1、湖北洪城通用机械股份有限公司HUBEI HONGCHENG GENERAL MACHI NERY CO. , LTD.（湖北省荆州市沙市区红门路 3 号）2002 年年度报告二 00 三年三月十八日 湖北洪城通用机械股份有限公司 2002 年年度报告2湖北洪城通用机械股份有限公司2002 年年度报告【重要提示】本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人董事长王洪运先生、主管会计工作负责人总会计师邓燕石女士及会计机构负责人财务部副部长夏群英女士声明：保证年度报告中财务会计报告的真实、完整。 湖
2、北洪城通用机械股份有限公司 2002 年年度报告3目 录第一章 公司基本情况简介 . 4第二章 会计数据和业务数据摘要. 5第三章 股本变动及股东情况 . 6第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 . 9第五章 公司治理结构 . 12第六章 股东大会情况简介 . 14第七章 董事会报告 . 15第八章 监事会报告 . 23第九章 重要事项 . 25第十章 财务报告 . 27第十一章 备查文件目录. 59 湖北洪城通用机械股份有限公司 2002 年年度报告4第一章 公司基本情况简介1、公司的法定中文名称： 湖北洪城通用机械股份有限公司公司的法定英文名称： HUBEI HONGCHENG GE
3、NERAL MACHINERY CO. ,LTD2、公司法定代表人： 王洪运3、公司董事会秘书： 王速建联系地址： 湖北省荆州市红门路 3 号联系电话： 07168221198传 真： 07168211623电子信箱： wsjian4、公司注册地址、办公地址： 湖北省荆州市红门路 3 号邮 编： 434000互联网网址： 电子信箱： hbhc5、公司选定的信息披露报纸： 中国证券报上海证券报证券时报公司年度报告登载网站： 公司年度报告备置地点： 湖北省荆州市红门路 3 号公司证券部6、公司股票上市地点： 上海证券交易所股票简称： 洪城股份股票代码： 6005667、其他有关资料：企业法人营业执
4、照注册号： 4200001000274税务登记号码： 421001706963132公司首次注册登记日期： 1997 年 1 月 22 日公司变更注册登记日期： 2001 年 8 月 10 日公司注册登记地点： 湖北省荆州市红门路 3 号公司聘请审计会计师事务所： 中勤万信会计师事务所有限公司会计师事务所办公地点： 湖北省武汉市武昌东湖路 7-8 号 湖北洪城通用机械股份有限公司 2002 年年度报告5第二章 会计数据和业务数据摘要一、公司本年度实现的利润情况：项目2002 年度（元）利润总额20,746,693.22净利润13,892,030.26扣除非经常性损益后的净利润13,074,00
5、9.69主营业务利润30,438,145.71其他业务利润5,502,377.09营业利润18,177,244.18投资收益935,132.36补贴收入1,800,000营业外收支净额-165,683.32经营活动产生的现金流量净额22,002,386.83现金及现金等价物净增加额-169,208,698.57注：扣除非经常性损益项目合计 818,020.57 元。其中流动资产盘盈、盘亏损益-413,390.46 元，营业外收支净额-165,683.32 元，补贴收入 1,800,000 元，所的税影响 402,905.65。二、截止报告期末公司近三年主要业务数据和财务指标：（元）项目2002
6、 年2001 年2000 年主营业务收入107,291,805.87113,961,205.1297,818,487.12净利润13,892,030.2617,701,866.2914,546,817.04总资产606,317,393.92582,650,722.58223,382,952.91股东权益（不含少数股东权益）458,149,506.14449,572,875.88140,008,366.22每股收益0.130.170.22每股净资产4.314.232.11调整后的每股净资产4.304.222.10每股经营活动产生的现金流量净额0.210.070.36净资产收益率（%）3.033.
7、9410.39加权平均每股收益0.120.220.22扣除非经常性损益后的每股收益0.130.170.19加权平均净资产收益率（%）3.047.1810.96三、报告期内股东权益变动情况表（单位：人民币元）项目股本资本公积盈余公积法定公益金未分配利润股东权益合计期初数106,308,000 297,847,683.37 6,400,495.233,200,247.6135,816,449.67449,572,875.88本期增加1,389,203.03694,601.5113,892,030.2615,975,834.80本期减少-7,399,204.547,399,204.54期末数106,
8、308,000 297,847,683.37 7,789,698.263,894,849.1242,309,275.39458,149,506.14项目变动原因税后利润提取 税后利润提取 经营获利及分配股利 湖北洪城通用机械股份有限公司 2002 年年度报告6第三章 股本变动及股东情况一、股本变动情况：（一）股份变动情况表 数量单位：股本次变动增减（，）本次变动前配股送股公积金转股增发其他小计本次变动后一、未上市流通股份1、发起人股份6230800062308000其中：国家持有股份3272000032720000境内法人持有股份2958800029588000境外法人持有股份其他2、募集法人
9、股份3、内部职工股4、优先股或其他未上市流通股份合计6230800062308000二、已上市流通股份1、人民币普通股44000000440000002、境内上市的外资股1、境外上市的外资股2、其他已上市流通股份合计4400000044000000三、股份总数106308000106308000注：公司没有基金配售股份、柜台交易公司内部职工股份、战略投资者配售股份、一般法人配售股份。（二）股票发行与上市情况1、经中国证券监督管理委员会证监发行字200148 号文核准，本公司于 2001年 8 月 1 日成功向社会公开发行每股面值 1.00 元的人民币普通股 4400 万股（其中国有股存量发行
10、400 万股），每股发行价人民币 7.80 元。本次发行后公司总 湖北洪城通用机械股份有限公司 2002 年年度报告7股本为 10630.8 万股，招股说明书摘要分别刊登在 2001 年 7 月 28 日的中国证券报、上海证券报和证券时报上。公司于 2001 年 8 月 10 日在湖北省工商行政管理局办理了变更登记手续，注册资本变更为 10630.8 万元。2、经上海证券交易所上证上字2001117 号上市通知书同意，公司公开发行的 4400 万股社会公众股于 2001 年 8 月 22 日起在上海证券交易所挂牌交易。股票上市公告书分别刊登在 2001 年 8 月 16 日的中国证券报、上海证
11、券报和证券时报上。3、根据国务院制定的减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法和财政部财企便函 2001 75 号文件关于湖北洪城通用机械股份有限公司国有股存量发行有关问题的函的批复规定。在公司本次首次公开发行 4000 万股股票的同时，由荆沙市国有资产管理局按首次公开发行融资额的 10%一并出售国有股存量发行 400 万股。二、股东情况：（一）报告期末股东总数：20876（二）前 10 名股东的持股情况股东名称（全称）年 度 内 增减（股）年 末 持 股数量（股）比例（）股份类别（已流通或未流通）质 押 或 冻 结的 股 份 数 量（股）股东性质（ 国 有 股 东或 外 资 股东）荆州市国有资
12、产管理局03272000030.78未流通0国有股东沙隆达集团公司01897000017.84未流通0荆州市洪发商贸有限公司+10600000 106000009.97未流通0通乾证券投资基金+32020011104131.04已流通0东吴证券有限责任公司+5549005549000.52已流通0鹏华行业成长证券投资基金+4297244297240.40已流通0金华市信托投资股份有限公司 +3674353674350.35已流通0泰和证券投资基金+3430893430890.32已流通0国泰君安证券股份有限公司-4260963300000.31已流通0华夏证券有限公司+300752300752
13、0.28已流通0前十名股东关联关系或一致行动的说明非流通股股东之间无关联关系或属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人，流通股股东之间未知是否存在关联关系或属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。（三）控股股东（第一大股东）荆州市国有资产管理局为本公司主要发起人之一，前身为荆沙市国有资产管理局，成立于 1994 年，1997 年更名为荆州市国有资产管理局，为国有资产授权经营管理部门，持有本公司股份 3,272 万股，占公司总股本的 30.78%，为本公司第一大股东。（四）持股在 10%（含 10%）的法人股东 湖北洪城通用机械股份有限公司 2002 年年度报告
14、8沙隆达集团公司于2001年5月通过受让湖北沙市阀门总厂持有本公司股份成为本公司股东，持有本公司股份1, 897万股，占公司总股本的17. 84%，为本公司第二大股东。该公司成立于1995年6月，法定代表人张茂立，注册资本31, 110. 1万元，注册地址：沙市区北京路1号。主营农药化学品、化工产品、医药产品、煤气的生产和销售。（五）股权转让情况1、根据荆州市洪发商贸有限公司与湖北大田化工股份有限公司、沙市精密钢管总厂于 2002 年 1 月 28 日分别签署的股权转让协议，湖北大田化工股份有限公司将持有的本公司社会法人股 45 万股（占本公司股份比例为 0.42）、沙市精密钢管总厂将持有的本
15、公司社会法人股 15 万股（占本公司股份比例为0.14）转让给荆州市洪发商贸有限公司。2、根据荆州市洪发商贸有限公司与湖北天发实业集团有限公司于 2002 年8 月 23 日签署的股份转让协议，湖北天发实业集团有限公司将持有的本公司社会法人股 1000 万股（占本公司股份比例为 9.41）转让给荆州市洪发商贸有限公司。以上股权过户登记手续已完成，湖北大田化工股份有限公司、沙市精密钢管总厂、湖北天发实业集团有限公司不再持有本公司社会法人股，荆州市洪发商贸有限公司即成为本的第三大股东，持有本公司社会法人股 1060 万股，占公司总股本的 9.97。以上股权转让后，公司总股本、股本结构均未发生变化。
16、以上股权转让的公告刊登在 2002 年 8 月 27 日的中国证券报、上海证券报和证券时报上。 湖北洪城通用机械股份有限公司 2002 年年度报告9第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况一、董事、监事和高级管理人员情况（一）、董事、监事和高级管理人员基本情况见下表：姓名职务性别年龄任期起止日期年初持股数本年度增减额年末持股数变动原因王洪运董事长男48 岁2000 年 4 月 18日至 2003 年 4 月 17日000谭志华董事兼总经理男50 岁2000 年 4 月 18日至 2003 年 4 月 17日000王速建董事兼董事会秘书男47 岁2000 年 4 月 18日至 2003 年 4
17、 月 17日000邓燕石董事兼总会计师女54 岁2000 年 4 月 18日至 2003 年 4 月 17日000李洪星董事男49 岁2000 年 4 月 18日至 2003 年 4 月 17日000杜开翔董事兼副总经理男38 岁2000 年 4 月 18日至 2003 年 4 月 17日000吴长建董事男49 岁2000 年 4 月 18 至2003 年 4 月 17日000严岳华副董事长男55 岁2000 年 4 月 18至2003 年 4 月 17日000杜涛玉董事男49 岁2000 年 4 月 18至2003 年 4 月 17日000李培根独立董事男55 岁2001 年 11 月 27
18、至 2003 年 4 月 17日000刘光临独立董事男57 岁2001 年 11 月 27至 2003 年 4 月 17日000黄速建独立董事男48 岁2002 年 4 月 23 至2003 年 4 月 17日000王世定独立董事男59 岁2002 年 4 月 23至2003 年 4 月 17日000肖晓梅监事会主席女41 岁2000 年 4 月 18至2003 年 4 月 17日000钱晓玲监事女47 岁2000 年 4 月 18至2003 年 4 月 17日000 湖北洪城通用机械股份有限公司 2002 年年度报告10张海鹰监事女47 岁2000 年 4 月 18至2003 年 4 月 1
19、7日000王雄文监事男33 岁2000 年 4 月 18至2003 年 4 月 17日000胡彦监事男31 岁2000 年 4 月 18至2003 年 4 月 17日000胡勇总经济师男36 岁2000 年 4 月 20至2003 年 4 月 19日000张云海总工程师男39 岁2000 年 4 月 20至2003 年 4 月 19日000周宜爽副总经理男41 岁2000 年 4 月 20至2003 年 4 月 19日000张华副总经理女38 岁2002 年 3 月 22至2003 年 3 月 21日000注：上述董事、监事和高级管理人员年度内均未持有本公司的股份也未在股东单位任职。（二）、董
