1、1 公告编号：2023-005 证券代码：证券代码：400028 证券简称：金马证券简称：金马 5 主办券商：东吴证券主办券商：东吴证券 2022 年度报告 金马 5 NEEQ:400028 珠海金马控股股份有限公司 Zhuhai Kingma Holding Co.,Ltd 2 公司年度大事记公司年度大事记 公司于 2022 年 9 月 1 日发布珠海金马控股股份有限公司关于公开招募重组方的公告（公告编号：2022-027），向社会公开招募重组方，遴选重组资产，拟以公司破产企业财产处置专用账户留存的 117,134,575 股股份置换重组方的优质资产。截止 2022 年 12 月 31 日下
2、午 17:00 时，公司收到意向重组方正式 报名意向书3 份。公司正与上述意向重组方做深入讨论，并将根据上述事项的进展情况及时履行信息披露义务。同时，为了吸引更多的潜在重组意向方参与公司的重大资产重组，公司将招募报名时间无限期顺延，直至公司重组成功。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事
3、、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2323 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2727 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3030 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9898 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人张剑波、主管会计工作负责人周天亮及会计机构负责人（会计主管人员）杨梅保证年度报告中财务
4、报告的真实、准确、完整。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了带持续经营重大不确定性段落的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审
5、议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、董事会就非标准审计意见的说明 审计报告提醒财务报表使用者关注，如财务报表附注二、1 所述，截至 2022 年 12 月 31 日止，公司尚未有能够产生稳定现金流的经营性资产组，表明公司的持续经营能力存在不确定性。该事项不影响已发表的审计意见。董事会同意致同审计报告中关于公司持续经营能力存在重大不确定性强调事项的意见；该强调事项段是为了提醒报告使用者关注，不影响公司本报告期的财务状况及经营成果；该强调事项段所涉及事项非因公司违反企业会计准则或相关信息披露违规所致，其根本原因是公司尚未完成重大资产重
6、组。董事会将继续推进相关工作，解决非标准审计意见所涉及的事项问题，切实维护公司及全体股东利益。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 吸引现金注资及重大资产重组工作存在不确定性 报告期内，公司未能完成现金资产置换破产企业财产处置专用账户股份工作。目前公司仍在积极推进该项工作，并同时寻找优质资产以实施重大资产重组来提升公司的持续经营能力和盈利能力。该两项工作均具有较大不确定性。5 本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、金马 5、金马控股 指 珠海金马
7、控股股份有限公司 证监会 指 中国证券监督管理委员会 三会 指 股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 指 公司总裁、财务总监、董事会秘书等 东吴证券、主办券商 指 东吴证券股份有限公司 关联方 指 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系 管理层 指 对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括董事、监事、高级管理人员 公司章程 指 珠海金马控股股份有限公司章程 审计报告 指 致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的相关审计报告 报告期 指 2022 年度 挂牌、股份报价转让 指 公司股份在全国中小企业股份转让系
8、统代为管理的两网及退市公司板块挂牌进行股份报价转让 天朗 指 深圳市天朗建筑与规划设计有限公司 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 珠海金马控股股份有限公司 英文名称及缩写 Zhuhai Kingma Holding Co.,Ltd-证券简称 金马 5 证券代码 400028 法定代表人 张剑波 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 周天亮 联系地址 珠海市香洲区人民东路 121 号 2000 年酒店 1710 房 电话 0756-2230667 传真 0756-2230667 电子邮箱 morning_ 办公地址 珠海市香洲区人民东路 121 号 20
9、00 年酒店 1710 房 邮政编码 519000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 珠海市香洲区人民东路 121 号 2000 年酒店 1710 房 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统有限责任公司代为管理的退市板块 成立时间 1987 年 4 月 17 日 进入退市板块时间 2004 年 5 月 26 日 分类情况 每周交易五次 行业（管理型行业分类）M-74-748-7483 主要业务 商务服务业 主要产品与服务项目 信息咨询服务 普通股股票交易方式 集合竞价交易 普通股总股本（股）306,868,102 优先股总股本（股）0 控股股东（深圳市中
