1、1 2022 年度报告 ST 合一康 NEEQ:832521 深圳市合一康生物科技股份有限公司 Shenzhen Hornetcorn Biotechnology Co.,2 公司年度大事记公司年度大事记 1、2022 年上半年开始公司原有技术骨干及医学专家陆续回归；2、2022 年 5 月底公司完成了控股股东变更后的公司组织架构及部门人员的调整；3、2022 年 12 月 19 日，公司被认定为国家高新技术企业，有效期 3 年。4、2022 年 12 月，我司通过创新型中小企业认定。注：本页内容原则上应当在一页之内完成。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4
2、 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2222 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2828 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .3232 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3535 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .116116 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示
3、、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人熊品东、主管会计工作负责人杨笑莲及会计机构负责人（会计主管人员）杨笑莲保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了带强调事项段的保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的
4、差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、董事会就非标准审计意见的说明 公司董事会认为该非标准审计意见符合企业会计准则等相关法律法规，客观反映了公司的实际情况。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描
5、述及分析 1、质量控制风险 细胞制备的质量控制是确保细胞治疗安全性的关键环节,对减少患者风险起到决定性作用。但是,目前我国尚没有完善、系统的关于细胞治疗质量控制方面的法规和国家标准。2、竞争加速风险 生物细胞是未来治疗肿瘤癌症的发展方向,国外大型制药公司及其他资金、技术雄厚的竞争对手反而加大投资力度,不断进入。近年来,国内就有多家上市公司通过各种方式进入生物细胞领域,他们的加入必将使整个行业的竞争更加激烈更加规范。3、技术研发失败的风险 免疫细胞行业是一个知识密集型的多学科高度综合互相渗透的新兴产业,具有较高的技术门槛,研发投资大、难度大、周期长。如果公司新技术研发失败,将对企业的盈利水平和未
6、来发展产生不利影响。5 4、政策风险 2016 年 5 月 4 日,卫计委召开关于规范医疗机构科室管理和 医疗技术管理工作的电视电话会议相关精神,免疫细胞临床应用 被暂停收费。5、持续经营能力重大不确定性风险 公司目前净资产为负，这可能对公司的持续经营能力存在重大 不确定性风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、合一康 指 深圳市合一康生物科技股份有限公司 主办券商 指 长江证券股份有限公司 三会 指 公司股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董秘等 管理层 指 公司董事、监事及高
7、级管理人员 合达康 指 深圳市合达康投资管理有限公司 大晟资产 指 深圳市大晟资产管理有限公司 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 公司章程 指 深圳市合一康生物科技股份有限公司章程 报告期 指 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 深圳市合一康生物科技股份有限公司 英文名称及缩写 Shenzhen Hornetcorn Biotechnology Co.,Ltd.-证券简称 ST 合一康 证券代码 832521 法定代表人 熊品东 二、二、联系方式联系方式 董事
8、会秘书 杨笑莲 联系地址 深圳市福田区福保街道市花路 8 号和合大厦 T8 旅游创意（保 税）园 101 电话 0755-21672023 传真 0755-21672020 电子邮箱 公司网址 http:/ 办公地址 深圳市福田区福保街道市花路 8 号和合大厦 T8 旅游创意（保 税）园 101 邮政编码 518045 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 深圳市福田区福保街道市花路 8 号和合大厦 T8 旅游创意（保 税）园 101 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2010 年 11 月 29 日 挂牌时间 2015 年 5 月 26 日
9、 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）Q 卫生和社会工作-83 卫生-839 其他卫生活动-8390 其他卫生 活动 主要业务 免疫细胞治疗技术研发 主要产品与服务项目 为医疗机构提供免疫细胞制备技术服务 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）61,200,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 7 控股股东 控股股东为（深圳市合达康投资管理有限公司）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为周镇科，无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 914403005657490432 否 注册
10、地址 广东省深圳市福田区福保街道市 花路 8 号和合大厦 T8 旅游创意（保 税）园 101 否 注册资本 61,200,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）长江证券 主办券商办公地址 武汉市江汉区淮海路 88 号长江证券大厦 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）长江证券 会计师事务所 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 孙克山 王焕入 4 年 2 年 会计师事务所办公地址 北京市丰台区丽泽路 16 号院 3 号楼 20 层 2001 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况
