1、1 2021 年度报告 九曲生科 NEEQ:837887 佛山市九曲生态科技股份有限公司 Foshan Nine Melody Environment and 2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .5 5 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .7 7 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2222 第七节第七
2、节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2626 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3030 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .111111 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人钟儒波、主管会计工作负责人蔡霞及会计机构负责人（会计主管人员）蔡霞保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意
3、见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称
4、重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、增值税税收优惠变动的风险 根据国家相关税收法律法规规定，九曲生科的主营业务符合国家有关增值税税收的规定，在报告期内享受免征增值税的税收优惠政策。如果未来国家增值税税收优惠政策发生重大变化，将会对公司财务状况产生不利影响。2、土地政策变化导致租赁土地无法按时续期的风险 公司占地均系租赁农村土地，已按照中华人民共和国农村土地承包法等法律、法规的规定履行流转程序，如国家对承包方原有关系作重大调整，将会导致公司租赁土地存在无法按时续期的风险。3、自然灾害风险 由于农林业生产受旱、涝、冰雹、霜冻、病虫害、地震等自然灾害的影响较大，目前公司苗木种植基地较为
5、集中，一旦生产种植区域发生自然灾害，将会对公司正常生产经营产生较大影响。4、公司治理风险 有限公司阶段，公司治理结构较为简单，治理机制尚不规范，曾存在股东会会议召开程序履行不完整等情形；股份公司成立后，尽管公司制订了较为完备的公司章程、“三会议事规则”等规章制度，但公司及管理层规范运作意识的提高以及相4 关制度的切实执行均需要一定的过程。鉴于股份公司成立时间较短，因此，公司短期内仍可能存在治理不规范、相关内部控制制度不能有效执行的风险。5、收入波动风险 罗汉松属于高端精品苗木，主要针对别墅、房地产公司、市政公司等高端客户，市场需要存在一定的波动性和不确定性。罗汉松进境入圃后需要培育、养护、造型
6、，才能有较好的市场，从入圃到销售需要半年以上的时间间隔，现阶段，公司的一部分罗汉松正在造型阶段，对最终形成收入存在一定的波动性。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司 指 佛山市九曲生态科技股份有限公司 股份公司、九曲生科 指 佛山市九曲生态科技股份有限公司 公司章程 指 佛山市九曲生态科技股份有限公司章程 三会 指 股东大会、董事会、监事会 公司法 指 中华人民共和国公司法 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 公开转让 指 公司股份进入全国中小企业股份转让系统有限责任公司公开转让 开源证券 指 开源证券股份有限
7、公司 会计师事务所 指 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）审计报告 指 亚会审字（2022）第 01670015 号 报告期期末 指 2021 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 5 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 佛山市九曲生态科技股份有限公司 英文名称及缩写 Foshan Nine Melody Environment and Technology.Corp N.M.E.T 证券简称 九曲生科 证券代码 837887 法定代表人 钟儒波 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 刘诗洋 联系地址 佛山市顺德区北滘镇莘村村委会
8、莘村花卉城粤台一路 电话 0757-26637110 传真 0757-26637110 电子邮箱 公司网址 http:/ 佛山市顺德区北滘镇莘村村委会莘村花卉城粤台一路 邮政编码 528311 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2013 年 12 月 9 日 挂牌时间 2016 年 7 月 11 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）农、林、牧、渔业(A)-林业(A02-林木育种和育苗(A021)-林木育苗(A0212)主要业务 植物生态种植技术的研发，园林绿化景观工程设计
9、、施工，花卉苗木种植、销售。主要产品与服务项目 罗汉松种植、销售。普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）13,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（钟儒波）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（钟儒波），一致行动人为（广东中正博伦投资6 咨询有限公司）四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 914406060845368210 否 注册地址 广东省佛山市顺德区北滘镇莘村花卉城 B3、B4、B5、B38、B39 号 否 注册资本 13,000,000 否 五、五、中介机构中介
