1、公告编号：2022-003 1 2021年度报告 绿禾科技 NEEQ:838618 辽宁绿禾农业科技发展股份有限公司 Liaoning-agricultural science and technology development Co.,Ltd.公告编号：2022-003 2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919
2、 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员董事、监事、高级管理人员及核心员工情况及核心员工情况 .2323 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2626 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3030 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9898 公告编号：2022-003 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人周围、主管会计工作负责人许海明及
3、会计机构负责人（会计主管人员）许海明保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存
4、在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 实际控制人不当控制风险 周围持有公司股份 586.6 万股，持股比例 39.1067%，为公司的控股股东。公司股东李佳持有公司股份 150.1 万股，持股比例 10.0067%。公司股东李佳与周围是夫妻关系，两人合计持股49.1134%，为公司的共同实际控制人。实际控制人能对公司的发展战略、人事安排、生产经营、财务等决策实施有效控制。若公司的内部控制有效性不足公司治理结构不够健全、运作不够规范，可能会导致实际控制人不
5、当控制，损害公司和中小股东利益的风险。公司治理风险 挂牌以来公司建立了比较完善的内部管理制度，2017 年度为规范募集资金的存放与使用，特建立了募集资金管理制度，公告编号：2022-003 4 但制度的执行情况尚需实践检验。公司管理层在执行内部管理制度上存在理解偏差的缺点，所以公司存在因内部管理制度执行不力而给公司的生产经营带来不利影响的风险。税收优惠政策变化的风险 农业受国家政策扶持力度较大，行业利润在一定程度上得益于国家政策扶持。虽然 2021 年度农业税收优惠政策并未发生明显变化，但若未来上述税收优惠政策发生变化，公司可能面临利润下滑的风险。行业竞争加剧的风险 随着政府的大力扶持以及不断
6、增长的市场需求将吸引大量新厂商的加入，争夺市场份额，导致行业竞争日趋激烈。虽然公司在区域市场上已经建立了良好的口碑、积累了较完善的采购和营销网络渠道资源，但随着市场竞争对手的增多，市场份额的竞争日益激烈，公司将面临行业竞争加剧的风险。客户集中风险 2020 年度、2021 年度公司前五名客户营业收入的总额分别为 872,031.90 元，3,626,222.97 元，占公司当期营业收入的比例分别为 89.94%和 98.26%，公司前五大客户的销售额占总收入的比重仍有所上升。主要系公司受传统农业行业特点所限，企业规模相对较小，导致客户相对集中。持续经营风险 2019 年度、2020 年度及 2
7、021 年度，公司营业利润连续三年亏损，主要系公司所处行业为传统农业行业，经营业务单一、业务范围较窄，近年来随着新厂商的加入不断瓜分市场份额，公司虽及时调整业务结构、积极应对激烈的市场竞争，但因亦受新冠肺炎疫情影响，公司 2021 年业绩仍然亏损。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 公告编号：2022-003 5 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、我公司、本公司、绿禾科技、股份公司 指 辽宁绿禾农业科技发展股份有限公司 股东大会 指 辽宁绿禾农业科技发展股份有限公司股东大会 董事会 指 辽宁绿禾农业科技发展股份有限公司董事会 监事会 指 辽宁绿禾农业科技发展股份
8、有限公司监事会 山西证券/主办券商 指 山西证券股份有限公司 律师/律师事务所 指 北京市天济律师事务所 会计师事务所 指 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 报告期内 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 公告编号：2022-003 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 辽宁绿禾农业科技发展股份有限公司 英文名称及缩写 Liaoning-agricultural science and technology development Co.,Ltd.-证券简称
9、绿禾科技 证券代码 838618 法定代表人 周围 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 韩雨 联系地址 沈阳市浑南区三义街 28-4 号 508 室 电话 024-31131308 传真 024-31217097 电子邮箱 办公地址 沈阳市浑南区三义街 28-4 号 508 室 邮政编码 110180 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2011 年 11 月 18 日 挂牌时间 2016 年 8 月 5 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）农、林、牧、渔业-农、林、牧、渔服
10、务业-农业服务业-其他农业服务 主要业务 果蔬的种植研发、收购及销售配送 主要产品与服务项目 果蔬的种植研发、收购及销售配送 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）15,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（周围）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（周围、李佳），一致行动人为（周围、李佳、周昕、张玉凡）公告编号：2022-003 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91210100584191460Q 否 注册地址 辽宁省沈阳市浑南区三义街 28-4 号 508
