1、1 2021年度报告 慧彤旅游 NEEQ:839667 上海慧彤旅游股份有限公司 Shanghai Huitong Travel Corporation Ltd.2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1818 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2121 第七节第
2、七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2424 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2828 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .106106 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人王翔、主管会计工作负责人沈建平及会计机构负责人（会计主管人员）黄张燕保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了带持续经营重
3、大不确定性段落的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审
4、计意见 是 否 1、董事会就非标准审计意见的说明 公司董事会就北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2021 年度财务报告出具了带持续经营重大不确定性段落的无保留意见进行如下说明：（一）北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）本着严格、谨慎的原则，对公司 2021 年度财务报告出具带持续经营重大不确定性段落的无保留意见审计报告，此审计意见涉及事项不存在违反企业会计准则及其相关信息披露规范性规定，只是为了提醒报表使用者的关注，董事会表示理解，该报告客观严谨地反映了公司 2021 年度的财务情况及经营成果。（二）针对上述审计意见，公司的应对措施如下：1、受新冠疫情的持续影响，旅游行业发展缓慢、业
5、务开展困难，公司拟调整业务模式，开展旅游相关的多元化服务业务，强力推进公司的市场竞争力，积极开拓新模式客户资源，降低公司在原有单一模式销售的风险。2、公司在保持原有业务的基础上，继续开发和桐乡政府合力打造的龙湖庄园度假村及浙江长兴唐宫阁（非物质文化遗产），努力打造成集旅游、住宿、休闲、娱乐为一体的旅游度假区。同时对业务进行有针对性的推广，加强成本控制，减少不必要的费用开支。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 4 疫情持续影响风险 公司自2020年起调整主营业务模式为旅游服务，但因疫情原因，公司拟定的销售模式和营业规
6、模都有受到不小的影响，因此相比于其他行业公司，收入、利润规模较低。全年疫情持续以及不稳定的情况，企业总体存在盈利不足的风险。应收账款不能收回风险 报告期末公司应收账款的余额为 5,381,386.67 元，公司五年以上应收账款占比 100.00，未来应收账款产生坏账的可能性较大，存在一定的不能收回风险。实际控制人控制不当风险 王翔系公司的实际控制人，直接持有公司 51%的股份，报告期内上海璟翔企业管理咨询合伙企业（有限合伙）通过特定协议转让持有公司 49%的股份，璟翔为王翔的一致行动人，同时，王翔担任公司董事长，对公司经营决策拥有绝对的控制能力。若公司实际控制人利用其对公司的实际控制权，对公司
7、的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能会给公司经营和其他股东带来风险，公司将存在实际控制人不当控制的风险。公司治理风险 虽然公司建立健全了法人治理结构，制定了适应公司现阶段发展的内部控制体系，但是随着外部客观事项的影响，经营情况不断变化，持续发展遇到瓶颈，各方面的因素对公司治理将会提出更高的要求。因此，公司存在因内部治理不当影响公司持续、稳定、健康发展的风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险发生一定变化。报告期内增加了“应收账款不能收回风险”：报告期前公司发生收购，主营业务发生较大变化。原公司所属行业为“I65 软件和信息技术服务业”，归属于原业务模式下的五年以上应收账款余额较大
8、，一直未能收回，因此未来产生坏账的可能性较大，不排除会存在应收账款不能收回风险。5 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 慧彤、慧彤旅游、艾莫基、艾莫基股 份、股份公司、公司 指 上海慧彤旅游股份有限公司（原艾莫基计算机软件服 务（上海）股份有限公司）隆势投资 指 隆势（上海）投资合伙企业（有限合伙）上海璟翔、璟翔 指 上海璟翔企业管理咨询合伙企业（有限合伙）三会 指 股东（大）会、董事会、监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 公司章程 指 上海慧彤旅游股份有限公司章程 股东会 指 上海慧彤旅游股份有限公司股东会 股东大会 指 上海慧彤旅游股份有限公司股东
9、大会 董事会 指 上海慧彤旅游股份有限公司董事会 监事会 指 上海慧彤旅游股份有限公司监事会 高级管理人员、高管 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 管理层 指 公司董事、监事、高级管理人员 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 主办券商、川财证券 指 川财证券有限责任公司 报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 公司法 指 中华人民共和国公司法 会计师事务所 指 北京兴华会计师事务
10、所（特殊普通合伙）6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 上海慧彤旅游股份有限公司 英文名称及缩写 Shanghai Huitong Travel Corporation Ltd.-证券简称 慧彤旅游 证券代码 839667 法定代表人 王翔 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 苏晓梅 联系地址 上海市浦东新区东方路 1988 号华南大厦 904 室 电话 021-58580203 传真 021-58580203 电子邮箱 公司网址 办公地址 上海市浦东新区东方路 1988 号华南大厦 904 室 邮政编码 200120 公司指定信息披露平台的网址 公司年
