1、公告编号 2022-012 证券代码：870712 证券简称：汇诚行 主办券商：长江证券 1 2021 年度报告 汇诚行 NEEQ:870712 深圳市汇诚行信息科技股份有限公司 Shenzhen V-China Information Technology Co.,Ltd.公告编号 2022-012 证券代码：870712 证券简称：汇诚行 主办券商：长江证券 2 公司年度大事记公司年度大事记 2021 年，公司优化业务模式，依托多年积累的商业地产全流程服务的专业技术优势，积极开拓市场，大力拓展业务，2021 年 12 月 30 日签约深圳西荟城合作经营管理项目，该项目 15 年合同期，预计
2、年利润 300 万至 500 万，对公司未来 15 年的业绩及利润增长提供强有力的支撑。以后公司将继续积极拓展此类业务，此类项目可为公司长期发展壮大奠定坚实基础。公告编号 2022-012 证券代码：870712 证券简称：汇诚行 主办券商：长江证券 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1818 第六节第六节 董事、监
3、事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2222 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2525 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2929 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .121121 公告编号 2022-012 证券代码：870712 证券简称：汇诚行 主办券商：长江证券 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
4、公司负责人王德平、主管会计工作负责人王德平及会计机构负责人（会计主管人员）雷满丽保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。亚太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是
5、否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 实际控制人不当控制的风险 王德平为公司的实际控制人,截至本报告期末,王德平先生直接持有公司 76.35%的股份,能够对公司经营决策产生重大影响。尽管公司已建立了较为完善的法人治理结构和内部控制体系,能够对控股股东、实际控制人的行为进行规范,以保护公司及中小股东的利益,但若公司控股股东利用其特殊地位,通过行使表决权或其他方式对公司的经营决策、人事财务等进行不当控制,可
6、能会损害公司及中小股东利益。核心人员流失风险 信息技术咨询服务业在实际经营中，以人力为核心资源，拥有丰富从业经验的人才，是企业在激烈的市场竞争中保持稳定发展的前提。目前公司拥有一支具备丰富行业经验的业务管理团队，团队的核心人员对公司的营销、运营及管理起着关键作用。公司一直注重人力资源的科学管理，采取了一系列吸引和稳定核心人员的措施，包括建立有效的绩效管理体系、提高福利待遇、增加培训机会、创造良好的工作和文化氛围等。如未来发生团队核心人员流失的情形，将会对公司的生产经营造公告编号 2022-012 证券代码：870712 证券简称：汇诚行 主办券商：长江证券 5 成较大不利影响。宏观经济政策、行
7、业的风险 近年来,国家对信息技术服务行业给予了足够的关注，政策调控的力度较大。为深入贯彻国务院关于积极推进“互联网+”行动的指导意见 促进大数据发展行动纲要 国家信息化发展战略纲要等国家战略,国家出台了一系列有利于行业发展的优惠政策，为行业健康稳定发展提供了有力的保障。倘若上述优惠政策发生变化，将对公司的发展形成一定风险。人工成本上升的风险 服务行业，人工支出占公司经营支出的比重较大，如果人工数量及单位人员工资支出快速攀升，而公司未能采取有效规避及应对措施,将对公司经营产生较大不利影响 本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、股份公
8、司、汇诚行 指 深圳市汇诚行信息科技股份有限公司 股东大会 指 深圳市汇诚行信息科技股份有限公司股东大会 董事会 指 深圳市汇诚行信息科技股份有限公司董事会 监事会 指 深圳市汇诚行信息科技股份有限公司监事会 公司章程 指 深圳市汇诚行信息科技股份有限公司公司章程“三会”议事规则 指 公司股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 主办券商、长江证券 指 长江证券股份有限公司 会计师事务所 指 亚太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)德宇海 指 深圳市德宇海企业管理有限合伙企业(有限合伙)高吴王 指 深圳市高吴王企业管理有限
9、合伙企业(有限合伙)本年度、报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 公告编号 2022-012 证券代码：870712 证券简称：汇诚行 主办券商：长江证券 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 深圳市汇诚行信息科技股份有限公司 英文名称及缩写 Shenzhen V-China Information Technology Co.,Ltd.证券简称 汇诚行 证券代码 870712 法定代表人 王德平 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 王德平 联系地址 深圳市福田区深南大道南泰然九路西喜年中心 A 座 A 座2112
10、、2115、2116 电话 0755-82833050 传真 0755-82833300 电子邮箱 公司网址 办公地址 深圳市福田区深南大道南泰然九路西喜年中心 A 座 A 座2112、2115、2116 邮政编码 518040 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 深圳市福田区深南大道南泰然九路西喜年中心 A 座 A 座2112、2115、2116 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2010 年 3 月 10 日 挂牌时间 2017 年 1 月 24 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）信息传输、软件和信息技术服务业(I)-