20、事、监事和高级管理人员年度报酬情况公司董事、监事和高级管理人员的报酬均根据公司股东大会通过的公司董事、监事及高级管理人员年薪制实施办法发放。公司聘请的四名独立董事根据公司股东大会决议，分别领取 2 万元的独立董事津贴。公司董事、监事和高级管理人员除独立董事外全部在本公司领取薪酬，无人在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴。公司董事、监事和高级管理人员的年度报酬情况见下表：年度报酬总额（元）1,279,119金额最高的前三名董事的报酬总额（元）283,774金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额（元）283,774独立董事津贴（元）80,000独立董事其他待遇无不在公司领取报酬、津贴的董事、监事
21、姓名无报酬区间（元）人数75000-135000360000-75000740000-600008（三）、董事、监事和高级管理人员年度聘任和解聘、离任情况于 2002 年 4 月 23 日召开的 2001 年度股东大会审议通过，聘请王世定先生、黄速建先生为公司独立董事，于 2002 年 3 月 22 日召开的 2002 年第一次临时董事会审议通过，聘任张华为公司副总经理，报告期内公司董事、监事和高级管理人员无解聘、离任情况。 湖北洪城通用机械股份有限公司 2002 年年度报告11二、员工情况1、截止报告期末，公司在职员工共计842人，构成如下：（1）专业结构专业类别人数比例( %)生产人员53
22、263. 18销售人员675. 7工程技术人员8710. 33财务人员202. 38行政及其他人员13616. 15（2）受教育程度学历类别人数比例( %)大专以上31837. 76中专30536. 22高中及以下21926. 02注：上述人员中，具有高级职称的有84人，中级职称的有175人，初级职称的有145人，共占职工总人数的47. 9%。2、公司离退休职工工资均由社会统筹保险发放。 湖北洪城通用机械股份有限公司 2002 年年度报告12第五章 公司治理结构一、公司治理情况报告期内，公司根据上市公司治理准则及其他相关法律法规的要求，在原公司治理的基础上，修改了公司章程，进一步完善了股东大会
23、议事规则等实施细则，制定了董事会专门委员会实施细则。经 2001 年度股东大会审议通过，公司又增聘了王世定先生、黄速建先生为公司独立董事，其中王世定先生为会计专业人士。至报告期末，公司聘请的独立董事人数已接近董事会人数的三分之一。报告期内，公司按照中国证监会、国家经贸委联合下发的关于开展上市公司建立现代企业制度检查的通知的要求，对公司建立现代企业制度进行了一次全面检查并提交了自查报告。自查报告结果显示公司治理的实际情况基本符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件要求。公司将继续完善股东大会、董事会和监事会的各项实施细则，完善董事、监事和高级管理人员的级效评价和激励机制。二、独立董事履行
24、职责情况公司 4 名独立董事共参加 6 次董事会会议，其中亲自出席董事会会议的有12 人次，未亲自出席董事会会议的有 6 人次，委托他人出席董事会会议的有 6人次，没有缺席董事会会议的情况，不存在连续三次未亲自出席董事会会议的情况。公司独立董事发表了 2 次独立意见，一次是关于聘请会计师事务所及报酬的独立意见，另一次是关于改变部分募集资金用途的独立意见，分别披露在2002 年 3 月 19 日和 2002 年 6 月 21 日的中国证券报、上海证券报和证券时报上。独立董事就重大事项发表同意意见百分比为 100%，独立董事未反映上市公司提供的材料不充分，不存在独立董事因资料不充分要求延期召开董事
25、会或延期审议董事会议题的情况。此外，公司独立董事还参与了公司的战略研究，参与公司董事会各专业委员会的组建并担任主要负责人，对公司的治理与发展起到了积极的促进作用。三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务方面分开及独立运作情况公司控股股东为荆州市国资局。公司与该控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，公司具有独立完整的业务及自主经营能力。公司设有独立的财务部门、开有独立的银行帐号、依法独立纳税，在业务、资产、人员、机构和财务等方面与各股东分开，独立运作。公司设有阀门、水工机械、环保设备、铸造四个制造部和计划供应部、财务部、品质、办公室、销售部等职能部门，具有完整的供应、生产
26、和销售系统，具有独立完整的业务及面向市 湖北洪城通用机械股份有限公司 2002 年年度报告13场自主经营的能力。公司的财务及生产经营不依赖于公司股东。四、公司对高级管理人员的考评及激励机制建立实施情况公司于 2001 年 11 月 27 日经 2001 年第一次临时股东大会审议并通过了“ 关于董事、监事及高级管理人员实施年薪制的议案” 和“ 关于给予独立董事适当津贴的议案”，根据绩效建立了董事、监事及高级管理人员年薪制以及每年给予独立董事 2 万元津贴。以上制度已实施。 湖北洪城通用机械股份有限公司 2002 年年度报告14第六章 股东大会情况简介报告期内分别召开了一次年度股东大会和一次临时股
27、东大会，有关情况介绍如下：（一）、于 2002 年 4 月 23 日在本公司会议厅召开了公司 2001 年度股东大会，出席会议的股东及股东授权代表人数 5 人，代表股份数量 6214. 1 万股，占公司有表决权股份总数的 58. 45%，符合公司法及公司章程的规定。大会由公司董事长王洪运先生主持，采取记名投票表决方式，审议并通过了以下决议： 1、审议并通过了公司 2001 年度董事会工作报告；2、审议并通过了公司 2001 年度监事会工作报告； 3、审议并通过了公司 2001 年度财务决算和 2002 年度财务预算报告；4、审议并通过了公司 2001 年度利润分配方案； 5、审议并通过了关于支
28、付中勤万信会计师事务所有限公司 2001 年度审计费用及续聘该会计师事务所有限公司为本公司 2002 年度审计机构的议案； 6、审议并通过了公司 2001 年度报告及其摘要； 7、审议并通过了关于对公司章程部分条款进行修改的议案；8、审议并通过了公司股东大会议事规则；9、审议并通过了关于选举王世定先生担任公司第二届董事会独立董事的议案；10、审议并通过了关于选举黄速建先生担任公司第二届董事会独立董事的议案；11、审议并通过了关于设立董事会专门委员会的议案。本次年度股东大会由湖北天元兄弟律师事务所彭波律师见证，并出具了律师法律意见书，结论性意见如下：“ 贵公司本次股东大会的召集、召开程序合法有效
29、；出席会议人员的资格合法有效；本次股东大会的表决程序合法有效；单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数 5%以上的股东或者监事会没有在本次股东大会上提出临时提案。”本次股东大会决议公告分别刊登在 2002 年 4 月 24 日的中国证券报、上海证券报和证券时报上。（二）、于 2002 年 7 月 25 日在公司会议厅召开了公司 2002 年第一次临时股东大会，出席会议的股东及股东授权代表人数 5 人，代表股份数量 6069.32万股，占公司有表决权股份总数的 58.03 %，符合公司法及公司章程的规定。大会由公司董事长王洪运先生主持，采取记名投票表决方式，审议并通过了公司关于改变部分募集资金用
30、途的议案：1、同意取消募集资金承诺项目中“ 发展烟气脱硫除尘成套设备” 项目；2、同意公司用募集资金 4,350.20 万元收购湖北沙市阀门总厂部分房地产。本次临时股东大会由湖北天元兄弟律师事务所彭波律师见证，并出具了律师法律意见书，结论性意见如下：湖北洪城通用机械股份有限公司本次临时股东大会的召集、召开程序合法有效；出席会议的人员的资格合法有效；本次临时股东大会的表决程序合法有效。本次股东大会决议公告分别刊登在 2002 年 7 月 26 日的中国证券报、上海证券报和证券时报上。 湖北洪城通用机械股份有限公司 2002 年年度报告15第七章 董事会报告一、报告期内整体经营情况的讨论与分析20
31、02 年度，是我国加入 WTO 后，举国上下进行大规模经济调整、改革、转型，以适应新的世界经济的一年。在这一年里，我公司经济的发展也面临着严峻的挑战，首先是资本的扩张，导致股东投资回报压力增大；其次是市场竞争的加剧，导致市场份额减少和产品价格下降；其三是所得税先征后返的优惠政策取消，导致净收益减少等困难和问题。公司董事会主要采取了如下措施：一是按照上市公司治理准则的要求，进一步完善了法人治理结构，推进了现代企业制度的建设；二是在加快募集资金项目建设步伐的同时，积极投资和寻求新的投资领域和项目，以形成新的经济增长点；三是以西部市场为重点，大力拓展了水电行业优势，积极探索了工程项目总包等新型的经营
32、模式，扩大市场份额；四是在与华中科技大学共建“ 产学研基地” 、“ 博士后产业基地” 的基础上，又分别与武汉大学、武汉理工大学、武汉科技大学共建了“ 产学研基地”，与武汉化工学院共建了“ 环境工程科技开发中心”，与机械工业环保产业发展中心签订了技术合作协议，同时还外聘专家、学者 15 名组成“ 智囊团” ，建立了较为完善的“ 产学研用” 四位一体的技术创新体系，共同研制开发和储备了一系列高新技术产品；五是以质量和成本管理为突破口，从设计、生产、供应、销售、仓储等一系列环节，全面加强控制和监督，从而提高了产品质量，降低了成本费用；六是通过升厂旗、公开征集“ 洪城之歌”、开展以“ 诚信” 为主题的
33、大讨论等活动，锤炼了具有洪城特色的企业文化，增强了企业的凝聚力和向心力。报告期内公司实现业务收入 10,729.1 万元，比上年同期下降 5.85%，实现净利润 1389.2 万元，比上年同期下降 21.52%，其中收入和净利润下降的原因是：（1）有 3000 多万元的合同须到 2004 年交货，报告期内尚未形成收入和利润；（2）税收优惠政策取消；（3）募集资金投资项目尚在建设之中。报告期内公司实现利润总额 2,074.7 万元，与上年同期基本持平。销售利润率为 19.34%，比上年同期有所提高。报告期内经营活动产生的现金流量净额为 2200.24 万元比上年同期增长 196.31%。二、报告
34、期内公司经营情况（一）、公司主营业务的范围及其经营状况1、公司目前所在的行业为机械制造大类中的通用机械制造业。主营各类阀门、水工机械及环保设备的生产、销售。报告期内公司主营业务收入、主营业务利润的构成情况分别按行业、产品、地区说明如下：（1）主营业务分产品情况见下表产品主营业务收入（元）比例(%)主营业务毛利比例（）钢制阀门28,698,775.2226.758,171,032.9126.04液控阀47,775,808.5244.5314,943,272.1047.61金属硬密封蝶阀17,594,188.5616.405,464,284.3317.41特种阀门7,740,544.457.212
35、,206,705.697.03其它5,482,489.125.11599,952.161.91 湖北洪城通用机械股份有限公司 2002 年年度报告16（2）主营业务分地区情况见下表：地区主营业务收入（万元）主营业务收入比上年增减（）华东地区358660.38华南地区750-38.73华中地区1772-55.92华北地区454-34.96西南地区1175-5.01西北地区299251.032、报告期内公司生产、销售的主要产品为金属硬密封蝶阀、蓄能罐式液控蝶阀、水轮机进水蝶阀及各类闸门。主要阀门产品的市场占有率大约为 5%左右。报告期内占公司主营业务收入或主营业务利润 10% 以上的业务经营活动和
36、服务的对象主要在水利、电力及城市大型排污工程建设，其产品销售收入、销售成本、毛利率如下表：产品销售收入（元）销售成本（元）毛利率(%)钢制阀门28698775.2220527742.3128.47液控阀47775808.5232832536.4231.28金属硬密封蝶阀17594188.5612129904.2331.06特种阀门7740544.455533838.7628.513、产品开发（1）XBD-1200 型单堰口旋转滗水器，用户已使用。（2）XGS-1200 型旋转式格栅除污机，用户已使用。（3）500Xxl7k43H-10Q Roto 型控制阀，已通过技术鉴定。（4）Dx7zk41
37、xl-10 型智能液控蝶阀，已通过技术鉴定。（5）1750Dx7pk41H-6C 型水轮机进水液动双密封蝶阀, 已通过技术鉴定。（二）主要供应商、客户情况前五名供应商采购金额合计（万元）1686.8占采购总额比重（%） 35.74前五名销售客户销售金额合计（万元）1084.6占销售总额比重（%） 10.11（三）、在经营中出现的困难和问题及采取的措施：1、在经营中出现的困难和问题：（1）、资本的扩张，导致股东投资回报压力增大；（2）、市场竞争的加剧，导致市场份额减少和产品价格下降；（3）、所得税先征后返优惠政策的取消，导致净收益减少。2、采取的措施：（1）、在加快募集资金项目建设步伐的同时，积
38、极投资和寻求新的投资领域和项目，以形成新的经济增长点；（2）、以西部市场为重点，大力拓展了水电行业优势，并在全国 10 个中心城市召开新产品推广会，进一步提高公司品牌的知名度，扩大市场份额；（3）、完善“ 产学研用” 四位一体的技术创新体系，共同研制开发和储备了一系列高新技术产品；（4）、以质量和成本管理为突破口，从设计、生产、供应、销售、仓储等 湖北洪城通用机械股份有限公司 2002 年年度报告17一系列环节，全面加强控制和监督，从而提高产品质量，降低成本费用。三、报告期内的投资情况报告期内公司总投资 16166.09 万元，其中募集资金投资 9297.99 万元，非募集资金投资 6868.
