1、1 2021 年度报告 金三元 NEEQ:831912 辽宁金三元环境建设股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 2021 年 9 月 17 日2021 年 12 月 17日，公司取得中华人民共和国国家知识产权局颁发的“一种用于市政公园建设的绿化架结构”等 4 项实用新型专利。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配
2、.2020 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员董事、监事、高级管理人员及核心员工情况及核心员工情况 .2424 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2828 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3333 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .8383 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人韩福连、主管会计工作负责人金锋昌及会计机构负责人（
3、会计主管人员）金锋昌保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。永拓会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的
4、事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、市场风险 在我国园林工程施工领域，绝大多数企业仅限于在本市或本省经营，跨区域经营难度较大，因此造成区域内众多同行业企业竞争激烈。同时，作为园林工程主体的植物材料是具有生命的物质，受南北地区气候差异等因素影响，各地品种、数量、规格、质量不均，造成施工与养护管理难度偏大，加之园林行业技术与管理人才的缺乏，园林企业普遍经营规模不大。根据中国园林网统计，截至 2017 年国家住建部取消园林绿化一级资质核准前，具有国家园林绿化施工壹级资质
5、的企业约 1351 家，加之取消园林绿化资质核准后新增的具备园林绿化施工条件的企业，这些企业逐步跨区域拓展的趋势将使公司面临竞争加剧的风险。2、存货余额较高导致存货跌价损失的风险 2021 年公司存货余额为 61,398,762.53 元，占期末总资产比例为 72.06%。本公司存货余额主要是消耗性生物资产即苗圃中的树木。公司在期末对存货进行全面清查，未发现由于遭受损毁、病害或市价低于成本等原因而需计提存货跌价准备的情况。但可能存在管理不善、病虫害、自然灾害、人为等其他原因导5 致存货出现较大的跌价损失的可能。3、实际控制人控制不当风险 实际控制人韩福连截止2021年12月31日持有公司83.
6、42%的股份。韩福连现任公司法定代表人、董事长，在公司决策、监督、日常经营管理上均能施加重大影响。虽然股份公司设立后，公司治理日趋完善，但韩福连若利用其控制权对公司的经营决策、人事、财务等方面进行不当控制，仍可能给公司经营带来重大风险。4、经营活动现金流量导致的偿债风险 公司所处行业具有资金密集型的特征，项目前期需要大量资金垫付。公司一直重视营运资金的管理，采取有力措施加强应收账款的管理。在投标前，对项目盈利前景、客户信用等级进行评估等。此外，公司还重视与资金信用情况较好的重要客户形成战略合作关系。报告期内，公司与合作企业保持良好的业务关系，公司业务稳定。尽管如此，由于公司营运资金需求较大，经
7、营活动现金流量净额 512,291.30 元，如经营活动现金流量净额出现持续大幅下滑将对公司营运资金的安排使用造成不利影响，使公司面临偿债风险。5、应收账款占比较高的风险 2021 年末，公司应收账款净额为 13,108,177.70 元，占年末总资产比例为 15.39%，应收账款在资产结构中的比例较高。公司已按照既定会计政策在期末对应收账款计提了相应的坏账准备。但是，随着应收账款余额的增加，如果客户出现财务状况恶化或无法按期付款的情况，将使公司面临现金流紧张的风险，从而对公司的经营业绩和财务状况产生不利影响。6、企业所得税率变化风险 报告期内公司被认定为高新技术企业，企业所得税按 15%的税
8、率征收。如果未来国家税收优惠政策发生变化，或者公司的高新技术企业认定到期后不能顺利通过复审，则公司将不能减按 15%的税率计缴企业所得税，将对经营业绩造成影响。本期重大风险是否发生重大变化：否 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、金三元、股份公司 指 辽宁金三元环境建设股份有限公司 高级管理人员 指 辽宁金三元环境建设股份有限公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书 管理层 指 辽宁金三元环境建设股份有限公司董事、监事、高级管理人员 公司章程 指 辽宁金三元环境建设股份有限公司章程 三会议事规则 指 辽宁金三元环境建设股份有限公司股东大会议事规则、辽宁金三元环境建设股份有限公司董事
9、会议事规则、辽宁金三元环境建设股份有限公司监事会议事规则 主办券商、大同证券 指 大同证券有限责任公司 6 报告期、本期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 股东大会 指 辽宁金三元环境建设股份有限公司股东大会 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 辽宁金三元环境建设股份有限公司 英文名称及缩写 Liaoning JinSanyuan Environment Construction Crop.,LTD.证券简称 金三元 证券代码 831912 法定代表人 韩福连 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 金锋昌 联系地址 辽
10、宁省大连市中山区上海路 4 号上鼎大厦 F27 电话 0411-82655303 传真 0411-82655323 电子邮箱 公司网址 办公地址 辽宁省大连市中山区上海路 4 号上鼎大厦 F27 邮政编码 116001 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2001 年 3 月 28 日 挂牌时间 2015 年 1 月 30 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）E建筑业-E48土木工程建筑业-E489其他土木工程建筑-E4890其他土木工程建筑 主要业务 园林工程施工 主
