1、1 2022 年度报告 中机非晶 NEEQ:430041 北京中机联供非晶科技股份有限公司 Beijing ZJLG Amorphous Technology 2 公司年度大事记公司年度大事记 1、4 月公司联营的悌幕教育公司因疫情影响决定停止经营，办理工商税务清算注销工作。2、10 月联营公司中机凯博通过评审获得保密资格。3、10 月联营公司中机凯博获批国家高新技术企业。4、截至 12 月，联营公司中机凯博与中航工业旗下多家客户的技术开发项目进入小批量试用阶段；通过了相关航空用户的供应商考察，成为其合格供方；内孔专用超音速喷涂房设备联机调试完成，形成产能；绝缘涂层项目完成结题，进入后续小批试
2、制阶段。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2222 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2525 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2828 第九节第九节 备查文件
3、目录备查文件目录 .102102 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人徐世霖、主管会计工作负责人何力及会计机构负责人（会计主管人员）何力保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的
4、差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 经营战略调整的风险 前期公司主动调整经营战略，主要业务由非晶合金变压器铁心转向为中高端涂层解决方案的表面技术业务
5、，2019 年初已全面完成非晶铁心业务收尾，并有序开展新产品的持续研发和市场开拓工作、着手建设新业务研发和生产场地、组织设备选型和采购、加强技术研发团队建设，2020 年初已完成前期基础建设阶段，2022 年持续完善并提高了生产技术研发能力，完成多项新产品试制任务，但受新冠疫情持续影响，新业务推广开拓仍未达到批量市场需求阶段，部分新产品推广进度滞留于用户试验试用检验阶段，尚未开展批量销售，公司存在因经营战略调整导致持续经营能力存在不确定性的风险。技术风险 公司新开展表面处理方向业务，目标为中高端客户，该类客户要求产品性能、质量严苛，公司存在技术研发失败的风险和产品质量不达标的生产技术风险。市场
6、风险 公司新业务已开展的表面处理方向，市场前景广阔，产品需求稳定，但现在处于用户检验试用阶段，无论新开发产品和替代5 进口产品，样品的检测试验周期、试运行时间都比较长，产品批量供应的时点无法准确预计，存在销售不及预期的风险。资金短缺风险 新产品客户具备航空、军工属性，虽资金安全有保障，但付款周期长，随着市场成熟业务量扩大，流动资金需求将加大，存在资金短缺风险。核心技术泄密及人员流动风险 公司新产品是长期研发改进的成果，公司技术人员对公司的发展和创新起到重要作用，当前市场竞争激烈，随着公司新产品市场的发展和成熟，可能出现竞争对手，并通过各种手段获取公司技术秘密，争夺核心技术人员，公司存在技术泄密
7、和人员流动的风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 元、万元 指 人民币元、万元 报告期、本报告期、本年度 指 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日 公司章程 指 北京中机联供非晶科技股份有限公司章程 关联交易 指 关联方之间的交易 公司法 指 中华人民共和国公司法 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 公司、本公司、（简称）指 北京中机联供非晶科技股份有限公司（中机非晶）6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 北京中机联供非晶科技股份有限公司 英文名称及缩写 Bei
8、jing ZJLG Amorphous Technology CO.,Ltd ZJAMO 证券简称 中机非晶 证券代码 430041 法定代表人 徐世霖 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 何力 联系地址 北京市通州区马驹桥景盛中街 13 号 1 号楼 309 电话 010-83607128 传真 010-63750576 电子邮箱 公司网址 办公地址 北京市通州区马驹桥景盛中街 13 号 1 号楼 309 邮政编码 101102 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2005 年 7 月
9、 28 日 挂牌时间 2008 年 12 月 25 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-电气机械和器材制造业（C38）-输配电及控制设备-变压器、整流器和电感器制造（C3821）主要业务 表面技术研发与制备 主要产品与服务项目 陶瓷、金属、有机、复合等各类涂层材料及涂敷工艺的技术研发和相关产品销售 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）57,000,000 优先股总股本（股）0 控股股东 控股股东为（徐世霖）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（徐世霖），一致行动人为（徐继文）7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告
10、期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 911101067786368864 否 注册地址 北京市丰台区科技园区南四环西路 188 号 12 区30 号楼 否 注册资本 57,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）国信证券 主办券商办公地址 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）国信证券 会计师事务所 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 白海云 蒲登溱 4 年 2 年 会计师事务所办公地址 北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 SOHO B 座 20 层 六、六、