39、1 万元，具体情况如下：（一）、募集资金使用情况2001 年度首次公开发行股票 4400 万股，其中：新股发行 4000 万股，国有股存量发行 400 万股，发行价格：7.80 元/股，募集资金已于 2001 年 8 月 8 日到达公司指定帐户，中勤万信会计师事务所有限公司出具了勤信验字（2001）第005 号）的验资报告对募集资金进行了验证，本次募集资金扣除发行费用后，净额为 29279 万元。本年度已使用募集资金总额 9297.99 万元，截止报告期末已累计使用募集资金总额 14999.04 万元，其中开发水工环保节能设备项目实际募集资金投入金额 5855.98 万元，大型电站阀门装置项目
40、实际投入金额4792.86 万元，原“ 发展烟气脱硫除尘成套设备” 项目已变更为“ 收购湖北沙市阀门总厂部分房地产”项目，实际投入金额 4350.2 万元。余款存放在公司指定的专门帐户上。1、 募集资金使用情况如下表：（单位：元）本年度已使用募集资金总额92980905.01募集资金总额（元）292790000已累计使用募集资金总额149990393.19项目拟投入金额是否变更项目募集资金投入金额产生收益金额是否符合计划进度和预计收益开发水工环保节能设备170,000,000否58,559,820.560否大型电站阀门装置49,000,000否47,928,572.630否发展烟气脱硫除尘成套
41、设备48,000,000是00否收购湖北沙市阀门总厂部分房地产43,502,000变更后的项目43,502,000604,449符合注：（1）开发水工环保节能设备：该项目计划募集资金投入为 17000 万元，报告期内募集资金投资 3007. 29 万元，至报告期末募集资金共投资 5855. 98 万元，国债投资 6000 万元，完成计划的 69.7%，该项目属于正处于建设期，未产生收益。实际投资进度未达到公司招股说明书中承诺的进度，其原因是：原计划 2001年年头能募集到资金并开始投资建设，但由于股票发行上市过程较长，至 2001年 8 月 8 日募股资金才到帐，当年余下的建设期仅三个多月，致
42、使当年以及本期不能完成投资计划。（2）大型电站阀门装置：该项目计划募集资金投入 4900 万元。报告期募集资金内投资 1940. 5 万元，至报告期末募集资金共投资 4792. 86 万元，完成计划的 97.8%，该项目正处于建设尾期，未产生收益。实际投资进度未达到公司 湖北洪城通用机械股份有限公司 2002 年年度报告18招股说明书中承诺的进度，其原因同上。（3）发展烟气脱硫除尘成套设备项目已变更。（4）收购湖北沙市阀门总厂部分房地产项目为变更后的项目，参见下述募集资金变更项目情况。2、募集资金变更项目情况：原“ 发展烟气脱硫除尘成套设备” 项目，计划募集资金投资 4800 万元。占募集资金
43、总额的 16.39%。该项目未投入。由于该项目立项时间较早，市场已发生了很大的的变化：一是原产品目标市场定位不适应现在的发展；二是原采用硫化床烟气净化器不适应大型火电厂的烟气脱硫；三是其他脱硫设备制造厂家发展迅猛且资金技术实力强兼有行业背景，在烟气脱硫行业里我公司不具备竟争优势。为了避免投资风险，将“ 发展烟气脱硫除尘成套设备” 项目变更为“ 收购湖北沙市阀门总厂部分房地产”项目。为保持和稳定公司商业铺面的租金收入,并使其得到健康持续地增长, 公司收购阀门总厂拥有的位于洪城商港内的部分房地产，包括沙市区红门路 3 号3314.9 平方米商业用房屋建筑物及沙市区红门路 3 号的商业用地使用权用地
44、面积 19274.70 平方米，收购交易金额:4350.2 万元。无其他负担，新投资项目的交易不构成关联交易，本项目经改造和原有房地产整合后的市场经营面积 14435.63平方米,预计每年铺面租金收入 1371.3 万元。 该项目已产生收益 60.44 万元，基本符合计划进度和预计收益。该项改变部分募集资金用途的议案于 2002 年 6 月 20 日经公司第二届董事会第八次会议审议并通过，同时公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。该项议案于 2002 年 7 月 25 日经公司 2002 年第一次临时股东大会审议通过。上述董事会决议、独立董事意见、改变部分募集资金用途公告以及股东大会决议分
45、别刊登在 2002 年 6 月 21 日和 2002 年 7 月 26 日的中国证券报、上海证券报和证券时报上。3、根据公司董事会 2002 年第一次临时董事会决议，报告期内短期国债投资 4000 万元。产生投资收益 935132.36 元。（二）、非募集资金投资情况项目名称投资金额（元）项目进度项目收益情况（元）开发水工环保节能设备2000000069.70投资设立湖北洪鑫科技投资有限公司44100000100%0投资设立荆州市洪达运输有限公司、荆州市洪腾酒店有限公司、荆州市洪安商贸有限公司、荆州市洪金印务有限公司480000100%0投资三峡债券40000000投资银丰基金1010000注
46、：1、国债专项资金对开发水工环保节能设备项目贷款 6000 万元，报告期内，国债专项资金投入 2000 万元。 湖北洪城通用机械股份有限公司 2002 年年度报告192、报告期内经公司第二届董事会第七次会议决议投资 4410 万元设立湖北洪鑫科技投资有限公司，占投资总额的 98%；公司于 2002 年 7 月 5 日取得营业执照，于 2002 年 12 月办理完毕税务登记手续，2002 年度尚无营运记录。3、报告期内公司投资设立荆州市洪达运输有限公司、荆州市洪腾酒店有限公司、荆州市洪安商贸有限公司和荆州市洪金印务有限公司。前述四公司注册资本均为 30 万元，公司对每家投资均为 12 万元，占每
47、家注册资本总额的 40%。荆州市洪达运输有限公司于 2003 年 1 月 2 日取得营业执照、荆州市洪腾酒店有限公司于 2002 年 12 月 30 日取得营业执照、荆州市洪安商贸有限公司于 2003年 1 月 2 日取得营业执照和荆州市洪金印务有限公司于 2002 年 12 月 30 日取得营业执照。截止本会计年度末，上述四公司尚未进行营业。四、报告期内的财务状况、经营成果分析本报告期，中勤万信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告，具体分析如下：1、2002 年 12 月 31 日，公司总资产 60,631.7 万元，较上年度总资产 58,265.1万元增加了 4.06
48、。主要原因是报告期内净利润增加所致。2、2002 年 12 月 31 日，公司长期负债 6000 万元，较上年度长期负债 6102.4万元减少了 1.68，主要原因是归还欠款所致。3、2002 年 12 月 31 日，公司股东权益 45,815万元，较上年度股东权益44,957.3万元，增加了 1.91，主要原因是报告期内净利润增加所至所致。4、本年度公司主营业务利润 3,043.8 万元，比上年度主营业务利润 3,152.9万元减少了 3.46，主要原因是 3000 多万元的合同须到 2004 年交货，报告期内尚未形成收入和利润。5、本年度实现净利润 1389.2 万元，比上年同期下降 21
49、.52%，主要原因是：税收优惠政策取消。6、本年度现金及现金等价物增加净额-16,920.9 万元，比上年度现金及现金等价物增加净额 26,918.4 万元减少了 162.9。主要原因是项目建设投入所致。五、报告期内公司执行 33%的所得税税收政策，不再享受其他优惠政策，已对公司的财务状况和经营成果产生了一定的影响，公司上度年所得税返还397.2 万元。六、新年度的经营目标及拟采取的策略和行动新年度的经营目标是实现营业收入、利润比本报告期有所增长。为了实现 湖北洪城通用机械股份有限公司 2002 年年度报告20这个经营目标，我们将深入实施“基地、高地、旗舰”三大核心战略，并重点做好以下工作：一
50、是要按照上市公司治理准则的要求，进一步完善公司治理结构，建立现代化企业制度，确保公司持续稳定发展，同时要进一步完善激励机制，使经营者的业绩与公司效益紧密结合，形成有效的激励约束机制。二是要加快募集资金投资项目的建设步伐，使之尽快投入生产和经营，成为公司新的利润增长点；三是要继续深化产品技术发展战略，以阀门为基础，环保为主导，紧紧围绕“西气东输”、“西电东送”、“南水北调”等国家大型工程和城市污水处理项目，大力发展高知识、高科技含量、高附加值的名牌产品，使阀门产品逐步实现智能化，环保产品逐步实现成套化，工程项目逐步实现一体化；四是要深化企业内部改革，对内部组织结构和人员结构进行全方位调整，以市场
51、为中心，一切服从市场、一切服务市场，要在分配上加大向设计人员、一线技术工人、营销人员的倾斜力度，把一般岗位与复杂岗位区别开来，充分调动各类人员的积极性和创造性；五是要加强精神文明建设，大力转变思想观念，齐心协力共谋发展。七、董事会日常工作情况（一）报告期内董事会的会议情况及决议内容报告期内董事会召开了六次会议：1、于 2002 年 3 月 17 日在公司会议室召开了公司第二届董事会第六次会议，出席会议的董事应到十一人，实到十一人，全体监事列席了会议，符合公司法及公司章程的有关规定，所作决议合法有效。会议由董事长王洪运先生主持，经过认真审议，会议就下述事项作出如下决议： （1）、审议通过了公司
52、2001 年度董事会工作报告；（2）、审议通过了公司 2001 年度财务决算和 2002 年度财务预算报告； （3）、审议通过了公司 2001 年度利润分配预案； （4）、审议通过了公司预计 2002 年度利润分配政策； （5）、审议通过了关于支付中勤万信会计师事务所有限公司 2001 年度审计费用及续聘该会计师事务所有限公司为本公司 2002 年度审计机构的议案；（6）、审议通过了公司 2001 年度报告及其摘要；（7）、审议通过了关于对公司章程部分条款进行修改的议案；（8）、审议通过了公司股东大会议事规则；（9）、 审议通过了关于提名王世定先生为公司第二届董事会独立董事候选人的议案； （1
53、0）、审议通过了关于提名黄速建先生为公司第二届董事会独立董事候选人的议案；（11）、审议通过了关于设立董事会专门委员会的议案；（12）、审议通过了关于召开公司 2001 年度股东大会的议案。本次董事会决议公告刊登在 2002 年 3 月 19 日的中国证券报、上海证券报和证券时报上。2、于 2002 年 3 月 22 日在公司会议室召开了公司 2002 年第一次临时董事会会议，出席会议的董事应到十一人，实到九人，全体监事列席了会议，两名独立董事用传真方式进行了审议和表决，符合公司法及公司章程的有关规定，所作决议合法有效。会议由董事长王洪运先生主持，经过认真审议， 湖北洪城通用机械股份有限公司
54、2002 年年度报告21会议就下述事项作出如下决议：（1）、审议通过了关于公司使用 4000 万元资金购买短期国债的议案（2）、审议通过了关于聘任张华为公司副总经理的议案该事项已在公司 2002 年第一季度报告中披露，季报刊登在 2002 年 4 月 24日的中国证券报、上海证券报和证券时报上。3、于 2002 年 4 月 23 日在公司会议室召开公司第二届董事会第七次会议，出席会议的董事应到十一人，实到九人，独立董事李培根、刘光临因出差未出席会议,分别书面委托董事王速建和董事严岳华参加会议并代为行使表决权。全体监事列席了会议，符合公司法及公司章程的有关规定，所作决议合法有效。会议由董事长王洪
55、运先生主持，经过认真审议，会议通过了以下议案：（1）、湖北洪城通用机械股份有限公司 2002 年第一季度报告；（2）、关于公司投资设立“ 湖北洪鑫科技投资有限公司” 的议案。本次董事会决议公告刊登在 2002 年 4 月 24 日的中国证券报、上海证券报和证券时报上。4、于 2002 年 6 月 20 日在公司会议室召开了公司第二届董事会第八次会议，出席会议的董事应到十三人，实到十三人，全体监事列席了会议，符合公司法及公司章程的有关规定，所作决议合法有效。会议由董事长王洪运先生主持，经过认真审议，会议就下述事项作出如下决议： （1）、审议通过了公司建立现代企业制度自查报告；（2）、审议通过了关
56、于改变部分募集资金用途的议案，同意取消募集资金承诺项目中“ 发展烟气脱硫除尘成套设备” 项目，同意公司用募集资金 4350.20万元收购湖北沙市阀门总厂部分房地产，并提请召开 2002 年第一次临时股东大会审议批准。本次董事会决议公告刊登在 2002 年 6 月 21 日的中国证券报、上海证券报和证券时报上。5、于 2002 年 7 月 26 日在公司会议室召开了公司第二届董事会第九次会议，出席会议的董事应到十三人，实到十二人，公司独立董事刘光临因工作原因未能出席董事会，委托王速建董事代为出席并表决。全体监事列席了会议，符合公司法及公司章程的有关规定，所作决议合法有效。会议由董事长王洪运先生主
57、持，经过认真审议，会议审议通过了公司 2002 年半年度报告及摘要。6、于 2002 年 10 月 21 日在公司会议室召开了公司第二届董事会第十次会议，出席会议的董事应到十三人，实到十人，公司独立董事李培根、黄速建、王世定因工作关系未能出席董事会，委托王洪运董事长代为行使表决权。全体监事列席了会议，符合公司法及公司章程的有关规定，所作决议合法有效。会议由董事长王洪运先生主持，经过认真审议，会议审议通过了公司 2002年第三季度报告。（二）董事会对股东大会决议的执行情况报告期内公司利润分配方案执行情况 湖北洪城通用机械股份有限公司 2002 年年度报告22公司 2001 年度利润分配方案经 2
58、002 年 4 月 23 日召开的 2001 年度股东大会审议通过，股东大会决议公告刊登在 2002 年 4 月 24 日的中国证券报、上海证券报和证券时报上。利润分配实施情况公告刊登在 2002 年 5 月 16日的中国证券报、上海证券报和证券时报上。报告期内公司利润分配方案执行情况如下：（1）2001 年度分配方案经中勤万信会计师事务所有限公司审计，公司 2001 年度实现净利润17,701,866.29 元。按公司章程有关规定，提取 10的法定公积金 1,770,186.62元和 5的法定公益金 885,093.31 元后，加上 2000 年度未分配利润 31,400,663.31元，本
