1、1 2022 年度报告 金冠科技 NEEQ:830857 广东金冠科技股份有限公司 Guangdong Jinguan Technology Company Limited 2 公司年度大事记公司年度大事记 2022 年 1 月，公司在广州市出版印刷行业协会举办的“2021年度广州市印刷包装品质量竞赛”中荣获“包装类印刷类综合实力印制单位”荣誉称号，参选产品斩获多项大奖，其中包装印刷类、证照票据类、办公用品类三大类均获得了金奖；并被评为广州市 2020-2021 年度“诚信印刷企业”。2022 年 2 月，公司再次通过审查，获得了“国家秘密载体印刷资质”，有效期至2027 年 2 月。2022
2、 年，公司成功申请了4 项发明专利、8 项实用新型专利和 1 项外观专利。2022 年 4 月，公司被广东省市场协会认定为“AAAA 级（2020 年度）广东省守合同重信用企业”。2022 年 10 月，公司在美狮传媒集团主办的“2022 美狮杯”中获得“优秀包装供应链大奖（最佳展示奖）”，参选的产品获得“包装创新及可持续发展大奖”。2022 年 8 月，公司申报的防伪票证及标识通过国家标准的防伪技术评定，由中国防伪技术协会颁发证书。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分
3、析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2323 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2626 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2929 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .109109 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不
4、存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人吴学勇、主管会计工作负责人梁结冰及会计机构负责人（会计主管人员）钟银波保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。广东司农会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事
5、无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 控股股东、实际控制人之一吴登米因受到刑事处罚无法对年报发表意见，详见公告（编号：2023-003）。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、行业价格竞争风险 随着行业内众多具有一定竞争优势的企业的发展壮大，行业竞争日趋激烈，部分业内企业甚至采取打“价格战”的低层次的竞争模式，带来一定的竞争压力。应对措施：报告期
6、内，公司通过持续提升生产标准化和信息化管理，提升产品的品质和服务，同时充分发挥公司包装整体解决方案能力，帮助客户解决包装产品运用中遇到的问题，提供切实的技术服务和支持，满足客户的个性化需求，进一步巩固和稳步提高市场份额。2、人力资源风险 公司发展归因于公司各级管理人员、核心技术人员的支撑，人才和团队的稳定性将直接影响到公司的长期经营和发展。应对措施：报告期内，公司持续完善人才选拔和考核机制，使人才考核制度化、科学化，对优秀的员工进行奖励，提升员工的积极性和归属感。建立和完善培训体系，采用多种培训方式，提高员工技能，建设一支素质过硬、技术先进的员工队伍。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险
7、未发生重大变化 5 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、金冠科技 指 广东金冠科技股份有限公司 大米印 指 大米印（广州）云科技有限公司、广州冠晟网络信息技术有限公司、广州冠晟纸品有限公司 分享印 指 分享印科技（广州）有限公司 股东大会 指 广东金冠科技股份有限公司股东大会 董事会 指 广东金冠科技股份有限公司董事会 监事会 指 广东金冠科技股份有限公司监事会 三会 指 广东金冠科技股份有限公司股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人 公司章程 指 广东金冠科技股份有限公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华
8、人民共和国证券法 主办券商 指 东海证券股份有限公司 会计师事务所 指 广东司农会计师事务所（特殊普通合伙）元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 广东金冠科技股份有限公司 英文名称及缩写 Guangdong Jinguan Technology Company Limited 证券简称 金冠科技 证券代码 830857 法定代表人 吴学勇 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 梁结冰 联系地址 广东省广州市黄埔区南岗云埔工业区骏丰路 111 号
9、 电话 020-82515888 传真 020-32281618 电子邮箱 公司网址 办公地址 广东省广州市黄埔区南岗云埔工业区骏丰路 111 号 邮政编码 510760 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董秘办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2000 年 5 月 12 日 挂牌时间 2014 年 7 月 11 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-印刷和记录媒介复制业（C23）-印刷（C231）-包装装潢及其他印刷（C2319）主要业务 纸制品的设计、研发、生产和销售 主要产品与服务项目 包装、证
