1、1 2021 年度报告 百联科技 NEEQ:871132 苏州百联节能科技股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 2021 年 5 月 15 日召开2020 年度股东大会 2021年10月25日进行股份分红 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2020 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、
2、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2424 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2727 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3131 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .107107 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人刘勉、主管会计工作负责人刘静及会计机构负责人（会计主管人员）钟远坤保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。苏亚金诚
3、会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】
4、【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 实际控制人控制不当的风险 报告期内，公司实际控制人刘文辉、刘丰和刘静三人直接和间接合计控制公司 72.65%的股份。虽然公司建立了较为完善的法人治理结构，但仍存在因实际控制人利用其控制地位通过行使表决权等其他方式，对公司的生产经营或重大决策进行控制，进而损害公司及其他股东的利益的可能性。安全生产的风险 公司部分业务系从事外墙建筑节能涂装施工，存在临边和高空作业，有一定的危险性。公司建立健全了安全生产管理体系，并且在报告期内，公司未出现过安全生产事故，也未因此受过任何处罚，但是不排除因为作业人员操作
5、不当或其他原因导致的安全事故，从而给公司正常经营活动造成负面影响的风险。市场竞争的风险 建筑节能保温装饰行业的下游行业为房地产行业，近几年中央陆续出台了一系列与房地产有关的调控政策,一部分房地产商业绩下滑，可能会导致新建房屋数量不断减少，从而抑制建筑节能保温行业的市场需求，影响行业发展。核心技术人员流失的风险 公司从事的建筑节能及装饰工程是一个技术密集型、人才密集5 型行业，对技术人才的依赖性很高，截至 2021 年 12 月 31 日，公司员工中，专科及以上学历的占员工总数的 96.47%，有较好的人才基础，同时，公司已经建立多层次的研发人才储备和良好的人才激励机制，但国内对本行业技术人才的
6、需求日益增强，争夺日趋激烈，如果公司部门核心技术人才流失，而公司不能及时招聘合格的人才予以补充，将对公司的新技术开发、项目实施和未来发展造成不利影响。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 释义项目 释义 公司、本公司、百联科技、股份公司 指 苏州百联节能科技股份有限公司 百联有限、有限公司 指 苏州百联建筑工程有限公司，公司整体变更前的有限公司 主办券商、申万宏源承销保荐 指 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 亿合联 指 苏州亿合联投资管理企业（有限合伙）报告期 指 2021 年 1 月 1 日到 2021 年 12 月 31 日 元、
7、万元 指 人民币元、万元 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 苏州百联节能科技股份有限公司 英文名称及缩写 Suzhou Bizunion Energy Technology Co.,Ltd 证券简称 百联科技 证券代码 871132 法定代表人 刘勉 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 钟远坤 联系地址 苏州相城经济开发区澄阳路 116 号阳澄湖国际科技创业园 1 号楼A 座 1108 室 电话 0512-62922115 传真 0512-62922115 电子邮箱 公司网址 http:/ 苏州相城经济开发区澄阳路 116 号阳澄湖国际科技创业园 1
8、 号楼A 座 1108 室 邮政编码 215131 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司会议室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2010 年 1 月 19 日 挂牌时间 2017 年 3 月 15 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）建筑业（E）-建筑装修和其他建筑业（E50）-其他未列明建筑业（E509）-其他未列明建筑业（E5090）主要业务 建筑节能保温及装饰产品与施工服务 主要产品与服务项目 建筑节能保温及装饰产品与施工服务 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）20,000,000 优
9、先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 无控股股东 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为刘文辉、刘丰、刘静，一致行动人为刘文辉、刘丰、7 刘静 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91320507550217060P 否 注册地址 江苏省苏州市相城经济开发区澄阳路116号阳澄湖国际科技创业园 1 号楼 A 座 1108 室 否 注册资本 20,000,000.00 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）申万宏源承销保荐 主办券商办公地址 上海市徐汇区长乐路 989 号 2 楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 主
