1、公告编号：2022-012 1 2021 年度报告 奥柏瑞 NEEQ:838102 广东奥柏瑞科技股份有限公司 Guangdong Aubrey Technology Co.,Ltd.公告编号：2022-012 2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .5 5 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .7 7 第四节第四节 重大事件重大事件 .1515 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员董事、监事、高级管理人员
2、及核心员工情况及核心员工情况 .2222 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2525 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2828 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .110110 公告编号：2022-012 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人陈志忠、主管会计工作负责人彭海庆及会计机构负责人（会计主管人员）彭海庆保证年度报告中财务报告
3、的真实、准确、完整。利安达会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见
4、是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、客户集中度较高的风险 公司对前五大客户的销售额占主营业务收入比重比较大，公司的客户集中度高。2021 年 1-12 月，公司前五大客户销售额占主营业务收入的比重是 78.15%。报告期内，受疫情和房地产持续调整影响，原材料价格上涨，新产品在推广试用中，老产品订单相应的减少，导致报告期内公司业绩继续亏损。应对措施：公司一直在积极努力开拓新的优质客户，减少对大客户的依赖。随着公司新产品的不断成熟完善，市场知名度提高。全面推进市场开拓业务，加大营销力度，增加营业收入，进一步
5、降低客户集中度。2、宏观经济波动风险 家具五金制品销量深受家具市场行情影响，而后者与国家宏观经济运行和调整态势具有较强的正向关联性。在经济复苏和繁荣阶段，市场交易活跃、需求旺盛，商品畅销，生产趋升，对家具五金产品的需求也更为旺盛；而在经济衰退和调整阶段，市场需求疲软、订货不足，生产萎缩，制约了家具五金产品的需求。应对措施：一方面继续加大对新产品的研发，优化研发流程，公告编号：2022-012 4 坚持以市场为导向，不断开发适销市场的新产品，逐步形成可持续发展的新产品开发体系，形成更多利润增长点；另一方面加强市场开拓力度，不断扩大产品的需求。不断加大新技术、新工艺、新产品的研发与升级；积极应对复
6、杂竞争的市场环境，加大市场覆盖面及渗透率。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、股份公司、奥柏瑞 指 广东奥柏瑞科技股份有限公司 阻尼滑轮 指 用于家居移门、过道隔断移门等滑动的缓冲关闭 单阻尼滑轮 指 通过上方阻尼的方式实现家具移门、过道隔断门等滑动的缓冲关闭 双阻尼滑轮 指 通过上、下均有阻尼的方式实现家具移门、过道隔断门等滑动的缓冲关闭 智能安全抽屉 指 APP 开启，全新嵌入式便捷安装抽屉 股东大会 指 广东奥柏瑞科技股份有限公司股东大会 董事会 指 广东奥柏瑞科技股份有限公司董事会 监事会 指 广东奥柏瑞科技股份有限公司
7、监事会 三会 指 股份公司之股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 指 总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人 公司章程 指 广东奥柏瑞科技股份有限公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 欧派家居集团 指 欧派家居集团股份有限公司 志邦橱柜 指 志邦橱柜股份有限公司 主办券商、方正承销保荐 指 方正证券承销保荐有限责任公司 公告编号：2022-012 5 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 广东奥柏瑞科技股
8、份有限公司 英文名称及缩写 Guangdong Aubrey Technology Co.,Ltd.Aubrey 证券简称 奥柏瑞 证券代码 838102 法定代表人 陈志忠 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 徐明亮 联系地址 深圳市龙华区大浪街道华荣路边龙泉科技工业园 2#1 楼外侧 102 电话 0755-21003785 传真 0755-89485976 电子邮箱 公司网址 http:/www.aubrey- 深圳市龙华区大浪街道华荣路边龙泉科技工业园 2#1 楼外侧 102 邮政编码 518109 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、三、企业信息企
