1、山西焦化股份有限公司二一年年度报告重要提示本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本公司董事赵双泉先生、张晋先生因病未能参加董事会会议，亦未授权委托其他董事代为行使表决权。 山西天元会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。山西焦化股份有限公司董事会二二年四月五日- -2一、目录 一、重要提示及目录- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 2 二、公司基本情况简介- - - - - - - - - - - - - - -
2、- - - - - - - - - - - 2 三、会计数据和业务数据摘要- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 3 四、股本变动及股东情况- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5 五、董事、监事、高级管理人员和员工情况- - - - - - - - 7 六、公司治理结构- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 8 七、股东大会情况简介- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
3、 - - - 10 八、董事会报告- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 10 九、监事会报告- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 16 十、重要事项- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 17 十一、财务报告- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 19
4、十二、备查文件目录- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 42二、公司基本情况简介 公司法定中文名称：山西焦化股份有限公司 公司法定英文名称：hani oki ng o. ，t d 英文缩写： 公司法定代表人：薛佩珍 公司董事会秘书：李 峰 联系地址：山西省洪洞县广胜寺镇 电话：03576626012 传真：03576625045 公司注册地址：山西省洪洞县广胜寺镇 办公地址：山西省洪洞县广胜寺镇 邮政编码：041606 公司国际互联网网址：www. sxj h. com. cn 电子信箱：sj gf publ i c. l
5、f . sx. cn 公司选定的信息披露报纸：中国证券报、上海证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址： ht t p: /www. sse. com. cn 公司年度报告备置地点：公司董事会秘书处 公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：山西焦化 股票代码：600740公司其他有关资料公司变更注册登记日期、地点：2000 年 12 月 29 日，在山西省工商行政管理局变更注册登记，注册资本 20285 万元。 企业法人营业执照注册号：1400001004939。- -3 税务登记号码：142625113273064。 公司聘请的会计师事务所名称：山西天元会计师事务所 办公
6、地址：山西省太原市水西门街 67 号省国税大楼 21 层三、会计数据和业务数据摘要 本年度主要利润指标 单位：人民币元 项 目 金 额 利润总额 68000932. 94 净利润 67139836. 87 扣除非经常性损益后的净利润 67222743. 03 主营业务利润 222474674. 26 其他业务利润 - 5990384. 65 营业利润 71506862. 79 投资收益 - 693135. 49 补贴收入 0 营业外收支净额 - 2812794. 36 经营活动产生的现金流量净额 2466095. 90 现金及现金等价物净增加额 - 363610848. 34 截止报告期末公司
7、前三年的主要会计数据和财务指标 单位：人民币元 序号项 目 2001 年 2000 年 1999 年 调整前 调整后1 主营业务收入 623782160. 48 325646717. 17 265298822. 58 265298822. 58 2 净利润 67139836. 87 47714210. 73 44727044. 07 35841478. 39 3 总资产 1740180034. 78 1614101860. 14 934591891. 24 934591891. 24 4 股东权益 ( 不含少数股东权益) 680440660. 76 633585823. 89 43042377
8、1. 52 431991812. 535 每股收益（元/股） ( 全面摊薄) 0. 3310 0. 2352 0. 246 0. 197 6 每股收益（元/股） ( 加权平均) 0. 3310 0. 2627 0. 246 0. 197 7 扣除非经常性损益后 的每股收益（元/股） 0. 3314 0. 2453 0. 225 0. 2258 每股净资产（元/股） 3. 354 3. 12 2. 37 2. 389 调整后的每股净资产（元/股）3. 136 2. 97 2. 37 2. 38 10 每股经营活动产生的现金 流量净额（元/股） 0. 012 0. 93 - 0. 016 - 0.
9、 01611 净资产收益率( %) ( 全面摊薄) 9. 87 7. 53 10. 39 8. 30 12 净资产收益率（%）- -4 ( 加权平均) 10. 06 10. 47 10. 39 8. 30 13 扣除非经常性损益后的净资产收益率（%） 9. 88 7. 85 9. 49 9. 49报告期利润表附表根据中国证监会关于发布公开发行证券公司信息披露编报规则第 9 号通知精神，公司 2001 年按全面摊薄和加权平均法计算的净资产收益率及每股收益如下： 净资产收益率 每股收益报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均主营业务利润32.70%33.35%1.09671.0967营业
10、利润10.51%10.72%0.35250.3525净利润9.87%10.06%0.33100.3310扣除非经常性损益后的利润9.88%10.08%0.33140.3314注：非经常性损益是指公司正常经营之外的、一次性或偶发性损益。公司扣除的非经常性损益项目和涉及金额指： 单位：人民币元（1） 营业外收入项 目 本年发生数教育费附加返还 1300000. 00其 他 123174. 35（2） 营业外支出项 目 本年发生数债务重组损失 5556. 00罚款、违约金、赔偿金 270491. 72处理固定资产净损失 1270867. 16主要财务指标计算公式：每股收益净利润/年度末普通股股份总数
11、每股净资产年度末股东权益/年度末普通股股份总数 调整后的每股净资产（年度末股东权益三年以上的应收款项净额待摊费用长期待摊费用）/年度末普通股股份总数 每股经营活动产生的现金流量净额经营活动产生的现金流量净额/年度末普通股股份总数净资产收益率=净利润/年度末股东权益*100% 报告期内股东权益变动情况 单位：元项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计期初数 202850000 303923817. 78 52107161. 73 14887760. 51 74704844. 38 633585823. 89本期增加 0 0 18799154. 33 5371186.
12、95 28055682. 54 46854836. 87本期减少 0 0期末数 202850000 303923817. 78 70906316. 06 20258947. 46 102760526. 92 680440660. 76变动原因：盈余公积金（包括法定盈余公积金和任意盈余公积金）和法定公益金比年初增加系本年度从净利润中分别按 10%、10%、8%比例提取数额；未分配利润和股东权益比年初增加系本年度公司实现净利润。- -5四、股本变动及股东情况 股本变动情况股份变动情况表 数量单位：股 项 目 本次变动前 本次变动增减( +、- ) 本次变动后 配股 送股 公积金转股 增发 其他 小
13、计一、未上市流通股份1、发起人股份 118350000 0 118350000其中：国家持有股份 118350000 0 118350000境内法人持有股份境外法人持有股份其他2、募集法人股份3、内部职工股4、优先股或其他未上市流通股份合计 118350000 0 118350000二、已上市流通股份1、人民币普通股 84500000 0 845000002、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他已上市流通股份合计 84500000 0 84500000三、股份总数 202850000 0 202850000 股票发行与上市情况历次股票发行情况： 1996 年 7 月发行股票。公司于 1
14、996 年 7 月 1 日4 日以 6 元/ 股价格向社会公开发行 2500 万股境内上市的人民币普通股，同年 8 月 8 日获准在上海证券交易所上市交易。总股本为 7800 万股，其中，国有法人股为 5300 万股，占总股本的 67. 95%；社会流通股为 2500 万股，占总股本的 32. 05%。 1996年 12 月转增股本。公司以 1996 年 12 月 6 日为股权登记日，以总股本 7800万股为基数，利用资本公积金按 10：10 比例向全体股东转增股本，转增后的 2500万股社会流通股份于 12 月 9 日上市流通。总股本增加至 15600 万股，股本比例结构不变。 1998 年
15、 5 月实施第一次配股。公司以 1998 年 5 月 27 日为股权登记日，5 月 28日至 6 月 10 日为配股缴款日期，以总股本 15600 万股为基数，按 10: 3 比例向全体股东配股，每股配股价 4 元，其中， 国有法人股东认购其应配股份的 1/3，即1060 万股，其余放弃；社会公众股东认购 1500 万股。本次配股实际配售股份 2560万股，社会流通部分于 1998 年 7 月 1 日获准上市。总股本增加至 18160 万股，其中，国有法人股为 11660 万股，占总股本的 64. 21%；社会流通股为 6500 万股，占- -6总股本的 35. 79%。 2000 年 12
16、月第二次配股。公司以 2000 年 12 月 13 日为股权登记日，12 月 14日至 12 月 27 日为配股缴款日期，以总股本 18160 万股为基数，按 10: 3 比例向全体股东配股，每股配股价 8. 5 元，其中， 国有法人股东根据国家财政部财管字 2000 119 号文批复，用现金认购 175 万股，其余部分放弃；社会公众股东认购 1950万股。本次配股实际配售股份 2125 万股，社会流通部分于 2001 年 1 月 4 日获准上市。总股本增加至 20285 万股，其中，国有法人股为 11835 万股，占总股本的58. 34%；社会流通股为 8450 万股，占总股本的 41. 6
17、6%。 报告期内，公司没有送股、转增股本、配股、增发新股、吸收合并、可转换公司债券发行、减资、内部职工股或公司职工股上市等情况，公司股份总数及股本结构没有发生变动。 公司没有内部职工股。 股东情况介绍 报告期末公司股东总数为 50001 户。 报告期末公司前十名股东持股情况： 序号 股东名称 持股数( 股) 占总股本的比例( %) 1 山西焦化集团有限公司 118350000 58. 34 2 汉兴基金 1231774 0. 61 3 景福基金 586719 0. 29 4 景博基金 364000 0. 18 5 陈伟祥 261859 0. 13 6 陈林华 169000 0. 08 7 吴
18、波 147000 0. 07 8 尹刚民 128840 0. 064 9 黄喜荣 127600 0. 063 10 安 娜 117295 0. 058 说明：上述第 1 名股东为国有法人股东，报告期内持有本公司股份未发生变化，也没有任何质押或冻结情况，与其他股东不存在任何关联关系。山西焦化集团有限公司是唯一持有本公司 5%以上（含 5%）股份的股东，其代表国家持有股份。 其中景福基金与景博基金同属于大成基金管理公司，此外，公司不能确定第 2 名至第 10 名股东之间是否存在关联关系，也不知晓报告期内其所持股份增减变动情况、其所持股份是否发生质押、冻结等情况。 上述股东中没有战略投资者或一般法人
19、因配售新股成为前 10 名股东的情况。 控股股东情况介绍控股股东名称：山西焦化集团有限公司。截止 2001 年 12 月 31 日，共持有本公司国有法人股份 118350000 股，占总股本的 58. 34%。法定代表人：薛佩珍成立日期：1969 年注册资本：19765 万元公司性质：国有独资山西焦化集团有限公司是经山西省人民政府以晋政函 1995 162 号文批准的国有资产授权经营的单位。- -7经营范围：公司生产所需的原、辅材料、机械设备、技术进口及自产产品和技术出口，承办对外投资、合资、合作及来料加工和补偿贸易业务。焦炭、合成氨、尿素生产。制造其他化学、化工产品，承接化工设备和零部件加工
20、制作，设备检修和建筑安装，工程设计、技术咨询、汽车运输等服务业。报告期内，公司控股股东没有变化。除控股股东外，没有持股在 10%以上（含 10%）的法人股东。 五、董事、监事、高级管理人员和员工情况 董事、监事、高级管理人员情况姓 名 性别 职务 年龄 任期起止日期 持股数（股） 期初数 期末数薛佩珍 男 董事长 61 1999. 72002. 7 9070 9070李学桂 男 副董事长 61 1999. 72002. 7 6210 6210张天祯 男 董事 63 1999. 72002. 7 6682 6682江新国 男 董事 62 1999. 72002. 7 4342 4342赵双泉 男
21、 董事 60 1999. 72002. 7 4342 4342张 晋 男 董事 47 1999. 72002. 7 4342 4342潘得国 男 董事 47 1999. 72002. 7 4342 4342杨天顺 男 董事 61 1999. 72002. 7 4342 4342马恩泽 男 董事 46 1999. 72002. 7 169 169刘安旺 男 监事会主席 59 1999. 72002. 7 4342 4342席彭三 男 监事 60 1999. 72002. 7 4230 4230郭保林 男 监事 50 1999. 72002. 7 44 44董志康 男 监事 46 1999. 72
22、002. 7 130 130贺兰根 男 监事 46 1999. 72002. 7 390 390王生有 男 监事 45 1999. 72002. 7 44 44王登科 男 监事 53 1999. 72002. 7 44 44郭毅民 男 总经理 41 2000. 42002. 7 1170 1170岳国庆 男 副总经理 46 2000. 42002. 7 4290 4290苗 岗 男 财务总监 45 2000. 72002. 7 0 0席国旺 男 董事会秘书 44 2000. 72002. 1 100 100 说明：2002 年 1 月 29 日，经公司第二届董事会第十八次会议审议通过，因工作需
23、要，解聘席国旺先生董事会秘书职务；聘任李峰先生为公司董事会秘书，聘期自 2002 年 1 月至 2002 年 7 月（第二届董事会至 2002 年 7月期满进行换届选举）。在股东单位任职情况：姓 名 股东单位职务 任期起止日期 薛佩珍 董事长、总经理 1996. 2 至今 李学桂 副董事长、党委书记 1996. 2 至今 张天祯 无 江新国 无 赵双泉 副总经理 1996. 2 至今 张 晋 总会计师 1996. 2 至今- -8 潘得国 副总经理 1996. 2 至今 杨天顺 工会主席 1996. 2 至今 马恩泽 无 刘安旺 党委副书记 1996. 3 至今 席彭三 纪委书记 1996.
