1、1 2021 年度报告 优联智能 NEEQ:873402 大连优联智能装备股份有限公司 Dalian Unionline Intelligent System Corporation Ltd.2 公司年度大事记公司年度大事记 1.2021 年4 月21 日成立大连优联智能装备股份有限公司沈阳分公司；2.2021 年度公司共获批5 项实用新型专利；3.公司荣获大连市企业管理进步成果二等奖。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四
2、节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2020 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2323 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2626 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2929 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .8888 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容
3、的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人李琳、主管会计工作负责人谢晖及会计机构负责人（会计主管人员）谢晖保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否
4、董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 实际控制人不当控制风险 公司的实际控制人李琳直接持有公司 400 万股股份，占公司股份总数的 72.73%，通过担任优联管理的执行事务合伙人，间接控制公司 9.09%的股份，合计控制公司 81.82%的股份。如果实际控制人利用其控制的地位，通过行使表决权对公司的经营决策、人事、财务、监督等进行不当控制，可能给公司经营和其他股东带
5、来风险。公司治理风险 公司于 2019 年 4 月 19 日由有限公司整体变更设立。股份公司成立后，公司制定了较为完备的公司章程、“三会”议事规则、总经理工作细则、董事会秘书工作细则、对外担保管理制度、对外投资管理制度、关联交易管理制度、防范股东及关联方占用公司资金管理制度、信息披露管理制度、投资者关系管理制度等治理制度，但由于相关治理机制建立时间较短，公司及管理层规范运作意识的提高，相关制度切实执行及完善均需要一定过程。同时，随着公司的快速发展，经营规模不断扩大，对公司治理将会提出更高的要求。因此，公司短期内仍可能存在治理不规范、相关5 内部控制制度不能有效执行的风险。客户相对集中风险 公司
6、业务主要是为工业及汽车生产行业客户提供自动化生产线、设备及相关系统集成服务，2020 年度、2021 年度，公司来源于前五大客户的销售收入占营业收入的比例分别为87.03%、78.90%，前五大客户收入占比较高，公司客户相对集中，主要因为公司战略主要是为德美系与合资系汽车生产商以及为其服务的下游供应商提供产品及服务，因这类厂商相对集中导致客户集中。应收账款回收风险 公司 2020 年末、2021 年末，公司应收账款余额分别为16,318,546.72 元、35,139,257.64 元，占资产总额的比重分别为48.00%、80.48%，公司 2020 年末、2021 年末，应收账款计提的坏账准
7、备余额分别为 239,842.42 元、1,396,269.87 元，对应的坏账准备计提比例均不超过 4%。2020 年末、2021 年末，公司 1 年以内应收账款占比分别为 95.01%、90.07%，公司应收账款整体账龄较短，但若客户经营状况出现异常，公司应收账款可能无法收回，进而产生坏账风险。经营活动现金流风险 2020 年度、2021 年度，公司经营活动现金流量净额分别为-4,099,543.75 元、-17,415,561.34 元，2021 年度公司经营活动现金流量净额大幅减少。未来随着公司业务的增长，应收账款及存货余额有可能需要进一步增长，公司将面临筹集资金解决流动资金紧张的局面
8、，公司若不能根据业务需要筹集新的资金或应收账款不能及时收回，公司将面临流动资金紧张的局面，进而影响公司的生产经营。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、优联智能 指 大连优联智能装备股份有限公司 优联管理 指 大连优联企业管理咨询合伙企业（有限合伙）主办券商、开源证券 指 开源证券股份有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 上年度 指 2020 年度 本年度报告、年度报告 指 2021 年年度报告 本报告期、报告期、本年度 指 2021
9、 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）公司章程 指 大连优联智能装备股份有限公司公司章程 三会 指 公司股东大会、董事会和监事会的统称 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 大连优联智能装备股份有限公司 英文名称及缩写 Dalian Unionline Intelligent System Corporation Ltd.Un
10、ionline Intelligent 证券简称 优联智能 证券代码 873402 法定代表人 李琳 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 王爽 联系地址 辽宁省大连市甘井子区中冶商务园 A31-2 电话 0411-82604383 传真 0411-82604383 电子邮箱 Shuang.wangunion- 公司网址 www.union- 办公地址 辽宁省大连市甘井子区中冶商务园 A31-2 邮政编码 116003 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 大连优联智能装备股份有限公司档案室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2011 年 1