10、房同富投资发展有限公司）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（马钟鸿），无一致行动人 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 9144040019252393X0 否 注册地址 广东省珠海市担杆镇综合大楼 A21 室 否 注册资本 306,868,102 元 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）东吴证券 主办券商办公地址 苏州市工业园区星阳街 5 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）东吴证券 会计师事务所 致同会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 楚三平 刘建兵 2 年
11、 2 年 会计师事务所办公地址 中国北京朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场 5 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 0.00 10,377.36-100.00%毛利率%-104.17%-归属于两网公司或退市公司股东的净利润 1,906,506.66-9,645,557.03 119.77%归属于两网公司或退
12、市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-2,613,910.63-10,874,052.18 75.96%加权平均净资产收益率%（依据归属于两网公司或退市公司股东的净利润计算）8.19%-35.54%-加权平均净资产收益率%（依据归属于两网公司或退市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-11.23%-40.07%-基本每股收益 0.0062-0.0314 119.75%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 4,559,046.97 22,759,324.00-79.97%负债总计 326,707.12 440,756.10-2
13、5.88%归属于两网公司或退市公司股东的净资产 4,224,739.85 22,317,973.19-81.07%归属于两网公司或退市公司股东的每股净资产 0.0138 0.0727-81.02%资产负债率%（母公司）4.81%1.52%-资产负债率%（合并）7.17%1.94%-流动比率 13.72 51.5-利息保障倍数 0.00 0.00-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-2,364,248.03-1,889,054.82-25.16%9 应收账款周转率-0.03-存货周转率-(四四)成长情况成长情况 本期本期
14、上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-79.97%-29.87%-营业收入增长率%-100.00%-94.32%-净利润增长率%119.76%-494.07%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 306,868,102.00 306,868,102 0.00%计入权益的优先股数量 0.00 0.00 0.00%计入负债的优先股数量 0.00 0.00 0.00%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目
15、金额金额 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 449,728.61 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 5,141,643.84 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-260.00 其他符合非经营性损益定义的损益项目-1,141,643.84 计入当期损益的政府补贴，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 70,948.68 非经常性损益合计非经常性损益合计 4,520,417.29 所得税影响数 0.00 少数股东权益影响额（税后）0.00 非经常性非经常性损益净额损益净额 4,520,417.29 10 (八八)补充财务补充
16、财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 请填写具体原因不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司营业范围：高新科技项目投资与管理；房地产开发项目投资与管理；国
17、内商业贸易投资与经营；物业投资与管理，酒店管理及服务业投资；信息技术服务等现代服务业投资与管理。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资
18、产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 2,834,545.07 62.17%4,858,762.10 17.02%-41.66%应收票据 应收账款 存货 投资性房地产 长期股权投资 固定资产 27,462.39 0.60%61,568.25 0.22%-55.40%在建工程 无形资产 商誉 短期借款 长期借款 其他应收款 1,637,573.11 35.92%17,838,926.32 78.38%-90.82%12 总资产 4,559,046.97 100.00%22,759,324.00 100.00%-79.97%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重