24、3 至今 郭保林 组织部部长 1996. 3 至今 董志康 无 贺兰根 无 王生有 无 王登科 无 年度报酬情况2001 年在本公司领取薪酬的董事、监事及高级管理人员的年度报酬确定依据：根据公司章程规定，董事、监事的报酬由股东大会确定，高级管理人员的报酬由公司董事会确定。董事、监事和高级管理人员报酬的确定主要依据其工作量和所承担的责任、历年来的收入水平、以及是否有利于人员的激励和稳定。 公司董事、监事和高级管理人员在公司领取报酬的有 9 人，其中 2 万元以下 8人，2 万元以上 1 人；现任董事、监事和高级管理人员在公司领取的报酬总额（包括基本工资、各项奖金、福利、补贴、住房津贴及其他津贴等
25、）为 15. 85 万元；在本公司领取报酬的董事 1 名，金额 22255. 06 元；在公司领取报酬金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为 5. 08 万元。 不在公司领取报酬的董事、监事共 11 人：薛佩珍先生、李学桂先生、张天祯先生、江新国先生、赵双泉先生、张晋先生、潘得国先生、杨天顺先生、刘安旺先生、席彭三先生、郭保林先生，其报酬由控股股东山西焦化集团有限公司支付，公司不单独（额外）为其提供工资、津贴、福利。 报告期内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因 公司第二届董事会第十五次会议审议，同意张天祯先生因退休辞去公司副董事长、董事职务，同意江新国先生因退休辞去董事职务。该议案
26、需提交公司下次股东大会审议。 公司未发生新聘或解聘公司总经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员的情况。 本年度末公司拥有在职职工 2674 人，其中：生产人员 2074 人，销售人员 81人，技术人员 139 人，财务人员 34 人，行政人员 346 人； 上述人员中，教育程度为大专以上 337 人，中专 315 人，高中及高中以下 2022人。其中高级职称 23 人，中级职称 198 人，初级职称 210 人。2001 年底离退休人数为 883 人。六、公司治理结构 报告期内，公司严格按照公司法、证券法和中国证监会、上海证券交易所的法律法规及有关规定，不断完善公司治理结构，规范公司运作，加
27、强信息披露等工作。对照中国证监会和国家经贸委 2002 年 1 月 7 日发布的上市公司治理准则文件要求，目前公司治理结构主要状况如下：- -9关于股东与股东大会：公司制订了股东大会议事规则，能够严格按照股东大会规范意见要求召集、召开股东大会；公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等权利，并承担相应义务，确保股东能够对法律、法规和公司章程规定的重大事项享有知情权与参与权。公司在公司章程中明确了股东大会的召开及表决程序，董事会能够认真审议并安排股东大会审议的事项并严格执行股东大会对董事会的授权，以及落实股东大会的各项决议。公司关联交易公平、合理，不损害全体股东的利益，并对关联交易的具体内容及
28、履行情况予以充分披露。关于控股股东与上市公司：控股股东行为规范，没有超越股东大会和董事会直接或间接干预公司的决策和经营活动，也没有利用其特殊地位谋取额外利益的情况；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务上做到了独立；公司董事会、监事会和内部机构能够独立规范运作。关于董事与董事会：公司董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司董事会建立了董事会议事规则，各位董事能够以勤勉尽责的态度出席董事会和股东大会，能够积极参加有关培训，熟悉法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任；经公司董事会审议，公司董事会已提名了两名独立董事侯选人（尚需提交下次股东大会审议）。关于监事与监事会：公司建立了监事会
29、议事规则，进一步规范了监事会议事程序和内容；公司监事会人数和人员构成，符合法律、法规的要求；监事会能够认真履行职责，本着对全体股东负责的精神，对公司财务以及董事、高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督。关于绩效评价与激励约束机制：公司高级管理人员的聘免公开、透明，符合法律、法规的规定；目前公司正积极制订对高级管理人员的考评及激励机制、相关奖励制度。关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护债权人、职工等其他利益相关者的合法权益，推动公司持续健康发展。关于信息披露与透明度：公司制订了信息披露管理办法，公司信息披露工作由董事会秘书负责，并接待股东来访和咨询；公司能够严格按照法律、法规和公司章程规定
30、，真实、准确、完整、及时地披露有关信息；做好信息披露前的保密工作，没有发生泄密现象，并确保所有股东都能平等获得信息；公司能够按照有关规定，及时披露大股东或公司实际控制人详细资料和股份变化情况。 存在差异及改进措施： 公司将按新发布的上市公司治理准则修改公司章程，在 2001 年年度股东大会上审议修改后的公司章程。 公司目前暂未设立战略、审计、提名、薪酬与考核委员会，公司将按上市公司治理准则的要求起草和修订相关规则，适时设立董事会专门委员会。 根据中国证监会发布的关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见规定，经公司二届十五次董事会会议审议，提名白玉祥先生为独立董事候选人；经公司第二届董事会第十九
31、次会议审议，提名马家骏先生为独立董事候选人。上述二人按规定已完成资格审查，尚需提交下次股东大会审议通过后方可履行独立董事职责。公司与控股股东在人员、资产、财务、业务和机构上做到了独立，公司具有独立完整的业务及自主经营能力。人员方面，公司在劳动、人事和工资等人员方面进行独立管理，公司总经理、副总经理、董事会秘书和财务总监等高级管理人员均能勤勉尽责，并在本公- -10司领取报酬；中层及中层以下人员均能按规定各司其职，各尽其责。资产方面，公司拥有独立的生产经营系统、辅助生产系统和相应的配套设施，产权界定明确； 财务方面，公司设立了独立的财务部门，有独立的财务核算体系和财务会计制度，拥有独立的银行帐户
32、并独立照章纳税； 业务方面，公司拥有独立的产供销系统，独立开展生产经营活动等各项业务； 机构方面，公司设有自己独立的生产经营和管理部门。 截止报告期末，公司正在按照公司法和上市公司治理准则等有关文件精神，积极制订对高级管理人员的考评及激励机制、相关奖励制度，待时机成熟并经董事会审议通过后予以实施。七、股东大会情况简介 报告期内公司召开了 1 次股东大会，有关情况如下： 2001 年 5 月 22 日，中国证券报和上海证券报刊登了公司第二届董事会第十三次会议关于召开第十一次股东大会暨 2000 年度股东年会的公告。会议于2001 年 6 月 28 日上午 7：30 时在望虹宾馆南二楼会议室如期召
33、开。出席会议的股东共 86 人，代表股份 118529937 股，占公司股份总数的 58. 4323%。公司董事、监事、高级管理人员出席了会议，符合公司法和公司章程的有关规定。山西恒一律师事务所为本次股东大会出具了法律意见书。会议采用记名表决方式，审议通过了以下决议： 2000 年度董事会工作报告； 2000 年度监事会工作报告； 2000 年度财务决算报告； 2000 年度利润分配预案和 2001 年度利润分配政策的预案； 公司为长治钢铁（集团）有限公司提供借款担保的议案； 公司用部分资产抵押担保向工商银行洪洞支行贷款 5700 万元的议案； 公司购买山西焦化集团有限公司铁路运输站、汽车运输
34、公司（非独立法人）等部分国有资产的议案； 续聘山西天元会计师事务所为公司审计机构的议案； 续聘山西恒一律师事务所原建民、孙水泉律师为公司法律顾问的议案。 本次股东大会没有选举、更换董事和监事的情况。 此次股东大会决议公告详见 2001 年 6 月 29 日中国证券报和上海证券报。八、董事会报告 一、报告期内的经营情况 主营业务的范围及其经营情况 主营业务的范围 根据中国证监会发布的上市公司行业分类指引规定，本公司属于炼焦- -11业。 公司经营范围：焦炭及相关化工产品的生产、销售；经营本企业自产产品及技术的出口；经营本企业生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口（国家限定公司
35、经营和国家禁止进出口的商品及技术除外）；经营进料加工和“ 三来一补” 业务。 公司产品包括冶金焦、硫酸铵、工业萘、焦炉煤气、焦化苯、顺酐等 20 余种。冶金焦是公司的主导产品，该产品以优质洗精煤为原料，通过精心配煤和炼制工艺生产而成，以低硫、低灰、高强度著称，是山西省同行业中唯一的省优质产品，荣获“ 中华国货精品” 称号，是高炉冶炼必不可少的重要燃料，主要销往国内钢铁公司，部分产品出口。 公司经营情况 本年度实现主营业务收入 623782160. 48 元，比 2000 年增长 91. 55%；实现主营业务利润 222474674. 26 元，比 2000 年增长 52. 14%；实现净利润
36、67139836. 87元，比 2000 年增长 40. 71%。按照行业分析行业 主营业务收入 ( 元) 占主营业务( %)焦炭 456013798. 60 73. 10其他化工产品 167768361. 88 26. 90 2001 年，是我国实施“ 十五” 计划的第一年，也是我公司取得长足发展的一年。公司紧紧围绕“ 抓营销，保效益，挺进国际市场；抓技改，保进度，着手焦油前期；抓管理，保安全，优化系统生产；抓融资，保项目，加速资本扩张”的经营措施，勤勉努力，扎实工作，取得了历年来最显著的经营成果，主营业务收入和公司利润稳步增长。 公司生产规模取得新突破。90 万吨/年焦炉易地改造项目正式投
37、产，公司主导产品焦炭的年生产能力由 60 万吨扩大到 150 万吨。2001 年，公司计划生产的产品，均完成了年计划并有较大幅度增长。其中，焦炭共生产 127. 74 万吨，比 2000年增长 101. 06%；工业萘生产 3788. 25吨，比 2000年增长 128. 90%；顺酐生产 3368. 55吨，比 2000 年增长 206. 05%。 公司焦炭出口取得新增长。2001 年公司共销售焦炭 117. 72 万吨，其中出口焦炭 23. 42 万吨，比 2000 年增长 471. 22%，为历史最好水平；同时，公司的市场占有份额进一步扩大。 公司产品质量控制取得新成果。公司完成了新版
38、I SO9001：2000 的转换和审核认证工作，并于 2001 年 12 月顺利通过了中国进出口质量认证中心（CQC）的审核。公司严格执行 I SO9000 系列质量标准，2001 年，公司获“ 中国化工企业质量无投诉单位” 称号。公司严格执行 I SO14001 环境管理体系标准，于 2001 年 9月顺利通过了华夏环境管理体系审核中心的监督审核，使公司环境管理进一步与国际惯例接轨。 公司管理水平取得新发展。2001 年，公司加大管理力度，实现了管理升级。60 万吨/年焦炉经中国炼焦行业协会 2001 年 9 月鉴定均达到国家一级焦炉标准；焦化二厂达到了“ 无泄漏工厂”、“ 化工清洁文明工
