1、1 证券代码：证券代码：831097 证券简称：思为同飞证券简称：思为同飞 主办券商：主办券商：开源证券开源证券 2021 年度报告 思为同飞 NEEQ:831097 武汉思为同飞网络技术股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 2021 年 6 月 2 日，公司分别获得由中华人民共和国国家版权局颁发的软件名称为“物联网漏洞挖掘检测系统 V1.0”、“UTM 应用安全一体化网关系统 V1.0”、“渗透测试系统 V1.0”、“青少年绿色上网控制系统 V1.0”的计算机软件著作登记证书。2021 年 6 月 8 日，公司分别获得由中华人民共和国国家版权局颁发的软件名称为“安全评估系统 V1.
2、0”、“大数据传输加密系统 V1.0”、“大数据集中加密服务系统 V1.0”的计算机软件著作登记证书。2021 年 6 月 9 日，公司获得由中华人民共和国国家版权局颁发的软件名称为“(IP 资产发现与管理系统 V1.0”的计算机软件著作登记证书。2021 年 9 月 23 日，公司产品“VPN 网关 SW-VPN-5170 V3.0”获得国家密码管理局商用密码检测中心颁发的商用密码产品认证证书。2021 年 11 月 30 日，公司获得由中华人民共和国国家知识产权局颁发的发明名称为“基于Linux 的虚拟网卡实现方法、装置、设备及介质”的发明专利证书。2021 年 12 月 17 日，公司分
3、别获得由中华人民共和国国家版权局颁发的软件名称为“安全监管审计平台 V1.0”、“证书管理平台 V1.0”的计算机软件著作登记证书。2021 年 12 月 24 日，公司获得由中华人民共和国国家知识产权局颁发的发明名称为“一种虚拟专用网络实现方法、装置、设备及介质”的发明专利证书。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2
4、020 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2222 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2626 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3030 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .8383 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人梅松、主管会计工作负责人方琳及会计机构负责人（会计主管
5、人员）方琳保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中天运会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是
6、 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、技术风险 公司目前所处的网络安全行业属知识密集型行业，行业内的市场竞争主要体现为产品技术含量的竞争。行业内应用环境和需求的快速变化对公司的技术提出了很高的要求，如何在研发和管理方面保持有效创新，如何保证产品快速满足市场，是公司目前较大的课题。此外，公司员工的流失有可能造成技术流失和失密。综上，公司存在技术更新风险和技术流失、失密风险。2、应收账款回收风险 2021 年末应收账款净值为 11,391,265.30 元，较上年减少了 430
7、,593.26 元，占总资产的比例 55.51%，其中，账龄在 1 年以内的应收账款占比为 48.91%。尽管公司制定的信用政策适当，应收账款回收比较及时，并对单项金额重大的应收账款进行了减值测试，但若公司未来5 不能保持对应收账款的有效管理，从而增大应收账款的回收风险，将对公司的经营业绩产生不利影响。3、客户和采购集中度较高的风险 2020 年公司前五大客户的营业收入占公司总营业收入84.25%，2021 年公司前五大客户的营业收入占公司总营业收入74.00%；2020 年公司向前五大供应商的采购额合计占采购总额的比例为 75.52%，2021 年公司向前五大供应商的采购额合计占采购总额的比
8、例为 93.59%。公司的客户和采购集中度均较高，虽然这一现象在公司当前经营规模阶段属正常现象，但若公司未能采取合理措施减弱客户和采购集中度较高的潜在影响，将存在影响业绩稳定性的风险。4、公司业绩季节性波动风险 公司最终用户主要分布于金融、教育、医疗、能源、交通等行业及政府部门，这些行业通常采用预算管理制度和集中采购制度，一般上半年主要进行计划项目、预算审批，下半年陆续开展采购和实施。因此，公司销售也集中在下半年尤其是第四季度。本期重大风险是否发生重大变化：2021 年普通股东净利润-3,277,408.14 元，扣除非经常性损益后归属普通股东的当期净利润-3,235,284.16 元，政府补
9、助163,653.70 元，占当期净利润-4.99%。公司净利润对政府补贴依赖风险已消除。释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、思为同飞 指 武汉思为同飞网络技术股份有限公司 股东大会 指 武汉思为同飞网络技术股份有限公司股东大会 董事会 指 武汉思为同飞网络技术股份有限公司董事会 监事会 指 武汉思为同飞网络技术股份有限公司监事会 三会 指 股东（大）会、董事会、监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 公司章程 指 武汉思为同飞网络技术股份有限公司章程 股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 6 报告期 指 2021 年
10、 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 元/万元 指 人民币元、人民币万元 ODM 指 某制造商设计出某产品后，在某些情况下可能会被另外一些企业要求配上后者的品牌名称来进行生产，或者修改其中的一些设计来生产。这种生产方式称作 ODM（Original Design Manufacturer）。OEM 指 品牌生产者不直接生产产品，而是利用自己掌握的关键的核心技术负责设计和开发新产品，控制销售渠道，具体的加工任务通过合同订购的方式委托同类产品的其他厂家生产。之后将所订产品低价买断，并直接贴上自己的品牌商标。这种生产方式称作 OEM（Original Equipment Manufa