59、年度可供全体股东分配的利润为 46,447,249.67 元。董事会决定本次利润分配预案为：拟以 2001 年年末总股本 10630.8 万股为基数，向全体股东每 10股派 1 元现金红利（含税），派发现金红利总额为 10,630,800 元，剩余35,816,449.67 元结转以后年度分配。（2）股权登记日、除息日和红利发放日股权登记日：2002 年 5 月 22 日除息日：2002 年 5 月 23 日红利发放日：2002 年 5 月 30 日（3）分红派息对象 2002 年 5 月 22 日下午 3 时上海证券交易所交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司全
60、体股东。（4）利润分配实施办法社会公众股个人股东现金红利由本公司代缴所得税，扣税后实际派发现金红利为每 10 股 0.8 元；持社会公众股的机构投资者、国家股股东、法人股股东实际派发现金红利为每 10 股 1 元。社会公众股的红利委托中国证券登记结算公司上海分公司通过其资金清算系统向股权登记日登记在册、并在上海证券交易所各会员单位办理了指定交易的股东派发。已办理全面指定交易的投资者可于红利发放日在其指定的证券营业部领取现金红利，未办理指定交易的股东，其红利暂由中国证券登记结算公司上海分公司保管，待办理指定交易后再进行派发。法人股、国家股的红利由本公司直接派发。八、本次利润分配和资本公积金转增股
61、本预案经中勤万信会计师事务所有限公司审计，公司 2002 年度实现净利润13,892,030.26 元。按公司章程有关规定，提取 10的法定公积金 1,389,203.03元和 5的法定公益金 694,601.51 元后，加上 2001 年度未分配利润 35,816,449.67元，本年度可供全体股东分配的利润为 47,624,675.39 元。董事会决定本次利润分配预案为：拟以 2002 年年末总股本 10630.8 万股为基数，向全体股东每 10 股派 0.50 元现金红利（含税），派发现金红利总额为 5,315,400.00 元，剩余42,309,275.39 元结转以后年度分配；资本公
62、积金本次不转增股本。以上利润分配预案须提交年度股东大会审议。 湖北洪城通用机械股份有限公司 2002 年年度报告23第八章 监事会报告一、监事会的会议情况报告期内，公司监事会召开了 4 次会议： 1、于 2002 年 3 月 17 日在公司会议室召开了公司第二届监事会第二次会议。出席会议监事应到五人，实到五人，符合公司法及公司章程的有关规定，所作决议合法有效。会议由监事会主席肖晓梅女士主持，经过认真审议，会议就下述事项作出如下决议： （1）审议通过了公司 2001 年度监事会工作报告；（2）审议通过了公司 2001 年度财务决算和 2002 年度财务预算报告； （3）审议通过了公司 2001
63、年度利润分配预案； （4）审议通过了公司预计 2002 年度利润分配政策； （5）审议通过了关于支付中勤万信会计师事务所有限公司 2001 年度审计费用及续聘该会计师事务所有限公司为本公司 2002 年度审计机构的议案； （6）审议通过了公司 2001 年度报告及其摘要。 本次监事会决议公告刊登在 2002 年 3 月 19 日的中国证券报、上海证券报和证券时报上。2、于 2002 年 4 月 23 日在公司会议室召开了公司第二届第三次监事会。出席会议监事应到五人，实到五人，符合公司法及公司章程的有关规定，所作决议合法有效。会议由监事会主席肖晓梅女士主持，经过认真审议，会议审议通过了公司 20
64、02 年第一季度报告；3、于 2002 年 6 月 20 日在公司会议室召开了公司第二届第四次监事会。出席会议监事应到五人，实到五人，符合公司法及公司章程的有关规定，所作决议合法有效。会议由监事会主席肖晓梅女士主持，经过认真审议，会议就下述事项作出如下决议： （1）审议通过了公司建立现代企业制度自查报告；（2）审议通过了关于改变部分募集资金用途的议案，同意取消募集资金承诺项目中“ 发展烟气脱硫除尘成套设备” 项目，同意公司用募集资金 4350.2 万元收购湖北沙市阀门总厂部分房地产。本次监事会决议公告刊登在 2002 年 6 月 21 日的中国证券报、上海证券报和证券时报上。4、于 2002
65、年 7 月 26 日在公司会议室召开了公司第二届第五次监事会。出席会议监事应到五人，实到五人，符合公司法及公司章程的有关规定，所作决议合法有效。会议由监事会主席肖晓梅女士主持，经过认真审议，会议审议通过了公司 2002 年半年度报告及摘要。二、监事会的独立意见 湖北洪城通用机械股份有限公司 2002 年年度报告24（一）对公司依法运作情况的意见报告期内，公司监事会根据国家有关法律、法规，对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项，董事会对股东大会的执行情况，公司高管人员的执行职务情况及公司管理制度执行情况等进行监督并列席了各次董事会和股东大会，认为本届董事会在报告期内的工作是认真的，公司的经营
66、决策科学、决策程序合法，公司各项管理制度较为健全并得到了切实执行。公司的董事、经理在执行公司职务时没有违反国家法律、法规、公司章程，没有发生任何损害公司利益和股东利益的行为。（二）对公司财务情况的意见监事会对公司财务情况进行了检查，认为中勤万信会计师事务所有限公司遵循了独立、客观、公正的执业准则，出具的标准无保留意见的审计报告，真实全面地反映了公司 2002 年度的财务状况和经营成果。（三）对募集资金使用情况的意见公司最近一次募集资金承诺投入项目共三项，其中开发水工环保节能设备和大型电站阀门装置已投资开工；发展烟气脱硫除尘成套设备项目变更为收购湖北沙市阀门总厂部分房地产项目，监事会认为该项目的
67、变更是公司根据该项目的实施条件发生变化后作出的合理变更，该项目已经股东大会审议批准，其变更程序合法。（四）对重大资产收购的意见公司收购湖北沙市阀门总厂部分房地产符合公司的发展和全体股东的利益，交易价格以湖北众联咨询评估有限公司出具的资产评估报告的评估结果作为本次收购的基本依据，其交易价格合理，未发现内幕交易，没有损害部分股东的权益或造成公司资产流失。（五）对关联交易的意见报告期内公司与目前的股东及其控制的企业未发生关联交易。 湖北洪城通用机械股份有限公司 2002 年年度报告25第九章 重要事项一、 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。二、 收购资产事项公司于 2002 年 7 月 25 日收购湖
68、北沙市阀门总厂部分房地产，收购价格以湖北众联咨询评估有限公司出具的资产评估报告的评估结果作为收购的基本依据，经交易双方协商，收购价格为 4350.2 万元，此次收购不构成关联交易，该事项自购买日起至本年度末为公司贡献的净利润 60.44 万元，对公司业务连续性和管理层稳定性无影响。有关该事项的情况还可参见本报告的“ 募集资金变更项目情况”。有关该事项的公告已分别刊登在 2002 年 6 月 21 日和 2002 年 7 月 26 日的中国证券报、上海证券报和证券时报上。三、关联交易事项公司与目前的股东及其控制的企业未发生关联交易。四、重大合同及其履行情况公司于 2001 年 12 月 28 日
69、与沙市洪城置业有限公司签定了房屋租赁合同，将位于湖北荆州市胜利街办红门路 3 号共 11,210.73 平方米房屋继续出租给沙市洪城置业有限公司，租赁期为一年，自二二年一月一日至二二年十二月三十一日止，租金 720 万元，其确定的依据为荆州地区的市场价格，遵循了市场公允性的原则。公司与沙市洪城置业有限公司不存在关联关系。该事项已经公司第二届董事会第五次会议审议通过并公告在 2001 年 12 月 29 日的中国证券报上。该合同已执行完毕，取得其他业务收入 720 万元，其他业务利润 489.76 万元，占当年利润总额的 23.56%。五、公司和持股 5以上股东承诺事项的履行情况持股 5以上股东
70、承诺：1、第一大股东荆州市国有资产管理局承诺：自本公司股票上市之日起 12个月内，不转让所持有的本公司的股份，也不由本公司回购该部分股份；2、第二大股东沙隆达集团公司、第三大股东天发集团公司承诺：其持有的本公司法人股在股票发行上市后一年内不进行股权的转让；在本公司高管人员本届任期届满前不进行上述人员的改选；维持本公司主营业务不变，不干涉本公司管理层的正常生产经营活动；对本公司本次发行股票募集资金用途不进行变更。以上各项承诺事项均得到严格履行。 湖北洪城通用机械股份有限公司 2002 年年度报告26六、聘任会计师事务所及报酬情况根据公司 2001 年度股东大会决议，报告期内公司续聘中勤万信会计师
71、事务所担任本公司审计工作。根据公司第二届董事会第十一次会议决议，2002 年度支付给该会计师事务所有限公司审计费 40 万元。目前的审计机构已为公司提供连续 3 年的审计服务。公司最近两年内支付给会计师事务所的报酬如下：年度2002 年度2001 年度财务审计费（万元）4040注：公司不承担差旅费等其他费用。七、公司、公司董事会及董事在报告期内未有受中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情形。八、2003 年公司所得税按 33%征收将对公司经营业绩构成一定的影响。九、其他重大事项1、2002 年 2 月 1 日，公司与武汉科技大学在武汉签署了一项全面合作协议书，双方
72、由此确立了全面合作关系，将在科技开发、人才培训、人员交流等方面开展全面合作。该事项公告刊登在 2002 年 2 月 2 日的中国证券报上海证券报和证券时报上。2、据荆州市有关财政会议精神，为支持企业发展，促进地方经济增长，荆州市财政局给予我公司挖、革、改财政补贴，共计金额 4,410,000.00 元。另根据湖北省科学技术厅、湖北省财政厅、湖北省经贸委有关文件精神，对公司研制“ 注塑蝶阀系列产品” 、“ ROTOR 控制阀系列产品” 、“ PZ-XYK,GGG-J-6000*3500 蓄能式液控双速闸门”、“ 200LSQ-16 全自动滤水器” 以及建立“ CIMS应用示范工程” 等项目给予“
73、 科技三项费用” 拨款。共计金额 1,650,000.00 元。上述共计补贴金额 6,060,000.00 元。报告期内已全部到帐。该事项公告刊登在2002 年 3 月 6 日的中国证券报、上海证券报和证券时报上。3、根据中国证监会证监发200148 号文要求，长江证券有限责任公司作为我公司首次 A 股发行的主承销商，于 2002 年 3 月 28 日至 29 日对我公司进行了回访，回访报告刊登在 2002 年 4 月 20 日的中国证券报上。 湖北洪城通用机械股份有限公司 2002 年年度报告27第十章 财务报告一、 审计报告审 计 报 告 勤信审字 2003 021 号湖北洪城通用机械股份
74、有限公司全体股东：我们接受委托，审计了贵公司2002年12月31日的资产负债表，2002年度的利润表及利润分配表，2002年度的现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。我们认为，上述会计报表符合企业会计准则和企业会计制度的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2002年12月31日的财务状况和2002年度的经营成果及2002年度的现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。中勤万信会计师事务所有限公司 中国注册会
75、计师 中国 北京 李光初 傅孝思 报告日期：2003 年 3 月 15 日 湖北洪城通用机械股份有限公司 2002 年年度报告28二、 会计报表资产负债表 企业名称：湖北洪城通用机械股份有限公司 单位：人民币元资 产附注号2002年12月31日2001年12月31日流动资产： 货币资金1 111,321,051.78280,529,750.35 短期投资2 44,084,000.00- 应收票据 - 应收股利 - 应收利息3 597,850.00875,835.62 应收账款4 38,403,230.0341,587,138.87 其他应收款5 9,209,730.739,026,439.40
76、 预付账款6 2,896,723.422,031,251.37 应收补贴款7 -18,122.63 存 货8 35,178,754.5532,575,193.19 待摊费用 - 一年内到期长期债权投资 - 其他流动资产 - 流动资产合计 241,691,340.51366,643,731.43长期投资： 长期股权投资9 44,580,000.00- 长期债权投资 - 长期投资合计 44,580,000.00-固定资产： 固定资产原价10 212,367,685.84197,853,868.36 减：累计折旧 61,894,497.6053,647,663.47 固定资产净值 150,473,1
77、88.24144,206,204.89 减：固定资产减值准备 固定资产净额 150,473,188.24144,206,204.89 工程物资- 在建工程11 98,077,966.5741,348,806.26 固定资产清理- 固定资产合计 248,551,154.81185,555,011.15无形资产及其他资产： 无形资产12 71,494,898.6030,451,980.00 长期待摊费用- 其他长期资产- 无形资产及其他资产合计 71,494,898.6030,451,980.00递延税项： 递延税款借项 资 产 总 计 606,317,393.92582,650,722.58企业
78、负责人： 企业财务负责人： 编制人： 湖北洪城通用机械股份有限公司 2002 年年度报告29资产负债表( 续表) 企业名称：湖北洪城通用机械股份有限公司 单位：人民币元负债及股东权益附注号2002年12月31日2001年12月31日流动负债： 短期借款13 47,467,000.0027,467,000.00 应付票据 - 应付账款14 22,044,101.9614,979,372.94 预收账款15 4,196,030.117,574,084.11 应付工资 - 应付福利费 1,655,066.111,462,709.28 应付股利16 5,315,400.0010,630,800.00
