸有限责任公司和重庆长运酒业销售有限公司。（六）合并会计报表主要项目注释1、货币资金合并数 种类 币种 原币金额 折算汇率 2001/12/31 现金 人民币 301, 116. 63 301, 116. 63 美 元 193. 00 8. 30 _ 1, 601. 90 小计 302, 718. 53 银行存款 人民币 239, 726, 619. 02 239, 726, 619. 02 美 元 200. 98 8. 30 1, 668. 08 小 计 239, 728, 287. 10 其他货币资金
140、人民币 23, 842, 568. 08 23, 842, 568. 08 合 计 263, 873, 573. 71 期末数较期初数减少 223, 979, 200. 48 元，减幅达 45. 91%，其主要原因： 募集资金陆续投入使用，本期为充分利用暂时闲置资金，购买国债期末占用资金 151, 361, 348. 12 元； 本公司兼并重庆船厂和重庆纺织品批发公司已进入实施阶段，本公司本期按重组协议代其偿还银行借款及代垫部分款项。银行存款中有 5, 000 万元为定期存款。2、应收账款合并数 2001/12/31 2000/12/31 账 龄 金 额 比 例 坏账准备 金 额 比例 坏账准
141、备 1 年以内 28, 248, 272. 16 93. 54% 1, 412, 413. 61 23, 443, 549. 84 88. 71% 1, 172, 177. 49 12 年 599, 358. 14 1. 99% 89, 903. 72 693, 093. 76 2. 62% 103, 964. 06 23 年 302, 997. 04 1. 00% 90, 899. 11 220, 524. 65 0. 84% 66, 157. 40 34 年 396, 212. 79 1. 31% 198, 106. 40 433, 705. 18 1. 64% 216, 852. 59
142、45 年 622, 437. 48 2. 06% 497, 949. 98 331, 403. 20 1. 25% 265, 122. 56 5 年以上 30, 330. 50 0. 10% 30, 330. 50 1, 304, 025. 14 4. 94% 1, 304, 025. 14 合 计 30, 199, 608. 11 100% 2, 319, 603. 32 26, 426, 301. 77 100% 3, 128, 299. 24第49页母公司数 2001/12/31 2000/12/31 账 龄 金 额 比例 坏账准备 金 额 比例 坏账准备 1 年以内 25, 959,
143、901. 15 93. 93% 1, 297, 995. 06 19, 552, 625. 25 86. 76% 977, 631. 26 12 年 468, 376. 74 1. 69% 70, 255. 81 693, 093. 76 3. 08% 103, 964. 06 23 年 160, 271. 60 0. 58% 48, 081. 48 220, 524. 65 0. 98% 66, 157. 40 34 年 396, 212. 79 1. 43% 198, 106. 40 433, 705. 18 1. 92% 216, 852. 59 45 年 622, 437. 48 2.
144、 26% 497, 949. 98 331, 403. 20 1. 47% 265, 122. 56 5 年以上 30, 330. 50 0. 11% 30, 330. 50 1, 304, 025. 14 5. 79% 1, 304, 025. 14 合 计 27, 637, 530. 26 100% 2, 142, 719. 23 22, 535, 377. 18 100% 2, 933, 753. 01 欠款金额前五名如下： 欠款单位 金 额 发生时间 内 容 温州市木子食品有限公司 6, 800, 000. 00 2001 年 货 款 北京诚详和商贸有限责任公司 5, 000, 000
145、. 00 2001 年 货 款 四川省轮成都办事处 2, 780, 415. 69 2001 年 客运款 上海老年对外交流中心 1, 814, 878. 00 2001 年 客运款 上海银发旅行社 1, 727, 500. 00 2001 年 客运款上述款项中无持股 5%( 含 5%) 以上股东欠款。3、其他应收款合并数 2001/12/31 2000/12/31 账 龄 金 额 比例 坏账准备 金 额 比例 坏账准备 1 年以内 199, 206, 490. 26 97. 54% 4, 675, 362. 25 74, 374, 806. 19 93. 34% 2, 559, 528. 55
146、 12 年 2, 181, 067. 40 1. 07% 327, 160. 11 354, 729. 22 0. 45% 53, 209. 39 23 年 612, 171. 79 0. 30% 183, 651. 54 1, 469, 348. 01 1. 84% 440, 804. 40 34 年 370, 523. 65 0. 18% 185, 261. 83 192, 141. 80 0. 24% 96, 070. 90 45 年 692, 527. 94 0. 34% 554, 022. 35 2, 837, 759. 34 3. 56% 2, 270, 207. 47 5 年以上
147、 1, 160, 549. 33 0. 57% 1, 160, 549. 33 456, 170. 82 0. 57% 456, 170. 82 合 计 204, 223, 330. 37 100% 7, 086, 007. 41 79, 684, 955. 38 100% 5, 875, 991. 53 第50页母公司数 2001/12/31 2000/12/31 账 龄 金 额 比例 坏账准备 金 额 比例 坏账准备 1 年以内 205, 454, 139. 53 97. 62% 3, 747, 867. 83 74, 145, 443. 25 93. 32% 2, 548, 060. 4
148、0 12 年 2, 170, 967. 40 1. 03% 325, 645. 11 354, 729. 22 0. 44% 53, 209. 39 23 年 612, 171. 79 0. 29% 183, 651. 54 1, 469, 348. 01 1. 85% 440, 804. 40 34 年 370, 523. 65 0. 18% 185, 261. 83 192, 141. 80 0. 24% 96, 070. 90 45 年 692, 527. 94 0. 33% 554, 022. 35 2, 837, 759. 34 3. 57% 2, 270, 207. 47 5 年以
149、上 1, 160, 549. 33 0. 55% 1, 160, 549. 33 456, 170. 82 0. 58% 456, 170. 82 合 计 210, 460, 879. 64 100% 6, 156, 997. 99 79, 455, 592. 44 100% 5, 864, 523. 38 欠款金额前五名如下： 欠款单位 金 额 发生时间 内 容 重庆纺织品批发公司 80, 885, 549. 74 2000 年- 2001 年 代偿还银行借款本息 及代垫货款等 杭州桐鸿交通发展有限公司 32, 000, 000. 00 2001 年 受让对重庆船厂债权 重庆船厂 22, 6
150、96, 287. 56 2000 年- 2001 年 代偿还银行借款本息 及代垫材料款等 重庆渝中区巴蜀物业发展有限公司 10, 000, 000. 00 2001 年 项目合作款 三峡宾馆 9, 514, 794. 28 2000 年- 2001 年 代垫货款等 注： 持有本公司 13. 49%股份的股东华融投资有限公司欠款 7, 049, 247. 34 元。 期末余额较期初余额增加 124, 538, 374. 99 元，增幅达 156. 29%，主要原因：本公司本期承担了拟兼并的重庆纺织品批发公司的银行债务及垫付款项共 80, 885, 549. 74 元；向重庆纺织品批发公司的所属企
151、业三峡宾馆代垫货款等 9, 514, 794. 28 元；向拟收购的重庆船厂代偿还银行借款本息及代垫货款等22, 696, 287. 56 元。 由于兼并重庆船厂和重庆纺织品批发公司的工作已进行入实施阶段，所以上述相应的应收款项未计提坏账准备。 由于会计差错更正，2000 年 12 月 31 日其他应收款追溯调整调增 23, 184, 235. 24 元。有关会计差错及更正，见本附注三、19。 4、预付账款 2001/12/31 2000/12/31 账 龄 金 额 比 例 金 额 比 例 1 年以内 88, 074, 833. 01 94. 86% 36, 116, 867. 26 98.
