1、1 2021 年度报告 康泰科技 NEEQ:838221 沈阳康泰电子科技股份有限公司 SHENYANG CONTAIN ELECTRONIC TECHNOLOGY CO.,LTD 2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .5 5 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1818 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况
2、.2424 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2727 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3131 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .132132 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人童心、主管会计工作负责人周丹及会计机构负责人（会计主管人员）周丹保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。鹏盛会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具
3、了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大
4、风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 实际控制人不当控制的风险 公司控股股东及实际控制人为童心，直接和间接持有公司 72.94%的股份，为公司董事长。若童心利用其控股地位对公司的经营决策、人事和财务等进行不当控制，可能给公司经营和未来发展带来风险。人才流失或知识更新不及时的风险 软件和系统集成行业的核心竞争力是企业拥有涵盖计算机、建筑、软件开发等各领域专业人才和复合型人才的团队，且团队成员通过不断学习最新的技术知识进行实践，保持知识技能及时更新和升级。随着行业快速发展，各系统集成企业不断招募人才，若公司人员大量流失或知识更新不及时，将对公司业务产生较大影响，削弱公司的竞争
5、力。收购子公司导致的经营风险 2015 年 4 月公司收购阳光信泰 76.17%股权，成为阳光信泰控股股东，至本年度末，持有股份达 97.24%。2021 年度阳光信泰净利润金额为 1,091,798.83 元，累计未分配利润金额为-1,623,707.26 元，阳光信泰4 自 2010 年 12 月 30 日成立至 2021 年底，近三年净利润均实现盈利，但盈利仍不多，如果在以后的经营中不能进一步改善经营状况，将对公司持续经营造成不利影响。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 本公司、公司 指 沈阳康泰电子科技股份有限公司 报告期、本
6、期 指 2021 年年度，即 2021 年 1 月 1 日至 2021 年12 月 31 日 公司章程 指 沈阳康泰电子科技股份有限公司公司章程 三会 指 董事会、监事会、股东大会 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书和财务负责人 证监会 指 中国证券监督管理委员会 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公司法 指 中华人民共和国公司法 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则 康毅基金 指 沈阳康毅投资管理中心（有限合伙）5 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 沈阳康泰电子科技股份有限公司 英文名称及缩写 SHENYA
7、NG CONTAIN ELECTRONIC TECHNOLOGY CO.,LTD CONTAIN 证券简称 康泰科技 证券代码 838221 法定代表人 童心 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 周丹 联系地址 辽宁省沈阳市浑南区上深沟村 861-7 号（151）电话 024-88017001 传真 024-88017009 电子邮箱 公司网址 http:/ 辽宁省沈阳市浑南区上深沟村 861-7 号（151）邮政编码 110016 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董秘办 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2008 年 7 月 9
8、 日 挂牌时间 2016 年 8 月 1 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）I 信息传输、软件和信息技术服务业-65 软件和信息技术服务业-652 信息系统集成服务-6520 信息系统集成服务 主要业务 司法行业信息系统整体解决方案的设计、咨询、建设、服务；司法行业信息系统集成设计、咨询、建设服务；司法行业侦查取证设备销售及服务；司法行业软硬件产品研发、销售及维护。主要产品与服务项目 公司主要以自主研发的审讯主机、基于微表情的智能审讯研判系统为核心产品，以司法行业信息系统建设6 解决方案为支撑，围绕司法行业智能化建设的需求，为客户提供便携式审讯终端、云刻录工作站、视频云主机等
9、自主研发的硬件产品以及移动检务通、智能讯问心理评测分析平台、公诉支持系统、三远一网管理平台、12309 检务服务管理平台、公益诉讼管理平台、智能侦讯研判管理系统、社区矫正罪犯教育改造智能自助测评系统、智慧监狱心理测评与教育发行信息化平台、一体化智能云勘察系统、公安现场勘察实训系统等自主研发软件产品。以自主核心软硬件产品为敲门砖，为客户提供一站式的信息化建设解决方案，包括办案区、检务工作区、谈话区等的信息化建设与装饰装修、网络改造、智能运维等项目的工程施工及服务。普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）25,166,667 优先股总股本（股）0 做市商数量-控股股东 控股股
10、东为（童心）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为童心，一致行动人为沈阳康毅投资管理中心（有限合伙）四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 912101006753295177 否 注册地址 辽宁省沈阳市浑南区上深沟村 861-7 号（151）否 注册资本 25,166,667 是 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）申万宏源承销保荐 主办券商办公地址 上海市徐汇区常熟路 239 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）申万宏源承销保荐 会计师事务所 鹏盛会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续