39、厂”、“ 花园式工厂” 标准。 公司项目批复取得新进步。2001 年 10 月 9 日，公司拟建设的 30 万吨/年煤焦油加工改造项目已经国家经济贸易委员会、国家发展计划委员会国经贸投资20011013 号文件批准立项，并列入了第六期国债专项资金项目。 公司整体运行取得新业绩。2001 年，公司荣获“ 山西省模范单位”，同时，- -12被上海证券交易所评为“ 2001 年度信息披露优良公司”；公司建设的 90 万吨/年焦炉易地改造项目获“ 山西省九五技术改造优秀项目一等奖”。 主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩控股上海惠焦网络科技有限公司。本公司与上海惠尔通商务咨询有限公司合资组建，注册资
40、本 1000 万元，经营范围为信息采集、信息加工、信息发布、网络软件开发、经济信息服务、投资咨询。本公司以现金出资 550 万元，占被投资公司注册资本的 55%，按投资比例分红。截止报告期末，本公司投资收益为 6214. 27 元。 参股本溪北台第二焦化有限责任公司。本公司与北台钢铁（集团）有限责任公司、本溪北龙钢铁（集团）有限公司三方合资组建本溪北台第二焦化有限责任公司，共同承建北钢二焦化项目，经营范围为生产加工焦炭, 煤化产品。本公司以对北台钢铁（集团）有限责任公司的 5000 万元债权转为股权投资该公司，占被投资公司注册资本的 33. 33%。截止报告期末，尚无投资收益。 参股蒲县顺贸煤
41、矿公司。本公司与临汾地区顺贸煤矿达成协议，双方共同投资开发蒲县太林乡西开府 3. 4 平方公里煤田，经营范围为主营煤炭开采。 本公司投资 200 万元，占被投资公司注册资本的 36. 36%，按税后利润的 40%分成。截止报告期末，本公司投资收益为- 57557. 97 元。 参股山西焦化集团临汾洗煤有限公司。由本公司与山西焦化集团有限公司共同出资组建，注册资本 3291 万元，经营范围为生产销售洗精煤，经销五金交电、矿山机电，商店、汽车运输、自有房屋租赁。 本公司以 80 辆卡车和 1 台装载机经评估后为 503. 382 万元作为出资，占注册资本的 15. 28%，双方按出资比例分享投资收
42、益。截止报告期末，尚无投资收益。 参股山西焦化集团临汾建材有限公司。由本公司与山西焦化集团有限公司共同出资组建，经评估后注册资本 1285 万元，经营范围为为制造水泥、耐火砖、水泥制品，加工石料、编织袋，汽车运输。 本公司出资 300 万元，占注册资本的 23. 35%，双方按出资比例分享投资收益。截止报告期末，本公司投资收益为- 64. 18 万元。 参股源通煤焦电子商务有限责任公司。该公司由 16 家股东单位共同出资组建而成，注册资本 5100 万元，经营范围为焦炭、冶金炉料及矿用物资的网上交易服务；煤炭、煤制品及相关产品的运销；网络信息咨询及网络通讯产品的开发；信息咨询服务；批发零售电子
43、产品及通讯设备（除卫星接收设备）。 本公司投资 200 万元，占其总股份的 3. 92%，根据出资比例进行分红。截止报告期末，尚无投资收益。主要供应商、客户情况： 报告期内，公司前五名主要供应商合计采购金额 25380. 47 万元，占公司年度采购总额 42534. 52 万元的 59. 67%；公司前五名主要客户合计销售金额 29876. 88万元，占公司年度销售总额 62378. 22 万元的 47. 896%。 在经营中出现的问题与困难及解决方案 流动资金相对紧张。报告期内，公司正处于 90 万吨/年焦炉易地改造项目建设的关键时期，加之公司 1998 年 12 月发行的 12000 万元
44、“ 山西焦化企业债券”于 2001 年 12 月到期的偿还，使公司资金相对紧张。为此，公司董事会精诚团结，多方筹措资金，全力催收货款，提高资金周转率，保证了公司生产经营的正常进行和项目的如期竣工投产。 产品利润空间下降。受国家停产整顿小煤矿的影响，原料煤价格上涨，公- -13司利润空间进一步压缩。为此，公司加大进煤力度，使资金运用向采购原料煤倾斜；同时不断提高产品质量，大力降低各项成本，保证了公司利润的稳步增长。 市场竞争十分激烈。受美国、日本和欧盟经济下滑和部分国家对我国出口焦炭实施反倾销等因素的影响，我国焦炭出口数量下降，价格回落，纷纷转向国内市场，使得竞争十分激烈。为此，公司加大了市场调
45、查和开拓力度，以 90 万吨/年焦炉易地改造项目投产为契机，奋力拓展国内、国外两个市场，进一步扩大了市场份额。二、公司投资情况募集资金投资情况 本报告期内公司没有募集资金。 公司于 2000 年 12 月实施了增资配股方案，共募集资金 18062. 5 万元，扣除发行和承销费用 880 万元，实际募集资金 17182. 5 万元。对所募集资金，公司严格按照配股说明书承诺，报告期内全部用于 90 万吨/年焦炉易地改造工程。该项目于 2001 年 4 月 20 日全面建成投入试生产，经试运行，情况良好，并于 2002年元月 11 日顺利通过国家竣工验收，正式交付生产使用。情况如下： 项目基本情况
46、该项目为 J N60- 89 型 2 50 孔焦炉及配套的生产辅助设施和生活福利设施。年产冶金焦 94. 6 万吨、焦炉煤气 39. 95 107 立方米、焦油 4. 26 万吨、粗苯 1. 2万吨、硫磺 1300 吨、发电 76. 43 106千瓦时。 工艺技术及装备水平 焦炉选用先进的 J N60- 89 型大容积焦炉，煤气净化采用国外先进的氨硫循环洗涤净化工艺，装煤、拦焦除尘、煤气净化和供汽发电系统采用了 DCS 控制，备煤、筛焦系统采用了 PLC控制。 工程质量 整个项目共有 327 个单位工程，经山西省化工建筑安装工程质量监督站核验，工程合格率 100%，其中建筑工程 160 个，优
47、良 150 个，优良率 94%；安装工程 167个，优良 154 个，优良率 92%。整体工程质量优良。 生产考核情况 项目于 2001 年 9 月 7 日至 9 日进行了生产考核。考核结果表明，各生产、辅助设施运行连续稳定，焦炭、发电、蒸汽量均达设计能力，焦油、粗苯产率达设计要求，所有产品质量合格，主要产品焦炭质量优良。非募集资金投资的重大项目、项目进度及收益情况报告期内，董事会在充分调研的基础上，自筹资金进行了下列项目建设：公司投资 79 万元完成了焦化二厂地面除尘 DCS 系统软件组态项目。该项目由公司项目组自行开发软件，是全国第一套利用炼焦自控系统资源来完成地面除尘站自控任务的系统，使
48、自控系统投资由 130 万元降低为 79 万元，既节省了投资，又提高了炼焦 DCS 系统的利用率。该项目于 2001 年 3 月立项，4 月 1 日开工建设，5 月 20 日投入运行，8 月 30日竣工验收，试车成功后交付生产使用。公司投资 180 万元完成了 2. 5 万吨/年改质沥青项目。该项目于 2001 年 8月立项，9 月开工建设，经过 3 个多月的紧张施工，11 月下旬一次试车成功，经过 72 小时生产考核，生产能力超设计，产品质量达一级品标准。该项目还获得山西省经贸委技术创新基金奖 60 万元。 三、公司财务状况- -14 主要财务指标及变动原因 单位：人民币元 指标项目 200
49、1 年 2000 年 增减（%） 总资产 1740180034. 78 1614101860. 14 7. 81 长期负债 366300000. 00 270000000. 00 35. 67 股东权益 680440660. 76 633585823. 89 7. 395 主营业务利润 222474674. 26 146228644. 70 52. 14 净利润 67139836. 87 47714210. 73 40. 71 增减变动原因说明：总资产增加表现为对外投资、固定资产、预付帐款、存货等的增加； 长期负债增加表现为长期借款增加； 股东权益增加系公司本年度实现净利润； 主营业务利润增长
50、原因是公司 90 万吨/年焦炉易地改造项目一、二期工程投产后主营业务收入增长； 净利润增加原因是所得税返还增加。山西天元会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、公司 2002 年度经营计划2002 年，公司的指导思想是：坚持党的“ 十五大” 以来的路线、方针、政策，全面贯彻全国和全省经济工作会议精神，不断深化内部改革，进一步提高现代化管理水平，做到以科技为先导，以信誉赢市场，以改造求发展，积极参与全球新经济的竞争，打造公司在国际、国内市场上的优良形象，以优异的成绩迎接党的“ 十六大” 的召开。为了贯彻上述指导思想，公司董事会将振奋精神，克服困难，努力开创生产经营工作新局面。工作
51、对策是：抓市场，学规则，实现营销目标；抓技改，调结构，加快焦油前期；抓规范，降风险，增强融资功能；抓管理，严考核，推进市场化运作。预计 2002 年生产焦炭 153 万吨，实现工业总产值 3. 2 亿元，实现主营业务收入 8. 88 亿元。 公司将突出以下工作：根据上市公司治理准则的要求，进一步完善公司法人治理结构，建立独立董事制度，强化信息披露，规范公司运作。根据国家有关增发新股的规定和公司实际情况，公司将通过增发新股，力争为 30 万吨/年煤焦油加工改造项目募集一块建设资金。认真学习世贸规则，应对加入 WTO 后的挑战，把握机遇，积极扩大出口，促进公司长远发展。 五、董事会日常工作情况报告
52、期内董事会会议情况及决议内容 2001年，公司召开董事会具体情况如下： 2001 年 1 月 30 日公司召开第二届董事会第十次会议，本次会议应出席董事9 人，实际出席 9 人。会议审议了以下议案： 关于用山西焦化集团有限公司资产抵顶山西焦化股份有限公司货款的议案；此议案董事会未形成决议。 2001 年 4 月 13 日公司召开第二届董事会第十一次会议， 本次会议应出席- -15董事 9 人，实际出席 7 人，授权委托 2 人。会议审议通过了以下决议： 2000 年度董事会工作报告； 2000 年度财务决算报告； “ 两金” 提取比例的议案；2000 年度利润分配和预计 2001 年度利润分配
53、政策的预案；2000 年年度报告正文及其摘要；公司为长治钢铁（集团）有限公司提供借款担保的议案；对孝义煤田投资 1500 万元的可行性报告；续聘山西天元会计师事务所为公司审计机构的议案；续聘山西恒一律师事务所原建民、孙水泉律师为公司法律顾问的议案；出资并设立山西焦化集团临汾洗煤有限公司的议案；关于召开第十一次股东大会暨 2000 年度股东年会的议案。此次会议决议公告详见 2001 年 4 月 17 日中国证券报和上海证券报。2001 年 5 月 6 日公司召开第二届董事会第十二次会议，本次会议应出席董事 9 人，实际出席 9 人。会议审议通过了关于用焦化二厂 1#焦炉及所属设备、构筑物形成的固
54、定资产的 8150 万元资产作为中国工商银行洪洞县支行为我公司提供5700 万元流动资金贷款的抵押担保的议案。此次会议决议公告详见 2001 年 5 月 9 日中国证券报和上海证券报。2001 年 5 月 18 日公司召开第二届董事会第十三次会议， 本次会议应出席董事 9 人，实际出席 9 人。会议审议通过了以下决议：关于购买山西焦化集团有限公司铁路运输站、汽车运输公司（非独立法人）等部分国有资产的议案；关于召开第十一次股东大会暨 2000 年度股东年会的议案。此次会议决议公告详见 2001 年 5 月 22 日中国证券报和上海证券报。2001 年 8 月 3 日公司召开第二届董事会第十四次会