11、室 否 注册资本 15,000,000 否 无 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）山西证券 主办券商办公地址 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）山西证券 会计师事务所 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 李晓刚 周洪波 张威 4 年 1 年 4 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦901-22 至901-26 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公告编号：2022-003 8 第
12、三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 3,690,452.33 969,513.71 280.65%毛利率%3.18%2.56%-归属于挂牌公司股东的净利润-337,445.54-6,009,013.20-94.38%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-1,122,663.88-6,077,506.20-81.53%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-6.53%-72.06%-
13、加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-21.73%-72.88%-基本每股收益-0.02-0.40-94.38%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 6,140,284.38 11,180,451.37-45.08%负债总计 1,143,624.41 5,846,345.86-80.44%归属于挂牌公司股东的净资产 4,996,659.97 5,334,105.51-6.33%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.33 0.36-6.33%资产负债率%（母公司）18.62%52.29%-资产
14、负债率%（合并）18.62%52.29%-流动比率 0.17 0.27-利息保障倍数-7.88-16.11-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-1,431,291.27 1,840,186.11-177.78%应收账款周转率 100.00 1.61-存货周转率 100.00 1,055.17-公告编号：2022-003 9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-45.08%-44.28%-营业收入增长率%280.65%-71.11%-净利润增长率%-94.38%89.16
15、%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 15,000,000 15,000,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益 761,300.34 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）23,918.00 非经常性损益合计非经常性损益合计 785,218.34 所得
16、税影响数-少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 785,218.34 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 公告编号：2022-003 10 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 公告编号：2022
17、-003 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司所处行业属于农、林、牧、渔服务业。主营业务是果蔬的种植研发、收购及销售配送。公司通过果蔬销售获取差价部分实现利润。（一）生产模式 公司生产模式采用“订单生产”与“自主生产”相结合的模式，公司技术人员全程参与果蔬种植管理。公司生产主要分为“种植环境生态检测、种植生产技术管理、种植产品采样分析、检测数据整理分析及信息化质量追溯”等五大流程。公司经过多年业务拓展，与众多农户形成了稳定友好的合作关系，利用公司的渠道、信息和印楝种植技术优势，引导农户向规模化、产业化、科技化方向发展，进而促进公司规模的快速
18、扩大。（二）销售模式 公司销售主要分为实体销售和互联网订单销售。通过上述两种销售方式的结合，不仅能够扩大市场占有量，又能够根据互联网大数据分析所得出的结论，为消费者提供量身定制会员服务，达到传统与智能生活齐头并进的现代化销售模式。充分保证了公司强大的销售能力，有力支持了销售收入的增长和市场份额的提升。（三）研发模式 公司主要为印楝水剂的研发以及绿禾溯源信息管理系统的研发，形成了自主研发的专利技术。公司自主研发“治疗根结线虫的印楝素水溶剂及其制备方法”已获得国家专利，绿禾溯源信息管理系统应用于果蔬种植管理的各个阶段，确保公司产品的健康、安全。公司是沈阳农业大学和沈阳工业大学科研及实习基地。（四）
19、采购模式 公司的采购即收购。收购模式主要分为“订单生产预付收购”和“自主生产预付收购”。结合价格波动因素，结算时，先抵扣预付生产准备资金，并通过银行转账的方式，实现款项支付，并取得相应的支付凭证，确保合作双方利益。（五）盈利模式 经过印楝技术生产的果蔬销售是公司主要的收入、利润来源。随着人们收入和生活水平质量的提高，人们对健康的重视程度也越来越高，因此促进了新鲜蔬菜市场的快速发展。公司的印楝技术和生产管理公告编号：2022-003 12 体系及绿禾溯源管理体系，保证了公司产品的无残留、高品质，大大提升了产品的附加值，使公司产品具备更高的市场价值。公司全方位、立体化的销售模式，获取产品销售所带来