10、照、商业宣传资料等印刷品 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）39,000,000 优先股总股本（股）0 控股股东 控股股东为（吴学勇、吴登米、吴学所、吴登操、吴学转、吴学敢）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（吴学勇、吴登米、吴学所、吴登操、吴学转、吴学敢），无一致行动人 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91440000722925945G 否 注册地址 广东省广州市黄埔区南岗云埔工业区骏丰路 111号 否 注册资本 39,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）东海
11、证券 主办券商办公地址 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）东海证券 会计师事务所 广东司农会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 周锋 马钟宏 3 年 2 年 会计师事务所办公地址 广东省广州市南沙区望江二街 5 号中惠璧珑湾自编12 栋 2514 房 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力
12、 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 102,248,568.52 143,591,116.95-28.79%毛利率%27.02%26.74%-归属于挂牌公司股东的净利润 4,185,125.87 10,034,003.34-58.29%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 2,512,413.03 10,126,408.92-75.19%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）5.30%11.90%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）3.18%12.01%-基本每股收益 0.11 0.2
13、6-57.69%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 107,988,125.07 120,541,846.06-10.41%负债总计 30,737,041.59 38,505,888.45-20.18%归属于挂牌公司股东的净资产 77,251,083.48 82,035,957.61-5.83%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.98 2.10-5.71%资产负债率%（母公司）28.46%31.94%-资产负债率%（合并）28.46%31.94%-流动比率 2.20 1.90-利息保障倍数 34.03 17.94-(三三)营运营运
14、情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 14,739,622.56 29,387,783.41-49.84%应收账款周转率 2.82 3.50-存货周转率 5.49 7.10-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-10.41%-8.55%-营业收入增长率%-28.79%6.36%-净利润增长率%-58.29%-34.30%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 39,000,000 39,000,000-计入权益的优先股数
15、量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益 182,819.69 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）1,714,821.37 委托他人投资或管理资产的损益-除上述各项之外的其他营业外收入和支出 70,256.40 非经常性损益合计非经常性损益合计 1,967,897.46 所得税影响数 295,184.62 少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 1,6
16、72,712.84 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 10 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 金冠科技是一家防伪包装一体化整体解
17、决方案的印刷服务提供商，集设计、研发、生产和销售于一体的综合性印刷企业，多年为中央国家机关、广东省和广州市政府机关的定点印刷服务供应商。目前拥有 10 项发明专利、39 项实用新型专利、3 项外观设计专利、7 项软件著作权、专业的技术研发团队和达到世界先进水平的印刷设备，致力于为化妆品、食品等快消品生产企业、政府部门、文化传媒企业等客户提供高端防伪包装印刷的产品和服务。公司通过直销模式为客户提供高端防伪包装印刷一体化服务，收入类型主要包括包装印刷、票证印刷和商业宣传资料印刷三大类，形成以包装印刷为核心，票证印刷为基础，商业宣传资料印刷为辅的业务格局。报告期内、报告期后至报告披露日，公司的商业模
18、式较上年度没有明显变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 详细情况 1、根据工业和信息化部办公厅关于公布第三批专精特新“小巨人”企业名单的通告（工信部企业函2021197 号），公司被授予“专精特新小巨人企业”称号，有效期三年，为 2021年 7 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日。2、2021 年 12 月 20 日，公司再次通过高新技术企业审核，获发 高新技术企业证书（证书编号：GR202144007766，有效期三年,享受高新技术企业所得税优惠政策期限为 2
19、021 年 12 月 20 日至2024 年 12 月 20 日。3、2022 年 6 月 10 日，公司完成 2022 年的“科技型中小企业”认定。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 12 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本