11、cturer）。VPN 指 VPN（Virtual Private Network）指在公用网络上建立的虚拟专用网络。CMS 证书管理系统 指 CMS（Content Management System）证书管理系统，是一种安全网关产品的配套产品，为整个系统提供安全的证书和密钥服务。VMS 集中管理系统 指 VMS（Virtual Memory System）集中管理系统，是为整个 VPN 系统提供安全服务和管理服务的中心服务器软件，是 VPN 系统的配套产品。其能够对 VPN 设备进行集中管理和控制，并且为每个 VPN 设备提供必要的安全服务。SAC 安全审计中心 指 一款基于 B/S 模式
12、的安全网关设备的日志审计工具。IPSec 指 IPSec（Internet Protocol Security）是 由IETF(Internet Engineering Task Force)定义的安全标准框架，用以提供公用和专用网络的端对端加密和验证服务。SSL 指 SL（Secure Sockets Layer）是为网络通信提供安全及数据完整性的一种安全协议。SSL VPN 指 以 IPSec 加密协议为基础的 VPN 虚拟专用网网络。7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 武汉思为同飞网络技术股份有限公司 英文名称及缩写 Wuhan Secway Ne
13、twork Technology Co.,Ltd.证券简称 思为同飞 证券代码 831097 法定代表人 梅松 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 张静 联系地址 武汉市东湖开发区高新科技园关山二路特一号国际企业中心 2 幢5 层 504 号 电话 027-67845148 传真 027-67848826 电子邮箱 公司网址 办公地址 武汉市东湖开发区高新科技园关山二路特一号国际企业中心 2 幢5 层 504 号 邮政编码 430074 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2005
14、年 6 月 29 日 挂牌时间 2014 年 8 月 29 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）信息传输、软件和信息技术服务业（I）-软件和信息技术服务业（I65）-软件开发（I651）-软件开发（I6510）主要业务 网络安全产品的研制、生产和提供技术服务 主要产品与服务项目 安全 VPN 网关系统、防火墙网关系统、上网行为管理系统、数据防泄漏系统、客户端 VPN、基于智能手机的通信保密系统、CMS 证书管理系统、VMS 集中管理系统、SAC 安全审计中心等。普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）17,680,000 优先股总股本（股）0 8 做市商数
15、量 0 控股股东 无控股股东 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为李芝棠、梅松、李金秀、肖凌、钟胜、陈琳，一致行动人为李芝棠、梅松、李金秀、肖凌、钟胜、陈琳 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91420100774585874J 否 注册地址 湖北省武汉市东湖开发区高新科技园关山二路特一号国际企业中心 2 幢 5 层 504 号 否 注册资本 17,680,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）开源证券 主办券商办公地址 陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 报告期内主办券商是否发生变化
16、否 主办券商（报告披露日）开源证券 会计师事务所 中天运会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 王传平 刘应星 2 年 3 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 B1 座七、八层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 6,633,080.75 7,132,686.7
17、1-7.00%毛利率%91.40%89.69%-归属于挂牌公司股东的净利润-3,277,408.14-1,528,751.90-114.38%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-3,235,284.16-1,605,375.48-101.53%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-18.15%-7.47%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-17.92%-7.85%-基本每股收益-0.19-0.09-111.11%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计
18、20,519,298.79 22,367,317.17-8.26%负债总计 4,100,465.21 2,671,075.45 53.51%归属于挂牌公司股东的净资产 16,418,833.58 19,696,241.72-16.64%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.93 1.11-16.22%资产负债率%（母公司）19.98%11.94%-资产负债率%（合并）-流动比率 4.24 7.10-利息保障倍数-95.42-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-2,887,756.99-3,072,846.63 6.02%应