9、业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2012 年 5 月 2 日 挂牌时间 2016 年 8 月 2 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-金属制品业(C33)-建筑、安全用金属制品制造（C335）-建筑、家具用金属配件制造(C3351)主要业务 家具功能化、自动化五金制品的生产和销售。主要产品与服务项目 主要产品包括 A 级双阻尼滑轮、B 级单阻尼滑轮和扣手弹簧配件等。普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）22,580,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（陈志忠）实际控制人及其一致行动人
10、 实际控制人为（陈志忠、姜丽萍），一致行动人为（陈志忠、姜丽萍、陈志平、陈志祥）公告编号：2022-012 6 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 914403005956976355 否 注册地址 广东省深圳市龙华区大浪街道华荣路边龙泉科技工业园 2#1 楼外侧 102 否 注册资本 22,580,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）方正承销保荐 主办券商办公地址 北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A座 15 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）方正承销保荐 会计师事务所
11、 利安达会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计师姓名及连续签字年限 石卫红 杨竹林 1 年 3 年 会计师事务所办公地址 北京市朝阳区慈云寺北里 210 号楼 1101 室 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公告编号：2022-012 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 4,779,323.53 6,898,952.53-30.72%毛利率%7
12、.30%-49.56%-归属于挂牌公司股东的净利润-4,893,907.19-8,195,908.63 40.29%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-4,960,436.76-8,315,009.16 40.34%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-20.08%-26.50%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-20.35%-26.89%-基本每股收益-0.22-0.36-38.89%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 41,742,428.38
13、 33,194,386.33 25.75%负债总计 19,913,014.83 6,442,033.76 209.11%归属于挂牌公司股东的净资产 21,930,406.65 26,824,313.84-18.24%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.97 1.19-18.49%资产负债率%（母公司）46.25%17.62%-资产负债率%（合并）47.70%19.41%-流动比率 0.35 2.37-利息保障倍数-6.74 -29.12-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-2,362,848.46-7,163,273.2
14、1 67.01%应收账款周转率 10.79 11.22-存货周转率 1.45 3.12-公告编号：2022-012 8 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%25.75%-13.93%-营业收入增长率%-30.72%-4.31%-净利润增长率%40.46%-128.54%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 22,580,000 22,580,000 0.00%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适
15、用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切 相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持 续享受的政府补助除外 71,341.56 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,580.19 非经常性损益合计非经常性损益合计 73,921.75 所得税影响数 7,392.18 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 66,529.57(八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况
16、1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 1、会计政策变更 公告编号：2022-012 9 执行新租赁准则导致的会计政策变更 财政部于 2018 年 12 月 7 日发布了企业会计准则第 21 号租赁（2018 年修订）（财会201835号）（以下简称“新租赁准则”）。本公司于 2021 年 1 月 1 日开始按照新修订的租赁准则进行会计处理，根据新旧准则衔接的规定，本公司将根据首次执行新租赁准则的累积
