1、1 2021 年度报告 航建智慧 NEEQ:838894 北京航建智慧通信集团股份有限公司 Beijing Hangia Intelligent Communication Group Co.,Ltd 2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1717 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理
2、人员及核心员工情况 .2020 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2323 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2727 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9393 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人于伟、主管会计工作负责人徐敬淇及会计机构负责人（会计主管人员）徐敬淇保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。亚太（集团）会计师事务所
3、（特殊普通合伙）对公司出具了带持续经营重大不确定性段落的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要
4、求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 主营业务风险 公司处于转型期，公司主营业务变更为“经营电信业务、技术开发、技术服务”，虽然报告期内公司尚未实际开展电信相关业务的经营，但主营业务变更后，若未来公司客户开拓和市场拓展不及预期、不能尽快建立适合自身发展的商业模式体系、无法及时补充足够的经营活动所需资金，将会对公司未来经营状况产生不利的影响。应对措施：主营业务的变更，由于疫情原因，公司正在加紧办理相关的业务及根据公司经营目标和经营计划的执行状况，适时采取股权融资、
5、银行借款等手段，合理安排筹资计划，解决经营性现金流不足的问题，保证公司业务发展和资金能力相匹配。持续经营能力风险 2021 年度航建智慧公司经营情况不佳，公司业务基本停滞。2021 年度，航建智慧公司营业收入 0.00 元，净利润-1,611,218.94元。截至 2021 年 12 月 31 日，净资产 648,384.27 元，未分配利4 润-2,871,033.08 元，未弥补亏损超过股本的三分之一。公司管理层提出的拟改善措施，以及对本公司持续经营能力的评价：（1）2021 年公司业务转型的布局工作已基本完成，公司已组建了丰富经验的专业团队；（2）与三大运营商已达成初步合作意向，预计 2
6、022 年初陆续开展基站建设领域的合作；（4）继续加强内部管理及成本控制，严格控制不必要的支出，节约运营成本；（4）通过实际控制人增资、引进新股东或者定增等方式进行合理融资，确保业务开展资金的充足。管理层采取相关措施，积极筹措资金，调整销售、生产政策，预计公司的经营状况将会得到改善，管理层认为本公司未来 12个月具有持续经营能力，财务报表按照持续经营基础编制是恰当的。本期重大风险是否发生重大变化：重大变化情况说明，自行填写 1、诉讼事项风险：本期减少。完美世界（北京）软件科技发展有限公司起诉公司侵犯著作权及不正当竞争行为一案已于2021年4月20日判决，根据北京互联网法院的民事判决书【（201
7、9）京0491民初36888号】的判决，公司已履行完毕所有判决结果。2、实际控制人变化风险：本期减少。2020年1月，公司控股股东、实际控制人变更为于伟先生，持有公司97.09%的股份，2020年1月至本报告期不存在实际控制人发生变更的情况，所以实际控制人变化风险已消除。释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、股份公司、航建智慧 指 北京航建智慧通信集团股份有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 公司章程 指 北京航建智慧通信集团股份有限公司章程 三会 指 股东大会、董事会、监事会 三会议事规则 指 股东大
8、会议事会则、董事会议事规则、监5 事会议事规则 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 申万宏源承销保荐 指 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 北京航建智慧通信集团股份有限公司 英文名称及缩写 Beijing Hangia Intelligent Communication Group Co.,Ltd Hangia Intelligent 证券简称 航建智慧 证券代码 838894 法定代表人 于伟 二、二、联系方式联系方式 信息
9、披露事务负责人 于伟 联系地址 吉林市船营区雾凇西路 139 号百业国际五金汽配城 A4 号商铺 0单元 1 层 19 号 电话 0432-68555888 传真-电子邮箱 公司网址 办公地址 吉林市船营区雾凇西路 139 号百业国际五金汽配城 A4 号商铺 0单元 1 层 19 号 邮政编码 132000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司档案室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2013 年 11 月 22 日 挂牌时间 2016 年 9 月 22 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）信息传输-软件和信息技术服务-
10、互联网和相关服务-互联网信息服务（16490）主要业务 经营电信业务、技术开发、技术服务 主要产品与服务项目 经营电信业务、技术开发、技术服务 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）3,285,700 优先股总股本（股）0 7 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（于伟）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（于伟），一致行动人为（于伟）四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91110105082828257W 否 注册地址 北京市顺义区南彩镇彩达二街 2 号 12-112 否 注册资本 3,285,700 否
