1、1 2021 年度报告 维麦重工 NEEQ:871332 安徽维麦重工股份有限公司 ANHUI VMAX HEAVY INDUSTRY CO.,LTD.2 公司年度大事记公司年度大事记 报告期内，公司完成了重装新能源系列4-5 吨和 5-10 吨电动平衡重式叉车整车和关键零部件的开发，并已进入批量生产阶段。2021 年 4月和10 月，受新冠疫情影响，公司线上参加了129届和130届中国进出口商品交易会。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分
2、析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2626 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2929 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .3232 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3737 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .1 12 21 1 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性
3、陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人潘靖、主管会计工作负责人石柏林及会计机构负责人（会计主管人员）杜艳保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实
4、性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、技术研发风险及核心技术人员流失风险 公司作为高新技术企业，拥有自主知识产权，和其他研发型高新技术企业类似，面临着产品技术更新换代、产品结构调整、技术人员流失、核心技术失密等风险。如果新技术和新产品研究及开发失败，对技术、产品及市场发展趋势的把握出现偏差，将会造成公司现有技术优势和竞争力的下降，在一
5、定程度上影响公司的发展。2、偿债风险 公司资产负债率水平较高，存在一定的偿债风险，同时公司所处行业的资金壁垒较高，资产负债率、流动比率及速动比率亦较高，公司存在一定的长期及短期偿债风险。3、存货余额较大的风险 2021 年 12 月 31 日，公司存货余额较大，主要由行业特点和公司自身经营特点决定，公司所生产的叉车整车产品,最主要5 的成本构成系原材料，通常客户对叉车的配置不尽相同，公司绝大部分的产品为非标产品，且一台叉车需耗用原材料品种较多，故公司平均存货水平较高，大量的存货余额不仅占用了公司大量的营运资金，降低资产的流动性,而且给存货管理带来一定的难度。4、税收优惠政策变化的风险 公司于
6、2020 年 8 月 17 日被安徽省科学技术厅、安徽省财政厅、安徽省国家税务局及安徽省地方税务局联合认定为高新技术企业(证书号:GR202034000996),根据中华人民共和国企业所得税法等相关法律、法规的规定,公司自 2020 年 1 月 1日至 2022 年 12 月 31 日,享受高新技术企业所得税优惠政策,即企业所得税按 15.00%税率征收。如果公司不能通过高新技术企业复审,将不能享受上述税收优惠政策,从而对公司未来的业绩产生影响。根据出口货物实行“免、抵、退”等相关政策,2021年，公司主要产品叉车整车出口退税率为 13.00%，零配件的退税率 13.00%。若未来政府下调相关
7、产品出口退税率，将对公司经营业绩构成一定的不利影响。5、主要原材料价格波动风险 钢材、发动机、平衡重、变速箱、油缸、轮胎、牵引电瓶、属具等原材料和配套零部件占公司生产成本的较大的比重。随着国家供给侧改革政策的实施,上述原材料行业去产能的继续,如果未来钢材等材料价格进入上升通道,导致公司钢材等相关材料采购成本上升,而公司不能及时调整产品销售价格,将对公司经营业绩造成不利影响。6、汇率波动的风险 公司目前针对海外客户的信用期为 90 天,公司未专门采取金融工具规避汇兑风险,汇率波动对公司业绩影响较大。7、宏观经济下行风险 叉车制造行业与宏观经济发展联系较为密切,未来几年如果我国经济增长速度放缓,将
8、会为叉车制造行业带来了一定的风险。虽然维麦重工海外销售占比较高,但我国宏观经济下行的风险仍会对公司业务造成一些影响。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、股份公司、维麦股份、维麦重工 指 安徽维麦重工股份有限公司 主办券商、安信证券 指 安信证券股份有限公司 全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 安徽维麦重工股份有限公司章程 股东大会 指 安徽维麦重工股份有限公司股东大会 董事会 指 安徽维麦重工股份有限公司董事会 监
9、事会 指 安徽维麦重工股份有限公司监事会 三会 指 安徽维麦重工股份有限公司股东大会、董事会和监事会 三会一层 指 安徽维麦重工股份有限公司股东大会、董事会、监事会和高级管理层 经营管理层 指 对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员,包括董事、监事、高级管理人员等 报告期、本年度、本期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 上年度 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、万元 徽商银行 指 徽商银行股份有限公司 农业银行 指 中国农业银行股份有限公司 中国银行 指 中国银行股份有限公司 金安产投 指 金安产
