1、 1 2021 汉典生物汉典生物 NEEQ:870405 江苏汉典生物科技股份有限公司江苏汉典生物科技股份有限公司 Handian Biotechnology(Jiangsu)Inc.Handian Biotechnology(Jiangsu)Inc.年度报告 2 公司年度大事记公司年度大事记 2 2021021 年，“江苏汉典生物年，“江苏汉典生物科技股份有限公司”投资设科技股份有限公司”投资设立全资子公司“海南倍莱实立全资子公司“海南倍莱实业有限公司”、业有限公司”、“江苏汉典健江苏汉典健康科技有限公司康科技有限公司”。20212021 年，公司荣获栖霞高新技术产年，公司荣获栖霞高新技术产
2、业业开开发发区颁发区颁发的的“企业竞争力品牌传播企业竞争力品牌传播 TOP20TOP20”。20212021 年，公司荣获栖霞高新技术产业开年，公司荣获栖霞高新技术产业开发区颁发的“安发区颁发的“安全环保优秀管理单位全环保优秀管理单位”。20212021 年年，公司公司在在屈臣氏健康美丽大赏中屈臣氏健康美丽大赏中荣获荣获“自由自由品牌品牌优秀优秀协作协作奖奖”。2 20 02121 年年，公公司司获得阿里获得阿里巴巴巴巴“16881688超超级工厂级工厂”荣誉称号荣誉称号。3 目 录 公司年度大事记公司年度大事记 .2 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二
3、节第二节 公司概况公司概况 .8 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .1010 第四节第四节 重大事件重大事件 .2020 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2323 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2626 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2929 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3333 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9494 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义
4、 【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人杨建青、主管会计工作负责人丁向东及会计机构负责人（会计主管人员）郭乃顺保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年
5、度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、公司治理及内部控制的风险 股份公司成立以来,公司逐步建立健全了法人治理结构,制定了适应企业现阶段发展的内部控制体系。但是股份公司成立时间较短,随着公司的快速发展,经营规模不断扩大,业务范围不断扩展
6、,人员不断增加,将对公司管理层的管理能力和公司治理提出更高的要求。因此,公司未来经营中可能存在因内部管理不适应发展需要,而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。公司管理层将不断学习和更新公司治理制度和观念,力争使公 5 司进一步适应现代公司治理制度的要求。2、管理风险 公司自成立以来,积累了较为丰富的、适应快速发展的经营管理经验,建立了有效的约束机制和内部控制制度,法人治理结构得到不断完善。但是,随着公司经营规模和生产能力的进一步扩大,对公司生产管理、质量控制、财务管理、营销管理以及资源整合等方面提出了更高的要求。如果公司管理层素质及管理水平不能适应公司规模迅速扩张的需要,管理制度、组织模式不能
7、随着公司规模的扩大而及时进行调整和完善,将影响公司的应变能力和发展活力,进而削弱公司的市场竞争力。3、实际控制人控制不当风险 杨建青、丁向东是公司的实际控制人,实际控制人合计直接持有公司 60.75%的股份,杨建青出任公司董事长,丁向东担任公司董事兼总经理,实际控制人对公司处于绝对控制地位。虽然目前公司已经基本建立了与股份公司相适应的法人治理结构,并建立了各项规章制度,开始全面接受投资者和监管部门的监督和约束,但如果执行不力,可能存在实际控制人通过行使表决权对公司的人事、财务和经营决策等进行控制,存在致使公司及中小股东的利益受到影响甚至损害的可能性。4、核心技术人员流失的风险 公司属于技术密集
8、型企业，公司产品涉及到营养食品和保健食品专业类的知识，技术含量较高，技术研发人才队伍的建设与稳定对公司持续发展非常重要；在当前竞争激烈的市场环境下，产品质量及市场开发更是决定了企业能否持续发展，因此人才的竞争是业内企业竞争的根本。虽然公司已采取了多种措施以稳定和吸引核心人员队伍并取得了较好的效果，但在激烈的人才竞争下，仍然存在着核心技术人员流失的风险。5、市场竞争的风险 近年来随着人们生活水平的提高和营养健康意识的逐步增强，营养食品和保健食品行业增长迅速。由于行业市场容量的迅速扩大，市场竞争开始加剧，市场份额出现集中趋势，产品竞争逐渐体现在产品品牌、销售渠道和产品差异化等方面。国外的行业品牌也
9、正在通过独资或合资等方式进入国内市场，其市场份额和市场影响力正逐渐上升，加剧了市场的竞争。公司正通过不断提高产品技术含量，加速自主产品研发速度，提供一系列增值服务，力争通过差异化竞争提高市场占有率和抗风险能力，从而获得市场竞争优势。6、产品质量和食品安全风险 公司主要产品包括固体饮料,压片糖果,凝胶糖果等营养食品和保健食品。公司建立了严格完善的质量控制体系,通过了安全生产标准化认证和 ISO22000:2018 食品安全管理体系认证等，采取各项措施确保公司产品在原料来源、产品配方和营养等方面的质量。但仍不能完全避免潜在食品安全或质量事件带来的食品安全风险,并不能排除因其他公司或其他食品行业的食