152、00% 12 年 4, 332, 263. 73 4. 67% 291, 193. 31 0. 79% 23 年 99, 340. 76 0. 11% 71, 780. 79 0. 20% 3 年以上 341, 880. 39 0. 36% 373, 080. 70 1. 01% 合 计 92, 848, 317. 89 100% 36, 852, 922. 06 100% 第51页前五名供货人情况： 单位名称 金 额 发生时间 内 容 绍兴女儿红酿酒有限责任公司 35, 000, 000. 00 2001 年 购酒款 云南神泉葡萄酒销售有限公司 24, 829, 105. 46 2001 年
153、 购酒款 北京安和房地产开发有限责任公司 20, 000, 000. 00 2001 年 购房款 重庆东风船舶工业公司 7, 510, 000. 00 2001 年 预付工程款 重庆船厂 2, 990, 125. 96 2000- 2001 年 预付修理费期末余额较期初余额增加 55, 995, 395. 83 元，增幅达 151. 94%，主要原因是本期预付绍兴女儿红酿酒有限责任公司、云南神泉葡萄酒销售有限公司购酒款所致。5、存货及存货跌价准备 2001/12/31 2000/12/31 类 别 金 额 跌价准备 金 额 跌价准备 库存商品 417, 252. 36 4, 811. 62 出
154、租商品 3, 734, 592. 61 原材料 7, 765, 272. 58 333, 380. 93 8, 220, 789. 86 333, 380. 93 低值易耗品 2, 660, 741. 02 2, 639, 069. 50 在产品 1, 224, 286. 51 1, 478, 646. 27 在途物资 342, 467. 84 材料成本差异 - 257, 053. 96 合 计 15, 887, 558. 96 333, 380. 93 12, 343, 317. 25 333, 380. 936、待摊费用 类 别 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 保险费 158, 855
155、. 38 2, 034, 772. 24 1, 673, 324. 76 520, 302. 86 设计费 3, 333. 00 77, 290. 00 48, 918. 00 31, 705. 00广告费 20, 370. 00 11, 310. 00 27, 120. 00 4, 560. 00房租费 24, 000. 00 20, 000. 00 4, 000. 00 其 他 29, 926. 00 29, 926. 00 合 计 182, 558. 38 2, 177, 298. 24 1, 799, 288. 76 560, 567. 86第52页7、长期投资合并数（1）分类 项 目
156、 期初数 本期增加 本期减少 期末数长期股权投 55, 899, 157. 91 68, 847, 153. 75 3, 751, 109. 89 120, 995, 201. 77其中：对联营企业投资 55, 224, 157. 91 68, 847, 153. 75 3, 751, 109. 89 120, 320, 201. 77 其他股权投资 675, 000. 00 675, 000. 00长期债权投资 230, 014, 226. 93 78, 652, 878. 81 151, 361, 348. 12其中：长期债券投资 230, 014, 226. 93 78, 652, 87
157、8. 81 151, 361, 348. 12其他长期投资 41, 000, 000. 00 41, 000, 000. 00长期投资合计 55, 899, 157. 91 313, 356, 549. 89合并价差 - 461, 134. 20 - 461, 134. 20（2）长期股权投资按权益法核算的股权投资 被投资单位名称 投资期限 持股比例 初始投资金额 本期权益增减额 累计权益增减额 2001/12/31重庆新华旅行社 1998/11起长期 49% 200, 000. 00 - 178, 915. 48 - 200, 000. 00 涪陵长江博华电缆有限公司 1997/04- 20
158、11/12 27. 78% 7, 500, 000. 00 - 1, 013, 516. 95 - 568, 609. 89 6, 931, 390. 11重庆北部仓储加工 2000/7- 2020/6 47% 46, 100, 000. 00 2, 463, 746. 77 2, 463, 746. 77 48, 563, 746. 77基地建设有限公司四川艺精长运超硬材料有限公司 2001/12起长期 37. 5% 30, 000, 000. 00 11, 707. 39 11, 707. 39 30, 011, 707. 39重庆长江观光旅业有限公司 2001/4- 2021/4 40%
159、 1, 200, 000. 00 - 312, 238. 42 - 312, 238. 42 887, 761. 58北京伯通科技有限责任公司 2001/6- 2007/10 37. 63% 21, 630, 683. 76 - 703, 034. 18 - 703, 034. 18 20, 927, 649. 58 合 计 106, 630, 683. 76 267, 749. 13 691, 571. 67 107, 322, 255. 43按成本法核算的股权投资 被投资单位名称 投资期限 持股比例 初始投资金额 股权投资差额 本期权益增减额 累计权益增减额 2001/12/31 重庆市涪
160、陵联星汽车 15% 675, 000. 00 - - - - - - - - - 675, 000. 00 快速客运有限公司 合 计 675, 000. 00 675, 000. 00股权投资差额 被投资单位名称 初始金额 摊销期限 本期摊销 累计摊销 2001/12/31 北京伯通科技有限责任公司 13, 369, 316. 24 6年 - 371, 369. 90 - 371, 369. 90 12, 997, 946. 34 合 计 13, 369, 316. 24 - 371, 369. 90 - 371, 369. 00 12, 997, 946. 34第53页( 3) 长期债权投资
161、长期债券投资 债券种类 债券面值 年利率 到期日 初始投资成本 本期应计利息 本期已收利息 期末余额 99 国债( 5) 80, 914, 000. 00 3. 28% 2007/8/20 81, 689, 033. 82 2, 653, 979. 20 2, 653, 979. 20 81, 689, 033. 82 99 国债( 8) 59, 577, 000. 00 3. 3% 2009/9/23 59, 964, 245. 65 1, 966, 041. 00 1, 966, 041. 00 59, 964, 245. 65 20 国债( 10) 9, 999, 000. 00 2.