10、机构 主办券商（报告期内）中银证券 主办券商办公地址 上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）开源证券 会计师事务所 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 袁汝麒 苏涛 2 年 2 年 会计师事务所办公地址 北京市丰台区丽泽路 16 号院 3 号楼 20 层 2001 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标
11、 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 500,000.00 850,000.00-41.18%毛利率%84.35%47.32%-归属于挂牌公司股东的净利润-1,910,134.11-846,365.33-125.68%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 -1,134,850.39 -846,504.14-34.08%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-8.52%-3.56%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-5.06%-3.56%-基本每股收益-0.14
12、69-0.0651-125.69%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 57,518,835.09 26,437,837.16 117.56%负债总计 36,058,347.20 3,067,215.16 1075.61%归属于挂牌公司股东的净资产 21,460,487.89 23,370,622.00-8.17%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.65 1.80-8.33%资产负债率%（母公司）55.40%11.60%-资产负债率%（合并）62.69%11.60%-流动比率 1.23 21.11-利息保障倍数-13.01-(三三)
13、营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-5,252,655.23-259,678.22-1922.76%应收账款周转率 2.20-存货周转率 0.004 0.03-8 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%117.56%1.59%-营业收入增长率%-41.18%-66.29%-净利润增长率%-125.69%-349.27%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 13,000,000 13,000,000-计入权益的优先股
14、数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）60.46 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-775,344.18 非经常性损益合计非经常性损益合计-775,283.72 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额-775,283.72 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更
15、正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 9 1 1、重要会计政策变更重要会计政策变更（1）执行新租赁执行新租赁准则对本公司的影响准则对本公司的影响 本公司自 2021 年 1 月 1 日起执行财政部 2018 年修订的企业会计准则第 21 号租赁，变更后的会计政策详见本附注（二十九）租赁。在首次执行日，本公司选择不重新评估此前已存在的合同是否为租赁
16、或是否包含租赁，并将此方法一致应用于所有合同，因此仅对上述在原租赁准则下识别为租赁的合同采用本准则衔接规定。此外，本公司对上述租赁合同选择按照企业会计准则第 28 号会计政策、会计估计变更和差错更正的规定选择采用简化的追溯调整法进行衔接会计处理，即调整首次执行本准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息，并对其中的经营租赁根据每项租赁选择使用权资产计量方法和采用相关简化处理。本公司对低价值资产租赁和短期租赁的会计政策为不确认使用权资产和租赁负债。根据新租赁准则的衔接规定，本公司在首次执行日前的低价值资产租赁和短期租赁，自首次执行日起按照新租赁准则进行会计处理，不对低价值
17、资产租赁和短期租赁进行追溯调整。执行新租赁准则对 2021 年 1 月 1 日财务报表相关项目的影响列示如下：项目 2020 年 12 月 31 日 累积影响金额（注 1）2021 年 1 月 1 日 预付款项 使用权资产 2,571,927.84 2,571,927.84 资产合计 2,571,927.84 2,571,927.84 一年内到期的非流动负债 601,780.24 601,780.24 租赁负债 1,970,147.60 1,970,147.60 负债合计 2,571,927.84 2,571,927.84 注 1：上表仅呈列受影响的财务报表项目，不受影响的财务报表项目不包括在
18、内，因此所披露的小计和合计无法根据上表中呈列的数字重新计算得出。注 2：本公司于 2021 年 1 月 1 日确认租赁负债人民币 1,970,147.60 元、一年内到期的非流动负债 601,780.24 元，使用权资产人民币 2,571,927.84 元。对于首次执行日前的经营租赁，本公司采用首次执行日国债收益利率折现后的现值计量租赁负债。（2）执行企业会计准则解释第执行企业会计准则解释第 14 号对本公司的影响号对本公司的影响 2021 年 2 月 2 日，财政部发布了企业会计准则解释第 14 号（财会20211 号，以下简称“解释 14 号”），自 2021 年 2 月 2 日起施行（以
19、下简称“施行日”）。本公司自施行日起执行解释 14 号，执行解释 14 号对本报告期内财务报表无重大影响。（3）执行企业会计准则解释第执行企业会计准则解释第 15 号对本公司的影响号对本公司的影响 2021 年 12 月 31 日，财政部发布了企业会计准则解释第 15 号（财会202135 号，以下简称“解释 15 号”），于发布之日起实施。解释 15 号对通过内部结算中心、财务公司等对母公司10 及成员单位资金实行集中统一管理的列报做出规范。本公司自施行日起执行解释 15 号，执行解释 15 号对本报告期内财务报表无重大影响。2、会计估计变更会计估计变更 本公司报告期内无会计估计变更事项。(