55、议， 本次会议应出席董事 9 人，实际出席 9 人。会议审议通过了以下决议：2001 年度中期报告及摘要；2001 年度中期利润分配方案；关于计提固定资产、无形资产、在建工程和委托贷款减值准备的议案；关于出资设立山西焦化集团临汾建材有限公司的议案；股东大会议事规则；董事会议事规则；总经理及其他高级管理人员工作细则；内幕信息保密制度；信息披露管理办法。此次会议决议公告详见 2001 年 8 月 7 日中国证券报和上海证券报。2001 年 10 月 11 日公司召开第二届董事会第十五次会议，本次会议应出席董事 9 人，实际出席 7 人，授权委托 2 人。会议审议通过了以下决议：关于同意张天祯先生辞
56、去公司副董事长、董事的议案；关于同意江新国先生辞去公司董事的议案；关于提名白玉祥先生为公司独立董事候选人的议案；关于独立董事津贴的议案；关于投资源通煤焦电子商务有限责任公司的议案。此次会议决议公告详见 2001 年 10 月 12 日中国证券报和上海证券报。- -16 2001 年 11 月 9 日公司召开第二届董事会第十六次会议，本次会议应出席董事 9 人，实际出席 7 人。会议审议通过了关于山西焦化股份有限公司和太原化工股份有限公司贷款互保的议案。此次会议决议公告详见 2001 年 11 月 13 日中国证券报和上海证券报。 2001 年 12 月 6 日公司召开第二届董事会第十七次会议，
57、本次会议应出席董事 9 人，实际出席 7 人。会议审议了关于收购洪洞县洗煤厂的议案。此议案董事会未形成决议。 董事会对股东大会决议执行情况本年度，公司董事会认真执行了股东大会的各项决议，完成了股东大会交办的各项工作。根据中国证监会和上海证券交易所关于编制年度报告和中期报告的有关规定，公司严格编制并及时披露了 2000 年年度报告和 2001 年中期报告。根据第十一次股东大会决议，公司以 2001 年 7 月 25 日为股权登记日，7 月26 日为除息日，8 月 3 日为红利发放日，以总股本 20285 万股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1. 00 元（含税），共计 2028. 5
58、 万元。持有公司流通股的个人股东，由本公司按 20%的税率代扣个人所得税，实际发放现金红利为 0. 08 元/股；持有公司流通股的机构投资者、国有法人股股东实际发放现金为 0. 1 元/股。六、本次利润分配方案或资本公积金转增股本方案经山西天元会计师事务所审计，2001 年度公司实现利润总额 6800.09 万元，实现净利润 6713.98 万元，提取“ 两金” 后，可分配利润为 4834.07 万元，加上以前年度滚存利润 7470.48 万元，本次可供股东分配利润为 12304.55 万元。 2001 年度利润分配拟采取现金分红方式，以 2001 年 12 月 31 日总股本 20285万股
59、为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1 元（含税），共派发现金 2028.5万元，剩余利润滚存至下一年度。七、预计公司 2002 年度利润分配政策 2002 年，公司预计利润分配政策如下：（1）本公司将在 2002 年度结束后进行一次利润分配； （2）公司 2002 年度预计实现净利润用于股利分配的比例约为 10-30%，本年度未分配利润用于 2002 年度股利分配的比例约为 10-30%； （3）公司 2002 年度预计现金股息占股利分配的比例不少于 10%。 公司董事会保留将根据公司发展和当年盈利情况及公司投资项目进展情况对该分配政策进行调整的权力。 八、本公司自上市以来一直选定中
60、国证券报和上海证券报为信息披露报刊，本报告期内无其他需要披露而无披露的重要事项。九、监事会报告 本报告期，公司监事会共召开了两次会议，会议情况如下：2001 年 4 月 13 日公司召开了第二届监事会第五次会议，本次会议应出席监事 7 人，实际出席 7 人，符合公司法和公司章程的有关规定。会议审议通过了如下决议：2000 年度监事会工作报告；2000 年年度报告及年度报告摘要。- -17 此次会议决议公告详见 2001 年 4 月 17 日中国证券报和上海证券报。2001 年 8 月 3 日公司召开了第二届监事会第六次会议，本次会议应出席监事 7 人，实际出席 7 人，符合公司法和公司章程的有
61、关规定。会议审议通过了如下决议：2001 年度中期报告及其摘要；2001 年度中期利润分配方案；监事会议事规则。此次会议决议公告详见 2001 年 8 月 7 日中国证券报和上海证券报。本报告期，公司监事会严格按照公司法、证券法、公司章程、公司监事会议事规则的有关规定，独立自主开展工作，认真履行职责，行使职权，为保障广大投资者的权益，规范公司运作，发挥了应有作用。 公司监事会对以下事项发表独立意见： 2001 年度公司董事会勤奋工作，运作规范，认真落实了股东大会的各项决议，做到了内部管理完善，决策程序合法。公司董事、总经理和高级管理人员恪尽职守，在执行职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司
62、利益的行为。 报告期内，山西天元会计师事务所对本公司出具了标准无保留意见的审计报告，监事会认为该报告真实、客观地反映了公司 2001 年的财务状况和经营成果。 公司 2000 年 12 月实施了增资配股方案，募集资金严格按照配股说明书承诺，全部投入 90 万吨/年焦炉易地改造项目，没有发生变更募集资金投向的行为。 本年度，公司自筹资金（非募集资金）购买了山西焦化集团有限公司的铁路运输站、汽车运输公司（非独立法人）等部分国有资产，山西中新资产评估有限公司出具了资产评估报告书，山西信鼎证券期货投资咨询有限公司出具了独立财务顾问报告。本次购买资产价格公允，决策程序合法。没有进行过任何内幕交易，没有损
63、害部分股东的权益或造成公司资产流失。 公司其他关联交易均能以公司利益和股东利益为出发点，按照公平合理的交易原则和董事会审议通过的交易价格进行，没有损害公司及其他股东利益。十、重要事项 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 根据公司第二届董事会第十三次会议决议和第十一次股东大会决议，公司自筹资金（非募集资金）于 6 月 28 日购买了山西焦化集团有限公司的铁路运输站、汽车运输公司（非独立法人）等部分国有资产，该项资产价值为 9041. 91 万元。本次交易完成后，本公司拥有了一个完整的运输系统，实现了产、运、销等环节上的配套经营，有利于公司经营效率的提高。本次购买资产有关事项公告详见 2001年 5
64、 月 22 日、6 月 29 日、7 月 4 日的中国证券报和上海证券报。 重大关联交易事项。与本公司存在关联交易的关联方为山西焦化集团有限公司，截止 2001 年 12 月 31 日，该公司持有本公司 58. 34%的股份。与该公司的关联交易包括物资供应、产品销售、提供煤气、水、电、蒸汽、劳务等，按照公平合理的原则和董事会审议通过的价格进行。 上述关联交易对本公司有重大影响，详见审计报告附注。- -18 报告期内，公司无托管、承包、租赁其他公司资产和其他公司托管、承包、租赁本公司资产的事项。 根据中国证监会关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知和公司法等有关法律规定，公司为长治钢铁（集团）
65、有限公司向工行长治市分行的 7500万元借款提供了担保，期限自 2000 年 10 月至 2006 年 11 月，该公司已用其等额资产为本公司进行了反担保。第二届董事会第十六次会议审议通过了山西焦化股份有限公司和太原化工股份有限公司贷款互保的议案。双方于 2001 年 11 月 9 日签订协议，互保累计金额为 45000 万元，互保时效为 2001 年 11 月 9 日至 2003 年 11 月 8 日。截止年报披露日，公司为太原化工股份有限公司银行借款 18675 万元提供了担保。经第十一次股东大会审议通过，公司用部分资产，即焦化二厂 1#焦炉及其所属设备、构筑物形成的 8150 万元固定资
66、产作为抵押，向中国工商银行洪洞县支行贷款 5700 万元，用于补充流动资金。 报告期内，公司没有发生委托他人进行现金资产管理事项。 公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内没有承诺事项。 公司投资兴建的 90 万吨/年焦炉易地改造项目经过公司和各施工、监理单位的共同努力，于 2001 年 4 月 20 日正式投入试生产。 经第十一次股东大会审议通过， 公司续聘山西天元会计师事务所为公司审计机构，聘期一年。经公司第二届董事会第二十次会议审议，2001 年度共支付该会计师事务所报酬 47 万元，其中年度审计费 38 万元，财务顾问费 9 万元。2000年共支付给该会计师事务所报酬 47
67、万元，其中年度审计费 38 万元，财务顾问费 9万元。 公司年末无应付未付会计师事务所费用。 报告期内，公司、公司董事会及董事、高级管理人员没有被中国证监会稽查、行政处罚、通报批评和上海证券交易所公开谴责的情形。 11. 报告期内，公司没有更改名称或股票简称。 12. 经山西省计划委员会晋计财字 1998 789 号、中国人民银行山西省分行晋银复 1998 205 号文件批准，由本公司发行、山西省信托投资公司和华夏证券有限公司联合主承销的 12000 万元“ 山西焦化股份有限公司债券” 于 2001 年 12 月 9日到期，本公司按时足额划入主承销商帐户，并于 2001 年 12 月 10 日
68、如期兑付。 根据中国证监会发布的关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见规定，经公司第二届董事会第十五次会议审议，提名白玉祥先生为独立董事候选人；经公司第二届董事会第十九次会议审议，提名马家骏先生为独立董事候选人。上述两项提名需提交下次股东大会审议。 经公司第二届董事会第十五次会议审议，同意张天祯先生因退休辞去公司副董事长、董事职务，同意江新国先生因退休辞去公司董事职务。该议案需提交公司下次股东大会审议。 经公司第二届董事会第十八次会议审议，由于工作需要，根据薛佩珍董事长提名，决定聘任李峰先生为公司董事会秘书，解聘席国旺先生董事会秘书职务。 公司建设的 90 万吨/年焦炉易地改造项目于 200
69、2 年 1 月 11 日顺利通过国家竣工验收，转入正式生产。 本公司自 1997 年 1 月 1 日至 2001 年 12 月 31 日，实际所得税赋为 15%。根据国家财政部规定，自 2002 年 1 月 1 日起，公司执行所得税率为 33%。 报告期内，公司实施了 2000 年度利润分配方案。- -19 2001 年 11 月 10 日，多哈会议通过我国加入 WTO议案；12 月 11 日，中国加入世贸组织议定书正式生效，我国正式成为世贸组织第 143 个成员。这对我公司将产生一定影响，总体而言是机遇大于挑战，希望大于困难。 报告期内，公司没有应披露而未披露的重大事件。 十一、财务报告 (