11、互联网和相关服务(I64)-互联网信息服务(I642)-互联网信息服务(I6420)主要业务 公司主营业务为信息技术咨询服务，通过互联网大数据及人工智能技术的引入，全面提升商业地产顾问、营销及招商运营等服务的效率。主要产品与服务项目 公司主营业务为信息技术咨询服务，通过互联网大数据及人工智能技术的引入，全面提升商业地产顾问、营销及招商运营等服务的效率。公告编号 2022-012 证券代码：870712 证券简称：汇诚行 主办券商：长江证券 7 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）8,350,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（王德平）实
12、际控制人及其一致行动人 实际控制人为（王德平），无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91440300552113337P 否 注册地址 广东省深圳市福田区南大道南泰然九路西喜年中心 A 座 A 座 2112、2115、2116 否 注册资本 8,350,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）长江证券 主办券商办公地址 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）长江证券 会计师事务所 亚太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计师姓名及连续签字
13、年限 周英 王小曲 1 年 4 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市丰台区丽泽路 16 号院 3 号楼 20 层 2001 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公告编号 2022-012 证券代码：870712 证券简称：汇诚行 主办券商：长江证券 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 15,608,538.24 14,499,177.55 7.
14、65%毛利率%32.06%50.79%-归属于挂牌公司股东的净利润-2,407,327.45-26,713.43-8,911.67%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-2,491,021.79-26,713.43-9,224.98%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-22.71%-0.21%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-23.50%-1.26%-基本每股收益-0.29-0.01-2,800%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 15,889,
15、895.79 18,504,539.44-14.13%负债总计 6,495,754.82 6,703,071.02-3.09%归属于挂牌公司股东的净资产 9,394,140.97 11,802,286.28-20.40%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.12 1.41-20.57%资产负债率%（母公司）40.88%36.22%-资产负债率%（合并）40.88%36.22%-流动比率 227.99%266.21%-利息保障倍数-13.14 1.62-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 1,307,747.74 7,804
16、.24 16,656.89%应收账款周转率 116.95%103.15%-存货周转率-公告编号 2022-012 证券代码：870712 证券简称：汇诚行 主办券商：长江证券 9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-14.13%0.62%-营业收入增长率%7.65%-36.36%-净利润增长率%-8,848.62%98.77%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 8,350,000 8,350,000 0%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会
17、计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）111,592.45 非经常性损益合计非经常性损益合计 111,592.45 所得税影响数 27,898.11 少数股东权益影响额（税后）0 非经常性非经常性损益净额损益净额 83,694.34 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况
18、1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 公告编号 2022-012 证券代码：870712 证券简称：汇诚行 主办券商：长江证券 10 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 公告编号 2022-012 证券代码：870712 证券简称：汇诚行 主办券商：长江证券 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司致力于向购物中心、城
19、市综合体、商业街、专业市场、旧城（物业）改造、产业地产等地产形态客户提供资产运营管理服务。主要通过互联网平台从事运营管理、招商代理、策划顾问、工程及建筑优化、营销管理及大数据选址等商业地产“互联网+”服务。通过自主研发的互联网信息平台“咱家铺子”将商业及地产大数据、商家资源、投资客户资源、项目资源进行整合，提供信息匹配撮合服务，即通过互联网大数据及人工智能技术的引入，全面提升商业地产顾问、营销及招商运营等服务的效率，公司在其中作为平台方提供智能匹配，在匹配过程中获取信息服务费用。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化
