1、 1 2021 年度报告 盛 本 智 能 NEEQ:837920 上海盛本智能科技股份有限公司 Shanghai Basewin Intelligent Technology Co.,Ltd.2 公司年度大事记公司年度大事记 注：本页内容原则上应当在一页之内完成。1.2021 年度，国家知识产权局授予公司 3 项发明专利权。2.2021 年 10 月 15 日，经股东大会审议通过，公司以资本公积向全体股东以每 10股转增 8 股的权益分派方式，共转增股份 45,600,000 股；同时注册资本金由 5,700万元增加到 10,260 万元。3.2021 年 11 月，公司继续被认定为上海市“高
2、新技术企业”。3 目 录 公司年度大事记公司年度大事记 .2 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2020 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2525 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2929 第八节第八节 财务会计财务会
3、计报告报告 .3333 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .117117 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人钟芹盛、主管会计工作负责人梁霞及会计机构负责人（会计主管人员）梁霞保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。上会会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的
4、风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、未按要求披露的事项及原因 因公司部分客户及供应商名称涉及保密信息，故申请豁免在 2021 年年度报告中披露不涉及关联关系的客户及供应商名称。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大
5、风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 智能移动终端市场竞争风险 随着行业发展，新兴智能终端生产企业逐渐增多，并向不同的应用领域纵深发展。如公司无法在新产品或技术开发上实现突破，或无法在销售领域和范围上进一步开拓，可能会出现难以保持快速增长，甚至失去已有市场份额的风险。智能移动终端新产品开发风险 电子信息产品的更新换代速度越来越快。面对激烈的市场竞争，公司须不断致力于新产品和新技术的开发，以适用市场的需要。新产品和新技术的开发面临着开发周期长、市场认可度不确定、开发失败等风险。5 核心技术人员流失及核心技术失密风险 公司所处的电子信息技术行业是个技术密集型行
6、业。目前公司拥有核心关键技术和自主知识产权。虽然公司与核心技术人员签订了保密协议，但仍面临核心技术人员流失、核心技术失密等压力和风险。关联交易风险 报告期内除关联方为公司提供无息或低息资金扶持外，没有其他关联交易发生，公司已建立相关内控制度以规范关联交易，但仍存在关联交易制度不能有效执行，发生关联方资金占用、关联交易价格不公允等情形的风险。同业竞争风险 公司实际控制人叶伟雄、钟芹盛控制的盛本通讯在经营范围、产品类别等方面与公司存在相似之处，构成同业竞争。公司实际控制人叶伟雄、钟芹盛及盛本通讯已于 2016 年 2 月 1 日出具承诺，在盛本通讯与客户的合同执行完毕后，盛本通讯将客户转入盛本智能
7、或者不再与客户续签此类合同。虽然目前盛本通讯已经不再与客户签订此类合同，但经营范围尚存在相似之处。应收账款风险 报告期末公司的应收账款为 6,004.98 万元，占总资产比例 19.11%。公司的主要客户为各行业知名的企业，对账期均有一定要求。虽然这些客户大多数信用状况良好，资金实力较强，但也存在因财务状况变化影响公司应收款项回收的风险。主要客户集中风险 公司的主要客户为国内外知名金融支付运营商或设备经销商，客户结构相对集中。报告期内公司向前五名客户的合计销售金额为22,589.44 万元，占同期营业收入的比例为 82.58%。相对集中的客户结构一方面具有合作的稳定性，另一方面也会存在因客户经
8、营情况变化影响公司销售收入的风险。控股股东、实际控制人不当控制风险 公司控股股东、实际控制人为叶伟雄、钟芹盛。截止本报告期末，两人直接或间接持有盛本智能的比例为 50.03%，虽然公司已按照公司法、证券法等法律法规和规范性文件要求完善了公司治理,但仍存在控股股东、实际控制人利用控制地位，通过行使表决权等方式对公司的生产经营决策、人事任免、财务不当控制，损害公司经营和其他中小股东利益的风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 本公司、公司、盛本智能 指 上海盛本智能科技股份有限公司 盛本通讯 指 上海盛本通讯科技有限公司 世麦智能
9、指 上海世麦智能科技有限公司 上饶凯盛 指 上饶市凯盛投资管理中心（有限合伙）青竹投资 指 上海青竹投资管理有限公司 智能移动终端 指 可集成多种功能的便携式手持终端，根据客户需求可实现无线通讯、数据采集、金融支付等多种功能。物联网 指 利用局部网络或互联网等通信技术把传感器、控制器、机器、人员和物等通过新的方式联在一起,形成人与物、物与物相联,实现信息化、远程管理控制和智能化的网络。POS 指 Point of Sale 的缩写,是一种多功能销售终端,安装在信用卡的特约商户和受理网点中与计算机联成网络,实现电子资金自动转账具有支持消费、预授权、余额查询和转账等功能。主办券商、天风证券 指 天
