1、2023-003 2022 年度报告 锐英科技 NEEQ:834378 上海锐英科技股份有限公司 Shanghai Rying Technology Co.Ltd 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1818 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2121 第七节第七
2、节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2424 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2727 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9090 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人卓天育、主管会计工作负责人邓虓及会计机构负责人（会计主管人员）邓虓保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中准会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本
3、年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述
4、及分析重大风险事项描述及分析 1、公司无实际控制人风险 根据公司当前的股权结构，各方股东持股比例均未超过25%，任何单一股东均不能对公司决策形成实质性控制。因而，公司无控股股东和实际控制人。由于公司单个股东持有的股份均未超过总股本 50%，均无法决定董事会多数席位，公司的经营方针及重大事项决策系由全体股东充分讨论后确定，也未签订一致行动协议，无任何一方能够决定和做出实质影响，公司无实际控制人。由于公司无控股股东及实际控制人，决定了公司所有重大行为必须民主决策，由全体股东充分讨论后确定，避免了因单个股东控制引起决策失误而导致公司出现重大损失的可能性，但可能存在决策效率被延缓的风险，可能在公司经营
5、财务决策、重大人事和利润分配等方面给公司及中小股东带来一定的风险。应对措施：针对本公司股权分散、无实际控制人的情况，公司建立健全内部管理制度以保证公司经营决策的稳定性、公司治理的有效性以及避免公司内部人控制对股东利益带来的影响。2、公司采购较为集中的风险 公司主要产品为软硬件结合产品，硬件包含通用硬件和专用硬件。其中，通用硬件主要包括电脑和服务器等，专用硬件由公司选择合适的厂家采购，或者自主设计和研发后交给专业设备制造商进行生产，公司从厦门市佳思科技有限公司采购的主要为专用硬件。公司从厦门市佳思科技有限公司采购量较大的原因为：该供应商为公司的长期合作伙伴，其提供的产品质量可靠，双方在常年合作过
6、程中没有发生过由于产品质量导致的问题。同时，由于公司向其采购量较大而获取了较低的采购价格，保证了公司的利润空间，而且对方考虑到公司主要向政府部门供货所以收款集中在第四季度的情况，给予了公司较长的账龄。应对措施：针对上述风险，公司在采购时会接洽多个供应商，在确保采购价格和产品质量的同时尽可能选择不同的供应商，以防止单个供应商涨价或者停业对公司经营产生的不利影响。3、产品销售存在季节性的风险 公司主要客户为公安系统等政府机关，销售主要通过参与政府招投标进行，因此公司销售受到公安系统采购预算的影响。通常在第四季度根据预算情况集中采购，因此公司第四季度实现的收入占比较高。季节性的销售特点会加大公司制定
7、财务预算的难度，同时可能会使公司在年中出现短期亏损，从而影响公司贷款或者融资的计划，对公司的正常经营活动造成影响。应对措施：针对以上风险，公司将尽可能提前部署生产，并加强其他季度的销售工作，减少因季节性因素对公司全年的经营业绩造成的不利影响。4、税收政策风险 根据财政部、国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知（财税2011100 号）的规定，本公司销售自行开发生产的软件产品，按 13%税率征收增值税后，对增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政策。应对措施：针对上述风险，公司将充分利用目前的税收优惠政策，不断加快自身的发展速度，扩大收入规模，同时努力降低生产经营的成本和费用，增强盈利能力
8、。同时，公司将严格按照财政、税收的相关文件规定，合法合规经营，争取持续获得相关备案文件，进而能够持续享受上述优惠政策。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、股份公司、锐英科技 指 上海锐英科技股份有限公司 高级管理人员 指 公司总经理、公司副总经理、财务负责人、董事会秘书 主办券商、申万宏源承销保荐 指 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 经股份公司股东大会通过的现行有效的股份公司章程
9、三会 指 股东大会、董事会、监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则董事会议事规则监事会议事规则 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 上海锐英科技股份有限公司 英文名称及缩写 Shanghai RYing Technology Co.Ltd.-证券简称 锐英科技 证券代码 834378 法定代表人 卓天育 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 邓虓 联系地址 上海市虹口区杨树浦路 168 号国投大厦 36 楼 电话 021-61016550 传真 021-61016551 电子邮箱 公司网址 http:/ 办公地址 上海市张江高科技园区郭守敬路 498 号