10、业发展投资有限公司 六安农商行 指 六安农村商业银行股份有限公司 叶集农商行 指 安徽叶集农村商业银行股份有限公司 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 安徽维麦重工股份有限公司 英文名称及缩写 ANHUI VMAX HEAVY INDUSTRY CO.,LTD.VMAX 证券简称 维麦重工 证券代码 871332 法定代表人 潘靖 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 潘锐 联系地址 六安集中示范园区胜利南路 18 号 电话 0564-3835570 传真 0564-3835570 电子邮箱 公司网址 http:/ 办公地址 六安集中示范园区胜利南路 1
11、8 号 邮政编码 237000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2010 年 12 月 20 日 挂牌时间 2017 年 4 月 26 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业(C)-通用设备制造业(C34)-物料搬运设备制造(C343)-生产专用车辆(C3433)主要业务 搬运设备的研发，生产，销售，进出口业务 主要产品与服务项目 搬运设备的研发，生产，销售，进出口业务 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）23,000,000 优先股总股本
12、（股）0 控股股东 控股股东为潘靖 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为潘靖，无一致行动人 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 913415025663996208 否 注册地址 安徽省六安市集中示范园区胜利南路 18 号 否 注册资本 23,000,000.00 元 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）安信证券 主办券商办公地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）安信证券 会计师事务所 中兴财光华会计师事务所（特殊普
13、通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 吴家靖 高尚友 2 年 1 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座 24层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 报告期后主办券商办公地址变更为深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦。9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 110,372,387.71 81,7
14、35,472.69 35.04%毛利率%11.89%12.87%-归属于挂牌公司股东的净利润-2,240,991.42 38,939.08-5,855.12%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-3,053,358.96-2,619,723.87-16.55%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-13.41%0.22%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-18.27%-14.71%-基本每股收益-0.0974 0.0017-5,982.35%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增
15、减比例增减比例%资产总计 117,612,834.74 109,775,225.02 7.14%负债总计 102,022,437.23 91,943,836.09 10.96%归属于挂牌公司股东的净资产 15,590,397.51 17,831,388.93-12.57%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.68 0.78-12.82%资产负债率%（母公司）86.74%83.76%-资产负债率%（合并）86.74%83.76%-流动比率 0.80 0.83-利息保障倍数-0.10 0.95-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净
16、额 350,912.82 2,391,369.60-85.33%应收账款周转率 12.45 6.79-存货周转率 2.32 2.04-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%7.14%10.46%-营业收入增长率%35.04%0.84%-净利润增长率%-5,855.12%-94.20%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 23,000,000 23,000,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内