10、风证券股份有限公司 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 上海盛本智能科技股份有限公司 英文名称及缩写 Shanghai Basewin Intelligent Technology Co.,Ltd.BASEWIN 证券简称 盛本智能 证券代码 837920 法定代表人 钟芹盛 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 梁霞 联系地址 上海市徐汇区宜山路 1009 号创新大楼 11 层 电话 021-61138268 传真 021-61138269 电子邮箱 公司网址 http:/ 办公地址 上海市徐汇区宜山路 1009 号创新大楼 11 层 邮政编码 200
11、233 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2012 年 5 月 24 日 挂牌时间 2016 年 8 月 25 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-计算机、通信和其他电子设备制造业（39）-其他电子设备制造（399）-其他电子设备制造（3919）主要业务 为客户提供特定行业的智能终端软硬件一体化服务，构建以智 能终端为载体的企业信息采集、传输及管理平台 主要产品与服务项目 为客户提供特定行业的智能终端软硬件一体化服务，构建以智 能终端为载体的企业信息采集
12、、传输及管理平台 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）102,600,000.00 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 叶伟雄、钟芹盛 8 实际控制人及其一致行动人 叶伟雄、钟芹盛 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 913101045964630059 否 注册地址 上海市徐汇区徐虹中路 20 号 5 幢 102 室 否 注册资本 102,600,000 是 注册资本与总股本一致。?五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）天风证券 主办券商办公地址 湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天
13、风大厦 21 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）天风证券 会计师事务所 上会会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 刘冬祥 徐太刚 4 年 5 年 会计师事务所办公地址 上海市静安区威海路 755 号 25 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 273,559,5
14、64.93 144,369,646.38 89.49%毛利率%16.30%34.01%-归属于挂牌公司股东的净利润 4,586,975.52 3,188,662.39 43.85%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,269,696.23 2,676,210.32-52.56%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）3.16%2.25%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）0.87%1.89%-基本每股收益 0.04 0.03 33.33%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比
15、例增减比例%资产总计 314,200,256.05 272,615,702.52 15.25%负债总计 166,590,274.56 129,592,696.55 28.55%归属于挂牌公司股东的净资产 147,609,981.49 143,023,005.97 3.21%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.44 2.51-42.63%资产负债率%（母公司）64.67%53.92%-资产负债率%（合并）53.02%47.54%-流动比率 1.80 1.98-利息保障倍数 1.31 1.73-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量
16、净额 17,030,457.81 6,318,256.34 169.54%应收账款周转率 4.05 2.02-存货周转率 1.70 0.80-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%15.25%12.13%-营业收入增长率%89.49%26.08%-净利润增长率%43.85%205.45%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 102,600,000.00 57,000,000.00 80.00%计入权益的优先股数量 0 0 0.00%计入负债的优先股数量 0 0 0.00%(
