1、1 2023-005 2022 年度报告 上海未来 NEEQ:833697 上海未来企业股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 公司 2022 年度被评为上海市专精特新企业 公司 2022 年度入围上海市科技型中小企业 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1818 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员董事、监
2、事、高级管理人员及核心员工情况及核心员工情况 .2323 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2727 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3131 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .102102 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人刘昕、主管会计工作负责人俞小燕及会计机构负责人（会计主管人员）俞小燕保证年度报告中财务报告的真实、准确、
3、完整。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重
4、大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 公司内部控制风险 股份有限公司设立后，逐步建立健全了法人治理结构，制定了适应企业现阶段的内部控制体系。但是，为了适应多变的市场及公司业务模式的转型，公司需要对资源整合、市场开拓、技术研发、质量管理及财务管理等内部控制流程进行同步升级完善以匹配外部竞争环境，这将要求公司对业务人员及技术人员的专业知识和专业素养有进一步的要求，特别是公司现有产品的转型、服务模式的优化、销售体系的完善及项目成本的控制及核算提出了更高的要求。如果公司管理层水平不能适应多变的市场及没有正确的战略目标，组织模式和
5、管理制度未能及时调整和完善，公司将面临经营管理风险。应对措施：在本年度内已完成公司服务体系的 OA 管理系统，有望在生产、采购、销售等部门也逐步采用 OA 管理系统，增加公司的执行力及管控能力。公司治理风险 股份公司成立后，公司建立了由股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的公司治理结构，制定了较为完备的公司章程、“三会”议事规则、关联交易制度等规章制度，明确5 了“三会”的职责划分。但随着企业的不断发展，特别对一个已经在三板挂牌的企业，对公司治理提出了更高的要求，而公司管理层对相关制度的完全理解和全面执行以及配套制度的适应性，使公司治理仍存在不确定的风险。应对措施：对公司管理团队进行整合及
6、完善，进一步加强了公司的管理及风险控制能力。安全生产风险 目前公司的主营业务围绕着环境治理精细化工产品和环保工程及污水营运展开业务，生产过程中所使用的硫酸等原材料存在一定的安全风险。这些原材料具有刺激性和腐蚀性，可能对操作人员产生健康危害，同时环保工程及污水营运等业务的增加将进一步在公司外派人员的安全管理上提出更高的要求，安全生产风险会加大。因此安全生产的风险值得关注。对此，公司采取了一系列措施，制定了安全生产管理制度、公司环保管理制度、危险化学品管理制度、危险化学品出入库管理制度等相关制度，此外公司也会定期组织生产人员进行安全生产培训，同时对外派人员进行定期的安全教育，以期将生产事故的风险降
7、到最低。应对措施：制定了安全生产管理制度、公司环保管理制度、危险化学品管理制度、危险化学品出入库管理制度等相关制度，此外公司也会定期组织生产人员进行安全生产培训，同时对外派人员进行定期的安全教育，以期将生产事故的风险降到最低。根据相关要求，对危化品及一般化学品实行分级管理，建立健全了公司所有原料及产品的MSDS资料库。高新企业复审风险 公司于 2022 年 12 月 14 日取得由上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局、上海市地方税务局联合颁发高新技术企业证书，该证书的有效期为三年。依据中华人民共和国企业所得税法（中华人民共和国主席令第 63 号）文件第二十八条的规定：“国家需要
8、重点扶持的高新技术企业，减按 15%的税率征收企业所得税。”按照关于实施高新技术企业所得税优惠有关问题的通知（国税函2009203 号）文件的规定：“第四条、认定（复审）合格的高新技术企业，自认定（复审）批准的有效期当年开始，可申请享受企业所得税优惠。”公司已取得税务局审批备案文件，2019 年-2021 年享受按 15%的税率征收企业所得税的税收优惠政策。2022 年公司将进行高新技术企业复审工作。公司长期注重提升各方面综合能力，包括专利的申报、新产品新项目的开发研制，为以后年度的高新申报做好准备工作。应对措施：公司长期注重提升各方面综合能力，近已获批一个发明专利，二个著作权专利，并同时申报
9、了 6 个发明专利，参与制定了一项行业标准，申请主持制定一项行业标准，并积极和大专院校开展校企合作，积极开展新产品新项目的开发研制，年内被金山区科委认定为科技小巨人企业，公司技术中心被认定为区企业技术中心，为以后年度的高新申报做好准备工作。6 本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、股份公司、上海未来 指 上海未来企业股份有限公司 高级管理人员、高管 指 公司总裁、副总裁、财务负责人、董事会秘书 管理层 指 公司董事、监事、高级管理人员 三会 指 股东大会、董事会、监事会 证监会 指 中国证券监督管理委员会 挂牌 指 公司股票在全国
10、中小企业股份转让系统挂牌进行公开转让之行为 元、万元 指 人民币元、万元 控股股东、实际控制人 指 赵鸿钧、刘昕、万莘萍、柏国林、陆军 股东或股东大会 指 上海未来企业股份有限公司股东或股东大会 董事或董事会 指 上海未来企业股份有限公司董事或董事会 监事或监事会 指 上海未来企业股份有限公司监事或监事会 公司章程 指 上海未来企业股份有限公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 环保部 指 中华人民共和国环保部 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 上海未来企业股份有限公司 英文名称及缩写 Shanghai weila