10、 12 幢 21401-21403 室 邮政编码 201203 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司总经理办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2011 年 6 月 21 日 挂牌时间 2015 年 11 月 26 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）信息传输、软件和信息技术服务业-电信、广播电视和卫星传输服务-软件和信息技术服务业-应用软件开发 主要业务 计算机软件的开发，设计，制作，销售（除计算机信息安全专用产品），计算机硬件、电子产品开发、销售（除计算机信息系统安全专用产品），系统集成，并提供相关领域内的技术开
11、发，技术转让，技术咨询，技术服务，网络工程，安防工程。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】主要产品与服务项目 网络信息安全、电子数据取证、技术咨询与支持服务 普通股股票交易方式 集合竞价交易做市交易 普通股总股本（股）12,250,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 无控股股东 实际控制人及其一致行动人 无实际控制人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91310000544440270A 否 注册地址 上海市浦东新区张江高科技园区郭守敬路498号12 幢 21401-21403 室 否 注册
12、资本 12,250,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）申万宏源承销保荐 主办券商办公地址 上海市长乐路 989 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）申万宏源承销保荐 会计师事务所 中准会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 张佳 张正峰 1 年 1 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市海淀区首体南路 22 号楼 4 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财
13、务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 8,199,044.28 40,597,720.26-79.80%毛利率%49.23%26.16%-归属于挂牌公司股东的净利润-4,693,589.18 3,030,354.72-254.89%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-4,694,788.71 3,027,660.42-255.08%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-17.38%5.83%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-17.39
14、%5.82%-基本每股收益-0.3832 0.2474-254.89%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 42,432,106.51 52,489,315.02-19.16%负债总计 17,778,810.20 23,142,429.53-23.18%归属于挂牌公司股东的净资产 24,653,296.31 29,346,885.49-15.99%归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.01 2.40-16.25%资产负债率%（母公司）41.90%44.09%-资产负债率%（合并）41.90%-流动比率 2.19 2.19-利息保障倍数
15、-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-3,765,909.88-6,914,816.53 45.54%应收账款周转率 0.32 1.27-存货周转率 0.53 3.19-(四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-19.16%1.81%-营业收入增长率%-79.80%19.95%-净利润增长率%-254.89%-34.52%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 12,250,000 12,250,000 0.0
16、0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 政府补助 0.00 其他营业外收入和支出 1,599.37 非经常性损益合计非经常性损益合计 1,599.37 所得税影响数 399.84 少数股东权益影响额（税后）0.00 非经常性非经常性损益净额损益净额 1,199.53 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差
17、错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 本公司上年无子公司，不编制合并报表。公司于 2022 年 11 月 16 日新投资设立全资子公司“上海儆得科技有限公司”。因此，本年将“上海儆得科技有限公司”纳入合并范围。二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司主要致力于信息安全行业中电子
18、数据取证、网络信息安全、智能移动终端取证产品等软硬件产品的研发、销售以及相关服务的提供。经过多年的发展，公司掌握了面向行业的多项核心技术，形成了27 项计算机软件著作权、15 项软件产品登记证书等技术成果。公司主要客户群体为全国的公安、司法等政府部门，以及需要数据取证、实验室、互联网数据分析及服务的企业和组织。公司凭借良好的产品和服务，与相关单位建立了长期、稳定的技术合作关系。报告期内，公司的商业模式较上年度无重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否
19、发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 2,445,607.16 5.76%4,944,231.83 9.42%-50.54%应收票据 应收账款 25,277,713.65