11、要产品与服务项目 公司主营业务为园林工程施工、建筑工程施工、市政工程施工、苗木种植与销售 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）51,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（韩福连）8 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（韩福连），无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91210200726035018D 否 注册地址 辽宁省大连市甘井子区凌水街道小平岛村（小平岛 C 区 C 组团）梦海南园 134 号 否 注册资本 51,000,000 否 五、五、中介机
12、构中介机构 主办券商（报告期内）大同证券 主办券商办公地址 北京市朝阳区光华路东里 8 号院中海广场中楼 2001 室 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）大同证券 会计师事务所 永拓会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 贾天波 冷作祥 2 年 2 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市朝阳区关东店北街 1 号 2 幢 13 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务
13、指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 3,147,274.21 2,704,739.24 16.36%毛利率%34.68%21.98%-归属于挂牌公司股东的净利润-9,920,589.95-18,555,631.64-46.54%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-8,506,772.24-17,529,333.94-51.47%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-18.80%-27.67%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-16.12%-26.14
14、%-基本每股收益-0.19-0.36-47.22%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 85,200,660.93 94,319,204.92-9.67%负债总计 37,329,189.90 36,527,143.94 2.20%归属于挂牌公司股东的净资产 47,871,471.03 57,792,060.98-17.17%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.94 1.13-16.81%资产负债率%（母公司）43.81%38.73%-资产负债率%（合并）43.81%38.73%-流动比率 2.24 2.34-利息保障倍数-5.77-
15、16.79-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 512,291.30 1,199,346.23-57.29%应收账款周转率 0.07 0.05-存货周转率 0.04 0.04-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-9.67%-18.91%-营业收入增长率%16.36%152.72%-净利润增长率%-46.54%20.07%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 51,000,000 51,000,00
16、0-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益-1,554,878.46 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）148,300.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-7,239.25 非经常性损益合计非经常性损益合计-1,413,817.71 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额-1,413,817.71 (八八)补充财务
17、补充财务指标指标 适用不适用 11 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用不适用 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司是立足于园林绿化行业的具有多种产业特性的综合性园林绿化服务提供商。公司拥
18、有以全冠大树为主的苗圃基地，现已形成完整的园林绿化产业链，拥有中华人民共和国国家知识产权局颁发的 23项专利证书，其中发明专利 4 项。4 项发明专利：“北方冬季大树移栽方法”、“盐碱地栽植大树促成活方法”、“南方夏季大树移栽促成活方法”、“大树移栽快速促发新根的方法”；以及大连市科学技术局、大连市财政局、国家税务总局大连市税务局联合下发的高新技术企业证书。公司拥有一支知识结构合理、管理水平较高、业务能力精干的核心管理团队；公司拥有大连市城乡建设委员会颁发的“建筑工程施工总承包叁级、市政公用工程施工总承包叁级资质”、公路工程施工总承包叁级、机电工程施工总承包叁级、钢结构工程专业承包叁级资质”以
19、及林木种子生产许可和林木种子经营许可资质。公司通过招投标及议标方式开拓业务，业务涉及工程施工、景观设计、绿地养护、苗木生产及销售五大板块，收入来源主要为各类主题公园、市政园林绿化工程、建筑工程施工、市政公用工程施工、地产景观工程、院校等工程项目提供工程施工服务以及苗木养护及销售。报告期内，公司的商业模式较上年度未发生较大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用不适用 “专精特新”认定 国家级省（市）级 “单项冠军”认定 国家级省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 公司于 2
