1、1 2021 年度报告 锑玛工具 NEEQ:837971 锑玛（苏州）精密工具股份有限公司 D&M（Suzhou）Precision Tools.Co.,Ltd 2 公司年度大事记公司年度大事记 1、参加北京 CCMT 展会 2、参加金锋奖颁奖典礼 2021 年 4 月 12-17 日，锑玛工具参加 CCMT2021 北京展会（第十七届中国国际机床展览会），展示公司特色产品，并与客户、同行进行交流和洽谈合作。锑玛硬质合金钢用挤压丝锥，经过全国专家评审和用户投票，获得“金锋奖”第二届切削刀具产品创新奖。此奖项国内产品 5 个奖项，国外产品 5 个奖项。产品推向市场后，主要应用于连杆、曲轴、凸轮轴
2、、平衡轴、回转支撑齿圈、转向齿条、钢阀等钢类零部件的螺纹加工。寿命达到世界一流水平，打破国外垄断，领先国内同类产品，获得市场好评。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .2020 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2222 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2727 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者
3、保护公司治理、内部控制和投资者保护 .3030 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3434 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .6868 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人凌冰、主管会计工作负责人薛晓萍及会计机构负责人（会计主管人员）薛晓萍保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前
4、瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及
5、分析 1、市场风险 目前我国刀具产业已经形成市场化的竞争格局。刀具产品应用广泛，市场充分竞争，主要国内的竞争者包括代表性的企业有株钻、金鹭、成都量刃具、哈一工以及哈尔滨工量数控刀具公司等。虽然公司在非标准制式刀具领域已有一定知名度，但未来竞争对手仍会对公司产生威胁，对公司业务产生较大的不利影响。2、技术风险 公司所处行业目前虽然处于同类产品竞争激烈状态，但随着市场的发展，拥有核心技术的产品将逐渐在市场中显示出其优势，并且慢慢将淘汰同质化严重的低技术含量产品，故此技术创新能力是企业在行业中保持生存与领先的关键。公司持续保持对技术研发的投入力度，经过多年的行业浸润和技术积淀，公司建立了技术创新机制
6、，以保障公司技术创新优势的持续。然而，技术创新是一个持续不间断的过程，面临较大的不确定性。随着技术的不断进步，技术创新的难度越来越大，一旦公司的技术创新工作遇到障碍或技术创新能力不能持续，将对公司未来的发展产生不利影响。5 3、外协加工的风险 公司对少量非核心部件采取委外加工方式。委外加工部件参数、设计样板、工艺制作单及原材料均由本公司提供，公司委派的专职质量控制人员严格按照设定的质量标准对外协单位生产进行全过程质量跟踪 2021 年公司对外支付的外协加工费为 240.29 万元，占当期营业成本的比例是 2.78%。如果公司不能有效控制外协件的质量，公司的产品质量和性能可能会受到不利影响。4、
7、公司治理的风险 公司在有限公司阶段的治理机制不够完善，存在运作不规范的现象。股份公司设立后，建立健全了法人治理结构。但由于股份公司成立的时间较短，各项管理、控制制度的执行尚未经过一定时间的实践检验，公司治理需要在公司经营过程中逐渐完善。随着公司未来业务范围的扩大，经营规模和人员规模也将扩张。对公司内部管理制度和人才引进提出更高的要求。如果公司在发展过程中，不能妥善、有效地解决与高速成长伴随而来的内部治理风险，将对公司生产经营造成不利影响。5、税收优惠政策变化的风险 公司已于 2012 年取得高新技术企业认定资格，并于 2015年、2018 年和 2021 年通过高新技术企业认定复审，根据中华人
8、民共和国企业所得税法第二十八条规定，国家需要重点扶持的高新技术企业，按 15%的税率征收企业所得税。如果公司未来不能被继续认定为高新技术企业或相应的税收优惠政策发生变化，公司可能不再享受相关税收优惠，将对公司经营业绩产生一定影响。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、我公司、本公司、锑玛工具、锑玛股份、股份公司 指 锑玛（苏州）精密工具股份有限公司 锑玛机械、锑玛精机、精机、无锡子公司、苏州锑玛 指 苏州锑玛精密机械有限公司 吉林锑玛、长春子公司 指 吉林省锑玛精密工具有限公司 重庆锑玛、重庆子公司 指 重庆锑玛精密工具有限公司
9、济南锑玛、济南子公司 指 济南锑玛工具有限公司 锑玛咨询 指 苏州锑玛管理咨询有限公司 思麦科 指 苏州思麦科精密切削工具有限公司 锑玛刀具 指 苏州锑玛刀具科技有限公司 公司章程 指 锑玛（苏州）精密工具股份有限公司章程 股东大会 指 锑玛（苏州）精密工具股份有限公司股东大会 董事会 指 锑玛（苏州）精密工具股份有限公司董事会 监事会 指 锑玛（苏州）精密工具股份有限公司监事会 三会 指 股东大会、董事会、监事会 6 公司管理层 指 公司董事、监事、高级管理人员 公司高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人 主办券商、东吴证券 指 东吴证券股份有限公司 报告期 指 20
10、21 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 锑玛（苏州）精密工具股份有限公司 英文名称及缩写 D&M（Suzhou）Precision Tools.Co.,Ltd D&M 证券简称 锑玛工具 证券代码 837971 法定代表人 凌冰 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 龚万芳 联系地址 苏州市相城区渭塘镇爱格豪路 136 号 电话 0512-62961746 传真 0512-62927765 电子邮箱 公司网址 http:/ 办公地址 苏州市相城区渭塘镇爱格豪路