17、外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 817,367.54 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-5,000 非经常性损益合计非经常性损益合计 812,367.54 所得税影响数 0 少数股东权益影响额（税后）0 非经常性非经常性损益净额损益净额 812,367.54 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变
18、更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 11 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用适用 不适用不适用 （1）会计政策变更 执行新租赁准则 财政部 2018 年 12 月 7 日发布了修订后的企业会计准则第 21 号租赁（财会201835 号）（以下简称“新租赁准则”），本公司 2021 年 1 月 1 日起执行新租赁准则。根据新租赁准则的相关规定，本公司对于首次执行本准则的累积影响数，调整首次执行本准则当年年初留存收益及财
19、务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。执行新租赁准则对 2021 年期初报表项目无影响。其他会计政策变更 本报告期内，公司无其他会计政策变更。（2）会计估计变更 本报告期内，公司无重大会计估计变更。（3）报告期内公司不存在重大会计差错更正。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司是一家集工程机械研发、生产、销售及售后服务为一体的企业，主要产品包括内燃叉车、内燃双燃料叉车以及电动叉车等。公司立足于叉车行业，拥有一支具备专业知识和技能的研发、销售和服务团队。公司通过多年的经验
20、积累和持续的研发投入，目前已拥有多项专利，形成了一定的技术优势。公司能够根据客户的不同要求，提供相对应的技术改进产品，并将产品销往国内外，获得收入、利润及现金流。以客户类型为标准，公司的销售模式分为经销模式和直销模式。报告期内，公司绝大多数销售采用经销模式，仅有少量终端客户直接购买公司产品。报告期内对经销商的销售不存在退货情形，公司以客户验收为收入确认时点，不存在收入跨期的情形。以获取订单的介质为标准，公司的销售模式分为线上销售模式和线下销售模式。报告期内公司的商业模式未发生变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变
21、化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的金额金额 占总资产的占总资产的13 比重比重%比重比重%货币资金 10,973,519.20 9.33%13,961,660.26
22、12.72%-21.40%应收票据-665,733.32 0.61%-100.00%应收账款 8,363,712.41 7.11%9,368,837.28 8.53%-10.73%存货 48,444,185.61 41.19%35,447,677.04 32.29%36.66%投资性房地产-长期股权投资-固定资产 21,483,235.56 18.27%21,722,402.07 19.79%-1.10%在建工程 7,607,934.19 6.47%7,562,934.19 6.89%0.60%无形资产 9,493,797.78 8.07%9,722,328.30 8.86%-2.35%商誉-
23、短期借款 21,451,730.63 18.24%16,427,263.97 14.96%30.59%长期借款-5,006,597.23 4.56%-100%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：存货较上年同期增加1299.65万元，上涨36.66%，原因是2021年公司营业收入较上年度增长35.04%，公司为拓展销售渠道，同时为应对原材料价格持续上涨的风险，增加存货储备。短期借款较上年同期增加 502.45 万元，上涨 30.59%，原因是公司新增金安产业发展投资有限公司委托贷款，借款金额 500 万元。除存货和短期借款外，公司不存在其他占总资产比重超过 10%且与上一年度相比变
24、动达到或超过30%的项目。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 110,372,387.71-81,735,472.69-35.04%营业成本 97,243,812.05 88.11%71,213,431.18 87.13%36.55%毛利率 11.89%-12.87%-销售费用 3,790,684.90 3.43%3,825,254.11 4.68%-0.90%管理费用 3,166,304.83 2.87%
25、3,081,543.69 3.77%2.75%研发费用 5,069,152.29 4.59%3,743,528.58 4.58%35.41%财务费用 2,208,005.68 2.00%1,494,293.53 1.83%47.76%信用减值损失-669,259.41-0.61%-739,307.73-0.90%9.47%资产减值损失-14,106.19-0.01%-14,106.19-0.02%0.00%其他收益 809,367.54 0.73%887,317.80 1.09%-8.78%投资收益-公允价值变动-14 收益 资产处置收益-4,950.97 0.01%-100.00%汇兑收益-