20、的充足的现金流。报告期内，公司的商业模式未发生重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变
21、动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 41,163.18 0.67%702,979.77 6.29%-94.14%应收票据-应收账款-存货-投资性房地产-长期股权投资-固定资产 2,018,021.45 32.87%6,385,713.46 57.11%-68.40%在建工程-无形资产 3,927,322.43 63.96%4,030,226.63 36.05%-2.55%商誉-短期借款-长期借款-3,015,198.81 26.97%100.00%预付款项 107,234.71 1.75%-100.00%公告编号：2022-003
22、13 资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：固定资产 2021 年较 2020 年减少 4,367,692.01 元，主要原因是在 2021 年计提折旧 214,902.35 元；处置自有房屋及建筑物，固定资产原值 6,071,079.14 元，相应的折旧减少 1,918,289.48 元。总资产 2021 年较 2019 年减少 5,040,166.99 元，造成固定资产占总资产的比重减少。无形资产 2021 年较 2020 年减少 102,904.20 元，主要原因是在 2021 年计提摊销 102,904.20 元。总资产 2021 年较 2020 年减少 5,040,166
23、.99 元，造成无形资产占总资产的比重增加。长期借款 2021 年将长期借款全部偿还。预付款项 2021 年较 2020 年增加 107,234.71 元，主要原因是在 2021 年 12 月份支付供应商-刘莉莉的采购货款。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 3,690,452.33-969,513.71-280.65%营业成本 3,572,937.78 96.82%944,675.35 97.44%278
24、.22%毛利率 3.18%-2.56%-销售费用 57,389.01 1.56%49,093.26 5.06%16.90%管理费用 957,008.68 25.93%1,547,332.92 159.60%-38.15%研发费用 118,445.06 3.21%97,946.47 10.10%20.93%财务费用 40,730.78 1.10%353,680.94 36.48%-88.48%信用减值损失-4,001,437.71-412.73%100.00%资产减值损失-其他收益 23,918.00 0.65%25,543.00 2.63%-6.36%投资收益-80,000.00-8.25%1
25、00.00%公允价值变动收益-资产处置收益 761,300.34 20.63%120,150.00 12.39%533.62%汇兑收益-营业利润-337,445.54-9.14%-6,011,813.20-620.09%-94.39%营业外收入-2,800.00 0.29%100.00%营业外支出-净利润-337,445.54-9.14%-6,009,013.20-619.80%-94.38%项目重大变动原因项目重大变动原因：公告编号：2022-003 14 1、营业收入 2021 年较 2020 年同期增加 2,720,938.62 元，主要原因是在 2021 年疫情较大好转情况下，公司积极
26、开发新客户，新增南通辉禾食品有限公司，天津赛誉食品有限公司，业务订单大量增加，造成营业收入大幅度增加。本期毛利率 3.18%；较上期毛利率 2.56%，上升了 0.62%；在积极开发市场与产业结构调整情况下，收入上升 2,720,938.62 元，成本上升 2,628,262.43 元，销售毛利上升 92,676.19 元。本期果蔬销售收入3,690,452.33 元，成本 3,572,937.78 元，毛利率 3.18%。在疫情影响下，果蔬原料成本有小幅升高，减少果蔬初级加工产成品销售，增加果蔬原料的销售，降低损耗，因此影响整体毛利率小幅度上升。2、管理费用，财务费用：本期较上期年同期减少分
27、别为 590,324.24 元，312,950.16 元，主要原因是：本期期初处置了房屋及建筑物，减少了管理费用-折旧费用；本期无长、短期银行借款，利息支出减少。3、信用减值损失 2021 年无信用减值损失。4、投资收益 2021 年无投资收益。5、资产处置收益 2021 年较 2020 年同期增加 641,150.34 元，主要原因是本期处置房屋及建筑物原值 6,071,079.14 元，累计折旧 518,063.15 元，出售金额 4,914,090.00 元。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 3,690,
28、452.33 969,513.71 280.65%其他业务收入-主营业务成本 3,572,937.78 944,675.35 278.22%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%果蔬销售 3,690,452.33 3,572,937.78 3.18%280.65%278.22%373.12%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项
29、目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%华北地区 723,256.88 714,784.13 1.17%3,044.34%3,063.04%1,998.10%公告编号：2022-003 15 华东地区 2,967,195.45 2,858,153.65 3.67%303.25%299.24%447.38%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：公司在本报告期内，主营业务收入占营业收入的比重为 100.00%，较上年同期增加 280.65%，其主