11、度报告备置地 上海市浦东新区东方路 1988 号华南大厦 904 室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2005 年 7 月 20 日 挂牌时间 2016 年 11 月 10 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）租赁和商务服务业（L）-商业服务业（L72）-旅行社及相关服务（L727）-旅游管理服务（L7272）主要业务 旅游资讯业务、入境旅游业务、国内旅游业务、出境旅游业务、日用品工艺品批发零售业务等 主要产品与服务项目 国内旅游、出境游、周边短线旅游，乡村旅游景点开发及其全 程 接待观光旅游服务，候鸟式旅居服务，旅游项目策划服务，景
12、区 管理服务，餐饮服务，展览展示服务等。普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）10,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量-7 控股股东 控股股东为（王翔）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（王翔），一致行动人为（璟翔）四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91310117777646038L 否 注册地址 上海市嘉定区菊园新区平城路 811 号 613 室 否 注册资本 10,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）川财证券 主办券商办公地址 中国(四川)自由贸易试验区
13、成都市高新区交子大道177 号中海国际中心 B 座 17 楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）川财证券 会计师事务所 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 吴军兰 沈鱼 2 年 2 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区裕民路 18 号北环中心 22 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年
14、同期 增减比例增减比例%营业收入 827,627.36 101,901.20 712.19%毛利率%69.05%100.00%-归属于挂牌公司股东的净利润-1,994,238.18-4,164,604.75 52.11%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-2,171,972.08-4,223,533.54 48.57%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-158.14%-94.26%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-172.23%-95.59%-基本每股收益-0.2-0.42 52.38%(二二)偿债能力偿债
15、能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 569,334.85 2,253,467.30-74.74%负债总计 180,278.40 120,372.67 49.77%归属于挂牌公司股东的净资产 389,056.45 2,133,094.63-81.76%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.04 0.21-81.47%资产负债率%（母公司）31.66%5.34%-资产负债率%（合并）31.66%5.34%-流动比率 0.59 18.52-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净
16、额-1,492,337.70 795,612.14-287.57%应收账款周转率-0.04-存货周转率-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-74.74%-68.51%-营业收入增长率%712.19%-98.72%-净利润增长率%52.11%-517.76%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 10,000,000 10,000,000-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常
17、性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）65,173.38 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 2,964.15 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 269,500.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-100,659.00 非经常性损益合计非经常性损益合计 236,978.53 所得税影响数 59,244.63 少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 177,733.90 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九
18、九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 单位：元 10 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 使用权资产-73,099.37-其他流动资产 157,912.00 141,587.46-一年到期的非流动负债-56,774.83-2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计