17、影响数，首次执行的累积影响金额调整首次执行当期期初（即 2021 年 1 月 1 日）的留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。上述会计政策变更对 2021 年 1 月 1 日资产负债表各项目的影响汇总如下：受影响的报表项目 对 2021 年 1 月 1 日余额的影响金额 合并 母公司 使用权资产 1,970,633.70 1,970,633.70 租赁负债 1,970,633.70 1,970,633.70 2、会计估计变更 本报告期主要会计估计未发生变更。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 公告编号：2022-012 10 二、主要主要经
18、营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司是属于制造业-金属制品业-建筑、安全用金属制品制造-建筑、家具用金属配件制造行业，以研发、生产和销售家具功能化、自动化五金制品为主要业务模式，满足家具行业客户对功能配件的需求。公司主要销售功能化、智能化家居功能产品；衣柜嵌入式智能安全抽屉；智能穿衣镜；智能穿衣伴侣；阻尼滑轮等产品。公司以销售阻尼滑轮作为公司的主要收入来源。公司拥有与业务规模相匹配的员工队伍、生产设备和办公设备，形成了以单阻尼滑轮技术、双阻尼滑轮技术以及衣柜嵌入式智能安全抽屉为核心的技术体系。经过多年的创新积累，在家具（尤其是衣柜）功能化、自动化配件领域取得
19、了业内瞩目的业绩。公司的主要销售模式是直销模式，由销售部负责客户的开拓与维护，公司客户群主要是家具和衣柜行业的大型企业，如欧派家居集团、志邦橱柜、皮阿诺家居等。公司的销售渠道正在进一步拓展，研发能力也在进一步提高。报告期内，公司的商业模式较上年度未发生较大变化。报告期后至报告披露日，公司的商业模式未发生重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是
20、否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 1,446,094.13 3.46%4,857,881.83 14.63%-70.23%应收票据 公告编号：2022-012 11 应收账款 311,681.14 0.75%574,226.22 1.73%-45.72%存货 2,876,295
21、.05 6.89%3,247,973.47 9.78%-11.44%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 5,735,292.49 13.74%6,483,969.82 19.53%-11.55%在建工程 19,383,041.30 46.43%2,999,916.68 9.04%546.12%无形资产 6,909,394.62 16.55%7,087,585.43 21.35%-2.51%商誉 短期借款 长期借款 交易性金融资产 5,056,264.70 15.23%-100.00%其他流动资产 1,622,862.15 3.89%790,135.92 2.38%105.39%其他应付款 1
22、8,359,184.09 43.98%5,077,731.93 15.30%261.56%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金期末余额较期初下降 70.23%，主要原因系支付四会子公司工业园建设项目 300 万工程款。2、在建工程期末余额较上年增加 546.12%，其主要原因系：由于深圳市厂房租金及用工成本逐年上涨，在不影响公司采购销售成本前提下，有必要在大湾区内布局购买产业用地建造自己的特色产业园以备后续生产发展需要，因此，报告期内，公司在四会工业园区建设项目增加的工程款 1293 万元，支付政府基础设施建设配套收费 274 万。3、交易性金融资产减少 505.62
23、 万元，较期初余额减少 100%，原因系：为支持在建工程项目，本年赎回了全部银行理财产品。4、其他应付款期末余额较上年增加 261.56%，原因系公司因四会工业园开发项目资金需求向控股股东借款1340 万元。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 4,779,323.53-6,898,952.53-30.72%营业成本 4,430,587.76 92.70%10,318,258.97 149.56%-57.06
24、%毛利率 7.30%-49.56%-销售费用 965,722.27 20.21%815,434.97 11.82%18.43%管理费用 3,152,573.85 65.96%2,124,776.20 30.80%48.37%研发费用 1,593,228.85 33.34%1,570,607.74 22.77%1.44%财务费用 276,157.66 5.78%225,150.77 3.26%22.65%信用减值损失 7,673.53 0.16%-425,461.21-6.17%-101.80%资产减值损失-99,748.99-2.09%-917,821.11-13.30%-89.13%其他收益
