1、1 2021年度报告 ST 壹号宝 NEEQ:839468 东莞壹号珠宝股份有限公司 2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1818 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2121 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .242
2、4 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2828 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .7272 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人黄业、主管会计工作负责人钟庆华及会计机构负责人（会计主管人员）钟庆华保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。利安达会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了带持续经营重大不确定性段落的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，
3、请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、董事会就非标准审计意见的说明 公司董事会认为：利安达会计师事务
4、所（特殊普通合伙）依据相关情况，本着严格、谨慎的原则，客观严谨地反映了公司 2021 年度的财务状况及经营成果。董事会将组织公司董事、监事、高级管理等人员积极采取有效措施，消除审计报告中强调事项对公司的影响。公司董事会敬请广大投资者注意投资风险。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、内部控制风险 2021 年高管人员变动较多，需配备相关部门管理人员，完善公司的内控制度。因内部管理不当的因素在未来经营中影响公司持续、稳定、健康发展的风险。应对措施：团队职能细分，进入系统打造，满足全国运营中心的布局服务和支撑，公司将
5、配备运营服务团队和信息技术服务团队架构，黄金流通管理团队，实现科学高效，数字化管理。2、公司规模小、盈利能力较弱导致的经营风险 公司整体规模较小，员工人数和收入水平对比同行业的国外公司、上市公司仍有较大的差距。公司所处行业本身具有一定行业知识认知及技术，因公司规模较小，公司业务员实力不足，4 制约了公司产品研发和升级。因此，由于公司目前的规模相对较小，抗风险能力较弱，未来可能会存在经营风险及盈利不稳定情况。应对措施：2022 年，基于全国业务拓展需求，实现黄金珠宝产业数字化转型升级探索和践行，延伸平台化创新，全面推动全国线上和线下的招商，部署各省市建立运营中心和服务授权合作机构，通过融合 OM
6、O 模式，将黄金流通管理能力，黄金与传统各个行业营销场景结合，推动通过黄金珠宝供应链和数字化平台赋能行业发展的目标。3、供应商集中的风险 报告期内，供应商采购比去年有所增加，已建立较为稳定的合作伙伴关系，且供应及时、保质、保量提供我司所需产品，可以对公司正常稳定经营产生一定影响。应对措施：2021 年已有长期合作供应商，2022 年根据市场需求及公司战略需要寻找更多稳定的合作伙伴。4、应收账款金额较大及发生坏账的风险 报告期内，公司应收账款占流动资产比例较大。应收账款发生在转型前，现技术维护人员已全部离职，因不能解决零件部分问题，款项未能如期收回，仍可能给公司带来坏账损失的风险。应对措施：报告
7、期内坏账发生时间均为 2019 年前，2019 年-2021 年基本采用现货现款模式，不存在应收账款坏账。5、本期重大风险因素分析 报告期内，相对 2020 年供应商集中度较高，2021 年公司已派采购员拓展深圳供应商，确保各项珠宝系列产品的供应商多元化。客户应收款未能按期收回，已计提坏账准备。2021 年高管变动、业务高管离职，导致公司下半度业务逐渐变少。应对措施：2021 年拓展新供应商，实现产品多元化；招聘专业核心团队，全面推动全国线上和线下业务。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 壹号珠宝、公司、股份公司、本公司 指 东莞壹号
8、珠宝股份有限公司 红石投资 指 东莞红石投资管理有限公司 硕海实业 指 东莞硕海实业投资有限公司 股东大会 指 东莞壹号珠宝股份有限公司股东大会 董事会 指 东莞壹号珠宝股份有限公司董事会 监事会 指 东莞壹号珠宝股份有限公司监事会 主办券商、开源证券 指 开源证券股份有限公司 东莞市工商局 指 东莞市工商行政管理局 公司章程 指 公司现行的东莞壹号珠宝股份有限公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 三会 指 股东（大）会、董事会、监事会 5 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 管理办法 指 非上市公众公司监督管理办法 业务
9、规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 东莞壹号珠宝股份有限公司 英文名称及缩写 Dongguan No.1 Jewelry Co.,Ltd.No.1 Jewelry 证券简称 ST 壹号宝 证券代码 839468 法定代表人 黄业 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 钟庆华 联系地址 广州市天河区黄埔大道西 261 号 204 房 电话 0
10、769-82228620 传真 0769-82228620 电子邮箱 公司网址 www.k- 办公地址 广东省东莞市大朗镇大朗富康路 229 号 1 栋 2 单元 608 室 邮政编码 523000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2008 年 7 月 25 日 挂牌时间 2016 年 10 月 26 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）F 批发零售业-51 批发业-514 文化、体育用品及器材批发-5146首饰、工艺品及收藏品批发 主要业务 销售：珠宝、金银制品、钟表