11、签字年限 张惠平 孙玉华 2 年 1 年 年 年 7 会计师事务所办公地址 深圳市福田区福田街道福田山社区滨河大道 5020 号同心大厦 21 层 2101 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 43,425,749.59 59,554,533.69-27.08%毛利率%30.54%28.67%-归属于挂牌公司股东
12、的净利润-6,563,708.68-1,006,505.23 552.13%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-8,639,604.67-2,950,738.24 192.79%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-21.01%-3.69%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-27.66%-10.83%-基本每股收益-0.26-0.05-420.00%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 51,601,569.47 47,602,591.12 8.40
13、%负债总计 23,190,980.66 22,616,548.41 2.54%归属于挂牌公司股东的净资产 28,788,111.41 25,351,819.29 13.53%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.14 1.21-5.26%资产负债率%（母公司）42.8%41.31%-资产负债率%（合并）44.94%47.51%-流动比率 2.30 1.58-利息保障倍数-42.02-1.11-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-815,457.90-2,746,635.69 70.31%9 应收账款周转率 3.97 7.2
14、8-存货周转率 2.43 3.41-(四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%8.40%-0.14%-营业收入增长率%-27.08%-0.16%-净利润增长率%-423.44%-2.10%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 25,166,667 21,000,000 19.84%计入权益的优先股数量 0 0-计入负债的优先股数量 0 0-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项
15、目项目 金额金额 计入损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）2,458,552.58 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-16,322.00 其他符合非经常性损益定义的损益项目 非经常性损益合计非经常性损益合计 2,442,230.58 所得税影响数 366,334.59 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 2,075,895.99 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 10 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计
16、数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 2018 年 12 月 7 日，财政部发布了企业会计准则第 21 号租赁（以下简称“新租赁准则”）。要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并按国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业自 2019 年 1 月 1 日起实施；其他执行企业会计准则的企业自 2021 年 1 月 1 日起实施，其中母公司或子公司在境外上市且按照国际财务报告准则或企业会计准则编制其境外财务报表的企业可以提前实施。本
17、公司于2021 年 1 月 1 日执行新租赁准则，并对会计政策的相关内容进行调整。对于首次执行日前已存在的合同，本公司在首次执行日选择不重新评估其是否为租赁或者包含租 赁；对于首次执行日之后签订或变更的合同，本公司按照新租赁准则中租赁的定义评估合同是否为租赁 或者包含租赁。作为承租人，本公司选择首次执行新租赁准则的累积影响数调整首次执行当年年初留存 收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整；作为出租人，对于首次执行日前划分为 经营租赁且在首次执行日后仍存续的转租赁，本公司作为转租出租人在首次执行日基于原租赁和转租赁 的剩余合同期限和条款进行重新评估并做出分类。除此之外，本公司未对
18、作为出租人的租赁按照衔接规 定进行调整，而是自首次执行日起按照新租赁准则进行会计处理。上述会计政策变更未对公司 2021 年 1 月 1 日财务报表数据产生影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 合并报表减少了子公司沈阳康泰警安信息技术有限公司。11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司自成立以来，一直立足于司法行业的信息系统集成、解决方案、产品、运维服务，公司的商业模式采用行业产品行业解决方案行业运维服务的商业模式，即以产品为打开业务领域的钥匙，公司控股子公司阳光信泰自主研发的数字法庭终端、数字审讯终端、同步录
19、音录像终端及配套软件是公、检、法机关业务工作中所不可缺少的信息系统的核心设备，公司代理的刑事技术、电子数据检验设备是公、检机关侦查部门在侦查和证据检验过程中的利器，以此类产品做为进入司法行业的“敲门砖”很容易被用户接受，而随之的行业信息化系统解决方案，则能为用户的应用系统构建一套完整的方案，经过与客户的交往和服务，逐渐形成客户对公司技术及服务的依赖。做为深入司法行业信息系统解决方案、服务提供商，公司在为用户提供终身价值服务的同时，将运维服务做为增加用户与公司黏稠度的重要业务。公司所提供的计算机系统集成和行业信息系统解决方案的盈利模式主要为：一是从项目设备中留取利润。二是从项目施工中留取施工利润