11、 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）申万宏源承销保荐 主办券商办公地址 上海市常熟路 239 号 报告期内主办券商是否发生变化 是 主办券商（报告披露日）申万宏源承销保荐 会计师事务所 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 宋锋岗 王海燕 2 年 1 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市丰台区丽泽路 16 号院 3 号楼 20 层 2001 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据
12、和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 0 800,589.26-100%毛利率%0%67.64%-归属于挂牌公司股东的净利润-1,611,218.94-938,646.78 71.65%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-1,113,274.53-362,156.38 207.4%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-110.81%-34.40%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-76.57%-13.27%-基本每股收益-0.49-
13、0.29 69.10%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 1,110,161.19 2,696,609.95-58.83%负债总计 461,776.92 437,006.74 5.67%归属于挂牌公司股东的净资产 648,384.27 2,259,603.21-71.31%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.20 0.69-71.01%资产负债率%（母公司）41.60%16.21%-资产负债率%（合并）41.60%16.21%-流动比率 1.88 5.26-利息保障倍数-702.83-62.19-(三三)营运营运情况情况 单位：元
14、 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-1,455,270.71-3,992,736.29-63.55%应收账款周转率 0 21.21%-存货周转率 0 0-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-58.83%-83.55%-营业收入增长率%-100%-98.24%-净利润增长率%71.65%-30.96%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 3,285,700 3,285,700 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量
15、 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益 50,471.70 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-548,416.11 非经常性损益合计非经常性损益合计-497,944.41 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额-497,944.41 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯
16、调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 10 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 报告期内，公司所从事的主要业务是移动互联网广告代理服务、游戏运营服务，服务内容包括：广 告策略制定、全案执行、游戏研发和技术服务等。公司主要收入来源通过移动媒体资源采买，根据客户 投放量级来赚取返点和折扣来实现盈利；并在和客户
17、的合作中提供包括产品分析、竞品分析、推广方案 等增值服务收取服务费。除此之外，公司的收入来源还包括游戏研发和运营的相关收入。公司进行战略转型、业务布局，并已取得相应的经营资质，将公司主营业务从互联网广告代理服务、游戏运营服务变更为经营电信业务、技术开发、技术服务，但相关电信业务变更后至报告期末尚未开展。公司转型后主要收入来源将是通过根据客户需要提供电信相关基础设施建设整体解决方案及附加产品服务、互联网数据监测服务以及相关的技术开发升级和技术运行维护服务，以收取服务费的方式来 实现盈利。报告期内，公司商业模式未发生变化。报告期后至披露日公司商业模式未发生变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相
18、关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币
19、资金 105,146.53 9.47%1,462,971.16 54.25%-92.81%应收票据 0 0%应收账款 25,073.68 0.93%-100%存货 0 0%12 投资性房地产 0 0%长期股权投资 0 0%固定资产 99,103.97 8.93%70,712.49 2.62%40.15%在建工程 89,051.87 8.02%0 0%无形资产 52,502.77 4.73%318,754.89 11.82%-83.53%商誉 0 0%短期借款 0 0%长期借款 0 0%预付账款 38,500 1.43%-100%应付账款 0 0%其他应付款 322,483.59 29.04%3