11、0 月 8 日 挂牌时间 2019 年 12 月 30 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业-专用设备制造业-环保、社会公共服务及其他专用设备制造-其他专用设备制造 主要业务 工业及汽车自动化装备的研发、制造、安装、调试、销售及相关的技术咨询、技术服务。主要产品与服务项目 智能型自动化生产线及自动化设备的研发、制造、安装、调试、销售；机器人及电气系统的集成服务。普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）5,500,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（李琳）8 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（李琳），无一致行动人
12、四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 9121020058201804XL 否 注册地址 辽宁省大连市甘井子区虹城路 680 号 否 注册资本 5,500,000 元 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）开源证券 主办券商办公地址 西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）开源证券 会计师事务所 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 任海春 黄勇 1 年 1 年 会计师事务所办公地址 北京市丰台区丽泽路 16 号院 3
13、号楼 20 层 2001 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 43,442,015.95 40,060,090.53 8.44%毛利率%16.33%21.15%-归属于挂牌公司股东的净利润 494,974.25 1,631,180.33-69.66%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-2,846,67
14、3.69-251,386.13-1,032.39%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）6.16%23.39%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-35.42%-3.60%-基本每股收益 0.09 0.30-70.00%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 43,664,634.66 34,697,162.33 25.84%负债总计 35,379,847.74 26,907,349.66 31.49%归属于挂牌公司股东的净资产 8,284,786.92 7,789,
15、812.67 6.35%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.51 1.42 6.35%资产负债率%（母公司）81.03%77.55%-资产负债率%（合并）81.03%77.55%-流动比率 1.20 1.23-利息保障倍数 1.38 3.70-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-17,415,561.34-4,099,543.75-324.82%应收账款周转率 1.69 3.25-存货周转率 5.62 4.12-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%25.84%88.
16、96%-营业收入增长率%8.44%33.12%-净利润增长率%-69.66%1,229.52%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 5,500,000 5,500,000 0.00%计入权益的优先股数量 0 0 0.00%计入负债的优先股数量 0 0 0.00%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）3,369,82
17、9.96 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-28,182.02 非经常性损益合计非经常性损益合计 3,341,647.94 所得税影响数-少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 3,341,647.94 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响
18、 适用 不适用 （1）财政部于 2018 年 12 月 7 日发布了企业会计准则第 21 号租赁（2018 年修订）（财会11 201835 号）（以下简称“新租赁准则”）。本公司于 2021 年 1 月 1 日起执行前述新租赁准则，并依据新租赁准则的规定对相关会计政策进行变更。上述会计政策变更对 2021 年 1 月 1 日财务报表的影响如下：报表项目 2020 年 12 月 31 日（变更前）金额 2021 年 1 月 1 日（变更后）金额 公司报表 公司报表 使用权资产 699,585.12 租赁负债 454,581.60 一年内到期的非流动负债 245,003.52 （2）会计估计变更
19、 本报告期内本公司主要会计估计未发生变更。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 优联智能是一家为汽车及工业行业客户提供智能自动化生产线、智能自动化设备以及机器人与电气系统集成服务的高新技术企业。主营业务为工业及汽车自动化装备的研发、制造、安装、调试、销售及相关的技术咨询、技术服务。主要客户为汽车制造商及其一级总包商。（一）公司业务模式 公司智能型自动化生产线项目特点为：该业务涉及整体方案设计、机械与电控方案设计、信息化功能设计、零部件采购、系统集成、安装调试、系统技术升级等各环节