10、办券商（报告披露日）申万宏源承销保荐 会计师事务所 苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 王卫东 慕创红 2 年 2 年 会计师事务所办公地址 南京市中山北路 105-6 号中环国际广场 22-23 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 145,347,891.24 111,43
11、2,484.81 30.44%毛利率%18.48%20.37%-归属于挂牌公司股东的净利润 4,950,784.93 6,520,136.26-24.07%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 4,332,755.82 6,294,417.2 -31.17%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）17.75%25.48%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）15.53%24.6%-基本每股收益 0.2475 0.33-25%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计
12、 115,116,169.88 84,245,301.87 36.97%负债总计 86,574,976.55 58,654,893.47 48.08%归属于挂牌公司股东的净资产 28,541,193.33 25,590,408.40 11.53%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.43 1.28 11.72%资产负债率%（母公司）75.09%69.62%-资产负债率%（合并）75.21%69.62%-流动比率 1.3 1.38-利息保障倍数 4.95 12.16-9 (三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-16,403,26
13、2.45 2,025,883.62 -895.92%应收账款周转率 2.82 2.52-存货周转率 10.47 11.57-(四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%36.64%5.12%-营业收入增长率%30.44%112.67%-净利润增长率%-24.07%115.68%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 20,000,000 20,000,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数
14、据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 政府补助 607,642.52 投资收益 3,452.06 营业外收支 6,934.53 非经常性损益合计非经常性损益合计 618,029.11 所得税影响数 0 少数股东权益影响额（税后）0 非经常性非经常性损益净额损益净额 618,029.11 10 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更会计差错更正
15、其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 （一）重要会计政策变更 财政部于2018年12月7日发布了企业会计准则第21号租赁（2018年修订）（财会201835号），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。公司自2021年1月1日起实施，并按照有关衔接规定进行了处理。（二）重要会计估计变更 公司在本报告期内重要会计估计没有发生变更。（三）首次执行新租赁准则
16、调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 合并资产负债表项目合并资产负债表项目 项项目目 20202020 年年 1212 月月 3131 日日 （上年年末余额）（上年年末余额）20202121 年年 1 1 月月 1 1 日日 （期初余额）（期初余额）调整数调整数 使用权资产 501,658.50 501,658.50 租赁负债 501,658.50 501,658.50 母公司资产负债表项目母公司资产负债表项目 项目项目 20202020 年年 1212 月月 3131 日日 （上年年末余额）（上年年末余额）20202121 年年 1 1 月月 1 1 日日 （期初余额）（期初余额）调整数
17、调整数 使用权资产 501,658.50 501,658.50 租赁负债 501,658.50 501,658.50 公司选择简化的追溯调整法对租赁进行衔接会计处理，具体信息如下：2021 年 1 月 1 日计入资产负债表的租赁负债所采用的增量借款利率的加权平均值为 4.65%。2020 年财务报表中披露的期末重大经营租赁尚未支付的最低租赁付款按 2021 年 1 月 1 日增量借款利率折现的现值，与 2021 年 1 月 1 日计入资产负债表的租赁负债的差异调整过程如下：项目 金额 20202020 年年 1212 月月 3131 日重大经营租赁最低租赁付款额日重大经营租赁最低租赁付款额 5
18、39,697.47 减：采用简化处理的租赁付款额 11 加：未在 2020 年 12 月 31 日确认但合理确定将行使续租选择权导致的租赁付款额的增加 20212021 年年 1 1 月月 1 1 日经营租赁付款额日经营租赁付款额 539,697.47 2021 年 1 月 1 日加权平均增量借款利率 4.65 20212021 年年 1 1 月月 1 1 日经营租赁付款额现值日经营租赁付款额现值 501,658.50 加：2020 年 12 月 31 日应付融资租赁款 20212021 年年 1 1 月月 1 1 日租赁负债日租赁负债 501,658.50（四）首次执行新租赁准则追溯调整前期
19、比较数据的说明 本年首次执行新租赁准则无需追溯调整前期比较数据。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司是专业的建筑节能及装饰系统服务商，从事建筑节能和装饰系统的技术研发，为用户提供方案设计、项目实施和工程技术服务和维保。拥有 41 项实用新型专利,16 项注册商标，核心的管理团队、具有建筑装修装饰工程专业承包壹级资质和防水防腐保温工程专业承包二级资质，为客户提供全面的、专业的服务。研发、销售：绿色建筑系统及建材，新型建筑节能环保产品及系统、高科技产品。承接：建筑装修装饰工程