20、47,450.43 12.88%-7.19%其他应收款 10,685.06 0.96%26,065.34 0.97%-59.01%其他流动资产 753,670.99 67.89%744,532.39 27.61%1.23%其他权益工具投资 0 0%10,000 0.37%-100%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金：报告期末，货币资金余额为 105,146.53 元，与期初余额相比减少 1,357,824.63 元，减少比例为 92.81%，主要因为报告期内未产生主营业务收入等原因，使银行存款余额减少。2、应收账款：报告期末，应收账款余额为 0 元，与期初余额相比减
21、少 25,073.68 元，减少比例 100%，主要因为应收账款全部收回。3、固定资产：报告期末，固定资产余额为 99,103.97 元，与期初余额相比增加 28,391.48 元，增加比例40.15%，主要因为报告期内在建工程转入 2 座竣工基站。4、在建工程：报告期末，在建工程余额为 89,051.87 元，与期初余额相比增加 89,051.87 元，主要因为有未竣工结算的基站及采购的工程物资。5、无形资产：报告期末，无形资产余额为 52,502.77 元，与期初余额相比减少 266,252.12 元，减少比例83.53%，主要因为报告期内出售一项软件使用权。6、预付账款：报告期末，预付账
22、款余额为 0 元，与期初余额相比减少 38,500 元，减少比例 100%，主要因为收回了预付账款。7、其他应收款：报告期末，其他应收款余额为 10,685.06 元，与期初余额相比减少 15,380.28 元，减少比例 59.01%，主要因为报告期内收回了资金占用费并增加了应收回投资款。8、其他权益工具投资：报告期末，其他权益工具投资余额为 0 元，与期初余额相比减少 10000 元，减少比例 100%，主要因为报告期内退出投资款并转入其他应收款中。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业
23、收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 0-800,589.26-100%营业成本 0 259,057.72 32.36%-100%13 毛利率 0-67.64%-销售费用 0 100,357.59 12.54%-100%管理费用 1,120,642.99 881,761.78 110.14%27.09%研发费用 0 0 0%财务费用 2,289.22 -15,339.34-1.92%-114.92%信用减值损失 4,588.53 190,661.05 23.82%-97.59%资产减值损失 0 0 0%其他收益 5,069.15 200.21 0.0
24、3%2,431.92%投资收益 0 -706,681.30-88.27%100%公允价值变动收益 0 0 0%资产处置收益 50,471.7 0 0%汇兑收益 0 0 0%营业利润-1,062,802.83 -941,338.53-117.58%营业外收入 0 2,694.15 0.34%-100%营业外支出 548,416.11 2.4 0.0003%22,850,571.25%净利润-1,611,218.94 -938,646.78-117.24%71.65%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入和营业成本：报告期营业收入、营业成本为 0 元，同比上年下降 100%；主要原因是公司
25、本年度主营业务由互联网广告代理业务、游戏业务转型为 5G 通信业务，而新业务尚未开展。2、销售费用：报告期的销售费用为 0 元，同比上年下降 100%；主要原因是报告期内新业务尚未开展。3、管理费用：报告期的管理费用为 1,120,642.99 元，同比上年增加了 27.09%，主要原因是公司为开展新的 5G 通信业务，招收了新的人员，管理人员薪资增加所致。4、营业外支出：报告期营业外支出为 548,416.11 元，同比上年增加了 22,850,571.25%，主要原因是支付了一笔诉讼赔偿款。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比
26、例%主营业务收入 0 800,589.26-100%其他业务收入 0 0 0%主营业务成本 0 259,057.72-100%其他业务成本 0 0 0%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%14 游戏收入 0 0 -100%-100%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：2021 年，全年收入为 0 元，与同期相比降幅 100%
27、。主要是因为：在 2021 年企业的经营范围由原来的游戏研发及推广变为以 5G 通信为主要运营方向。新的经营业务尚未全力投入运营，导致未产生收入。2022 年待疫情平稳，公司完成业务布局后，将全力投入运营，使公司的业绩有快速增长，保证公司的持续经营。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 2 3 4 5 合计合计 -(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 2 3 4 5
28、 合计合计 -3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-1,455,270.71-3,992,736.29-63.55%投资活动产生的现金流量净额 134,109.58-10,000-1,441.10%筹资活动产生的现金流量净额 22,000 0 现金流量分析现金流量分析：15 1、报告期内经营活动产生的现金流量净额为-1,455,270.71 元，上年度为-3,992,736.29 元，主要原因是因报告期内主营业务收入的下降，公司收入现金流入下降的规模大于管理人员薪资及诉讼赔偿支出规模等现金流出。2
29、、投资活动产生的现金净流量为 134,109.58 元，上年度为-10,000 元，是因为本期处置了一项无形资产，收回了资金占用费，并投资新建了基站。3、报告期内筹资活动产生的现金流量净额为 22,000 元，是收到了关联方的借款。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经