20、59.57%35,420,153.48 67.48%-28.63%存货 9,075,902.77 21.39%6,592,133.33 12.56%37.68%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 135,430.99 0.32%181,973.56 0.35%-25.58%在建工程 无形资产 16,231.86 0.04%21,797.10 0.04%-25.53%商誉 短期借款 长期借款 应付账款 16,648,050.98 39.23%20,404,831.87 38.87%-18.41%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：报告期内，货币资金较去年同期减少 50.54%，因
21、为公司营业收入下降幅度较大，现金流有所下降。报告期内，应收账款期末余额较上年同期减少 28.63%，因报告期内的营业收入下降所致。报告期内，存货期末余额较上年同期增加 37.68%，因疫情封控物流受限，部分硬件从供应商直接发至客户处且尚未确认收入，使得期末发出商品余额增加。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 8,199,044.28-40,597,720.26-79.80%营业成本 4,162,460.94
22、 50.77%29,976,581.12 73.84%-86.11%毛利率 49.23%-26.16%-销售费用 2,011,861.17 24.54%3,725,196.74 9.18%-45.99%管理费用 2,054,570.19 25.06%2,093,973.76 5.16%-1.88%研发费用 1,253,693.85 15.29%883,089.99 2.18%41.97%财务费用 405.51 0.00%13,199.22 0.03%-96.93%信用减值损失-4,782,188.20-58.33%-1,320,128.18-3.25%-262.25%资产减值损失-371,11
23、9.50-4.53%-434,381.30-1.07%14.56%其他收益 1,599.12 0.02%2,694.16 0.01%-40.64%投资收益 31,182.74 0.38%163,528.35 0.40%-80.93%公允价值变动收益 0 0 资产处置收益 0 0 汇兑收益 0 0 营业利润-6,410,101.67-78.18%2,115,613.74 5.21%-402.99%营业外收入 0.25 0.00%0.14 0.00%78.57%营业外支出 0 0 净利润-4,693,589.18-57.25%3,030,354.72 7.46%-254.89%项目重大变动原因项目
24、重大变动原因：报告期内，营业收入下降 79.80%，主要是公司在当年度受疫情期间封控政策影响，办公地区、客户接触、物流发送等均受限严重，因此在上年基础上销量大幅下降。报告期内，营业成本下降 86.11%，主要因为报告期内营业额下降相应导致减少产品成本支出。报告期内，毛利率有所上升 23.11%，因疫情原因虽营业额整体下降，但相应费用成本也下降，由于物流受限，设备不便运送，远程形式的技术支持收费服务这部分有所增加，因此导致毛利率上升。报告期内，销售费用下降 45.99%，主要因为公司受疫情期间封控影响，拓展业务受限，费用大幅下降导致成本有所减少。报告期内，研发费用上升 41.97%，主要因为公司
25、苦练内功，在原有产品基础上积极进行技术创新。综上所述，报告期内，公司营业利润为-641.01 万元，净利润-469.36 万元，降幅-402.99%和-254.89%。主要原因为历史问题的信用减值损失大幅增加-262.25%以及疫情影响导致利润下降。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 8,199,044.28 40,597,720.26-79.80%其他业务收入 0 0 主营业务成本 4,162,460.94 29,976,581.12-86.11%其他业务成本 0 0 按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用
26、 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减百分同期增减百分点点 软硬件产品 5,482,814.15 4,059,130.10 25.97%-86.19%-85.57%-3.16%技术服务 2,716,230.13 103,330.84 96.20%204.76%-94.38%202.46%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收
27、入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减百分同期增减百分点点 国内销售产品 8,199,044.28 4,162,460.94 49.23%-79.80%-86.11%23.07%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，因疫情封控导致物流受限，设备不便运送，导致软硬件产品的营收下降，远程形式的技术支持收费服务这部分有所增加。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 上海德拓信息技术股份有限公司 1,841,
28、509.40 22.46%否 2 盐城市公安局 1,465,663.74 17.88%否 3 杭州安伸网络科技有限公司 842,260.67 10.27%否 4 公安部第三研究所 817,699.09 9.97%否 5 福建美亚榕安科技有限公司 577,830.15 7.05%否 合计合计 5,544,963.05 67.63%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 厦门市美亚柏科信息股份有限公司 3,705,914.84 26.76%否 2 厦门市佳思科技有限公司 1,42
