1、1 2022 年度报告 海德科技 NEEQ:835415 苏州海德新材料科技股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 2022 年 1 月获评常熟市高新区十佳研发机构。2022年3月股票定向发行20,222,000股在全国股转系统挂牌并公开转让。2022 年 10 月公司成立“苏州海德新材料科技股份有限公司科学技术协会”常熟市科协和高新区领导出席开幕 2022 年 3 月常熟市委常委王建国先生来公司走访，了解疫情下企业经营遇到的困难，并现场协调处理。2022 年 11 月公司获评 2022 年中国创新方法大赛江苏赛区二等奖。2022 年 6 月市委常委、苏州军分区政委董晟先生到公司调研，
2、了解复工复产后的经营状况及企业下一步的发展规划，对公司统筹做好疫情防控和生产经营做出来重要讲话。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1818 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员董事、监事、高级管理人员及核心员工情况及核心员工情况 .2323 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护
3、 .2626 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3131 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9191 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人李建华、主管会计工作负责人赵燕及会计机构负责人（会计主管人员）赵燕保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投
4、资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 公司治理的风险 股份公司管理制度在不
5、断规范和完善基础上，仍需进一步完善，同时在制度执行上与规范要求有差距，这些需要在未来管理实践中逐步完善。未来公司经营中存在因内部管理不适应发展需要，而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。公司无实际控制人的风险 公司股权较为分散，单一股东无法控制股东大会，无法决定董事会多数席位，公司的经营方针及重大事项的决策是由全体股东充分讨论后确定，无任何一方能够做出有实质性影响的决定，目前公司无实际控制人。由于公司无控股股东及实际控制人，公司所有重大行为必须通过民主决策，由全体股东充分讨论后确定，避免了因单个股东控制不当，引起决策失误而导致公司出现重大损失的可能性，但可能存在决策延缓的风险。应收账款规模较大
6、及发生坏账的风险 应收账款余额较大主要是近几年销售规模的变大、客户的增加所致。虽然收不回的可能性不大，但是公司根据审慎性的原则，计提的坏账准备，有发生坏账的风险 原材料价格及运费增加风险 公司的原材料主要为各类钢材、天然橡胶和其它金属零配件，在公司产品生产成本中所占比例较高。如果未来原材料价格出5 现波动，以及运费价格上涨，而公司产品价格无法及时作出相应调整，将可能会对公司的实际盈利能力造成不利影响。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 高级管理人员 指 总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等的统称 管理层 指 董事、监事、高级管理人
7、员的统称 公司章程 指 最近一次由股东大会通过的苏州海德新材料科技股份有限公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 元、万元 指 人民币元、人民币万元 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 主办券商、东吴证券 指 东吴证券股份有限公司 报告期 指 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日 公司、本公司、股份公司、股份有限公司、海德科技 指 苏州海德新材料科技股份有限公司 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 苏州海德新材料科技股份有限公司 英文名称及缩写 SuzhouHaider New Material
8、 Technology Co.,LTD 证券简称 海德科技 证券代码 835415 法定代表人 李建华 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 赵燕 联系地址 江苏省常熟市高新技术产业开发区金门路 59 号 电话 0512-52577699 传真 0512-52577699 电子邮箱 公司网址 办公地址 江苏省常熟市高新技术产业开发区金门路 59 号 邮政编码 215500 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2007 年 8 月 2 日 挂牌时间 2016 年 1 月 15 日 分层情况
9、基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C制造业-29橡胶和塑料制品业-291橡胶制品业-2919其他橡胶制品制造 主要业务 公司主要从事新材料研发；铁路扣件、轨道减震器、桥梁支座、隔震支座、高阻尼支座、摩擦摆支座研发及设计、生产、销售及安装、技术咨询、技术服务。主要产品与服务项目 桥梁支座、隔震支座、相关技术咨询服务 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）121,400,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 7 控股股东 无控股股东 实际控制人及其一致行动人 无实际控制人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信