19、收账款周转率 0.51 0.61-存货周转率 7.28 6.97-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-8.26%-2.19%-营业收入增长率%-7.00%-40.38%-净利润增长率%-114.38%-382.18%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 17,680,000 17,680,000-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额
20、 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益-43,928.81 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）1,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 804.83 非经常性损益合计非经常性损益合计-42,123.98 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额-42,123.98 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策
21、变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 11 1、重要会计政策变更、重要会计政策变更（1）新租赁准则的执行 财政部于 2018 年颁布了企业会计准则第 21 号租赁（修订），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自 2019 年 1 月 1 日起施行。其他执行企业会计准则的企业（含 A 股上市）自 2021 年 1 月 1 日起施行。本公司于 2021 年 1 月 1日起执行新租赁准则，对会计政策相关内容进行了调
22、整。根据衔接规定，首次执行本准则的企业，应当根据首次执行本准则的累积影响数调整期初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。执行新租赁准则对本公司财务报表无影响。2、重要会计估计变更、重要会计估计变更 本公司报告期内无需披露的会计估计变更情况。3、前期会计差错更正、前期会计差错更正 本公司报告期内无需要披露的前期会计差错更正变更情况。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司是专业从事网络安全产品研制、生产和提供网络安全服务的高科技企业。公司主营网络安全软硬件产
23、品和服务、互联网电视软件等。公司根据客户需求定制网络安全软件产品、软硬件一体产品，提供相关的服务，从而获得收入和现金流，实现盈利。公司的销售收入来自于标准品的销售、OEM/ODM 模式和技术服务。公司的 OEM/ODM 产品终端客户主要是大中型企业，分布于电信、政府、金融、教育、能源、交通、卫生、制造、媒体、流通等行业。公司商业模式主要通过以下几个环节加以实现：一、由客户根据自身需求，提出对所需网络安全设备的功能需求；二、公司依据客户上述要求出具初步技术方案，与用户共同讨论、取得一致意见后，出具正式技术协议和商务报价并开展研发；三、双方在签订正式协议后，按照公司的生产作业流程生产产品；四、产品
24、移交给客户，由客户验收，公司向客户提供后续的技术支持服务。公司的商业模式符合其所处行业的特点及上下游产业链关系。公司凭借其在研发实力、技术水平、产品品质及售后服务方面的优势，通过“成本加成”并灵活调整售价的定价策略，保证了公司稳定的盈利能力。2016 年年初，公司决定除继续采用 OEM/ODM 模式为客户提供产品的商业模式外，开始进行自有品牌的创建工作并付诸具体实施。公司为推进自有品牌创建推广进程，积极推进公司及产品资质获取工作，并积极构建销售渠道，初步建立了华中区域、西南区域、西北区域三足鼎立的销售格局。2018 年公司巩固并加强了销售渠道的构建，在和渠道商紧密合作的同时展开了行业大客户的开
25、拓工作，开始针对公安、军工、铁路等提供符合行业应用的定制安全产品和服务。报告期内，公司虽然已经决策改变目前公司单一的商业模式，但公司的主要收入及利润来源结构尚未发生大的变化，公司商业模式较上年度未发生变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -13 详细情况“高新技术企业”认定：依据高新技术企业认定管理办法，公司于 2021 年 12 月 17 日通过“高新技术企业”复审，有效
26、期三年。该证书系公司原高新技术企业证书有效期届满后所进行的重新认定，是对公司自主研发、科技创新、企业成长性的肯定，有助于提升公司核心竞争力和影响力，同时可以享受国家税收优惠政策，并对公司未来的经营和发展情况产生积极影响。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、
27、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 390,654.56 1.90%346,160.17 1.55%12.85%应收票据 应收账款 11,391,265.30 55.51%11,821,858.56 52.85%-3.64%存货 748,102.00 3.65%1,074,572.33 4.80%-30.38%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 310,793.42 1.51%275,177.01 1.23%12.94%在建工程 无