20、十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 本公司合并财务报表范围包括百鸟数据科技（北京）有限责任公司二级子公司。与上年相比，公司在 2021 年 12 月 31 日收购百鸟数据科技（北京）有限责任公司 1 家子公司。11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司的主营业务系精品观赏类苗木的进口、试种、培育和销售。目前，公司经营的主要产品系从日本进口的罗汉松。公司属于苗木种植行业，专注于精品观赏类苗木的引种、试种、培育和销售。公司坚持低价位采购、精细化培育、高水平造型、高效益回报的发展道路。公司的苗木采购主要为从日本进口的成熟罗
21、汉松。日本有众多的罗汉松供应商，每个供应商都有自己的农园（苗圃），买家可以到任意农园与供应商谈采购事宜，双方达成意向后，再选择一家当地有进出口贸易资质的代理公司，委托其办理出口手续。罗汉松进入公司隔离试钟苗圃之后，经过试种、培育、造型之后，通过地推、网络、参加展会等方式进行产品宣传，将产品直接销售给园林企业、高端个人、市政工程等客户。公司的主营业务收入来自于罗汉松的销售。报告期内，公司的商业模式未发生变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是
22、否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产占总资产的的比重比重%金额金额 占总资产占总资产的的比重比重%货币资金 5,041,259.10 8.68%52,147.57 0.20%9,567.29%应收票据-应收账款 454,599.00 0.79%-100%预
23、付账款 5,303,093.37 9.22%2,884,668.02 10.91%83.84%12 存货 22,723,737.92 39.51%19,815,826.88 74.67%14.77%投资性房地产-长期股权投资-固定资产 81,465.55 0.14%71,028.25 0.27%14.69%在建工程-使用权资产 9,831,219.91 17.09%2,571,927.84 9.73%282.25%无形资产 3,621,333.33 6.30%-100%商誉 8,894,428.83 15.46%-100%短期借款-其他应付款 18,426,428.94 32.04%350,5
24、18.32 1.33%5,156.91%长期借款-租赁负债 7,436,649.94 12.93%1,097,067.56 4.15%577.87%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：货币资金同比增长 9,567.29%，主要系本期向中正博伦借款所致；预付账款同比增长 83.84%，主要发系本期收购子公司合并报表所致；应收账款同比增长 100%，主要系本期收购子公司合并报表所致；使用权资产同比增长 282.25%，主要系本期执行新租赁准则及收购子公司合并报表所致；无形资产同比增长 100%，主要系本期收购子公司合并报表所致；商誉同比增长 100%，系本期收购子公司所产生的商誉；其
25、他应付款同比增长 5156.91%，主要系本期向关联方中正博伦借款 租赁负债同比增长 577.87%，主要系本期执行新租赁准则及收购子公司合并报表所致；2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 500,000.00-850,000.00-41.18%营业成本 78,259.15 15.65%447,762.13 52.68%-82.52%毛利率 84.35%-47.32%-销售费用 620.37 0.12%4,3
26、82.00 0.52%-85.84%管理费用 1,420,366.94 284.07%1,264,406.92 148.75%12.33%研发费用-财务费用 135,453.93 27.09%2,257.99 0.27%5898.87%信用减值损失-42,927.00 5.05%-100%资产减值损失-其他收益 60.46 0.01%138.81 0.02%-56.44%投资收益-公允价值变动-13 收益 资产处置收益-汇兑收益-营业利润-1,134,789.93-226.96%-825,998.23-97.18%-37.38%营业外收入-营业外支出 775,344.18 155.07%-10
27、0%净利润-1,910,134.11-382.03%-846,365.33-99.57%-125.69%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入 2021 年度较 2020 年度下降 41.18%，主要受全球疫情影响导致。2、营业成本 2021 年度较 2020 年度下降 82.52%，由于收入下降导致营业成本同时下降。3、销售费用 2021 年度较 2020 年度下降 85.84%，由于疫情原因导致客户少上门，同时接待费用减少。4、财务费用 2021 年度较 2020 年度增幅 4437.97%，主要是报告年度向中正博伦借款所致。5、信用减值损失 2021 年度较 2020 年度下降
28、100%，主要系报告年度没有产生应收账款坏账准备。6、其他收益 60.46 元系个税代扣代缴手续费返还，比 2020 年减少 78.35 元。7、营业外支出 2021 年度较 2020 年度增幅 100%，主要系报告年度内由于干旱及病虫害导致罗汉松枯萎，损失金额 775,344.18 元。9、净利润 2021 年度较 2020 年度下降 121.79%，主要系本报告年度内受疫情影响收入减少以及收购子公司产生中介费。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 500000.00 850,000.00-41.18%其他业务收
29、入-主营业务成本 78259.15 447,762.13-82.52%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%罗汉松 500,000.00 78259.15 84.35%-41.18%-82.52%37.03%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内收入 500,000.00 元，比上年减少 350,000.0