11、136 号 邮政编码 215134 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司资料室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2007 年 10 月 15 日 挂牌时间 2016 年 7 月 19 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-金属制品业（C33）-金属工具制造（C332）-切削工具制造（C3321）主要业务 非标准制式的硬质合金刀具设计、生产和销售，专业刀具修磨，以及提供刀具整体项目解决方案。主要产品与服务项目 非标准制式的硬质合金刀具设计、生产和销售，专业刀具修磨，以及提供刀具整体项目解决方案。普通股股票交易
12、方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）17,700,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（凌冰、李振丰、董春华）8 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（凌冰、李振丰、董春华），一致行动人为（凌冰、李振丰、董春华）四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91320594667649625X 否 注册地址 江苏省苏州市相城区渭塘镇爱格豪路 136 号 否 注册资本 17,700,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）东吴证券 主办券商办公地址 苏州工业园区星阳街 5 号 报告期
13、内主办券商是否发生变化 是 主办券商（报告披露日）东吴证券 会计师事务所 大信会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 王健鹏 王艳玲 4 年 2 年 会计师事务所办公地址 北京市海淀区知春路 1 号 22 层 2206 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 136,850,561.40 120
14、,853,854.22 13.24%毛利率%36.74%40.77%-归属于挂牌公司股东的净利润 10,873,687.91 16,595,004.54-34.48%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 10,499,441.16 14,945,308.34-29.75%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）10.16%17.36%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）9.81%15.63%-基本每股收益 0.61 0.94-35.11%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增
15、减比例%资产总计 202,834,970.11 165,570,204.86 22.51%负债总计 75,460,764.10 49,564,900.34 52.25%归属于挂牌公司股东的净资产 111,561,194.59 103,342,506.68 7.95%归属于挂牌公司股东的每股净资产 6.30 5.84 7.88%资产负债率%（母公司）37.18%30.17%-资产负债率%（合并）37.20%29.51%-流动比率 1.68 2.39-利息保障倍数 19.33 134.60-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额
16、 25,971,341.03 18,271,504.91 42.14%应收账款周转率 3.88 3.92-存货周转率 2.81 3.70-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%22.51%20.33%-营业收入增长率%13.24%23.58%-净利润增长率%-34.48%127.13%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 17,700,000 17,700,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境
17、内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 1非流动资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 5,735.18 2计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）472,145.38 3除上述各项之外的其他营业外收入和支出 21,520.38 非经常性损益合计非经常性损益合计 499,400.94 所得税影响数 74,910.14 少数股东权益影响额（税后）50,244.05 非经常性非经常性损益净额损益净额 374,246.75 (八八)补充财务补充财务指标指标
18、适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 11 单位：元 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 资产：使用权资产 990,528.40 负债：一年到期的非流动负债 463,143.57 租赁负债 527,384.83 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及
19、影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司所处行业为制造业-金属制品业-金属工具制造-切削工具制造（C3321）；公司主营业务是非标准制式的硬质合金刀具设计、生产和销售，专业刀具修磨，以及提供刀具整体项目解决方案。公司拥有国内领先的硬质合金刀具生产线，为汽车零部件、航空航天、能源、军工、医疗、石油开采、矿山机械等高端制造业提供精密硬质合金刀具、修磨及技术服务。公司致力于高端非标硬质合金刀具的研发、生产和销售，