30、要原因是在 2021 年疫情较大好转情况下，公司积极开发新客户，新增加了南通辉禾食品有限公司，天津赛誉食品有限公司，业务订单大量增加，造成营业收入大幅度增加。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 南通辉禾食品有限公司 2,659,628.48 72.07%否 2 天津赛誉食品有限公司 650,917.44 17.64%否 3 青岛波尔金诺进出口有限责任公司 173,612.83 4.70%否 4 山东泰乐源农业科技有限公司 104,587.16 2.83%否 5 天津橙宝鲜橙汁有限公
31、司 37,477.06 1.02%否 合计合计 3,626,222.97 98.26%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 盘山县羊圈子镇圣世红树莓种植专业合作社 2,257,500.00 55.66%否 2 刘莉莉 1,374,175.46 33.88%否 3 刘洪军 177,389.30 4.37%否 4 抚顺后古草莓制品有限公司 82,170.00 2.03%否 合计合计 3,891,234.76 95.94%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本
32、期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-1,431,291.27 1,840,186.11-177.78%投资活动产生的现金流量净额 4,714,090.00 421,367.00 1,018.76%筹资活动产生的现金流量净额-3,944,615.32-1,764,473.21 123.56%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额 2021 年较 2020 年同期变动-3,271,477.38 元，主要原因是在 2021年积极开发新客户，销售商品、提供劳务收到的现金高于上年同期 1,522,390.11 元，本期购买商品、接公告编号：2
33、022-003 16 受劳务支付的现金高于上年同期 3,142,217.87 元，本期收到其他与经营活动有关的现金低于上年同期-1,667,356.35 元，造成经营活动现金流入变动额远低于经营活动现金流出变动额，从而形成较低的现金流量净额。2、投资活动产生的现金流量净额 2021 年较 2020 年同期变动 4,292,723.00 元，主要原因是：1）本年度处置固定资产收回 4,714,090.00 元；2）上年同期处置固定资产收回 421,367.00 元，因此形成较高的变动额。3、筹资活动产生的现金流量 2021 年较 2020 年同期变动-2,180,142.11 元，主要原因是:在
34、本期归还从实际控制人周围取得的借款，因此形成较高的变动额。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司营业利润连续三年亏损，主要原因仍系受前期经营业绩、业务范围调整以及新冠肺炎疫情等因素综合影响。（一）前期经营业绩影响 公司营业利润连续亏损，主要系公司自身所处
35、行业为传统农业行业，公司经营业务单一、业务范围较窄，近几年亦受新厂商的加入争夺市场份额，导致公司营业收入连续几年处于亏损状态。（二）业务范围调整、新冠肺炎疫情影响 为拓展公司业务范围、增强公司盈利能力，公司积极寻求新的业绩突破点，积极探索拓宽公司业务范围的新项目，用以增强公司可持续发展能力。但因近几年受新冠肺炎疫情影响，新项目启动并未达到理想预期，造成公司盈利能力有所下降，利润亏损。面对公司连续亏损的经营压力，公司管理层积极商讨应对措施，将把公司持续稳定发展作为首要目标。根据公司自身发展情况，相应调整经营计划，将现有树莓业务做精做细、开发新的销售渠道、拓展公告编号：2022-003 17 销售
36、范围、寻求更新的市场机会和销售突破口的同时，加强市场调研、积极推进新项目的进展，努力提升公司新的利润增长点，提高公司业务销量。同时公司将进一步完善公司治理结构，优化资源配置，做好成本费用控制，提高盈利水平，并密切关注各项业务的市场新动态、做好风险预测，力求公司各项业务持续稳定发展。公司挂牌新三板以来，经过主办券商、会计师事务所、律师事务所对公司的辅导，参照全国中小企业股份转让系统的管理要求，结合公司自身实际发展情况，不断优化内部组织架构，建立良好的内部控制环境，推行管理标准化，不断提升经营管理效率和效果，为公司持续健康发展提供有力保障。公司财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好，经营
37、管理层及核心技术人员稳定。同时，报告期内未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项，不存在影响持续经营的重大不利因素。综上，公司拥有良好的持续经营能力。公告编号：2022-003 18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 -是否对外提供借款 是 否 -是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 -是否存在其他重大关联交易事项 是 否 -是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产
38、、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 -是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 -是否存在股份回购事项 是 否 -是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 -是否存在被调查处罚的事项 是 否 -是否存在失信情况 是 否 -是否存在破产重整事项 是 否 -是否存在自愿披露的其他事项 是 否 -二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项
39、 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日期承诺开始日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2016 年 2 月 1 日-挂牌 规范公司社会保险、住房公积金缴及时为公司全体员工缴纳社会保险及住房公积金 正在履