19、政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 1、重要会计政策变更重要会计政策变更（1）执行企业会计准则第执行企业会计准则第 21 号号租赁（租赁（2018 年修订）年修订）公司自 2021 年 1 月 1 日起开始执行财政部于 2018 年 12 月 7 日颁布修订的企业会计准则第 21 号租赁（财会201835 号）（简称“新租赁准则”）。根据新租赁准则的衔接规定，本公司对于首次执行日前已存在的合同选择不再重新评估其是否为租赁或者包含租赁。本公司作为承租人，选择将首次执行本准则的累积影响数调整 2021 年 1 月 1 日的留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期
20、间信息。对于首次执行日前的融资租赁，本公司在首次执行日按照融资租入资产和应付融资租赁款的原账面价值，分别计量使用权资产和租赁负债。对于首次执行日前已存在的经营租赁，本公司在首次执行日根据剩余租赁付款额按首次执行日本公司的增量借款利率折现的现值计量租赁负债，并根据每项租赁选择以下方法计量使用权资产：假设自租赁期开始日即采用新租赁准则的账面价值（采用首次执行日的本公司的增量借款利率作为折现率）。对于首次执行日前的经营租赁，本公司在应用上述方法的同时根据每项租赁选择采用下列一项或多项简化处理：1)将于首次执行日后 12 个月内完成的租赁作为短期租赁处理；2)计量租赁负债时，具有相似特征的租赁采用同一
21、折现率；使用权资产的计量不包含初始直接费用；本公司在计量租赁负债时，所采用的增量借款利率的为2021年1月一年期贷款市场报价利率3.85%。公司作为承租人对于首次执行日前已存在的经营租赁进行调整，此次会计政策变更调整重述了本期期初金额，未调整追溯以前年度报表数据金额，对公司以前年度的经营成果未造成任何影响。2 2、重要会计估计变更重要会计估计变更 本报告期公司主要会计估计未发生变更。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司是处于旅游管理服务行业的服务提供商，拥有自己的旅游业务
22、开发团队以及旅行社相关经营 资质，为公司、团体、个人客户等提供普通便利型、原生态度假型、精品商务型、高端定制型等旅游服务。公司通过直销方式开拓业务，收入来源目前为服务收费。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财
23、务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 53,031.66 9.31%1,963,685.29 87.14%-97.30%应收票据-应收账款-存货-投资性房地产-长期股权投资-固定资产 245,148.76 43.06%22,319.41 0.99%998.37%在建工程-无形资产 182,325.00 32.02%-商誉-12 短期借款-长期借款-资产总计 569,334.85-2,253,467.30-74.74%资产
24、负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金 截止至 2021 年 12 月 31 日，公司货币资金 53,031.66 元，较去年期末减少 97.30%。主要原因是本报告期内公司主体业务变动导致公司现金流入较少。2、固定资产 截止至 2021 年 12 月 31 日，公司固定资产 245,148.76 元，较去年期末增加 998.37%。主要原因是本报告期内公司业务需要购置一辆公司用车辆造成的。3、无形资产 截止至 2021 年 12 月 31 日，公司无形资产 182,325.00 元，较去年期末增加 100.00%。主要原因是本报告期内公司业务需要购置一辆公司用车辆并给车辆
25、上牌照造成的。4、资产总计 截止至 2021 年 12 月 31 日，公司总资产 569,334.85 元，较去年期末减少 74.74%。主要原因是因为公司货币资金较少导致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 827,627.36-101,901.20-712.19%营业成本 256,132.79 30.95%0.00-毛利率 69.05%-100.00%-销售费用 961,016.78 116.12%12
26、2,349.77 120.07%685.47%管理费用 1,842,813.15 222.66%1,708,306.63 1,676.43%7.87%研发费用-财务费用-1,618.40-0.20%-2,330.69-2.29%30.56%信用减值损失 273,781.20 33.08%-1,360,594.82-1,335.21%120.12%资产减值损失-其他收益 65,173.38 7.87%4,106.26 4.03%1,487.17%投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润-1,892,221.38-228.63%-3,085,156.17-3,027.60%38
27、.67%营业外收入 2,965.00 0.36%226,000.00 221.78%-98.69%营业外支出 103,624.00 12.52%147,428.28 144.68%-29.71%净利润-1,994,238.18-240.96%-4,164,604.75-4,086.90%52.11%13 项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入 报告期内营业收入为827,627.36元，较上年增加725,726.16元，较上年同期上升712.19%。原因是本报告期内公司取得了旅游资格证，正式开始了旅游业务服务。2、营业成本 报告期内营业成本为256,132.79元，较上年增加256,13
28、2.79元。原因是由于营业成本与营业收入相对应，营业收入的上升导致营业成本上升。3、销售费用 报告期内销售费用为961,016.78元，较上年增加838,667.01元，较上年同期上升685.47%。原因是本报告期内公司正常开展了旅游业务服务从而增加了销售费用的支出。4、财务费用 报告期内财务费用为-1,618.40元，较上年增加712.29元，较上年同期上升30.56%。原因是本报告期内公司正常开展旅游业务支出手续费较多导致。5、信用减值损失 报告期内信用减值损失为273,781.20元，较上年减少1,634,376.02元，较上年同期下降120.12%。主要原因是本报告期内公司收回一笔前期