10、用代码 91320500665755715E 否 注册地址 江苏省常熟市高新技术产业开发区金门路 59 号 否 注册资本 121,400,000 是 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）东吴证券 主办券商办公地址 江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）东吴证券 会计师事务所 苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 王凯 俞秀根 1 年 1 年 年 年 会计师事务所办公地址 江苏省南京市泰山路 159 号正太中心 A 座 13-16 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期
11、后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 138,783,410.58 236,262,213.02-41.26%毛利率%1.71%29.22%-归属于挂牌公司股东的净利润-30,108,276.70 17,727,881.47-269.84%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-32,744,272.89 16,583,615.40-297.45%加权平均净资
12、产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-14.76%10.74%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-16.05%10.05%-基本每股收益-0.25 0.18-238.89%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 292,439,549.00 351,434,515.03-16.79%负债总计 111,573,914.86 177,545,415.52-37.16%归属于挂牌公司股东的净资产 180,865,634.14 173,889,099.51 4.01%归属于挂牌公司股
13、东的每股净资产 1.49 1.72-13.37%资产负债率%（母公司）38.15%50.52%-资产负债率%（合并）38.15%50.52%-流动比率 1.89 1.55-利息保障倍数-192.33 7.23-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-1,691,618.96 50,755,948.82-103.33%应收账款周转率 0.87 1.25-存货周转率 2.6 3.14-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-16.79%0.84%-营业收入增长率%-41.26%
14、22.62%-净利润增长率%-269.84%-12.55%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 121,400,000 101,178,000 19.99%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益-83,460.52 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）1,415,1
15、07.98 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 686,446.25 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 568,465.48 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 49,437.00 非经常性损益合计非经常性损益合计 2,635,996.19 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 2,635,99
16、6.19 10 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 财政部于 2021 年 12 月 30 日发布企业会计准则解释第 15 号（财会202135 号），规定“关于企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出 的产品或副产品对外销售的会计处理”
17、、“关于亏损合同的判断”内容自 2022 年 1 月 1 日起施行。本公司自规定之日起开始执行。财政部于 2022 年 11 月 30 日发布企业会计准则解释第 16 号（财会202231 号），规定“关于发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会计处理”、“关于企业将以现金结算的股份支付修改为以权益结算的股份支付的会计处理”内容自公布之日起施行。本公司自规定之日起开始执行。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司是专业制造桥梁支座、桥梁伸缩缝装置、建筑隔震支座、阻
18、尼器、球铰支座的企业。拥有四十四项实用新型专利、六项发明专利、一项 PCT 国际专利授权，拥有专业的研发团队，为国家高新技术企业。公司主要为公路和铁路桥梁、建筑等基础设施建设行业提供重要结构性功能部件的研发、生产、销售及安装服务。公司的销售模式以直接销售为主，代理销售为辅，主要收入来源为产品的销售收入及安装收入。（一）研发模式 公司的研发工作由技术部和研发部负责。公司产品的研发分为：（1）新产品新技术研发：根据市场需求和公司战略发展，开展新产品新技术研发，如超高阻尼隔震支座、防火隔震支座、耐低温隔震支座、摩擦摆式支座、建筑隔震支座无顶升更换、粘滞阻尼器等。（2）基于客户要求的再设计：主要是根据