11、、纪念品；主要产品与服务项目 销售：珠宝、金银制品、钟表、纪念品；组织文化艺术交流活动（演出除外）普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）5,000,000.00 优先股总股本（股）0 控股股东 控股股东为（东莞红石投资管理有限公司）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（周妃自），无一致行动人 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91441900677130077E 否 注册地址 广东省东莞市大朗镇大朗富康路 229 号 1 栋 2单元 608 室 否 注册资本 5,000,000.00 元 否 注册资本
12、与总股本一致。五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）开源证券 主办券商办公地址 西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）开源证券 会计师事务所 利安达会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 欧云飞 夏子渊 2 年 1 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市朝阳区慈云寺北里 210 号楼 1101 室 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会
13、计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 1,761,738.28 2,251,624.43-21.76%毛利率%16.09%18.92%-归属于挂牌公司股东的净利润-477,774.99-809,151.33 40.95%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-477,771.93-809,749.80 41.00%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）84.29%-922.18%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）84.29%-923
14、.06%-基本每股收益-0.10-0.17 41.18%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 1,005,654.35 1,491,173.19-32.56%负债总计 1,811,372.99 1,819,116.84-0.43%归属于挂牌公司股东的净资产-805,718.64-327,943.65-145.69%归属于挂牌公司股东的每股净资产-0.16-0.07-128.57%资产负债率%（母公司）180.12%121.99%-资产负债率%（合并）180.12%121.99%-流动比率 0.55 0.82-利息保障倍数-218.2
15、6-52.37-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-106,684.32-320,294.84 66.69%应收账款周转率 80.20 3.97-存货周转率 1.39 2.99-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-32.56%-6.08%-营业收入增长率%-21.76%24.06%-净利润增长率%-40.95%20.00%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 5,000,000.00 5,000,0
16、00.00 0.00%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益-除上述各项之外的其他营业外收入 1.23 除上述各项之外的其他营业外支出-5.31 非经常性损益合计非经常性损益合计-4.08 所得税影响数-1.02 少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额-3.06 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计
17、变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 请填写具体原因不适用 10 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 （1）重要会计政策变更 执行企业会计准则第 21 号租赁(2018 年修订)（以下简称“新租赁准则”）财政部于 2018 年度修订了企业会计准则第 21 号租赁，本公司自 2021 年 1 月 1 日起执行新租赁准则，对于首次执行日前已存在的合同，本公司选择不在重新评估其是否为租赁或包含租赁，对首次执行日之后签订或变
18、更的合同，按照新租赁准则中租赁的定义评估合同是否为租赁或者包含租赁。同时根据修订后的准则规定，本公司选择首次执行该准则时根据累积影响数调整当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司的主营业务是销售珠宝、金银制品等及组织文化艺术交流活动，主要从事珠宝金银制品的销售。其采购、销售具体模式如下：1、采购：公司主要采取按需采购的采购模式，根据客户订单的需求制定采购计划，外购或定制。由于公司销售的货物价值较大、价格变化较大
19、，公司一般根据需求选择性备货。2、销售：公司产品销售采取直接销售方式，公司主要为终端门店提供珠宝、黄金制品的批发，为个人提供珠宝、黄金制品的零售及定制服务，现目前，公司主要是通过传统模式，依靠销售人员与终端门店及个人客户联系洽谈业务，后期公司将引入电商，通过平台扩大销售渠道，以此增长销售收入。3、鉴于公司转型业务各环节均处于起始阶段，虽然公司目前正积极开展一系列措施发展公司业务，但在公司形成良好的销售收入前，有关事项仍存在不确定性。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否