25、 71,341.56 1.49%123,203.08 1.79%-42.09%投资收益 116,646.24 2.44%184,826.68 2.68%-36.89%公允价值变动收益 56,264.70 0.82%-100.00%公告编号：2022-012 12 资产处置收益-汇兑收益-营业利润-5,567,460.29-116.49%-9,163,770.81-132.83%39.24%营业外收入 3,275.65 0.07%9,131.70 0.13%-64.13%营业外支出 695.46 0.01%0.86 0.00%80767.44%净利润-4,922,939.02-103.00%-8
26、,267,869.90-119.84%40.46%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入及营业成本较上年分别减少 30.72%、57.06%，主要系：（1）本期减少了熔喷布及原料销售，2020 年为防控疫情，受市场需求的影响，公司增加熔喷布的业务生产与销售，因熔喷布市场迅速饱和，熔喷布买卖价格市场波动较大，导致公司熔喷布上年亏损 400 万左右，因此公司 2021 未继续熔喷布生产销售业务。（2）阻尼滑轮产品销售量减少 175 万，阻尼滑轮产品主要用于家装家居的平推拉门，但由于平推拉门安装空间较平开门大，导致目前市场平推拉门的需求降低。2、管理费用本年发生额较上年涨幅 48.37%，主
27、要原因系：（1）公司在产能过剩情况下部分生产设备未全年投产，未投产月份生产设备的折旧计入管理费用及房屋租金增加所致；（2）新增产品功能及时尚外观设计服务费 32 万元。3、本年营业利润和净利润较上年同期相比分别增加 39.24%和 40.46%，主要原因系公司 2020 年新上的熔喷布产品项目生产技术不成熟且市场价格波动大导致该项目的原料、成品销售、生产设备出现巨额亏损和减值。而处置后的熔喷布产品项目在本年无任何生产销售业务发生，因此毛利率增加，资产减值损失减少，营业利润和净利润增加。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业
28、务收入 4,362,181.32 5,671,562.05-23.09%其他业务收入 417,142.21 1,227,390.48-66.01%主营业务成本 4,058,395.77 5,278,689.06-23.12%其他业务成本 372,191.99 5,039,569.91-92.61%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利毛利率率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%阻尼滑轮 1,742,405.35 1,
29、763,006.29-1.18%-50.18%-49.49%-1.36%智能保密箱 740,449.15 767,570.86-3.66%-31.10%-25.84%-7.35%扣手弹簧配件 81,780.53 64,839.80 20.71%-36.59%-44.07%10.61%智能穿衣镜系列及置物架 1,745,180.81 1,416,752.35 18.82%157.01%212.56%-14.43%智能灯条 81,945.70 63,683.42 22.29%-56.24%-46.72%-13.88%熔喷布-100.00%-100.00%-熔喷布 PP 料-100.00%-100.
30、00%-公告编号：2022-012 13 其他 387,561.99 354,735.04 8.47%20.30%9.53%9.00%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：上年公司新增了熔喷布的研发、生产与销售，但受市场波动影响导致销售市场未达预期，本年无此项业务发生。除智能穿衣系列及置物架的销售与上年同期相比有所上升，其余类主要产品的销售均下降。主要原因系：为满足市场多方面的需求，公司研发智能穿衣镜产品并取得一定的成效；由于其他类产品属于传统类产品，产品市场需求减少，部分传统类产品逐渐被市场所淘汰，因此业绩下滑，甚至毛利率为负。(3)(3)主要客
31、户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 成都广德源商贸有限公司 1,466,909.73 30.69%否 2 欧派家居集团股份有限公司 1,282,140.00 26.83%否 3 志邦家居股份有限公司 674,237.81 14.11%否 4 广东金思达家居配件有限公司 222,477.88 4.66%否 5 杭州顾家定制家居有限公司 88,745.13 1.86%否 合计合计 3,734,510.55 78.15%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额
32、采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 肇庆风云建筑工程有限公司 11,926,605.47 47.52%否 2 四会市财政局 2,071,792.25 8.26%否 3 深圳市锐吉电子科技有限公司 1,536,353.05 6.12%否 4 四会市卓远创展建设有限公司 667,852.74 2.66%否 5 肇庆高新区丰益机械工程有限公司 424,972.48 1.69%否 合计合计 16,627,575.99 66.25%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额