11、 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 10,244,320.82 10,309,878.98-0.64%毛利率%75.98%66.63%-归属于挂牌公司股东的净利润-1,417,369.21-19,012,247.05 92.54%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-2,799,940.82-19,542,069.62 85.67%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净
12、利润计算）2.45%39.92%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）4.84%41.03%-基本每股收益-0.02-0.31 93.55%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 18,052,218.67 15,098,477.22 19.56%负债总计 76,601,619.27 72,230,508.61 6.05%归属于挂牌公司股东的净资产-58,549,400.60-57,132,031.39-2.48%归属于挂牌公司股东的每股净资产-0.96-0.93-3.23%资产负债率%（母
13、公司）424.33%478.40%-资产负债率%（合并）424.33%478.40%-流动比率 14.97%5.17%-利息保障倍数-7.03-2.70-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-6,681,918.11 8,002.34-83,599.55%应收账款周转率 1.75 7.68-存货周转率 8.06 0-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%19.56%-37.23%-营业收入增长率%-0.64%992.65%-净利润增长率%92.54%-3.28%-(五五)
14、股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 61,200,000 61,200,000-计入权益的优先股数量 0 0-计入负债的优先股数量 0 0-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照 国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）211,721.44 资产减值损失 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,170,850.17 非经常性损益合计非经常性
15、损益合计 1,382,571.61 所得税影响数 0 少数股东权益影响额（税后）0 非经常性非经常性损益净额损益净额 1,382,571.61 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 10 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适
16、用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司是细胞治疗领域的技术服务提供商，提供的技术主要包括 CAR-T、D-CTL、D-CIK、ECIK 等。公司自主建设的基于 T 技术的免疫细胞治疗技术服务创新平台于 2014 年 10 月被国家科学技术部、环境保护部、商务部、国家质量监督检验检疫总局联合授予国家重点新产品证书。公司通过了 Sira 质量认证体系的 ISO9001、ISO14001、OHSAS18001 三位一体的质量认证，为公司细胞治疗安全性起到了保驾护航的作用，创造并保持着“零污染、零事故、零纠纷、零投诉”的行业纪录。公司人体细胞银行
17、获得全球先进输血和细胞治疗联盟（Advancing Transfusion and Cellular Therapies Worldwide，AABB）认证证书。这标志着国内首家专注于人体自体免疫细胞库获得细胞治疗行业质量管理国际权威认证。公司为国家高新技术企业，目前已申报了 54 项细胞技术专利，其中已获得 36 项发明专利及 7 项实用新型 专利，PCT 国际申请 4 项。报告期内，公司的恶性肿瘤抗原特异性 T 细胞治疗技术被确认为广州市科 学技术研究成果，并由广州市科技创新委员会颁发科技成果证书。此外，深圳市发布 4 项“临床 研究用细胞制剂规范”，合一康生物独立和合作参与起草了二项。分
18、别是：临床研究用、人外周血来源 CIK 细胞制剂制备及质量控制规范项目和临床研究用、人血液来源DC-CTL 细胞制剂制备及质量控制规 范项目。报告期内中国卫生信息和健康医疗大数据学会授予合一康生物为中国细胞生物产业化专委会常 务委员单位。公司充分利用在细胞技术方面的优势，在医美板块已成功开发了一系列革命性的中高端定 制化医美产品和护肤品。报告期内，公司的商业模式较上年度未发生重大变化。报告期后至报告披露日，公司的商业模式未发生重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定
19、 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 创新型中小企业认证-详细情况 依据高新技术企业认定管理办法(国科发火201632 号)，我司于 2022 年 12 月 19 日被认定为国家高新技术企业，有效期 3 年。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 12 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否
20、发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 190,128.98 1.05%14,122.71 0.09%1,246.26%应收票据 0 0%0 0%0%应收账款 9,175,000.00 50.82%2,540,000.00 16.82%261.22%存货 610,607.08 3.38%0 0%-投资性房地产 0 0%0 0%0%长期股权投资 0 0%0 0%0%固定资产 247,597
21、.74 1.37%115,019.28 0.76%115.27%在建工程 0 0%0 0%0%无形资产 1,032,024.77 5.72%2,446,863.90 16.21%-57.82%商誉 0 0%0 0%0%短期借款 0 0%0 0%0%长期借款 0 0%0 0%0%使用权资产 5,495,122.10 30.44%8,357,164.86 55.35%-34.25%其他应收款 633,424.95 3.51%620,708.03 4.11%2.05%其他流动资产 0 0%12,387.86 0.08%-100%长期待摊费用 412,089.99 2.28%799,625.11 5.