79、应交税金17 2,150,936.222,288,189.52 其他应交款18 895,936.21599,461.43 其他应付款19 3,959,811.614,776,813.67 预提费用20 483,605.561,027,815.75 预计负债 - 一年内到期的长期负债 -1,247,000.00 其他流动负债 - 流动负债合计 88,167,887.7872,053,246.70长期负债： 长期借款21 60,000,000.0061,024,600.00 应付债券- 长期应付款- 专项应付款- 其他长期负债- 长期负债合计 60,000,000.0061,024,600.00递
80、延税项： 递延税款贷项-负 债 合 计 148,167,887.78133,077,846.70少数股东权益-股东权益: 股本22 106,308,000.00106,308,000.00 减：已归还投资 股本净额 106,308,000.00106,308,000.00 资本公积23 297,847,683.37297,847,683.37 盈余公积24 11,684,547.389,600,742.84 其中：法定公益金 3,894,849.133,200,247.62 未分配利润25 42,309,275.3935,816,449.67股东权益合计 458,149,506.14449,5
81、72,875.88负债及股东权益合计 606,317,393.92582,650,722.58企业负责人： 企业财务负责人： 编制人: 湖北洪城通用机械股份有限公司 2002 年年度报告30利润表及利润分配表 企业名称：湖北洪城通用机械股份有限公司 单位：人民币元项 目附注号2002年度2001年度一、主营业务收入26107,291,805.87 113,961,205.12减：主营业务成本2775,906,558.68 81,614,393.68 主营业务税金及附加28947,101.48 817,223.30二、主营业务利润30,438,145.71 31,529,588.14加：其他业务
82、利润295,502,377.09 5,795,342.78减：营业费用5,152,358.99 5,815,466.21 管理费用13,171,250.04 10,573,806.10 财务费用30-560,330.41 53,530.14三、营业利润18,177,244.18 20,882,128.47加：投资收益31935,132.36 - 补贴收入321,800,000.00 - 营业外收入33238,433.84 290,537.08减：营业外支出34404,117.16 386,374.82四、利润总额20,746,693.22 20,786,290.73减：所得税356,854,6
83、62.96 3,084,424.44 少数股东损益- -五、净利润13,892,030.26 17,701,866.29加：年初未分配利润35,816,449.67 31,400,663.31 其他转入- -六、可供分配的利润49,708,479.93 49,102,529.60减：提取法定盈余公积1,389,203.03 1,770,186.62 提取法定公益金694,601.51 885,093.31 提取奖励及福利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资七、可供股东分配的利润47,624,675.39 46,447,249.67减：应付优先股股利- - 提取任意盈余公积- -
84、应付普通股股利5,315,400.0010,630,800.00 转作股本的普通股股利-八、未分配利润42,309,275.3935,816,449.67 企业负责人： 企业财务负责人： 编制人: 湖北洪城通用机械股份有限公司 2002 年年度报告31现金流量表 企业名称：湖北洪城通用机械股份有限公司 2002 年度 单位：人民币元项 目附注号金 额一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 133,153,002.15 收到的税费返还 18,122.63 收到的其他与经营活动有关的现金 6,448,433.84 现金流入小计 139,619,558.62 购买商品、接受劳务支
85、付的现金 68,982,087.52 支付给职工以及为职工支付的现金 12,763,834.89 支付的各项税费 18,351,191.28 支付的其他与经营活动有关的现金36 17,520,058.10 现金流出小计 117,617,171.79 经营活动产生的现金流量净额 22,002,386.83二、投资活动产生的现金流量 - 收回投资所收到的现金 20,000,000.00 取得投资收益所收到的现金 952,132.36 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 890.00 收到的其他与投资活动有关的现金 3,600,000.00 现金流入小计 24,553,022.36
86、购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 117,089,823.79 投资所支付的现金 108,681,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 - 现金流出小计 225,770,823.79 投资活动产生的现金流量净额 -201,217,801.43三、筹资活动产生的现金流量： - 吸收投资所收到的现金 - 借款所收到的现金 20,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 4,631,126.31 现金流入小计 24,631,126.31 偿还债务所支付的现金 200,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 14,424,410.28 支付的其他与筹资活
87、动有关的现金 - 现金流出小计 14,624,410.28 筹资活动产生的现金流量净额 10,006,716.03四、汇率变动对现金的影响 -五、现金及现金等价物净增加额 -169,208,698.57 企业负责人: 企业财务负责人: 编制人: 湖北洪城通用机械股份有限公司 2002 年年度报告32现金流量表( 续表) 企业名称：湖北洪城通用机械股份有限公司 2002 年度 单位：人民币元补 充 资 料附注号金 额1、将净利润调节为经营活动的现金流量 净利润 13,892,030.26 计提的资产减值准备 203,075.04 固定资产折旧 8,314,069.95 无形资产摊销 1,086,
88、927.40 长期待摊费用摊销 - 待摊费用减少（减：增加） - 预提费用增加（减：减少） -544,210.19 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减：收益） - 固定资产报废损失 48,874.18 财务费用 -560,330.41 投资损失（减：收益） -952,132.36 递延税款贷项（减：借项） - 存货的减少（减：增加） -3,052,955.04 经营性应收项目的减少（减：增加） 1,934,708.36 经营性应付项目的增加（减：减少） 4,578,162.91 其他 -2,945,833.27 经营活动产生的现金流量净额 22,002,386.832、不涉及现金收
89、支的投资和筹资活动 - 债务转为资本 - 一年内到期的可转换公司债券 - 融资租赁固定资产 -3、现金及现金等价物净增加情况： - 现金的期末余额 111,321,051.78 减：现金的期初余额 280,529,750.35 加：现金等价物的期末余额 - 减：现金等价物的期初余额 - 现金及现金等价物净增加额 -169,208,698.57 企业负责人: 企业财务负责人: 编制人: 湖北洪城通用机械股份有限公司 2002 年年度报告33三、 会计报表附注会计报表附注一、公司基本情况湖北洪城通用机械股份有限公司是 1996 年经湖北省体改委鄂体改1996373 号文件批准，由荆州市国有资产管理
90、局（原荆沙市国有资产管理局）、湖北沙市阀门总厂、沙市精密钢管总厂、湖北大田化工股份有限公司（原荆沙市江陵化肥厂）、湖北永盛石棉橡胶有限公司（原荆沙市石棉橡胶厂）、荆州市荆沙棉纺织有限公司（原荆沙市荆沙棉纺织厂）等六家单位共同发起设立的股份有限公司，并于 1997 年元月 22 日取得湖北省工商行政管理局颁发的企业法人营业执照。公司注册资本为人民币 66,308,000 元，业经荆沙市会计师事务所于 1996 年 12 月 20 日以荆会师1996验字第 254 号验资报告予以审验。湖北沙市阀门总厂将阀门、水工、环保设备等经评估后的经营性净资产 9,897.56 万元，折为 6,469 万股，经
91、荆沙市国资局产权界定，由荆沙市国有资产管理局持有国有股 3,672 万股，沙市阀门总厂持有 2,797 万股；沙市精密钢管总厂、湖北省荆沙市江陵化肥厂、湖北省荆沙市石棉橡胶厂、湖北省荆沙市荆沙棉纺织厂分别以现金 22.95 万元、68.85 万元、2.75 万元、153 万元认购 15 万股、45 万股、1.8 万股、100万股。2000 年 4 月 5 日，经湖北省体改委鄂体改200031号批复文件确认湖北省荆沙市荆沙棉纺织厂将其持有 100 万股法人股转让给湖北沙市阀门总厂。2001 年 5 月，经湖北省体改办鄂体改200153 号文件批准，湖北沙市阀门总厂将其持有的法人股 2897 万股
92、分别转让给沙隆达集团公司 1897 万股、湖北天发集团公司 1000 万股。2001 年 7 月，经中国证券监督管理委员会证监发行字200148 号文核准，湖北洪城通用机械股份有限公司向社会公众发行新股 4000 万股，每股发行价格为 7.80 元。发行后总股本为 106,308,000元。公司经营范围：各类阀门、水工机械、金属结构件、环保设备、机床、有色金属的生产、销售；自产机电产品的出口业务及生产、科研所需的原辅材料、机械设备、零配件及技术的进口业务、进料加工和通用机械技术研究；房屋租赁。二、会计政策、会计估计和财务报表的编制方法1、会计准则与会计制度公司执行企业会计准则和企业会计制度。2
93、、会计年度采用公历制，即从 1 月 1 日起至 12 月 31 日止为一个会计年度。3、记账本位币公司以人民币为记账本位币。 湖北洪城通用机械股份有限公司 2002 年年度报告344、记账基础和计价原则 以权责发生制为记账基础，以历史成本为计价原则。 5、外币业务核算方法 公司发生的外币经济业务按其发生时中国人民银行外汇管理局公布的当月 1 日基准汇价折合为人民币记账，并于资产负债表日按基准汇价进行调整，由此产生的汇兑损益除应进行资本化外，计入当期财务费用。6、现金等价物的确认标准公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金，且价值变动风险很小的投资确认为现金等价物。包括从购买日起三个月
94、到期的在证券市场上可流通的短期债券投资，但不包括其他货币资金中的定期存款、存入的保证金等不能随时支取的款项。7、短期投资计价及收益确认方法(1)短期投资指公司购入的能随时变现并且持有时间不准备超过一年的投资，包括股票投资、债券投资及其他投资等。(2)短期投资以实际支付的价款计价，如实际支付的价款中包括已宣告发放尚未领取的股利或已到期尚未领取的债券利息，作为应收项目单独核算不计入成本。当期实际收到已发放的现金股利或利息时，除已计入应收项目的股利或利息外，冲减投资成本。(3)处置短期投资时，短期投资的账面价值与实际取得价款的差额，作为当期投资损益。 (4)公司期末的短期投资以成本与市价孰低计价，按
95、各投资项目比较成本与市价，市价低于成本的差额作为短期投资跌价准备，确认为当期投资损益。8、应收款项坏账(1)应收款项坏帐的确认标准为：a、 因债务人破产或者死亡，以其破产或者死亡遗产清偿后，仍然不能收回的应收款项；b、因债务人逾期未履行偿债义务超过三年且无充分证据表明能收回的应收款项。 (2)坏帐损失采用“ 备抵法” 核算。经公司董事会决议批准,公司应收款项（包括其他应收款和应收帐款），根据债务单位的财务状况、现金流量等情况，按帐龄分析法计提坏帐准备，确认为当期损益。坏帐准备计提比例如下： 帐 龄 计提比例 1 年以内 5 1 至 2 年 10 2 至 3 年 15 3 年以上 309、存货核
96、算方法 (1)公司存货主要包括：原材料、在产品、自制半成品、库存商品、低值易耗品。 湖北洪城通用机械股份有限公司 2002 年年度报告35 (2)本公司的存货盘存制度采用永续盘存法。 (3)取得和发出存货的计价方法：原材料按计划成本计价，库存商品发出采用加权平均法。(4)低值易耗品摊销方法：低值易耗品按实际成本计价，采用一次摊销法。(5) 期末存货按成本与可变现净值孰低计价。公司在期末对存货进行全面清查，对由于存货毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因，使公司存货成本高于可变现净值，预计存货成本不可收回的部分，根据实际情况提取存货跌价准备。存货跌价准备按单个存货项目的成本与可变现净值
97、计量，对某些存货具有类似用途并与在同一地区生产和销售的产品系列相关，且实际上难以将其与该产品系列的其他项目区别开来进行估价的存货，合并计量成本与可变现净值；对于数量繁多、单价较低的存货，按存货类别计量成本与可变现净值。对已霉烂变质的存货、已过期且无转让价值的存货、生产中已不再需要，并且已无使用价值和转让价值的存货，期末将存货账面价值全部转入当期损益。 10、长期投资核算方法 (1)长期债券投资的计价及收益确认方法：公司购入长期债券按实际支付价款扣除支付的税金、手续费等各项附加费，以及支付的自发行起至购入债券止的应计利息后的余额作为实际成本，实际成本与债券面值的差额作为溢价或折价；债券的溢价或折