10、品安全事件给公司带来不利影响的可能。7、行业政策风险 食品涉及公众的身体健康和生命安全，国家和民众高度重视食 品安全。2015 年 10 月 1 日，新修订的中华人民共和国食品安全法正式施行。2016 年 7 月 1 日，保健食品注册与备案管理办法开始实施。6 随着国家对食品生产和销售等各个环节越来越重视，在食品生产许可和生产质量管理规范，以及对营养和保健食品的管理等方面可能对食品企业提出更高要求，食品企业面临行业监管政策控制等级提高的风险。对此公司将不断规范内部管理，认真研究学习各项行业法律法规,最大限度地确保公司从容应对行业环境的变化。8、生产经营场所租赁的风险 子公司南京汉典的部分生产经
11、营场所以租赁方式取得，面积为1,792.00 平方米（租赁期为 2012 年 8 月 15 日至 2022 年 8 月14 日）和 2065.00 平方米（租赁期为 2019 年 5 月 1 日至 2022年 4 月 30 日）。如果未来发生租金调整、租赁协议到期不能续租、租赁中止或其它纠纷，公司可能需要和出租人就续租或更换新的生产经营场地进行协商，将有可能对公司经营活动产生较大的不利影响。9、客户集中度风险 2021 年度前五大客户的销售额年度销售占比达到 49.32%，集中度较高，一方面公司需要大客户的业务带动，较大规模的客户不仅容易达成良好的销售收入预期，同时有利于生产管理的进行，优化了
12、生产效率，从而提高利润率；但同时，若因多种原因导致的大客户流失,将显著影响销售收入，公司业绩下滑。公司只有从战略层面出发,维护现有客户，保障产品质量，做好售后服务，通过持续的大客户开发，并不断拓展新客户、新渠道，降低风险。10、公司经营风险 公司主要从事营养食品、保健食品生产销售，食品安全是食品行业重中之重，公司建立了一整套的食品安全体系，并进行了ISO22000 认证，始终把食品安全放在第一位。但因为行业的原因，从原料到餐桌，整个系统风险仍然存在，所以公司在经营过程中遵循严格管控，在各环节中把好质量关，力求不断完善经营管理的有效性，将风险控制在最低。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险
13、未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、汉典生物 指 江苏汉典生物科技股份有限公司 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 华英证券 指 华英证券有限责任公司 会计师事务所 指 大信会计师事务所(特殊普通合伙)公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 江苏汉典生物科技股份有限公司章程 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)7 股东大会 指 江苏汉典生物科技股份有限公司股东大会 董事会 指 江苏汉
14、典生物科技股份有限公司董事会 监事会 指 江苏汉典生物科技股份有限公司监事会 三会 指 江苏汉典生物科技股份有限公司股东大会、董事会及监事会 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 营养保健食品 指 包括保健食品、特殊膳食食品和营养强化食品 8 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 江苏汉典生物科技股份有限公司 英文名称及缩写 Handian Biotechnology(Jiangsu)Inc.HD 证券简称 汉典生物 证券代码 870405 法定代表人 杨建青 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 陆颖 联系地址 南京栖霞区尧化街道科创
15、路 1 号金港科创 6 幢二层 电话 025-83249191 传真 025-83200435 电子邮箱 patrick.luhandian.cc 公司网址 www.handian.cc 办公地址 南京市栖霞区尧化街道科创路 1 号金港科创 6 幢一、二层 邮政编码 210046 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2010 年 7 月 16 日 挂牌时间 2017 年 1 月 6 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-食品制造业（C14）-其他食品制造（C
16、149）-营养食品制造（C1491）主要业务 营养食品、保健食品的研发、生产和销售。主要产品与服务项目 主要品种包括泡腾片、咀嚼片、含片、口服片、颗粒剂、粉剂、凝胶软糖等系列的研发、生产和销售。普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）10,700,000.00 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为杨建青 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（杨建青），一致行动人为（丁向东）9 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91320113558851146K 否 注册地址 江苏省南京市栖霞区尧化街