29、0,179.95 10.26%否 3 江苏鼎跃腾信息技术有限公司 1,387,024.94 10.02%否 4 厦门一通灵信息科技有限公司 1,020,384.62 7.37%否 5 连云港南庭卓艺装饰工程有限公司 875,768.00 6.32%否 合计合计 8,409,272.32 60.73%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-3,765,909.88-6,914,816.53 45.54%投资活动产生的现金流量净额 1,423,910.34 9,617,126.60-85.19%筹资活
30、动产生的现金流量净额-51,306.00-115,139.00 55.44%现金流量分析现金流量分析：报告期内，公司营业额下降，应收账款同步减少，使销售商品和提供劳务收到的现金比去年同期减少54.99%，其他经营活动有关收到现金减少 56.65%，故经营活动现金流入较去年同期减少 55.02%，受销售额下降的影响，购买商品和接受劳务支付的现金减少 67.62%，其他经营活动有关现金支出减少 30.66%，经营活动现金流出减少 53.37%。综上所述，经营活动产生的净现金流量较去年同期相比净流入增加45.54%。报告期内，公司购买的理财产品到期并减少了资金投入，故投资活动产生的净现金流量较去年同
31、期相比减少 85.19%。(三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司公司名称名称 公司类公司类型型 主要业务主要业务 注册资本注册资本 总资总资产产 净资净资产产 营业营业收入收入 净利润净利润 上海儆得科技有限公控股子公司 技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；信息系统集成服务；软件开发；5,000,000.00 0.00 0.00 0.00-3,580.00 司 数据处理和存储支持服务；信息技术咨询服务；计算机及通讯设备租赁；网络与信息安全软件开发；图文设计制作；专业设计服务；互联网
32、安全服务；信息系统运行维护服务；计算机系统服务；云计算装备技术服务；人工智能通用应用系统；人工智能公共数据平台；互联网销售（除销售需要许可的商品）；计算机软硬件及辅助设备批发；计算机软硬件及辅助设备零售；移动通信设备销售；通信设备销售；电子产品销售；安防设备销售；信息安全设备销售；广播影视设备销售；智能机器人销售；智能基础制造装备销售；可穿戴智能设备销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：建筑智能化系统设计；建设工程施工；计算机信息系统安全专用产品销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）主要参
33、股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用 不适用 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风
34、险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；公司和全体员工没有发生违法、违规行为，公司也未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。公司拥有良好的持续经营能力。第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会
35、审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(四)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公
36、司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 其他股东 2015 年 11月 26 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事
37、项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导不涉及 不涉及 致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 公司申请挂牌时，为避免产生潜在的同业竞争，公司持股 5%以上的股东出具了 避免同业竞争承诺函，公司所有董事、监事、高级管理人员均已出具避免同
38、业竞争承诺函。报告期内，上述股东及相关人员严格履行相关承诺，未有任何违背。(四四)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 货币资金 其他货币资金 质保金 66,253.79 0.1561%质量保证金 总计总计-66,253.79 0.1561%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：上述质量保证金为公司正常经营所需，不会对公司产生不利影响。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、
39、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 10,412,500 85.00%10,412,500 85.00%其中：控股股东、实际控制人 董事、监事、高管 425,000 3.47%425,000 3.47%核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 1,837,500 15.00%1,837,500 15.00%其中：控股股东、实际控制人 董事、监事、高管 1,275,000 10.41%1,275,000
40、10.41%核心员工 总股本总股本 12,250,000-0 12,250,000-普通股股东人数普通股股东人数 15 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 上海九 鑫投资有 限公司 2,500,000 2,500,00