20、情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 133,040.18 0.84%175,259.29 0.95%-24.0
21、9%应收票据-应收账款 11,938,499.92 75.13%14,755,080.26 79.74%-19.09%存货-公告编号 2022-012 证券代码：870712 证券简称：汇诚行 主办券商：长江证券 12 投资性房地产-长期股权投资-固定资产 9,791.11 0.06%12,940.83 0.07%-24.34%在建工程-无形资产-商誉-短期借款 3,019,000 19.00%4,273,000 23.09%-29.35%长期借款-应付职工薪酬 859,936.95 5.41%1,260,310.07 6.81%-31.77%其他应付款 1,151,388.68 7.25%5
22、18,222.96 2.80%122.18%资产总计 15,889,895.79-18,504,539.44-14.13%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、应付职工薪酬相比去年同期下降了 31.77%，主要原因：本年受疫情影响，整体业绩下降，导致员工工资、提成有所降低。2、其他应付款相比去年同期增长了 122.18%，主要原因：因公司现金流紧张，法人王德平向公司提供了无偿财务资助。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营
23、业收入的的比重比重%营业收入 15,608,538.24-14,499,177.55-7.65%营业成本 10,603,757.30 67.94%7,134,703.63 49.21%48.62%毛利率 32.06%-50.79%-销售费用 326,628.64 2.09%235,257.34 1.62%38.84%管理费用 3,030,240.82 19.41%4,004,038.26 27.62%-24.32%研发费用 2,635,413.33 16.88%1,413,013.04 9.75%86.51%财务费用 203,082.88 1.30%296,530.96 2.05%-31.78
24、%信用减值损失-1,698,633.49-10.88%-1,302,718.49-8.98%-30.39%资产减值损失-其他收益 120,892.52 0.77%78,470.27 0.54%54.06%投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益-817.08-0.01%100.00%汇兑收益-营业利润-2,830,525.99-18.13%123,967.31 0.85%-2,383.28%营业外收入-57,765.32 0.40%-100.00%营业外支出-公告编号 2022-012 证券代码：870712 证券简称：汇诚行 主办券商：长江证券 13 净利润-2,407,327.45-15.
25、42%-26,901.66-0.19%-8,848.62%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业成本比上年同期增长 48.62%。主要原因：营销代理成本比上年同期增加了2,633,732.06 元，同比增幅 106.87%所致，主要增加了渠道方费用。2、研发费用比上年同期增长 86.51%。主要原因：公司报告期内加大研发投入，用于“汇诚蜂鸟”、“社区商业数字化运营管理平台”等研发项目。3、公司的资产减值损失比上年度同期增长了 30.39%。主要原因：部分应收账款和其他应收账款账期较长，回收困难，导致资产减值损失。4、其他收益比上年同期增值了 54.06%。主要原因：2021 年度公司取得了
26、“以工代训”的政府补贴，2020 年未取得该项补贴。5、净利润比上年同期下降了 8848.62%。主要原因：营业成本增加；销售费用增值；研发费用增加；信用减值损失增加。从而导致净利润减少。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 15,608,538.24 14,499,177.55 7.65%其他业务收入-主营业务成本 10,603,757.3 7,134,703.63 48.62%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率
27、%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%策划顾问收入 7,164,398.82 3,348,603.06 53.26%38.17%44.52%33.05%招商运营收入 4,541,497.23 2,157,182.76 52.50%-7.37%-8.34%-6.49%营销代理收入 3,902,642.19 5,097,971.48-30.62%-11.53%106.88%-161.40%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：1、策划顾问收入增长了 3
28、8.17%，主要原因：主要原因是公司的客户主要从事商业地产，受疫情影响，急需寻求专业的解决方案，本公司以专业度，赢得客户的信赖，增加了策划顾问收入。2、营销代理和招商运营收入分别下降 11.53%、7.37%；主要原因是受市场影响，公司在营销代理公告编号 2022-012 证券代码：870712 证券简称：汇诚行 主办券商：长江证券 14 和招商运营比上年同期稍显不足，与此同时，公司确定了运营管理业务以“社区商业”类型为主的战略方向，力争使公司成为社区商业运营管理体系方面的标杆。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否
29、存在关联关是否存在关联关系系 1 深圳市喜盈盈投资有限公司 7,002,136.56 42.32%否 2 深圳市华盛置业有限公司 1,238,873.6 7.49%否 3 广州汇富物业管理有限公司 617,402 3.73%否 4 武汉华中科态城实业投资发展有限公司 600,000 3.63%否 5 珠海鑫玺投资有限公司 560,000 3.38%否 合计合计 10,018,412.16 60.55%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 深圳市能优商务管理有限公司 4,47