19、大变动原因：1、货币资金减少 41.66%，主要是报告期内资金流入减少；2、其他应收款减少 90.82%，主要是深圳市易通顺公司的借款本金代偿还深圳中房同富公司注资款。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 0.00-10,377.36-100.00%营业成本 21,187.56-21,187.56 204.17%0.00%毛利率-104.17%-销售费用 0.00-0.00-管理费用 2,353,323.29
20、-2,570,469.18 24,769.97%-8.45%研发费用 0.00-0.00-财务费用 687,519.17-1,228,277.84-11,836.13%-155.97%信用减值损失 4,877,271.52-5,775,905.99-55,658.72%184.44%资产减值损失 0.00-2,512,333.57-24,209.76%100.00%其他收益 70,948.68-2,080.06 20.04%3,310.90%投资收益 0.00-0.00 0.00%-公允价值变动收益 0.00-0.00 0.00%-资产处置收益 0.00-0.00 0.00%-汇兑收益 0.0
21、0-0.00 0.00%-营业利润 1,906,579.35-9,644,931.20-92,942.05%119.77%营业外收入 0.00-0.00 0.00%-营业外支出 260.00-0.00 0.00%-净利润 1,906,319.35-9,644,962.32-92,942.35%119.76%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入下降，主要是报告期内主营业务受环境影响设计项目停止；2、管理费用减少 8.45%，主要是报告期内人员结构调整薪酬变动；3、财务费用增加 155.97%，主要是报告期内归还深圳市中房同富注资款所需支付利息 114.16 万元；4、信用减值损失增加
22、184.44%，主要是报告期内深圳市易通顺公司的借款本金代偿还深圳中房同富公司注资款,同时借款本金抵销,冲回上年计提应收款信用减值 400 万元所致;5、其他收益增加 3310.9%，主要是报告期享受进项税加计扣除优惠政策及生育补贴。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%13 主营业务收入 0.00 10,377.36-100.00%其他业务收入 0.00 0.00-主营业务成本 0.00 21,187.56-100.00%其他业务成本 0.00 0.00-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 按区域分类分析按区域分类分析
23、：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：-(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1-否 2 3 4 5 合计合计 -(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1-否 2 3 4 5 合计合计 -3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-2,364,248.03-1,88
24、9,054.82-25.16%投资活动产生的现金流量净额 410,000.00 270,000.00 51.85%筹资活动产生的现金流量净额-69,969.00 0.00-现金流量分析现金流量分析：1、报告期内经营活动产生的现金流量净额比上年同期减少 26.43%，主要是现金流入大幅度的减少，14 现金流出与上年同期基本持平；2、报告期内投资活动产生的现金流量净额比上年同期增加 51.85%，主要是收回以前年度的借款；3、报告期内筹资活动的现金流量净额比上年同期增加，主要是租赁准则的变化，核算了支付的办公租金费。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公
25、司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名公司名称称 公司类公司类型型 主要业主要业务务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 深圳市天朗建筑与规划设计有限公司 控股子公司 规划设计 3,000,000.00 1,210,770.90 894,770.90 0.00 -663,596.46 珠海外伶仃岛幸福度假酒店有限公司 控股子公司 酒店管理 10,000,000.00 862.54 831.42 0.00 -382.27 珠海横琴金马兴业资产管理有限公司 控股子公司 资产管理 9,000,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 珠
26、海横琴雅帕旅游网络科技有限公司 控股子公司 旅游网络技术服务 5,000,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 15 三、三、持续持续经营经营评价评价 在公司未能完成吸引投资者资金注入以置换公司破产企业财产处置专用账户库存股工作以及重大资产重组工作之前，公司的持续经营能力很难获得实际有效的改善。公司将加紧与经营性资产重组方的接洽与谈判工作，争取尽快取
27、得突破。16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 四.二.(二)是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(三)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承