70、 一) 审 计 报 告（2002）天元股审字第 034 号山西焦化股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司 2001 年 12 月 31 日的资产负债表和 2001 年度利润表及利润分配表及 2001 年度现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合企业会计准则和企业会计制度的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司 2001 年 12 月 31 日的财务状况和 2001年度的经营成果
71、及现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。山西天元会计师事务所(有限公司) 中国注册会计师：张新发 中国 太原 中国注册会计师：宋晓伟 二零零二年四月五日- -20 （二）会计报表资产负债表编制单位：山西焦化股份有限公司2001年12月31日单位：人民币元 资产附注六期初数期末数流动资产 货币资金1509,509,614.79145,898,766.45 短期投资 减:短期投资跌价准备 短期投资净额 应收票据22,350,000.0045,038,771.52 应收股利 应收利息 应收账款3208,919,499.64188,262,630.67 其他应收款412,064,178.3
72、821,814,834.12 预付账款533,946,187.3686,211,423.91 应收补贴款 存货644,906,940.5679,590,234.37 待摊费用74,618,839.6718,442,501.62 待处理流动资产净损失 一年内到期的长期债券投资 其他流动资产 流动资产合计816,315,260.40585,259,162.66长期投资 长期股权投资857,500,000.0066,840,684.51 长期债券投资 长期投资合计57,500,000.0066,840,684.51 减:长期投资减值准备长期投资净额57,500,000.0066,840,684.51
73、固定资产 固定资产原值9491,687,178.741,175,792,036.25 减:累计折旧9148,868,618.66182,004,608.86 固定资产净值342,818,560.08993,787,427.39减：固定资产减值准备固定资产净额342,818,560.08993,787,427.39 工程物资1077,146,565.9841,462,556.86 在建工程11319,732,645.0352,830,203.36 固定资产清理167,533.79 待处理固定资产净损失固定资产合计739,865,304.881,088,080,187.61无形资产及其他资产: 无
74、形资产 长期待摊费用12421,294.86 其他长期资产无形资产及其他资产合计421,294.86递延税项: 递延税款借项资产总计1,614,101,860.141,740,180,034.78公司法定代表人：薛佩珍 主管会计工作负责人：苗岗 财务总监：苗岗 会计机构负责人：贾良果- -21资产负债表（续）编制单位：山西焦化股份有限公司2001年12月31日单位：人民币元负债和股东权益附注六期初数期末数流动负债短期借款13282,590,000.00421,250,000.00应付票据14101,000,000.0015,500,000.00应付账款15100,428,559.34127,4
75、87,895.12预收账款1611,049,087.7419,029,351.13应付工资147,240.49546,252.69应付福利费571,204.721,643,345.44应付股利1718,595,000.0020,285,000.00未交税金1826,119,402.8813,405,305.08其他未交款191,907,054.193,373,570.80其他应付款2020,975,248.5370,918,653.76预提费用一年内到期的长期负债147,133,238.36其他流动负债流动负债合计710,516,036.25693,439,374.02长期负债:长期借款212
76、70,000,000.00366,300,000.00应付债券长期应付款其他长期负债长期负债合计270,000,000.00366,300,000.00递延税款:递延税款贷项负债合计980,516,036.251,059,739,374.02股东权益:股本22202,850,000.00202,850,000.00资本公积23303,923,817.78303,923,817.78盈余公积2452,107,161.7370,906,316.06其中:公益金14,887,760.5120,258,947.46未分配利润2574,704,844.38102,760,526.92股东权益合计633,
77、585,823.89680,440,660.76负债及股东权益合计1,614,101,860.141,740,180,034.78公司法定代表人：薛佩珍 主管会计工作负责人：苗岗 财务总监：苗岗 会计机构负责人：贾良果- -22利润表及利润分配表编制单位：山西焦化股份有限公司2001年度单位：人民币元 项目附注六本年发生数上年发生数一、主营业务收入26623,782,160.48325,646,717.17减：主营业务成本396,404,306.60176,377,905.69主营业务税金及附加4,903,179.623,040,166.78二、主营业务利润222,474,674.26146,
78、228,644.70加：其他业务利润27-5,990,384.65397,565.02减：营业费用2857,571,882.0317,570,338.39 管理费用2954,932,417.8334,345,236.85 财务费用3032,473,126.9620,406,071.26三、营业利润71,506,862.7974,304,563.22加：投资收益31-693,135.49 补贴收入 营业外收入321,423,174.35523,143.20减：营业外支出334,235,968.713,568,792.64四、利润总额68,000,932.9471,258,913.78减：所得税3
79、4861,096.0723,544,703.05五：净利润67,139,836.8747,714,210.73加：年初未分配利润74,704,844.3860,635,612.67六、可供分配的利润141,844,681.25108,349,823.40减：提取法定盈余公积6,713,983.694,771,421.08 提取法定公益金5,371,186.953,817,136.86七、可供股东分配的利润129,759,510.6199,761,265.46减：提取任意盈余公积6,713,983.694,771,421.08应付普通股股利20,285,000.0020,285,000.00转作
80、股本的普通股股利八、未分配利润102,760,526.9274,704,844.38公司法定代表人：薛佩珍 主管会计工作负责人：苗岗 财务总监：苗岗 会计机构负责人：贾良果- -23现金流量表编制单位：山西焦化股份有限公司 2001 年度 单位：人民币元项目附注六金额补充资料附注六金额一、经营活动产生的现金流量1、将净利润调节为经营活动的现金流量销售商品、提供劳务收到的现金806,559,363.77净利润67,139,836.87收到的税费返还24,960,000.00加：计提的资产损失准备9,409,369.59收到的其他与经营活动有关的现金固定资产折旧33,564,164.77现金流入小
81、计831,519,363.77无形资产摊销购入商品、接受劳务支付的现金647,803,709.57长期待摊费用摊销421,294.86支付给职工以及为职工支付的现金39,985,510.44待摊费用减少（减：增加）-13,823,661.95支付的各项税费119,890,021.02预提费用增加（减：减少）支付的其他与经营活动有关的现金21,374,026.84处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减：收益）1,270,867.16现金流出小计829,053,267.87固定资产报废损失经营活动产生的现金流量净额2,466,095.90财务费用32,473,126.96二、投资活动产生的
82、现金流量投资损失（减：收益）693,135.49收回投资所收到的现金递延税款贷项（减：借项）取得投资收益所收到的现金存货的减少（减：增加）-34,880,974.87外置固定资产、无形资产和其他长期资产而收到的现金净额经营性应收项目的减少（减增加）-68,748,085.58收到的其他与投资活动有关的现金经营性应付项目的增加（减：减少）-25,052,977.40现金流入小计其他购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金373,324,181.13经营活动产生的现金流量净额2,466,095.90投资所支付的现金29,511,397.79支付的其他与投资活动有关的现金现金流出小计402,
83、835,578.92投资活动产生的现金流量净额-402,835,578.922、不涉及现金收支的投资和筹资活动：三、筹资活动产生的现金流量：债务转为资本吸收投资所收到的现金一年内到期的可转换公司债券取得借款所收到的现金234,960,000.00融资租入固定资产收到的其他与筹资活动有关的现金现金流入小计234,960,000.00偿还债务所支付的现金147,133,238.36分配股利、利润和偿付利息所支付的现金51,068,126.963、现金及现金等价物净增加情况支付的其他与筹资活动有关的现金现金的期末余额145,898,766.45现金流出小计198,201,365.32减：现金的期初余
84、额509,509,614.79筹资活动产生的现金流量净额36,758,634.68加：现金等价物的期末余额四、汇率变动对现金的影响减：现金等价物的期初余额五、现金与现金等价物净增加额-363,610,848.34现金及等价物净增加额-363,610,848.34公司法定代表人：薛佩珍 主管会计工作负责人：苗岗 财务总监：苗岗 会计机构负责人：贾良果- -24资产减值准备明细表编制单位：山西焦化股份有限公司2001 年 12 月 31 日单位：人民币元项目期初数本期增加数本期转回数期末数一、坏账准备合计1,998,773.549,211,688.5311,210,462.07其中：应收账款1,9