20、，大多是以非标定制化生产模式进行，为满足客户对自动化、柔性化、信息化和智能化等方面各种差异性个性化需求，项目前期研发设计周期较长，项目目标的实现有赖于供应商强大的项目管理能力。公司业务模式为：核心流程由公司自有员工完成为主（项目前期阶段），辅助流程由公司现场工程师指导，具体由劳务派遣人员完成，报告期后劳务派遣逐步由劳务外包代替。同时如项目比较集中或者项目时间比较紧张时，部分机器人及电气系统集成服务通过外包完成，供应商完成后由公司技术人员验收，验收合格后交由客户或者嵌套至智能型自动化生产线项目中。具体业务流程为：a、项目前期阶段：由公司项目经理、技术人员以现有技术基础及经验，提供设计方案。根据甲
21、方技术标准、询价文件及技术交流，项目经理制定项目进度计划及各岗位工作安排，项目经理、技术人员制定技术方案初稿，与甲方确定方案后制作机械详细方案和设计图纸，根据设计图纸出机械设备 BOM 清单，下达给采购进行元器件和机械零部件采购。b、生产加工阶段：公司项目所需产品主要为机械零部件和元器件零部件，由采购人员依据自行设计的图纸和清单采购半成品或者成品，半成品由公司生产人员组装完成后由项目现场安装工人进行安装，成品由项目现场安装工人直接进行安装。c、预集成阶段：根据客户要求及设备功能选取预验收区域或设备，项目经理制定预验收方案及布置图，现场经理根据预验收方案及设备装配图纸组织指导劳务派遣工人或分包商
22、在自身场地进行装配与调试，调试完成后，客户到现场进行验收，根据客户反馈进行问题整改，验收完成后，现场经理组织包装运输到客户现场。d、安装阶段：由现场经理组织劳务派遣工人或分包商人员实施，技术负责人针对装配图纸问题进行支持。工人依据装配图对设备进行组装就位接线。并根据技术或电气反馈的问题进行整改。现场经理对工作结果和进度进行监控和指导。e、调试阶段：根据机械设备功能的实际运转情况及电气逻辑实现的状态，对设备的位置、安装、连接进行调整，直至满足项目验收要求。现场经理组织劳务派遣工人或分包商完成，并对工作进度及结果予以监控和指导。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精
23、特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 雏鹰企业 13 详细情况 1、2016 年 11 月 23 日本公司被认定为高新技术企业。2019 年 12月 2 日本公司通过高新技术企业重新认定，有效期三年，证书编号：GR201921200756。2、本公司 2018 年 3 月 16 日首次通过科技型中小企业认定，最近一次认定为 2021 年 3 月 30 日，有效期至 2021 年 12 月 31 日。3、本公司于 2020 年通过辽宁省首批雏鹰企业认
24、定。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 744,501.1
25、2 1.71%1,578,283.79 4.55%-52.83%应收票据-3,868,046.00 11.15%-100.00%应收账款 33,742,987.77 77.28%16,078,704.30 46.34%109.86%存货 5,101,456.51 11.68%7,824,619.54 22.55%-34.80%投资性房地产-长期股权投资-固定资产 1,045,391.06 2.39%969,670.85 2.79%7.81%在建工程-无形资产-商誉-短期借款 6,176,021.60 14.14%9,080,798.78 26.17%-31.99%长期借款 333,542.17
26、 0.76%-应付账款 18,376,742.63 42.09%12,820,803.51 36.95%43.34%其他应付款 5,856,441.55 13.41%1,528,591.53 4.41%283.13%14 一年内到期的非流动负债 1,355,703.66 3.10%325,055.88 0.94%317.07%资产总计 43,664,634.66-34,697,162.33-25.84%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、应收账款变动分析：应收账款同比增加 109.86%，主要是由于公司在 2021 年第四季度签订了金额超过 3000 万元的订单，年末验收部分
27、尚未回款导致的。2、存货变动分析 存货同比减少 34.80%，主要是由于公司 2020 年度在产项目在本年度基本已验收，2021 年签订的大额订单在本年末也完成了阶段验收，导致存货减少。3、短期借款变动分析 短期借款同比减少 31.99%，主要原因是公司 2020 年对商业承兑汇票进行贴现，取得借款3,672,494.79 元，此笔业务为客户对我公司支付的“供应链金融”货款，占用公司授信额度，2021年已到期，因此短期借款减少。4、应付账款变动分析 应付账款同比增加 43.34%，主要原因是本年度第四季度的采购订单尚未到达账期，导致应付账款增加。5、其他应付款变动分析 其他应付款同比增加 28
28、3.13%，主要原因是实际控制人借入公司 4,000,000.00 元流动资金导致的。6、应收票据变动分析 上期应收票据 3,868,046.00 元，本期变动-100%，主要原因是上期应收票据本已到期且本年度无新增承兑汇票。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 43,442,015.95-40,060,090.53-8.44%营业成本 36,347,991.34 83.67%31,585,962.23 78
29、.85%15.08%毛利率 16.33%-21.15%-销售费用 1,207,882.58 2.78%1,086,131.78 2.71%11.21%管理费用 2,779,785.20 6.40%3,039,809.11 7.59%-8.55%研发费用 3,700,979.66 8.52%3,632,832.98 9.07%1.88%财务费用 945,099.04 2.18%591,087.29 1.48%59.89%信用减值损失-1,156,427.45-2.66%-11,536.70-0.03%9,923.90%资产减值损失-其他收益 3,397,481.19 7.82%828.45 0.