20、020 年 10 月 29 日荣获大连市科学技术局、大连市财政局、国家税务总局大连市税务局颁发的 高新技术企业证书，证书编号：GR202021200129，有效期：三年。行业信息行业信息 是否自愿披露 是否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 13 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项
21、目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 256,875.41 0.3%226,395.92 0.24%13.46%应收票据 应收账款 13,108,177.70 15.39%15,492,177.43 13.59%-15.39%存货 61,398,762.53 72.06%53,478,686.84 56.70%14.81%投资性房地产 长期股权投资 1,258,503.24 1.48%1,258,942.86 1.33%-0.03%固定资产 435,421.03 0.51%7,50
22、1,162.63 7.95%-94.20%在建工程 无形资产 3,189.00 0.00%4,454.00 0.00%-28.4%商誉 短期借款 12,500,000.00 14.67%3,000,000.00 3.18%316.67%长期借款 应付账款 7,421,857.30 8.71%5,209,792.09 5.52%42.46%一年内到期的非流动负债 13,221,850.40 14.02%-100.00%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、报告期内，短期借款期末余额 12,500,000.00 元，较期初增加 316.67%，主要原因是上年度一年内到期的非流动负债
23、转入。2、报告期内，应付账款期末余额 7,421,857.30 元，较期初增加 42.46%,主要原因是报告期增加应付上海辰居建筑装饰工程有限公司分包款所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 3,147,274.21-2,704,739.24-16.36%营业成本 2,055,894.30 65.32%2,110,294.94 78.02%-2.58%毛利率 34.68%-21.98%-销售费用 0 0
24、管理费用 1,994,501.74 63.37%2,918,872.77 107.88%-31.67%14 研发费用 310,438.88 9.86%294,515.96 10.89%5.41%财务费用 1,463,965.87 46.52%1,038,655.20 38.40%40.95%信用减值损失-5,772,366.64-183.41%-13,752,349.61-508.45%-58.03%资产减值损失 0 0%0 0.00%0%其他收益 143,800.00 4.57%46,784.64 1.73%207.37%投资收益-439.62-0.01%-361.54-0.01%21.6%
25、公允价值变动收益 0 0 资产处置收益-1,554,878.46-49.4%-1,071,682.34-39.62%45.09%汇兑收益 0 0 营业利润-9,919,570.70-315.18%-18,554,231.64-685.99%-46.54%营业外收入 6,220.00 0.2%0 0%营业外支出 7,239.25 0.23%1,400.00 0.05%417.09%净利润-9,920,589.95-315.21%-18,555,631.64-686.04%-46.54%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、报告期内，管理费用 1,994,501.74 元，上年同期 2,918,8
26、72.77 元，减少 31.67%，主要原因是处置固定资产计提折旧减少所致。2、报告期内，财务费用 1,463,965.87 元，上年同期 1,038,655.20 元，增加 40.95%，主要原因是支付 950万元贷款利息所致。3、报告期内，信用减值损失-5,772,366.64 元，上年同期-13,752,349.61 元，减少 58.03%，主要原因是部分未收回的应收账款已足额提取了坏账准备，本年度计提的坏账准备较少所致。4、报告期内，资产处置收益-1,554,878.46 元，上年同期-1,071,682.34 元，增加 45.09%，主要原因是处置房屋损失所致。5、报告期内，营业利润
27、-9,919,570.70 元，上年同期-18,554,231.64 元，减少 46.54%，主要原因是部分未收回的应收账款已足额提取了坏账准备，本年度计提的坏账准备较少所致。6、报告期内，净利润-9,920,589.95 元，较上年同期减少 46.54%，主要原因是营业利润的减少，详见营业利润分析。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 3,113,617.74 2,671,082.76 16.57%其他业务收入 33,656.47 33,656.48 0%主营业务成本 2,055,894.30 2,110,294
28、.94-2.58%其他业务成本 0 0 0%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比营业成本比营业成本比毛利率比上年毛利率比上年15 上年同期上年同期 增减增减%上年同期上年同期 增减增减%同期增减同期增减%工程施工 3,113,617.74 2,055,894.30 34.68%16.36%-2.58%57.78%土地租赁 22,895.44 3,150.00 86.24%0.00%0.00%0.00%电费 10,761.03 10,761.03 0.00%0.00%0.00%0.00%按
29、区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：工程施工是公司主营业务收入，同比增加 16.36%，主要原因报告期公司与大连原野景观园林工程有限公司签订了甘井子区辛寨子街道由家村部分宗地大城（2016）-16 号、17 号、18 号三宗地围合城市绿地园林景观工程项目，确认收入 2,168,835.76 元。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 大连原野景观园林工程有限公司 2,168,835.76 68.91%否 2 大连海宸开发建设有限公司 242
