1、1 2021 年度报告 韫昊电器 NEEQ:873508 常州市韫昊电器股份有限公司 2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2222 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2626 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .292
2、9 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3333 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9494 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人陆建华、主管会计工作负责人王莉及会计机构负责人（会计主管人员）王莉保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投
3、资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 实际控制人不当控制的风险 公司共同实
4、际控制人控制公司 100.00%表决权，对公司运营 具有实质影响力。在实际生产经营中如果实际控制人利用其 控制地位，对公司的经营决策、人事安排、投资方向、资产 交易等重大事项予以不当控制，则可能给公司经营带来一定风险。公司治理风险 公司于 2020 年 1 月 15 日有限公司整体变更设立。股份公司 成立后，公司制定了较为完备的 公司章程、“三会”议 事规则、关联交易决策制度等治理制度，但由于相关治 理机制建立时间较短，公司及管理层规范运作意识的提高，相关制度切实执行及完善均需要一定过程。同时，随着公司 的快速发展，经营规模不断扩大，对公司治理将会提出更高 的要求。因此，公司短期内仍可能存在治
5、理不规范、相关内 部控制制度不能有效执行的风险。消防处罚及搬迁风险 公司租赁的厂房未取得房产证，也未办理消防验收手续，存在停用及被行政机关处罚的风险。若日常经营场所被主管部门要求停止生产或搬迁，将对公司短期日常经营造成一定影响。4 销售客户集中的风险 报告期内，公司对前五大客户销售的金额占公司各期营业收入的比例达 65%左右，由于公司对前五大客户的销售额占营业收入的比例相对较高，如果部分客户经营情况不利，而降低对公司产品的采购，公司的营业收入增长将受到较大影响。另外，客户集中度过高对公司的议价能力也存在一定的不利影响，并进而影响公司的盈利，公司存在销售客户集中的风险。原材料价格波动风险 报告期
6、内，直接材料成本占主营业务成本的比重达 50%左右。公司原材料主要由各种规格的冷轧板、镀锌板、不锈钢、酸洗板等板材构成，由于钢材的价格波动较大，在原材料市场价格发生剧烈波动的情况下，如果公司未能及时采购原材料或采取锁定原材料价格的措施，将会影响到产品成本，并对公司经营业绩产生直接影响。资金短缺的风险 目前，随着公司业务的发展，公司对资金的需求不断上升。报告期内，公司的收入规模较为稳定，但经营活动产生的现金流量波动较大。2019 年度、2020 年度及 2021 年，经营活动产生的现金流量净额分别为-386,760.81 元、-2,446,807.93 元和1,224,216.06 元，公司经营
7、活动资金流较为紧张。未来如果公司不能加强对经营活动现金流的管理，将会对公司的业务发展产生不利影响。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、韫昊电器 指 常州市韫昊电器股份有限公司 韫昊有限、有限公司 指 常州市韫昊电器有限公司 主办券商、开源证券 指 开源证券股份有限公司 律师事务所 指 北京盈科（上海）律师事务所 会计师事务所 指 苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计报告 指 苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的编号为苏亚锡审202248 号审计报告 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公司法 指 中华
8、人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 报告期 指 2021 年度 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）公司章程 指 公司 2019 年年度股东大会审议通过的公司章程 三会 指 股东（大）会、董事会、监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 5 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 挂牌、公开转让 指 常州市韫昊电器股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让之行为 6 第二节第二节 公司概况公司概
9、况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 常州市韫昊电器股份有限公司 英文名称及缩写-证券简称 韫昊电器 证券代码 873508 法定代表人 陆韫昊 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 王莉 联系地址 江苏省常州市武进区丁堰街道常丰村委鑫泰工业园 11 号 电话 0519-88411065 传真 0519-88411065 电子邮箱 公司网址 http:/ 江苏省常州市武进区丁堰街道常丰村委鑫泰工业园 11 号 邮政编码 213018 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2005 年