162、63% 2007/11/14 9, 708, 068. 65 262, 973. 70 262, 973. 70 9, 708, 068. 65 合 计 150, 490, 000. 00 151, 361, 348. 12 4, 882, 993. 90 4, 882, 993. 90 151, 361, 348. 12（4）其他长期投资 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 温州新城中心区 55 号地块项目 40, 000, 000. 00 40, 000, 000. 00中惠影业公司影视项目 1, 000, 000. 00 1, 000, 000. 00 合 计 41, 000,
163、000. 00 41, 000, 000. 00（5）合并价差 被投资单位名称 初始金额 摊销期限 本期摊销 累计摊销 2001/12/31 重庆固力建筑钢模公司 - 474, 988. 04 20 年 13, 853. 84 13, 853. 84 - 461, 134. 20 - 474, 988. 04 13, 853. 84 13, 853. 84 - 461, 134. 20母公司数（1）分类 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数长期股权投资 58,876,547.77 107,784,296.04 5,336,485.52 161,324,358.29其中：对子公司投资 2,
164、 977, 389. 86 39, 108, 841. 88 1, 757, 075. 22 40, 329, 156. 52 对联营企业投资 55, 224, 157. 91 68, 675, 454. 16 3, 579, 410. 30 120, 320, 201. 77 其他股权投资 675, 000. 00 675, 000. 00长期债权投 151, 361, 348. 12 151, 361, 348. 12其中：长期债券投资 151, 361, 348. 12 151, 361, 348. 12其他长期投资 41, 000, 000. 00 41, 000, 000. 00长期
165、投资合计 58, 876, 547. 77 353, 685, 706. 41（2）长期股权投资对子公司股权投资 被投资单位名称 投资期限 持股比例 初始投资金额 本期权益增减额 累计权益增减额 2001/12/31 重庆宝达船舶工程有限公司 1999/5- 2019/5 75% 3, 257, 175. 00 - 771, 628. 94 - 794, 239. 08 2, 462, 935. 92重庆长运经贸有限公司 2001/5- 2021/5 62. 5% 2, 500, 000. 00 - 286, 165. 98 - 286, 165. 98 2, 213, 834. 02重庆长运
166、酒业销售有限公司 2001/10- 2021/9 95% 19, 000, 000. 00 - 64, 868. 85 - 64, 868. 85 18, 935, 131. 15重庆固力建筑钢模公司 2001/5- 2021/5 87. 12% 17, 594, 988. 04 - 416, 598. 41 - 416, 598. 41 17, 178, 389. 63 合 计 42, 352, 163. 04 - 1, 539, 262. 18 - 1, 561, 872. 32 40, 790, 290. 72第54页按权益法核算的股权投资 被投资单位名称 投资期限 持股比例 初始投资金
167、额 本期权益增减额 累计权益增减额 2001/12/31重庆新华旅行社 1998/11 起长期 49% 200, 000. 00 - 190, 571. 00 - 200, 000. 00 -涪陵长江博华电缆有限公司 1997/04- 2011/12 27. 78% 7, 500, 000. 00 - 1, 013, 516. 95 - 568, 609. 89 6, 931, 390. 11重庆北部仓储加工基地建设有限公司 2000/7- 2020/6 47% 46, 100, 000. 00 2, 463, 746. 77 2, 463, 746. 77 48, 563, 746. 77四
168、川艺精长运超硬材料有限公司 2001/12起长期 37. 5% 30, 000, 000. 00 11, 707. 39 11, 707. 39 30, 011, 707. 39重庆长江观光旅业有限公司 2001/4- 2021/4 40% 1, 200, 000. 00 - 312, 238. 42 - 312, 238. 42 887, 761. 58北京伯通科技有限责任公司 2001/6- 2007/10 37. 63% 21, 630, 683. 76 - 703, 034. 18 - 703, 034. 18 20, 927, 649. 58 合 计 106, 630, 683. 7
169、6 - 256, 093. 61 691, 571. 67 107, 322, 255. 43按成本法核算的股权投资 被投资单位名称 投资期限 持股比例 初始投资金额 股权投资差额 本期权益增减额 累计权益增减额 2001/12/31重庆市涪陵联星汽车快速客运有限公司 15% 675, 000. 00 - - - - - - - - - 675, 000. 00 合 计 675, 000. 00 675, 000. 00股权投资差额 被投资单位名称 初始金额 摊销期限 本期摊销 累计摊销 2001/12/31 重庆固力建筑钢模公司 - 474, 988. 04 20 年 13, 853. 84
170、 13, 853. 84 - 461, 134. 20 北京伯通科技有限责任公司 13, 369, 316. 24 6年 - 371, 369. 90 - 371, 369. 90 12, 997, 946. 34 合 计 12, 894, 328. 20 - 357, 516. 06 - 357, 516. 06 12, 536, 812. 14( 3) 长期债权投资 长期债券投资 债券种类 债券面值 年利率 到期日 初始投资成本 本期应计利息 本期已收利息 期末余额 99 国债( 5) 80, 914, 000. 00 3. 28% 2007/8/20 81, 689, 033. 82 2
171、, 653, 979. 20 2, 653, 979. 20 81, 689, 033. 82 99 国债( 8) 59, 577, 000. 00 3. 3% 2009/9/23 59, 964, 245. 65 1, 966, 041. 00 1, 966, 041. 00 59, 964, 245. 65 20 国债( 10) 9, 999, 000. 00 2. 63% 2007/11/14 9, 708, 068. 65 262, 973. 70 262, 973. 70 9, 708, 068. 65 合 计 150, 490, 000. 00 151, 361, 348. 12
172、4, 882, 993. 90 4, 882, 993. 90 151, 361, 348. 12注：本公司将国债委托西南证券有限责任公司进行国债回购交易，融入资金人民币 1 亿元。第55页8、固定资产及累计折旧合并数 固定资产原值 期初数 本期增加 本期减少 期末数 房屋及建筑物 8, 872, 609. 30 609, 218. 63 429, 702. 00 9, 052, 125. 93 运输船舶及辅助船舶 186, 000, 756. 98 21, 361, 364. 12 2, 093, 134. 90 205, 268, 986. 20 通用设备 5, 161, 639. 30
173、836, 708. 00 1, 108, 794. 13 4, 889, 553. 17 运输设备 1, 289, 917. 20 826, 374. 00 265, 354. 00 1, 850, 937. 20 合 计 201, 324, 922. 78 23, 633, 664. 75 3, 896, 985. 03 221, 061, 602. 50 累计折旧 期初数 本期增加 本期减少 期末数房屋及建筑物 1, 332, 535. 23 360, 221. 76 112, 872. 44 1, 579. 884. 55 运输船舶及辅助船舶 51, 890, 498. 18 9, 19