11、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 1,123,749.30 1,100,917.44 2.07%毛利率%5.31%11.79%-归属于挂牌公司股东的净利润-4,162,697.90-7,195,212.94-42.15%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-4,135,266.47-7,199,241.45-
12、42.56%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-10.84%-17.14%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-10.77%-17.15%-基本每股收益-0.07-0.13-46.15%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 40,662,752.67 47,164,456.21-13.79%负债总计 4,339,635.85 6,678,641.49-35.02%归属于挂牌公司股东的净资产 36,323,116.82 40,485,814.72-10.28%归属
13、于挂牌公司股东的每股净资产 0.64 0.71-9.86%资产负债率%（母公司）0.45%0.04%-资产负债率%（合并）10.67%14.16%-流动比率 22.48 1.64-利息保障倍数-13.61-24.25-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-805,212.47-1,572,943.17-48.81%应收账款周转率 0.33 9.33-存货周转率 1.34 0.61-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-13.79%-19.70%-营业收入增长率%2.07
14、%-66.96%-净利润增长率%-42.15%17.50%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 57,000,000.00 57,000,000.00 0%计入权益的优先股数量 0.00 0.00 0%计入负债的优先股数量 0.00 0.00 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍
15、生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 17,136.75 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 53,500.00 其他符合非经常性损益定义的损益项目-98,068.18 非经常性损益合计非经常性损益合计-27,431.43 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额-27,431.43 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 10 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情
16、况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司是属于新材料领域新兴制造业中再制造行业的高端表面涂层解决方案的开发商，联合该行业内技术研发和渠道资源成立联营公司中机凯博实施该类项目落地。中机凯博属于生产商和服务提供商，拥有涂覆工艺和材料的技术研发、产品设计、制造、应用推广的专业团队，
17、拥有核心技术，已经获得国军标和保密资质的国家高新技术企业，为航空、军工和高铁等领域客户提供达到提高其产品抵御环境作用能力或赋予表面某种功能特性效果。公司商业模式采取母公司进行新产品技术和市场的前期开发、提供场地和资金支持、组建专业联营公司实施产业化。联营公司采取“订单式研发生产”的业务模式，主要通过直销模式开拓业务，根据客户订单情况，组织持续研发和产品生产。公司主要收入来源为向联营公司提供场地或其他资源的租金、主要利润增长点来源于分享联营公司的利润增长，联营公司主要收入来源为涂层产品和喷涂技术设备及涂层原材料的销售收入。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行
18、业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 1,933,522.73 4.7
19、6%3,364,908.83 7.13%-42.54%应收票据 应收账款 12 存货 0.00 0%395,736.00 0.84%-100.00%投资性房地产 长期股权投资 6,421,448.74 15.79%6,488,112.66 13.76%-1.03%固定资产 20,763,983.89 51.06%21,616,074.63 45.83%-3.94%在建工程 无形资产 7,904,466.87 19.44%8,075,066.79 17.12%-2.11%商誉 短期借款 长期借款 交易性金融资产 1,000,000.00 2.46%1,200,000.00 2.54%-16.67
20、%预付账款 164,434.00 0.40%126,434.00 0.27%30.06%其他应收款 1,909,180.81 4.70%4,934,018.51 10.46%-61.31%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：资产负债项目无重大变动。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比比重重%金额金额 占营业收占营业收入的入的比比重重%营业收入 1,123,749.30-1,100,917.44-2.07%营业成本 1,064,071.33 94.69%9