10、5 月 23 日 挂牌时间 2020 年 10 月 20 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-通用设备制造业（C34）-其他通用设备制造（C349）-其他通用设备制造（C3499）主要业务 钣金件的生产和销售 主要产品与服务项目 钣金件及其装配集成装置 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）6,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（陆建华）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（陆建华、陆韫昊、汪慧芬），无一致行动人 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统
11、一社会信用代码 913204127737953276 否 注册地址 江苏省常州市武进区丁堰街道常丰村委 11 号 否 注册资本 6,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）开源证券 主办券商办公地址 西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）开源证券 会计师事务所 苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 朱戟 彭景南 3 年 3 年 年 年 会计师事务所办公地址 江苏省南京市中山北路 105-6 号中环国际广场 22-23 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七
12、、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 26,907,557.31 18,794,552.43 43.17%毛利率%17.56%21.45%-归属于挂牌公司股东的净利润-595,426.33 1,355,997.22-143.91%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-1,218,906.45-1,126,759.20-8.18%加权平均净资产收益率%
13、（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-7.19%17.17%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-14.72%-14.27%-基本每股收益-0.10 0.23-143.89%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 26,208,588.72 19,952,933.44 31.35%负债总计 18,228,252.27 11,377,170.66 60.22%归属于挂牌公司股东的净资产 7,980,336.45 8,575,762.78-6.94%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.33
14、1.43-6.99%资产负债率%（母公司）69.55%57.02%-资产负债率%（合并）69.55%57.02%-流动比率 1.13 1.27-利息保障倍数 0.16 4.26-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 1,619,062.89-2,446,807.93 166.17%应收账款周转率 2.83 2.27-存货周转率 7.85 6.51-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%31.35%32.80%-营业收入增长率%43.17%-1.78%-净利润增长率%-14
15、3.91%373.87%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 6,000,000 6,000,000-计入权益的优先股数量 0 0-计入负债的优先股数量 0 0-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益 计入当期损益的政府补助（与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）656,294.79 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性
16、金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 0.07 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 非经常性损益合计非经常性损益合计 656,294.86 所得税影响数 32,814.74 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 623,480.12 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 10 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计