30、,863.79 7.72%否 3 宋良国 239,920.00 7.62%否 4 大连花园口投资有限公司 161,332.03 5.13%否 5 深圳华创园林建设有限公司 80,000.00 2.54%否 合计合计 2,892,951.58 91.92%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 上海开垦路桥市政工程有限公司 4,481,375.21 39.22%否 2 上海辰居建筑装饰工程有限公司 2,000,000.00 17.50%否 3 北京慧谷阳光国际环境艺术有限公司
31、2,000,000.00 17.50%否 4 海南晋建建筑装饰工程有限公司 1,849,938.14 16.19%否 5 北京启力岩土工程有限公司 500,000.00 4.38%否 合计合计 10,831,313.35 94.79%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 512,291.30 1,199,346.23-57.29%投资活动产生的现金流量净额 4,014,720.00 2,430,881.48 65.15%筹资活动产生的现金流量净额-4,496,531.81-3,561,065.9
32、2 26.27%16 现金流量分析现金流量分析：本年度经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少 687,054.93 元，其中经营活动产生的现金流入10,554,248.95 元，现金流入比上年度减少 7,480,201.35 元，同比减少 41.48%，主要原因是本期收到工程款的现金较上年同期减少所致，经营活动产生现金流出量 10,041,957.65 元，现金流出比上年度减少6,793,146.42 元，同比减少 40.35%，主要原因是本期购买材料、支付职工工资的现金支出较上年同期减少所致；本年度投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 1,583,838.52 元，主要原因是报告期处置
33、房屋收到现金所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司控股子公司、参股公司情况、参股公司情况 适用不适用 单位：元 公司名称公司名称 公司类型公司类型 主要业务主要业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 大连建德装饰工程有限公司 参股公司 装饰专修工程 12345 万元 4,121,183.26 4,080,103.26 0-1,446.47 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用不适用 公司名称公司名称 与公司从事业务的关联性与公司从事业务的关联性 持有目的持有目的 大连建德装饰工程有限公司大连建德装饰工程有限公司
34、该公司具有该公司具有建筑装修装饰工程建筑装修装饰工程承包承包贰贰级级资质资质，可，可承揽承揽装饰装装饰装修工程。修工程。公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司长期注重品牌建设，不断通过质量、诚信、创新、技术、管理、企业文化、人力资源和服务来打造“金三元”品牌，公司已经在园林绿化行业内形成了一定的品牌优势，具备了各种高端、复杂园林工程设计、施工项目的承揽和实施能力，公司拥有中华人民共和国住房和城乡建设部颁发的“城市园林绿化企
35、业壹级资质证书”，大连市城乡建设委员会颁发的“建筑工程施工总承包叁级、市政公用工程施工总承包叁级资质”、公路工程施工总承包叁级、机电工程施工总承包叁级、钢结构工程专业承包叁级资质”，公司已取得中华人民共和国国家工商行政管理总局商标局颁发的四项“金三元”商标注册证，获得大连市科学技术局、大连市财政局、国家税务总局大连市税务局联合下发的高新技术企业证书，拥有中华人民共和国国家知识产权局颁发的 23 项专利证书，其中发明专利 4 项。品牌优势使公司在业务承接中处于有利的竞争地位，尤其有利于公司承接大型项目。公司一贯重视人员的培养，形成了一支17 高素质的团队；按照学习型企业发展要求，建立并优化员工培
36、训体系，健全部门设置。报告期内，公司在资产、人员、业务、财务、机构等方面完全独立，具备完全独立自主的经营能力。本年度公司经营业绩较上年同期有所增加，实现营业收入 3,147,274.21 元，公司整体经营情况稳定，主要业务发展顺利，未来前景利好，未发生对持续经营能力产生不利影响的事项，不存在影响持续经营能力的重大不利风险。18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 四.二.(二)是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其
37、他资源的情况 是 否 四.二.(三)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如
38、事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)公司发生的提供担保事项公司发生的提供担保事项 挂牌公司及合并报表范围内子公司存在违规担保事项，或者报告期内履行的及尚未履行完毕的担保累计金额超过挂牌公司本年度末合并报表经审计净资产绝对值的 10%。是 否 公司对合并报表范围内子公司提供担保情况公司对合并报表范围内子公司提供担保情况 适用 不适用 公司对合并报表范围外主体提供担保情况公司对合并报表范围外主体提供担保情况 适用 不适用 单位：元 19 序序号号 被担被担保人保人 担保金额担保金额 实际履
39、行实际履行担保责任担保责任的金额的金额 担保余额担保余额 担保期间担保期间 责责任任类类型型 被担被担保人保人是否是否为挂为挂牌公牌公司控司控股股股股东、东、实际实际控制控制人及人及其控其控制的制的企业企业 是是否否履履行行必必要要的的决决策策程程序序 是是否否因因违违规规已已被被采采取取行行政政监监管管措措施施 是是否否因因违违规规已已被被采采取取自自律律监监管管措措施施 违违规规担担保保是是否否完完成成整整改改 起起始始 终终止止 1 韩金彤 15,500,000 15,500,000 15,500,000 2021年 5月17日 2022年 5月16日 连带 是 已事前及时履行 否 否