29、已经确认坏账的应收账款导致。6、其他收益 报告期内其他收益为65,173.38元，较上年增加61,067.12元，较上年同期上升1,487.17%。主要原因是本报告期内公司收到了注册地办公室租金补贴导致。7、营业利润 报告期内营业利润为-1,892,221.38元，较上年增加1,192,934.79元，较上年同期上升38.67%。主要原因是本报告期内公司经过了前期调整正式开始了旅游业务服务导致。8、营业外收入 报告期内营业外收入为2,965.00元，较上年减少223,035.00元，较上年同期下降98.69%。主要原因是本报告期内公司未收到补贴所致。9、净利润 报告期内净利润为-1,994,2
30、38.18元，较上年增加2,170,366.57元，较上年同期上升52.11%。主要原因是本报告期内公司取得了旅游资格证，正式开始了旅游业务服务，营业收入较上期增加725,726.16元。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 827,627.36 47,169.81 1,654.57%其他业务收入-54,731.39-100.00%主营业务成本 256,132.79-其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营
31、业收入比上年同期上年同期 营业成本比营业成本比上年同期上年同期 毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%14 增减增减%增减增减%旅游咨询服务 827,627.36 256,132.79 69.05%1,654.57%-30.95%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期期内，公司营业收入较去年同期增加 725,726.16 元，较上年同期上升 712.19，主要原因是报告期内公司根据国家规定办理了相应的旅游资格证，正式开始旅游服务，致使公司旅游业务收入上升。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额
32、 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 旅游客户（散户）25,797.00 2.94%否 2 上海凯隆石油制品有限公司 22,540.00 2.57%否 3 上海倍祥楼宇设备有限公司 12,690.00 1.45%否 4 上海市信产通信服务有限公司 10,000.00 1.14%否 5 上海中驰金属制品有限公司 9,160.00 1.04%否 合计合计 80,187.00 9.14%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 倪林林 62,320.00
33、25.02%否 2 上海泰翔国际旅行社有限公司 50,100.00 20.11%否 3 江苏爱旅国际旅行社有限公司 42,705.00 17.14%否 4 上海美豪丽尚酒店管理有限公司 27,695.00 11.12%否 5 殷沅祺 21,566.00 8.66%否 合计合计 204,386.00 82.04%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-1,492,337.70 795,612.14-287.57 投资活动产生的现金流量净额-458,315.93-24,176.11-1,795.74%
34、筹资活动产生的现金流量净额-现金流量分析现金流量分析：1、公司经营活动产生的现金流量净额为-1,492,337.70元，比上年同期净额减少2,287,949.84元。主要原因是本报告期内公司应收账款回收金额较少导致。15 2、公司投资活动产生的现金流量净额为-458,315.93元，比上年同期减少434,139.82元。主要原因是本报告期内公司购建固定资产支付的现金。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适
35、用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务等完全独立；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；公司管理层有充分的行业背景和管理能力，经营管理层人员稳定；公司和全体员工没有发生违法、违规行为。2021 年公司营业收入 827,627.36 元，发生净亏损 1,994,238.18 元、累计未分配利润-10,123,199.28元，截至 2021 年 12 月 31 日，公司财务报表净资产为 389,056.45 元，累计经营性亏损数额
36、较大，营运资本和经营活动产生的现金流量净额均为负数，其中主要原因是受新冠疫情持续反复影响较大，旅游行业发展缓慢、业务开展困难，但公司不存在违反法律法规、公司章程规定的终止经营或丧失自主持续经营能力的情况。公司 2021 年度审计报告被出具带与持续经营相关的重大不确定性段落无保留审计意见，根据审计报告中与持续经营相关的重大不确定性段落涉及事项的内容说明：表明该事项存在可能导致对公司持续经营能力产生疑虑的重大不确定性，但对报告期内慧彤旅游财务状况和经营成果无影响。16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是
37、 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 四.二.(二)是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(三)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况
38、是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)对外提供借款情况对外提供借款情况 报告期内对外提供借款的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 单位：元 债务债务人人 债务债务人与人与公司公司的关的关联关联关系系 债务债务人是人是否为否为公司公司董事、董事、监事监事及高及高级管级管借款期间借款期间 期初期初余额余额 本期本期新增新增 本期本期减少减少 期末