28、诺事项 是 否 四.二.(七)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)对外提供借款情况对外提供借款情况 报告期内对外提供借款的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 单位：元 债务债务人人 债务债务人与人与公司公司的关的关联关联关系系
29、债务债务人是人是否为否为公司公司董董事、事、监事监事及高及高借款期间借款期间 期初期初余额余额 本期本期新增新增 本期本期减少减少 期末期末余额余额 借款借款利率利率 是否是否履行履行审议审议程序程序 是否是否存在存在抵质抵质押押 起始起始日期日期 终止终止日期日期 17 级管级管理人理人员员 深圳市旭鹏昇实业发展有限公司 非关联 否 2022年 9月 21日 2023年 9月20日 2,000,000 0 58 1,420,000 5%已事前及时履行 否 总计总计-对外对外提供提供借款借款原因原因、归还归还情况及情况及对公司的影响对公司的影响：1、对外提供借款的目的是利用闲散资金增加公司收益
30、，补贴公司运营费用。2、子公司天朗公司借款 200 万元给旭鹏昇公司,于提供借款时借款金额未超过公司净资产 10%，根据公司章程，由公司经营班子审议，不需经过董事会。2022 年 4 季度，旭鹏昇公司提前还款 58 万元人民币，借款余额 142 万元。此项借款议案经公司第八届董事会第四次会议补充审议通过。(三三)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (七七)承诺事项的履行情况承诺事项的履
31、行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 公司 2017 年 8月 9 日-其他（股东大会决议）其他承诺（吸引投资者现金注入）其他（吸引投资者向公司注入现金资产合计301,035,857.75元人民币，以获得公司破产企业财产处置专用账户中合计117,134,575股公司股份）正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否
32、未及时披露相关信息 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法不涉及 18 履行或履行承诺不利于维护两网公司或退市公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 一、公司 2017 年第三次临时股东大会审议并通过关于向公司注入现金资产的议案：公司第一大股东深圳市中房同富投资发展有限公司联合鹤山市金汇投资有限公司及自然人马楚生同意向公司注入现金资产合计 301,035,857.75 元人民币，以获得公司破产企业财产处置专用账户（以下简称“专户股份”）中合计 117,134,
33、575 股公司股份。按照公司重整计划的规定，上述注资方作出利润承诺，即：在获得股份过户后的连续 2 个完整会计年度内，保证公司净利润每年不低于 3000万元，如果公司经审计后实现净利润未达到上述承诺净利润，将由注资方负责向公司补足差额部分或者按其实现利润承诺比例的差额部分注销其获得的公司股份。上述注资方承诺：其分别获得的公司股份自获得过户后的连续 2 个完整会计年度内不得交易或转让，对专户股份有股权分置改革锁定要求的，仍需遵循股权分置改革锁定要求。详见公司公告 2017-52。二、公司 2018 年第一次临时股东大会审议并通过关于取消鹤山市金汇投资有限公司和马楚生作为注资方及授权董事会另吸引合
34、格注资方的议案：取消鹤山市金汇投资有限公司和马楚生作为注资方；终止原注资方案注资方所做的资金注入承诺；原注资方案的中房同富仍作为注资方保持不变，其注入现金资产数额、获得专户股份数额及比例等视其他注资方的情况确定，但在注入现金资产过程中，须保持公司大股东和公司实际控制人不发生变化。授权董事会负责另吸引合格注资方向公司注入现金资产，注资方可以原注资方案中的价格获得专户股份中的相应股份，注资方须遵循原注资方案中的利润承诺及锁定期承诺而作出相同承诺。详见公司公告 2018-17。三、公司于 2018 年 9 月 18 日召开 2018 年第三次临时股东大会，会议审议并通过关于明确公司未来 2-3 年发
35、展策略及董事会工作目标的议案：责成董事会抓紧与注资方的商洽，在 2018 年底前完成注资工作，以实现本年度公司资产总额、净资产额有实质性增加；责成董事会同步开展购买非现金资产（以下统称为“标的资产”）的筹划及前期洽谈工作，在现金资产注入后，在最迟不超过两个完整的会计年度内，完成保障公司可持续发展的标的资产的收购工作；购买标的资产工作完成之前，授权董事会可通过委托理财、委托贷款、向非关联方贷款等多种方式充分运用好闲置的现金资产以增加公司收入及盈利。详见公司公告 2018-35。四、由于市场的变化以及疫情的影响，以公司库存股份吸引现金注资工作的进展并不顺利。为此，公司董事会在吸引现金注入的同时，亦
36、积极寻求通过实施重大资产重组直接注入相应的经营性资产，并逐步将工作侧重点放在广泛接触经营性资产标的之上。公司于 2022 年 9 月 1 日发布珠海金马控股股份有限公司关于公开招募重组方的公告（公告编号：2022-027），向社会公开招募重组方，遴选重组资产，拟以公司破产企业财产处置专用账户留存的117,134,575 股股份置换重组方的优质资产。截止 2022 年 12 月 31 日下午 17:00 时，公司收到意向重组方正式报名意向书3 份。公司正与上述意向重组方做深入讨论，并及时向管理人报告有关情况。同时，为了吸引更多的潜在重组意向方参与公司的重大资产重组，公司将招募报名时间无限期顺延，
37、直至公司重组成功。19 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 281,510,905 91.74%2,790,901 284,301,806 92.65%其中：控股股东、实际控制人 27,892,825 9.09%0 27,892,825 9.09%董事、监事、高管 125,000 0.04%0 125,000 0.04%核心员工 0 0.00%0 0 0.