30、9,390.45 55.87%否 2 深圳市昊瑞人力资源服务有限公司 1,988,984.24 24.81%否 合计合计 6,468,374.69 80.68%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 1,307,747.74 7,804.24 16,656.89%投资活动产生的现金流量净额-739-100%筹资活动产生的现金流量净额-1,454,155.25 26,984-5,488.95%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额比上年同期增长 16656.89%，主要原因是收到的
31、现金增加，“销售产成品、商品、提供劳务收到的现金”比上年增加了 42.46%。2、投资活动产生的现金流量净额比上年同期下降 100%，主要原因是 2020 年是处置了固定资产获得了收入，2021 年内未处置固定资产。3、筹资活动产生的现金流量净额比上年同期下降-5488.95%，主要原因是 2021 年取得借款共计5,019,000.00 元，归还借款共计 6,273,000.00 元。公告编号 2022-012 证券代码：870712 证券简称：汇诚行 主办券商：长江证券 15 (三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用
32、单位：元 公司名称公司名称 公司类型公司类型 主要业务主要业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 深圳市德诚行商业运营管理有限公司 控股子公司 商业运营管理 500 万 42.45-2,157.46 0-339.99 深圳市汇诚行商业运营管理有限公司 控股子公司 商业运营管理 300 万-主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价
33、公司是行业内商业地产全产业链服务的商业资产运营管理机构，利用网络平台及数据资源优势，提供从地块价值研判、商业规划、销售代理、招商代理和运营管理全程服务。与同行相比，技术上的有明显优势，形成了八大资源及技术平台，包括：1.大资产管理体系；2.大数据中心；3.商家资源 中心；4.招商互联网平台；5.知识管理平台；6.技术标准化流程；7.战略合作伙伴；8.团队操盘经验。报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，具备独立面向市场的自主经营能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制不存在重大缺陷；资产状况、盈利能力、现金流量及各项财务指标、业务指标正常、稳健；经营管理层、核心人员队
34、伍稳定；公司和全体员工没有发生重大违法、违规行为。公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项，拥有良好的持续经营能力。公司具备持续经营能力。公告编号 2022-012 证券代码：870712 证券简称：汇诚行 主办券商：长江证券 16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联
35、交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉
36、讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 10,000,000 3,888,613 4其他 5,000,000 3,019,000 公告编
37、号 2022-012 证券代码：870712 证券简称：汇诚行 主办券商：长江证券 17 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实 际 控 制人 或 控 股股东 2017 年 1月 13 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2017 年 1月 13 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2017 年 1月 13 日 挂牌 资金占用承诺 其他（承诺不利用关联交易损害公司及其他股东
38、权益）正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2017 年 1月 13 日 挂牌 资金占用承诺 其他（承诺不利用关联交易损害公司及其他股东权益）正在履行中 其他股东 2017 年 1月 13 日 挂牌 资金占用承诺 其他（承诺不利用关联交易损害公司及其他股东权益）正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司
39、权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 为避免潜在的同业竞争，公司控股股东、实际控制人王德平在公司挂牌新三板时出具了避免同业竞争承诺函，承诺“截至本承诺函签署日，本人没有在中国境内任何地方或中国境外，直接或间接发展、经营或协助经营或参与与股份公司业务存在竞争的任何活动，亦没有在任何与股份公司业务有直接或间接竞争的公司或企业拥有任何权益（不论直接或间接）。在本人作为股份公司控股股东、实际控制人的事实改变之前，本人将不会直接或间接地以任何方式发展、经营或协助经营、参与、从事与
40、股份公司业务相竞争的任何活动。在本人作为股份公司控股股东、实际控制人的事实改变之前，不会利用股份公司控股股东及实际控制人身份从事损害股份公司及其他股东利益的经营活动。如因未履行避免同业竞争的承诺而给股份公司造成损失，本人将对股份公司遭受的损失作出赔偿。自本函出具之日起，本函及本函项下之声明、承诺和保证即不可撤销。”公司全体董事、监事以及高级管理人员在公司挂牌新三板时做出了关于竞业禁止的承诺，承诺不从事与公司构成同业竞争的经营活动；也不通过投资、持股、参股、联营、合作、技术转让或其他任何方式参与与公司相竞争的业务；不向与公司构成竞争的公司、企业或其他组织提供专有技术、公告编号 2022-012