11、i enterprise co.,ltd-证券简称 上海未来 证券代码 833697 法定代表人 刘昕 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 柏国林 联系地址 上海市徐汇区凯旋路 3131 号 807 室 电话 021-54071390 传真 021-54071396 电子邮箱 B 公司网址 办公地址 上海市徐汇区凯旋路 3131 号 807 室 邮政编码 200030 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董秘办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 1995 年 10 月 26 日 挂牌时间 2015 年 10 月 1 日 分层情况
12、基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）N 水利、环境和公共设施管理业-77 生态保护和环境治理业-772环境治理业-77 生态保护和环境治理业-772 环境治理业-（小类）主要业务 工业水处理总承包、各类水处理药剂、脱硫增效剂、污水处理污泥干化及资源化 主要产品与服务项目 公司主要从事工业水、城市污水、大气环境污染的治理和综合利用业务，是集研发生产销售、工业服务和整体承包运行为一体的专业型节能环保解决方案提供商。近年来公司着重在环保设备、环保工程、高难度废水及系统超低排放上的投入力度，目前已具备承揽高 COD 废水，高氨氮和高总氮废水项目的能力。在大型企业超净排放和废水零排放项目上，我们能在水
13、资8 源平衡的基础上整合水处理设备、可降解水处理药剂、环保设备，水质监控系统，自动加药系统为一体的节能环保工程 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）33,792,880 优先股总股本（股）0 做市商数量 2 控股股东 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为赵鸿钧、刘昕、柏国林、陆军、万莘萍；无一致行动人。四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 913100001347462705 否 注册地址 上海市金山区春华路 535 号 5、6 幢 否 注册资本 33,792,880 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商
14、（报告期内）申万宏源承销保荐 主办券商办公地址 上海市徐汇区长乐路 989 号 3 楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）申万宏源承销保荐 会计师事务所 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 马罡 李玮俊 2 年 3 年 年 年 会计师事务所办公地址 上海市浦东新区陆家嘴东路 161 号招商大厦 35 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公司于 2022 年 11 月 16 日召开 2022 年第一次临时股东大会审议通过关于上海未来企业股份有限公司更换法人的议案，并于 2023
15、 年 2 月 6 日完成工商变更。9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 57,458,786.19 66,466,059.44-13.55%毛利率%25.70%35.86%-归属于挂牌公司股东的净利润-1,339,283.61 2,412,916.41-155.50%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-2,054,344.72 1,448,054.33-241.87%加权平均净资产收益率%（依据归
16、属于挂牌公司股东的净利润计算）-2.32%3.88%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-3.56%2.33%-基本每股收益-0.04 0.07-157.14%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 78,403,268.54 84,012,262.21-6.68%负债总计 23,269,950.86 24,160,372.92-3.69%归属于挂牌公司股东的净资产 55,133,317.68 59,851,889.29-7.88%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.63 1.77-7.8
17、8%资产负债率%（母公司）29.68%28.76%-资产负债率%（合并）0%0%-流动比率 3.63 4.25-利息保障倍数-4.24 12.77-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 6,430,542.40 1,024,617.18 527.60%应收账款周转率 2.23 2.73-存货周转率 6.74 9.59-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-6.68%5.45%-营业收入增长率%-13.55%-12.07%-净利润增长率%-155.50%-80.44%-
18、(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 33,792,880 33,792,880 0 计入权益的优先股数量 0 0 0 计入负债的优先股数量 0 0 0 (六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益 43,150.07 计入当期损益的政府补助（与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）808,211.63 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-10,113.34 非经