85、35,594.108,856,625.2610,792,219.36 其他应收款63,179.44355,063.27418,242.71二、短期投资跌价准备合计其中：股票投资 债券投资三、存货跌价准备合计126,068.45197,681.06323,749.51其中：库存商品126,068.45197,681.06323,749.51 在产品四、长期投资减值准备合计其中：长期股权投资 长期债权投资五、固定资产减值准备合计其中：房屋、建筑物 机器设备六、无形资产减值准备其中：专利权 商标权七、在建工程减值准备八、委托贷款减值准备公司法定代表人：薛佩珍 主管会计工作负责人：苗岗 财务总监：苗岗
86、 会计机构负责人：贾良果会计报表附注 一、公司简介：山西焦化股份有限公司（以下简称本公司）于 1995 年 10 月 23 日经山西省人民政府晋政函（1995）134 号文批准，由山西焦化集团有限公司独家发起募集设立。于 1996 年 8 月 2 日在山西省工商行政管理局登记注册。1996 年 8 月 8 日在上海证券交易所挂牌交易。本公司主要从事焦炭及相关化工产品的生产和销售，主导产品为“ 飞虹” 牌冶金焦，是“ 山西省名牌产品” 和“ 中华国货精品” ，副产品有：硫酸铵、焦油、沥青、蒽油、工业苯、焦化甲苯、焦化二甲苯、溶剂油等。二、主要会计政策、会计估计1、会计制度本公司执行企业会计制度。
87、2、会计年度本公司会计年度为自公历 1 月 1 日至 12 月 31 日。3、记账本位币：人民币4、记账基础和计价原则按权责发生制原则，以历史成本计价。5、外币业务核算方法 本公司涉及外币的经济业务，其记账汇率和账面汇率采用业务发生时的市场汇率，期末对货币性项目按市场汇率进行调整，所产生的汇兑损益列入损益。6、现金等价物的确定标准本公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额的现金，价值变动风险很小的投资。7、坏账核算方法 (1)债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后，仍然不能收回的应收款项； (2)因债务人逾期未履行偿债义务超过三年确实不能收回的应收款项。以上确实不能收回的应收款项，经
88、董事会批准的审批核销权限规定分级批准后，作为坏账核销。 坏账损失核算采用备抵法，公司对应收款项（包括应收账款和其他应收款），按账龄分析法计提坏账准备，并计入当年度损益类账项，计提坏账准备的规定如下：账龄计提比例1 年以内1%1 至 2 年5%2 至 3 年10%3 年以上15%8、存货核算方法存货包括原材料、辅助材料、燃料、包装物、自制半成品、产成品等。 各类存货按取得时的实际成本计价，发出时采用加权平均法计价；包装物采用领用时一次摊销法核算。-26-9、存货跌价准备本公司期末存货按按成本与可变现净值孰低计价，按单个存货可变现净值低于存货账面成本的差额计提跌价准备。10、短期投资核算方法 根据
89、企业会计准则-投资规定，短期投资以实际支付的全部价款（包括税金、手续费和相关费用）扣除已宣告发放但未领取的现金股利（或已到期尚未领取的债券利息）入账，在处置时，按所收到的处置收入与短期投资账面价值的差额确认为当期的投资收益。11、短期投资跌价准备 短期投资跌价准备按成本与市价孰低法计提。 12、长期投资核算方法 按取得时的实际成本计价。 对持股在 50%以上的及虽在 50%以下但控股的企业，其投资按权益法核算，并在年终编制合并会计报表；持股比例在 20%（含 20%）一 50%的企业，其投资按权益法核算；持股比例在 20%以下的企业，其投资按成本法核算。13、长期投资减值准备 长期股权投资：本
90、公司对被投资单位由于市价持续下跌或经营状况恶化等原因导致其可收回金额低于长期股权投资的账面价值，并且这种降低的价值在可预计的未来期间不可能恢复时，按可收回金额低于长期股权投资账面价值的差额计提长期投资减值准备，计提的长期投资减值准备计入当期损益。14、固定资产计价和折旧方法 （1）公司的固定资产是指公司拥有的使用年限在一年以上的房屋建筑物、机器设备、器具等生产经营主要设备以及单位价值在 2000 元以上，且使用年限超过两年的不属于生产经营主要设备的物品。 （2）固定资产计价：按实际成本或评估值计价。 （3）固定资产折旧采用年限平均法计算，固定资产分类、预计可使用年限、残值率、年折旧率如下：分类
91、 使用年限 年折旧率% 残值率%生产用房屋 8-50 1.94-12.13 3机器及设备 5-35 2.74-19.20 415、在建工程在建工程是指建造中的厂房及其设施，按工程发生实际成本计价，包括固定资产购置、安装及建造成本以及预付工程款。在建工程在达到预定可使用状态时暂估入账，待办理竣工结算后，按决算价格调整固定资产账面值。16、收入确认原则（1）商品销售：公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方；公司不再对该商品拥有继续管理权和控制权；相关的经济利益能够流入企业；与该商品有关的收入成本能够可靠地计量。（2）提供劳务：在同一会计年度内开始并完成的，在劳务已提供，收到价款或取得收取价
92、款的证据时，确认劳务收入的实现。如劳务的开始和完成分属不同会计年度，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，公司在资产负债表日按完-27-工百分比法确认相关劳务收入的实现。17、所得税的会计处理方法为应付税款法。18、合并报表编制基础 在将本公司的控股子公司及有实质控股权的联营公司之间的投资，内部往来，内部交易未实现损益等全部抵消的基础上，逐项合并，并计算少数股东权益。少数股东权益是指本公司及其子公司以外的第三者在本公司各子公司应分得的利润或应承担的亏损。19、会计政策、会计估计变更：（1）公司按照企业会计制度规定，从 2001 年 1 月 1 日起变更如下会计政策：A、委托贷款原不计提减值
93、准备，现改为按委托贷款单项项目可收回金额低于其账面价值的差额计提减值准备。B、固定资产原不计提减值准备，现改为期末按单项固定资产可收回金额低于其账面价值的差额计提减值准备。C、在建工程原不计提减值准备，现改为当在建工程预计发生减值时，按工程项目计提减值准备。D、无形资产原不计提减值准备，现改为按无形资产单项项目可收回金额低于其账面价值的差额计提减值准备。上述会计政策变更采用追溯调整法，累积影响数为零。（2）本年度公司改变了生产成本分配方法，即按成本分离系数法分配生产成本。此变更影响 2001 年度利润总额减少 0.07 万元。（3）根据董事会决议，公司于本年度改变了应收款项坏帐准备的计提比例，
94、此估计变更影响本年度利润总额减少 905 万元。变更前后坏账准备计提比例如下：账龄变更前变更后1 年以内51%1 至 2 年105%2 至 3 年1510%3 年以上2015% 三、主要税项1、所得税：税率为 33%，实际税负 15%。根据财政部财会20003 号股份有限公司税收返还等有关会计处理规定，公司以实际收到的所得税返还款确认所得税费用的减少。2、流转税：税 种 税 目 税 率增值税 焦炭、煤气、蒸汽、软水 17%增值税 硫酸铵 13%营业税 租赁 5%城市维护建设税 应纳流转税额 5%-28-教育费附加 应纳流转税额 3%四、控股子公司及合营企业：公司控制的子公司、合营企业情况及其合
95、并范围：子公司、合营企业名称注册资本公司实际投资额权益比例经营范围是否合并上海惠焦网络科技有限公司1000 万元550 万元55%网络科技 信息技术服务等否由于上海惠焦网络科技有限公司资产总额、收入总额、净利润中母公司所拥有的份额分别小于母子公司资产总额、母子公司收入总额和母公司净利润的 10%，故本年未将该公司纳入合并范围。五、利润分配程序： 公司实现的净利润按下列顺序分配： 1、弥补以前年度亏损； 2、提取法定盈余公积 10%； 3、提取法定公益金 8%； 4、提取任意盈余公积； 5、支付普通股股利。六、会计报表主要项目注释：1、货币资金：2001 年 12 月 31 日余额145,898
96、,766.45元，明细如下：项目 期初数 期末数现金72,067.4637,482.59银行存款509,437,547.33142,147,991.18其他货币资金0.003,713,292.68合计509,509,614.79145,898,766.45注：货币资金期末比期初减少 363,610,848.34 元，主要原因是焦炉易地改造工程占用资金增加。2、应收票据：2001 年 12 月 31 日余额 45,038,771.52 元，明细如下：出票人出票日期到期日金额 种类青州金属2001.09.172002.03.16100,000.00银行承兑汇票临沂金利达2001.08.132002
97、.02.12200,000.00银行承兑汇票山东黑豹2001.10.182002.04.17100,000.00银行承兑汇票临沂方大2001.10.222002.04.21200,000.00银行承兑汇票浙江金州2001.09.292002.02.28600,000.00银行承兑汇票青岛科健2001.12.052002.06.05700,000.00银行承兑汇票湖北石旗电缆厂2001.09.272002.03.27300,000.00银行承兑汇票南平市铝线栈2001.09.142002.03.14300,000.00银行承兑汇票大冶特钢2001.12.302002.06.302,000,000
98、.00银行承兑汇票-29-大冶特钢2001.12.262002.06.261,000,000.00银行承兑汇票江苏江淮2001.09.062002.03.0450,000.00银行承兑汇票娄底天达2001.10.192002.03.11300,000.00银行承兑汇票厦门国贸2001.09.262002.03.26331,500.00银行承兑汇票临沂兆斌2001.20.242002.04.23200,000.00银行承兑汇票南昌钢铁2001.09.272002.03.11200,000.00银行承兑汇票莱芜义和2001.09.042002.03.04300,000.00银行承兑汇票绍兴华丽20
99、01.08.092002.02.0960,000.00银行承兑汇票常州丰登2001.08.242002.02.2450,000.00银行承兑汇票温州天伦2001.12.052002.06.041,600,000.00银行承兑汇票山焦集团2001.08.172002.05.177,000,000.00商业承兑汇票山焦集团2001.09.192002.06.197,000,000.00商业承兑汇票山焦集团2001.10.222002.07.227,000,000.00商业承兑汇票三明英汉2001.12.032002.06.031,100,000.00银行承兑汇票杭州大地2001.11.142002
100、.03.08300,000.00银行承兑汇票溧阳上钢2001.11.162002.05.26400,000.00银行承兑汇票常熟利达2001.11.012002.05.01100,000.00银行承兑汇票山西金拓1001.11.302002.05.191,200,000.00银行承兑汇票济南黄河2001.12.112002.06.212,000,000.00银行承兑汇票江苏恒力2001.08.112002.02.2150,000.00银行承兑汇票东风金狮2001.09.142002.03.14100,000.00银行承兑汇票福建新吉福2001.12.132002.06.131,000,000.