40、行中 公告编号：2022-003 19 纳的承诺 实际控制人或控股股东 2016 年1月28 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2016 年1月28 日-挂牌 竞业限制承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 其他 2016 年1月28 日-挂牌 避免、减少关联交易承诺 避免、减少关联交易 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求
41、的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 不适用 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 8,730,750 58.2050%0 8,730,750 58.2050%其中：控股股东、实际控制人
42、 1,848,750 12.3250%-1,000 1,847,750 12.3183%董事、监事、高管 2,098,750 13.9917%-1,000 2,097,750 13.9850%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 6,269,250 41.7950%0 6,269,250 41.7950%其中：控股股东、实际控制人 5,519,250 36.7950%0 5,519,250 36.7950%董事、监事、高管 6,269,250 41.7950%0 6,269,250 41.7950%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 15,000,000-0 1
43、5,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 13 股本结构变动情况：股本结构变动情况：公告编号：2022-003 20 适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股数期初持股数 持股变动持股变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期期末末持持有有的的质质押押股股份份数数量量 期末持有期末持有的司法冻的司法冻结股份数结股份数量量 1 周围 5,866,000 0 5,866,000 39.1067%4,392,750 1,
44、473,250 0 0 2 珠 海 横琴 博 瀚股 权 投资 基 金管 理 有限公司-博 瀚 横琴 绿 色产 业 私募 股 权投 资 基金 1,924,750 0 1,924,750 12.8317%0 1,924,750 0 0 3 珠 海 横琴 博 瀚股 权 投资 基 金管 理 有限公司-博 瀚 横琴 医 药生 物 私募 股 权投 资 基金 0 1,678,800 1,678,800 11.1920%0 1,678,800 0 0 4 李佳 1,502,000-1,000 1,501,000 10.0067%1,126,500 374,500 0 0 5 珠 海 横琴 博 瀚1,349,0
45、00 0 1,349,000 8.9933%0 1,349,000 0 1,349,000 公告编号：2022-003 21 股 权 投资 基 金管 理 有限公司 6 周昕 1,000,000 0 1,000,000 6.6667%750,000 250,000 0 0 7 珠 海 横琴 博 瀚股 权 投资 基 金管 理 有限公司-博 瀚 横琴 科 技创 新 产业 私 募股 权 投资基金 875,337 69,913 945,250 6.3017%0 945,250 0 0 8 张玉凡 2,132,000-1,759,100 372,900 2.4860%0 372,900 0 0 9 珠 海
46、 横琴 博 瀚股 权 投资 基 金管 理 有限公司-博 瀚 天意 新 三板 价 值投 资 基金 280,100 0 280,100 1.8673%0 280,100 0 0 10 张洪军 0 44,890 44,890 0.2993%0 44,890 0 0 合计合计 14,929,187 33,503 14,962,690 99.7514%6,269,250 8,693,440 0 1,349,000 普通股前十名股东间相互关系说明：周围与李佳为夫妻关系，周昕与周围为姐弟关系，张玉凡为李佳母亲、周围岳母。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实
47、际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 公告编号：2022-003 22 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期
48、的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 公告编号：2022-003 23 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工
49、情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为是否为失信联失信联合惩戒合惩戒对象对象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 周 围 董事长、总经理 男 否 1970 年 5 月 2021 年 6 月 18 日 2024 年 6 月 17 日 李 佳 董事 女 否 1978 年 10 月 2021 年 6 月 18 日 2024 年 6 月 17 日 周 昕 董事 女 否 1968 年 5 月 2021 年 6 月 18 日 2024 年 6 月 17 日 许
50、海明 董事、财务负责人 男 否 1967 年 6 月 2021 年 6 月 18 日 2024 年 6 月 17 日 韩 雨 董事、董事会秘书 女 否 1991 年 5 月 2021 年 6 月 18 日 2024 年 6 月 17 日 王冬梅 监事会主席 女 否 1985 年 12 月 2021 年 6 月 18 日 2024 年 6 月 17 日 许志敏 职工监事 男 否 1984 年 6 月 2021 年 6 月 18 日 2024 年 6 月 17 日 李 楠 监事 男 否 1972 年 10 月 2021 年 6 月 18 日 2024 年 6 月 17 日 董事会董事会人数人数：5