174、4, 420. 39 488, 752. 83 60, 596, 165. 74 通用设备 2, 726, 695. 23 249, 054. 36 637, 402. 44 2, 338, 347. 15 运输设备 660, 820. 93 93, 520. 55 754, 341. 48 合 计 56, 610, 549. 57 9, 897, 217. 06 1, 239, 027. 71 65, 268, 738. 92 净 值 144, 714, 373. 21 155, 792, 863. 58母公司数 固定资产原值 期初数 本期增加 本期减少 期末数 房屋及建筑物 8, 872,
175、 609. 30 429, 702. 00 8, 442, 907. 30 运输船舶及辅助船舶 185, 946, 393. 48 21, 361, 364. 12 2, 093, 134. 90 205, 214, 622. 70 通用设备 5, 101, 257. 30 538, 358. 00 1, 108, 794. 13 4, 530, 821. 17 运输设备 1, 291, 197. 20 225, 354. 00 265, 354. 00 1, 251, 197. 20 合 计 201, 211, 457. 28 22, 125, 076. 12 3, 896, 985. 03
176、 219, 439, 548. 37 累计折旧 期初数 本期增加 本期减少 期末数 房屋及建筑物 1, 332, 535. 23 359, 939. 22 112, 872. 44 1, 579, 602. 01 运输船舶及辅助船舶 51, 886, 533. 81 9, 189, 201. 47 488, 752. 83 60, 586, 982. 45 通用设备 2, 714, 706. 48 217, 107. 69 637, 402. 44 2, 294, 411. 73 运输设备 644, 081. 41 26, 156. 15 670, 237. 56 合 计 56, 577, 8
177、56. 93 9, 792, 404. 53 1, 239, 027. 71 65, 131, 233. 75 净 值 144, 633, 600. 35 154, 308, 314. 62 注：（1）本期固定资产增加中有 18, 012, 840. 01 元为“ 在建工程” 转入。第56页 （2）本公司与中国工商银行涪陵支行（已更名为“ 中国工商银行重庆枳城支行”）签订了 1997号抵押合同，将公司 17 艘营运船舶价值人民币 49, 438, 929. 92 元，抵押给中国工商银行涪陵支行，报告日尚未解除抵押关系；本公司与中国工商银行重庆分行签定了 1998号抵押合同，将公司在重庆港的 1
178、#、2#囤船抵押给中国工商银行重庆分行，报告日尚未解除抵押关系；本公司与中国工商银行重庆枳城支行签订了 2000流抵字第 8902 号最高额抵押合同，将公司营运船舶“ 长天 8 号” 抵押给中国工商银行重庆枳城支行，报告日尚未解除抵押关系。9、固定资产减值准备 资产项目( 类别) 期初数 本期增加 本期减少 期末数 计提原因运输船舶及辅助船舶 38, 529, 349. 47 38, 529, 349. 47 陈旧及技术进步运输设备 373, 085. 92 373, 085. 92 技术进步 合 计 38, 902, 435. 39 38, 902, 435. 3910、在建工程 工程项目名
179、称 批准文号 期初数 本期增加 本期其他减少 本期转入固定资产 期末数 工程进度 资金来源天府号浮船坞 重经发( 97) 237 13, 909, 456. 72 16, 000. 00 13, 893, 456. 72 70% 贷款三峡移民迁建 川经贸( 96) 258 4, 777, 689. 03 8, 594, 531. 82 619, 721. 40 12, 752, 499. 45 移民拔款28 米高速船 50, 000. 00 7, 043, 114. 26 50, 000. 00 7, 043, 114. 26 募集资金船舶技改工程 13, 764, 025. 75 10, 3
180、59, 725. 75 3, 404, 300. 00 募集资金滚装船 746, 899. 95 70, 000. 00 676, 899. 95 募集资金高速船修造中心扩建 718, 422. 32 540, 000. 00 178, 422. 32 募集资金 合 计 18, 737, 145. 75 30, 866, 994. 10 685, 721. 40 18, 012, 840. 01 30, 905, 578. 44在建工程中利息资本化金额 2, 319, 414. 86 元，均为“ 天府号浮船坞” 项目期初资本化金额。11、无形资产 种 类 取得方式 原始发生额 期初数 本期增加
181、 本期转出 本期摊销 累计摊销 期末数 剩余摊销年限 土地使用权 购买 2, 398, 081. 98 2, 024, 270. 04 1, 694, 298. 72 10, 514. 18 2, 078, 624. 84 319, 457. 14 27- 42 年工业产权及 购买 500, 000. 00 458, 333. 30 50, 000. 04 91, 666. 74 408, 333. 26 8 年零 2 个月专有技术软件 购买 42, 936. 00 41, 147. 00 8, 587. 20 10, 376. 20 32, 559. 80 3 年零 10 个月财务软件 购买
182、 74, 000. 00 74, 000. 00 14, 388. 89 14, 388. 89 59, 611. 11 2 年零 5 个月 合 计 3, 015, 017. 98 2, 523, 750. 34 74, 000. 00 1, 694, 298. 72 83, 490. 31 2, 195, 056. 67 819, 961. 31第57页12、长期待摊费用 种 类 原始发生额 期初数 本期增加 本期转出 本期摊销 累计摊销 期末数 剩余摊销年限临时建筑 527, 165. 65 421, 732. 52 - - - 141, 395. 13 38, 921. 39 285,
183、749. 65 241, 416. 00 7 年网络建设费 150, 000. 00 150, 000. 00 - - - 50, 000. 00 50, 000. 00 100, 000. 00 2 年 合 计 677, 165. 65 421, 732. 52 150, 000. 00 141, 395. 13 88, 921. 39 335, 749. 65 341, 416. 0013、其他长期资产 资产类别 2001/12/31 2000/12/31 旅行社质量保证金 130, 000. 00 130, 000. 00 合 计 130, 000. 00 130, 000. 0014、
184、短期借款 人民币 2001/12/31 银行借款： 其中：信用借款 14, 000. 000. 00 抵押借款 17, 500, 000. 00 担保借款 78, 600, 000. 00 非银行金融机构借款 100, 000, 000. 00 其他借款 * 16, 000, 000. 00 合 计 226, 100, 000. 00 *：其他借款系母公司对所属子公司的应付票据，因子公司已办理贴现，合并会计报表时“ 应付票据”和“ 应收票据” 无法抵销，因票据到期债权人为银行，所以列示“ 短期借款” 项目。短期借款分项列示如下： 借款类型 贷 款 人 人民币 到期日 月利率( ) 借款条件 银
185、行借款 工商银行重庆枳城支行 5, 000, 000. 00 20020118 6. 3375 抵押 工商银行重庆枳城支行 1, 000, 000. 00 20020114 6. 3375 抵押 工商银行重庆枳城支行 10, 000, 000. 00 20020428 6. 3375 抵押 工商银行朝天门支行 1, 500, 000. 00 20020715 5. 445 抵押 工商银行朝天门支行 14, 000, 000. 00 20021026 4. 95 信用第58页 工商银行朝天门支行 30, 000, 000. 00 20021125 5. 1186 担保 光大银行重庆分行 25,