20、所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 984.38 0.10%107,668.70 7.22%-99.09%应收票据-12 应收账款 20,536.03 2.0
21、4%23,400.00 1.57%-12.24%存货 903,335.58 89.83%1,220,431.38 81.84%-25.98%投资性房地产-长期股权投资-固定资产 5,721.78 0.57%8,451.06 0.57%-32.30%在建工程-无形资产-商誉-短期借款-长期借款-应付账款 270,956.51 26.94%1,382,272.00 92.70%-80.40%其他应付款 684,864.00 68.10%380,864.00 25.54%79.82%其他应收款 9,341.21 0.93%11,199.27 0.75%-16.59%资产负债项目重大变动原因资产负债项
22、目重大变动原因：2021 年末，货币资金为 984.38 元，相较于 2020 年减少了 99.09%，主要系公司下半年业务高管离职，业务减少，固定支出不变。2021 年末，存货为 903,335.58 元，相较于 2020 年减少 25.98%，主要系公司下半年业务变少，无预算备货。2021 年末，应付账款为 270,956.51 元，相较于 2020 年减少了 80.40%，主要系目前采购方式是现款现货，较少存在赊购。2021 年末，其他应付款为 684,864.00 元，相较于 2020 年增加了 79.82%，主要系公司收到实际控制人为补充公司现金流拆借的款项。2021 年末，固定资产
23、为 5,721.78 元，相较于 2020 年减少 32.30%，主要系公司无新增固定资产，原有固定资产计提折旧。2021 年末，其他应收款为 9,341.21 元，相较于 2020 年减少 16.59%，主要系公司收回部分其他应收账款，无新增。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 1,761,738.28-2,251,624.43-21.76%营业成本 1,478,237.09 83.91%1,825,54
24、2.73 81.08%-19.02%毛利率 16.09%-18.92%-销售费用 281,357.95 15.97%171,536.85 7.62%64.02%管理费用 462,510.62 26.25%799,637.02 35.51%-42.16%研发费用-财务费用 2,179.03 0.12%15,161.41 0.67%-85.63%信用减值损失-6,787.29-0.39%-239,737.08-10.65%97.17%资产减值损失-13 其他收益-投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润-477,770.91-27.12%-809,949.29-35.97%41
25、.01%营业外收入 1.23 0.00%903.87 0.04%-99.86%营业外支出 5.31 0.00%105.91 0.00%-94.99%净利润-477,774.99-27.12%-809,151.33-35.94%40.95%项目重大变动原因项目重大变动原因：公司 2021 年营业收入为 1,761,738.28 元，较 2020 年减少 21.76%。2021 年营业收入达不到预期500 万目标，整体收入水平偏低，主要系公司 2021 年业务模式不成熟，业务核心团队不稳定。公司 2021 年营业成本较 2020 年减少了 19.02%，主要系收入减少，成本相应减少。公司 2021
26、 年管理费用比 2020 年减少 42.16%，主要系公司业务减少，费用相应减少。公司 2021 年财务费用比 2020 年减少 85.63%，主要系公司收款方式大部分是转账，减少 POS 机刷卡费用支出。公司 2021 年销售费用比 2020 年增长了 64.02%，主要系 2021 年上半年增加业务员开拓市场所产生的工资。公司 2021 年信用减值损失比 2020 年增加了 97.17%，主要系公司坏账在 2020 年已基本计提，2021 年不存在坏账。公司 2021 年营业利润比 2020 年增加 41.01%，主要系销售产品大部分属于定制类或高端产品，毛利较高。公司 2021 年净利润
27、比 2020 年增加 40.95%，主要系销售产品大部分属于定制类或高端产品，毛利较高。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 1,698,207.31 2,246,222.54-24.40%其他业务收入 63,530.97 5,401.89 1,076.09%主营业务成本 1,478,237.09 1,825,542.73-19.02%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增
28、减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%珠宝收藏品/纪念品 1,698,207.31 1,478,237.09 12.95%-24.40%-19.02%-5.78%服务类 63,530.97-100.00%1,076.09%-14 按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：公司 2021 年主营业务收入为 1,698,207.31 元，较 2020 年减少 24.40%。2021 年营业收入达不到预期 500 万目标，整体收入水平偏低，主要原因系公司 2021 年业务模式不成熟，业务核心团队不稳定，
29、故 2021 年营业收入相对减少。公司 2021 年其他业务收入为服务类收入，较 2020 年有增加，主要原因系组织珠宝交流活动收入，培训直播带货等收入。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 广州市赤河湾贸易有限公司 557,720.00 32.84%否 2 严玲敏 646,637.04 38.08%否 3 徐玉盈 300,000.00 17.67%否 4 钟艳丽 88,254.00 5.20%否 5 重庆乾堃企业管理有限公司 84,525.31 4.98%否 合计合计 1,677,