30、0 元，降幅 41.18%，主要是全球疫情影响所致。但报告期内所售罗汉松形状比上年好相对价格高，导致毛利率增幅 37.03%。14 (3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 王曾 500,000.00 100%否 合计合计 500,000.00 100%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1-合计合计 -3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期
31、金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-5,252,655.23-259,678.22-1,922.76%投资活动产生的现金流量净额-4,346,526.05-42,108.00-21,273.61%筹资活动产生的现金流量净额 14,588,292.81-100%现金流量分析现金流量分析：本期经营活动产生的现金流量净额变动主要系本期支付其他与经营活动有关的现金往来款的增加所致;本期投资活动产生的现金流量净额变动主要系收购百鸟数据科技（北京）公司所致；本期筹资活动产生的现金流量净额变动主要系向广东中正博伦投资咨询公司借款所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1
32、、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司公司名称名称 公司公司类型类型 主要主要业务业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 百鸟数据科技（北京）有限责任控股子公司 科技推广和应用服务业 5,000,000.00 10,888,941.44-2,972,562.16 2,406,400.80-2,035,577.34 15 公司 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合
33、并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司自成立以来一直专注致力于日本罗汉松的引种、试种、培育，主营业务一直未有变化；公司未进行大规模负债经营；公司各项内控制度已建立并逐渐完善，公司资产、人员、机构、业务等完全独立；公司管理层及核心业务、技术人员稳定；报告期内，营业收入低于 100 万元是由于受全球疫情影响以及行业景气下滑导致收入减少。但总体不影响持续生产经营能力。16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是
34、否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在
35、自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型
36、审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 与关联方共同对外投资 债权债务往来或担保等事项 向广东中正博伦投资咨询有限公司借款 20,000,000 15,600,000 17 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：本次关联交易助于公司的经营发展以及满足公司补充流动资金的需要,有利于公司业务的进一步开展。报告期内挂牌公司无违规关联交易报告期内挂牌公司无违规关联交易 是 否 单位：发生原因、整改情况及对公司的影响：发生原因、整改情况及对公司的影响：无 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承
37、诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 其他股东 2016年1月6 日 挂牌 规范关联交易承诺函 见“承诺事项详细情况”所述 正在履行中 董监高 2016年1月6 日 挂牌 规范关联交易承诺函 见“承诺事项详细情况”所述 正在履行中 其他股东 2016年6月20 日 挂牌 避免同业竞争承诺函 见“承诺事项详细情况”所述 正在履行中 董监高 2016年6月20 日 挂牌 避免同业竞争承诺函 见“承诺事项详细情况”所述 正在履行中 其他股东 2016年6月20 日 挂牌 减少及避免关联交易的承诺函 见
38、“承诺事项详细情况”所述 正在履行中 董监高 2016年6月20 日 挂牌 减少及避免关联交易的承诺函 见“承诺事项详细情况”所述 正在履行中 实际控制人或控股股东 2016年6月20 日 挂牌 关于避免资金和其他资产占用的承诺函 见“承诺事项详细情况”所述 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导不涉及 不涉及 18 致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益
39、的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 无 19 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 3,250,000 25.00%-3,250,000 25.00%其中：控股股东、实际控制人 1,638,325 12.6025%-100 1,638,
40、225 12.6017%董事、监事、高管 2,711,800 21.00%-1,073,575 1,638,225 12.6017%核心员工-有限售条件股份 有限售股份总数 9,750,000 75.00%-9,750,000 75.00%其中：控股股东、实际控制人 4,914,975 37.8075%-4,914,975 37.8075%董事、监事、高管 8,135,400 63.00%-3,220,425 4,914,975 37.8075%核心员工-总股本总股本 13,000,000 -0 13,000,000 -普通股股东人数普通股股东人数 5 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用