17、道科创路 1 号 否 注册资本 10,700,000.00 否-五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）华英证券 主办券商办公地址 江苏省无锡市经济开发区金融一街 10 号无锡金融中心 5 层01-06 单元 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）华英证券 会计师事务所 大信会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 万方全 赵雪 1 年 1 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 15 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 10 第三节第三节 会计数据、经
18、营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要会计数据和财务指标主要会计数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 86,802,969.90 101,707,736.72-14.65%毛利率%36.27%42.53%-归属于挂牌公司股东的净利润 3,741,431.92 15,466,743.06-75.81%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 3,815,227.59 15,444,895.75-75.30%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）9.62%49.20%-加权平均
19、净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）9.81%49.13%-基本每股收益 0.35 1.45-75.86%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 84,165,474.28 71,294,899.16 18.05%负债总计 46,420,791.10 33,291,647.90 39.44%归属于挂牌公司股东的净资产 37,744,683.18 38,003,251.26-0.68%归属于挂牌公司股东的每股净资产 3.53 3.55-0.56%资产负债率%（母公司）50.91%42.46%-资产负债
20、率%（合并）55.15%46.70%-流动比率 1.7789 1.5697-利息保障倍数 6.21 30.85-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 5,497,329.71 13,635,879.05-59.68%应收账款周转率 5.65 7.65-存货周转率 6.91 7.66-11 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%18.05%40.81%-营业收入增长率%-14.65%46.24%-净利润增长率%-75.81%405.75%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本
21、期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 10,700,000.00 10,700,000.00 0.00%计入权益的优先股数量 0.00 0.00 0%计入负债的优先股数量 0.00 0.00 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 1、计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）108,201.08 2、固定资产报废损益-105,673.61 3、除上述各项之外的营业外收入和支出-93,726.
22、47 非经常性损益合计非经常性损益合计-91,199.00 所得税影响数-17,403.33 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 -73,795.67 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 12 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 1.会计政策变更及依据 财政部于
23、 2018 年 12 月 7 日颁布了企业会计准则第 21 号-租赁(财会201835 号)(以下简称“新租赁准则”)，要求境内外同时上市的企业，以及在境外上市并采用 国际财务报告准则 或 企业会计准则编制财务报告的企业自 2019 年 1 月 1 日起施行；其他执行企业会计准则的企业自 2021年 1 月 1 日起施行。本公司自 2021 年 1 月 1 日起执行上述新租赁准则，并对会计政策相关内容进行调整。2.会计政策变更的影响 本公司租赁主要为租赁期不超过 12 个月的短期租赁和单项资产全新时价值较低的低价值资产租赁，故本公司选择不确认使用权资产和租赁负债，相关租金支出在租赁期内各个期间
24、按直线法计入当期损益或相关资产成本；对前期报表不造成影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 公司于 2021 年 04 月 16 日投资设立全资子公司“海南倍莱实业有限公司”、于 2021 年 12 月 30 日投资设立全资子公司“江苏汉典健康科技有限公司”。13 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司属于食品、保健食品行业；主营业务为营养食品及保健食品，自主研发、生产和销售营养型糖果制品、营养型固体饮料产品，根据证监会颁布的上市公司行业分类指引（2012 年修订版）规定，公司所处行业为“C14-食品制造业”；目前