186、000, 000. 00 20020918 5. 3625 担保 招商银行重庆分行 20, 000, 000. 00 20021114 5. 3625 担保 重庆市商业银行 3, 600, 000. 00 20020821 5. 85 担保合 计 110, 100, 000. 00非银行金融机构借款： 贷 款 人 金 额 备 注 西南证券有限责任公司重庆牛角沱营业部 100, 000, 000. 00 债券回购交易借款15、应付票据 种 类 收票人 出票日期 到期日 2001/12/31 银行承兑汇票 四川省轮船公司 2001/09/19 2002/03/18 2, 600, 000. 00
187、银行承兑汇票 四川省轮船公司 2001/10/26 2002/04/25 27, 000, 000. 00 合 计 29, 600, 000. 0016、应付账款 2001/12/31 2000/12/31 帐 龄 余 额 占该帐项金额比例 余 额 占该帐项金额比例 1 年以内 1, 950, 829. 46 58. 03% 8, 774, 008. 41 86. 90% 1- - 2 年 1, 056, 678. 26 31. 43% 351, 012. 03 3. 48% 2- - 3 年 86, 219. 55 2. 56% 563, 645. 48 5. 58% 3 年以上 267,
188、932. 74 7. 98% 407, 814. 44 4. 04% 合 计 3, 361, 660. 01 100% 10, 096, 480. 36 100%前五名债权人如下： 单位名称 金 额 发生时间 内 容 自贡东方钢模厂 235, 903. 25 2001 年 购设备款重庆船厂群艺装饰部 230, 592. 85 2001 年 购材料款重庆东风船舶工业公司修船分厂 212, 212. 00 2001 年 修理费重庆东风船舶工业公司东风装饰公司 209, 748. 86 2001 年 购材料款重庆东鹏钢结构制造安装厂 199, 869. 06 2001 年 购材料款第59页无欠持股
189、5%( 含 5%) 以上股东单位的款项。17、预收账款 2001/12/31 2000/12/31 帐 龄 余 额 占该帐项金额比例 余 额 占该帐项金额比例 1 年以内 1, 950, 665. 01 95. 93% 2, 872, 495. 87 88. 15% 1- - 2 年 77, 311. 29 3. 80% 45, 757. 61 1. 40% 2- - 3 年 5, 480. 00 0. 27% 29, 934. 27 0. 92% 3 年以上 310, 355. 74 9. 53% 合 计 2, 033, 456. 30 100% 3, 258, 543. 49 100%无欠
190、持股 5%( 含 5%) 以上股东单位的款项。18、应付股利期末余额 10, 430, 445. 40 元，其中：8, 615, 000. 00 元为根据本公司三届八次董事会决议，以 2001 年末总股本 17, 230 万股为基数，向全体股东每 10 股派现金 0. 5 元（含税），另外 1, 815, 445. 40 元系根据公司第三届董事会第二次会议决议对 2000 年度利润进行分配，分派现金股利，而尚未支付的法人股的股利。19、应交税金 项 目 2001/12/31 2000/12/31 增值税 3, 271, 850. 24 1, 990, 727. 14 营业税 3, 858, 0
191、74. 35 356, 311. 89 城建税 420, 948. 50 148, 254. 37 企业所得税 3, 192, 249. 06 2, 599, 661. 72 房产税 88, 253. 92 52, 539. 94 个人所得税 7, 271, 56 12, 092. 40 车船使用税 - 6, 875. 87 - 6, 049. 95 合 计 10, 831, 771. 76 5, 153, 537. 5120、其他应交款 项 目 2001/12/31 2000/12/31 教育费附加 187, 453. 45 66, 663. 13 交通建设费附加 230, 284. 58
192、89, 759. 92 养河费 - 62, 574. 55 362, 043. 12第60页 船舶港务费 - 42, 431. 40 61, 709. 80 合 计 312, 732. 08 580, 175. 97 21、其他应付款 2001/12/31 2000/12/31 账 龄 金 额 比 例 金 额 比 例 1 年以内 21, 923, 968. 66 66. 10% 29, 927, 992. 34 86. 94% 1- - 2 年 11, 061, 840. 72 33. 35% 64, 027. 27 0. 19% 2- - 3 年 22, 158. 78 0. 07% 6,
193、723. 05 0. 02% 3 年以上 161, 522. 27 0. 48% 4, 423, 842. 09 12. 85% 合 计 33, 169, 490. 43 100% 34, 422, 584. 75 100%前五名债仅人如下： 单位名称 金 额 内 容 四川省轮船公司 9, 661, 443. 10 借款及往来款 涪陵天信轮船公司 6, 067, 806. 00 租赁费 重庆市涪陵国有资产经营公司 3, 847, 317. 01 借款 四川省交通厅航运局 3, 000, 000. 00 扶持周转金 重庆涪陵钢陵旅游轮船有限公司 1, 043, 084. 85 往来款注：其他应付
194、款中有应付本公司股东重庆市涪陵国有资产经营公司 3, 847, 317. 01 元的款项。22、一年内到期的长期负债 种 类 2001/12/31 抵押借款 45, 400, 000. 00 担保借款 3, 359, 100. 00 合 计 48, 759, 100. 00第61页一年以内到期的长期负债分别列示如下： 贷 款 人 2001/12/31 借款期限 月利率( ) 借款条件 工商银行重庆枳城支行 45, 400, 000. 00 19990211- 20021209 6. 435- 6. 5325 抵押四川省建行信托投资公司 3, 359, 100. 00 19961004- 200
195、00630 6. 435 担保 合 计 48, 759, 100. 0023、长期借款 贷 款 人 2001/12/31 到期日 月利率( ) 借款条件 工商银行重庆枳城支行 29, 940, 000. 00 20030320- 20040529 6. 435 抵押 工商银行重庆朝天门支行 54, 390, 000. 00 20030926- 20040926 4. 950 信用 农业银行重庆分行 17, 089, 760. 00 20031126 4. 950 抵押 合 计 101, 419, 760. 0024、专项应付款 项 目 2001/12/30 三峡移民拨款*1 19, 000,
196、000. 00 涪陵国有资产经营公司*2 4, 135, 944. 70 挖潜改造资金*3 7, 852, 706. 55 合 计 30, 988, 651. 25 *1：本公司 2001 年 12 月 31 日的专项应付款系三峡移民迁建拨款，根据原涪陵市人民政府三峡工程移民办公室关于涪陵造船厂三峡工程淹没补偿额的通知 涪府移民发( 1996) 100 号文 ，公司将获得补偿费19, 232, 190. 00 元，截止 2001 年 12 月 31 日公司共收到补偿费 19, 000, 000. 00 元。根据财政部财会字( 97) 15号“ 关于印发三峡工程库区移民资金会计制度（试行）的通知
197、”，移民迁建单位收到移民管理机构拨入的资金记入“ 移民迁建拨款” 科目核算。本公司已对移民迁建拨款单独设账核算。在汇总移民迁建拨款会计报表时，因股份有限公司会计报表中无“ 移民迁建拨款” 项目，所以并入“ 专项应付款” 项目。涪陵造船厂迁建对股份公司的影响详见附注九、2。*2：本公司 1993 年改组时的评估基准日 1993 年 6 月 30 日到股份有限公司成立日 1993 年 12 月 31 日期间公司经营形成的税后利润尚未上交的部分。*3：该款系涪陵区财政局拨付的挖潜改造资金。第62页25、股本 股份类别 期初数 本期变动增减（+、- ） 期末数 配股 送股 转增股 其他 合计 一、尚未
198、流通股份 1. 发起人股份 89, 338, 046. 00 89, 338, 046. 00 其中：国家股持有股份 28, 888, 046. 00 28, 888, 046. 00 境内法人持有股份 60, 450, 000. 00 60, 450, 000. 00 2. 募集法人股 10, 404, 454. 00 10, 404, 454. 00 3. 内部职工股 2, 557, 500. 00 2, 557, 500. 00 小 计 102, 300, 000. 00 102, 300, 000. 00 二、已流通股份 境内上市的人民币普通股 70, 000, 000. 00 70,