21、71,105.56 88.21%9.57%毛利率 5.31%-11.79%-销售费用 72,000.00 6.41%106,744.25 9.70%-32.55%管理费用 2,298,116.72 204.50%2,116,996.52 192.29%8.56%研发费用 271,827.92 24.19%252,960.00 22.98%7.46%财务费用 290,794.90 25.88%276,707.03 25.13%5.09%信用减值损失-1,103,757.70-98.22%-270,192.99-24.54%308.51%资产减值损失 0.00 0.00%0.00 0.00%0.0
22、0%其他收益 513.00 0.05%4,028.51 0.37%-87.27%投资收益-49,527.17-4.41%-4,050,724.73-367.94%-98.78%公允价值变动收益 0 0%0 0%0%资产处置收益 0 0%0 0%0%汇兑收益 0 0%0 0%0%营业利润-4,216,197.90-375.19%-7,195,212.94-653.57%-41.40%营业外收入 53,500.00 4.76%0.00 0%100.00%营业外支出 0 0%0 0%0%净利润-4,162,697.90-370.43%-7,195,212.94-653.57%-42.15 13 项目
23、重大变动原因项目重大变动原因：1、信用减值损失增加，是增加了宜兴土地保证金坏账准备计提的影响；2、营业利润是受国内外疫情影响，公司及子公司均出现亏损，合计亏损 421.6 万元，但随着公司不断努力推进新项目进展，新产品开始投产和逐步盈利，公司的亏损情况有所下降，亏损幅度减小；3、净利润变动原因同上，净利润亏损程度下降较大造成变动幅度大。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 0 0 其他业务收入 1,123,749.30 1,100,917.44 2.07%主营业务成本 0 0 其他业务成本 1,064,071.33
24、 971,105.56 9.57%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减百分同期增减百分点点 厂房租金 1,123,749.30 1,064,071.33 5.31%2.07%9.57%-6.48%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：1、营业收入与营业成本未发生重大变化；2、毛利率变化较大原因是成本升高导致毛利下降，又因毛利数额较小，低
25、基数导致毛利率变动幅度大。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 中机凯博表面技术江苏有限公司 1,123,749.30 100%是 合计合计 1,123,749.30 100%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 宜兴市天阳钢结构有限公司 421,244.00 46.82%2 宜兴德同汽车有限公司 392,500.00 43.62%3 上海睦鑫建筑装饰工程有限公司
26、 14,223.69 1.58%4 中国平安财产保险股份有限公司宜兴中心支公司 10,807.88 1.20%14 5 宜兴市氿洲装潢材料有限公司 2,800.00 0.31%合计合计 841,575.57 93.53%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-805,212.47-1,572,943.17-48.81%投资活动产生的现金流量净额-532,980.88-1,330,190.98-59.93%筹资活动产生的现金流量净额-93,192.75 0-100.00%现金流量分析现金流量分析：1
27、、经营活动产生的现金流量净额，主要原因是公司本期处于主要业务转型期间，新业务处于市场开拓和产品推广阶段，经营现金的支出大于流入，使得本期经营现金净额为负，但随着业务开展的推进，经营现金净额流出的情况有所减小，相比上一年度情况有所好转，变动幅度较大；2、投资活动产生的现金，是因为公司战略调整的新项目建设已经完成，投资力度降低，投资活动的流入略低于支出，因此同比上期的变化幅度大；3、公司本期与上期均未开展筹资活动，本期发生费用为办公室租赁费用计入筹资活动现金流出。(三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司公司名称
28、名称 公司公司类型类型 主要主要业务业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 江苏中机博汇新材料科技有限公司 控股子公司 表面处理的技术研发与服务 15,000,000 35,019,148.88 4,546,811.02 1,123,749.30-3,824,839.39 中机凯博表面技术江苏有限公司 参股公司 表面涂层产品的生产研发与销售 25,000,000 23,687,429.04 15,222,901.50 14,482,525.28 92,365.45 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 15 适用 不适用 公司名称公司名称 与公司
29、从事业务的关联性与公司从事业务的关联性 持有目的持有目的 中机凯博表面技术江苏有限公司 公司及全资子公司持股比例合计为34%，经营业务为表面涂层产品的生产研发与销售，作为公司新业务“高端表面处理”中“涂层技术方向”的具体实施单位，负责表面涂层产品的研发、生产和销售业务。公司参股目的是引入市场资源、技术支持，联合专业技术人才、整合渠道资源，加快项目实施。公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用 不
30、适用 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 近年来，非晶产品的节能优势得到了用户的广泛认同，由此带动了大量闲置资金的盲目追捧，非晶带材、铁心、变压器项目大量涌现，市场竞争越演越烈，直接大幅影响了公司的销量和利润，并同时造成应收账款额度和风险的双重增加。2018 年末，公司果断调整经营战略，关停非晶铁心生产制造业务，妥善安置相关资产和人员，顺利回收了全部资金。2019 年起，因电网大幅下调非晶变压器需求，导致非晶市场断崖式下跌，公司业务的提前转型，规