98、价在债券的存续期内确认相关债券利息收入时采用直线法摊销；按权责发生制原则计算应计利息。 (2)长期股权投资的计价及收益确认方法：公司对外股权投资按投资时实际支付的价款或确定的价值记账。对公司持股比例在 20%以下或虽持股比例在 20%或 20%以上，但不具有重大影响的企业，其投资按成本法核算；持股比例在 20%以上或虽持股在 20%或 20%以下，但具有重大影响的企业，其投资按权益法核算。 (3)公司采用权益法核算长期股权投资时，产生的股权投资差额按 10 年摊销。 (4)公司对长期投资提取长期投资减值准备。年末，公司对长期投资的账面价值定期地逐项进行检查，当由于市价持续下跌或被投资单位经营状
99、况变化等原因导致其可收回金额低于投资的账面价值时，将可收回金额低于长期投资账面价值的差额，首先冲抵该项投资的资本公积准备项目，不足冲抵的部分确认为当期投资损失。已确认损失的长期投资的价值又得以恢复时，在原已确认的投资损失的数额内转回。 公司根据下列迹象判断是否应当计提长期投资减值准备： 影响被投资单位经营的政治或法律环境的变化，如税收、贸易等法规的颁布或修订，可能导致被投资单位出现巨额亏损； 被投资单位所供应的商品或提供的劳务因产品过时或消费者偏好改变而使市场的需求发生变化，从而导致被投资单位财务状况发生严重恶化；被投资单位所在行业的生产技术等发生重大变化，被投资单位已失去竞争能力，从而导致财
100、务状况发生严重恶化，如进行清理整顿、清算等； 有证据表明该项投资实质上已经不能再给企业带来经济利益的其他情 湖北洪城通用机械股份有限公司 2002 年年度报告36形。11、固定资产计价及折旧方法 (1) 公司固定资产标准为使用年限在一年以上，单位价值在 2,000 元以上的房屋及建筑物、机器设备、运输工具、其他与生产、经营有关的设备、器具、工具等。 (2) 固定资产原价按购建时的实际成本计价，评估确认后的固定资产按重置完全价值计价。用借款购建的固定资产发生的借款利息支出，在固定资产交付使用前，计入所购建固定资产成本。 (3) 公司固定资产折旧采用直线法平均计算，并按各类固定资产的原值、估计经济
101、使用年限、预计净残值等因素确定计算。 固定资产类别 估计经济使用年限 预计残值率(%) 年折旧率（%) 房屋及建筑物 30-40 年 5 2.38-3.17 机器设备 12-18 年 5 5.28-7.92 运输工具 8-14 年 5 6.79-11.88 其 他 5-10 年 5 9.50-19.00公司在期末对固定资产逐项进行检查，如果由于市价持续下跌、或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因、导致固定资产可收回金额低于其账面价值的，计提固定资产减值准备。对长期闲置不用，在可预见的未来不会再使用，且已无转让价值的固定资产；由于技术进步等原因，已不可使用的固定资产；虽然固定资产尚可使用，但使用后产生
102、大量不合格品的固定资产；已遭毁损，以至于不再具有使用价值和转让价值的固定资产；其他实质上已经不能再给企业带来经济利益的固定资产，全额计提减值准备。 已全额计提减值准备的固定资产，不再计提折旧。提取时按单个固定资产项目的成本高于其可变现净值的差额确定。12、借款费用的核算方法公司为购置、建造固定资产、在建工程而借入的资金所发生的利息等借款费用，在在建工程完工、固定资产达到预定可使用状态以前的，计入在建工程、固定资产成本；在在建工程完工达到预定可使用状态时，停止借款费用利息资本化。计入在建工程、固定资产成本的借款费用按各项目平均资金占用额分摊。13、在建工程核算方法在建工程指正在兴建、待安装或改造
103、之中的房屋及建筑物、设备、其他固定资产及购置费用尚未归集完整待验收的运输设备。在建工程在完工或达到设定用途交付使用时，按实际发生的全部支出转入固定资产等进行核算。为购建固定资产发生的借款利息在固定资产达到预定可使用状态前予以利息资本化。公司在建工程预计发生减值时，如长期停建并且预计在 3 年内不会重新开工的在建工程，计提资产减值准备。14、无形资产 湖北洪城通用机械股份有限公司 2002 年年度报告37公司无形资产指专利权、非专利技术、商标权、著作权、土地使用权等。无形资产在取得时，应按实际成本计量。无形资产自取得当月起在预计使用年限内分期平均摊销，计入损益。如预计使用年限超过了相关合同规定的
104、受益年限或法律规定的有效年限，该无形资产的摊销年限按如下原则确定： (一)合同规定受益年限但法律没有规定有效年限，摊销年限不超过合同规定的受益年限； (二)合同没有规定受益年限但法律规定有效年限的，摊销年限不应超过法律规定的有效年限； (三)合同规定了受益年限，法律也规定了有效年限的，摊销年限不应超过受益年限和有效年限两者之中较短者。 如果合同没有规定受益年限，法律也没有规定有效年限的，摊销年限不应超过 10 年。公司现有无形资产系土地使用权，根据法律规定的使用年限分别按 50 年期限或 40 期限采用直线法平均摊销。无形资产按照账面价值与可收回金额孰低计量，对可收回金额低于账面价值的差额，计
105、提无形资产减值准备。 当公司某项无形资产已被其他新技术等所替代，使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影响；某项无形资产的市价在当期大幅下跌，在剩余摊销年限内预期不会恢复；某项无形资产已超过法律保护期限，但仍然具有部分使用价值等情形时，计提无形资产的减值准备： 当某项无形资产已被其他新技术等所替代，并且该项无形资产已无使用价值和转让价值；某项无形资产已超过法律保护期限，并且已不能为企业带来经济利益；其他足以证明某项无形资产已经丧失了使用价值和转让价值的情形时，将该项无形资产的账面价值全部转入当期损益。15、长期待摊费用长期待摊费用为摊销期限在 1 年以上(不含 1 年)的各项费用，包括固定资
106、产大修理支出、租入固定资产的改良支出等。长期待摊费用在费用项目的受益期限内分期平均摊销。公司采用待摊方式所发生的大修理费用在下一次大修理前平均摊销；公司租入固定资产改良支出在租赁期限与租赁资产尚可使用年限两者孰短的期限内平均摊销；其他长期待摊费用应当在受益期内平均摊销。如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益的，将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。16、收入的确认原则(1)销售商品：以商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方，公司不再对该商品保留继续管理权和实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收款的凭据，并且与销售该商品有关的成本能够可靠地计量时，确认收入实现。 湖北洪城通用机械股
107、份有限公司 2002 年年度报告38(2)他人使用本企业资产：他人使用本企业资产取得的收入按合同或有关协议规定的收费时间及方法计算确定，上述收入的确认应同时满足：a、 与交易相关的经济利益能够流入企业；b、 收入的金额能够可靠的计量。(3)提供劳务：公司按照实际已经提供的劳务确认相关的收入，在确认收入时，以劳务已经提供，与交易相关的价款能够流入，并且与该项劳务相关的成本能够可靠地计量为前提。17、所得税会计处理方法所得税会计处理采用应付税款法。 18、利润分配 公司税后利润按以下顺序及比例进行分配： (1)弥补以前年度亏损； (2)提取法定盈余公积 10%； (3)提取法定公益金 5%； (4
108、)提取任意盈余公积(提取比例由股东大会决定)； (5)分配股利(依据公司章程，由公司股东大会决定分配方案)。 19、主要会计政策、会计估计变更说明公司主要会计政策、会计估计本会计年度内未发生变化。三、主要税项1、 增值税、营业税及其附加税 公司产品增值税销项税率为 17%，营业税税率为 5%，附加的城建税依应缴纳的流转税（增值税、营业税合计）计征 7%，教育费附加依应缴的流转税（增值税、营业税合计）计征 3%。 2、所得税 根据荆沙市人民政府荆政函1997 17 号文批复，湖北省人民政府鄂政函200043 号文件省人民政府关于湖北洪城通用机械股份有限公司所得税问题的批复确认，公司 2001年度
109、所得税按 33%征收，再由市财政局返还 18%，实际所得税税负为 15%。前述所得税优惠政策自 2002 年起停止执行，公司 2002 年度所得税税率为 33%。 3、其他税项包括房产税、车船使用税、土地使用税、印花税等依据有关税法计征。 湖北洪城通用机械股份有限公司 2002 年年度报告39四、会计报表主要项目注释1、货币资金项 目2001-12-312002-12-31现 金2,583.5110,326.21银行存款280,527,166.84111,310,725.57合 计280,529,750.35111,321,051.78公司货币资金减少主要系本年度购买短期国债 44,101,0
110、00.00 元，收购湖北沙市阀门总厂资产(房屋建筑物及土地使用权)43,502,000.00 元，进行长期股权投资 44,580,000.00 元以及在建工程增加投资 64,957,953.25 元所致。具体情况参见现金流量表。2、短期投资投资类别明细项目投资金额年利率债券投资 12002 年记账式（十期国债）40,000,000.002.39%债券投资 2三峡债券4,000,000.004.76%基金投资银丰基金101,000.00合 计44,101,000.00短期投资跌价准备17,000.00短期投资净额44,084,000.00短期投资跌价准备投资类别投资成本期末市价跌价准备基金投资1
111、01,000.0084,000.0017,000.00合 计101,000.0084,000.0017,000.003、应收利息 公司期末应收利息系一年期定期存款本年内应计利息。投资类别存款金额计息天数年利率应收利息存款银行一年期定期存款50,000,000.00741.98%203,500.00武汉民生银行一年期定期存款30,000,000.001901.98%313,500.00中信实业银行一年期定期存款10,000,000.001471.98%80,850.00武汉交通银行合 计90,000,000.001.98%597,850.00 湖北洪城通用机械股份有限公司 2002 年年度报告4
112、04、应收账款2001-12-312002-12-31账 龄金 额比例%坏账准备金 额比例%坏账准备1 年以内41,082,802.7693.042,054,140.1432,041,602.5477.811,602,080.131 至 2 年1,447,368.603.28144,736.866,885,259.9416.72688,525.992 至 3 年788,554.391.79118,283.161,289,786.703.13193,468.013 年以上836,533.261.89250,959.98958,078.542.34287,423.56合 计44,155,259.0
113、11002,568,120.1441,174,727.721002,771,497.69应收账款净额项 目2001-12-312002-12-31应收账款总额44,155,259.0141,174,727.72坏账准备2,568,120.142,771,497.69应收账款净额41,587,138.8738,403,230.03公司应收账款中无关联企业往来及持有公司 5%以上表决权股份的股东单位款项。应收账款中金额较大前五家单位名称如下：单位名称金 额帐 龄款项性质美国西恩公司4,924,530.351 至 2 年货款武汉市国际经济贸易公司1,475,177.001 年以内货款绍兴县供水投资发
114、展公司1,343,067.001 年以内货款四川岷江水利电力股份公司910,245.001 年以内货款陕西华晟工贸有限公司843,108.001 年以内货款前五家合计9,496,127.35应收账款总额41,174,727.72前五家所占比例23.06%5、其他应收款2001-12-312002-12-31账 龄金 额比例%坏账准备金 额比例%坏账准备1 年以内9,164,181.9496.24458,209.109,630,237.6699.26481,511.881 至 2 年349,513.583.6734,951.366,400.000.07640.002 至 3 年61,029.99
115、0.639,154.503 年以上8,434.770.092,530.434,813.520.041,444.06合 计9,522,130.29100.00495,690.899,702,481.17100.00492,750.44其他应收款净额 湖北洪城通用机械股份有限公司 2002 年年度报告41项 目2001-12-312002-12-31其他应收款总额9,522,130.299,702,481.17坏账准备495,690.89492,750.44其他应收款净额9,026,439.409,209,730.73其他应收款中金额较大的前五家单位名称如下：单位名称金 额款项性质帐 龄广州门市部
116、816,781.18往来款1年以内国泰君安荆洲营业部545,794.45往来款1年以内长江证券武汉营业部406,337.91往来款1年以内沙市洪城置业有限责任公司392,571.66往来款1年以内张道洪382,576.10往来款1年以内前五家合计2,544,061.30其他应收款总额9,702,481.17前五家所占比例26.22%公司其他应收款中无关联企业往来及持有公司 5%以上表决权股份的股东单位款项。6、预付账款2001-12-312002-12-31账 龄金 额比例%金 额比例%1 年以内1,583,588.0277.962,370,182.0281.821 至 2 年192,871.