199、 000, 000. 00 小 计 70, 000, 000. 00 70, 000, 000. 00 三、股份总额 合 计 172, 300, 000. 00 172, 300, 000. 00 本公司的原第三大股东神泉投资有限公司（以下简称：神泉投资）与资产新闻实业有限公司（以下简称：新闻实业）于 2001 年 5 月 18 日签定了股权转让协议，神泉投资将其持有的本公司的全部法人股 1, 860万股（占本公司总股本的 10. 79）以协议方式转让给新闻实业，本次法人股股权转让后，本公司的总股本仍为 17, 230 万股，股本结构没有发生变化，新闻实业拥有本公司股份总数的 10. 79，成
200、为本公司的第三大股东，神泉投资不再持有本公司股份。上述股权转让本公司已于 2001 年 5 月 31 日在上海证券报和中国证券报上公告。26、资本公积 项 目 2001/12/31 2000/12/31 股本溢价 350, 325, 150. 63 345, 007, 900. 00 接受捐赠非现金资产准备 502, 500. 00 502, 500. 00 合 计 350, 827, 650. 63 345, 510, 400. 00 27、盈余公积 项 目 2001/12/31 2000/12/31 法定盈余公积金 13, 063, 738. 99 11, 946, 966. 31 公益金
201、 5, 720, 670. 08 5, 162, 283. 74 任意盈余公积金 16, 900, 000. 00 16, 900, 000. 00 合 计 35, 684, 409. 07 34, 009, 250. 05 第63页本公司按税后利润 10%提取法定盈余公积金, 5%提取公益金。2001 年年初盈余公积发生下列调整： 计提固定资产减值准备、开办费改按一次摊销等会计政策变更，追溯调减盈余公积 5, 912, 238. 68 元，其中法定盈余公积金 3, 954, 249. 58 元，公益金 1, 957, 989. 10 元 更正 1998 年利润分配，调增法定盈余公积金 2,
202、724, 235. 24 元。上述两项合计调减盈余公积 3, 188, 003. 44元，其中：调减法定盈余公积金 1, 230, 014. 34 元，调减公益金 1, 957, 989. 10 元。28、未分配利润 项 目 2001/12/31 2000/12/31 年初未分配利润 - 5, 218, 625. 13 14, 490, 733. 56 加：本期净利润 16, 266, 351. 97 21, 174, 872. 12 可供分配利润 11, 047, 726. 84 35, 665, 605. 70 减：提取法定盈余公积金 1, 116, 772. 68 2, 129, 487
203、. 21 提取法定公益金 558, 386. 34 1, 064, 743. 60 可供股东分配的利润 9, 372, 567. 82 32, 471, 374. 87 减：提取任意盈余公积 应付普通股股利 8, 615, 000. 00 37, 690, 000. 00 未分配利润 757, 567. 82 - 5, 218, 625. 13 2000 年年初未分配利润发生下列调整： 计提固定资产减值准备，追溯调减未分配利润 27, 729, 803. 90元， 更正 1998 年利润分配，调增未分配利润 20, 460, 000. 00 元。上述两项合计调减未分配利润7, 269, 803
204、. 90 元。由于计提固定资产减值准备、开办费改按一次摊销等会计政策变更，追溯调减 2000 年度净利润6, 563, 698. 43 元，同时调减该年度提取法定盈余公积 679, 162. 58 元，调减提取法定公益金 339, 581. 29 元，调减提取职工奖励及福利基金 27, 215. 21 元。上述调整，共调减 2000 年年末未分配利润 12, 787, 543. 25 元。第64页29、主营业务收入及主营业务成本合并数 主营业务项目分类 2001 年度 2000 年度 收 入 成 本 毛 利 收 入 成 本 毛 利 客运收入 98, 092, 371. 31 76, 801,
205、823. 02 21, 290, 548. 29 142, 764, 368. 50 91, 415, 369. 59 51, 348, 998. 91 货运收入 772, 146. 01 1, 109, 624. 57 - 337, 478. 56 2, 457, 345. 48 2, 894, 451. 25 - 437, 105. 77 船舶修造收入 1, 917, 956. 12 2, 315, 938. 62 - 397, 982. 50 3, 552, 942. 95 3, 456, 486. 72 96, 456. 23 运输配套服务收入 8, 580, 139. 22 5, 8
206、89, 012. 17 2, 691, 127. 05 6, 772, 956. 18 5, 343, 643. 40 1, 429, 312. 78 租赁收入 1, 612, 246. 25 357, 549. 23 1, 254, 697. 02 合 计 110, 974, 858. 91 86, 473, 947. 61 24, 500, 911. 30 155, 547, 613. 11 103, 109, 950. 96 52, 437, 662. 15母公司数 主营业务项目分类 2001 年度 2000 年度 收 入 成 本 毛 利 收 入 成 本 毛 利 客运收入 98, 092
207、, 371. 31 76, 801, 823. 02 21, 290, 548. 29 142, 764, 368. 50 91, 415, 369. 59 51, 348, 998. 91 货运收入 772, 146. 01 1, 109, 624. 57 337, 478. 56 2, 457, 345. 48 2, 894, 451. 25 - 437, 105. 77 船舶修造收入 584, 056. 16 1, 361, 332. 72 - 777, 276. 56 运输配套服务收入 8, 580, 139. 22 5, 889, 012. 17 2, 691, 127. 05 6,
208、 772, 956. 18 5, 343, 643. 40 1, 429, 312. 78 合 计 107, 444, 656. 54 83, 800, 459. 76 23, 644, 196. 78 152, 578, 726. 32 101, 014, 796. 96 51, 563, 929. 36 合并数主营业务收入比上年同期减少 44,572,754.20 元，下降 28.66%，主要原因： 本年部分船舶技改，技改期间停航，使客运收入减少； “ 川陵” 系列的部分老旧船舶停航； 运输市场竞争激烈，西部地区部分高速公路路段的开通，对本公司水路运输产生一定影响。30、主营业务税金及附加
209、 税 种 2001 年度 2000 年度 营业税 3, 251, 758. 49 4, 519, 744. 75 城市维护建设税 229, 933. 07 322, 027. 90 教育费附加 98, 542. 73 138, 068. 98 交通附加费 132, 228. 85 184, 673. 43 合 计 3, 712, 463. 14 5, 164, 515. 06 本公司主要税种、税率见本附注四。第65页 31、其他业务利润 项 目 2001 年度 其他业务收入 22, 121, 896. 02 减：其他业务支出 12, 221, 372. 73 其他业务利润 9, 900, 52
210、3. 29 合 计 9, 900, 523. 29 其他业务类别 本期收入 本期成本 本期税金 本期利润 上年同期利润 租赁 433, 174. 64 433, 174. 64 216, 027. 30 材料销售 14, 722. 54 1, 200. 00 13, 522. 54 39, 663. 35 商品销售 21, 668, 555. 34 11, 900, 034. 06 319, 851. 64 9, 448, 669. 64 其它 5, 443. 50 287. 03 5, 156. 47 3, 945. 19 合 计 22, 121, 896. 02 11, 901, 234.