20、，毛利润在 30%左右。公司代理的产品，根据厂商给予的代理价格和市场价格的价格差来获得利润，毛利润在 25%左右。运维服务是根据用户的设备总量制定运维费用，公司通过精心运维的服务来减少设备的故障率，由此提高运维费用的收益，此类业务的利润在 5060%之间。报告期内，公司仍然为司法行业客户服务，公司的商业模式较上一年度未发生较大变化，报告期后至本报告披露日，公司的商业模式较本报告期相比未发生较大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技
21、术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 辽宁省企业技术中心;辽宁省工程研究中心;辽宁省技术创新中心;辽宁省瞪羚企业;辽宁省科技进步奖;辽宁省软件行业优秀企业;辽宁省实质性产学研联盟企业。详细情况 2019 年 7 月 22 日由辽宁省科学技术厅认定为高新技术企业 2021 年 5 月 11 日由辽宁省科学技术厅认定为科技型中小企业-行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 12 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生
22、变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产占总资产的的比重比重%金额金额 占总资产占总资产的的比重比重%货币资金 2,061,886.67 4.00%5,024,933.37 10.59%-58.97%应收票据 960,000.00 1.86%-应收账款 12,975,527.26 25.15%7,246,858.87 15.27%79.05%存货 12,066,957.3
23、23.38%12,775,683.34 26.84%-5.55%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 12,085,206.03 23.42%13,119,656.70 27.65%-7.88%在建工程 0.00 无形资产 5,151,586.58 9.98%2,254,704.46 4.75%128.48%商誉 短期借款 11,208.33 0.02%9,199,400.00 19.39%-99.88%长期借款 应付帐款 9,061,331.46 17.56%5,938,692.78 12.48%52.58%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金期末为 2,061,8
24、86.67 元，比上年度末减少 2,963,046.70 元，变动比例为-58.97%，主要原因为：本年度业务下滑，资金回流较少，为降低资金成本，购买了少量理财产品，导致货币资金余额减少。2、应收帐款期末为 12,975,527.26 元，比上年度末增加 5,728,668.39 元，变动比例为79.05%，主要原因为：下半年验收完成并确认销售收入的项目较多，公司客户主要是政府部门，回款需要走财政支付流程且时间较长，导致应收帐款增加。13 3、短期借款期末为 11,208.33 元，比上年度末减少 9,188,191.67 元，变动比例为-99.88%，主要原因为：本年度定向增发股票收到投资款
25、 10000000.80 元，清偿银行贷款。4、应付帐款期末为 9,061,331.46 元，比上年度末增加3,122,638.68 元，变动比例为52.58%，主要原因为：与部分供应商达成战略合作，共同完成交付项目，待客户回款后统一支付战略合作商货款，因政府项目大部分都在下半年完成，客户回款较慢，故导致应付帐款增加。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收占营业收入的入的比比重重%金额金额 占营业占营业收入的收入的比重比重%营业收入 43,425,749.59-59,554,533.69
26、-27.08%营业成本 30,164,313.24 69.46%42,478,778.99 71.33%-28.99%毛利率 30.54%-28.67%-销售费用 7,078,830.49 16.30%7,255,917.07 12.18%-2.44%管理费用 4,947,965.31 11.39%4,224,053.48 7.09%17.14%研发费用 10,648,406.49 24.52%7,994,735.34 13.42%33.19%财务费用 140,400.48 0.32%618,349.78 1.04%-77.29%信用减值损失-289,650.61-0.67%-553,566.
27、19-0.93%47.68%资产减值损失-164,871.61-0.38%-11,838.24-0.02%-1292.70%其他收益 2,438,470.58 5.62%2,647,665.74 4.45%-7.90%投资收益 1,291,126.23 2.97%68,606.92 0.12%1,781.92%公允价值变动收益-资产处置收益-19,367.26-0.03%100%汇兑收益-营业利润-6,559,132.70-15.10%-1,268,592.96-2.13%-417.04%营业外收入 178.00 0.00%639.16 0.00%-72.15%营业外支出 16,500.00
28、0.04%-100%净利润-6,575,454.70-15.14%-1,256,199.03-2.11%-423.44%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、研发费用期末为 10,648,406.49 元，比上年度末增加 2,653,671.15 元，变动比例为33.19%，主要原因为：2021 年度公司加大研发投入，新立项的研发项目前期研究阶段费用较大，导致研发费用大幅增加。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%14 主营业务收入 43,425,749.59 59,554,533.69 27.08%其他业务收入 0 0 主营业
29、务成本 30,164,313.24 42,478,778.99 28.99%其他业务成本 0 0 按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利毛利率率%营业收营业收入比上入比上年同期年同期 增减增减%营业成营业成本比上本比上年同期年同期 增减增减%毛利率毛利率比上年比上年同期增同期增减减%系统集成及服务 34,338,117.17 24,645,355.70 28.23%-33.27%-33.16%-0.43%销售主机等商品 3,136,012.42 85,628.72 97.27%-43.18%-97.32%130.82%