28、形资产 2,459,020.44 11.98%2,927,271.54 13.09%-16.00%商誉 短期借款 1,000,000.00 4.87%14 长期借款 资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：一、存货较上年下降：主要是因为往年出售的部分产品质保期已过，本期逐步减少对应的备机而形成的。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 6,633,080.75-7,132,686.71-7.00%营业
29、成本 570,117.99 8.60%735,645.23 10.31%-22.50%毛利率 91.40%-89.69%-销售费用 639,505.27 9.64%493,690.60 6.92%29.54%管理费用 1,933,921.63 29.16%2,546,143.42 35.70%-24.05%研发费用 5,784,954.16 87.21%4,899,723.35 68.69%18.07%财务费用 117,727.06 1.77%12,247.41 0.17%861.24%信用减值损失-1,108,803.29-16.72%-302,196.10-4.24%-266.92%资产减
30、值损失-其他收益 164,459.94 2.48%438,640.38 6.15%-62.51%投资收益-41,499.60 0.58%-100.00%公允价值变动收益-资产处置收益-9,602.42-0.14%汇兑收益-营业利润-3,409,400.84-51.40%-1,421,572.17-19.93%-139.83%营业外收入-营业外支出 34,327.80 0.52%152,509.15 2.14%-77.49%净利润-3,277,408.14-49.41%-1,528,751.90-21.43%-114.38%项目重大变动原因项目重大变动原因：一、财务费用上升原因：为满足公司生产经
31、营资金需要，报告期内公司发生小额应收账款保理融资业务及进行票据贴现，产生融资手续费及服务费。二、信用减值损失上升主要原因：因对武汉元飞泓瑞科技有限公司的应收账款 1,209,408.00 元无法收回产生坏账导致。三、其他收益下降原因：主要是上年有收到国家人才引进项目补贴款，本期间没有类似的补助项目。四、营业利润下降主要原因：（1）公司对武汉元飞泓瑞科技有限公司应收账款 1,209,408.00 元发生坏账，本期全额计提信用减值损失；（2）前期预付给武汉创天世纪科技发展有限公司 438,500.00 元15 及武汉天御科技有限公司 371,500.00 元的委外研发款项本期转入研发费用导致本期研
32、发费用上涨。五、营业外支出上升主要原因：报告期内，公司对部分已超过折旧年限且无法使用的固定资产进行了报废处理产生损失。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 6,633,080.75 7,132,686.71-7.00%其他业务收入-主营业务成本 570,117.99 735,645.23-22.50%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年
33、同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%软件产品销售 3,230,423.89 69,040.84 97.86%158.66%173.30%-0.11%集成产品销售 783,451.34 356,151.45 54.54%-75.98%-42.86%-26.35%技术服务销售 2,619,205.52 144,925.70 94.47%-0.09%66.48%-2.21%小计 6,633,080.75 570,117.99 91.40%-7.00%-22.50%1.72%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：相比上年同期营业收入下
34、降了 7.00%，其中软件产品销售较上期增长 158.66%，集成产品销售较上期下降 75.98%，技术服务下降 0.09%，是因为产品升级后对外销售的自主知识产权软件产品中硬件部分逐步由客户自己采购我公司提供软件及服务等。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 武汉天御科技有限公司 1,760,283.67 26.54%否 2 武汉熙辉科技有限公司 1,635,082.00 24.65%否 3 武汉创天世纪科技发展有限公司 606,914.15 9.15%否 4 武汉康柏科特科技有限
35、公司 513,395.57 7.74%否 5 湖北信安通科技有限责任公司 392,861.91 5.92%否 16 合计合计 4,908,537.30 74.00%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 杭州杰恩西网络技术有限公司 1,650,000.00 31.82%否 2 杭州黑米网络科技有限公司 1,539,000.00 29.68%否 3 中国船舶重工集团公司第七二二研究所 1,178,800.00 22.74%否 4 广闻智能技术（湖北）有限公司 367,040.0
36、0 7.08%否 5 铵泰克（北京）科技有限公司 117,945.00 2.27%否 合计合计 4,852,785.00 93.59%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-2,887,756.99-3,072,846.63 6.02%投资活动产生的现金流量净额-51,044.07 2,391,698.71-102.13%筹资活动产生的现金流量净额 2,983,295.45 671,187.06 344.48%现金流量分析现金流量分析：一、筹资活动上升原因：本会计期间向建行武汉亚贸支行借入一年期短
37、期借款 1,000,000.00 元，向公司财务负责人、公司董事长借款等融资活动形成的。二、投资活动下降原因：本会计期间未发生投资活动。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司所属行业符合国家长期发展战略，未来拥有较强持续发展机遇；公司业务、资产