38、00%有限售条件股份 有限售股份总数 25,357,197 8.26%-2,790,901 22,566,296 7.35%其中：控股股东、实际控制人 0 0.00%0 0 0.00%董事、监事、高管 0 0.00%0 0 0.00%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%总股本总股本 306,868,102-0 306,868,102.00-普通股股东人数普通股股东人数 18,584 备注：此处披露的普通股股东人数为报告期末已确权股东人数。股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 2022 年 10 月 13 日公司为中国远东国际贸易总公司持有本公司的 2790901 股办理了解限
39、售手续。(二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东股东名称名称 期初持股数期初持股数 持股变动持股变动 期末持股数期末持股数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无无限售股份数限售股份数量量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末期末持有持有的司的司法冻法冻结股结股份数份数量量 1 珠海鑫光集团股份117,134,575 0 117,134,575 38.17%0 117,134,575 0 0 20 有限公司破产企业财产处置专用账户 2 深圳市中房同富投资发展有限公司 27,892,825 0 27
40、,892,825 9.09%0 27,892,825 0 0 3 中国有色金属建设股份有限公司 6,030,784 0 6,030,784 1.97%6,030,784 0 0 0 4 青海铝厂 4,237,180 0 4,237,180 1.38%4,237,180 0 0 0 5 蔡建光 4,000,000 0 4,000,000 1.30%0 4,000,000 0 0 6 张强 0 3,350,059 3,350,059 1.09%0 3,350,059 0 0 7 金福弟 3,343,483-22,000 3,321,483 1.08%0 3,321,483 0 0 8 中国远东国际
41、贸易总公司 2,790,901 0 2,790,901 0.91%0 2,790,901 0 0 9 罗雪 2,857,154-209,230 2,647,924 0.86%0 2,647,924 0 0 10 易诗敏 2,443,364 0 2,443,364 0.80%0 2,443,364 0 0 合计合计 170,730,266 3,118,829 173,849,095 56.65%10,267,964 163,581,131 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：公司控股股东、实际控制人与公司前十名股东中的其他九名股东之间不存在关联关系；公司未能获知前十名股东中其他九名股东之间是
42、否存在关联关系。21 二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 一、控股股东名称：深圳市中房同富投资发展有限公司 企业住所：深圳市罗湖区延芳路安业馨园 A、B 栋四楼 403 号 成立日期：2010 年 2 月 8 日 法定代表人：闫友惠 注册资本：1,650.00 万元人民币 营业执照注册号：440301104510722 组织机构代码：55031940-3 二、实际控制人马钟鸿先生，其通过深圳市瑞丰年投资发展有限公司持有深圳市中房同富投资发展有限公司 52.12%股份。马钟鸿先生
43、简历：马钟鸿先生，中国国籍，无其他国家或地区居留权，本科学历。马钟鸿先生先后担任深圳市荣兴泰贸易有限公司总经理、金马集团（香港）有限公司执行总裁，现任深圳市金马控股集团有限公司董事长。其实际控制的上市/挂牌公司有：珠海金马控股股份有限公司（全国中小企业股份转让系统管理的两网和退市公司板块，代码 400028）和金田实业（集团）股份有限公司（全国中小企业股份转让系统管理的两网和退市公司板块，代码 400016）。报告期内，公司的控股股东及实际控制人未发生变更。四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内