31、避了可能对公司利益造成的重大风险，将战略调整的损失降到了最低，保住了前期经营成果，取得了巨大成功。报告期内，公司全力克服疫情影响，执行调整战略，密切关注新入行业发展动态，集中财力和人力保障新产品市场开拓和样品样机试用测试工作不中断，推进新产品的技术研发和产业化进程，尽力减轻疫情的影响，但公司正处在战略调整期和新产品推广期，抗风险能力较弱，因此受疫情的影响很大。公司新业务为中高端表面涂层解决方案，属于表面技术方向，表面技术是通过对材料基体表面附加涂层，达到提高材料抵御环境作用能力或赋予材料表面某种功能特性的工艺技术，表面技术可以在不改变材料基本组成前提下，投入较少费用，而大幅提高材料性能，经济效
32、益显著，在发展新型材料上起着重大作用，是中国制造 2025 重点领域。公司发起组建的联营公司“中机凯博”作为表面涂层业务的具体实施单位，目前已完成开发进入市场的产品主要包括：航空和军工应用的零部件耐磨防腐涂层、高端轴承和其他高端制造业的防腐耐磨自润滑涂层，其中：高端轴承，作为高铁行业仅有的几个未国产化零部件之一，绝缘轴承在高铁/地铁行业的应用规模非常可观，目前新生产主机量 300 台/年，绝缘轴承需求数量 300*112=33600 件/年，预计市场总量在 5000万元。高铁绝缘轴承的一般寿命是 34 年，因此后续的持续更换市场规模也与新装市场相当，市场总规模将达到为 1 亿元。此外，绝缘轴承
33、在新能源汽车、高效电机上的应用也很广泛，后续市场规模可进一步提升。军工产品，为国内某军工客户研发的防腐、耐磨、自润滑的涂层技术解决方案，预计年销售额为 4000万元；航空部件，为国内航空单位配套，满足客户对耐磨、防腐等特性提出的更高要求，该型产品预计年销售额 3000 万元。16 高端制造业，航空零部件、汽车零部件和芯片制造业，大量零部件产品需要各类不同需求的表面特性以支持产品实现特殊功能。报告期内，上述 3 个方向的产品，已完成技术开发、产品样品均通过用户检验测试。公司 2021 年初宜兴生产基地建成投产后即开展进行用户审厂、批量试用检验的等后续阶段工作，虽然受疫情影响原计划工作进度均有不同
34、程度滞后，但截止报告期末，中机凯博已完成多家航空客户、军工客户、轴承项目、汽车零部件、芯片制造等多方面项目的验收评审，获得了保密资质和国军标以及国高新认证，已具备了合格供应能力。报告期内，公司在德国设立的控股子公司于 2021 年初停止经营开始破产程序后，按当地相关法律该子公司由破产管理人管理，截止报告期末，破产管理人还未反馈该破产程序有任何进展。报告期内，公司持有 30%股权的悌慕科技教育（北京）有限公司是公司尝试投资幼教领域，探索多元化经营而参股的联营公司，但受疫情影响，线下教育不能正常开展，2020 年以来该公司业务陷入困难，市场大幅萎缩、业务量极度减小、开工严重不足，公司持续亏损，鉴于
35、无法判断疫情结束和市场恢复的时间，不宜继续维持运转，悌幕教育股东于 2022 年 4 月决定停止经营并注销该公司。截止报告期末，悌幕教育已完成税务注销，其他相关手续正在办理中。报告期内，公司营业收入 110 万元，受疫情影响，国内相关业务仍处于市场推广、产品小批量试用检测阶段，还未进展到正式销售阶段，经营效益未显，随着客户试用验收的结束、正式产品订购开始，中机凯博营业收入与利润将逐步增高，公司将分享其收益。公司转型新的行业领域，化解了原业务的经营风险，新产品的技术先进性和高利润特性，保证了公司未来可期的盈利能力和业绩，新业务的技术门槛和资质门槛以及排他性，将保持公司较长时间的竞争优势，借助军工
36、和航空产品可以为公司进入军工行业打开更加广阔的前景。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否
37、存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 四.二.(五)是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本
38、报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易情况公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 购买原材料、燃料、动力，接受劳务 0 0 销售产品、商品，提供劳务 0 0 公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 1,200,000.00 1,123,749.30 其他 0 0 18 企业集团财务公司关联交易情况企业集团财务公司关联交易情况 适用 不适用 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况
39、 公司无已披露的承诺事项公司无已披露的承诺事项 (五五)破产重整事项破产重整事项 公司持有 30%股权的悌慕科技教育（北京）有限公司是公司尝试投资幼教领域，探索多元化经营而参股的联营公司，但受疫情影响，线下教育不能正常开展，2020 年以来该公司业务陷入困难，市场大幅萎缩、业务量极度减小、开工严重不足，公司持续亏损。鉴于无法判断疫情结束和市场恢复的时间，不宜继续维持运转，悌幕教育股东于 2022 年 4 月决定停止经营并注销该公司。截止报告期末，悌幕教育已完成税务注销，其他相关手续正在办理中。该参股公司的注销行为，并不涉及公司现有产品及后续业务的发展规划，除原始入股资金外公司亦未追加投入，因此
40、对公司未来并不造成较大影响。公司德国子公司 2021 年初停止经营开始破产程序后，按当地相关法律该子公司由破产管理人管理，截止报告期末，破产管理人还未反馈破产程序有任何进展。该破产行为影响已于当期消化，对本报告期及今后公司发展不再造成影响。19 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 38,461,162 67.48%0 38,461,162 67.48%其中