20、期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 22,199,551.75 20.56%25,785,517.46 21.39%-13.91%应收票据-应收账款 26,885,416.15 24.90%30,428,387.23 25.24%-11.64%存货 14,218,814.93 13.17%12,980,276.59 10.77%9.54%投资性房地产-长期股权投资-固定资产 36,340,482.22 33.65%43,616,086.41 36.18%-16.68%在建工程-无形资产 3,677
21、,198.41 3.41%3,804,363.85 3.16%-3.34%商誉-短期借款 196,750.00 0.18%9,011,625.00 7.48%-97.82%长期借款-应付账款 9,195,281.46 8.52%12,123,083.78 10.06%-24.15%合同负债 12,858,113.35 11.91%11,174,114.37 9.27%15.07%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：货币资金：本期末减少主要是销售收入减少所致。应收账款：本期末减少主要是因为销售收入减少和坏账准备增加。存货：本期末增加主要是在产品增加，为了在一月春节前出货加紧生产。固
22、定资产：本期末减少主要是因为计提折旧和处置了一台印刷机。短期借款：本期末减少主要是因为订单减少流动资产需求减少。应付账款：本期末减少主要是因为订单减少材料采购减少。合同负债：本期末增加主要是一年以上的预收款增加。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 102,248,568.52-143,591,116.95-28.79%营业成本 74,625,523.07 72.98%105,196,124.04 73.26
23、%-29.06%毛利率 27.02%-26.74%-13 销售费用 7,761,480.52 7.59%7,390,771.42 5.15%5.02%管理费用 9,890,783.13 9.67%10,021,136.93 6.98%-1.30%研发费用 5,637,481.52 5.51%6,714,502.10 4.68%-16.04%财务费用-533,421.02-0.52%660,580.94 0.46%-180.75%信用减值损失-1,335,122.87-1.31%-305,192.08-0.21%337.47%资产减值损失-6,587.86 0.00%-100.00%其他收益 1
24、,361,821.37 1.33%617,178.46 0.43%120.65%投资收益-40,620.16 0.03%-100.00%公允价值变动收益-资产处置收益 182,819.69 0.18%-123,515.24-0.09%-248.01%汇兑收益-营业利润 3,859,999.09 3.78%12,451,494.41 8.67%-69.00%营业外收入 85,075.24 0.08%346,480.34 0.24%-75.45%营业外支出 14,818.84 0.01%1,008,476.17 0.70%-98.53%净利润 4,185,125.87 4.09%10,034,00
25、3.34 6.99%-58.29%所得税费用-254,870.38-0.25%1,755,495.24 1.22%-114.52%项目重大变动原因项目重大变动原因：营业收入：由于受疫情和整体市场情况影响，订单量下降，本期营业收入减少。营业成本：本期营业成本随着营业收入减少而相应减少。销售费用：本期销售费用小幅增加主要是销售人员工资增长，公司为了刺激销售采取了更激进的奖励政策。研发费用：本期研发项目投入减少导致研发费用减少。财务费用：本期为负数主要是收到了 35.3 万的贷款贴息。信用减值损失：本期增加主要是长账龄的应收账款增加。其他收益：本期增加主要是收到了专精特新小巨人的政府补贴。营业利润：
26、本期减少主要是本期订单减少导致毛利润减少。净利润：本期减少主要是因为营业利润减少。所得税费用：本期减少主要是利润减少。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 100,686,170.51 141,969,997.15-29.08%其他业务收入 1,562,398.01 1,621,119.80-3.62%主营业务成本 73,987,742.94 104,554,542.62-29.24%其他业务成本 637,780.13 641,581.42-0.59%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 14 类别
27、类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减百分点百分点 包装类 55,730,117.99 46,773,655.66 16.07%-28.19%-26.34%-2.11%商业宣传类 15,146,090.67 11,021,891.41 27.23%-30.89%-32.22%1.44%票证类 29,809,961.85 16,192,195.87 45.68%-29.77%-34.68%4.09%其他业务 1,562,398.01
28、637,780.13 59.18%-3.62%-0.59%-1.24%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：受疫情和整体市场情况的影响，包装、商业宣传、票证三大类产品的订单量都呈相似比例下降。包装类受市场影响较大，毛利有所下降。政府类订单主要是本期营业执照类占比上升，该类产品毛利相对较高，因而总体毛利有所上升。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 同溢堂药业有限公司 8,778,087.41 8.72%否 2 广州环亚化妆品科技股份有限公
29、司 8,093,589.53 8.04%否 3 分享印科技（广州）有限公司 5,931,020.94 5.89%是 4 中食安泓（广东）健康产业有限公司 4,427,501.39 4.40%否 5 深圳市企业注册局 4,043,065.49 4.02%否 合计合计 31,273,264.76 31.06%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 东莞市瑞峰纸业有限公司 5,264,263.80 7.12%否 2 广州锦隆纸业有限公司 3,322,623.86 4.49%否 3