117、659.50145,216.235.012 至 3 年85,743.394.22135,946.824.693 年以上169,048.318.32245,378.358.48合 计2,031,251.37100.002,896,723.42100.00预付账款中金额较大的单位名称如下：单位名称金 额帐 龄款项性质武汉钢铁集团公司245,004.941 年以内钢材款江苏华东减速机厂荆州分公司116,989.003 年以上材料款山西太原钢铁公司95,605.441 至 2 年钢材款市机械材料公司55,989.013 年以上材料款山西稷山县焦化厂55,908.631 年以内材料款前五家合计569,4
118、97.02预付账款总额2,896,723.42前五家所占比例19.66%预付账款中无关联企业往来及持有公司 5%以上表决权股份的股东单位款项。 湖北洪城通用机械股份有限公司 2002 年年度报告42因结算原因，预付账款中账龄一年以上的账款为 526,541.40元。7、应收补贴款2001 年末公司应收补贴款 18,122.63 元系公司出口产品执行先征后返政策应收的增值税款。本会计年度已收到此款项。8、存货2001-12-312002-12-31项 目金 额跌价准备金 额跌价准备原材料及辅材9,514,809.35137,184.307,461,563.07137,184.30自制半成品2,7
119、96,416.932,609,014.23在产品6,059,288.113,251,937.84库存商品14,341,863.1022,442,817.39449,393.68合 计32,712,377.49137,184.3035,765,332.53586,577.98存货净额项 目2001-12-312002-12-31存货原值32,712,377.4935,765,332.53存货跌价准备137,184.30586,577.98存货净额32,575,193.1935,178,754.559、长期投资长期股权投资注册资本投资金额投资比例备注对子公司投资湖北洪鑫科技投资有限公司45,000
120、,000.0044,100,000.0098%注 1对合营企业投资对联营企业投资其他股权投资荆州市洪达运输有限公司300,000.00120,000.0040%注 2荆州市洪腾酒店有限公司300,000.00120,000.0040%注 2荆州市洪安商贸有限公司300,000.00120,000.0040%注 2荆州市洪金印务有限公司300,000.00120,000.0040%注 2合计44,580,000.00注 1：2002 年 4 月 23 日，经公司第二届董事会第七次会议决议，公司与荆洲市洪发商贸有限公司共同发起设立湖北洪鑫科技投资有限公司。该公司注册资本为 4500 万元，本公司以
121、现金出资 4,410 万元，占注册资本的 98%，荆洲市洪发商贸有限公司以现金出资 90 万 湖北洪城通用机械股份有限公司 2002 年年度报告43元，占注册资本的 2%。该公司经营范围为投资、环保技术研究开发、机电产品销售。该公司于 2002 年 7 月 5 日取得营业执照，于 2002年 12 月办理完毕税务登记手续，2002 年度尚无营运记录。注 2：2002 年公司用现金投资设立荆州市洪达运输有限公司、荆州市洪腾酒店有限公司、荆州市洪安商贸有限公司和荆州市洪金印务有限公司。前述四公司注册资本均为 30 万元，公司对每家投资均为 12 万元，占每家注册资本总额的 40%。荆州市洪达运输有
122、限公司于 2003 年 1 月 2 日取得营业执照、荆州市洪腾酒店有限公司于 2002 年 12 月 30 日取得营业执照、荆州市洪安商贸有限公司于 2003 年 1 月 2 日取得营业执照和荆州市洪金印务有限公司于 2002 年 12 月 30 日取得营业执照。截止本会计年度末，上述四公司尚未进行营业。10、固定资产及累计折旧 (1) 固定资产原值项 目期 初 数本 期 增 加本 期 减 少期 末 数房屋及建筑物130,457,182.893,770,665.92134,227,848.81机器设备57,879,114.378,760,691.8966,639,806.26运输工具5,231
123、,778.27508,918.80117,000.005,623,697.07其 他4,285,792.831,590,540.875,876,333.70合 计197,853,868.3614,630,817.48117,000.00212,367,685.84 (2) 累计折旧项 目期 初 数本 期 增 加本 期 减 少期 末 数房屋及建筑物18,674,601.313,150,532.6721,825,133.98机器设备31,955,251.344,135,239.3436,090,490.68运输工具1,234,984.68483,862.4467,235.821,651,611.3
124、0其 他1,782,826.14544,435.502,327,261.64合 计53,647,663.478,314,069.9567,235.8261,894,497.60其中：在建工程本年转入固定资产 4,628,792.94 元.11、在建工程工 程 名 称期 初 数本期增加本期转出期 末 数开发水工环保节能设备项目水工机械26,333,315.0034,456,990.0960,790,305.09设备专机4,295,457.746,465,109.5072,316.5010,688,250.74辅助工程1,370,033.524,554,043.754,556,476.441,36
125、7,600.83小计31,998,806.2645,476,143.344,628,792.9472,846,156.66 湖北洪城通用机械股份有限公司 2002 年年度报告44电站阀门装置项目9,350,000.0015,881,809.9125,231,809.91合 计41,348,806.2661,357,953.254,628,792.9498,077,966.57其中:利息资本化2,683,315.002,438,800.003,600,000.001,522,115.00根据国家经贸委投资与规划司、财政部经济建设司文件投资2000457 号关于加快国债技术改造项目资金计划下达进度
126、的通知；湖北省经济贸易委员会投资与规划处、湖北省财政厅企业处文件关于上报加大转贷国债资金项目支持力度及地方承诺函的通知；荆洲市财政局荆财工报2000138 号关于转贷地方政府国债专项资金支持重点技术改造项目的承诺意见，公司本年度收到荆洲市财政局国债贴息贷款利息贴息 3,600,000.00 元。12、无形资产项 目原 始 金 额期 初 数本期增加本期摊销期 末 数土地使用权 132,372,200.0029,134,980.00647,444.0028,487,536.00土地使用权 21,317,000.001,317,000.0026,339.811,290,660.19土地使用权 326
127、4,620.00264,620.002,700.20261,919.80土地使用权 441,865,226.0041,865,226.00410,443.3941,454,782.61合 计72,581,826.0030,451,980.0042,129,846.001,086,927.4071,494,898.60公司无形资产系土地使用权。土地使用权 1 为公司发起设立时由荆沙市国有资产管理局作价入股而形成。其入股依据根据荆沙会计师事务所（1996）荆会师评字第 251 号资产评估报告书及荆沙市国有资产管理局荆国资字（1996）129 号文件资产评估结果确认书确定，摊销年限为 50 年。土地
128、使用权 2 系公司 2001 年 12 月取得面积为 18,431.62 平方米的工业用地，摊销年限为 50 年。土地使用权 3 系 2002 年,公司与荆洲市水产研究所签订协议,购买荆洲市水产研究所面积为 3,528.36 平方米的土地使用权，价格为 264,620.00 元，摊销年限为 49 年。土地使用权 4 系 2002 年 6 月 20 日，公司与湖北沙市阀门总厂签订协议，公司拟以现金收购湖北沙市阀门总厂部分房地产（包括沙市区红门路 3,314.90 平方米商业用房屋建筑物及沙市区红门路地号为 041103082-1，面积为 19,274.70 平方米的商业用土地使用权用地），收购价
129、格以湖北众联咨询评估有限公司出具的鄂众联评报字200240 号资产评估报告的评估结果作为收购的基本依据，评估基准日为 2002 年 5 月 31 日。前述待收购资产账面原值为 2,322.47 万元，其中房屋建筑物账面原值为 163.70 万元，经采用重置成本法评估,评估值为 233.24万元，土地使用权账面原值为 2,158.77 万元，经采用基准地价系数修正法评估,评估值为 4,186.52 万元。经交易双方协商，收购价格为 4,350.20 万元，其中土地使 湖北洪城通用机械股份有限公司 2002 年年度报告45用权为 41,865,226.00 元。该土地使用权由湖北沙市阀门总厂于 1
130、996 年以出让方式取得，出让年限 40 年（自 1996 年 8 月 28 日至 2036 年 8 月 28 日），已使用 6 年，剩余年限为 34年。公司摊销年限为 34 年。13、短期借款项 目2001-12-312002-12-31抵押借款20,000,000.00信用借款27,467,000.0027,467,000.00合 计27,467,000.0047,467,000.00公司以机器设备作为本年度新增流动资金贷款 2,000 万元的抵押物。短期借款明细如下:贷款银行借款期限月利率金 额工行荆州分行中山路办事处2001.2.272001.9.264.8756,867,000.00
131、工行荆州分行中山路办事处2001.7.202002.4.194.8757,000,000.00工行荆州分行中山路办事处2001.7.192002.5.184.8752,000,000.00工行荆州分行中山路办事处2001.2.272001.9.264.6589,000,000.00工行荆州分行中山路办事处2001.9.252002.4.254.8752,600,000.00工行荆州分行中山路办事处2002.10.252003.10.244.42520,000,000.00合 计47,467,000.0014、应付账款2001-12-312002-12-31账 龄金 额比例%金 额比例%1 年以
132、内13,535,378.2990.3620,992,915.6595.231 至 2 年256,725.281.71438,464.461.992 至 3 年586,809.183.92289,550.521.313 年以上600,460.194.01323,171.331.47合 计14,979,372.94100.0022,044,101.96100.00应付账款中无关联企业往来及持有公司 5%以上表决权股份的股东单位款项。应付账款中金额较大的单位有：单位名称金 额款项性质帐 龄邵阳液压件厂920,228.23材料款1 年以内十堰东风汽车公司通用铸锻厂764,902.98材料款1 年以内
133、湖北洪城通用机械股份有限公司 2002 年年度报告46光学物资公司614,052.40材料款1 年以内天津阀门公司548,698.30材料款1 年以内荆沙市皇宏物资有限公司419,788.22材料款1 年以内前五家客户采购情况（单位人民币：千元）项 目2001 年度2002 年度前五家采购金额17,04316,868采购总金额56,41047,190前五家采购比例30.21%35.74%15、预收账款2001-12-312002-12-31账 龄金 额比例%金 额比例%1 年以内6,163,105.8581.371,902,003.5845.331 至 2 年614,345.178.111,2
134、68,914.8230.242 至 3 年552,941.467.30944,567.5622.513 年以上243,691.633.2280,544.151.92合 计7,574,084.11100.004,196,030.11100.00预收账款中无关联企业往来及持有公司 5%以上表决权股份的股东单位款项。预收账款中金额较大的单位有：单 位 名 称金 额款项性质帐 龄塔指物资公司293,754.96预收货款1至2年江西华中电力集团公司280,560.00预收货款1年以内武汉市天澄环保科技公司260,000.00预收货款1年以内广东鑫源自来水有限公司182,549.72预收货款1年以内安徽巢
135、湖和县第二水厂171,759.99预收货款1年以内16、应付股利经公司董事会决议,公司拟以 2001 年 12 月 31 日末总股本 106,308,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利(含税)人民币 1.00 元，共计派发 10,630,800.00 元。公司 2001年度利润分配方案经 2002 年 4 月 23 日召开的 2001 年度股东大会审议通过。前述应付股利本会计年度内已支付。2003 年 3 月，经公司董事会决议,公司拟以 2002 年 12 月 31 日末总股本 106,308,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利(含税)人民币 0.50 元，
136、共计派发 5,315,400.00 元。 湖北洪城通用机械股份有限公司 2002 年年度报告4717、应交税金项 目2001-12-312002-12-31增值税2,987,251.954,699,442.04所得税-1,297,615.25-2,442,952.29营业税277,475.00-81,090.00城建税181,077.825,313.69房产税80,000.00-139,345.56土地使用税60,000.00139,568.34合 计2,288,189.522,150,936.2218、其他应交款项 目2001-12-312002-12-31教育费附加599,461.4389
137、5,936.21合 计599,461.43895,936.2119、其他应付款2001-12-312002-12-31账 龄金 额比例%金 额比例%1 年以内4,770,691.6999.873,959,811.61100.001 至 2 年6,121,980.13合 计4,776,813.67100.003,959,811.61100.00其他应付款中金额较大的单位有：单 位 名 称帐 龄款项性质金 额温岭市第九建筑公司1年以内工程款1,040,910.82河南卫华起重机有限公司1年以内工程款504,207.50立新建筑公司1年以内往来款487,532.00公司车队1年以内往来款274,46
138、4.16销售一处抵押金1年以内抵押金207,925.00其他应付款中无关联企业往来及持有公司 5%以上表决权股份的股东单位款项。20、预提费用项 目2001-12-312002-12-31水 电 费63,536.9991,100.00大修理费907,728.76392,505.56 湖北洪城通用机械股份有限公司 2002 年年度报告48其 他56,550.00合 计1,027,815.75483,605.5621、长期借款借款单位金 额借 款 期 限年利率借款条件建行荆州分行5,000,000.002000.11.29-2005.11.296.03%*抵押建行荆州分行20,000,000.00
139、2001.01.17-2006.01.176.03%*抵押建行荆州分行35,000,000.002001.05.25-2006.05.256.03%*抵押合 计60,000,000.00公司以洪城商港下列房产所有权作为向中国建设银行荆州市分行 6,000 万元 5 年期借款抵押物：编号房屋权属证书及编号房屋所在处所建筑面积1房屋所有权证 200102868沙市红门路 3 号 3 栋5,765.90m22房屋所有权证 200102867沙市红门路 3 号 20-24栋857.06m23房屋所有权证 200102873沙市红门路 3 号 25-29栋1,283.90m24房屋所有权证 200102
140、869沙市红门路 3 号 30-32栋3,948.33m222、股本 本次变动前本次变动增减（，）本次变动后 配股送股公积金转股增发其他小计 一、未上市流通股份1、发起人股份 国家持有股份 境内法人持有股份2、募集法人股份3、内部职工股 62,308,00032,720,00029,588,000 62,308,00032,720,00029,588,000 湖北洪城通用机械股份有限公司 2002 年年度报告49未上市流通股份合计二、已上市流通股份1、人民币普通股已上市流通股份合计62,308,00044,000,00044,000,00044,000,00062,308,00044,000,
141、00044,000,00044,000,000三、股份总数106,308,000 106,308,0002001 年 7 月，经中国证券监督管理委员会证监发行字200148号文核准，公司向社会公众发行新股 4000 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为 7.80 元。根据国务院制定的减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法和财政部财企便函200175 号文件关于湖北洪城通用机械股份有限公司国有股存量发行有关问题的函的批复规定，在公司本次首次公开发行 4000 万股股票的同时，由荆沙市国有资产管理局按首次公开发行融资额的10%一并出售国有股存量发行 400 万股，每股发行价 7.80 元，