30、建安业务 5,951,620.00 5,433,328.82 8.49%131.07%125.03%39.11%合计 43,425,749.59 30,164,313.24 30.54%-27.08%-28.99%6.51%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：-(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序序号号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联是否存在关联关系关系 1 辽宁煤矿安全监察局 3,641,580.55 8.39%否 2 四川灵通电讯有限公司 3,026,548.68 6.97%否 3 上海三思电
31、子工程有限公司 2,676,106.22 6.16%否 4 天博电子信息科技有限公司 1,941,239.05 4.47%否 5 北京致胜创新科技管理有限责任公司 1,786,668.14 4.11%否 合计合计 13,072,142.64 30.10%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序序号号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联是否存在关联关系关系 1 沈阳茂生科技有限公司 1,747,375.91 15.73%否 2 南京通达海科技股份有限公司 1,461,946.90 13.16%否 15 3 北京万里红科技有限公司 1,063,9
32、65.93 9.58%否 4 沈阳凯讯智能系统装饰工程有限公司 922,481.15 8.30%否 5 沈阳睿力达科技有限公司 783,991.20 7.06%否 合计合计 5,979,761.09 53.83%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-815,457.90-2,746,635.69 70.31%投资活动产生的现金流量净额-3,254,738.96-157,660.09-1,964.40%筹资活动产生的现金流量净额 658,945.76-4,123,176.66 115.98%现金流
33、量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额为-815,457.90 元，比上年净支出减少 70.31%，主要原因为：公司业绩下滑，为减少资金占用，和供应商达成战略合作，争取到更多的采购帐期，支付的采购款减少，导致经营活动产生的现金流量净额比上期增加。2、投资活动产生的现金流量净额为-3,254,738.96 元，比上年度净支出增加 1964.4%，主要原因为：本年度公司加大内部研发投入，形成无形资产，导致投资活动产生的现金流出量进一步减少。3、筹资活动产生的现金流量净额为 658,945.76 元，比上年度净支出减少 115.98%，主要原因为：公司收到股权融资款项并减少了银行贷款，导
34、致筹资活动产生的现金流增加。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公公司司名名称称 公公司司类类型型 主主要要业业务务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 北京阳光控股子自主产品7,250,000 7,393,017.79 5,626,292.74 7,003,071.29 1,091,798.83 16 信泰电子科技有限公司 公司 研发销售 c 控股子公司 产品销售及系统集成 2,000,000 4,121,392.41-860,994.87 5,592,841.7
35、3-200,302.66 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司在可预见的未来业务量基本保持稳定，公司营业收入规模不会出现较大波动，持续盈利能力保持稳定并提高。公司认为自身经营能力和持续盈利水平会不断提高。公司具有持续经营能力，不存在对持续经营能力产生重大的情况。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引
36、 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(四)是否存在被调查处罚的
37、事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项
38、的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结结束束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类承诺类型型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行履行情况情况 实际控制人或控股股东 2016 年 4月 14 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 18 董监高 2016 年 4月 14 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整是否完成整改改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身
39、无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 避免同业竞争承诺 承诺人：控股股东、实际控制人及董事、监事、高级管理人员；承诺事项：为避免潜在的同业竞争，公司实际控制人、控股股东、公司董事、监事、高级管理人员出具了避免同业竞争承诺函，详见公开转让说明书第 100-101 页；该承诺在报告期内得到履行。(四四)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情
40、况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类型类型 账面价值账面价值 占总资产的占总资产的比例比例%发生原因发生原因 货币资金 货币资金 保函 204,164.4 0.40%投标保证金 房产建筑物 固定资产 抵押 8,152,271.71 15.80%流动资金授信贷款 总计总计 -8,356,436.11 16.20%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：上述资产受限情况不会对公司产生不利影响。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 19