26、营业利润-1,822,574.74-1.65%-2,174,873.01-2.66%16.20%营业外收入 8,000.00 0.01%2,100,800.00 2.57%-99.62%营业外支出 5,000.00-100.00%净利润-2,240,991.42-2.03%38,939.08 0.05%-5,855.12%项目重大变动原因项目重大变动原因：2021 年公司营业收入较 2020 年增长 35.04%，营业成本较上年增长 36.55%，主要原因是公司为应对新冠疫情和外贸环境的变化，增加与国内贸易公司的合作，积极拓展国内新客户，导致营业收入和营业成本都大幅度增长。2021 年公司研发
27、费用较 2020 年上涨 35.41%，原因是公司开发了多款新产品，加大了研发的投入；财务费用较 2020 年上涨 47.76%，主要是受汇率变化，公司汇兑损失较 2020 年大幅增长，汇兑收益大幅下降；公司营业外收入较 2020 年下降 99.62%，主要原因是 2020 年政府给予企业洪水受灾补助和洪水保险理赔。上述因素共同导致公司营业利润、净利润的下降。除营业成本外，公司不存在其他占营业收入比重超过 10%且与上一年度相比变动达到或超过 30%的项目。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 107,283,37
28、4.31 79,196,792.54 35.46%其他业务收入 3,089,013.40 2,538,680.15 21.68%主营业务成本 95,398,403.49 68,930,022.91 38.40%其他业务成本 1,845,408.56 2,283,408.27-19.18%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%叉车及配件 101,467,643.82 90,3
29、34,006.61 10.97%32.12%35.06%-14.99%其他机械 5,815,730.49 5,064,396.88 12.92%142.42%147.68%-12.53%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 单位：元 15 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%国内 46,452,865.02 39,547,546.97 14.87%90.70%101.17%-22.96%国外 60,830,509.29
30、 55,850,856.52 8.19%10.93%13.35%-19.36%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内公司其他机械营业收入 581.57 万元、营业成本 506.44 万元，较 2020 年分别增长 142.42%和 147.68%，系公司继续丰富了产品的种类，加大了托盘车、牵引车、堆高车、堆垛车等产品的销售。公司其他业务收入增长的同时，其他业务成本相应增长。报告期内公司国内营业收入、营业成本较上年度大幅增长，系公司为应对新冠疫情和外贸环境的变化，增加与国内贸易公司的合作，积极拓展国内新客户，导致国内营业收入和营业成本都大幅度增长。(3)(3)主要客户情况主要客户情况
31、单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 TRANSLİFT MAKİNE SANAYI VE 10,470,199.78 9.49%否 2 SAFE.LIFT.SOLUTIONS 5,982,033.00 5.42%否 3 江苏千力物流装备科技有限公司 5,551,840.71 5.03%否 4 北京中海惠泽咨询服务有限公司 4,117,423.89 3.73%否 5 珠海广通汽车有限公司 3,654,833.63 3.31%否 合计合计 29,776,331.01 26.98%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况
32、单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 济南盛世阳光机械零部件有限公司 7,759,028.75 8.97%否 2 安徽长景机电科技有限公司 6,704,307.39 7.75%是 3 浙江新柴股份有限公司 5,108,553.98 5.90%否 4 浙江中柴机器有限公司 4,155,416.81 4.80%否 5 武汉鑫恒通车桥制造有限公司 3,294,328.32 3.81%否 合计合计 27,021,635.25 31.23%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金
33、额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 350,912.82 2,391,369.60-85.33%投资活动产生的现金流量净额-1,346,310.47-2,712,711.85 50.37%16 筹资活动产生的现金流量净额 1,625,476.33-348,298.66 566.69%现金流量分析现金流量分析：2021 年经营活动产生的现金流量净额较 2020 年减少 204.05 万元，主要原因是虽然公司销售收入增加，经营活动现金流入金额增大，但原材料价格上涨，尤其是钢材类原材料价格上涨幅度较大，经营活动现金流出金额增幅更大，导致经营活动产生的现金流量净额降低。报告期内公司经营活