142、所募集资金由主承销商长江证券有限责任公司直接划致财政部设置的批定科目。公司国有股由发行前 3,672 万股减为3,272 万股，减少 400 万股。截止 2002 年 12 月 31 日公司前 10名股东的持股情况股东名称（全称）年度内增减年末持股数量 比例（） 股份类别荆州市国有资产管理局32,720,00030.78未流通沙隆达集团公司18,970,00017.84未流通荆州市洪发商贸有限公司+10,600,00010,600,0009.97未流通通乾证券投资基金+320,2001,110,4131.04已流通东吴证券有限责任公司+554,900554,9000.52已流通鹏华行业成长证券
143、投资基金+429,724429,7240.40已流通金华市信托投资股份有限公司+367,435367,4350.35已流通泰和证券投资基金+343,089343,0890.32已流通国泰君安证券股份有限公司-426,096330,0000.31已流通华夏证券有限公司+300,752300,7520.28已流通荆州市国有资产管理局为本公司主要发起人之一，前身为荆沙市国有资产管理局，成立于 1994 年，1997 年更名为荆州市国有资产管理局，为国有资产授权经营管理部门，持有本公司股份 3,272 万股，占公司总股本的 30.78%，为本公司第一大股东。 湖北洪城通用机械股份有限公司 2002 年
144、年度报告50沙隆达集团公司于 2001 年 5 月通过受让湖北沙市阀门总厂持有本公司股份成为本公司股东，持有本公司股份 1,897 万股，占公司总股本的 17.84%，为本公司第二大股东。该公司成立于 1995 年 6 月，法定代表人张茂立，注册资本 31,110.1 万元，注册地址：沙市区北京路 1 号。主营农药化学品、化工产品、医药产品、煤气的生产和销售。根据荆州市洪发商贸有限公司与湖北大田化工股份有限公司、沙市精密钢管总厂于2002 年 1 月 28 日分别签署的股权转让协议，湖北大田化工股份有限公司将持有的本公司社会法人股 45 万股（占本公司股份比例为 0.42）、沙市精密钢管总厂将
145、持有的本公司社会法人股 15 万股（占本公司股份比例为 0.14）转让给荆州市洪发商贸有限公司。根据荆州市洪发商贸有限公司与湖北天发实业集团有限公司于 2002 年 8 月 23 日签署的股份转让协议，湖北天发实业集团有限公司将持有的本公司社会法人股 1000 万股（占本公司股份比例为 9.41）转让给荆州市洪发商贸有限公司。以上股权过户登记手续已完成后，湖北大田化工股份有限公司、沙市精密钢管总厂、湖北天发实业集团有限公司不再持有本公司社会法人股，荆州市洪发商贸有限公司即成为本的第三大股东，持有本公司社会法人股 1060 万股，占公司总股本的 9.97。23、资本公积项 目期初数本期增加数本期
146、减少数期末数股本溢价297,847,683.37297,847,683.37接收捐赠实物资产住房周转金转入资产评估增值投资准备合 计297,847,683.37297,847,683.3724、盈余公积项 目2001 年度2002 年度期初余额6,945,462.919,600,742.84本期增加数2,655,279.932,083,804.54 法定公积金1,770,186.621,389,203.03 法定公益金885,093.31694,601.51本期减少数期末余额9,600,742.8411,684,547.38 湖北洪城通用机械股份有限公司 2002 年年度报告5125、未分配利
147、润项 目2001 年度2002 年度期初余额31,400,663.3135,816,449.67加：本年净利润17,701,866.2913,892,030.26减：提取法定公积金1,770,186.621,389,203.03 提取法定公益金885,093.31694,601.51 提取任意盈余公积 分配普通股股利10,630,800.005,315,400.00 转作股本的普通股股利期末余额35,816,449.6742,309,275.3926、主营业务收入项 目2001 年度2002 年度钢制阀门40,301,810.9628,698,775.22液控阀门25,687,931.3747
148、,775,808.52金属硬密封阀门28,185,271.3017,594,188.56特种阀门15,255,316.257,740,544.45其他产品4,530,875.245,482,489.12合 计113,961,205.12107,291,805.87公司主营业务收入分部资料(单位人民币：千元)省份或地区2001 年度2002 年度江苏省3,91024,220广东省12,2407,500浙江省12,7807,680湖北省11,0505,860山东省5,6703,960西南地区12,37011,750西北地区19,81029,920华北地区6,9804,540其他省份28,31911
149、,226国内市场小计113,129106,656国外市场小计832636合 计113,961107,292 湖北洪城通用机械股份有限公司 2002 年年度报告52前五家客户销售情况(单位人民币：千元)项 目2001 年度2002 年度前五家客户销售金额13,04410,846销售总额113,961107,292前五家销售占比例11.45%10.11%27、主营业务成本项 目2001 年度2002 年度钢制阀门28,374,809.2020,527,742.31液控阀门18,095,591.8932,832,536.42金属硬密封阀门19,776,861.3612,129,904.23特种阀门1
150、1,164,448.895,533,838.76其 他4,202,682.344,882,536.96合 计81,614,393.6875,906,558.68主营业务毛利项 目2001 年度2002 年度钢制阀门11,927,001.768,171,032.91液控阀门7,592,339.4814,943,272.10金属硬密封阀门8,408,409.945,464,284.33特种阀门4,090,867.362,206,705.69其 他328,192.90599,952.16合 计32,346,811.4431,385,247.19主营业务毛利率项 目2001 年度2002 年度钢制阀门
151、29.59%28.47%液控阀门29.56%31.28%金属硬密封阀门29.83%31.06%特种阀门26.82%28.51%其 他7.24%10.94%合 计28.38%29.25% 湖北洪城通用机械股份有限公司 2002 年年度报告5328、主营业务税金及附加项 目2001 年度2002 年度城市维护建设税572,056.30662,971.04教育费附加245,167.00284,130.44合 计817,223.30947,101.48城市维护建设税依应缴纳的流转税（增值税、营业税合计）计征 7%，教育费附加依应缴的流转税（增值税、营业税合计）计征 3%。29、其他业务利润项 目200
152、1 年度2002 年度1、门面出租收益5,855,879.435,502,129.25其中:收入7,269,500.008,228,700.00 支出1,413,620.572,726,570.752、材料销售-60,536.65247.84其中:收入286,428.89252.13 支出346,965.544.29合 计5,795,342.785,502,377.09其中：收入7,555,928.898,228,952.13 支出1,760,586.112,726,570.752001 年 12 月 28 日，公司与沙市洪城置业有限责任公司签定房屋租赁合同，公司将位于湖北荆州市胜利街办红门路
153、 3 号共 11,210.73 平方米房屋继续出租给沙市洪城置业有限责任公司，租赁期为一年，自 2002 年 1 月 1 日至 2002 年 12 月 31 日止，年租金 720万元，其确定依据为荆州地区的市场价格。2002 年 8 月 16 日，公司与沙市洪城置业有限责任公司签定房屋租赁合同，公司将位于湖北荆州市胜利街办红门路 3 号共 3,314.90平方米房屋出租给沙市洪城置业有限责任公司，租赁期为 2002 年 9 月 1 日至 2002 年 12月 31 日, 租金为 90.40 万元。30、财务费用项 目2001 年度2002 年度利息支出1,748,328.122,869,113
154、.24减：利息收入1,761,252.433,477,305.07其 他66,454.4547,861.42合 计53,530.14-560,330.41 湖北洪城通用机械股份有限公司 2002 年年度报告5431 投资收益 本会计年度内取得投资收益 935,132.36元系进行国债投资所得收益。32、补贴收入项 目2001 年度2002 年度财政补贴1,800,000.00合 计1,800,000.001、补贴收入 10 万元，批文：湖北省科学技术厅、湖北省财政厅鄂科发计字2001311号关于下达 2001 年度湖北省第三批科技三项费的通知，属科技三项目经费补贴。2、补贴收入 20 万元，批
155、文：科学技术部国科发计字2001350 号关于下达 2001 年度科技产业化项目计划的通知，属新产品补助。3、补贴收入 30 万元，批文：国家经济贸易委员会国经贸技术2001431 号关于下达2001 年度国家重点新产品试产计划的通知，属新产品补助。4、补贴收入 50 万元，批文：国家经济贸易委员会国经贸技术2001519 号关于下达2001 年度国家重大技术装备国产化创新研制项目的通知，属创新补助。5、补贴收入 30 万元，批文：湖北省科学技术厅、湖北省财政厅鄂科发计字2001262号关于下达 2001 年度湖北省第一批科技三项费的通知，属科技三项目经费补贴。6、补贴收入 40 万元，批文：
156、湖北省经济贸易委员会、湖北省财政厅鄂国经贸技术2001652 号关于下达湖北省 2001 年重大新产品开发基金项目计划的通知，属新产品开发补贴。33、营业外收入项 目2001 年度2002 年度财产保险赔款收入238,433.84处理固定资产净收益201,388.68其 他89,148.40合 计290,537.08238,433.8434、营业外支出项 目2001 年度2002 年度处理固定资产净损失339,050.0248,874.18其 他47,324.80355,242.98合 计386,374.82404,117.16 湖北洪城通用机械股份有限公司 2002 年年度报告5535、所得
157、税项 目2001 年度2002 年度会计利润20,786,290.7320,746,693.22加：纳税调整增加项目596,384.8925,012.73应纳税所得额21,382,675.6220,771,705.95所得税率33% 33%应纳所得税额7,056,282.966,854,662.96所得税减免或还返3,971,858.52实际负担所得税额3,084,424.446,854,662.9636、支付的其他与经营活动有关的现金2001 年公司支付的其他与经营活动有关的现金 17,520,058.10 元主要系管理费用、营业费用和制造费用中当期用现金支付的部分。五、关联方关系及其交易1
158、、关联方关系(公司主要股东)公 司 名 称与本公司关系持股比例(%)经济性质荆州市国有资产管理局公司控股股东30.78国资管理部门沙隆达集团公司第二大股东17.84有限责任公司荆州市洪发商贸有限公司第三大股东9.97有限责任公司2、关联方关系（公司投资控股或参股企业）公司名称投资金额投资比例经营范围湖北洪鑫科技投资有限公司44,100,000.0098%科技开发投资、机电设备销售荆州市洪达运输有限公司120,000.0040%运输服务荆州市洪腾酒店有限公司120,000.0040%中式饮食服务荆州市洪安商贸有限公司120,000.0040%家电、纺织品销售荆州市洪金印务有限公司120,000.
159、0040%复印、打字各类印刷服务合计44,580,000.003、关联方交易 公司与上述关联方本会计年度内无关联交易。 湖北洪城通用机械股份有限公司 2002 年年度报告56六、或有事项截止至公司财务审计报告签署之日，公司无因已贴现商业承兑汇票形成的或有负债、未决诉讼或仲裁形成的或有负债、为其他单位提供债务担保形成的或有负债、及其他或有负债。无应予披露而未披露的未决诉讼、索赔、税务纠纷、应收票据等将来可能损害公司利益的或有损失。公司无因对外提供担保、商业承兑汇票贴现、未决诉讼、产品质量保证等项目计提的预计负债。无可能给公司带来经济利益的或有资产。截止至公司财务审计报告签署之日，本公司没有尚未了
160、结的对公司财务状况、经营成果、声誉、业务活动、未来前景等可能产生较大影响的诉讼、仲裁及行政处罚的事项。本公司也没有可以预见的重大法律诉讼、仲裁案件或者行政处罚的事项。七、承诺事项截止至公司财务审计报告签署之日，公司无已签订尚未履行或尚未完全履行的对外投资合同及有关财务支出、已签订正在或准备履行的大额发包合同、已签订正在或准备履行的租赁合同及其他重大财务承诺事项。不存在对外债务担保等承诺事项，无需要说明的具有重大财务影响的其他重大承诺事项。八、资产负债表日后事项截止至公司财务审计报告签署之日，公司不存在应予披露而未披露的期后事项。九、补充资料1、净资产收益率和每股收益根据中国证券监督管理委员会公
161、开发行证券公司信息披露编报规则第 9 号净资产收益率和每股收益的计算及披露计算的净资产收益率如下：净资产收益率%净资产收益率%2001 年度2002 年度报告期利润全面摊薄加权平均全面摊薄加权平均主营业务利润7.0112.796.646.67营业利润4.648.473.973.98净利润3.947.183.033.04扣除非经常性损益后净利润3.967.222.852.86 湖北洪城通用机械股份有限公司 2002 年年度报告57根据中国证券监督管理委员会公开发行证券公司信息披露编报规则第 9 号净资产收益率和每股收益的计算及披露计算的每股收益如下：每股收益每股收益2001 年度2002 年度报
162、告期利润全面摊薄加权平均全面摊薄加权平均主营业务利润0.300.400.290.29营业利润0.200.260.170.17净利润0.170.220.130.13扣除非经常性损益后净利润0.170.220.120.122、会计数据和业务数据摘要 栏 目 2001 年度 2002 年度 主营业务收入（元） 113,961,205.12 107,291,805.87 总资产（元） 582,650,722.58 606,317,393.92 股东权益（元）449,572,875.88463,464,906.14 每股净资产（元/股） 4.23 4.31 调整后的每股净资产 4.22 4.30 经营活
163、动产生的现金流量净额 7,425,447.55 22,002,386.83 投资活动产生的现金流量净额 -88,072,656.83 -201,217,801.43 筹资活动产生的现金流量净额 349,831,312.61 10,006,716.03 每股经营活动产生的现金流量净额 0.07 0.21 净利润 17,701,866.29 13,892,030.26 非经常性损益扣除项目 -105,894.37 818,020.57 扣除非经常性损益后的净利润 17,807,760.66 13,074,009.69根据中国证券监督管理委员会公开发行证券的公司信息披露规范问答第 1 号非经常性损益
164、，非经常性损益项目扣除明细如下： 扣除非经常性损益项目： 2001 年度 2002 年度 交易价格显失公允的关联交易导致的损益 处理下属部门、被投资单位股权损益 资产置换损益 政策有效期短于 3 年，越权审批或无正式批准文件的税收返还、1,800,000.00 湖北洪城通用机械股份有限公司 2002 年年度报告58减免以及其他政府补贴 比较财务报表中会计政策变更对以前期间净利润的追溯调整数 流动资产盘盈、盘亏损益 -10,056.63 -413,390.46 支付或收取的资金占用费 委托投资损益 营业外收支净额 -95,837.74 -165,683.32 非经常性损益项目小计 1,220,9
165、26.22 所得税影响 402,905.65 扣除非经常性损益项目合计 -105,894.37 818,020.573、资产减值准备明细表项 目2002 年初余额本年增加本年减少2002 年末余额一、坏帐准备合计 3,063,811.03 220,623.23 20,186.13 3,264,248.13其中：应收账款 2,568,120.14 220,623.23 17,245.68 2,771,497.69 其他应收款 495,690.89 2,940.45 492,750.44二、短期投资跌价准备合计 - 17,000.00 - 17,000.00其中：股票投资 - 债券投资 17,00
166、0.00 17,000.00三、存货跌价准备合计 137,184.30 449,393.68 - 586,577.98其中：库存商品 449,393.68 449,393.68 原材料 137,184.30 137,184.30四、长期投资减值准备合计 - - - -其中：长期股权投资 - 长期债权投资 -五、固定资产减值准备合计 - - - -其中：房屋、建筑物 - 专用设备 -六、无形资产减值准备 - - - -其中：专利权 - 商标权 -七、在建工程减值准备 -八、委托贷款减值准备 - 湖北洪城通用机械股份有限公司 2002 年年度报告59第十一章 备查文件目录一、载有法定代表人、总会计师、会计主管人员签名并盖章的会计报表。二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。三、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 湖北洪城通用机械股份有限公司 董事长：王洪运 二三年 三 月 十八 日