22、30%-48.46%应付账款 6,448,828.02 35.72%7,807,361.95 51.71%-17.4%合同负债 1,522,072.00 8.43%1,488,072.00 9.86%2.28%应付职工薪酬 4,946,363.23 27.4%5,955,828.01 39.45%-16.95%其他应付款 55,440,351.21 307.11%46,465,942.84 307.75%19.31%应交税费 1,180,458.95 6.54%774,243.47 5.13%52.47%一年内到期的非流动负债 3,060,855.20 16.96%2,915,100.13 1
23、9.31%5.00%租赁负债 3,194,357.51 17.70%5,818,531.14 38.54%-45.10%递延收益 808,333.15 4.48%1,005,429.07 6.66%-19.60%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、报告期内，应收账款同比增加 261.22%，主要由于公司增加了部分技术加盟服务，该部分收入未能在报告期内回款；2、报告期内，无形资产同比减少 57.82%，主要由于由于无形资产摊销导致。13 3、报告期内，使用权资产同比减少 34.25%，主要由于公司租赁办公楼期间对使用权计提折旧导致；4、报告期内，租赁负债同比减少 45.10%，
24、主要由于支付了本年办公楼租赁费用导致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 10,244,320.82-10,309,878.98-0.64%营业成本 2,460,494.01 24.02%3,440,898.56 33.37%-28.49%毛利率 75.98%-66.63%-销售费用 255,080.62 2.49%377,595.94 3.66%-32.45%管理费用 6,743,220.09 65.82
25、%11,443,941.73 111.00%-41.08%研发费用 5,250,301.94 51.25%418,160.51 4.06%1,155.57%财务费用 617,988.97 6.03%5,555,428.29 53.88%-88.88%信用减值损失 1,957,301.87 19.11%-3,027,761.77-29.37%164.65%资产减值损失 325,765.53 3.18%-3,743,464.65-36.31%108.7%其他收益 211,721.44 2.07%292,896.09 2.84%-27.71%投资收益 0 0%-1,844,697.15-17.89%
26、100%公允价值变动收益 0 0%0 0%0%资产处置收益 0 0%0 0%0%汇兑收益 0 0%0 0%0%营业利润-2,588,219.38-25.26%-19,249,173.53-186.71%86.55%营业外收入 1,176,919.99 11.49%6,428,871.42 62.36%-81.69%营业外支出 6,069.82 0.06%6,191,944.94 60.06%-99.90%净利润-1,417,369.21-13.84%-19,012,247.05-184.41%92.54%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、报告期内，管理费用同比减少 41.08%，主要由于公
27、司本年度对公司内部组织架构进行了全面调整导致；2、报告期内，研发费用同比增长 1155.57%，主要由于公司本年度大量招聘技术研发人员，加大技术研发环节的投入导致；3、报告期内，信用减值损失同比增加 164.54%，主要由于孙铭阳销售合同纠纷案二审终审判决合一康公司胜诉，判决孙铭阳需履行相应的支付义务，因其无其他可执行财产，其剩余被冻结股份通过法院完成了拍卖并收到拍卖款导致；4、报告期内，营业利润同比增长 86.55%，主要由于以前年度诉讼均已处理完毕，本年度需要计提的财务大幅减少且由于孙铭阳股权拍卖收回大部分以前年度坏账导致；5、报告期内，营业外收入同比减少 81.69%，主要由于本年度非日
28、常性的收入减少导致；6、报告期内，净利润同比增加 92.54%，主要由于本年度内财务费用支出大幅减少导致。(2)(2)收入构成收入构成 14 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 10,244,320.82 10,309,878.98-0.64%其他业务收入 0 0 0%主营业务成本 2,460,494.01 3,440,898.56-28.49%其他业务成本 0 0 0%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营
29、业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减百分点百分点 技术服务费 10,244,320.82 2,460,494.01 75.98%-0.64%-28.49%9.35%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内收入构成无重大变动。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 深圳市康阳生物医学技术发展有限公 司 7,100,000.00 69.31%否 2 深圳中昌正创智能科技有限公司 1,500
30、,000.00 14.64%否 3 郑思思 100,000.00 0.98%否 4 江西伟利平科技有限公司 100,000.00 0.98%否 5 罗航国 108,000.00 1.05%否 合计合计 8,908,000.00 86.96%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 中博瑞康（北京）生物技术有限公司 187,320.00 21.06%否 2 上海雅科生物科技有限公司 148,000.00 16.64%否 3 深圳市达科为生物技术股份有限公司 138,000.00