30、营评价评价 由于公司主营业务发生变化，公司原游戏研发及推广业务已停止，不再产生收入。而新的 5G 通信业务，尚未正式开展。2022 年公司完成业务布局后，将全面开展主营业务。16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事
31、项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用
32、或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2020年1月3 日 收购 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实际控制人或控股股东 2020年1月3 日 收购 规范关联交易 规范关
33、联交易 正在履行中 17 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 一、公司控股股东、实际控制人于伟出具关于避免同业竞争的承诺函，承诺如下：本人投资的全资或控股
34、子公司/企业收购前均没有直接或间接从事任何与公司（包括其直接或间接 控制的公司，下同）所从事的业务构成同业竞争或实质性同业竞争的业务；本人投资的全资或控股子公 司/企业在收购完成后控制公司期间，将不在中国境内外以直接、间接或以其他形式，从事与公司主营 业务相同或相似的业务或经营活动；本人控制的其他经营实体未来从任何第三方获得的任何商业机会与 公司主营业务构成竞争或可能构成竞争，将立即通知公司，在征得该第三方的允诺后，尽最大努力将该 商业机会给予公司；本人作为公司第一大股东期间，该承诺持续有效。如本人违反本承诺而导致公司遭 受的一切直接经济损失，将给予公司相应的赔偿。二、公司控股股东、实际控制人
35、于伟出具关于规范关联交易承诺函，承诺如下：收购完成前，本人控制的其他企业或组织与公司及公司主要股东、董事、监事、高级管理人员之间 不存在关联关系。收购完成后，对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，将根据有关法律、法规和 规范性文件以及公司章程的规定，遵循平等、自愿、等价和有偿的一般商业原则，与公司签订关联交易协议，并确保关联交易的价格公允，原则上不偏离市场独立第三方的价格或收费的标准，以维护公司及其他股东的 利益。保证不利用在公司中的地位和影响，通过关联交易损害公司及其他股东的合法权益；违规占用或转移 公司的资金、资产及其他资源，或要求公司违规提供担保。第五节第五节 股份变动、融资和利润
36、分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 95,700 2.91%0 95,700 2.91%其中：控股股东、实际控制人 董事、监事、高管 核心员工 有限售条件股有限售股份总数 3,190,000 97.09%0 3,190,000 97.09%其中：控股股东、实际控制3,190,000 97.09%0 3,190,000 97.09%18 份 人 董事、监事、高管 核心员工 总股本总股本 3,
37、285,700-0 3,285,700-普通股股东人数普通股股东人数 3 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持持有有无限无限售股份售股份数量数量 期末持有期末持有的质押股的质押股份数量份数量 期末持有期末持有的司法冻的司法冻结股份数结股份数量量 1 于伟 3,190,000 0 3,190,000 97.09%3,190,000 0 0 0 2 北 京
38、掌 握梦 想 股 权投 资 合 伙企业（有限合伙）94,700 0 94,700 2.88%0 94,700 0 0 3 陈麒元 1,000 0 1,000 0.03%0 1,000 0 0 合计合计 3,285,700 0 3,285,700 100%3,190,000 95,700 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：于伟为北京掌握梦想股权投资合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人，除此之外，公司股东之间不存在其他关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控
39、股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 19 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发
40、生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 20 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别
41、 是否为失信是否为失信联合惩戒对联合惩戒对象象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 于伟 董事长、总经理、信息披露事务负责人 男 否 1979 年 7 月 2020 年 1 月16 日 2023 年 1 月15 日 付小平 董事 男 否 1968 年 11 月 2020 年 2 月 5日 2023 年 1 月15 日 陈军 董事 男 否 1973 年 8 月 2020 年 2 月 5日 2023 年 1 月15 日 贾贵林 董事 男 否 1967 年 4 月 2020 年 2 月 5日 2023 年 1 月15 日 赵威 董事 男 否 1970 年
42、12 月 2020 年 2 月 5日 2023 年 1 月15 日 刘文国 监事会主席 男 否 1968 年 10 月 2020 年 3 月30 日 2023 年 1 月15 日 王艳 监事 女 否 1963 年 7 月 2020 年 2 月 5日 2023 年 1 月15 日 卢阳 监事 男 否 1987 年 9 月 2020 年 1 月16 日 2023 年 1 月15 日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：1 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事长于伟先生直接持有公司 97.09%的