20、专业承包；防水防腐保温工程专业承包；老旧小区暨既有建筑综合改造工程；建筑装饰工程设计、绿化及景观环境工程、楼宇智能化工程、可再生能源建筑应用、城市园林绿化、绿色建筑的方案设计、安装、施工及技术服务；环保设备安装、运行、维护服务及技术咨询、项目管理与咨询。采购方面，公司建立多个国内外知名品牌的良好合作关系，签订了稳定的供货协议，保证产品的高质量；研发方面，公司采用自我开发和合作开发相结合的模式，为产品服务销售提供技术支持；销售方面，公司依靠设计、营销、工程、服务相结合，增强企业核心竞争力。建筑节能保温涂装和装饰装修工程方面的业务，是公司的主要营业收入来源。公司的商业模式可进一步分为采购模式、研发
21、模式、销售模式、盈利模式，具体情况如下:采购模式：公司目前通过外购方式采购材料。严格遵守公司采购流程管理制度，对主要的材料进行集中采购，严格把控采购环节是公司产品质量控制和成本控制的关键环节，公司设有采购部，负责采购过程中的具体事务，质量安全部对产品的质量进行监管，并及时反馈给采购部等部门进行处理。建立对材料供应商的选择与评估、验收、入库、付款、售后服务等管理，建立相应的监管审批流程，达到加强公司的质量控制和成本控制的目的。对于主要材料，还建立严格的供应商选择机制，由采购、设计、工程技术服务等组成评审小组，对各工程材料实行现场抽检、使用效果评定等手段把控质量关口。目前公司已建立多个国内外知名品
22、牌企业的良好合作关系，与三棵树涂料股份有限公司、立邦涂料（中国）有限公司等国内外知名企业建立长期的高品质产品的供应关系，确保产品品质。研发模式：公司着眼于各种建筑节能系统和材料的研发和改造升级。通过产品和技术应用经验，研究切实提高生产力和产品性能的工艺和方法。公司对现有产品进行技术改良，更加优化产品方案，提高了生产效率。销售模式：公司组建了具较强销售能力的销售团队。通过月度、季度以及年度销售培训机制、市场信息反馈机制、销售业绩评估，制定不断开拓市场的方针和销售策略，更有效地完成各阶段的销售目标，已形成销售业绩逐步增长的业务销售网络。在立足江苏市场的同时，不断拓展浙江、湖北、湖南、江西、重庆、四
23、川、陕西等省市的市场，业务范围拓展到华东、华中地区、西南乃至全国。公司通过多年的客户资源的积累，一些百强地产和总承包企业已成为长期稳定的客户；通过工程信息查询、设计院、客户的公开招标信息，获得有效信息；利用网络推广，达到快速、便捷、低成本的信息采集和分析；通过业内人士的推荐和介绍，快速获得准确的客户信息；通过良好的服务和口碑逐步提升企业知名度，为客户提供更人性化的服务，从而促进公司的业务发展。报告期内、报告期后至报告披露日，公司商业模式未发生变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级省（市）级 “单项冠军”认定 国家级省（市）级 “高新技术企
24、业”认定 是 13 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 高企证书取得时间 2020 年 12 月 2 日，证书编号 GR202032000282，有效期 3 年。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析
25、14 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 10815410.92 9.4%15,003,579.57 17.81%-27.9%应收票据 应收账款 68,463,075.33 59.33%34,639,326.53 41.11%97.65%存货 16,762,814.98 14.53%11,004,039.05 13.06%52.33%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 1,440,137.9 1.25%2,054,674.5
26、 2.44%-29.91%在建工程 无形资产 67,913.94 0.06%137,576.39 0.16%-50.64%商誉 短期借款 29,500,000 25.56%16,550,000 19.64%78.25%长期借款 应付票据 10,285,716.65 8.91%12,231,555.4 14.52%-15.91%应付账款 18,885,366.19 16.37%9,579,863.09 11.37%97.14%应付职工薪酬 18597664.89 16.16%16,964,722.82 20.14%9.63%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金期末较期初
27、减少了 4188168.65 元，降低 27.91%，主要系公司短期借款增加，贷款资金尚有结余造成。2、应收账款较期初增加了 33823748.8 元，增长 97.6%，主要系部分房地产公司结算减慢所致。3、短期借款期末较期初增加 12,950,000 元，增长 5.91%，主要系公司项目增多，需投入资金，新增银行贷款所致。4、应付账款期末较期初增加 9305503.1 元，增长 97.14%，主要系公司业务增长，材料采购量增加所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的
28、比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 145,347,891.24-111,432,484.81-30.44%营业成本 118,486,136.61 81.52%88,736,000.4 79.63%33.53%毛利率 18.48%-20.37%-销售费用 1,062,500.32 0.73%1,160,197.96 1.04%-8.42%管理费用 8,228,592.99 5.66%6,034,642.65 5.42%36.36%15 研发费用 8,257,439.8 5.68%6,363,535.70 5.71%29.76%财务费用 974,299.71 0.67