25、公司主要产品包括保健食品泡腾片系列、保健食品咀嚼片系列，普通营养食品阿胶姜茶、红糖姜茶、魔芋代餐粉、香草代餐粉、五谷及果蔬纤维代餐粉、左旋肉碱奶昔、缤纷果味泡腾片系列、玛卡咀嚼片、牛乳钙片、维生素类软糖、有机青汁麦苗粉、红豆薏仁粉、燕麦紫薯粉等多个品种，消费群体广泛，全面覆盖青年人、中老年、儿童、男性、女性等各类人群，对于群体的消费需求及购买力的划分进行充分的市场分析，针对性的产品设计切合市场的发展方向。公司客户类型分为连锁超市、连锁药房、连锁药妆店以及代理商，并为客户提供贴牌代加工服务。在销售上，与沃尔玛、家乐福、良品铺子、大润发、北京物美、屈臣氏、万宁、国大药房、海王星辰药房、老百姓大药房
26、等知名零售商建立了长期的合作关系，公司的产品可以通过这些主流零售渠道进入市场。公司建立了具备丰富专业经验的电商团队，开拓了以天猫商城为主的多个电商平台，产品线设计日趋丰富和全面，发展较快。除了自有品牌产品外，也为客户提供产品的研发，产品加工服务，产品品种多样化，适应各类消费人群。这些共同构成了公司销售收入的主要来源。为满足市场需求与生产运营的效率要求，公司实行“以销定产、适量备货”的方式，生产计划严格按照客户需求、销售计划及安全库存量制定。产品中的保健食品，均严格遵照保健食品批准证书中所列的原料及执行产品标准中的质量指标。公司坚信技术是企业的第一生产力，拥有的产品研发团队成为公司的关键资源，具
27、备新产品完整的自主研发能力。在新产品研发中，受国家食品、保健食品政策、法规、标准变化的影响较大；在销售上，线下销售受到电商的影响较大；因此，积极跟进国家对大健康产业的总体把握，在线上线下加强终端推广及服务，适应市场的变化。报告期内，公司的商业模式较上年度未发生重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是
28、否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 14 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 22,163,903.00 26.33%18,726,464.73 26.27%18.36%应收票据 1,756,279.50 2.09%应收账款 15,044,397.48 17.87%12,897,025.82 18.09%16.65%存货 7,954,487.32 9.45%
29、8,047,565.55 11.29%-1.16%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 15,097,034.90 17.94%16,226,907.34 22.76%-6.96%在建工程 8,320,182.71 9.89%无形资产 48,533.45 0.06%57,633.41 0.08%-15.79%商誉 短期借款 13,517,520.56 16.06%14,000,000.00 19.64%-3.45%长期借款 8,500,000.00 10.10%应付账款 10,382,113.23 12.34%8,872,426.11 12.44%17.02%资产负债项目重大变动原因资产负债项
30、目重大变动原因：报告期内，公司与中国股份有限公司南京鼓楼支行签订三年期贷款合同 8,500,000.00 元。因此,长期借款余额增加 8,500,000.00 元。2 2、营业情况营业情况分析分析 (1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 86,802,969.90-101,707,736.72-14.65%营业成本 55,320,133.83 63.73%58,451,555.44 57.47%-5.36%毛利率 36.27%-42.53%-
31、销售费用 16,468,185.45 18.97%12,273,326.52 12.07%34.18%管理费用 3,750,607.43 4.32%4,032,076.57 3.96%-6.98%研发费用 5,017,523.70 5.78%5,335,091.19 5.25%-5.95%财务费用 855,688.33 0.99%715,719.79 0.70%19.56%信用减值损失-462,859.42-0.53%-369,054.76-0.36%-25.42%资产减值损失 0.00 0.00%0.00 0.00%0%15 其他收益 108,201.08 0.12%263,788.73 0
32、.26%-58.98%投资收益 0.00 0.00%0.00 0.00%0%公允价值变动收益 0.00 0.00%0.00 0.00%0%资产处置收益 0.00 0.00%0.00 0.00%0%汇兑收益 0.00 0.00%0.00 0.00%0%营业利润 4,282,743.31 4.93%19,871,716.14 19.54%-78.45%营业外收入 22,621.50 0.03%32,210.36 0.03%-29.77%营业外支出 222,021.58 0.26%276,370.94 0.27%-19.67%净利润 3,741,431.92 4.31%15,466,743.06 1