33、-2,362,848.46-7,163,273.21 67.01%投资活动产生的现金流量净额-12,171,434.73 3,318,216.27-466.81%筹资活动产生的现金流量净额 11,122,495.49 2,239,275.06 396.70%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额本期与上年相比增加 67.01%，主要原因系：公司上年度购买了熔喷布 PP 原料，由于市场供需波动导致出现减值亏损 400 万元；本年未发生此项业务采购。2、投资活动产生的现金流量净额本期与上期相比减少 466.81%，主要原因系：（1）用于支付四会子公司工业园区项目建设工程款 130
34、0 万和支付政府基础配套设施建设费 274 万。（2）因资金短缺，公公告编号：2022-012 14 司减少了银行理财的购买，报告期末，公司将全部银行理财产品赎回。3、筹资活动产生的现金流量净额本期与上年相比增加 396.70%，主要原因系：为支持子公司工业园区项目建设，本年向公司控股股东借款 1340 万。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名称公司名称 公司类型公司类型 主要业务主要业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业营业收入收入 净利润净利润 四会市奥柏瑞智能科技有限公司 控股
35、子公司 从事研发、设计、生产、销售：计算机网络系统、安防监控系统、信息系统集成、五金制品、塑料制品、软件开发；房地产开发经营。10,000,000.00 27,875,177.27 9,543,553.38 0.00-295,284.18 深圳市奥柏瑞科技信息有限公司 控股子公司 信息传输、软件和信息技术服务；计算机软件、信息系统软件的开发、销售 5,000,000.00 49,426.83-252,482.75 0.00-72,579.58 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内
36、是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有正常的公司独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项内部控制体系运行良好。由于公司正在筹建四会市子公司工业园项目而导致流动资金紧张，且资产负债率上升。目前，工业园项目第一期工程已基本完工，公司暂时无需再投入大量资金在工业园项目中，项目完工后，公司拟通过出租房屋取得的租金偿还前期借款。报告期内，由于疫情和原有市场产品应用技术淘汰滞后的影响，公司订单量下降，收入下降，毛利率较低。但公司具有独立的研发团队，经营管理层
37、、核心业务人员队伍稳定，公司目前研发的智能穿衣镜系列产品投入市场后取得了初步的成效，且不存在债券违约、债务无法按期偿还、拖欠员工工资或者公告编号：2022-012 15 无法支付供应商货款的情况。公司治理结构健全，不存在实际控制人失联或高级管理人员无法履职的情况；不存在主要生产、经营资质缺失或者无法续期，无法获得主要生产、经营要素（人员、土地、设备、原材料）等情况。综上所述，公司不存在影响持续经营能力的重大不利事项。第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否
38、是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 四.二.(四)是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(五)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否
39、 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 公告编
40、号：2022-012 16 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 与关联方共同对外投资 债权债务往来或担保等事项 8,500,000.00 13,400,000.00 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：报告期内，由于公司融资能力不足，公司向控股股东、实际控制人合计借款 1340 万元。其中，490万元的借款利率不高于银行同期贷款利率，因此，无需履行审议程序。剩余借款的利率高于银行同期贷款利率，公司已分别于 2022 年 2 月 24 日、2022 年 3 月 30 日召开董事会履行补充审
41、议程序。公司向控股股东实际控制人借款主要用于公司日常经营及公司在建工程项目建设，交易是必要的，合理的。报告期内挂牌公司无违规关联交易报告期内挂牌公司无违规关联交易 是 否 单位：元 关联交易对关联交易对象象 关联交易对象是关联交易对象是否为控股股东、否为控股股东、实际控制人及其实际控制人及其控制的其他企业控制的其他企业 交易金额交易金额 是否已被采是否已被采取行政监管取行政监管措施措施 是否已被采是否已被采取自律监管取自律监管措施措施 是否履行是否履行必要决策必要决策程序程序 是否完成是否完成整改整改 陈志忠 是 8,500,000.00 否 否 已 事后 补充履行 是 总计总计 -8,500
42、,000.00-发生原因、整改情况及对公司的影响：发生原因、整改情况及对公司的影响：报告期内，公司因日常经营及在建工程所需，向控股股东、实际控制人取得借款，借款利率高于银行同期贷款利率，借款金额共计 850 万元。由于相关人员的疏忽，公司未能及时履行决策程序和信息披露义务。公司已分别于 2022 年 2 月 24 日、2022 年 3 月 30 日召开董事会履行补充审议程序及信息披露义务。(四四)经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 临时公告索引临时公告索引 事项事项类型类型