17、差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 （1）重要会计政策变更 财政部于 2018 年 12 月 7 日发布了企业会计准则第 21 号租赁（2018 年修订）（财会201835 号），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自 2019 年 1 月 1 日起施行；其他执行企业会计准则的企业自 2021 年 1 月1 日起施行。公司自 2021 年 1 月 1 日起实施，并按照有关衔接规定进行了处理。（2）重要会计估计变更 公
18、司在本报告期内重要会计估计没有发生变更。（3）首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 资产资产负债表项目负债表项目 项目项目 2020 年年 12 月月 31 日日（上年年末余额）（上年年末余额）2021 年年 1 月月 1 日日（期初余额）（期初余额）调整数调整数 固定资产 5,460,368.79 1,843,301.16 -3,617,067.63 使用权资产 3,617,067.63 3,617,067.63 租赁负债 82,762.30 82,762.30 长期应付款 82,762.30 -82,762.30 2020 年财务报表中披露的期末重大经营租赁尚未支付的
19、最低租赁付款按 2021 年 1 月 1 日增量借款利率折现的现值，与 2021 年 1 月 1 日计入资产负债表的租赁负债的差异调整过程如下：项目 金额 20202020 年年 1212 月月 3131 日重大经营租赁最低租赁付款额日重大经营租赁最低租赁付款额 20212021 年年 1 1 月月 1 1 日经营租赁付款额日经营租赁付款额 2021 年 1 月 1 日加权平均增量借款利率 20212021 年年 1 1 月月 1 1 日经营租赁付款额现值日经营租赁付款额现值 加：2020 年 12 月 31 日应付融资租赁款 768,771.78 减：一年内到期的应付融资租赁款 686,00
20、9.48 20212021 年年 1 1 月月 1 1 日租赁负债日租赁负债 82,762.30 首次执行新租赁准则的影响 1 把固定资产科目 361.71 万元转入使用权资产科目，导致资产负债结构分析表中固定资产本期与上期相比下降了 32.68%。2 把长期应付款科目 8.28 万元转入租赁负债科目，无较大影响。11 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司的商业模式以定制化经营模式为主，业务采取“按需定制、以销定产”的经营模式。根据不同客户的特殊需求，由客户提供或者由公司设
21、计开发出适合客户具体情况及特殊需求的钣金结构件产品，并负责所需原材料的采购。定制化的经营模式决定了公司先获得客户的订单，再完成采购、生产、销售等环节。公司产品销售模式为直销，即客户直接下达订单，产品直接交付客户。基于数控钣金行业的特殊性，公司一般与客户建立长期合作关系。在销售过程中，公司首先需要通过客户认可；纳入客户的合格供应商体系后，在“合约制造”业务模式下公司为客户提供非标准、多品种、多批次、小批量的产品。（一）销售模式（一）销售模式 公司销售模式主要为直接销售模式。报告期内，公司销售客户来源主要通过以下方式获取：一是公司与已有客户建立了良好的合作关系，已有客户会推荐其他新客户与公司进行业
22、务接洽；二是利用推广平台投放公司产品信息等方式进行网络推广，以提升公司的曝光度并吸引潜在客户主动与公司进行业务接洽等。销售定价原则：报告期内，公司根据客户提出的产品设计要求、制作工艺简繁以及产品所需的材料成本和人工成本制定产品价格，向客户报价。（二）釆购模式（二）釆购模式 公司采购的原材料主要为各类钢板以及铝板。公司采用安全库存管理模式，库存量低于安全库存时进行采购。公司的采购由综合部负责，公司建立了合格供应商名录，只有审核合格的供应商才可以为公司提供原材料。在接到客户订单后，综合部和生产部根据订单要求和原材料库存情况，确认需要进行生产的数量，同时对原材料进行检查，对于库存缺少的材料将制定采购
23、计划并报批审核，综合考虑价格、付款方式等条件后确定供应商，并制作采购订单。（三）生产模式（三）生产模式 公司的生产组织模式为“按需生产、以单定产”。公司绝大部分产品和核心工序均为公司自制，喷涂工序需通过外协厂商完成。公司产品需要根据客户在材质、尺寸、功能等方面的特殊要求进行生产。在生产过程中，各部门相互合作，根据订单有序地展开生产活动，以客户要求为导向，制定生产计划，对各种资源统一调度，对各工序统一管理。在具体的生产管理控制中，公司使用 ERP 生产模块，根据客户订单要求的交货时间和交货数量安排生产计划，下达车间订单，每个订单都会生成相应在制品独一无二的电子流程单。生产部根据此电子流程单，利用
24、二维码扫描系统，实时追踪每个在制品所处的生产工序和完成状态，实现前道工序和后道工序的有序衔接，极大程度减少了等待时间，实现了高效的生产管理过程。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 13 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负
25、债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 1,100,636.75 4.20%2,562,659.03 12.84%-57.05%应收票据 864,471.20 3.30%145,100.00 0.73%495.78%应收账款 10,911,469.73 41.63%8,112,668.98 40.66%34.50%存货 2,846,034.14 10.86%2,805,348.64 14.06%1.45%投资性房地产-长期股权投资 -固定资产