30、深圳市鸿桥供应链有限公司 2,231,997.77 3.02%否 4 龙港美树纸业有限公司 2,003,795.79 2.71%否 5 青岛柏森纸业有限公司 1,457,858.74 1.97%否 合计合计 14,280,539.96 19.30%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 15 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 14,739,622.56 29,387,783.41-49.84%投资活动产生的现金流量净额-269,221.11 1,592,680.23-116.90%筹资活动产生的现金流量净额 -17,903,853
31、.77 -18,234,332.52-1.81%现金流量分析现金流量分析：经营活动产生的现金流量净额：本期净流入减少主要是因为业务减少收入减少。投资活动产生的现金流量净额：本期净流入减少主要是理财投入减少。筹资活动产生的现金流量净额：本期净流出减少主要是借款减少。(三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司公司名称名称 公司公司类型类型 主要主要业务业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 分享印科技（广州）有限公司 参股公司 小订单彩盒印刷电商服务 3,000,000
32、.00 383,599.35 -6,680,298.35 7,848,636.81 -748,151.75 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司名称公司名称 与公司从事业务的关联性与公司从事业务的关联性 持有目的持有目的 分享印科技（广州）有限公司 公司客户 投资 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用 不适用 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投
33、资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 16 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内不存在对公司持续经营能力产生重大影响的事项。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的
34、收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉
35、讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易情况公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 购买原材料、燃料、动力，接受劳务-销售产品、商品，提供劳务 20,000,000 5,931,020.94 公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型-其他-18 企业集团财
36、务公司关联交易情况企业集团财务公司关联交易情况 适用 不适用 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2014/3/20-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实际控制人或控股股东 2014/3/20-挂牌 关联交易 承诺不通过关联交易损害公司及其他股东的合法权益 正在履行中 董监高 2014/3/20-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2014/3/20-挂牌 关联交易
37、 承诺不通过关联交易损害公司及其他股东的合法权益 正在履行中 公司 2014/3/20-挂牌 关联交易 承诺不通过关联交易损害公司及其他股东的合法权益 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人
38、是否超期未履行承诺或违反承诺 否 不涉及 不适用。(五五)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 房屋建筑物 固定资产 抵押 8,535,600.17 7.90%为本公司银行借款设置抵押担保 19 其他货币资金 流动资产 质押 30,000.00 0.03%为本公司保函提供担保 总计总计-8,565,600.17 7.93%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：房屋抵押和保证金冻结为公
39、司在办理银行借款和保函等日常经营业务中产生，对公司无不利影响。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 10,430,072 26.74%0 10,430,072 26.74%其中：控股股东、实际控制人 9,737,846 24.97%0 9,737,846 24.97%董事、监事、高管-核心员工-有限售条件股份 有限售股份总数 28,569,928 73.26
40、%0 28,569,928 73.26%其中：控股股东、实际控制人 28,569,928 73.26%0 28,569,928 73.26%董事、监事、高管-核心员工-总股本总股本 39,000,000-0 39,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 7 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有