41、：控股股东、实际控制人 5,825,362 10.22%0 5,825,362 10.22%董事、监事、高管 353,250 0.62%0 353,250 0.62%核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 18,538,838 32.52%0 18,538,838 32.52%其中：控股股东、实际控制人 17,497,088 30.66%0 17,479,088 30.66%董事、监事、高管 1,059,750 1.86%0 1,059,750 1.86%核心员工 总股本总股本 57,000,000.00-0 57,000,000.00-普通股股东人数普通股股东人数 170 股本结构变动情况
42、：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东股东名称名称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 徐世霖 23,304,450 0 23,304,450 40.8850%17,479,088 5,825,362 0 0 2 徐继文 13,727,550 0 13,727,550 24.0834
43、%0 13,727,550 0 0 3 北京中机联供硅钢科技发展有限公司 10,678,000 532,000 11,210,000 19.6667%0 11,210,000 0 0 4 刘爽 3,867,000 0 3,867,000 6.7842%0 3,867,000 0 0 5 张川 1,270,500 0 1,270,500 2.2289%952,875 317,625 0 0 6 管靖 490,000 0 490,000 0.8596%0 490,000 0 0 7 赵福君 228,000 0 228,000 0.4000%0 228,000 0 0 8 张卫国 222,500 0
44、 222,500 0.3904%0 222,500 0 0 20 9 蔡俊金 203,400 100 203,500 0.3568%0 203,500 0 0 10 李本洲 4,500 147,244 151,744 0.2662%0 151,744 0 0 合计合计 53,995,900 679,344 54,675,244 95.9212%18,431,963 36,243,281 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：前十名股东中，徐世霖和徐继文为一致行动人；徐世霖任北京中机联供硅钢科技发展有限公司董事长；徐继文为北京中机联供硅钢科技发展有限公司实际控制人；其他无关联。二、二、优先股股
45、本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化。四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、
46、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 21 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 利润分配与公积金转增股本的执行情况：利润分配与公积金转增股本的执行情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 22 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、
47、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失信联是否为失信联合惩戒对象合惩戒对象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 徐世霖 董事长、总经理 男 否 1987 年 2 月 2020 年 6 月 24 日 2023 年 6月23日 刘文仲 董事 男 否 1950 年 10 月 2020 年 6 月 24 日 2023 年 6月23日 张川 董事 男 否 1964 年 12 月 2020 年 6 月 24 日 2023 年 6月23日 郭志勇 董事 男 否 1971 年 2
48、 月 2021 年 3 月 8 日 2023 年 6月23日 何力 董事、副总经理、董秘、财务负责人 男 否 1972 年 2 月 2020 年 6 月 24 日 2023 年 6月23日 徐磊 监事会主席 男 否 1983 年 11 月 2020 年 6 月 24 日 2023 年 6月23日 李旺福 监事 男 否 1972 年 12 月 2020 年 6 月 24 日 2023 年 6月23日 董光林 监事 男 否 1969 年 6 月 2020 年 6 月 24 日 2023 年 6月23日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：2 董事
49、、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：公司董事、监事、高级管理人员相互间不存在关联关系；与控股股东、实际控制人之间不存在关联关系。(二二)变动情况变动情况 适用 不适用 关键岗位变动情况关键岗位变动情况 适用 不适用 (三三)报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况 适用 不适用 (四四)董事、高级管理人员的股权激励情况董事、高级管理人员的股权激励情况 适用 不适用 (五五)董事、监事、高级管理人员任职履职情况董事、监事、高级管理人员任职履职情况 事项事项 是或是或否否 具体情况具体情况 董事、监事、高级管理人员
50、是否存在公司法第一百四十六条规定的情形 否 董事、监事、高级管理人员是否被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选，期限尚未届满 否 23 董事、监事、高级管理人员是否被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满 否 是否存在董事、高级管理人员兼任监事的情形 否 是否存在董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事的情形 否 财务负责人是否具备会计师以上专业技术职务资格，或者具有会计专业知识背景并从事会计工作三年以上 否 是否存在超过二分之一的董事会成员具有亲属关系（不限于近亲属）否 董事、高级管理人员是否投资与挂