29、%598,982.98 0.54%62.66%信用减值损失-3,616,377.08-2.49%-1,017,417.61-0.91%255.45%资产减值损失 106,608.73 0.07%-492,543.90-0.44%-121.64%其他收益 350,771.48 0.24%206,980.79 0.19%69.47%投资收益 0 0%0 0%公允价值变动收益 0 0%0 0%资产处置收益 0 0%0 0%汇兑收益 0 0%0 0%营业利润 4,554,166.77 3.13%6,898,416 6.19%-33.98%营业外收入 263,864.14 0.18%19,898.43
30、0.02%1,226.06%营业外支出 58.57 0%1,160.16 净利润 4,950,784.93 3.41%6,520,136.26 5.85%-24.07%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入本期较上期增加 33915406.43 元，增长 30.44%，主要系公司业务增加，新增上海分公司，原有分公司业务量增加。2、营业成本本期较上期增加 29750136.21 元，增长 33.53%，一方面是因为公司业务规模扩大所致，另一方面本期原材料价格上升。3、管理费用本期较上期增加 2193950.34 元，增长 36.36%，主要系公司引进人才，管理人员增加，管理人员薪酬增加所
31、致。4、研发费用本期较上期增加 1893904.1 元，增长 29.76%，主要系公司业务增加，研发人员增加导致研发薪酬相应增加所致。5、信用减值损失本期较上期增加 2598959.47 元，增加 255.45%，主要系本期客户结算减慢，应收账款增加所致。6、营业利润本期较上期减少 2344249.22 元，减少 33.98%，主要系本期主营原材料上涨，疫情影响以及成本上涨所致。7、营业外收入本期增加 243965.71 元，增长 1226.06%，主要系获得政府的各种科技类补贴。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收
32、入 145,347,891.24 111,432,484.81 30.44%其他业务收入 0 0 0%主营业务成本 118,486,136.61 88,736,000.40 33.53%其他业务成本 0 0 0%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 16 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%工 程 施 工收入 145,347,891.24 118,486,136.61 18.48%30.44%33.53%-1
33、.89%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：毛利率比上期下降 1.89%，主要原因是今年大宗商品和原材料价格上涨所致。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 西安华天泰实业有限公司 8,185,279.31 5.63%否 2 绍兴石成置业有限公司 8,038,422.97 5.53%否 3 江阴兴煜置业有限公司 7,893,978.00 5.43%否 4 长沙市梁元置业有限公司 7,092,921.33 4.88%否 5 西咸新区梁悦置业
34、有限公司 5,400,903.62 3.72%否 合计合计 36,611,505.23 25.19%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 福建三棵树建筑材料有限公司 17,999,404.48 50.03%否 2 安徽嘉宝莉科技材料有限公司 1,580,823 4.39%否 3 上海浦东易祥保温材料有限公司 1,422,823.2 3.96%否 4 广东自然涂化工有限公司 1,268,004 3.52%否 5 重庆焱岩环保节能科技有限公司 1,011,040.55 2.81
35、%否 合计合计 23,282,095.23 64.71%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-16,403,262.45 2,025,883.62-895.92%投资活动产生的现金流量净额-145,822.18-1,483,333.93-90.17%筹资活动产生的现金流量净额 11,079,861.34 5,860,393.78 89.06%17 现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额期末较期初减少 18161605.06 元，同比下降 895.92%，主要系公司大量项目开工，
36、前期投入大量资金，而大部分项目结算在次年 1 月。2、投资活动产生的现金流量净额期末较期初流出减少 1337511.75 元，同比减少 90.17%，主要系本期购入固定资产减少所致。3、筹资活动产生的现金流量净额期末较期初增加 5219467.56 元，同比增加 89.06%，主要系公司因业务快速发展，增加银行融资额所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名称公司名称 公司类型公司类型 主要业务主要业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 江苏茂业智能科技有限
37、公司 控股子公司 建筑智能化工程施工 10,000,000 10,015,347.06 9,995,347.06 0-4016.59 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务等完全独立，保持有良好的独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；公司和全体员工没有发生违法
38、、违规行为；公司拥有自己的商业模式，不存在法律法规或公司章程规定终止营业或丧失持续经营能力的情况。报告期内公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报
39、告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公
40、司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 与关联方共同对外投资 债权债务往来或担保等事项 7,850,500.00 为公司担保提供贷款 14,000,000 19,500,000.00 19 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公