33、5.21%-75.81%项目重大变动原因项目重大变动原因：销售费用变动比例 34.18%，主要原因为：公司为改善销售增长乏力的情况，本期增加了市场推广费用的投入。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 86,771,969.70 101,374,834.75-14.41%其他业务收入 31,000.20 332,901.97-90.69%主营业务成本 55,320,133.83 58,451,555.44-5.36%其他业务成本 按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收
34、入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%固体饮料 59,642,246.24 36,566,191.06 38.69%-10.72%-2.71%-5.05%压片糖果 2,625,658.88 1,670,565.07 36.38%-33.10%-32.84%-0.24%凝胶糖果 21,196,007.86 14,985,852.93 29.30%-15.23%-1.47%-9.87%保健食品 3,308,056.72 2,097,524.77 36.59%-41
35、.42%-33.85%-7.26%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：1、本年度压片糖果营业成本同比下降 32.84%，主要原因为：该类产品本年度收入下降 10.72%，而公司一些大额的固定成本按产品的生产量进行分配，该类产品随之承担的固定成本减少，导致压片糖果 16 类产品成本同比下降。2、本年度凝胶糖果营业收入同比下降 33.10%，主要原因为：该类产品对运输和仓储条件有严格的要求，受疫情影响较大。3、本年度保健食品营业成本同比下降 14.55%，主要原因为：该类产品本年度收入下降 41.42%，而公司一些大额的固定成本按产品的生产量进行分配
36、，该类产品随之承担的固定成本减少，导致保健食品类产品成本同比下降。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 主要客户 1 25,263,330.67 29.10%否 2 主要客户 2 7,386,982.72 8.51%否 3 主要客户 3 4,528,548.65 5.22%否 4 主要客户 4 3,132,986.28 3.61%否 5 主要客户 5 2,495,975.04 2.88%否 合计合计 42,807,823.36 49.32%-因目前已有竞争对手及客户的竞争对手根据我司
37、披露的信息，获取市场份额、销售价格、以及行业地位等敏感信息，详细披露主要客户信息存在被行业竞争对手利用的风险，故我司不披露具体客户名称。(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 主要供应商 1 4,409,236.80 12.20%否 2 主要供应商 2 3,933,577.12 10.88%否 3 主要供应商 3 2,931,870.50 8.11%否 4 主要供应商 4 2,429,243.45 6.72%否 5 主要供应商 5 2,088,200.00 5.78%否 合计合
38、计 15,792,127.87 43.69%-因目前已有竞争对手及客户的竞争对手根据我司披露的信息，获取市场份额、销售价格、以及行业地位等敏感信息，详细披露主要供应商信息存在被行业竞争对手利用的风险，故我司不披露具体供应商名称。3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 5,497,329.71 13,635,879.05-59.68%投资活动产生的现金流量净额-10,575,998.67-5,719,961.95-84.90%筹资活动产生的现金流量净额 8,516,107.23 152,524.17
39、5,483.45%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动现金流量净额变动比例-59.68%，主要原因为：本年度销售额和回款额较大幅度下降，净 17 利润也同步大幅下降。2、投资活动现金流量净额变动比例-84.90%，主要原因为：本年度公司投资建设了南京市柠溧水新厂区，同时采购了为新厂区配套的生产设备。3、筹资活动现金流量净额变动比例 5483.45%，主要原因为；本年度公司投资建设了南京市柠溧水新厂区，同时采购了为新厂区配套的生产设备。为解决资金缺口，公司新增了银行贷款和融资租赁借款。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适
40、用 单位：元 公公司司名名称称 公公司司类类型型 主要业务主要业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 南京汉典生物技术有限公司 子公司 生物技术研发；糖果制品（糖果）研发、生产、销售。自营和代理各类商品及技术的进出口业务。互联网销售。5,000,000 16,492,287.26 6,186,726.75 16,366,435.12 2,042,226.88 南京汉典保健食品有限公司 子公司 保健食品销售；预包装食品批发与零售。1,000,000 2,708,642.46-3,969,316.33 5,167,281.23-1,626,053.88
41、广州子公研发和试验发展1,000,000 1,613,730.16 1,532,739.53 4,238,709.25 568,480.63 18 汉典健康科技有限公司 司（具体经营项目登录广州市商事主体信息公示平台查询）。海南倍莱实业有限公司 子公司 保健食品销售；食品经营；食品生产；技术进出口；货物进出口；食品进出口；进出口代理。5,000,000 36,537.47 8,053.60 104,795.58 8,053.60 江苏汉典健康科技有限公司 子公司 保健食品生产；食品销售；食品生产；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；互联网销售；保健食品（预包装）销售；进