44、的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 22 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 利润分配与公
45、积金转增股本的执行情况：利润分配与公积金转增股本的执行情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 23 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失是否为失信联合惩信联合惩戒对象戒对象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 张剑波 董事、董事长 男 否 1964 年 6 月 2022 年 5 月16 日 2025 年 5 月15 日 周天亮 董事、总裁、
46、信息披露负责人 男 否 1966 年 4 月 2022 年 5 月16 日 2025 年 5 月15 日 张筱青 董事 男 否 1965 年 3 月 2022 年 5 月16 日 2025 年 5 月15 日 陈武壮 董事 男 否 1964 年 11月 2022 年 5 月16 日 2025 年 5 月15 日 庄赐仲 董事 男 否 1973 年 9 月 2022 年 5 月16 日 2025 年 5 月15 日 林炳松 董事 男 否 1971 年 2 月 2022 年 5 月16 日 2025 年 5 月15 日 林俊鸿 独立董事 男 否 1973 年 5 月 2022 年 5 月16 日
47、2025 年 5 月15 日 彭宝庭 独立董事 男 否 1973 年 4 月 2022 年 5 月16 日 2025 年 5 月15 日 余关健 独立董事 男 否 1956 年 11月 2022 年 5 月16 日 2025 年 5 月15 日 闫友惠 监事、监事会主席 女 否 1974 年 8 月 2022 年 5 月16 日 2025 年 5 月15 日 何松溪 监事 男 否 1955 年 1 月 2022 年 5 月16 日 2025 年 5 月15 日 赵敏 职工代表监事 女 否 1954 年 12月 2022 年 8 月2 日 2025 年 5 月15 日 杨梅 财务总监 女 否 1
48、976 年 9 月 2022 年 8 月2 日 2025 年 5 月15 日 董事会董事会人数人数：9 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：1 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：张剑波、闫友惠、何松溪为控股股东深圳市中房同富投资发展有限公司关联企业管理人员；张筱青、陈武壮为控股股东深圳市中房同富投资发展有限公司股东。董事、监事、高级管理人员之间无关联关系。董事（包括独立董事）经股东推荐，由股东大会选举通过；监事中闫友惠、何松溪为股东推荐，24 赵敏为职工代表监事。(二二)变动情况变动情况 适用 不适用 姓名姓名 期初职
49、务期初职务 变动类型变动类型 期末职务期末职务 变动原因变动原因 赖卓纯 董事 离任-林炳松-新任 董事 董事会换届 杨梅 职工代表监事 离任 财务总监 董事会聘任高管 赵敏 财务总监 离任 职工代表监事 职工代表会议选举 备注：一、公司于 2022 年 4 月 22 日进行了董事会和监事会的换届，并于 5 月 16 日经年度股东大会审议通过。二、公司 2022 年第一次职工代表会议于 5 月 16 日召开并选举杨梅为职工代表监事。三、公司 2022 年第二次职工代表会议于 8 月 2 日召开，免去杨梅的职工代表监事，选举赵敏为职工代表监事。关键岗位变动情况关键岗位变动情况 适用 不适用 职务
50、职务 是否发生变动是否发生变动 变动次数变动次数 董事长 否 0 总经理 否 0 董事会秘书 否 0 财务总监 是 1 (三三)报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况 适用 不适用 1 1、报告期内新任董事、监事、高级管理人员持股情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员持股情况 适用 不适用 单位：股 姓名姓名 职务职务 期初持普期初持普通股股数通股股数 数量变动数量变动 期末持普期末持普通股股数通股股数 期末普通期末普通股持股比股持股比例例%期末期末持有持有股票期权股票期权数量数量 期末被授予期末被授予的限制性股的限制性股票数量票数量 赵敏 职 工