26、3,675,747.91 14.20%5,460,368.79 27.37%-32.68%在建工程 -无形资产 80,278.33 0.31%93,328.77 0.47%-13.98%商誉-短期借款 9,000,000.00 34.34%8,500,000.00 42.60%5.88%长期借款 -应付账款 2,604,967.64 9.94%1,049,584.49 5.26%148.19%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金与去年同期相比减少了 146.2 万元，减幅 57.05%。主要原因是本期偿还部分银行借款，同时构建固定资产产生支出。2、应收账款与去年同期相
27、比增加了 279.88 万元，增幅 34.50%。主要原因是本年收入增加 43.17%，导致应收款也相应增加。3、固定资产与去年同期相比减少了 178.46 万元，减幅 32.68%。主要原因是执行新租赁准则，将其中361.71 万元调入使用权资产科目中。4、应付账款与去年同期相比增加了 155.54 万元，增幅 148.91%。主要原因是公司本年收入增加43.17%，同时本年度第四季度的采购订单尚未到达账期，导致应付款增加幅度较大。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%14 金额金额 占营业收入占营业收
28、入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 26,907,557.31-18,794,552.43-43.17%营业成本 22,183,091.11 82.44%14,903,610.24 79.30%48.84%毛利率 17.56%-21.45%-销售费用 288,534.50 1.07%47,655.44 0.25%505.46%管理费用 3,180,629.76 11.82%3,424,745.27 18.22%-7.13%研发费用 1,369,996.42 5.09%1,013,704.12 5.39%35.15%财务费用 725,554.33 2.70%42
29、8,820.79 2.28%69.20%信用减值损失-279,508.49-1.04%-61,513.19-0.33%-354.39%资产减值损失-其他收益 256,294.79 0.95%109,609.91 0.58%133.82%投资收益 0.07 0%-公允价值变动收益-资产处置收益-2,949.87 0.02%-汇兑收益-营业利润-1,009,401.75-3.75-1,064,878.69-5.67%5.21%营业外收入 400,000.00 1.49%2,500,000.00 13.30%-84.00%营业外支出-35,310.75 0.19%-100.00%净利润-595,42
30、6.33-2.21%1,355,997.22 7.21%-143.91%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入与去年同期相比增加了 811.30 万元，增幅 43.17%。主要原因是公司本年新开发了圣创和伊顿两家客户，两家客户的营业额合计 416.44 万元。2、营业成本与去年同期相比增加了 727.95 万元，增幅 48.84%。主要原因是公司本年收入增加48.84%，导致营业成本也相应增加。3、营业外收入与去年同期相比减少了 210 万元，减幅 84%。主要原因是公司去年由于股改和新三板上市、成为高企等收到政府 210 万元补助，导致去年营业外收入偏高。(2)(2)收入构成收入构成
31、 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 26,850,035.19 18,750,552.43 43.20%其他业务收入 57,522.12 44,000.00 30.73%主营业务成本 22,183,091.11 14,903,610.24 48.84%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 营业成本营业成本比上年同比上年同毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%15 增减增减%期期 增减增减%精 密 钣
32、金件 26,850,035.19 22,183,091.11 17.38%43.20%48.84%-3.14%合计 26,850,035.19 22,183,091.11 17.38%43.20%48.84%-3.14%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：无。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 常州领航电子有限公司 6,227,817.67 23.15%否 2 南京威联俊科热传输有限公司 5,503,482.29 20.45%否 3
33、江苏圣创半导体科技有限公司 2,819,335.88 10.48%否 4 伊顿电力设备有限公司 1,486,368.68 5.52%否 5 常州纺织仪器厂有限公司 1,474,618.87 5.48%否 合计合计 17,511,623.39 65.08%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 常州市锦润钢材加工有限公司 4,074,787.06 21.29%否 2 常州思尔利金属科技有限公司 1,384,272.30 7.23%否 3 常州市明光金属材料有限公司 1,343,