31、15.51%否 4 深圳杉海创新技术有限公司 75,275.30 8.46%否 5 青岛贝尔智能科技有限公司 75,012.00 8.43%否 合计合计 623,607.30 70.11%-15 3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-6,681,918.11 8,002.34-83,599.55%投资活动产生的现金流量净额-6,980.00-197,721.33 96.47%筹资活动产生的现金流量净额 6,864,904.38 0-现金流量分析现金流量分析：1、报告期内，经营活动产生的现金流量净额
32、同比减少 83,599.55%，主要是由于本年度应收账款未能在报告期内回款导致；2、报告期内，投资活动产生的现金流量净额同比增加 96.47%，主要是由于本年度无其他投资活动导致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名称公司名称 公司类型公司类型 主要业务主要业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 哈尔滨合 一康生物 医药科技 有限公司 参股公司 免疫细胞 技术服务 16,000,000 2,000,625.94 1,984,686.93 0.00-389.5
33、6 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司名称公司名称 与公司从事业务的关联性与公司从事业务的关联性 持有目的持有目的 哈尔滨合一康生物医药科技有限 公司 与公司从事业务相关 拓展业务范围 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用 不适用 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况
34、 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司积极与法院就原大股东孙铭阳案件积极协调与配合，已于 2022 年 7 月完成孙铭阳剩余冻结股权的16 拍卖，实现了股权架构的正常与稳定。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通
35、过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事
36、项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易情况公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 购买原材料、燃料、动力，接受劳务 0 0 销售产品、商品，提供劳务 5,000,000.00 76,600.00 公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 0 0 其他 15,000
37、,000.00 1,086,000.00 18 企业集团财务公司关联交易情况企业集团财务公司关联交易情况 适用 不适用 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2022 年 12月 26 日 2023 年 5月 19 日 其他（主动摘牌）其他承诺（公司申请股票终止挂牌对异议股东保护措施）其他（公司实际控制人周镇科先生针对公司股票终止全国股转公司挂牌事项有异议的股东（包括未参加审议终止挂牌事项股东大会的股东和已参
38、加该次股东大会但未投同意票的股东）承诺由其或其指定第三方对异议股东所持公司股份进行回购。具体如下：（一）回购对象需同时满足如下条件：1、公司 2022 年第六次临时股东大会股权登记日登记在册的股东；2、未出席（亦未授权他人出席）2022 年第六次临时股东大会的股东，或虽出席股东大会但未对公司股票终止挂牌议案投 赞 成 票 的 股东；3、异议股东所持公司股票不存在质押、司法冻结等限制自由交易的情形；如该异议股东在提出回购申请后至正在履行中 19 完成股份回购期间发生其要求回购 的 股 份 被 质押、司法冻结等限 制 交 易 情 况的，则公司或其指定的第三方不再承担前述股份回购义务且不承担违约责任
39、。4、不存在损害公司利 益 情 形 的 股东；5、不存在因股票回购事宜与公司发生诉讼、仲裁、执行等情形或该情形尚未终结，该部分股票需以司法裁决结果为准；6、自公司披露终止挂牌相关提示性公告首日至公司股票因本次终止挂牌事项暂停转让期间，不存在股票 异 常 转 让 交易、恶意拉抬股价等行为；7、在回 购 有 效 期 限内，向公司寄送书面申请材料要求回购其股权的股东。（二）回购价格和回购数量上限每股回购价格：价格参考异议股东取得公司股票的初公告编号：2022-059始成本、最近一期公司经审计的归属于挂牌公司股东的每股净资20 产、公司经营现状等因素进行确定，具体价格及回购方式以回购主体双方协商确定为
40、准。（明显偏离市场价格取得股票的，交易价格不作为参考价格，回购价格双方协商确定）满足上述所有条件的股东可要求回购股份的数量上限为其在公司 2022 年第六次临时股东大会的股权登记日持有的股份数量，具体以中国证券登记结算有限责任公司北京分公司出具的证券持有人名册记载的 信 息 为 准。（三）回购有效期限和回购请求方式异议股东应自公司 2022 年第六次临时股东大会决议公告之日起 10 个工作日内以书面形式向公司提交回购申请。异议股东应当在自公司召开 2022 年第六次临时股东大会决议公告之日起 10 个工作日内，将书面回购申请材 料 以 亲 自 送达、邮寄送达（以邮寄日期为准）21 等 方 式