34、动产生的现金流量净额与净利润存在重大差异，主要的原因是公司加大应收账款催收力度，应收账款、应收票据大幅减少。2021 年投资活动产生的现金流量净额较 2020 年增加 136.64 万元，主要是由于公司处于稳定发展阶段，购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金支出减少，净额大幅增加。2021 年筹资活动产生的现金流量净额较 2020 年增加 197.38 万元，主要原因是公司 2021 年取得借款收到的现金与收到其他与筹资活动有关的现金（主要包括收回票据保证金）较上年大幅增加。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用
35、 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营的能 力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健 康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；公司及其董事、监事、高级管理人员没有发生重大违法、违 规行为；公司拥有良好的商业模式，拥有与当前生产经营紧密相关的
36、要素或资源，不存在法律法规或 公 司章程 规定终止经营或丧失持续经营能力的情况。公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项，公司拥有良好的持续经营能力。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 四.二.(二)是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(三)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(四)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(五)是否存在经股东大会审议通过的收购
37、、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(六)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(七)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、
38、仲裁事项 (二二)公司发生的提供担保事项公司发生的提供担保事项 挂牌公司及合并报表范围内子公司存在违规担保事项，或者报告期内履行的及尚未履行完毕的担保累计金额超过挂牌公司本年度末合并报表经审计净资产绝对值的 10%。是 否 公司对合并报表范围内子公司提供担保情况公司对合并报表范围内子公司提供担保情况 适用 不适用 公司对合并报表范围外主体提供担保情况公司对合并报表范围外主体提供担保情况 适用 不适用 单位：元 序序号号 被 担被 担保人保人 担保金额担保金额 实际履行担实际履行担保责任的金保责任的金额额 担保余额担保余额 担保期间担保期间 责责任任类类被担被担保人保人是否是否是是否否履履是是否
39、否因因是是否否因因违违规规担担18 起起始始 终终止止 型型 为挂为挂牌公牌公司控司控股股股股东、东、实际实际控制控制人及人及其控其控制的制的企业企业 行行必必要要的的决决策策程程序序 违违规规已已被被采采取取行行政政监监管管措措施施 违违规规已已被被采采取取自自律律监监管管措措施施 保保是是否否完完成成整整改改 1 六安市恒天汽车销售服务有限公司 2,600,000.00 2,600,000.00 2,000,000.00 2021年 3月19日 2023年 3月19日 连带 是 已事后补充履行 否 否 是 合并报表范围内子公司对挂牌公司合并报表范围外主体提供担保情况合并报表范围内子公司对挂
40、牌公司合并报表范围外主体提供担保情况 适用 不适用 公司提供担保分类汇总公司提供担保分类汇总 单位：元 项目项目汇总汇总 担保担保金额金额 担保余额担保余额 报告期内挂牌公司提供担保（包括对表内子公司提供担保）-公司及表内子公司为挂牌公司股东、实际控制人及其关联方提供担保 2,600,000.00 2,000,000.00 公司直接或间接为资产负债率超过 70%（不含本数）的被担保人提供担保-公司担保总额超过净资产 50%（不含本数）部分的金额-公司为报告期内出表公司提供担保-应当重点说明的担保情况应当重点说明的担保情况 适用 不适用 关联方六安市恒天汽车销售服务有限公司系实际控制人控制的企业
41、，因业务发展需要向中国银行六安市分行营业部申请 260 万元（大写：人民币贰佰陆拾万元整）的流动资金贷款。公司为此笔贷款提供担保。公司接受被担保人提供反担保的情况公司接受被担保人提供反担保的情况 适用 不适用 19 被担保人六安市恒天汽车销售服务有限公司的法定代表人潘靖为此笔担保提供个人反担保。违规担保原因、整改情况及对公司的影响违规担保原因、整改情况及对公司的影响 适用 不适用 2020年3月公司第一届董事会第十一次会议审议通过为关联方六安市恒天汽车销售服务有限公司向中国银行申请 260 万元流动资金贷款提供担保的议案，该议案经临时股东大会审议通过，担保期限一年。因该笔贷款合同到期后自动续约
42、，导致公司担保期限超过审议期间。公司已于 2022 年 6 月 27 日召开第二届董事会第五次会议对该担保事项予以补充审议。六安市恒天汽车销售服务有限公司经营状况稳定，资信状况良好，以上担保事项不会影响公司生产经营活动的开展，不会对公司未来财务状况和经营成果产生不利影响。公司董事会认为被担保人具备偿还债务能力，该担保不会为公司带来重大风险，担保风险可控。公司因提供担保事项的涉诉情况公司因提供担保事项的涉诉情况 适用 不适用 担保合同履行情况担保合同履行情况 六安市恒天汽车销售服务有限公司经营状况稳定，资信状况良好，以上担保事项不会影响公司生产经营活动的开展，不会对公司未来财务状况和经营成果产生