41、的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 吴学勇 11,492,464-11,492,464 29.48%8,619,348 2,873,116-2 吴学所 7,661,660-7,661,660 19.65%4,947,107 2,714,553-3 吴登操 5,746,495-5,746,495 14.73%4,309,872 1,436,623-4 吴登米 5,746,495-5,746,495 14.73%5,746,495-20 5 吴学转 3,830,330-3,830,330 9.82%2,473,553 1,356,777-6 吴学敢
42、3,830,330-3,830,330 9.82%2,473,553 1,356,777-7 刘博 692,226-692,226 1.77%692,226-合计合计 39,000,000 0 39,000,000 100%28,569,928 10,430,072-普通股前十名股东间相互关系说明：吴学勇、吴学所、吴学转、吴学敢为兄弟关系，吴登操、吴登米为兄弟关系，吴登操、吴登米的父亲吴学传与吴学勇、吴学所、吴学转、吴学敢为兄弟关系。刘博与其他股东不存在任何关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披
43、露：是否合并披露：是 否 公司控股股东和实际控制人为吴学勇家族（吴氏家族），吴氏家族共持有公司 98.23%股份。吴学勇，男，中国国籍，未取得其他国家或地区居留权，中国人民大学 EMBA 毕业。2000 年至 2011年 2 月，任公司董事长兼总经理。2011 年 3 月至 2017 年 8 月，任公司董事长。2017 年 9 月至今，任公司董事长、总经理。吴登米，男，中国国籍，未取得其他国家或地区居留权，中国人民大学 EMBA 毕业。2000 年至 2012年 2 月，任公司业务副总经理。2012 年 3 月至 2017 年 8 月，任公司董事、总经理。2017 年 9 月至 2020年 1
44、2 月，任公司董事。吴学所，男，中国国籍，未取得其他国家或地区居留权。2000 年至 2012 年，任公司主管采购的副总经理。2000 年至 2015 年 5 月，任公司事务采购。2015 年 6 月起任供应链管理中心总监。吴登操，男，中国国籍，未取得其他国家或地区居留权。2000 年至 2013 年 10 月，任公司主管财务副总经理。2013 年 10 月至 2020 年 12 月，任综合管理部总监。2020 年 12 月至今，任公司董事、综合管理部总监。吴学转，男，中国国籍，未取得其他国家或地区居留权。2000 年至今，任公司事务采购。吴学敢，男，中国国籍，未取得其他国家或地区居留权。20
45、00 年至今，任职于公司设备部。四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 21 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资
46、发生情况 适用 不适用 单位：元 序号序号 贷款方贷款方式式 贷款贷款提供提供方方 贷款贷款提供方提供方类型类型 贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利息率利息率 起始日期起始日期 终止日期终止日期 1 担保抵押贷款 工商银行 银行 5,685,415.61 2022 年 2 月 15日 2023 年 5 月30 日 3.90%2 抵押贷款 农业银行 银行 12,000,000.00 2022 年 3 月 24日 2022 年 7 月 4日 3.80%合计合计-17,685,415.61-九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金
47、转增股本情况 适用 不适用 单位：元或股 股东大会审议股东大会审议日期日期 每每 1010 股股派现数派现数（含税（含税）每每 1010 股股送股数送股数 每每 1010 股股转转增增数数 2022 年 5 月 16 日 2.30-合计合计 2.30-利润分配与公积金转增股本的执行情况：利润分配与公积金转增股本的执行情况：适用 不适用 2022 年 5 月 27 日公司完成了 2021 年度的权益分派，本次权益分派方案为：按总股本 3,900,000 股为基数，向全体股东每 10 股派 2.30 元人民币现金，共计派发 897 万元。(二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 单位：元或股
48、 22 项目项目 每每 1010 股股派现数派现数（含税（含税）每每 1010 股股送股数送股数 每每 1010 股股转转增增数数 年度分配预案 0.99-十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 23 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失信是否为失信联合惩戒对联合惩戒对象象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 吴学勇 董事长、总经理 男 否 196
49、1 年 8 月 2022 年 10 月8 日 2025年10月7 日 吴登操 董事 男 否 1974 年 2 月 2022 年 10 月8 日 2025年10月7 日 周洁萍 董事 女 否 1978 年 10 月 2022 年 10 月8 日 2025年10月7 日 李巧玲 董事 女 否 1962 年 1 月 2022 年 10 月8 日 2025年10月7 日 谭大基 董事 男 否 1942 年 6 月 2022 年 10 月8 日 2025年10月7 日 薛建涛 监事会主席 男 否 1975 年 6 月 2022 年 10 月8 日 2025年10月7 日 邓才智 监事 男 否 1985
50、年 8 月 2022 年 10 月8 日 2025年10月7 日 匡元珍 职工代表监事 女 否 1979 年 7 月 2022 年 10 月8 日 2025年10月7 日 罗淑媛 副总经理 女 否 1964 年 8 月 2022 年 10 月8 日 2025年10月7 日 梁结冰 财务总监、董事会秘书 女 否 1978 年 7 月 2022 年 10 月8 日 2025年10月7 日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：3 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：吴学勇、吴登操为控股股东、实际控制人