42、出口代理；技术进出口；货物进出口；食品进出50,000,000 0.00 0.00 0.00 0.00 19 口。主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；公司和全体员工没
43、有发生违法、违规行为。公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。报告期内，公司具备良好的可持续经营能力。20 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员
44、工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(四)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 (一一)重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）一、一、重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 二、二、股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占
45、用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 三、三、承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺承诺来源来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实 际 控 制人 或 控 股股东 2017年1月6 日-挂牌 缴纳五险一金所受处罚损失的承诺 本人承诺如发生政府主管部门或其他有权机构因江苏汉典生物科技股份有限公司在报告期内未为全体员工缴纳、本人承诺如发生政府主管部门
46、或其他有权机构因江正在履行中 21 苏汉典生物科技股份有限公司在报告期内未为全体员工缴纳、未足额缴纳或未及时缴纳五险一金对其进行追缴、补缴、收取滞纳金或处罚，或发生员工在报告期内因未为其缴纳或足额缴纳五险一金要求江苏汉典生物科技股份有限公司补缴等情形，本人承担因此造成的全部损失以及产生的一切费用，保证江苏汉典生物科技股份有限公司不会因此遭受任何损失。实 际 控 制人 或 控 股股东、主要股 东 及 董监高 2017年1月6 日-挂牌 同业竞争承诺 避免同业竞争承诺函 正在履行中 其他股东 2017年1月6 日-挂牌 资金占用承诺 公司股东承诺不会以任何理由和方式占用股份公司的资金或其他资产；如
47、确需要借用，将严格按照内部程序履行必要的审议和决策程序。正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东、主要股 东 及 董监高 2017年1月6 日-挂牌 关联交易承诺 关于减少和规范关联方交易的承诺。正在履行中 公司 2017年1月6 日-挂牌 禁止电商刷单承诺 关于禁止电商业务刷单的承诺。正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺
48、不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 不涉及 22 无 (二二)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类型类型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 厂房 固定资产 抵押 6,481,581.46 7.70%借款抵押 机器设备 固定资产 抵押 781,231.44 0.93%借款抵押 设备预付款 在建工程 抵押 6,840,00
49、0.00 8.13%借款抵押 总计总计 -14,102,812.90 16.76%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：抵押资产占公司总资产的 16.76%，公司目前经营状况良好，故资产权利受限事项对司生产经营无重大影响。23 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 四、四、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变本期变动动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 2,750,000 25.70%0 2,750,000 25.70%其
50、中：控股股东、实际控制人 1,625,000 15.19%0 1,625,000 15.19%董事、监事、高管 1,025,000 9.58%0 1,025,000 9.58%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%有限售条件股份 有限售股份总数 7,950,000 74.30%0 7,950,000 74.30%其中：控股股东、实际控制人 4,875,000 45.56%0 4,875,000 45.56%董事、监事、高管 3,075,000 28.74%0 3,075,000 28.74%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%总股本总股本 10,700,000.00-0 10,700