19、客户要求，对现有产品进行调整，使产品性能满足客户的实际使用需求，重新设计图纸，对生产部门进行技术上的指导。（3）生产工艺的优化：生产工艺流程和橡胶配方是公司的核心技术，也是公司产品质量的保证，技术部门根据生产中出现的问题，不断优化工艺，提升产品质量。（4）产学研合作：公司已引进多名硕博士专业人员提升研发团队实力，并与国内知名科研院校开展产学研合作，已建立江苏省研究生工作站和江苏省博士后创新实践基地，后续计划引进 1 名博士后科研人员。（二）销售模式 公司的销售模式为代理销售与直接销售结合，由销售部的销售人员进行定期走访，了解客户需求，积极维护客户关系。其中，直接销售主要采用招投标的方式，由销售
20、部通过各种渠道收集招标信息、研究招标文件后对项目进行详细的研究调查，编制投标文件，中标后，与客户签订框架协议或者买卖合同。代理销售主要是指通过开发优秀代理商，通过代理商的桥梁功能，借助代理商接近市场的优势，为企业发展建立灵活的销售渠道。（三）采购模式 公司生产部根据生产计划确定申购物料，并由采购部统一进行采购。采购部针对各供应商制定合格供方名录、建立主要供方档案。生产部在实际生产过程中保持供方所供产品的业绩（包括质量、供货期、服务等）的记录，并填写供方业绩评定表进行重新评价和据此对合格供方名录进行调整。公司生产所需的原材料主要为橡胶、钢板、铸钢件等。（四）生产模式 公司采用以销定产的生产模式，
21、在订单确认后，开始物料申购，安排生产计划。生产过程中，质量部按技术要求对产品进行质量检验，并作相应记录。产出成品时,作业员需自检、贴好标识，放入入库待检区待检；同时对不良品进行区分并通知入库员入库。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 12 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 2021 年 01 月获评江苏省专精特新产品 2021 年 02 月获评常熟优秀专精特新企业 2021 年 11 月获评高新技术
22、企业 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 8,987,46
23、0.33 3.07%48,869,922.52 13.91%-81.61%应收票据 8,547,713.00 2.92%5,822,743.33 1.66%46.80%应收账款 117,592,146.26 40.21%163,143,337.71 46.42%-27.92%应收款项融资 1,400,000.00 0.48%500,000.00 0.14%180%预付款项 4,600.00 0%4,795.58 0%-4.08%其他应收款 7,936,127.03 2.71%7,534,201.60 2.14%5.33%存货 55,756,446.99 19.07%49,049,552.92
24、13.96%13.67%合同资产 11,027,135.21 3.77%0 0%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 60,221,815.96 20.59%60,728,447.45 17.28%-0.83%在建工程 916,330.28 0.31%2,978,277.18 0.85%-69.23%无形资产 8,108,541.96 2.77%8,433,579.46 2.40%-3.85%商誉 递延所得税资产 9,163,681.98 3.13%3,529,657.28 1%159.62%13 其他非流动资产 2,777,550.00 0.95%840,000.00 0.24%230.66
25、%短期借款 5,831,162.00 1.99%46,223,292.55 13.15%-87.38%长期借款 应付票据 5,383,526.18 1.84%29,035,660.83 8.26%-81.46%应付账款 80,879,524.71 27.66%52,002,217.17 14.80%55.53%合同负债 723,733.38 0.25%478,233.00 0.14%51.33%应付职工薪酬 6,703,512.09 2.29%7,396,908.82 2.10%-9.37%应交税费 9,104,447.57 3.11%8,969,204.27 2.55%1.51%其他应付款
26、2,062,372.59 0.71%32,207,728.59 9.16%-93.60%其他流动负债 885,636.34 0.30%1,232,170.29 0.35%-28.12%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：(1)货币资金期末余额较期初余额下降 81.61%，主要系主要系公司合理筹划资金成本，减少借款规模，偿还借款所致。(2)应收票据期末余额较期初余额增长 46.80%，主要系未到期的应收票据增加所致。(3)应收款项融资期末余额较期初余额增长 180.00%，主要系期末信用风险和延期付款风险很小的银行承兑汇票增加所致。(4)合同资产期末余额较期初余额大幅增长，主要系产
27、品质保金由应收账款重分类至合同资产列示所致。(5)递延所得税资产期末余额较期初余额增长 159.62%，主要系可抵扣亏损增加所致。(6)其他非流动资产期末余额较期初余额大幅增长，主要系预付设备款增加所致。(7)在建工程期末余额较期初余额下降 69.23%，主要系设备安装完工转固所致。(8)短期借款期末余额较期初余额下降 87.38%，主要系公司合理筹划资金成本，减少借款规模，偿还短期借款所致。（9）应付票据期末余额较期初余额下降 81.46%，主要系公司开具的应付票据到期兑付所致。（10）应付账款期末余额较期初余额增长 55.53%，主要系应付货款及服务费等增加所致。（11）合同负债期末余额较
28、期初余额增长 51.33%，主要系预收货款增加所致。（12）其他应付款期末余额较期初余额减少 93.60%，主要系主要系公司完成向特定投资者发行股票，特定投资者缴存的股票发行款转至股本及资本公积核算所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 14 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 138,783,410.58-236,262,213.02-41.26%营业成本 136,409,949.65 98.29%167,228,139.18 70.78