41、交 至 公司，并同时向公司 发 送 电 子 邮件。回购申请材料包括：1、经股东盖章或签字的异议股东回购申请书原件；2、异议股东取得该部分股份的交易流水单（加盖证券营业部公章）或交易回单；3、异议股东有效身份证（营业执照）复印件；4、异议股东有效联系方式；5、其他必要的证明材料（如有）。若公司在上述期限内未收到异议股东书面申请材料的，则视为同意继续持有公司股份，公司控股股东、实际控制人或其他第三方将不再对其 承 担 回 购 义务。）承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法
42、按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 不涉及 因与部分异议股东未能就股份回购事宜达成一致，公司拟撤回股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的申请，公司将于 2023 年 4 月 26 日召开第三届董事会第十次会议审议 拟申请撤回终止挂牌的议案，并提请 2022 年年度股东大会审议上述议案。22 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动
43、、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 24,342,144 39.7747%7,399,753 31,741,897 51.8659%其中：控股股东、实际控制人 8,052,629 13.1579%0 8,052,629 13.1579%董事、监事、高管 2,287,868 3.7383%0 2,287,868 3.7383%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 36,857,8
44、56 60.2253%-7,399,753 29,458,103 48.1341%其中：控股股东、实际控制人 22,600,497 36.9289%0 22,600,497 36.9289%董事、监事、高管 6,857,606 11.2052%0 6,857,606 11.2052%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 61,200,000-0 61,200,000-普通股股东人数普通股股东人数 18 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 深圳市合一康生物科技股份有限公司与被执行人孙铭阳买卖合同纠纷一案,深圳市中级人民法院、深圳市福田区人民法院（2022）粤 03 民终 14
45、505 号、（2019）0304 民初 12876 号民事判决判决书已经发生法律效力,由于被执行人没有履行生效法律文书确定的内容,我司向法院申请强制执行请求强制执行，法院于 2021 年 5 月 27 日依法立案执行。孙铭阳持有的挂牌公司 3,616,015 股股份（占总股本的 5.9085%）被司法拍卖，竞拍人高凌云通过京东拍卖平台公开竞价，成功在执行过程中法院依法拍卖了被执行人孙铭阳持有的 ST 合一康（证券代号 832521）共计 3,616,015 股限售流通股，并于 2022年 10 月 28 日解除限售。(二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股股东东
46、名名称称 期初持股期初持股数数 持股变动持股变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末期末持有持有的司的司法冻法冻结股结股份数份数量量 1 深30,653,126 0 30,653,126 50.0868%22,600,497 8,052,629 0 0 23 圳市合达康投资管理有限公司 2 罗晓玲 8,134,213 0 8,134,213 13.2912%6,100,660 2,033,553 0 0 3 深圳市华临天勤投资管理有限公司 3
47、,960,000 0 3,960,000 6.4706%0 3,960,000 0 0 4 李雨 3,783,738 0 3,783,738 6.1826%0 3,783,738 0 0 5 高凌云 0 3,616,015 3,616,015 5.9085%0 3,616,015 0 0 6 深圳市创新投资集2,210,529 0 2,210,529 3.6120%0 2,210,529 0 0 24 团有限公司 7 深圳市红土生物创业投资有限公司 1,856,631 0 1,856,631 3.0337%0 1,856,631 0 0 8 曹志松 1,419,305 0 1,419,305
48、2.3191%0 1,419,305 0 0 9 深圳市福田创新资本创业投资有限公司 1,402,631 0 1,402,631 2.2919%0 1,402,631 0 0 10 北京中融1,195,000 0 1,195,000 1.9526%0 1,195,000 0 0 25 鼎新投资管理有限公司中融鼎新新里程1号股权投资基金 合计合计 54,615,173 3,616,015 58,231,188 95.1490%28,701,157 29,530,031 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：公司前十名股东之间无其他通过投资、协议或其他安排形成的一致行动关系，亦无任何关系密切的家
49、庭成员。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 （一）（一）控股控股股东情况股东情况 名称：深圳市合达康投资管理有限公司 法定代表人：谢建龙 26 成立日期：2013 年 10 月 15 日 统一社会信用代码：91440300081281296N 注册资本：30,000.00 元 主要业务：股权投资 （二）实际（二）实际控制控制人人情况情况 合达康为合一康控股股东，大晟资产与罗晓玲分别持有合达康 66.6667%及 33.3333%的股权，大晟资产 为合达康控股股东，周镇科持有大晟
50、资产 99.95%的股权，为合一康实控人。四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接