30、136.35 98.77%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 粤宝黄金投资有限公司 373,650.00 38.69%否 2 深圳市尚金缘珠宝实业有限公司 464,347.00 48.08%否 3 贵州广茅酒业有限公司 100,656.00 10.42%否 4 深圳市彩之韵珠宝首饰有限公司 27,083.00 2.81%否 合计合计 965,736.00 100.00%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动
31、比例%经营活动产生的现金流量净额-106,684.32-320,294.84 66.69%投资活动产生的现金流量净额-筹资活动产生的现金流量净额-现金流量分析现金流量分析：2021 年经营活动产生的现金流量净额比 2020 年增加 66.69%，主要原因系预收账款增加 79.91 万元；采购付款减少；下半年核对团队离职，人员工资成本减少。15 (三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表
32、的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是是 否否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司实现营业收入 1,761,738.28 元，净资产-805,718.64 元。公司的营业收入低于预期目标 500 万元，持续的盈利能力受到影响。公司已于 2021 年合理优化产品结构，打造自有品牌认知度，形成产品传播与品牌传播相赋能，获取更多的零售业务增长。2022 年，基于全国业务拓展需求，实现黄金珠宝产业数字化转型升级探索和践行，延伸平台化创新，全面推动全国线上和线下的招商，部署各省市建立运营中心和服务授权合作机构，通过融合 OMO 模式，将黄金流
33、通管理能力，黄金与传统各个行业营销场景结合，推动通过黄金珠宝供应链和数字化平台赋能行业发展的目标。16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划
34、或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及
35、其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实 际 控 制人 或 控 股股东 2018 年 3月 6 日 收购 其他承诺（请自行填写）关于保持壹号珠宝独立性的承诺 正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2018 年 3月 6 日 收购 其他承诺（请自行填写）关于保持壹号珠宝独立性
36、的承诺 正在履行中 实 际 控 制2018 年 3 收购 其他承诺关于保持壹号正在履行中 17 人 或 控 股股东 月 6 日（请自行填写）珠宝独立性的承诺 实 际 控 制人 或 控 股股东 2018 年 3月 6 日 收购 其他承诺（请自行填写）关于保持壹号珠宝独立性的承诺 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护
37、挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 关于保持壹号珠宝独立性的承诺。收购人承诺：在其所控制的企业作为公司股东期间，将按照法律法规及章程的规定行使股东权利并履行相应的义务，保证公司在资产、人员、财务、机构、业务等方面独立性，不以任何方式影响公司的独立运营。关于解决及避免同业竞争的承诺。1、本人及本人控制的其他企业没有在（未来也不会在）中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动，或拥有与公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，
38、或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权，或在该经济实体、机构、经济组织中单人高级管理人员或核心技术人员。2、在本人及本人控制的企业作为公司股东期间，本承诺持续有效。3、如上述承诺被证明为不真实或未被遵守，本人将向公司赔偿一切直接或间接损失，并承担相应法律责任。关于避免和减少关联交易的承诺。1、本人及本人控制的企业目前与东莞铭壹号珠宝股份有限公司不存在关联交易，未来本人及本人控制的企业将尽可能避免和减少与东莞壹号珠宝股份有限公司发生关联交易：如果本人或本人控制的其他企业与公司及其子公司之前的将来确有必要且无法避免或有合理原因而发生关联交易事项时，本人保证本人及本人控制的其他企业将
39、遵循市场交易的公开、公平、公正的原则，按照公允、合理的市场价格进行交易，并按相关法律法规、规范性文件、公司章程和公司内部管理制度的规定履行关联交易决策程序及信息披露义务。2、本人保证本人及本人控制的其他企业将不通过与公司的关联交易取得任何不正当的利益或使公司承担不正当的义务。关于不向壹号珠宝注入私募基金、类金融相关业务和房地产开发及投资类资产的承诺。1、收购人承诺：在完成本次收购后，本人将不会向壹号珠宝注入与私募基金管理及类金融相关的业务或者资产，不会将房地产行业的资产或业务注入壹号珠宝，壹号珠宝亦不经营房地产开发、房地产投资等涉房业务，不会利用壹号珠宝为私募基金及管理业务或其他具有金融属性的
40、企业提供任何形式的帮助，在今后的股票发行、重大资产重组等业务中，壹号珠宝将继续严格遵守股转系统监管规定。18 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 5,000,000.00 100%0 5,000,000.00 100%其中：控股股东、实际控制人 3,500,000.00 70%0 3,500,000.00 70%董事、监事、高管 0 0%0 0 0%核心员
41、工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 0 0%0 0 0%其中：控股股东、实际控制人 0 0%0 0 0%董事、监事、高管 0 0%0 0 0%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 5,000,000.00-0 5,000,000.00-普通股股东人数普通股股东人数 2 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股数期初持股数 持股持股变动变动 期末持股数期末持股数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售限售股份股份数量数量 期末期末持有持有无无限售股份数限售