19、常性损益合计非经常性损益合计 841,248.36 所得税影响数 126,187.25 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 715,061.11 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 11 1、本公司自 2022 年 1 月 1
20、 日采用企业会计准则解释第 15 号（财会202135 号）中“关于企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理”相关规定，以及“关于亏损合同的判断”相关规定，根据累积影响数，调整财务报表相关项目金额。上述会计政策对本公司无影响。2、本公司自 2022 年 1 月 1 日采用企业会计准则解释第 16 号（财会202231 号）中“关于发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会计处理”、“关于企业将以现金结算的股份支付修改为以权益结算的股份支付的会计处理”相关规定，根据累积影响数，调整财务报表相关项目金额。上述会计政策对本公司无影响。(十十)合
21、并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司是在工业水、废水、大气环境污染治理、污泥减量及资源化行业中集研发、生产、销售和工业服务为一体的专业型环保解决方案提供商。公司通过与水处理行业中为终端用户提供专用化学品、整体水处理技术方案、现场技术服务的企业；与钢铁、电力、石油化工等行业中企业因节水减排、安全生产需对用水进行处理的客户等建立长期合作伙伴关系。公司围绕水处理市场需求，通过自主研发与技术升级，依托“循环冷却水节水技术”和“无磷缓蚀阻垢剂”两大核心技术及 GGH/MGGH 清洗技术的专利技
22、术，为客户提供完整的水处理综合解决方案的同时为客户创造价值。在与客户签订合同后，公司将按项目具体情况，进行整体解决方案设计、采购、生产、产品提交，并提供售后服务。2019 年度，公司加强现场运营及日常工艺数据管理，加强对各工艺指标的基础数据收集，并进行有效调整，在保证有效运行的前提下，降低了运行成本。公司的商业模式为：“售前服务+技术研发+水处理方案制定+产品制造+产品销售+长周期系统营运”。作为国家高新技术企业，公司拥有 2 项发明专利、32 项实用新型专利；2 项软件著作权，公司起草了 5 个产品的国家标准、5 个产品的行业标准，以及 200 多个产品的企业标准。公司拥有一批长期稳定、业内
23、经验丰富的专业技术人员和研发人员。经过多年的市场开拓和培育，公司产品以良好的性能、稳定的质量赢得了广大客户的认可，在国内外水处理剂市场上建立了良好的声誉。公司的销售模式为向服务商、贸易商销售与向终端客户直接销售相结合。公司直接或配合服务商向客户进行产品推介、参加客户的投标、提供售前与售后相关支持与服务。公司获取合同订单的主要方式是销售经理直接与客户接触，根据客户需求提供报价，若客户接受报价，则按照与用户签订的购销合同，组织产品生产，及时交货并按合同约定收取货款。收入来源主要为上述产品的销售收入及部分服务项目。公司的商业模式具备可持续性。公司采取的商业模式符合公司的实际情况，对经营起到正面促进作
24、用，公司制订了与现有主营业务相一致的业务发展目标，目前不存在变更主营业务的迹象和可能，这些目标如果能实现将对提升公司持续经营能力有益。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 2022 年 12 月 14 日通过高新企业复评“科技型中小企业”认定 是 2022 年 10 月 30 日入库上海市科技型中小企业“技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 依据科技型中小企业评价办法（国科发2017115 号）及其他要求，入库上海市 2022 年第八
25、批于 2022 年 10 月 31 日公示科技型中小企业。2022 年 12 月 14 日通过高新企业复评 行业信息行业信息 13 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例
26、%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 17,289,307.44 22.05%18,805,787.07 22.38%-8.06%应收票据 6,864,589.46 8.76%7,310,540.81 8.70%-6.10%应收账款 24,936,015.91 31.80%24,149,982.72 28.75%3.25%存货 5,623,782.88 7.17%5,971,523.51 7.11%-5.82%投资性房地产 长期股权投资 652,412.40 0.83%694,904.41 0.83%-6.11%固定资产 2,854,595
27、.44 3.64%3,405,101.39 4.05%-16.17%在建工程 无形资产 商誉 短期借款 长期借款 长期待摊费用 2,590,861.68 3.30%2,011,929.3 2.39%28.77%应付账款 7,655,940.26 9.76%7,635,680.87 9.09%0.27%应收账款融资 3,856,429.80 4.92%5,973,933.70 7.11%35.45%使用权资产 6,597,756.18 8.42%8,916,024.94 10.61%-26.00%一年内到期非流动性负债 2,042,150.29 2.60%2,148,235.60 2.56%-4
28、.94%其他流动负债 3,607,199.27 4.60%2,436,138.26 2.90%48.07%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：本期其他流动性负责增加主要原因：本期增加原因系应收票据背书且不满足终止确认条件的金额增加14 约 117.08 万元。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 57,458,786.19-66,466,059.44-13.55%营业成本 42,690,589.