17、六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用(七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)3,179,825.60 非流动资产处置损益 730,682.39 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-9,421.86 非经常性损益合计非经常性损益合计 3,901,086.13 所得税影响数 583,806.84 少数股东权益影响额（税后）0 非经常性非经常性损益净额损益净额 3,317,279.29 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用
18、不适用(九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 11 财政部于 2018 年 12 月 7 日发布了企业会计准则第 21 号-租赁（2018 年修订）（财会【2018】35 号）（以下简称“新租赁准则”）。公司于 2021 年 1 月 1 日起开始执行前述新租赁准则，并依据新租赁准则的规定对相关会计政策
19、进行变更。根据新租赁准则的规定，对首次执行日的融资租赁，公司作为承租人按照融资租入资产和应付融资租赁款的原账面价值，分别计量使用权资产和租赁负债；对首次执行日的经营租赁，作为承租人根据剩余租赁付款额按首次执行日的增量借款利率折现的现值计量租赁负债；原租赁准则下按照权责发生制计提的应付未付租金，纳入剩余租赁付款额中。公司根据每项租赁选择假设按照下列方式计量使用权资产：自租赁期开始日即采用新租赁准则的账面价值（采用首次执行日的增量借款利率作为折现率）。并按照企业会计准则第 8 号资产减值的规定，对使用权资产进行减值测试并进行相应会计处理。执行新租赁准则的主要变化和影响如下：公司原租赁场所的租赁期限
20、未超过 12 个月采取简化处理方法，不确认使用权资产和租赁负债，在租赁期内各个期间按照直线法将租赁付款额计入相关资产成本或当期损益。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司是国内领先的行业信息化智能终端提供商，拥有多项专利技术并配备经验丰富的研发团队，为各行业提供多场景移动智能支付、安全通讯、数据采集等技术方案，并不断开拓新领域的解决方案。公司销售渠道为直销和分销相结合，以直销为主要业务开拓方式。公司主要收入来源为产品销售收入和研发收入，以产品销售收入为主。公司在北京、上海、深圳等一
21、线城市设立了销售中心，并持续开拓海外市场，目前已在全球主要区域搭建了销售网络。公司的研发模式以自主研发为主，研发重点是将移动信息化、物联网技术与行业应用需求相结合，对技术应用和产品化进行研发和创新，同时根据客户的个性化需求进行深度研发，打造贴合客户需求的定制产品。公司对外采购的原材料主要为硬件所需各种物料及部分研发服务，采用“以销定产”的采购模式，根据客户的销售订单，确定物料需求，制定采购计划并组织采购及安排生产。对部分交货期较长的原材料，公司会进行预测并配备适量库存。公司的生产以外协加工为主，公司将生产订单委托给业内具有一定知名度的外协工厂，按照公司的品质管理要求进行生产，满足客户的交付期限
22、。公司与国内多家生产加工服务提供商合作，以满足公司的产能需求。报告期内、报告期后至报告披露日，公司的商业模式均未发生重大变化。12 与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用“专精特新”认定 国家级 省（市）级“单项冠军”认定 国家级 省（市）级“高新技术企业”认定 是“科技型中小企业”认定 是“技术先进型服务企业”认定 是 详细情况 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生
23、变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 28,858,690.26 9.18%10,615,035.88 3.89%171.87%应收票据 应收账款 60,049,758.32 19.11%75,070,166.63 27.54%-20.01%存货 146,786,098.84 46.72%122,77
24、4,361.29 45.04%19.56%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 2,205,353.46 0.70%5,594,040.04 2.05%-60.58%在建工程 无形资产 409,222.50 0.13%735,961.62 0.27%-44.40%商誉 短期借款 48,266,748.14 15.36%35,764,200.00 13.12%34.96%13 长期借款 资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：一、货币资金本期期末金额 28,858,690.26 元与上年同期相较增加 171.87%，原因主要为：近年来，公司大力加强应收账款以及运营现金流的管理，资金周转
25、加快；随着回款条件较好的海外收入规模增长，销售回款也增多，同时，根据业务规模增长情况，适度扩大了银行贷款规模，货币资金同比增幅较大。二、固定资产本期期末金额 2,205,353.46 元与上年同期相较减少 60.58%，原因主要为：公司研发部门加强了外部实验室的合作，加大了研发外发实验和各项产品委外测试的力度，因此报告期内出售部分自购的研发测试设备，盘活资产，因此导致固定资产的减少。三、无形资产本期期末金额 409,222.50 元与上年同期相较减少 44.40%，原因主要为：按照会计政策正常摊销无形资产，但因待摊基数变小，导致摊销额影响比例较大。四、短期借款本期期末金额 48,266,748