38、、人员、财务、机构等完全独立，保持良好的独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各17 项重大内部控制体系运行良好；公司在产品和技术上不断创新，以保持核心竞争力；公司经营管理层、核心业务人员队伍较稳定；公司和全体员工未发生违法、违规行为；未发生对公司持续经营能力产生重大影响的事项。综上所述，公司具有明显的可持续经营能力。18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源
39、的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 四.二.(四)是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(五)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格
40、填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受
41、劳务 1,000,000 0 2销售产品、商品，提供劳务 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 2,000,000 0 19 (四四)经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 临时公告索引临时公告索引 事项事项类型类型 交易交易/投资投资/合并合并标的标的 对价对价金额金额 是否构成是否构成关联关联交易交易 是否是否构成重大构成重大资产重组资产重组 2021-010 对外投资 银行理财产品-否 否 事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：事项详
42、情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：公司购买理财产品事项经第三届董事会第五次会议及 2019 年年度股东大会、第三届董事会第八次会议及 2020 年年度股东大会审议通过，是在不影响正常生产经营情况下的合理利用库存现金赚取稳 定收益，对公司业务及管理层不会产生不利影响。公司根据实际情况，本期未购买理财。(五五)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2014年8月29 日-挂牌 同业竞争承诺 竞业限制承诺
43、 正在履行中 董监高 2014年8月29 日-挂牌 同业竞争承诺 竞业限制承诺 正在履行中 其他 2014年8月29 日-挂牌 同业竞争承诺 竞业限制承诺 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否
44、超期未履行承诺或违反承诺 否 不涉及 本期公司未发生上述事项。20 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 7,945,282 44.94%7,945,282 44.94%其中：控股股东、实际控制人 1,816,611 10.27%1,816,611 10.27%董事、监事、高管 核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 9,734,718 55.06%9,7
45、34,718 55.06%其中：控股股东、实际控制人 6,334,718 35.83%6,334,718 35.83%董事、监事、高管 核心员工 总股本总股本 17,680,000-0 17,680,000-普通股股东人数普通股股东人数 35 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量
46、数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 武汉烽 火光电子 信息创业 投资基金 企业(有限合伙 3,400,000 3,400,000 19.23%3,400,000-2 李芝棠 2,097,019 2,097,019 11.86%1,572,764 524,255 3 梅松 1,708,805 1,708,805 9.67%1,281,604 427,201 4 李金秀 1,240,932 1,240,932 7.02%1,240,932-5 肖凌 1,207,272 1,207,272 6.83%905,454 301,818 6 李伟明 1,202,784 1,20
47、2,784 6.80%-1,202,784 7 武汉翼 飞1,122,000 1,122,000 6.35%-1,122,000 21 同创投 资管理合 伙企业（有限合伙）8 钟胜 1,068,144 1,068,144 6.04%712,096 356,048 9 朱少华 1,036,728 1,036,728 5.86%-1,036,728 10 闫军 829,159 829,159 4.69%-829,159 合计合计 14,912,843 0 14,912,843 84.35%9,112,850 5,799,993 普通股前十名股东间相互关系说明：李芝棠、肖凌、梅松、李金秀、陈琳和钟胜
48、六人通过签订一致行动协议书确认为一致行动人，共同控制公司。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、
49、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 22 单位：元 序号序号 贷款方贷款方式式 贷款贷款提供提供方方 贷款贷款提供方提供方类型类型 贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利息率利息率 起始日期起始日期 终止日期终止日期 1 信用借款 中国建设银行 银行 1,000,000 2021年12月17日 2022 年 12 月17 日 3.96%合计合计-1,000,000-九、九、权益分派情况权益分派
50、情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为是否为失信联失信联合惩戒合惩戒对象对象 出生年月