41、 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 6,123,750 29.16%1,426,250 7,550,000 30%其中：控股股东、实际控制人 3,748,750 17.85%-2,740,417 1,008,333 4.00%董事、监事、高管 4,323,750 20.59%-2,740,417 1,583,333 6.29%核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 14,876,250 70.84%2,740,417 17,616,667 70%其中：控股股东、实际控制人 13,151,250 62
42、.63%2,740,417 15,891,667 63.15%董事、监事、高管 14,876,250 70.84%2,740,417 17,616,667 70%核心员工 总股本总股本 21,000,000-4,166,667 25,166,667-普通股股东人数普通股股东人数 6 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 公司 2021 年度第一次定向增发股票 4166667 股。(二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股股东东名名称称 期初持股期初持股数数 持股变动持股变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持持有有限售限售股份
43、数股份数量量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期期末末持持有有的的质质押押股股份份数数量量 期期末末持持有有的的司司法法冻冻结结股股份份数数量量 1 童心 16,900,000-16,900,000 67.15%15,891,667 1,008,333-2 沈阳科技风险投资-4,166,667 4,166,667 16.56%-4,166,667-20 有限公司 3 沈阳康毅投资管理中心（有限合伙）1,800,000-1,800,000 7.15%0 1,800,000-4 鞠明刚 1,200,000-1,200,000 4.77%900,000 300,000-5 周丹 1,0
44、00,000-1,000,000 3.97%750,000 250,000-6 李江 100,000-100,000 0.40%75,000 25,000-合计合计 21,000,000 4,166,667 25,166,667 100%17,616,667 7,550,000-普通股前十名股东间相互关系说明：截至 2021 年 12 月 31 日，童心、周丹、李江为沈阳康毅投资管理中心（有限合伙）的合伙人。除此之外上述股东之间无关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化
45、报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 单位：元或股 发行发行次数次数 发行发行方案方案公告公告时间时间 新增股新增股票票挂牌挂牌交易交易日日期期 发行发行 价格价格 发行发行 数量数量 发行发行对象对象 标的标的资资 产情况产情况 募集募集 金额金额 募集资募集资金金用途用途（请列（请列示示具体具体用途）用途）1 2020年 12月 17日 2021 年1 月 29日 2.4 4,166,667 沈阳科技风险投资现金 1
46、0,000,000.80 归还银行借款及付供21 有限公司 应商采购货款 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 单位：元 发行发行次数次数 发行发行情况情况报告报告书披书披露时露时间间 募集金额募集金额 报告期内报告期内使用使用金额金额 是否是否变更变更募集募集资金资金用途用途 变更用变更用途途情况情况 变更变更用途用途的募的募集资集资金金金金额额 是否履行是否履行必要必要决策决策程序程序 1 2021年 1月 29日 10,000,000.80 10,000,000.80 否-已事前及时履行 募集资金使用募集资金使用详细详细情况情况：1.本次发行
47、募集资金中有 800,600.80 元用于补充流动资金 序号序号 明细用途明细用途 投入金额（元）投入金额（元）1 采购货款 800,600.80 合计合计-800,600.80 2.本次发行募集资金中有 9,199,400.00 元用于偿还银行借款 序号序号 债权债权人人 借款总额借款总额（元）（元）当前余额当前余额（元）（元）拟偿还金额拟偿还金额（元）（元）实际用实际用途途 内部审议程内部审议程序序 1 兴业银行股份有限公司沈阳分行 7,999,400.00 7,999,400.00 7,999,400.00 补充流动资金，如支付货款及工程款等 第一届董事会第二十二次会议决议 2 中国建设
48、银行股份有限公司 1,200,000.00 1,200,000.00 1,200,000.00 补充流动资金，如支付货款等 第二届董事会第十次会议决议 合计合计-9,199,400.00 9,199,400.00 9,199,400.00-22 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序序号号 贷款贷
49、款方式方式 贷款贷款提供提供方方 贷款贷款提供提供方类方类型型 贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利息利息率率 起始日期起始日期 终止日期终止日期 1 银行贷款 兴业银行 银行 1,500,000.00 2020 年 6 月18 日 2021 年 1 月 13日 5.22%2 银行贷款 兴业银行 银行 1,500,000.00 2021 年 1 月13 日 2021 年 1 月 21日 5.22%3 银行贷款 兴业银行 银行 950,000.00 2020 年 8 月26 日 2021 年 1 月 21日 5.22%4 银行贷款 兴业银行 银行 592,634.00 2020 年 8 月26
50、 日 2021 年 1 月 21日 5.22%5 银行贷款 兴业银行 银行 1,407,366.00 2020 年 8 月26 日 2021 年 1 月 21日 5.22%6 银行贷款 兴业银行 银行 500,000.00 2020 年 7 月 1日 2021 年 1 月 21日 5.22%7 银行贷款 兴业银行 银行 1,077,174.00 2020 年 7 月14 日 2021 年 1 月 21日 5.22%8 银行贷款 兴业银行 银行 280,000.00 2020 年 7 月14 日 2021 年 1 月 21日 5.22%9 银行贷款 兴业银行 银行 1,692,226.00 20