211、 06 320, 138. 67 9, 900, 523. 29 259, 635. 84 其他业务利润本期较上期增加 9, 640, 887. 45 元，增幅达 3713. 23%，主要原因是本期销售瓶装酒实现利润 9, 448, 669. 64 元所致。32、投资收益合并数 类 别 2001 年度 2000 年度 债券投资收益 6, 490, 765. 03 股权投资收益 469, 069. 03 1, 306, 374. 85 其中：成本法 127, 500. 00 权益法 341, 569. 03 1, 306, 374. 85 其他投资收益 1, 250, 000. 00 权投资差额
212、摊销 - 357, 516. 06 合 计 7, 852, 318. 00 1, 306, 374. 85 母公司数 类 别 2001 年度 2000 年度 债券投资收益 6, 490, 765. 03 股权投资收益 - 898, 493. 57 1, 283, 764. 71 其中：成本法 127, 500. 00 权益法 - 1, 025, 993. 57 1, 283, 764. 71 其他投资收益 1, 250, 000. 00 第66页 股权投资差额摊销 - 357, 516. 06 合 计 6, 484, 755. 40 1, 283, 764. 71 33、补贴收入 类 别 20
213、01 年度 2000 年度 科技开发补助 4, 300, 000. 00 合 计 4, 300, 000. 00 2000 年度补贴收入为根据重庆市涪陵区科学技术委员会、重庆市涪陵区财政局涪科委发 2000 28 号文件，2000 年度补助本单位“ 科技三项费” 补贴 430 万元。2000 年度原将所得税返还 6, 447, 835. 57 元列入“ 补贴收入”，根据财政部关于股份有限公司税收返还等有关会计处理规定的通知，本公司对 2000 年度补贴收入进行调整，将上述所得税返还收入调整为冲减所得税处理。34、营业外收入 收入项目 2001 年度 2000 年度 财产处理收入 103, 27
214、4. 74 152, 610. 60 罚款收入 21, 790. 47 24, 057. 68 其 它 23, 774. 50 3, 500. 00 合 计 148, 839. 71 180, 168. 28 35、营业外支出 支出项目 2001 年度 2000 年度 财产处理支出 25, 036. 41 289, 261. 97 罚款支出 21, 477. 00 46, 702. 62 公安科费用 204, 702. 66 265, 951. 20 非常损失 180, 237. 08 固定资产减值准备 6, 279, 136. 68 其他 47, 935. 78 300. 00 合 计 29
215、9, 169. 85 7, 061, 589. 55 第67页36、收到的其他与经营活动有关的现金合并数 项 目 2001 年度 营业外收入收到的现金 42, 790. 47 利息收入收到的现金 3, 503, 437. 55 暂收款民收到的现金 311, 000. 00 合 计 3, 857, 228. 02母公司数 项 目 2001 年度 营业外收入收到的现金 42, 790. 47 利息收入收到的现金 3, 501, 984. 46 暂收款收到的现金 5, 120, 000. 00 合 计 8, 664, 774. 9337、支付的其他与经营活动有关的现金合并数 项 目 2001 年度
216、财务费用（手续费支出）付现 224, 005. 64 管理费用、营业费用支出付现 8, 276, 576. 23 营业外支出付现 21, 473. 87 暂付款付现 75, 626, 807. 63 合 计 84, 148, 863. 37母公司数 项 目 2001 年度 财务费用（手续费支出）付现 223, 924. 64 管理费用、营业费用支出付现 7, 468, 345. 60 营业外支出付现 21, 473. 87 暂付款付现 67, 109, 297. 89 合 计 74, 823, 042. 00第68页（七）关联方关系及其交易1、关联方及其关联关系( 1) 存在控制关系的关联方
217、公 司 名 称 注册地址 主营业务 与本公司关系 经济性质 法人代表重庆涪陵国有资产经营公司 重庆市涪陵区 投资管理转让政府经营的国有资产 本公司第一大股东 国有公司 石建新重庆宝达船舶工程有限公司 重庆市江北区 玻璃钢高速船研制生产 本公司控股子公司 中外合资 李 立重庆固力建筑钢模 重庆市渝中区 钢模租赁、销售建筑材料等 本公司控股子公司 有限责任公司 谭国利租赁有限责任公司 重庆长运经贸有限责任公司 重庆市渝中区 销售瓶装酒、针纺织品等 本公司控股子公司 有限责任公司 谭国利重庆长运酒业销售有限公司 重庆市渝中区 销售瓶装洒 本公司控股子公司 有限责任公司 庞 敏( 2) 存在控制关系的
218、关联方的注册资本及其变化 公司名称 期初数金额 本期增加 本期减少 期末数金额重庆涪陵国有资产经营公司 100, 000, 000. 00 100, 000, 000. 00重庆宝达船舶工程有限公司 HKD4, 000, 000. 00 HKD4, 000, 000. 00重庆固力建筑钢模租赁有限责任公司 19, 650, 000. 00 19, 650, 000. 00重庆长运经贸有限责任公司 4, 000, 000. 00 4, 000, 000. 00重庆长运酒业销售有限公司 20, 000, 000. 00 20, 000, 000. 00 （3）存在控制关系的关联方所持股份及其变化
219、公司名称 期初数金额 本期增加 本期减少 期末数金额 重庆涪陵国有资产经营公司28, 888, 046. 0028, 888, 046. 00重庆宝达船舶工程有限公司HKD3, 000, 000. 00 HKD3, 000, 000. 00重庆固力建筑钢模租赁有限责任公司17, 120, 000. 0017, 120, 000. 00重庆长运经贸有限责任公司 2, 500, 000. 002, 500, 000. 00重庆长运酒业销售有限公司 19, 000, 000. 0019, 000, 000. 00（4）不存在控制关系的关联方 关联公司名称 与本公司的关系 涪陵长江博华电缆有限公司 本
220、公司参股公司 重庆新华旅行社 本公司参股公司 重庆北部仓储加工基地建设有限公司 本公司参股公司 重庆长江观光旅业有限公司 本公司参股公司第69页 四川艺精长运超硬材料有限责任公司 本公司参股公司 北京伯通科技有限责任公司 本公司参股公司 华融投资有限公司 持有本公司 13. 49%股份的股东 资产新闻实业有限公司 持有本公司 10. 79%股份的股东 四川省信托投资公司 持有本公司 5. 92%股份的股东、发起人 四川省港航开发有限责任公司 持有本公司 4. 50%股份的股东 重庆船厂 本公司拟兼并企业 重庆纺织品批发公司 本公司拟兼并企业 四川省轮船公司 本公司拟兼并企业 三峡宾馆 本公司拟
221、兼并企业（重庆纺织品批发公司）的全资企业2、关联公司交易( 1) 关联方交易定价方法：本公司与关联方的交易遵循独立核算的原则和以市价为基础的公允原则，以市场价格为依据进行公平交易和核算。( 2) 主要交易事项 担保a. 本公司为联营企业重庆北部仓储加工基地建设有限公司借款提供担保，重庆北部仓储加工基地建设有限公司向华厦银行重庆分行取得流动资金借款 4, 000 万元，期限 2001 年 12月至 2002 年 3 月。b. 本公司联营企业重庆北部仓储加工基地建设有限公司为本公司提供最高余额为 2, 000万元的贷款担保，期限为 2001 年 10 月 12 日至 2004 年 10 月 12
222、日，本公司向中国工商银行重庆枳城支行取得借款 2, 000 万元，期限为 2001 年 10 月 12 日至 2004 年 10 月 12 日。c. 本公司股东华融投资有限公司为本公司向工商银行重庆市朝天门支行提供最高余额为3, 000 万元的贷款担保，担保期间为 2001 年 11 月 30 日至 2004 年 3 月 30 日，本公司向工商银行重庆市朝天门支行取得一年期的担保贷款 3, 000 万元。d. 本公司股东华融投资有限公司为本公司向招商银行重庆分行提供最高余额为 2, 000 万元的贷款担保，本公司向招商银行重庆分行取得一年期的担保贷款 2, 000 万元，期间为 2001年 1