26、.14 元与上年同期相较增加 34.96%，原因主要为：公司销售规模增大，适当扩大了银行贷款规模，导致了短期借款的同比增加。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 273,559,564.93-144,369,646.38-89.49%营业成本 228,976,259.36 83.70%95,275,888.34 65.99%140.33%毛利率 16.30%-34.01%-销售费用 8,312,352.63
27、3.04%6,266,778.07 4.34%32.64%管理费用 11,248,761.27 4.11%11,319,326.48 7.84%-0.62%研发费用 23,864,842.87 8.72%23,873,131.49 16.54%-0.03%财务费用 2,186,623.82 0.80%2,814,981.91 1.95%-22.32%信用减值损失-3,071,843.56-1.12%-3,076,291.01-2.13%0.14%资产减值损失-547,819.49-0.20%-523,097.79-0.36%-4.73%其他收益 5,307,164.19 1.94%1,472,
28、825.57 1.02%260.34%投资收益 0.00 0.00%公允价值变动收益 0.00 0.00%资产处置收益 730,682.39 0.27%0 0.00%汇兑收益 0.00 0.00%0.00%营业利润 838,824.85 0.31%2,446,015.91 1.69%-65.71%营业外收入 2,601.00 0.00%52,226.98 0.04%-95.02%营业外支出 12,022.86 0.00%362,703.04 0.25%-96.69%净利润 4,586,975.52 1.68%3,188,662.39 2.21%43.85%项目重大变动原因项目重大变动原因：一、
29、报告期内，实现营业收入 273,559,564.93 元，同比增长 89%，主要原因为：全球市场开拓效果逐渐 14 显现，多个重点市场客户采购量增大，出货量增长，因此公司本期营业收入的同比增长。二、报告期内，营业成本 228,976,259.36 元，同比增长 140.33%，增幅大于收入的增幅，主要原因为：1、公司营业收入增长，相应的采购支出随之增长；2、报告期内，原材料大幅涨价，特别是芯片等缺货与涨价并行，因此营业成本增幅大于营业收入增幅。三、报告期内，销售费用 8,312,352.63 元，较同期增长 33%，主要原因为：1、市场拓展力度加大，销售收入增加，相应的销售投入也增加；2、销售
30、激励相应增加。四、本期其他收益 5,307,164.19 元，较同期增长 260%，主要原因为：公司收到上海市政府科研项目的补助 300 万元，收到增值税即征即退款 212.7 万元，以及其余出口扶持及担保补贴款等。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 270,852,725.09 138,738,867.92 95.22%其他业务收入 2,706,839.84 5,630,778.46-51.93%主营业务成本 226,532,869.66 90,905,355.43 149.20%其他业务成本 2,443,38
31、9.70 4,370,532.91-44.09%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%硬件产品 250,349,646.49 225,904,814.99 9.76%87.23%138.23%-66.42%技术开发 23,209,918.44 3,071,444.37 86.77%117.76%581.86%-9.40%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变
32、动的原因：收入构成变动的原因：一、主营业收入及硬件产品营业收入及对应营业成本变动原因详见营业收入及营业成本原因分析。二、其他业务收入同比减少 51.93%，主要原因为：上年同期面向国内市场的部分产品三年和两年质保期集中到期，公司提示存在产品停产的风险，客户加大了售后物料的采购储备，因此售后材料、配件等销售较多，报告期内不存在上述情况，因此相应集中销售减少。三、技术开发收入同比增长 117.76%，主要原因为：报告期内，为客户提供的软件开发服务收入增加，因此技术开发收入同比增长。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存
33、在关联关是否存在关联关系系 1 客户 A 158,149,734.20 57.81%否 15 2 客户 B 19,106,724.36 6.98%否 3 客户 C 18,294,034.09 6.69%否 4 客户 D 15,224,368.23 5.57%否 5 客户 E 15,119,539.66 5.53%否 合计合计 225,894,400.54 82.58%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 供应商 A 38,062,493.27 13.32%否 2 供应商 B