43、不利影响。公司董事会认为被担保人具备偿还债务能力，该担保不会为公司带来重大风险，担保风险可控。(三三)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(四四)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 3,000,000.00 8,587,139.25 2销售产品
44、、商品，提供劳务 80,000.00 3,330,508.86 公司于 2021 年 4 月召开的第二届董事会第二次会议审议预计 2021 年度关联交易议案,其中包括“向关联方购买叉车配件和手动托盘车；在关联方进行车辆维修，向关联方出售车辆展示存放工位器具等”，该议案已经 2020 年年度股东大会审议通过。报告期内，公司在关联方安徽长景机电科技有限公司、安徽恒屹通汽车销售服务有限公司购买原材料，合计金额为 8,587,139.25 元，公司所采购的原材料主要包括变速箱、驱动桥、转向桥，公司从关联方采购相关原材料主要是因关联方与公司生产经营地同在六安，交通便利，可有效提高生产经营效率，上述产品价
45、格均按照采购其他无关联的第三方价格确定，关联交易价格公允，不存在利益输送的情形,亦未对公司生产经营及小股东利益造成任何不利影响。20 公司向关联方安徽长景机电科技有限公司销售叉车并提供相关维修服务，合计金额为 3,330,508.86，上述产品价格均按照销售给其他无关联的第三方价格确定，关联交易价格公允，不存在利益输送的情形,亦未对公司生产经营及小股东利益造成任何不利影响。公司于 2022 年 6 月 27 日召开第二届董事会第五次会议，对 2021 年报告期内日常性关联交易发生金额超过预计金额的部分予以补充审议，相关事项将提交 2021 年年度股东大会补充审议。(五五)报告期内公司发生的其他
46、重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售-与关联方共同对外投资-债权债务往来或担保等事项-资金往来-3,714,474.29 接受担保-53,753,000.00 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：1、上表所列“资金往来”系报告期内关联方向公司无偿提供资金借款，公司在资金相对宽裕的阶段，偿还了部分关联方借款。2021 年 1 月 1 日，关联方向公司提供的借款余额为 2,941,418.00 元，报告期内，关联方向公司新增借款
47、 1,958,637.12 元，公司偿还关联方 1,755,837.17 元，截至 2021 年 12 月 31日，关联方向公司提供的借款余额为 3,144,217.95 元。公司关联方向公司无偿提供资金借款，未约定任何利息及费用，属于公司受益行为，且为公司生产经营所必需，不存在损害公司和其他股东利益的情形。2、上表所列“接受担保”系公司由于正常生产经营的需要，从银行进行融资，公司股东和关联方向银行机构和担保公司提供担保或反担保。上述关联交易，属于公司受益行为，且为公司生产经营所必需，不存在损害公司和其他股东利益的情形。根据全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则之“挂牌公司与关联方进行下列关
48、联交易时，可以免予按照关联交易的方式进行审议：（五）公司单方面获得利益的交易，包括受赠现金资产、获得债务减免、接受担保和资助等”。上述事项皆为公司单方面获利的交易，故根据规则可以免于按照关联交易的方式进行审议。报告期内挂牌公司无违规关联交易报告期内挂牌公司无违规关联交易 是 否 单位：元 关联交关联交易对象易对象 关联交易对关联交易对象是否为控股股象是否为控股股东、实际控制人东、实际控制人交易金交易金额额 是否已是否已被采取行政被采取行政监管措施监管措施 是否已是否已被采取自律被采取自律监管措施监管措施 是否是否履行必要履行必要决策程序决策程序 是否是否完成整改完成整改 21 及其控制的其他及
49、其控制的其他企业企业 安徽长景机电科技有限公司 是 7,034,816.25 否 否 已 事 后 补充履行 是 安徽恒屹通汽车销售服务有限公司 是 1,802,831.86 否 否 已 事 后 补充履行 是 总计总计 -8,837,648.11-发生原因、整改情况及对公司的影响：发生原因、整改情况及对公司的影响：公司于 2020 年 4 月召开的第一届董事会第十三次会议审议预计 2021 年度关联交易议案,其中包括“向关联方购买叉车配件和手动托盘车；在关联方进行车辆维修；向关联方出售车辆展示存放工位器具等”，预计金额合计 3,080,000.00 元，该议案已经 2020 年年度股东大会审议通
50、过。报告期内，公司与关联方发生的日常性关联交易合计金额 11,917,648.11 元，超过预计金额 8,837,648.11 元。实际发生金额超过预计金额的原因是公司工作人员在预计 2021 年日常性关联交易时估计不足。关联方与公司生产经营地同在六安，交通便利，可有效提高生产经营效率，双方交易价格均按照采购其他无关联的第三方价格确定，关联交易价格公允，不存在利益输送的情形,亦未对公司生产经营及小股东利益造成任何不利影响。公司于 2022 年 6 月 27 日召开第二届董事会第五次会议，对 2021 年报告期内日常性关联交易发生金额超过预计金额的部分予以补充审议。(六六)承诺事项的履行情况承诺