43、股份，为股东北京掌握梦想股权投资合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人，除此之外，董事、监事、高级管理人员之间及与股东之间不存在其他关联关系。(二二)变动情况：变动情况：适用 不适用 (三三)报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况 适用 不适用 21 (四四)董事、高级管理人员的股权激励情况董事、高级管理人员的股权激励情况 适用 不适用 (五五)董事、监事、高级管理人员任职履职情况董事、监事、高级管理人员任职履职情况 事项事项 是或是或否否 具体情况具体情况 董事、监事、高级管理人员是否存在公司法第一百四十六条规定的情形 否 董事、监事、高级管理人员是否
44、被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选，期限尚未届满 否 董事、监事、高级管理人员是否被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满 否 是否存在董事、高级管理人员兼任监事的情形 否 是否存在董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事的情形 否 财务负责人是否具备会计师以上专业技术职务资格，或者具有会计专业知识背景并从事会计工作三年以上 是 是否存在超过二分之一的董事会成员具有亲属关系（不限于近亲属）否 董事、高级管理人员是否投资与挂牌公司经营同类业务的其他企业 否 董事、高级管理人员及其控制的企业是否与公司订
45、立除劳务/聘任合同以外的合同或进行交易 否 是否存在董事连续两次未亲自出席董事会会议的情形 否 是否存在董事连续十二个月内未亲自出席董事会会议次数超过期间董事会会议总次数二分之一的情形 否 (六六)独立董事任职履职情况独立董事任职履职情况 适用 不适用 二、二、员工情况员工情况 (一一)在职员工（公司在职员工（公司及及控股控股子公司）基本情况子公司）基本情况 按工作性质按工作性质分分类类 期初人数期初人数 本期新增本期新增 本期减少本期减少 期末人数期末人数 行政人员 1 3 0 4 技术人员 0 4 0 4 财务人员 2 0 0 2 员工总计员工总计 3 7 0 10 22 按按教育程度分教
46、育程度分类类 期初人数期初人数 期末人数期末人数 博士 0 0 硕士 0 0 本科 2 5 专科 1 5 专科以下 0 0 员工总计员工总计 3 10 员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等情况情况 公司重视员工培训和企业文化的建设，建立了完整的培训制度和培训体系。公司按照劳动合同法与员工签订劳动合同，薪酬包括薪金或报酬、津贴等。同时依据相关法律法规，为员工缴纳养老、医疗、工伤、失业、生育的社会保险和住房公积金，代扣代缴个人所得税。公司目前不存在需要承担费用的离退休职工。(二二)核心员工（公司及控股子公司）基本情况及
47、变动情况核心员工（公司及控股子公司）基本情况及变动情况 适用 不适用 三、三、报告期报告期后更新情况后更新情况 适用 不适用 23 第七节第七节 公司治理、公司治理、内部控制内部控制和投资者保护和投资者保护 事项事项 是或否是或否 年度内是否建立新的公司治理制度 是 否 投资机构是否派驻董事 是 否 监事会对本年监督事项是否存在异议 是 否 管理层是否引入职业经理人 是 否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 是 否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是 否 一、一、公司治理公司治理 (一一)制度制度与评估与评估 1 1、公司治理公司治理基本基本状况
48、状况 报告期内，公司严格按照公司治理规则和信息披露规则，修订了公司章程及各项规章制度，根据有关法律、法规的要求，结合公司实际情况，不断完善公司法人治理，公司股东大会、董事会、监事会成员按照“三会”议事规则独立、勤勉、诚信地履行职责和义务。报告期内，公司进一步完善了治理制度建设，依据各项法律法规，遵照监管要求，三会运作规范，提升管理效率。2 2、公司公司治理机制是否给所有股东提供治理机制是否给所有股东提供合适合适的保护和的保护和平等权利的平等权利的评估意见评估意见 公司董事会对公司治理机制的建设情况进行讨论和评估后认为，公司根据公司的实际情况，已建立了能给所有股东提供合适保护的公司治理机制，相应
49、公司制度能保证股东尤其是中小股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利。公司已在制度层面上规定投资者关系管理、纠纷解决机制、累积投票制、关联股东和董事回避制度，以及与财务管理、风险控制相关的内部管理制度。自股份公司设立以来，前述制度能得以有效执行。公司将根据未来的发展需要，及时补充和完善公司治理机制，更有效地执行各项内部制度，更好地保护全体股东的利益。3 3、公司重大公司重大决策是否履行规定程序决策是否履行规定程序的的评估意见评估意见 公司严格按照公司法、公司章程、股东大会议事规则等法律、法规的要求，建立了规范的法人治理结构，从而保护股东利益。在召开股东大会前，均需按照公司法、公司章程的
50、规定履行了通知义务并进行了信息披露，股东及股东代理人均予以出席，对各项议案予以审议并参与表决。通过参加公司股东大会会议，投资者充分行使了其股东权利，严格履行了股东职责。公司现有治理机制注重保护股东权益，能给公司大小股东提供合适的保障，并保证股东充分行使其知情权、参与权、质询权和表决权等权利。4 4、公司章程公司章程的的修改情况修改情况 公司是否已对照全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则等业务规则完善公司章程：是 否 -24 (二二)三会三会运作情况运作情况 1 1、三会的召开次数三会的召开次数 项目项目 股东大会股东大会 董事会董事会 监事会监事会 召开次数 3 6 4 2 2、股东大会股