34、 20,679,786.90 7.24%否 3 供应商 C 18,037,674.67 6.31%否 4 供应商 D 18,007,410.60 6.30%否 5 供应商 E 17,956,774.01 6.28%否 合计合计 112,744,139.45 39.45%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 17,030,457.81 6,318,256.34 169.54%投资活动产生的现金流量净额-3,653,595.90-3,775,016.44 3.22%筹资活动产生的现金流量净额 2,0
35、63,008.06-9,084,338.07 122.71%现金流量分析现金流量分析：1.本期经营活动产生的现金流量净额 17,030,457.81 元，同比增幅 169.54%，主要原因为：公司销售回款显著提升，销售回款增长；同时运营周转率提高，资金周转率有所提高。在销售收入大幅增长的前提下，经营性现金流同比增幅较高。2.筹资性现金流量净额增加主要是本期到期银行贷款同比减少，筹资流出减少，同时，银行贷款有所增加，因此筹资现金净额增加。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用
36、 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 16 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.（一）.1 是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.（一）2 是否存在日常性关联交
37、易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.（一）.3 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.（二）是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 (一一)重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）1 1、重大重大诉
38、讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 2 2、股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 3 3、承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2016年2月1 日-挂
39、牌 同业竞争承诺 避免同业竞争，解决 同业竞争承诺 正在履行中 实际控制人或控股股东 2016年2月1 日-挂牌 关联交易承诺 关于规范关联交易的承诺 正在履行中 董监高 2016年2月1 日-挂牌 保密承诺 保密协议 正在履行中 18 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或
40、豁免承诺的审议程序 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 不涉及 承诺事项承诺事项详细详细情况情况 1、承诺人：公司控股股东、实际控制人钟芹盛、叶伟雄 承诺事项：出具了关于避免同业竞争的承诺函、关于解决与盛本通讯同业竞争的承诺函、关于规范关联交易的承诺函 关于避免同业竞争的承诺函的内容如下：（1）除已披露的情形外，本人及本人控制的其他企业将不在中国境内直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动，或拥有与公司存在竞争关系的任何经济实体、机构经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经营实体、机构、经济组织的控制权。若与公司及其下属子公司拓展后
41、的产品或业务产生竞争，则本人或本人控制的其他企业将以停止生产或经营相竞争的业务或产品，或者将相竞争的业务或产品纳入到公司经营，或者将相竞争的业务或产品转让给无关联关系的第三方的方式避免同业竞争。（2）本人将尽职、勤勉地履行公司法、公司章程所规定的股东职责，不利用公司的股东地位损害公司及公司其他股东、债权人的合法权益。（3）本人在直接或者间接持有公司股份期间，本承诺持续有效。（4）若违反上述承诺，本人将对由此给公司造成的损失作出全面、及时和足额的赔偿。关于解决与盛本通讯同业竞争的承诺函的内容如下：2016 年 2 月 1 日，公司的控股股东、实际控制人钟芹盛、叶伟雄及盛本通讯出具承诺：在盛本通讯
42、与客户的合同执行完毕后，盛本通讯将客户转入盛本智能或者不再与客户续签此类合同。钟芹盛、叶伟雄及盛本通讯保证于 2017 年 3 月 31 日前处理掉上述少量剩余同业竞争业务，以彻底解决与公司的同业竞争问题。如以上承诺事项被证明不真实或未被遵守，钟芹盛、叶伟雄及盛本通讯将承担因未能解决与盛本通讯的同业竞争问题给挂牌公司、其他股东或中介机构造成的全部经济损失及其他相应的法律责任。关于规范关联交易的承诺函的内容如下：（1）本人将严格规范本人或本人控制的其他公司、企业或其他组织、机构（以下简称“本人控制的其他企业”）与公司之间的关联交易。（2）对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，本人或本人控制