34、254.83 7.02%否 4 常州迈圣尔机械有限公司 941,816.66 4.92%否 5 常州鼎昌润精密机械有限公司 782,540.80 4.09%否 合计合计 8,526,671.65 44.55%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 1,619,062.89-2,446,807.93 166.17%投资活动产生的现金流量净额-489,215.08-1,859,238.94 73.69%筹资活动产生的现金流量净额-2,591,870.09 6,322,972.96-140.99%现金流
35、量分析现金流量分析：1、报告期内经营活动产生现金流量净额 161.91 万元，较去年同期增加了 406.59 万元，增幅166.17%，主要原因是本期新开发客户，营业收入和利润增长，现金流入增加，同时公司上期制16 作做两台口罩机未售出，形成了上期现金流出而未形成流入。2、报告期内投资活动产生现金流净额-48.92 万元，较去年同期增加了 137 万元，增幅 73.69%。主要原因是今年购入的机器设备比去年少导致的现金流出减少。3、报告期内筹资活动产生的现金流量净额-259.19 万元，较去年同期减少了 891.48 万元，减幅140.99%。主要原因是上年有大额借款但大部分未偿还，本年偿还了
36、大部分借款。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持良好的独立自主经营能力；公司会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；公司经营管理层、核心业务人员队伍稳定；公司和全体员工没有发生违
37、法、违规行为；报告期内，公司业务增长稳定，公司未来规划明确、战略可行；因此，公司拥有良好的持续经营能力。报告期内，公司未发生对持续经营能力有重大影响的事项。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 四.二.(二)是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(三)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以
38、及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 四.二.(五)二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)公司发生
39、的提供担保事项公司发生的提供担保事项 挂牌公司及合并报表范围内子公司存在违规担保事项，或者报告期内履行的及尚未履行完毕的担保累计金额超过挂牌公司本年度末合并报表经审计净资产绝对值的 10%。是 否 公司对合并报表范围内子公司提供担保情况公司对合并报表范围内子公司提供担保情况 适用 不适用 公司对合并报表范围外主体提供担保情况公司对合并报表范围外主体提供担保情况 适用 不适用 单位：元 18 序序号号 被担保被担保人人 担保金担保金额额 实际实际履行履行担保担保责任责任的金的金额额 担保担保余额余额 担保期间担保期间 责任责任类型类型 被担被担保人保人是否是否为挂为挂牌公牌公司控司控股股股股东、
40、东、实际实际控制控制人及人及其控其控制的制的企业企业 是否是否履行履行必要必要的决的决策程策程序序 是否是否因违因违规已规已被采被采取行取行政监政监管措管措施施 是否是否因违因违规已规已被采被采取自取自律监律监管措管措施施 违规违规担保担保是否是否完成完成整改整改 起始起始 终止终止 1 陆韫昊 800,000 0 0 2020年 8月 5日 2023年 8月 5日 连带 是 已事后补充履行 否 否 是 合并报表范围内子公司对挂牌公司合并报表范围外主体提供担保情况合并报表范围内子公司对挂牌公司合并报表范围外主体提供担保情况 适用 不适用 公司提供担保分类汇总公司提供担保分类汇总 单位：元 项目
41、项目汇总汇总 担保担保金额金额 担保余额担保余额 报告期内挂牌公司提供担保（包括对表内子公司提供担保）0 0 公司及表内子公司为挂牌公司股东、实际控制人及其关联方提供担保 800,000 0 公司直接或间接为资产负债率超过 70%（不含本数）的被担保人提供担保 0 0 公司担保总额超过净资产 50%（不含本数）部分的金额 0 0 公司为报告期内出表公司提供担保 0 0 应当重点说明的担保情况应当重点说明的担保情况 适用 不适用 被担保人为公司法定代表人、实际控制人、董事长陆韫昊，担保金额为80万元，担保期限为2020年8月5日至2023年8月5日，担保性质为连带责任担保。担保发生的具体情况如下
42、：2020 年 8 月，公司与江苏银行股份有限公司常州分行签订最高额保证担保书（合同编号：WD202007295556850-2），该担保合同约定公司为陆韫昊与江苏银行股份有限公司常州分行签订江苏银行个人经营贷循环借款合同（合同编号：WD202007295556850）相关债权进行连带责任担保，最高担保额度为 80 万19 元，担保期限为 2020 年 8 月 5 日至 2023 年 8 月 5 日。上述循环借款属于“企业主贷款”，公司无法享受该贷款政策，故由法定代表人陆韫昊进行借款，再由其转借给公司使用，本金及利息由公司实际支付，同时公司为该笔贷款作连带责任担保。2021 年 11 月 5
43、日和 2021 年 11 月 15 日，陆韫昊通过上述合同分别取得借款 30 万元和 20 万元。借款取得当日，陆韫昊将相关借款通过资金拆入的方式借入公司，用于公司的生产经营，满足公司业务发展需要及资金需求。2021 年 12 月 23 日，借款人陆韫昊向江苏银行股份有限公司结清上述借款合计 50 万元及相关利息，故未发生由公司实际履行担保责任的情形。公司接受被担保人提供反担保的情况公司接受被担保人提供反担保的情况 适用 不适用 违规担保原因、整改情况及对公司的影响违规担保原因、整改情况及对公司的影响 适用 不适用 因该款项实际为公司使用，公司董事长、董秘对此种情况认识不足，公司未按照章程规定