29、%-18.43%毛利率 1.71%-29.22%-销售费用 18,206,368.99 13.12%20,846,450.71 8.82%-12.66%管理费用 11,838,716.60 8.53%11,200,949.27 4.74%5.69%研发费用 5,785,804.99 4.17%9,553,180.76 4.04%-39.44%财务费用 519,570.40 0.37%4,953,211.70 2.10%-89.51%信用减值损失 2,231,960.81 1.61%-2,314,850.14-0.98%-196.42%资产减值损失-5,010,864.35-3.61%0 其他收
30、益 424,489.00 0.31%804,335.79 0.34%-47.22%投资收益 686,446.25 0.49%0 公允价值变动收益 0 0 资产处置收益-82,910.94-0.06%-280,494.46-0.12%-70.44%汇兑收益 0 0.00%营业利润-36,781,807.80-26.50%19,056,447.86 8.07%-293.02%营业外收入 1,088,358.98 0.78%1,153,807.72 0.49%-5.67%营业外支出 48,852.58 0.04%331,453.67 0.14%-85.26%利润总额-35,742,301.40-25
31、.75%19,878,801.91 8.41%-279.80%所得税费用-5,634,024.70-4.06%2,150,920.44 0.91%-361.94%净利润-30,108,276.70-21.69%17,727,881.47 7.50%-269.84%项目重大变动原因项目重大变动原因：（1）营业收入本期较上期下降 41.26%，主要系受疫情影响本期销售规模减少所致。（2）研发费用本期较上期下降 39.44%，主要系研发领料及研发人员薪酬减少所致。（3）财务费用本期较上期下降 89.51%，主要系公司合理筹划资金成本，减少借款规模，利息支出减少所致。（4）信用减值损失本期较上期损失下
32、降 196.42%，主要系应收账款坏账损失减少所致。（5）其他收益本期较上期下降 47.22%，主要系收到与日常活动相关的政府补助减少所致。（6）资产处置收益本期较上期损失下降 70.44%，主要系固定资产处置损失减少所致。（7）营业外支出本期较上期下降 85.26%，主要系固定资产报废损失减少所致。（8）所得税费用本期较上期大幅下降，主要系本期应纳税所得额减少，当期所得税减少所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%15 主营业务收入 133,330,494.26 226,823,388.20-41.22%其他业务收入 5,
33、452,916.32 9,438,824.82-42.23%主营业务成本 131,541,415.92 158,124,054.08-16.81%其他业务成本 4,868,533.73 9,104,085.10-46.52%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减百分点百分点 桥梁支座及组件 77,367,122.46 85,839,443.13-10.95%-20.98%11
34、.63%-151.04%隔震支座及组件 53,071,112.45 38,953,550.32 26.60%-57.43%-48.98%-31.37%伸缩缝系列 2,892,259.35 6,748,422.47-133.33%-32.01%38.33%808.27%轨道交通支座及组件 -100.00%-100.00%-100.00%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：营业收入本期较上期下降，主要系受疫情影响本期销售规模减少所致。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存
35、在关联关是否存在关联关系系 1 广州新市头投资有限公司 17,052,135.1 12.79%否 2 安徽省公路桥梁工程有限公司 15,747,401.03 11.81%否 3 浙江交工集团股份有限公司 14,009,007.06 10.51%否 4 中铁大桥局集团第四工程有限公司 11,028,678.73 8.27%否 5 中交一公局集团有限公司 5,796,234.41 4.35%否 合计合计 63,633,456.33 47.73%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系
36、1 无锡市巨华物资有限公司 16232497.11 20.78%否 16 2 常熟市广鑫钢材贸易有限公司 16083301.62 20.58%否 3 常州市金坛区望胜合金铸钢有限公司 9570731.99 12.25%否 4 江阴博阳橡胶有限公司 4978345.13 6.37%否 5 无锡市双永泵阀有限公司 4027566.77 5.15%否 合计合计 50,892,442.62 65.13%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-1,691,618.96 50,755,948.82-103.3
37、3%投资活动产生的现金流量净额-7,043,989.76-8,269,947.21 14.82%筹资活动产生的现金流量净额-22,982,372.84-12,123,011.08-89.58%现金流量分析现金流量分析：（1）经营活动产生的现金流量净额本期较上期减少 103.33%，主要系销售商品、提供劳务收到的现金大幅下降所致。（2）筹资活动产生的现金流量净额本期较上期减少 89.58%，主要系分配股利支付的现金增加所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司
38、控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 单位：元 理财产品类型理财产品类型 资金来源资金来源 未到期余额未到期余额 逾期未收回金额逾期未收回金额 预期无法收回本预期无法收回本金或存在其他可金或存在其他可能导致减值的情能导致减值的情形对公司的影响形对公司的影响说明说明 银行理财产品 自有资金 0 0 不存在 合计合计-非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用 不适用 17 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或