20、主要与国际一流品牌竞争市场，也是中国制造业高端刀具国产化的生力军。公司已在 2021 年底通过 ISO9001:2015 质量管理体系转版认证，公司质量管理规范严谨，产品质量处于国内领先水平。目前发明专利 4 项，实用新型专利 61 项，具有较强的技术研发能力。公司采用直销和经销两种销售模式。在江浙沪区域以直销为主，其他区域以经销为主。公司销售按区域划分进行管理，分为华东、华南、华北三区。目前公司名下有六家控股子公司，无锡子公司、长春子公司、重庆子公司、济南子公司、思麦科、锑玛刀具；同时华南设长沙、成都办事处，华北设天津办事处，基本辐射中国重点刀具用户市场。公司为了扩大知名度和市场占有率，利用
21、专业展览会、专业媒体、行业协会、客户交流会以及公司自媒体平台，大力宣传公司的先进技术和优良的企业文化。公司以销定产，根据与客户和经销商签订的合同进行生产和销售。公司业务覆盖全国大量地区，为了保证产品的服务质量以及合理的运营开支和终端客户需求，因此公司采取直销与经销共同发展的销售模式。报告期内，公司商业模式较上年度没有发生重大变化。报告期期后至报告披露日内，公司的商业模式没有发生重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务
22、企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 13 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额
23、 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 20,277,139.52 10.00%19,176,493.85 11.58%5.74%应收票据 5,901,214.63 2.91%3,176,984.72 1.92%85.75%应收账款 33,638,509.61 16.58%31,979,799.29 19.31%5.19%存货 39,582,958.32 19.51%20,113,394.23 12.15%96.80%投资性房地产 长期股权投资 6,132,839.91 3.02%0.00 固定资产 81,504,426.68 40.18%39,795,500.46 24.04%104.81
24、%在建工程 27,550,405.50 16.64%无形资产 1,929,045.12 0.95%1,990,322.03 1.20%-3.08%商誉 短期借款 17,518,592.22 8.64%9,004,277.78 5.44%94.56%长期借款 4,913,803.34 2.42%5,714,836.86 3.45%-14.02%资产总计 202,834,970.11 165,570,204.86 22.51%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1.应收票据较上年变动比例增长 85.75%，原因系子公司新项目客户支付商兑 314.00 万元导致。2.存货较上年变动比例
25、增长 96.80%，原因系新总包吸收成品库存1,175.00 万元导致。3.固定资产较上年变动增长 96.80%，原因系公司新增厂房及设备3,902.00万元导致。4.短期借款较上年变动增长 94.56%，原因系新增总包项目需要投入流动资金，补充短期借款 700.00 万元导致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收占营业收入的入的比比重重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 136,850,561.40-120,853,854.22-13.24%营业成本 86,566
26、,679.07 63.26%71,583,477.09 59.23%20.93%14 毛利率 36.74%-40.77%-销售费用 13,449,695.58 9.83%10,872,387.60 9.00%23.71%管理费用 11,186,754.98 8.17%9,332,221.37 7.72%19.87%研发费用 7,069,519.48 5.17%5,764,585.87 4.77%22.64%财务费用 974,853.94 0.71%-6,071.97-0.01%-16,154.99%信用减值损失-574,942.23-0.42%-309,191.43-0.26%85.95%资产
27、减值损失 86,140.70 0.06%-1,339,618.74-1.11%-106.43%其他收益 472,145.38 0.35%1,031,959.46 0.01%-54.25%投资收益 382,839.91 0.28%公允价值变动收益 0 资产处置收益 5,735.18 0.00%40,040.24 0.03%-85.68%汇兑收益 0 营业利润 16,738,097.82 12.23%21,854,493.49 18.08%-23.41%营业外收入 73,870.01 0.05%1,178,780.58 0.98%-93.73%营业外支出 52,349.63 0.04%81,005
28、.15 0.07%-35.37%净利润 15,023,901.49 10.98%20,349,357.26 16.84%-26.17%项目重大变动原因项目重大变动原因：1.财务费用较上年增长 16154.99%，原因系新建厂房的贷款增加导致。2.信用减值损失较上年增长 85.95%，原因系母公司应收账款质量变好，计提坏账金额减少导致。3.资产减值损失较上年增长-106.43%，原因系以前年度项目计提减值的库存在 2021 年度领用消耗导致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 136,273,338.88 120,
29、850,035.36 12.76%其他业务收入 577,222.52 3,818.86 15,015.05%主营业务成本 86,446,268.01 71,580,050.16 20.77%其他业务成本 120,411.06 3,426.93 3,413.67%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%非标刀具 93,805,038.88 59,264,348.01 36.82
30、%18.07%30.36%-13.92%刀 具 数 控修复服务 25,975,100.00 12,997,768.00 49.96%24.77%41.94%-10.81%标准刀具 16,493,200.00 14,184,152.00 14.00%-22.89%-20.17%-17.31%15 按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：1.其他业务收入较上年增长 15015.05%，原因系公司处理短料导致 2.标准刀具较上年的增长-17.31%，原因系总部标准刀具下降。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额