41、0 20.41%0 2,500,000 0 2 上海泉 旭投资咨 询有限公司 2,250,000 2,250,000 18.37%0 2,250,000 0 3 刘景荣 1,665,700 1,665,700 13.60%0 1,665,700 0 4 阮洁华 1,200,000 1,200,000 9.80%0 1,200,000 0 5 郭荣 800,000 800,000 6.53%0 800,000 0 6 肖江 750,000 750,000 6.12%562,500 187,500 0 7 汪勇光 700,000 700,000 5.71%525,000 175,000 0 8 杨
42、嵩岩 500,000 500,000 4.08%0 500,000 0 9 张菁 500,000 500,000 4.08%375,000 125,000 0 10 蒋文洪 500,000 500,000 4.08%375,000 125,000 0 合计合计 11,365,700 0 11,365,700 92.78%1,837,500 9,528,200 0 普通股前十名股东间相互关系说明：前十名股东之间不存在任何关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 报告期内控股股
43、东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适
44、用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 利润分配与公利润分配与公积金转增股本的执行情况：积金转增股本的执行情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失信是否为失信联合惩戒对联合惩戒对象象
45、出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 卓天育 董事长 男 否 1962 年 7 月 2018 年 6 月27 日 2022年12月31 日 汪勇光 董事 男 否 1963 年 9 月 2018 年 6 月27 日 2022年12月31 日 蒋文洪 董事 男 否 1974 年 8 月 2018 年 6 月27 日 2022年12月31 日 田金鹏 董事 男 否 1958 年 9 月 2018 年 6 月27 日 2022年12月31 日 白昱玮 董事、总经理 男 否 1974 年 8 月 2018 年 10 月30 日 2022年12月31 日 邓虓 董
46、秘、财务总监 男 否 1975 年 4 月 2019 年 5 月 6日 2022年12月31 日 张菁 监事会主席 女 否 1965 年 8 月 2018 年 6 月27 日 2022年12月31 日 何波 监事 男 否 1974 年 8 月 2018 年 6 月27 日 2022年12月31 日 徐萍 监事 女 否 1974 年 8 月 2019 年 3 月20 日 2022年12月31 日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：2 因疫情影响，董事会、股东会一直没有合适的机会商议确定换届人选，目前已在抓紧沟通相关事宜，会尽快落实并上会审议公
47、告。董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：公司董事、监事、高级管理人员之间无关联关系。公司不存在控股股东和实际控制人。(二二)变动情况变动情况 适用 不适用 关键岗位变动情况关键岗位变动情况 适用 不适用 (三三)报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况 适用 不适用 (四四)董事、高级管理人员的股权激励情况董事、高级管理人员的股权激励情况 适用 不适用 (五五)董事、监事、高级管理人员任职履职情况董事、监事、高级管理人员任职履职情况 事项事项 是或是或否否 具体情况具体情况 董事、监事、高级管理人员是否存在
48、公司法第一百四十六条规定的情形 否 董事、监事、高级管理人员是否被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选，期限尚未届满 否 董事、监事、高级管理人员是否被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满 否 是否存在董事、高级管理人员兼任监事的情形 否 是否存在董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事的情形 否 财务负责人是否具备会计师以上专业技术职务资格，或者具有会计专业知识背景并从事会计工作三年以上 是 是否存在超过二分之一的董事会成员具有亲属关系（不限于近亲属）否 董事、高级管理人员是否投资与挂牌公司经营同类
49、业务的其他企业 否 董事、高级管理人员及其控制的企业是否与公司订立除劳务/聘任合同以外的合同或进行交易 否 是否存在董事连续两次未亲自出席董事会会议的情形 否 是否存在董事连续十二个月内未亲自出席董事会会议次数超过期间董事会会议总次数二分之一的情形 否 董事长、总经理、财务负责人、董事会秘书或信息披露事务负责人等关键职务是否存在一人兼多职的情况 是 董秘兼任财务负责人 (六六)独立董事任职履职情况独立董事任职履职情况 适用 不适用 二、二、员工情况员工情况 (一一)在职员工（公司在职员工（公司及及控股控股子公司）基本情况子公司）基本情况 按工作性质按工作性质分分类类 期初人数期初人数 本期新增
50、本期新增 本期减少本期减少 期末人数期末人数 销售人员 7 0 0 7 技术人员 3 0 0 3 生产人员 2 0 0 2 财务人员 2 0 0 2 行政人员 6 0 0 6 员工总计员工总计 20 0 0 20 按按教育程度分教育程度分类类 期初人数期初人数 期末人数期末人数 博士 0 0 硕士 0 0 本科 9 9 专科 9 9 专科以下 2 2 员工总计员工总计 20 20 员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等情况情况 公司为员工提供多样化的培训及学习计划，包括各类业务技巧、社交技巧、市场变化情况、技能认证等