41、 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东股东名称名称 期初持股期初持股数数 持股变动持股变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期期末末持持有有的的质质押押股股份份数数量量 期末持有的期末持有的司法冻结股司法冻结股份数量份数量 1 钟 儒波 6,553,300-100 6,553,200 50.4092%4,914,975 1,638,225 2 晏 淮川 3,714,100-928,525 2,785,575 21.4275%2,785,575-
42、3 龚 毕2,152,800-2,152,800 16.56%1,614,600 538,200 2,152,800.00 20 克 4 谢 菊仙 579,800-144,950 434,850 3.34%434,850-5 广 东中 正博 伦投 资咨 询有 限公司-1,073,575 1,073,575 8.2583%-1,073,575 合计合计 13,000,000 0 13,000,000 100.00%9,750,000 3,250,000 2,152,800.00 普通股前十名股东间相互关系说明：广东中正博伦投资咨询有限公司控股股东为钟儒波。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本
43、情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券
44、情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 21 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 22 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工
45、情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失是否为失信联合惩信联合惩戒对象戒对象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 钟儒波 董事长、总经理 男 否 1975 年 10 月 2021年12月 1 日 2022 年 1 月 7日 叶菊英 董事 女 否 1962 年 9 月 2019 年 1月 7 日 2022 年 1 月 7日 刘诗洋 董事、董事会秘书 女 否 1987 年 6 月 2021年12月 1 日 2022 年 1 月 7日 蔡霞 董事、财务负责人 女
46、 否 1972 年 11 月 2019 年 1月 7 日 2022 年 1 月 7日 熊兴初 董事 男 否 1978 年 10 月 2021年12月 1 日 2022 年 1 月 7日 龚非梦 监事会主席 女 否 1988 年 3 月 2019 年 1月 7 日 2022 年 1 月 7日 蔡中华 监事 男 否 1968 年 11 月 2019 年 1月 7 日 2022 年 1 月 7日 刘君明 监事 男 否 1987 年 12 月 2021年12月 1 日 2022 年 1 月 7日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：3 董事、监事、高
47、级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员相互间及与控股股东、实际控制人之间无其他关联关系。(二二)变动情况：变动情况：适用 不适用 姓名姓名 期初职务期初职务 变动类型变动类型 期末职务期末职务 变动原因变动原因 钟儒波 董事、董事长 新任 董事、董事长、总经理 公司发展需要 熊兴初 监事 新任 董事 公司发展需要 刘诗洋 董秘 新任 董事、董秘 公司发展需要 刘君明 无 新任 监事 公司发展需要 晏淮川 董事、总经理 离任 销售经理 个人原因 谢菊仙 董事 离任 无 个人原因 23 (三三)报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况报告期内
48、新任董事、监事、高级管理人员情况 适用 不适用 1 1、报告期内新任董事、监事、高级管理人员持股情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员持股情况 适用 不适用 单位：股 姓名姓名 职务职务 期初持普期初持普通股股数通股股数 数量变动数量变动 期末持普期末持普通股股数通股股数 期末普通期末普通股持股比股持股比例例%期末期末持有持有股票期权股票期权数量数量 期末被授予期末被授予的限制性股的限制性股票数量票数量 钟儒波 总经理 6,553,300-100 6,553,200 50.4092%0 0 合计合计 -6,553,300-100 6,553,200 50.4092%0 0 2 2、报告期内新
49、任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况：报告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况：钟儒波先生，生于 1975 年 10 月 28 日，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历。1992 年 12 月至 1995 年 8 月，就职于中国人民解放军总后勤部，担仼警卫员。1995 年 8 月至 1998 年 7 月，就读于北京军医学院，学习临床医学专业。1998 年 8 月至 2001 年 7 月，就读于第三军医大学，学习预防医学专业。2002 年 9 月至 2005 年 5 月，就职于云南绿洲装饰材料有限公司，担任总经理。2005 年 6 月至 2009 年
50、6 月，就职于北京东方华通房地产开发有限公司，担仼常务副总经理。2009 年 12 月至 2012 年 12 月，就职于北京世纪宣和中式古典家具技术研究院，担任总经理。2013 年 2 月至今担任湖南艾布鲁环保科技股份有限公司董事长。2015 年 8 月至今，任佛山市九曲生态科技股份有限公司董事长，2021 年 11 月至今任佛山市九曲生态科技股份有限公司董事长、总经理。刘诗洋女士，1987 年 6 月 9 日，中国国籍，无境外永久居留权，毕业湖南农业科技大学金融系专业，本科学历。2008 年 10 月-2015 年 6 月，就职于湖南省常德市中国邮政储蓄银行股份有限公司常德分公司，担任储汇营