44、对该担保事项及时履行相应的审议程序，未及时进行信息披露，公司董事长、董事会秘书对上述违规行为负有责任。被担保人陆韫昊通过上述合同取得借款后，相关借款均通过资金拆入的方式借入公司，用于公司的生产经营，满足公司业务发展需要及资金需求。上述担保涉及借款和利息均由公司归还陆韫昊，陆韫昊再给银行还款，实际资金使用及资金成本均由公司承担，故公司担保责任未实际发生。被担保人陆韫昊已与公司解除上述担保协议，并承诺不再发生类似违规担保事项。同时，公司已于 2022 年 4 月召开第一届董事会第七次会议补充审议上述担保事项，并履行必要的信息披露义务。公司及控股股东、实际控制人承诺将加强公司治理，严格按照公司法、全
45、国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则和公司章程等相关规定规范治理公司，履行应有审议事项，根据全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则的规定及时履行信息披露义务，主动与主办券商沟通相关重大事项，发生重大事项及时告知主办券商，拒绝再次发生类似事件。综上，上述担保事项未损害公司及公司股东利益，对公司的财务状况、经营成果未造成重大影响。20 公司因提供担保事项的涉诉情况公司因提供担保事项的涉诉情况 适用 不适用 担保合同履行情况担保合同履行情况 2021 年 11 月 5 日和 2021 年 11 月 15 日，陆韫昊通过上述合同分别取得借款 30 万元和 20 万元。借款取得当日，陆韫昊将相关
46、借款通过资金拆入的方式借入公司，用于公司的生产经营，满足公司业务发展需要及资金需求。2021 年 12 月 23 日，借款人陆韫昊向江苏银行股份有限公司结清上述借款合计 50 万元及相关利息，故未发生由公司实际履行担保责任的情形。目前，被担保人陆韫昊已与公司解除上述担保协议，并承诺不再发生类似违规担保事项。(三三)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的
47、履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实 际 控 制人 或 控 股股东 2020 年 5月 22 日 挂牌 同 业 竞争、关联交易、资金占用的承诺 见承诺事项详细情况一 正在履行中 公司 2020 年 5月 22 日 挂牌 其他承诺（请自行填写）见承诺事项详细情况二 正在履行中 董监高 2020 年 5月 22 日 挂牌 其他承诺（请自行填写）见承诺事项详细情况三 正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：一、1、最近两年内不存在股份公司为本人或本人控制的公司
48、、企业或其他组织、机构（以下简称“本人控制的企业”）进行违规担保的情形。本人或本人控制的企业目前不存在以借款、代偿债务、代垫款项等方式占用或转移股份公司资金或资产的情形，未来也不会以前述方式占用或转移股份公司资金或资产。本人承诺将严格遵守有关法律、法规和规范性文件及公司章程的要求及规定，确保将来不致发生上述情形。21 2、本人将尽可能的避免和减少本人或本人控制的其他公司、企业或其他组织、机构（以下简称“本人控制的其他企业”）与股份公司之间的关联交易。对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，本人或本人控制的其他企业将根据有关法律、法规和规范性文件以及股份公司章程的规定，遵循平等、自愿、等价和
49、有偿的一般商业原则，与股份公司签订关联交易协议，并确保关联交易的价格公允，原则上不偏离市场独立第三方的价格或收费的标准，以维护股份公司及其他股东的利益。本人保证不利用在股份公司中的地位和影响，通过关联交易损害股份公司及其他股东的合法权益。本人或本人控制的其他企业保证不利用本人在股份公司中的地位和影响，违规占用或转移公司的资金、资产及其他资源，或要求股份公司违规提供担保。3、本人将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对股份公司构成竞争的业务及活动，或拥有与股份公司存在竞争关系的任何经济实体、机构经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经营实体、机构、经济组织的控制权，或在该经营实体、机构
50、、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。二、1、自报告期初至今，公司不存在违反法律、法规等的重大违法违规行为，不存在受到工商、税务、质监、安监、环保、消防等部门的重大处罚。2、最近两年内不存在未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券，或者有关违法行为虽然发生在两年前，但目前仍处于持续状态的情形。三、1、本人将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对股份公司构成竞争的业务及活动，或拥有与股份公司存在竞争关系的任何经济实体、机构经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经营实体、机构、经济组织的控制权，或在该经营实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。2、本人将尽可能的