43、的其他企业将根据有关法律、法规和规范性文件以及公司章程的规定，遵循平等、自愿、等价和有偿的一般商业原则，与公司签订关联交易协议，并确保关联交易的价格公允，原则上不偏离市场独立第三方的价格或收费的标准，以维护公司及其他股东的利益。（3）本人保证不利用在公司中的地位和影响，通过关联交易损害公司及其他股东的合法权益。本人或本人控制的其他企业保证不利用本公司在公司中的地位和影响，违规占用或转移公司的资金、资产及其他资源，或要求公司违规提供担保。（4）本承诺书自签署之日即行生效并不可撤销，并在公司存续且依照中国证监会或股转公司相关规定本公司被认定为公司关联人期间内有效。19 2、承诺人：董事、监事和高级
44、管理人员 承诺事项：董事、监事和高级管理人员与公司签订了保密协议，承诺遵守保密信息、发明、不竞争和不引诱等规定。履行情况：在报告期间承诺人均严格履行了上述承诺。公司控股股东积极履行承诺，2017 年盛本通讯将前期部分执行中合同履行完毕后，已未再开展新业务。后续盛本通讯将变更经营范围，彻底解决与公司的同业竞争。(二二)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 BW2020010001 销售合同 应收账款质押合同
45、质押 7,000,000.00 人民币流动资金借款 BW202101004 销售合同 应收账款质押合同 质押 3,000,000.00 人民币流动资金借款 BW202108001 销售合同 最高额质押担保合同 质押 3,000,000.00 银行贷款 总计总计-13,000,000.00 -资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：受限资产为公司因生产经营需要，向银行申请借款，办理的合同质押，该质押资产对公司生产经营无不利影响。20 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位
46、：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 34,751,962 60.97%27,824,520 62,576,482 60.99%其中：控股股东、实际控制人 7,027,687 12.33%5,812,950 12,840,637 12.52%董事、监事、高管 275,325 0.48%500,610 775,935 0.76%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%有限售条件股份 有限售股份总数 22,248,038 39.03%17,775,480 40,023,518 39.01%其中：控股股
47、东、实际控制人 21,383,063 37.51%17,106,450 38,489,513 37.51%董事、监事、高管 864,975 1.52%515,070 1,380,045 1.35%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%总股本总股本 57,000,000.00-45,600,000 102,600,000.00-普通股股东人数普通股股东人数 61 股本结构变动情况股本结构变动情况：适用 不适用 报告期内，公司以现有总股本 57,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股转增 8 股（其中以股票发行溢价形成的资本公积金每 10 股转增 8 股，不需要纳税；以其他资本公积每
48、 10 股转增 0 股，需要纳税）。分红前本公司总股本为 57,000,000 股，分红后总股本增至 102,600,000 股。(二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 21 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持股变动持股变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持有期末持有的质押股的质押股份数量份数量 期期末末持持有有的的司司法法冻冻结结股股份份数数量量 1 叶伟雄 21,026,350 16,821,080 37,847,430 36.89%28,3
49、85,573 9,461,857 0 0 2 钟芹盛 7,384,400 6,098,320 13,482,720 13.14%10,103,940 3,378,780 4,950,000 0 3 上 饶 市凯 盛 投资 管 理中心（有限合伙）4,819,750 3,855,800 8,675,550 8.46%0 8,675,550 8,675,550 0 4 宁 波 天雍 股 权投 资 基金 管 理有 限 公司 天雍 一 号咸 宁 股权 投 资合 伙 企业（有限合伙）0 7,226,816 7,226,816 7.04%0 7,226,816 0 0 5 上 海 青竹 投 资管 理 有限公
50、司 3,381,500 2,885,200 6,266,700 6.11%0 6,266,700 0 0 6 上 海 天适 新 股权 投 资中心（有限合伙）2,000,000 1,600,000 3,600,000 3.51%0 3,600,000 0 0 7 上 海 永达 资 产管 理 股1,500,000 1,200,000 2,700,000 2.63%0 2,700,000 0 0 22 份 有 限公司 8 姚德娥 1,420,000 1,154,580 2,574,580 2.51%0 2,574,580 0 0 9 周延安 700,000 1,640,000 2,340,000 2