43、 交易交易/投资投资/合并合并标的标的 对价对价金额金额 是否构成是否构成关联关联交易交易 是否是否构成重大构成重大资产重组资产重组 2021-010 其他（购买银行理财产品）其他（银行理财产品）400 万元 否 否 2021-002 其他（建设工程）其他（在建工程）5536 万元 否 否 事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：1、为充分利用公司闲置资金，提高资金使用效率、增加收益，公司在保证不影响主营业务发展、确保公司日常经营资金需求，并保证资金安全的前提下，使用部分自有闲置资金购买低风险、期限短（不超过一年）的银
44、行理财产品。公司购买理财产品的余额不超过人民币 1,500.00 万元（含 1,500.00 万元），公告编号：2022-012 17 在上述额度内，资金可以循环使用。报告期内，公司累计购买银行理财产品 400 万元，公司购买银行理财产品有利于提高公司闲置资金的使用效率，获取良好的投资回报，进一步提升公司整体业绩水平，充分保证股东利益。2、公司考虑到深圳市区房租和人工成本上涨，为了降低制造成本，目前在积极筹建四会市子公司工业园项目，前期投入资金较大，其中大部分资金来自于股东的借款。工业园项目建筑面积达 7 万平方米，自用厂房每年将节约房租成本 135 万，且公司拟将 5 万平方米的闲置场地出租
45、收取租金用于融资贷款利息支出。公司目前在建项目第一期已经封顶，该项目对公司业务连续性、管理层稳定性产生的影响较小。(五五)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2016年1月23 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2016年1月23 日-挂牌 其他承诺（减少关联交易）其他（董事、监事、高级管理人员出具了关于减少并规范关联交易及资金往来的承诺函，承诺减少并规范关联交易，杜绝关联方占用公司资
46、金或资源。）正在履行中 董监高 2016年1月23 日-挂牌 其他承诺（对外投资）其他（董事、监事、高级管理人员出具了 董事、监事、高级管理人员对外投资与公司不存在利益冲突的声明，承诺在公司任职期内，不存在与公司业务及利益相关的对外投资活动，不存在与公司利益冲突的情况。）正在履行中 董监高 2016年1月23 日-挂牌 其他承诺（竞业禁止）其他（董事、监事、高级管理人员及核心技术人员出具了 董事、正在履行中 公告编号：2022-012 18 监事、高级管理人员及核心技术人员关于竞业禁止有关事项的承诺函，承诺在公司任职期内，不存在违反公司竞 业 禁 止 的 情形，遵守忠实、勤勉、尽责的有关义务，
47、不损害公司的利益。）公司 2016年1月23 日-挂牌 其他承诺（定期召开三会）其他（公司承诺在以后将严格依照 公司法、公司章程和三会议事规则的规定，定期召开股东大会、董事会和监事会。）正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及
48、除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 是 是 1、公司控股股东、实际控制人出具了避免同业竞争的承诺函，表示目前未从事或者参与股份公司存在同业竞争的业务。为避免与股份公司产生新的或潜在的同业竞争，本人承诺如下：（1）自本避免同业竞争承诺函签署之日起，本人及本人控制下的其他企业将不直接或间接从事、参与任何与公司目前或将来相同、相近或类似的业务或项目，不进行任何损害或可能损害公司利益的其他竞争行为；（2）本人承诺不为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与公司同类业务；（3）本人保证不利用股东的地位损害公司及其他股东的合法权益，也不利用自身特殊地位谋取其他额
49、外利益；（4）本人保证与本人关系密切的家庭成员也遵守以上承诺；（5）如本人、与本人关系密切的家庭成员或者本人实际控制的其他企业违反上述承诺和保证，本人将依法承担由此给公司造成的一切经济损失。报告期内，公司控股股东、实际控制人履行该承诺，未发生违背该承诺的事项。2、董事、监事、高级管理人员出具了关于减少并规范关联交易及资金往来的承诺函，承诺减少并规范关联交易，杜绝关联方占用公司资金或资源。公告编号：2022-012 19 报告期内，公司存在关联交易（向实际控制人借款）未及时履行决策程序及信息披露义务的情况，公司已履行补充审议程序及信息披露义务。3、董事、监事、高级管理人员出具了董事、监事、高级管
50、理人员对外投资与公司不存在利益冲突的声明，承诺在公司任职期内，不存在与公司业务及利益相关的对外投资活动，不存在与公司利益冲突的情况。报告期内，公司董事、监事、高级管理人员履行该承诺，未发生违背该承诺的事项。4、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员出具了董事、监事、高级管理人员及核心技术人员关于竞业禁止有关事项的承诺函，承诺在公司任职期内，不存在违反公司竞业禁止的情形，遵守忠实、勤勉、尽责的有关义务，不损害公司的利益。报告期内，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员履行该承诺，未发生违背该承诺的事项。5、公司承诺在以后将严格依照公司法、公司章程和三会议事规则的规定，定期召开股东大会、董事会