39、期末余额余额 借款借款利率利率 是否是否履行履行审议审议程序程序 是否是否存在存在抵质抵质押押 起始起始日期日期 终止终止日期日期 17 理人理人员员 朱跃英 无关联 否 2021年 7月 6日 2021年 8月 15日 0.00 300,000.00 300,000.00 0.00 4.80%已事后补充履行 否 朱跃英 无关联 否 2021年 8月 18日 2021年 8月 31日 0.00 300,000.00 300,000.00 0.00 4.80%已事后补充履行 否 朱跃英 无关联 否 2021年 9月 7日 2021年 10月 15日 0.00 250,000.00 250,000
40、.00 0.00 4.80%已事后补充履行 否 朱跃英 无关联 否 2021年 9月 30日 2021年 10月 15日 0.00 70,000.00 70,000.00 0.00 4.80%已事后补充履行 否 总计总计-0.00 920,000.00 920,000.00 0.00-对外对外提供提供借款借款原因原因、归还归还情况及情况及对公司的影响对公司的影响：朱跃英女士因个人原因向公司协商借款累计 920,000.00 元，借款年利率 4.80%，并于借款协议日期到期前归还公司，本次借款未对公司的正常经营产生不利影响，未对公司资金周转产生影响。(三三)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产
41、及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 收购人 2019年7月29 日-收购 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 收购人 2019年7月29 日-收购 规范关联交易承诺 规范关联交易 正在履行中 收购人 2019年7
42、月29 日-收购 不注入金融资产、不开展金不 注 入 金 融 资产、不开展金融业务?正在履行中 18 融业务的承诺 收购人 2019年7月29 日-收购 不注入房地 产 开发、房地产投资等涉房业务的承诺 不注入房地产开发、房地产投资等涉房业务 正在履行中 收购人 2019年7月29 日-收购 限售承诺 股份锁定 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外
43、，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 无超期未履行完毕的承诺事项 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 0 0.00%0 0 0.00%其中：控股股东、实际控制人 0 0.00%0 0 0.
44、00%董事、监事、高管 0 0.00%0 0 0.00%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%有限售条件股份 有限售股份总数 10,000,000 100.00%0 10,000,000 100.00%其中：控股股东、实际控制人 10,000,000 100.00%0 10,000,000 100.00%董事、监事、高管 0 0.00%0 0 0.00%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%总股本总股本 10,000,000-0 10,000,000-19 普通股股东人数普通股股东人数 2 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情
45、况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持持有有无限无限售股份售股份数量数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 王翔 5,100,000 0 5,100,000 51.00%5,100,000 0 0 0 2 上海璟翔企业管理咨询合伙企业（有限合伙）4,900,000 0 4,900,000 49.00%4,900,000 0 0 0 合计合计 10,000,000 0 10,000,
46、000 100.00%10,000,000 0 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：股东王翔为股东上海璟翔的执行事务合伙人，持有璟翔 99%的 合伙份额，实际控制上海璟翔企业管理咨询合伙企业（有限合伙）。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的
47、募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 20 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕
48、的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 21 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失是否为失信联合惩信联合惩戒对象戒对象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 王翔 董事长 男 否 1990 年 12 月 2019 年 3 月 7 日 2023 年 3 月
49、23 日 王翔 总经理 男 否 1990 年 12 月 2019 年 11 月 25 日 2023 年 3 月 23 日 乐菁 董事 女 否 1973 年 3 月 2019 年 1 月 29 日 2023 年 3 月 23 日 苏晓梅 董事会秘书 女 否 1982 年 6 月 2019 年 11 月 25 日 2023 年 3 月 23 日 苏晓梅 董事 女 否 1982 年 6 月 2020 年 3 月 23 日 2023 年 3 月 23 日 苏晓梅 副总经理 女 否 1982 年 6 月 2020 年 12 月 2 日 2023 年 3 月 23 日 杨蕾 董事 女 否 1977 年 8
50、 月 2020 年 3 月 23 日 2023 年 3 月 23 日 沈建平 财务负责人 女 否 1962 年 1 月 2020 年 12 月 2 日 2023 年 3 月 23 日 刘恺 监事会主席 男 否 1986 年 7 月 2020 年 3 月 23 日 2023 年 3 月 23 日 陈志明 监事 男 否 1955 年 12 月 2020 年 3 月 23 日 2023 年 3 月 23 日 何钰蕊 监事 女 否 1987 年 12 月 2020 年 3 月 23 日 2023 年 3 月 23 日 骆道爱 董事 女 否 1960 年 2 月 2021 年 5 月 27 日 2023