40、不涉及 合并报表范围内子公司对挂牌公司合并报表范围外主体提供担保情况合并报表范围内子公司对挂牌公司合并报表范围外主体提供担保情况 适用 不适用 公司提供担保分类汇总公司提供担保分类汇总 单位：元 项目项目汇总汇总 担保担保金额金额 担保余额担保余额 报告期内挂牌公司提供担保（包括对表内子公司提供担保）15,500,000 15,500,000 公司及表内子公司为挂牌公司股东、实际控制人及其关联方提供担保 公司直接或间接为资产负债率超过 70%（不含本数）的被担保人提供担保 公司担保总额超过净资产 50%（不含本数）部分的金额 公司为报告期内出表公司提供担保 应当重点说明的担保情况应当重点说明的
41、担保情况 适用 不适用 公司接受被担保人提供反担保的情况公司接受被担保人提供反担保的情况 适用 不适用 违规担保原因、整改情况及对公司的影响违规担保原因、整改情况及对公司的影响 适用 不适用 20 公司因提供担保事项的涉诉情况公司因提供担保事项的涉诉情况 适用 不适用 担保合同履行情况担保合同履行情况 正在履行 (三三)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (四四)承诺事项的履行情况承诺
42、事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2015年1月30 日 挂牌 其他承诺 避免同业竞争 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未
43、充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 公司在申请挂牌时，公司控股股东、实际控制人出具避免同业竞争承诺书，承诺：“在本人作为金三元的控股股东、实际控制人期间，不会在中国境内或境外，以任何方式（包括但不限于单独经营、通过合资经营或拥有另一公司或企业的股份及其他权益）从事与股份公司构成竞争关系的业务，不从事生产与股份公司产品相同、相似或可以取代股份公司产品的业务活动。本人获得的商业机会与股份公司经营的业务有竞争或可能有竞争的，本人将立即通知股份公司，并尽力将该商业机会让予股份公司。本人将通过控制
44、地位促使本人控制的主体履行上述承诺中与本人相同的义务。”截止报告期末，公司控股股东、实际控制人严格履行上述承诺，未发生违背上述承诺的情况。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 21 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 16,965,000 33.26%16,965,000 33.26%其中：控股股东、实际控制人 10,641,000 20.86%20.86%董事、监事、高管 11,325,75
45、0 22.21%-11,250 11,314,500 22.19%核心员工 498,000 0.98%-493,500 4,500 0.01%有限售条件股份 有限售股份总数 34,035,000 66.74%34,035,000 66.74%其中：控股股东、实际控制人 31,903,500 62.56%62.56%董事、监事、高管 34,023,750 66.71%-33,750 33,990,000 66.65%核心员工 0 0%0 0%总股本总股本 51,000,000-0 51,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 42 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用不适用 (二二)普
46、通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东股东名称名称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股数期末持股数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末期末持有持有的司的司法冻法冻结股结股份数份数量量 1 韩福连 42,544,500 42,544,500 83.42%31,903,500 10,641,000 0 0 2 韩金彤 2,637,000 2,637,000 5.17%1,986,000 651,000 0 0 3 南京金点智投投
47、资有限公司 581,300 581,300 1.14%0 581,300 0 0 4 华安证券股份有限公司 571,500 571,500 1.12%0 571,500 0 0 5 南京证券570,500 570,500 1.12%0 570,500 0 0 22 股份有限公司 6 崔延岩 493,500 493,500 0.97%0 493,500 0 0 7 刘兰霞 450,000 450,000 0.88%0 450,000 0 0 8 王志强 416,000 416,000 0.82%0 416,000 0 0 9 王大海 360,000 360,000 0.71%0 360,000
48、0 0 10 王汉坤 358,000 358,000 0.70%0 358,000 0 0 合计合计 48,982,300 0 48,982,300 96.05%33,889,500 15,092,800 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：控股股东、实际控制人韩福连与副董事长兼总经理韩金彤系父女关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (
49、一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 23 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序号序号 贷款方贷款方式式 贷款贷款提供提供方方 贷款贷款提供方提供方类型类型 贷款规模贷款规模
50、存续期间存续期间 利息率利息率 起始日期起始日期 终止日期终止日期 1 短期借款 华夏银行股份有限公司大连分行 银行 12,700,000.00 2021 年 9 月 16日 2022 年 6 月16 日 5.0%合计合计-12,700,000.00-九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适