29、67 42,634,522.46 0.13%毛利率 25.70%-35.86%-销售费用 6,290,748.05 10.95%8,525,504.90 12.83%-26.21%管理费用 7,457,034.33 12.98%9,281,842.95 13.96%-19.66%研发费用 3,491,909.47 6.08%3,427,501.57 5.16%1.88%财务费用 251,592.33 0.44%-2,698.98 -9421.76%信用减值损失 82,451.28 0.14%-107,056.97-0.16%-177.02%资产减值损失 70,722.44 0.12%-537,
30、436.54-0.81%-113.16%其他收益 808,211.63 1.41%1,112,146.78 1.67%-27.33%投资收益-42,492.01-0.07%-63,483.40 0.10%-33.07%公允价值变动收益 0 0%0 0%0%资产处置收益 43,150.07 0.08%9,529.96 0.01%352.78%汇兑收益 0 0%0 0%0%营业利润-2,023,027.26-3.52%2,630,069.47 3.96%-176.92%营业外收入 6.66 0 营业外支出 10,120.00 0.02%14,669.88 0.02%-31.02%净利润-1,339
31、,283.61-2.33%2,412,916.41 3.63%-155.50%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、本期财务费用增加主要原因：本期财务费用增加系定存到期，利息收入较上年较少，而租赁负债的未确认融资费用正常摊销，因此财务费用增加。2、本期毛利率下降原因：疫情期间物流费用暴涨及部分原材料涨价，造成本期毛利率下降。3、本期营业利润、净利润减少主要原因：由于 2022 年新冠疫情全国爆发，上海封控近 3 个月，公司物流成本及原材料成本大幅上升，防控用品支出增加，封控期间在岗人员工资待遇上升所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比
32、例变动比例%主营业务收入 50,073,106.55 59,350,787.69-15.63%其他业务收入 7,385,679.64 7,115,271.75 3.80%主营业务成本 37,029,357.42 36,767,961.20 0.71%其他业务成本 5,661,232.25 5,866,561.26-3.50%15 按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减百分点百
33、分点 水处理剂 43,427,252.37 32,060,478.74 26.17%-8.71%7.49%-11.13%消毒防霉剂 809,472.36 575,476.02 28.91%-57.10%-61.96%9.08%溴产品系列 5,336,287.50 4,389,440.82 17.74%-45.14%-19.14%-26.45%技术服务 500,094.32 3,961.84 99.21%201.77%249.08%-0.11%贸易及其他 7,385,679.64 5,661,232.25 23.35%3.80%-3.50%5.80%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收
34、入构成变动的原因：收入构成变动的原因：消毒防霉剂产品由于受疫情影响，上游企业销售受困，影响防霉剂产品的销售。溴产品系列受到到上游用户减少产量及节约成本的影响，部分用户采用系统承包的方式，减少了单剂采购数量。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 中国石化上海石油化工股份有限公司 8,701,972.34 15.14%否 2 宁波钢铁有限公司 6,559,447.23 11.42%否 3 浙江天虹物资贸易有限公司 5,706,364.29 9.93%否 4 科凯精细化工(上海)有限公司
35、5,230,224.93 9.10%否 5 中国石化集团茂名石油化工有限公司 4,927,598.70 8.58%否 合计合计 31,125,607.49 54.17%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 上海久安水质稳定剂厂 7,477,827.25 16.32%否 2 万华化学(宁波)氯碱有限公司 4,666,891.00 10.18%否 3 上海轲禹实验室系统工程有限公司 1,818,800.00 3.97%否 4 南京艾普拉斯化工有限公司 1,404,750.00
36、3.07%否 5 济源市清源水处理有限公司 1,235,200.00 2.70%否 合计合计 16,603,468.25 36.24%-16 3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 6,430,542.40 1,024,617.18 527.60%投资活动产生的现金流量净额-2,032,108.35-2,277,341.77 10.77%筹资活动产生的现金流量净额-5,914,913.68-10,770,931.71 45.08%现金流量分析现金流量分析：1、筹资活动产生的现金流量净额：相比上期减少
37、主要系分配利润减少 507 万元；2、本期经营活动产生的现金流量净额较上年增加 540 万，主要原因如下：本期支付的各项税费较上年减少 249 万，主要为支付的增值税及所得税较上年减少；本期支付其他与经营活动有关的现金中费用支出较上年减少 316 万，主要为销售费用和管理费用的减少。(三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名公司名称称 公司类公司类型型 主要业主要业务务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业营业收入收入 净利润净利润 上海新帮环保科技有限公司 参股公司 生化污泥干化及资源化 5
38、,000,000.00 1,503,774.31 1,504,988.24 0-98,020.78 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司名称公司名称 与公司从事业务的关联性与公司从事业务的关联性 持有目的持有目的 上海新帮环保科技有限公司 无关联性 开拓新业务新市场 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用 不适用 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同