31、 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 潍柴动力扬州柴油机有限责任公司 11,340,377.12 8.29%否 2 无锡威孚高科技集团股份有限公司 10,459,477.63 7.64%否 3 索特传动设备有限公司 7,260,334.35 5.31%否 4 浙江宇钻精密元件有限公司 5,403,971.86 3.95%否 5 中国航发航空科技股份有限公司 4,670,120.66 3.41%否 合计合计 39,134,281.62 28.60%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%
32、是否存在关联关是否存在关联关系系 1 苏州力森伊德机械科技有限公司 3,422,548.71 3.95%否 2 山高刀具（上海）有限公司 2,513,039.63 2.90%否 3 厦门金鹭特种合金有限公司 2,031,090.89 2.35%否 4 济南领通精密机械有限公司 1,750,643.64 2.02%否 5 苏州昌润海精密机械有限公司 1,579,206.90 1.82%否 合计合计 11,296,529.77 13.04%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 25,971,341.
33、03 18,271,504.91 42.14%投资活动产生的现金流量净额-27,674,009.33-16,870,916.47 64.03%筹资活动产生的现金流量净额 2,990,322.44 3,265,792.67-8.44%现金流量分析现金流量分析：1.经营活动产生的现金流量净额较上年增长 42.14%，原因系子公司营业收入提高，应收回款增长导致。2.投资活动产生的现金流量净额较上年增长 64.03%，原因系子公司购买 3 台 CNC 大型设备 683.00 万元导致。16 (三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用
34、 单位：元 公公司司名名称称 公公司司类类型型 主要业主要业务务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 苏州锑玛精密机械有限公司 控股子公司 机械零部件、精密数控工具、高硬度铣刀、钻头、铰刀的加工生产 10,000,000 32,870,244.95 23,046,093.45 30,373,655.29 6,555,560.21 吉林省锑玛精密工具有限公司 控股子公司 精密数控工具的加工生产，并提供相关的技术咨询及售后服务 2,400,000 8,201,221.74 4,642,715.86 11,260,964.34 1,167,370.00 重庆
35、锑玛精密工具有限控股子公司 密数控工具、高硬度铣刀、高硬度钻头、铰刀的加工生产、销售、技5,000,000 19,875,409.74 12,947,066.99 20,669,693.09 3,948,124.34 17 公司 术咨询及售后服务 济南锑玛工具有限公司 控股子公司 精密数控工具、高硬度铣刀、高硬度钻头、铰刀的生产（不含铸锻）、加工（不含铸锻）、销售、技术咨询及售后服务 3,000,000 12,041,056.57 3,264,228.57 7,977,902.20-51,425.89 苏州思麦科精密切削工具有限公司 控股子公司 研发、生产、销售；精密切削工具、刀具，机床零配件
36、；从事上述商品的进出口及机械设备、零配件及技术的进出口 6,500,000 6,698,647.33 6,633,190.33 744,854.40-143,492.70 苏州锑玛控股子公从事工业设备、精密数控5,000,000 12,713,040.05 3,981,598.67 23,733,936.18 26,094.96 18 刀具科技有限公司 司 领域的技术开发和技术转让、技术咨询、技术服务、机床设备、切削工具、模具、砂轮、五金产品的销售 苏州冠钻精密工具有限公司 参股公司 机械设备研发；金属材料制造；金属材料销售；金属工具制造；金属工具销售；金属加工机械制造；机床功能部件及附件制造
37、；机床功能部件及附件销售 17,241,400 25,905,788.24 22,524,760.95 20,521,848.27 4,002,657.49 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 19 公司名称公司名称 与公司从事业务的关联性与公司从事业务的关联性 持有目的持有目的 苏州冠钻精密工具有限公司 金属材料制造；金属材料销售；金属工具制造；金属工具销售 贯通公司上下游，提高公司行业竞争力。公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、
38、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司具有经营业务所需的全部资质和许可证书，资质齐备，业务合规。公司不存在超越资质及范围经营的情况，业务的开展不存在法律风险。公司取得的资质均在有效期内，不存在无法续期的风险。公司资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营的能力，并建立了较为完善的治理机构，形成股东大会、董事会、监事会、管理层、部门分级授权管理的机制。会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主营业务突出，客户资源稳定增长，报告期内公司毛利率维持在较稳定水平且连续盈利。公司 2021 年通过高新技术企业复审、2019 年审批通过江苏省工程技术中心，一直
39、重视产品的研发和推陈出新。同时，公司不断调整产品结构，注重产品研发提升，新产品销售实现增长。主营业务的稳定和新产品的推进，将促使公司可持续发展。报告期内未发生对公司持续经营能力产生重大影响的事项。经营管理层、核心业务人员队伍稳定；公司无违法、违规行为发生。因此，公司拥有良好的持续经营能力。20 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常