30、00%410,000.93%投资收益-公允价值变动收益-15 资产处置收益-汇兑收益-营业利润 361,686.54 0.83%-253,116.63-0.63%-242.89%营业外收入 21,791.03 0.05%1,895,512.70 4.73%-98.85%营业外支出 49,973.05 0.12%12,946.24 0.03%286.00%净利润 494,974.25 1.14%1,631,180.33 4.07%-69.66%项目重大变动原因项目重大变动原因：本年度利润表科目无重大变化。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比
31、例变动比例%主营业务收入 43,442,015.95 40,060,090.53 8.44%其他业务收入 0.00 0.00 0.00%主营业务成本 36,347,991.34 31,585,962.23 15.08%其他业务成本 0.00 0.00 0.00%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%智 能 型 自动 化 生 产线 37,015,521.14 30,917,9
32、41.32 16.47%28.59%33.49%-3.07%机 器 人 及电 气 系 统集成 6,307,337.55 5,285,324.11 16.20%-41.51%-33.39%-10.22%智 能 型 自动 化 设 备产品销售 119,157.26 144,725.91-21.46%-75.76%-70.52%-21.59%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%东
33、北 14,705,868.25 13,780,085.95 6.30%-43.73%-32.03%-16.14%16 华北 18,140,904.69 13,351,383.51 26.40%1,035.23%1,150.68%-6.79%华东 10,575,040.14 9,207,990.29 12.93%-12.8%-8.92%-3.71%境外 20,202.87 8,531.59 57.77%-89.86%-93.72%25.89%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：1.机器人及电气系统集成类项目营业收入同比减少 41.51%，营业成本同比减少 33.39%，主要是由于本年度机器人
34、项目未交付新项目，导致本年收入及成本降低。2.智能型自动化设备产品销售类项目营业收入同比减少 75.76%，营业成本同比减少 70.52%，主要原由于本年产品销售收入基数太小，单个订单就可以对增减变动比率影响较大。3.东北区域项目营业收入同比减少 43.73%，营业成本同比减少 32.03%，主要原因是 2021 年度东北区域主要客户华晨宝马的项目是通过其在天津地区的总包商承接的。4.华北区域项目营业收入同比增加 1035.23%，营业成本同比增加 1150.68%，主要是由于本年度对客户天津福臻交付的项目金额较高导致的。5.境外项目营业收入同比减少 89.86，营业成本同比减少 93.72，
35、主要是境外项目受疫情影响，订单有所下降。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 客户一 11,487,304.69 26.44%否 2 客户二 7,122,727.10 16.40%否 3 客户三 5,915,613.49 13.62%否 4 客户四 5,200,000.00 11.97%否 5 客户五 4,550,000.00 10.47%否 合计合计 34,275,645.28 78.90%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金
36、额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 供应商一 3,047,341.60 9.02%否 2 供应商二 2,525,020.00 7.47%否 3 供应商三 1,992,775.00 5.90%否 4 供应商四 1,925,172.00 5.70%否 5 供应商五 1,514,077.50 4.48%否 合计合计 11,004,386.10 32.57%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-17,415,561.34-4,099,543.75-324.82%投资活动产
37、生的现金流量净额-159,570.00-397,585.90 59.87%17 筹资活动产生的现金流量净额 16,745,232.99 5,430,772.38 208.34%现金流量分析现金流量分析：1.经营活动产生的现金流净额变动分析 经营活动产生的现金流净额同比减少 324.82%，主要原因是公司在 2021 年第四季度签订了金额超过3000 万元的订单，且订单均没有预付款，前期投入资金均需要占用公司流动资金，年末验收部分尚未回款，导致公司经营活动产生的现金流净额同比减少。2.投资活动产生的现金流量净额变动分析 投资活动产生的现金流量净额同比增加 59.87%，是由于本年度固定资产投资减
38、少导致的。3.筹资活动产生的现金流量净额变动分析 筹资活动产生的现金流量净额同比增加 208.34%，主要原因是公司 2021 年度签订的订单或可预见的订单增多，为保证项目运转加大了融资额度。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司按照企业会计准则的规定编
39、制并披露报告期内的财务报表，公司不存在中国注册会计师审计准则第 1324 号持续经营中列举的影响其持续经营能力的相关事项，并已经由已备案从事证券服务业务的亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具了标准无保留意见的审计报告。报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持了公司良好的独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；公司全体董事、监事和高级管理人员没有发生违法、违规行为。公司各项业务正常开展，目前订单量有所增加。随着公司销售收入和生产规模的扩大，应收账款和存货余额将可能进一