39、投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司不断加大产品技术改进力度，加强营销人员和技术人员的能力培训，积极维护和提升重点客户的17 服务，在维持现有客户的基础上拓展新业务，借鉴公司的技术优势，主攻石油化工、钢铁企业、电力企业等大市场，巩固和扩大市场份额，提高企业核心竞争力，提高公司招投标竞争力度，依据公司多年运营经验，公司具有足够的持续经营能力。报告期内，不存在对公司持续经营能力造成重大影响的事项。18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引
40、是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是
41、否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺
42、主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 公 司 持 股 5%以 上 股东、董监高 2015 年 10月 22 日 挂牌 同业竞争承诺 见承诺事项详情 正在履行中 董监高 2015 年 10月 22 日 挂牌 规范关联交易 见承诺事项详情 正在履行中 19 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 否 不涉及 除自身无法
43、控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 不涉及 1、为避免未来发生同业竞争情况，公司持股 5%以上股东、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员出具了避免同业竞争承诺函，承诺：（1）、本人及本人关系密切的家庭成员，将不在中国境内外，直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动；将不直接或间接开展对公司有竞争或可能构成竞争的业务、活动或拥有与公司存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权
44、益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权；或在该经济实体、机构、经济组织中担任总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人及其他高级管理人员或核心技术人员。（2）、本人在担任股份公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员期间以及辞去上述职务六个月内，或者在持有公司 5%以上股份期间，本承诺为有效之承诺。（3）、本人愿意承担因违反以上承诺而给股份公司造成的全部经济损失。2、公司董事、监事、高级管理人员出具了规范关联交易承诺函，承诺如下：（1）本人及与本人关系密切的家庭成员；（2）本人直接或间接控制的其他企业；（3）本人担任董事、监事、高级管理人员的其他企业；（4）与本人关系密切的家
45、庭成员直接或间接控制的，或担任董事、高级管理人员的其他企业；上述各方将尽可能减少与公司之间的关联交易。对于确实无法避免的关联交易，将依法签订协议，并按照公司法、公司章程、关联交易决策制度及其他相关法律法规的规定，履行相应的决策程序。”报告期内，公司控股股东、董事、监事、高级管理人员均严格履行了上述承诺。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 11,182,26
46、7 33.09%0 11,182,267 33.09%其中：控股股东、实际控制人 7,710,448 22.82%0 7,710,448 22.82%董事、监事、高管 1,586,418 4.69%0 1,586,418 4.69%核心员工 有限售条件股有限售股份总数 22,610,613 66.91%0 22,610,613 66.91%其中：控股股东、实际控15,211,353 45.01%0 15,211,353 45.01%20 份 制人 董事、监事、高管 4,759,261 14.08%0 4,759,261 14.08%核心员工 总股本总股本 33,792,880-0 33,792
47、,880-普通股股东人数普通股股东人数 20 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期期末末持持有有的的司司法法冻冻结结股股份份数数量量 1 赵鸿钧 8,036,160 0 8,036,160 23.78%6,027,121 2,009,039 0 0 2 刘昕 5,381,
48、641 0 5,381,641 15.93%4,036,231 1,345,410 0 0 3 柏国林 3,696,000 0 3,696,000 10.94%2,772,000 924,000 0 0 4 陆军 3,168,001 0 3,168,001 9.37%2,376,001 792,000 0 0 5 施奇 2,650,890 0 2,650,890 7.84%1,988,168 662,722 0 0 6 万莘萍 2,639,999 0 2,639,999 7.81%2,639,999 0 0 0 7 何萍 2,639,999 0 2,639,999 7.81%1,980,000
49、 659,999 0 0 8 上海德汇集团有限公司 2,380,400 2,380,400 7.04%0 2,380,400 0 0 9 范建洪 1,054,790 0 1,054,790 3.12%791,093 263,697 0 0 10 申万宏源证券有限公司做市专用证券账户 863,221 0 869,512 2.57%0 869,512 0 0 合计合计 30,130,701 2,380,400 32,517,392 96.23%22,610,613 9,906,779 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：前十名股东间无相互关联关系 21 二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本
50、情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 是否合并披露：是否合并披露：是 否 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适