101、00银行承兑汇票山西铝厂2001.11.282002.04.181,000,000.00银行承兑汇票济南现代2001.09.032002.03.0370,000.00银行承兑汇票太原重机2001.12.172002.06.17200,000.00银行承兑汇票北京京北2001.12.272002.06.27837,771.52银行承兑汇票交城三鑫2001.09.302002.03.2950,000.00银行承兑汇票遵义中鑫2001.09.142002.03.1470,000.00银行承兑汇票淄博华顺2001.12.142002.06.141,000,000.00银行承兑汇票顺德德美2001.09
102、.262002.03.2387,500.00银行承兑汇票大冶特钢2001.12.302002.06.302,000,000.00银行承兑汇票大冶特钢2001.12.302002.06.302,000,000.00银行承兑汇票常州新烨2001.9.062002.02.05684,000.00银行承兑汇票常州新烨2001.11.082002.05.08360,000.00银行承兑汇票常州华业2001.10.152002.04.15378,000.00银行承兑汇票常州华业2001.11.072002.05.07460,000.00银行承兑汇票合计45,038,771.52注 1：应收票据期末较期初变
103、化较大，主要原因是焦炭市场相对好转，公司与-30-部分客户采用汇票方式结算。注 2：应收票据余额中应收持本公司 5%以上（含 5%）股份的股东单位款项详见附注七。3、应收账款 2001 年 12 月 31 日账面价值 188, 262, 630. 67 元。（1）账龄分析：期初数期末数账龄金额占金额比例计提比例坏账准备金额占金额比例计提比例坏账准备1年以内104,835,927.2849.72%5524,179.64103,701,906.6252.10%1%1,032,455.161-2年61,652,618.0529.24%10616,526.1825,773,794.0412.95%5%
104、1,288,689.702-3年18,488,536.858.77%15277,328.0539,315,958.2519.75%10%3,931,595.833年以上25,878,011.5612.27%20517,560.2330,263,191.1215.20%15%4,539,478.67合计210,855,093.74100.00%1,935,594.10199,054,850.03100.00%10,792,219.36（2）本账户余额中应收持本公司 5%以上（含 5%）股份的股东单位款项详见附注七。（3）本账户余额中欠款金额列前五名的单位明细如下：单位名称金额 欠款原因北龙钢铁股
105、份有限公司35,460,297.14 结算余额山西焦化集团有限公司19,805,337.15 结算余额济南铸材有限公司15,944,917.47 结算余额泰山钢铁公司13,182,140.30 结算余额山焦集团进出口公司11,551,206.58 结算余额应收账款前五名合计金额占应收账款总额的比例为 48.20%。4、其他应收款：2001 年 12 月 31 日账面价值 21,814,834.12 元。（1）账龄分析：期初数期末数账龄金额占金额比例计提比例坏账准备金额占金额比例计提比例坏账准备1年以内11,618,826.7095.81%558,094.1317,568,139.6979.02
106、%1%175,681.401-2年508,531.124.19%105,085.314,478,647.9920.14%5%223,932.402-3年186,289.150.84%10%18,628.91合计12,127,357.82100.00%63,179.4422,233,076.83100.00%418,242.71（2）本账户余额期末较期初变化较大，主要原因是焦炭出口量增加，应收出口退税相应增加。（3）本账户余额中无持本公司 5%以上（含 5%）股份的股东单位欠款。（4）本账户余额中大额欠款单位明细如下：-31-单位名称金额 欠款原因应收出口退税15,873,180.02 尚未结算
107、洪洞县土地局1,500,000.00 征地款山焦虹铄公司1,286,740.05 尚未结算山西省测绘局260,000.00 尚未结算北京源洁公司230,000.00 尚未结算 5、预付账款：2001 年 12 月 31 日余额 86, 211, 423. 91 元，明细如下：（1）账龄分析：期初数期末数账龄金额比例金额比例1 年以内33, 946, 187. 36100.00%83, 858, 684. 0997. 27%1 2年2, 352, 739. 822. 73%合计33, 946, 187. 36100.00%86, 211, 423. 91100. 00%（2）本账户余额期末较期初
108、变化较大，主要原因是公司预付原料煤款、投资款增加。（3）本账户余额中无预付持本公司 5%以上（含 5%）股份的股东单位款项。（4）本账户余额中金额列前五名的单位明细如下：单位名称金额 付款原因乡宁恒达洗煤公司22,182,464.98 原料款孟南庄煤矿15,468,191.12 投资款山焦集团临汾建材公司14,169,553.93 原料款古县老母坡煤矿9,043,206.67 投资款临汾田村洗煤厂7,592,206.85 原料款6、存货：2001 年 12 月 31 日账面价值 79,590,234.37 元，明细如下：期初数期末数项目金额跌价准备金额跌价准备原材料28,640,313.562
109、2,832,229.89辅助材料2,656,987.373,312,035.17燃料84,732.43571,893.10包装物504,051.231,554,803.10自制半成品231,630.181,183,942.83-32-产成品12,915,294.24126,068.4550,459,079.79323,749.51合计45,033,009.01126,068.4579,913,983.88323,749.51注： 存货期末比期初增加 34,880,974.87 元，主要原因是异地库存产成品（天津港）增幅较大。 7、待摊费用：2001 年 12 月 31 日余额18, 442,
110、501. 62元，明细如下：类别期初数本期增加本期摊销期末数保险费641,884.942,838,314.442,433,452.481,046,746.90天津港运杂费3,673,954.7342,270,935.6728,549,135.6817,395,754.72供排水303,000.000.00303,000.000.00合计4,618,839.6745,109,250.1131,285,588.1618,442,501.62注：本期待摊费用变动幅度较大，主要原因是天津港库存产成品增加，待摊运杂费相应增加。 8、长期投资：2001 年 12 月 31 日账面价值 66,840,684
111、.51 元，明细如下：（1）增减变动分析期初数期末数项目金额减值准备本期增加本期减少金额减值准备长期股权投资57,500,000.0010,033,820.00693,135.4966,840,684.51长期债权投资合计57,500,000.0010,033,820.00693,135.4966,840,684.51（2）长期股权投资被投资单位名称投资起止期投资金额占被投资单位注册资本比例本期权益增减额累计权益增减额减值准备蒲县顺贸煤矿2,000,000.0036.36%-57,557.97-57,557.97本溪北台第二焦化有限责任公司50,000,000.0033.33%上海惠焦网络科技
112、有限公司5,500,000.0055%6,214.276,214.27山焦集团临汾建材有限公司3,000,000.0023.35%-641,791.79-641,791.79山焦集团临汾洗煤有限公司5,033,820.0015.28%源通煤焦电子商务有限公司2,000,000.003.92%合计67,533,820.00-693,135.49-693,135.49公司本期对山焦集团临汾建材有限公司、山焦集团临汾洗煤有限公司及源通煤焦电子商务有限公司投资均经公司董事会批准。（3）根据被投资单位财务状况，公司本年未计提长期投资减值准备。9、固定资产及累计折旧：2001 年 12 月 31 日固定资
113、产原值1, 175, 792, 036. 25元，累计折旧182, 004, 608. 86元，明细如下：-33-固定资产原值期初数本期增加本期减少期末数房屋建筑物144,687,706.38303,408,284.460.00448,095,990.84机器设备346,999,472.36387,497,750.056,801,177.00727,696,045.41合计491,687,178.74690,906,034.516,801,177.001,175,792,036.25累计折旧期初数本期增加本期减少期末数房屋建筑物36,057,983.1910,279,695.570.0046,
114、337,678.76机器设备112,810,635.4723,284,469.20428,174.57135,666,930.10合计148,868,618.6633,564,164.77428,174.57182,004,608.86固定资产净值342,818,560.08993,787,427.39固定资产净额342,818,560.08993,787,427.39注：本期自在建工程转入固定资产 586, 299, 016. 19 元, 从山焦集团购入固定资产 90, 419, 171. 36 元（净值）。10、工程物资：2001 年 12 月 31 日余额41, 462, 556. 86
115、元，明细如下：类别 期初数 期末数设备14,054,972.239,982,103.12钢材53,831,942.6624,820,980.67水泥385,364.53242,659.54化工物资46,550.001,674,619.43地材8,827,736.564,742,194.10合计77,146,565.9841,462,556.86 11、在建工程：2001 年 12 月 31 日余额 52, 830, 203. 36 元，明细如下：期初数本期增加本期转入固定数其他减少数期末数工程名称（利息资本化）（利息资本化）（利息资本化）（利息资本化） （利息资本化）资金来源进度临变至水源线路
116、110,237.93110,237.93自筹工业萘改造59,097.9359,097.93自筹调频改造1,313,716.251,313,716.25自筹新焦仓444,903.30444,903.30自筹备 4 皮带机44,555.8044,555.80自筹备煤地中衡27,785.2627,785.26自筹锅炉 3#机尾除尘管道16,705.9616,705.96自筹矸油分离器30,000.0030,000.00自筹-34-化产新增氨水泵14,639.5214,639.52自筹两苯耐酸泵83,510.5383,510.53自筹备煤配煤微机监控97,590.0097,590.00自筹1#上水复线
117、986,483.4913,116.01999,599.50自筹会计电算化593,958.00593,958.00自筹计算机因特网545,300.00545,300.00自筹焦油扩改51,115.31703,803.10754,918.41自筹焦油放散装置136,452.8964,622.11201,075.00自筹焦炉炉位除尘140,000.00140,000.00自筹初冷器改造752,513.85752,513.85自筹废水综合治理360,870.481,507,942.011,868,812.49自筹相力二矿工程4,555,988.39955,761.365,511,749.75自筹顺酐工
118、程6,794,797.776,794,797.77自筹技术中心2,851,447.03984,015.631,867,431.40自筹化产母液槽11,384.5711,384.57自筹回炉煤气脱硫57,000.0057,000.00自筹办公楼改造1,114,935.261,114,935.26自筹动力除氧器345,237.37345,237.37自筹动力燃煤气改造30,142.7130,142.71自筹改制沥清133,161.30133,161.30自筹两笨板式换热器15,266.2615,266.26自筹管式炉及蒽油器64,923.3264,923.32自筹O#发电机励磁器机45,899.1
119、045,899.10自筹电讯改造861,572.42861,572.42自筹供电监控系统改造209,600.00209,600.00自筹焦炉易地改造308,407,544.96304,575,638.00580,933,400.5832,049,782.38(19,265,238.36)(21,402,910.55)(38,489,218.91)(2,178,930.00)自筹募股合计319,732,645.03319,396,574.52586,299,016.1952,830,203.3612、长期待摊费用：2001 年 12 月 31 日余额为零。类别期初数本期增加本期摊销期末数相力二矿
120、前期费用421,294.86421,294.86-35-13、短期借款：2001 年 12 月 31 日余额 421,250,000.00 元。借款类别 期初数 期末数信用借款282, 590, 000. 00421,250,000.00合计282, 590, 000. 00421,250,000.00注：上述银行借款均为人民币借款。14、应付票据：2001 年 12 月 31 日余额 15,500,000.00 元。应付票据本期变动较大，主要原因是公司按期兑付了应付票据。15、应付账款：2001 年 12 月 31 日余额 127,487,895.12 元。（1）账龄分析：期初数期末数账龄金
121、额占总金额比例金额占总金额比例1年以内99,174,519.9298.75%126,550,673.5399.26%1-2年1,254,039.421.25%717,380.360.56%2-3年0.000.00%219,841.230.18%合计100,428,559.34100.00%127,487,895.12100.00%（2）应付账款余额中无应付持公司 5%以上（含 5%）股份的股东单位款项。（3）应付账款本期变动较大，主要原因是本期公司未支付材料款增加。16、预收账款： 2001 年 12 月 31 日余额 19,029,351.13 元。（1）账龄分析：期初数期末数账龄金额占总金
122、额比例金额占总金额比例1年以内10,299,560.7993.22%17,556,949.4292.26%1 2年251,674.812.28%966,854.245.08%2 3年78,029.080.71%57,467.110.31%3年以上419,823.063.79%448,080.362.35%合计11,049,087.74100.00%19,029,351.13100.00%（2）预收账款余额中无预收持本公司 5%以上（含 5%）股份的股东单位款项。（3）一年以上预收账款未结转的主要原因是客户后续订单未到。 17.应付股利：2001 年 12 月 31 日余额 20,285,000
123、.00 元，明细如下：股东类别 期初数 期末数国有法人股股东11,835,000.0011,835,000.00社会公众股股东6,760,000.008,450,000.00合计18,595,000.0020, 285, 000. 00-36-18、应交税金：2001 年 12 月 31 日余额13, 405, 305. 08元，明细如下：项目 期初数 期末数增值税3,738,805.8210,301,958.88城建税545,914.291,166,339.59房产税193,362.07116,138.24营业税40,080.55169,592.53所得税21,542,353.151,558
124、,104.01印花税58,887.0028,536.64土地使用税64,635.19合计26,119,402.8813,405,305.08注 1：本期应交税金变动幅度较大，主要系欠交所得税及时缴纳所致。注 2：公司报告期所执行的税率如附注三所述。19、其他应交款：2001 年 12 月 31 日余额3, 373, 570. 80 元，明细如下：项目 期初数 期末数教育费附加958,424.071,503,573.60价格调控基金948,630.121,869,997.20合计1,907,054.193,373,570.80注 1：本期其他应交款变动幅度较大，主要系 2001 年度教育费附加、
125、价格调整基金尚未全部缴纳所致。注 2：其他应交款计缴标准如附注三所述。20、其他应付款：2001 年 12 月 31 日余额 70,918,653.76 元，明细如下：（1）账龄分析：期初数期末数账龄金额占总金额比例金额占总金额比例1年以内16,594,872.5179.12%69,493,000.3797.99%1 2年2,278,182.6710.86% 961,697.651.36%2 3年2,102,193.3510.02% 463,955.740.65%合计20,975,248.53100.00%70,918,653.76100.00%（2）其他应付款期末较期初变化较大，主要系应交能
126、源基地建设基金、代扣个人所得税等款项增加所致。（3）其他应付款余额中无应付持有本公司 5%以上（含 5%）股份的股东单位款项。（4）其他应付款余额中金额列前五名的单位明细如下：债权人或经济内容 金额能源基地建设基金8,218,764.92代扣个人所得税8,056,098.31-37-水资源费6,433,967.48价格服务费2,049,213.20河道维护费1,310,981.1921、长期借款：2001 年 12 月 31 日余额 366,300,000.00 元，明细如下：贷款银行金额借款期限年利率币种借款条件工商银行洪洞支行20,000,000.002000.12.13-2007.12.