40、步扩大，公司将可能需要筹集更多的资金来满足流动资金需求；报告期已与多家银行签订借款合同；公司还将进一步加强对应收账款回款的管理以补充公司资金。本年度未发生对公司持续经营能力有重大不利影响的事项。18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审
41、议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司
42、无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 2销售产品、商品，提供劳务 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 16,000,000 12,918,025.33
43、 19 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日期承诺开始日期 承诺承诺结结束束日期日期 承诺承诺来源来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情况履行情况 公司 2019 年 8 月 22 日-挂牌 无重大违规承诺 承诺最近两年内不存在重大违规事项 正在履行中 实际控制人或控股股东 2019 年 8 月 22 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实际控制人或控股股东 2019 年 8 月 22 日-挂牌 关联交易承诺 承诺不构成违规关联交易 正在履行中 实际控制人或控股股东 2019 年 8 月 22 日-挂牌 资金占
44、用承诺 承诺不构成资金占用 正在履行中 其他股东 2019 年 8 月 22 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 其他股东 2019 年 8 月 22 日-挂牌 关联交易承诺 承诺不构成违规关联交易 正在履行中 其他股东 2019 年 8 月 22 日-挂牌 资金占用承诺 承诺不构成资金占用 正在履行中 董监高 2019 年 8 月 22 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2019 年 8 月 22 日-挂牌 关联交易承诺 承诺不构成违规关联交易 正在履行中 董监高 2019 年 8 月 22 日-挂牌 资金占用承诺 承诺不构成资金占用 正在履
45、行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 不涉及 公司相关承诺事项正在履行中，不存在上述表格相关情形。(五五)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况
46、、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类型类型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 应收账款 流动资产 质押 2,610,300 5.98%向银行申请授信额20 度，用于补充公司发展的资金需求。总计总计-2,610,300 5.98%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：以上资产权利受限的原因是向银行质押以申请贷款，补充公司经验发展的资金需求，有利于公司持续发展，对公司正常经营无不利影响。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况
47、情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 1,416,666 25.76%0 1,416,666 25.76%其中：控股股东、实际控制人 1,000,000 18.18%0 1,000,000 18.18%董事、监事、高管 250,000 4.55%0 1,250,000 22.73%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%有限售条件股份 有限售股份总数 4,083,334 74.24%0 4,083,334 74.24%其中：控股股东、实际控制人 3,
48、000,000 54.55%0 3,000,000 54.55%董事、监事、高管 750,000 13.64%0 3,750,000 68.18%核心员工 0 0.00%0 0 0%总股本总股本 5,500,000-0 5,500,000-普通股股东人数普通股股东人数 3 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末
49、持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 李琳 4,000,000 0 4,000,000 72.73%3,000,000 1,000,000 0 0 2 刘罡 1,000,000 0 1,000,000 18.18%750,000 250,000 0 0 3 大连优联500,000 0 500,000 9.09%333,334 166,666 0 0 21 企业管理咨询合伙企业（有限合伙）合计合计 5,500,000 0 5,500,000 100%4,083,334 1,416,666 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：李琳为大连优
50、联企业管理咨询合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙任，其他股东之间不存在任何关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情