42、股份数量量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 红 石 投资 3,500,000.00 0 3,500,000.00 70%0 3,500,000.00 0 0 2 硕 海 实业 1,500,000.00 0 1,500,000.00 30%0 1,500,000.00 0 0 合计合计 5,000,000.00 0 5,000,000.00 100%0 5,000,000.00 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：股东红石投资和硕海实业的实际控制人均为周妃自。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 1
43、9 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的
44、可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用适用 不适用不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 20 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 21 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况
45、一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失是否为失信联合惩信联合惩戒对象戒对象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 黄业 董事长/总经理 男 否 1994 年 10月 2018 年 12 月5 日 2021 年 12月 4 日 邓梅华 董事 女 否 1987 年 9 月 2018 年 12 月5 日 2021 年 12月 4 日 周震招 董事 男 否 1992 年 7 月 2018 年 12 月5 日 2021 年 12月 4 日 黄妃庆 董事 男 否 1963
46、年 2 月 2020 年 3 月13 日 2021 年 12月 4 日 周芷莉 董事 女 否 1976 年 9 月 2021 年 1 月22 日 2021 年 12月 4 日 黄林福 监事会主席 男 否 1986 年 3 月 2018 年 12 月5 日 2021 年 12月 4 日 钟庆华 财务总监、董秘 男 否 1970 年 9 月 2021 年 1 月22 日 2021 年 12月 4 日 黄林波 职工代表监事 男 否 1988 年 12月 2020 年 3 月30 日 2021 年 12月 4 日 陈童 监事 男 否 1969 年 8 月 2021 年 1 月22 日 2021 年 1
47、2月 4 日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：2 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：公司董事黄业与董事黄妃庆为父子关系，监事黄林福与监事黄林波为兄弟关系，其他董监高之间无相互关系；董事长黄业为控股股东红石投资的法定代表人，董事周震招与实际控制人周妃自为父子关系，公司其他董监高人员与控股股东和实际控制人之间没有关联关系。(二二)变动情况：变动情况：适用 不适用 姓名姓名 期初职务期初职务 变动类型变动类型 期末职务期末职务 变动原因变动原因 黄余 离任 个人原因离职 周芷莉 新任 公司发展需
48、要 钟庆华 新任 公司发展需要 22 陈童 新任 公司发展需要 (三三)报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况 适用 不适用 1 1、报告期内新任董事、监事、高级管理人员持股情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员持股情况 适用 不适用 2 2、报告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况：报告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况：周芷莉，女，汉族，1976 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。2011 年 12 月至 2020 年 7 月担任森龙控股集团有限公司董事长；2020 年 8 月至今担任无界联科技
49、有限公司董事长；陈童，男，1969 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，初中学历。2019 年 8 月前为个体经营的私营业主；2019 年 7 月至 2020 年 12 月于广东金仕会投资有限公司担任行政经理；2021 年 1 月至今于东莞壹号珠宝股份有限公司担任行政专员。钟庆华，男，1970 年 09 月 15 日生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2009 年 7 月至2016 年 2 月担任海南信泽同盈广告有限公司总经理；2016 年 3 月至 2017 年 8 月担任广东双头鹰教育管理有限公司董事长助理；2017 年 8 月至 2019 年 11 月担任北京昊融育诚教育科技有限公
50、司总经理；2019 年 11 月至 2020 年 12 月担任广东壹号珠宝科技有限公司副总裁；2021 年 1 月至今于东莞壹号珠宝股份有限公司担任财务总监。陈童、钟庆华、周芷莉 3 人均未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚，不存在被列入失信被执行人名单及联合惩戒对象名单的情况，符合相关法律、法规和规定的任职条件。(四四)董事、高级管理人员的股权激励情董事、高级管理人员的股权激励情况况 适用 不适用 (五五)董事、监事、高级管理人员任职履职情况董事、监事、高级管理人员任职履职情况 事项事项 是或是或否否 具体情况具体情况 董事、监事、高级管理人员是否存在公司法第一百四十六条规定的情形 否 董