223、1 月 14 日至 2002 年 11 月 14 日。 重组协议a. 本公司与本公司之股东四川省港航开发有限责任公司签定了“ 关于实施整体重组四川省轮船公司的协议”， 本公司将采用接收四川省轮船公司（四川省港航开发有限责任公司所第70页属的全资国有企业）全部经营性资产并承担全部债权债务的方式整体重组四川省轮船公司。 转债协议a. 本公司与四川省轮船公司及其他第三方签定了“ 三方转债协议”，本公司将应收第三方的债权 11, 750, 984. 31 元，转让给四川省轮船公司，相应冲减了对四川省轮船公司的应付款项 11, 750, 984. 31 元。3、关联公司往来 往来项目 关联公司名称 经济
224、内容 期末数 占该项目比例 其他应收款 重庆纺织品批发公司 代偿还银行借款本息 80, 885, 549. 74 39. 61% 代付货款等 其他应收款 重庆船厂 代偿还银行借款本息 22, 696, 287. 56 11. 11% 及代付材料采购款等 其他应收款 三峡宾馆 代付货款等 9, 514, 794. 28 4. 66% 其他应收款 华融投资有限公司 往来款 7, 049, 247. 34 3. 45% 其他应收款 重庆北部仓储加工 往来款 7, 776, 698. 80 3. 45% 基地建设有限公司 其他应收款 北京伯通科技有限 往来款 2, 000, 000. 00 3. 45
225、% 责任公司 预付账款 重庆船厂 预付修理费 2, 990, 125. 96 3. 22% 应付票据 四川省轮船公司 燃料油款及其他往来款 29, 600, 000. 00 100% 其他应付款 重庆市涪陵国有资产 借款 3, 847, 317. 01 12. 76% 经营公司 其他应付款 四川省轮船公司 借款及往来款 6, 641, 443. 10 22. 03% 专项应付款 重庆市涪陵国有资产 股改前税后利润 4, 135, 944. 70 13. 45% 经营公司 尚未支付的部分（八）或有事项1、担保本公司为重庆北部仓储加工基地建设有限公司借款提供担保，重庆北部仓储加工基地建设有限公司向
226、华厦银行重庆分行取得流动资金借款 4, 000 万元，期限 2001 年 12 月至 2002年 3 月，至报告日担保关系尚未解除。本公司为重庆朝华科技股份有限公司借款提供担保，重庆朝华科技股份有限公司向中信第71页实业银行重庆分行江北支行取得流动资金借款 5, 000 万元，期限 2001 年 5 月至 2002 年 5 月，至报告日担保关系尚未解除。2、抵押 本公司与中国工商银行涪陵支行（已更名为“ 中国工商银行重庆枳城支行”）签订了1997号抵押合同，将公司 17 艘营运船泊价值人民币 49, 438, 929. 92 元，抵押给中国工商银行涪陵支行，至报告日抵押关系抵押关系尚未解除。
227、本公司与中国工商银行重庆分行签定了 1998号抵押合同，将公司在重庆港的 1#、2#囤船抵押给中国工商银行重庆分行，至报告日抵押关系尚未解除。 本公司与中国工商银行重庆枳城支行签订了 2000 流抵字第 8902 号最高额抵押合同，将公司营运船舶“ 长天 8 号” 抵押给中国工商银行重庆枳城支行，至报告日抵押关系尚未解除。3、国债回购交易委托本公司与西南证券有限责任公司重庆牛角沱证券营业部签定了“ 国债回购委托协议” ，将拥用的国债委托西南证券有限责任公司重庆牛角沱证券营业部进行国债回购交易，融入资金人民币 1 亿元，至报告日委托关系尚未解除。本公司无其他重大的未决诉讼、未决索赔、税务纠纷、应
228、收票据贴现等或有事项。（九）其他重大事项1、本公司本期发生下列重大投资事项（）投资设立重庆固力建筑钢模租赁有限责任公司本公司出资 1,712 万元，占总股份的 87.12%，设立重庆固力建筑钢模租赁有限责任公司。重庆固力建筑钢模租赁有限责任公司注册资本 1,965 万元，经营范围：钢模租赁，销售建筑材料、装饰材料、五金、家用电器、针纺织品、日用杂品（不含烟花爆竹）、化工原料及产品（不含化学危险品）、电器机械及器材、日用百货、汽车零部件。（）投资设立重庆长运经贸有限责任公司本公司出资 250 万元，占总股份的 62.50%，本公司之控股子公司重庆固力建筑钢模租赁有限责任公司出资 150 万元，占
229、总股份的 37.50%，共同设立重庆长运经贸有限责任公司。重庆长运经贸有限责任公司注册资本 400 万元，经营范围：销售瓶装酒(不含国家名酒、进口酒，按许可证核定期限从事经营)、针纺织品及原料、日用百货、五金、交电、文教办公用品、电器机械及器材、汽车零部件、摩托车、建筑材料、装饰材料、工艺美术品（不含金银饰品）、化工产品及原料（不含化学危险品）、日用杂品（不含烟花爆竹）、陶瓷制品。第72页（3）投资设立重庆长运酒业销售有限公司本公司出资 1,900 万元（占总股份的 95%）设立重庆长运酒业销售有限公司。重庆长运酒业销售有限公司注册资本 2,000 万元，经营范围：销售瓶装酒(不含国家名酒、进
230、口酒，按许可证核定期限从事经营)、建筑材料、装饰材料、针纺织品、日用百货、化工产品及原料（不含化学危险品）、塑料制品（不含农膜）。（4）投资设立四川艺精长运超硬材料有限公司本公司出资 3,000 万元（占总股份的 37.50%、第二大股东）设立四川艺精长运超硬材料有限公司。四川艺精长运超硬材料有限公司注册资本 8,000 万元，经营范围：两面顶超高温高压技术合成高品级人金刚石、下游深加工产品及其它相关新材料的研究、开发、生产、销售。（5）投资北京伯通科技有限责任公司 本公司投资北京伯通科技有限责任公司 3,500 万元（取得 1,750 万元的股份，占注册资本的 37.63%、第一大股东）。北
231、京伯通科技有限责任公司注册资本 4,650 万元，经营范围：电子科技产品的开发、设计、研究、技术转让及咨询（中介除外）；计算机网络工程的安装、调试；计算机软件开发、技术转让、咨询；为经济信息、保险、房地产开发提供咨询（中介除外）；销售五金交电，化工（不含危险品、剧毒品），医疗器械，建筑材料，机电设备，电子计算机软、硬件及外围设备。（6）投资设立重庆长江观光旅业有限公司本公司出资 120 万元（占总股份的 40%、第一大股东）设立重庆长江观光旅业有限公司。重庆长江观光旅业有限公司注册资本 300 万元，经营范围：组织接待国内旅游者；代购机票、车票；代售长江三峡专线旅游船票。（7）投资温州新城中心
232、区 55 号地块项目本公司出资 4,000 万元，与温州新城建设股份有限公司合作开发“ 温州新城中心区 55 号地块” 项目。2、由于三峡移民迁建的影响，本公司所属的独立二级核算单位涪陵造船厂在报告日的生产经营活动已基本停止。涪陵造船厂的原主要任务是为公司提供船舶建造和维修服务，而不是以营利为目的。所以涪陵造船厂的搬迁对公司业绩未造成重大影响。3、兼并重组事项（1）本公司与四川省港航开发有限责任公司签定了“ 关于实施整体重组四川省轮船公司的协议”， 本公司将采用接收四川省轮船公司（四川省港航开发有限责任公司所属的全资第73页国有企业）全部经营性资产并承担全部债权债务的方式整体重组四川省轮船公司。至报告日重组工作尚在进行之中。（2）本公司与重庆华贸国有资产经营有限公司签定了“ 兼并协议书”， 本公司将采用接收重庆纺织品批发公司全部经营性资产并承担全部债权债务的方式整体重组重庆纺织品批发公司。至报告日重组工作尚在进行之中。第74页第十二节、备查文件目录1、载有法定代表人、总会计师、主管会计人员签名并盖章的会计报表。2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。3、报告期内在中国证券报、上海证券报上披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。重庆长江水运股份有限公司 二 二年四月一日