40、性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 四.二.(四)是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(五)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(六)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存
41、在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 5,000,000.0
42、0 2,035,125.16 2销售产品、商品，提供劳务 4,000,000.00 2,210,506.71 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 21 (四四)经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 临时公告索引临时公告索引 事项事项类型类型 交易交易/投资投资/合合并标的并标的 对价对价金额金额 是否构成是否构成关关联交易联交易 是否是否构成重构成重大资产重组大资产重组 2021-002 对外投资 苏州锑玛刀具科技有限公司增资 400 万元 4000000
43、 元 否 否 事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：根据公司发展战略，公司拟对全资子公司苏州锑玛刀具科技有限公司增加注册资本人民币 400 万元，增资后苏州锑玛刀具科技有限公司注册资本为人民币 500 万元。增资后不会导致公司合并报表范围发生变化，不会损害公司及股东利益，预计不会对公司未来财务状况和经营成果产生重大不利影响。(五五)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日日期期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行
44、情况况 实 际 控 制人 或 控 股股东 2016 年 7月 19 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 其他股东 2016 年 7月 19 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 收购人 2016 年 7月 19 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2019 年 7月 19 日 2022 年 7月 18 日 一致行动人协议 一致行动承诺 在股东（大）会，董事会中采取一致行动）正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等
45、自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 不涉及 在公司挂牌时，实际控制人出具了避免同业竞争的承诺函，目前未从事或参与与股份公司存在同业竞争的行为，并承诺：“将不在中国境内外，直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务或活动；将不直接或间接开展对公司有竞争或可能构成竞争的业务、活动或拥有与
46、公司存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他形式取得该经济实体、机构、经22 济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权；或在该经济实体、机构、经济组织中担任总经理、副总经理、财务负责人及其他高级管理人员或核心技术人员；愿意承担因违反上述承诺而给公司造成的全部经济损失。”在公司挂牌时，公司董事、监事、高级管理人员向公司出具了避免同业竞争的承诺函，目前未从事或参与与股份公司存在同业竞争的行为，并承诺：“将不在中国境内外，直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务或活动；将不直接或间接开展对公司有竞争或可能构成竞争的业务、活动或拥有与公司存
47、在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他形式取得该经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权；或在该经济实体、机构、经济组织中担任总经理、副总经理、财务负责人及其他高级管理人员或核心技术人员；愿意承担因违反上述承诺而给公司造成的全部经济损失。”报告期内，公司上述人员均严格履行了上述承诺。?(六六)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 房产证 固
48、定资产 抵押 240,000.00 0.12%抵押借款 总计总计-240,000.00 0.12%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：以上抵押情况为公司多渠道融资提供帮扶，符合公司长远发展利益，不会为公司财务带来重大风险，不会损害公司利益。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 11,367,375 64.22%0 11,367,37
49、5 64.22%其中：控股股东、实际控制人 1,782,750 10.07%0 1,782,750 10.07%董事、监事、高管 328,125 1.85%0 328,125 1.85%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 6,332,625 39.34%0 6,332,625 39.34%其中：控股股东、实际控制人 5,348,250 30.22%0 5,348,250 30.22%董事、监事、高管 984,375 5.56%0 984,375 5.56%23 核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 17,700,000-0 17,700,000-普通股股东人数普
50、通股股东人数 9 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持持股股变变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 苏州锑玛管理咨询有限公司 3,897,000 0 3,897,000 22.0169%0 3,897,000 0 0 2 凌冰 3,583,500 0 3,583