127、126.210%人民币担保工商银行洪洞支行200,000,000.002000.12.27-2007.12.266.831%人民币担保建设银行洪洞支行50,000,000.002000.10.11-2005.10.106.633%人民币担保工商银行洪洞支行20,000,000.002001.04.25-2003.02.256.534%人民币信用工商银行洪洞支行30,000,000.002001.04.25-2003.04.256.534%人民币信用工商银行洪洞支行29,000,000.002001.06.14-2003.06.126.534%人民币 信用工商银行洪洞支行17,300,000.0
128、02001.06.15-2003.06.146.534%人民币信用合计366,300,000.00 22、股本：2001 年 12 月 31 日余额 202, 850, 000. 00 元。本次变动增减(+,-)项目期初数配股送股公积金转股增发其他小计期末数尚未流通股份发起人股份118,350,000118,350,000其中：国家拥有股份境内法人持有股份118,350,000118,350,000境外法人持有股份尚未流通股份合计118,350,000118,350,000已流通股份1、境内上市人民币普通股84,500,00084,500,0002、境内上市的外资股3、境外上市的外资股已流通股
129、份合计84,500,00084,500,000股份总数202,850,000202,850,00023、资本公积：2001 年 12 月 31 日余额 303, 923, 817. 78 元。项目期初数本期增加本期减少期末数股本溢价291,130,410.46291,130,410.46债务重组转入12,793,407.3212,793,407.32合计303,923,817.78303,923,817.78 -38-24、盈余公积：2001 年 12 月 31 日余额 70,906,316.06 元，增减变动如下：项目期初数本期增加本期减少期末数法定盈余公积18,609,700.616,71
130、3,983.6925,323,684.30公益金14,887,760.515,371,186.9520,258,947.46任意盈余公积18,609,700.616,713,983.6925,323,684.30合计52,107,161.7318,799,154.3370,906,316.06 25、未分配利润：2001 年 12 月 31 日余额 102, 760, 526. 92 元，增减变动如下：项目 金额期初未分配利润74,704,844.38加：本期净利润67,139,836.87减：提取法定盈余公积6,713,983.69提取公益金5,371,186.95提取任意盈余公积6,713
131、,983.69应付普通股股利20,285,000.00期末未分配利润102,760,526.92注：根据第二届董事会第二十次会议通过的利润分配预案，2001 年公司实现净利润 67, 139, 836. 87 元，按 10%的比例计提法定盈余公积 6, 713, 983. 69 元、按 8%的比例计提法定公益金 5, 371, 186. 95 元、按 10%的比例计提任意盈余公积6, 713, 983. 69 元后，拟以 2001 年 12 月 31 日总股本 20285 万股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1. 00 元（含税），公司提取应付股利 20, 285, 000. 00
132、 元。 26、主营业务收入品种 本年发生数 上年发生数焦炭456,013,798.60196,804,512.40其他化工产品167,768,361.88128,842,204.77合计623,782,160.48325,646,717.17 27、其它业务利润项目 其他业务收入 其他业务成本 其他业务利润铁路2,491,113.303,258,430.08-767,316.78装车2,428,841.36243,394.212,185,447.15-39-电修33,470.1433,470.140.00材料361,544.92354,156.067,388.86转供电29,647,595.6
133、024,501,704.395,145,891.21蒸汽12,614,731.4022,635,555.81-10,020,824.41供水7,291,787.608,221,963.84-930,176.24竹栅栏3,105,051.264,069,743.45-964,692.19建筑安装455,185.21521,371.62-66,186.41租赁2,827,554.163,383,216.34-555,662.18机修加工777,461.09862,737.38-85,276.29电信747,422.10832,165.26-84,743.16其他264,630.49118,864.
134、70145,765.79合计63,046,388.6369,036,773.28-5,990,384.65 28、营业费用：本期营业费用变动幅度较大，主要原因是焦炭出口量增大，运费及港杂费支出相应增加。 29、管理费用：本期管理费用变动较大，主要原因有以下两方面：一是焦化二厂正式投入生产，管理费用中工资、福利费及其他费用相应增加，二是公司改变了坏账准备的计提比例，坏账损失准备相应增加。 30、财务费用项目本年发生数上年发生数利息支出34,813,501.6021,062,248.85减：利息收入3,409,229.40731,768.00其他1,068,854.7675,590.41合计32,
135、473,126.9620,406,071.26注：本期财务费用变动幅度较大，主要原因是银行借款增加，利息支出相应增加。 31、投资收益项目 本年发生数 上年发生数股权投资收益-693,135.49合计-693,135.49 32、营业外收入项目 本年发生数 上年发生数教育费附加返还1,300,000.00470,000.00其他123,174.3553,143.20合计1,423,174.35523,143.20 -40- 33、营业外支出项目 本年发生数 上年发生数集团公司子弟小学支出1,182,789.961,066,218.96价格调控基金921,367.08572,609.84河道维护
136、费584,896.79371,134.41债务重组损失5,556.001,513,927.04罚款、违约金、赔偿金270,491.7244,902.39处理固定资产净损失1,270,867.16合计4,235,968.713,568,792.6434、所得税公司执行 33%的所得税税率，实际 15%的税负。公司本期列支所得税25,821,096.07 元，收到所得返还款 2496 万元。35、净资产收益率及每股收益 净资产收益率 每股收益报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均主营业务利润32.70%33.35%1.09671.0967营业利润10.51%10.72%0.35250.
137、3525净利润9.87%10.06%0.33100.3310扣除非经常性损益后的利润9.88%10.08%0.33140.3314七、关联方关系及其交易：（一）关联方关系1、存在控制关系的关联方（1）关联公司关联公司名称 注册地址 主营业务 与本企业关系 经济性质 法定代表人山西焦化集团 洪洞广胜寺 焦炭 尿素 发起人，占本公司 国有独资 薛佩珍有限公司 合成氨 58.34 %股份上海惠焦网络 上海市溪口路 网络科技 信息 子公司 有限公司 薛佩珍科技有限公司 11 号 2 楼 技术服务等 （2）存在控制关系的关联方注册资本及其变化企业名称 年初数 本年增加数 本年减少数 期末数山西焦化集团有
138、限公司 197,650,000 197,650,000上海惠焦网络科技有限公司 10,000,000 10,000,000 （3）存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化企业名称 年初数 年末数 金额 比例% 金额 比例%山西焦化集团有限公司 118,350,000 58.34 118,350,000 58.34上海惠焦网络科技有限公司 5,500,000 55.00 5,500,000 55.00-41-2、不存在控制关系的关联方企业名称 与本企业的关系乡宁恒达洗煤有限公司 同一母公司山焦集团进出口公司 同一母公司山焦虹铄有限公司 同一母公司山焦集团临汾建材有限公司 合营公司、同一母公司山
139、焦集团临汾洗煤有限公司 合营公司、同一母公司（二）关联交易1、销售关联方 交易内容 交易金额 定价原则山焦集团 售焦炭 5,828,889.41 市 价山焦集团 售煤气 64,084,803.80 协议价山焦集团 售 水 6,851,169.14 成本价山焦集团 售 电 28,346,148.48 成本价山焦集团 售 汽 12,575,249.80 成本价山焦集团 售软水 352,543.50 协议价山焦集团 仪表租赁 2,456,632.80 成本价山焦集团 电信 747,422.10 成本价山焦集团 铁路运输 404,715.00 成本价山焦集团 机修加工 777,461.09 成本价山焦
140、集团 建修建筑 455,185.21 成本价山焦集团 汽车运输 271,716.13 成本价山焦虹铄 售焦炭 1,644,454.37 市 价2、采购关联方 交易内容 交易金额 定价原则山焦集团 辅助材料 24,816,025.83 协议价山焦集团 土 地 801,000.00 协议价山焦集团 商 标 20,000.00 协议价山焦集团 子弟学校 1,182,789.96 协议价山焦集团 固定资产 90,419,171.36 评估价山焦集团 煤焦运费 6,927,770.40 协议价山焦集团 在 产 品 3,541,102.22 成本价山焦建材 水 泥 1,161,600.00 市场价乡宁恒达
141、 原 料 煤 20,816,220.50 市场价3、关联往来科目 期初数 期末数应收票据*山焦集团 21,000,000.00应收账款*山焦集团 8,148,403.93 19,805,337.15山焦虹铄公司 9,476,173.44 9,261,057.56-42-山焦集团进出口公司 11,551,206.58 11,551,206.58其他应收款*虹铄公司 826,489.51 1,286,740.05预付账款*山焦集团临汾建材有限公司 14,169,553.93*乡宁恒达洗煤公司 22,182,464.98*系销售商品或提供劳务，如煤气、软水、蒸汽等产生的应收款项。*系除销售商品之外其
142、他关联交易产生的应收款项。*系采购原材料预付的货款。4、其他事项：根据本公司与山焦集团及本公司部分供应商签订的债务转让协议，山焦集团以承担债务方式偿还了应付本公司款项 54,401,299.50 元。八、承诺事项和或有事项本公司为下列单位提供了银行借款担保单 位担保金额长治钢铁（集团）有限公司7500 万元太原化工股份有限公司18675 万元山西汾河生化股份有限公司5900 万元合计32075 万元九、资产负债表日后事项截止审计报告日，本公司未发生影响会计报表阅读和理解的重大资产负债表日后事项。 十二、备查文件目录 董事长签名并盖章的年度报告正本。 载有董事长、会计主管人员签名并盖章的会计报表。 载有山西天元会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 董事长：薛佩珍 二二年四月五日