41、证券代码：870712 证券简称：汇诚行 主办券商：长江证券 18 销售渠道、客户信息等商业秘密。公司全体董事、监事以及高级管理人员在公司挂牌新三板时出具了股东、董事、监事及高管减少并规范关联交易的承诺函，承诺“今后本人将尽量避免与公司之间产生关联交易事项，对于不可避免发生的关联业务往来或交易，将在平等、自愿的基础上，按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格将按照市场公允的合理价格确定。本人将严格遵守公司章程等规范性文件中关于关联交易事项的回避规定，所涉及的关联交易均将按照规定的决策程序进行，并将履行合法程序，及时对关联交易事项进行信息披露。本人承诺不会利用关联交易转移、输送利润，不会通过
42、公司的经营决策权损害公司及其他股东的合法权益”。股份公司成立后，公司控股股东、实际控制人及持股 5%以上股东、董事、监事及高级管理人员出具了承诺函，承诺不通过任何形式占用公司资金，直接或间接损害公司及中小股东利益；如违反承诺，除按照有关法律规定承担相应的法律责任外，还将按照发生资金占用当年汇诚行的净资产收益率和同期银行贷款利率孰高原则，向汇诚行承担民事赔偿责任。在报告期内，上述承诺人员均严格履行了上述承诺，未有任何违背的情形。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期
43、初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 3,285,416 39.35%0 3,285,416 39.35%其中：控股股东、实际控制人 1,875,000 22.46%0 1,875,000 22.46%董事、监事、高管 1,968,750 23.58%0 1,968,750 23.58%核心员工-有限售条件股份 有限售股份总数 5,064,584 60.65%0 5,064,584 60.65%其中：控股股东、实际控制人 4,500,000 53.89%0 4,500,000 53.89%董事、监事、高管 4,781,250
44、 57.26%0 4,781,250 57.26%核心员工-总股本总股本 8,350,000-0 8,350,000-普通股股东人数普通股股东人数 6 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 公告编号 2022-012 证券代码：870712 证券简称：汇诚行 主办券商：长江证券 19 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持有期末持有的质押股的质押股份数
45、量份数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 王德平 6,375,000 0 6,375,000 76.35%4,500,000 1,875,000 1,670,000-2 深圳市德宇海企业管理有限合伙企业（有限合伙）425,000 0 425,000 5.09%-425,000-3 深圳市高吴王企业管理有限合伙企业(有 限 合伙)425,000 0 425,000 5.09%283,334 141,666-4 宋西科 375,000 0 375,000 4.49%281,250 93,750-5 操全闯 375,000 0 375,000 4.49%-375,000-6
46、 王伟霞 375,000 0 375,000 4.49%-375,000-合计合计 8,350,000 0 8,350,000 100%5,064,584 3,285,416 1,670,000-普通股前十名股东间相互关系说明：自然人股东王德平为股东德宇海的有限合伙人。自然人股东王德平、宋西科为股东高吴王的合伙人，德宇海、高吴王为公司设定的员工持股平台。除此之外，公司股东之间不存在关联关系。公司股东所持有的公司股权权属清晰，不存在纠纷或潜在纠纷，亦不存在代持、委托持股或者受托持股等情形。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控
47、制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 公告编号 2022-012 证券代码：870712 证券简称：汇诚行 主办券商：长江证券 20 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七
48、、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序号序号 贷款方贷款方式式 贷款贷款提提供供方方 贷款贷款提供提供方类型方类型 贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利息率利息率 起始日期起始日期 终止日期终止日期 1 信用贷款 邮储银行 银行 1,019,000 2021 年 6 月 11日 2022 年 6 月10 日 5.5%2 信用贷款 深圳农商银行 银行 1,000,000 2021 年 10 月21 日 2022 年 10 月21 日 6.9%3 信用贷
49、款 深圳农商银行 银行 699,425.55 2021 年 10 月22 日 2022 年 4 月21 日 6.9%4 信用贷款 深圳农商银行 银行 213,000 2021 年 10 月22 日 2022 年 4 月21 日 6.9%8 信用贷款 深圳农商银行 银行 87,574.45 2021 年 10 月29 日 2022 年 4 月21 日 6.9%合计合计-3,019,000-九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润
50、分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 公告编号 2022-012 证券代码：870712 证券简称：汇诚行 主办券商：长江证券 21 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 公告编号 2022-012 证券代码：870712 证券简称：汇诚行 主办券商：长江证券 22 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失是否为失信联合惩信联合惩戒对象戒对象