41、司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：公司股东、实际控制人刘文辉无偿向公司提供 500.98 万借款，公司股东、实际控制人刘丰无偿向公司提供 284.07 万元借款，支持公司发展，缓解公司资金压力，具有必要性，对公司及其他股东无不利影响。公司股东、实际控制人刘文辉、刘丰为公司银行贷款提供担保，累计担保贷款金额 19,500,000.00 元，该关联交易是为了支持公司发展，缓解公司资金压力，具有必要性，对公司及其他股东无不利影响。上述事项经公司第二届董事会第十二次会议审议通过，详见公司第二届董事会第十二次会议决议公告（公告编号：2021-010）报告期内挂牌公司无违规关联交易报告期内挂
42、牌公司无违规关联交易 是 否 发生原因、整改情况及对公司的影响：发生原因、整改情况及对公司的影响：公司股东、实际控制人刘文辉无偿向公司提供 500.98 万借款，公司股东、实际控制人刘丰无偿向公司提供 284.07 万元借款，支持公司发展，缓解公司资金压力，具有必要性，对公司及其他股东无不利影响。公司股东、实际控制人刘文辉、刘丰为公司银行贷款提供担保，累计担保贷款金额 19,500,000.00 元，该关联交易是为了支持公司发展，缓解公司资金压力，具有必要性，对公司及其他股东无不利影响。上述事项经公司第二届董事会第十二次会议审议通过，详见公司第二届董事会第十二次会议决议公告（公告编号：2021
43、-010）(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2017年3月15 日 挂牌 其他承诺（关于对赌协议和其他投资的承诺）见下表“1”正在履行中 实际控制人或控股股东 2017年3月15 日 挂牌 同业竞争承诺 见下表“2”正在履行中 其他股东 2017年3月15 日 挂牌 同业竞争承诺 见下表“2”正在履行中 实际控制人或控股股东 2017年3月15 日 挂牌 资金占用承诺 见下表“3”正在履行中 董监高 20
44、17年3月15 日 挂牌 其他承诺（关于董监高不存在失信被执行等情况的承诺）见下表“4”正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导否 不涉及 20 致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 不涉及 1、公司实际控制人、亿合
45、联出资人刘文辉、刘丰、刘静承诺，亿合联各个出资人之间，亿合联与公司之间不存在对赌协议或其他投资安排。报告期内，公司没有发生与亿合联的对赌协议和其他投资安排。2、报告期内，公司实际控制人、持有公司 5%以上股份的股东信守避免同业竞争的承诺函的内容，没有发生与公司同业竞争的行为。3、报告期内，公司实际控制人信守关于不占用公司资金的承诺函的内容，公司不存在实际控制人资金占用的情况。4、公司董事、监事、高级管理人员承诺，公司董事、监事、高级管理人员不存在最近两年受到中国证监会行政处罚或者被采取证券市场禁入措施、受到全国股份转让系统公司公开谴责的情形。公司实际控制人，公司董事、监事、高级管理人员不存在失
46、信被执行情况。报告期内，公司董事、监事、高级管理人员未收到证监会行政处罚和失信被执行等情况。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 7,672,998 38.36%0 7,672,998 38.36%其中：控股股东、实际控制人 3,202,748 16.01%0 3,202,748 16.01%董事、监事、高管 1,000,000 5%0 1,000,000
47、5%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 12,327,002 61.64%0 12,327,002 61.64%其中：控股股东、实际控制人 9,327,002 46.64%0 9,327,002 46.64%董事、监事、高管 3,000,000 15%0 3,000,000 15%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 20,000,000-0 20,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 15 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 21 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数
48、 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持持有有无限无限售股份售股份数量数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 刘文辉 4,940,950 0 4,940,950 24.7048%3,635,400 1,305,550 0 0 2 刘丰 4,559,300 0 4,559,300 22.7965%3,419,476 1,139,824 0 0 3 饶忠华 4,000,000 0 4,000,000 20%3,000,000 1,000,000 0
49、 0 4 刘静 3,029,500 0 3,029,500 15.1475%2,272,126 757,374 0 0 5 苏州亿合联投资管理 企 业（有限合伙）2,000,000 0 2,000,000 10%0 2,000,000 0 0 6 陈金星 508,000 0 508,000 2.54%0 508,000 0 0 7 孙超瑞 192,000 0 192,000 0.96%0 192,000 0 0 8 卞兆亮 160,000 0 160,000 0.8%0 160,000 0 0 9 许安萍 130,000 0 130,000 0.65%0 130,000 0 0 10 赵建华
50、126,000 0 126,000 0.63%0 126,000 0 0 合计合计 19,645,750 0 19,645,750 98.23%12,327,002 7,318,748 普通股前十名股东间相互关系说明：公司股东刘文辉与股东刘丰系夫妻关系，股东刘静与股东刘文辉系姐妹关系。股东苏州亿合联投资管理企业（有限合伙）为实际控制人控制的持股平台。公司其他股东相互之间不存在关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内