39、合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司经营虽然受到疫情和主要原材料价格上涨的影响，销售业绩比去年下降，但是公司仍然具备较强的持续经营能力。报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等独立完整，保持着良好的独立自主经营能力；会计核算、财务经营管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、员工队伍稳定，客户资源稳定增长。综述，公司拥有良好的持续经营能力。报告期内，公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。?第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重
40、大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况
41、 是 否 四.二.(四)是否存在被调查处罚的事项 是 否 四.二.(五)是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金
42、、资产及其他资源的情况 18 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 公司无已披露的承诺事项公司无已披露的承诺事项 (四四)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 固定资产 固定资产 抵押 24,205,002.85 8.28%获取银行借款授信额度 无形资产 无形资产 抵押 7,932,138.16 2.71%获取银行借款授信额度 货币资金 货币资金 质押 6,714,041.03 2.30%银行承兑汇
43、票保证金及保证金户产生的银行利 应收票据 应收票据 质押 7,222,713.00 2.47%已背书未到期票据、已贴现未到期票据、应收票据质押 总计总计-46,073,895.04 15.76%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司经营无影响 (五五)调查调查处罚事项处罚事项 我公司于 2022 年 6 月 21 日收到了苏州市生态环境局行政处罚决定书（苏环行罚字【2022】81 第 126 号）环保行政处罚。2022 年 3 月 17 日，苏州市常熟生态环境综合行政执法局组织大气专项执法检查。现场检查时，我公司一条密炼、开炼、出片生产线正在生产，
44、配套的碱喷淋加活性炭吸附废气处理设施风机正在运行，碱喷淋装置循环喷淋水池水位低,喷淋水无法循环,喷淋塔装置内无喷淋水。因此被认定为碱喷淋装置未能正常运行。违反了中华人民共和国大气污染防治法第四十五条“产生含挥发性有机物废气的生产和服务活动,应当在密闭空间或者设备中进行,并按照规定安装、使用污染防治设施；无法密闭的,应当采取措施减少废气排放。”之规定。根据中华人民共和国大气污染防治法一百零八条第一项规定，予以罚款人民币肆万陆仟元。公司已按要求及时更换碱喷淋装置，并缴纳处罚款。19 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股
45、普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 54,143,711 53.51%20,222,000 74,365,711 61.26%其中：控股股东、实际控制人 董事、监事、高管 15,678,093 15.5%15,678,093 12.91%核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 47,034,289 46.49%47,034,289 38.74%其中：控股股东、实际控制人 董事、监事、高管 47,034,289 46.49%47,034,289 38.74%核心员工 总
46、股本总股本 101,178,000-20,222,000 121,400,000-普通股股东人数普通股股东人数 87 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司于 2021 年 12 月 24 日出具的 关于苏州海德新材料科技股份有限公司股票定向发行无异议的函，我司定向发行股票 20,222,000股，公司总股本由 10117.8 万元增加至 12140 万元。(二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持股变动持股变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持
47、有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末期末持有持有的司的司法冻法冻结股结股份数份数量量 1 李建华 26,382,025 26,382,025 21.73%19,786,519 6,595,506 0 0 2 吴志峰 25,529,183 25,529,183 21.03%19146888 6382295 0 0 3 李家耀 8,384,890 8,384,890 6.91%8,384,890 0 0 4 苏 州 泉达创投 6,928,614 6,928,614 5.71%6,928,614 0 0 20
48、 5 苏 州 恒通汇金 4,153,000 4,153,000 3.42%4,153,000 0 0 6 吴志强 3,776,779 206,891 3,983,670 3.28%3,983,670 0 0 7 朱伟锋 3,480,733 3,480,733 2.87%2,610,551 870,182 0 0 8 创 富 启峰 4,000,000 4,000,000 3.30%4,000,000 0 0 9 苏 民 投资 11,800,000 11,800,000 9.72%11,800,000 0 0 10 赵建国 3,222,500 3,222,500 2.65%2,416,875 80
49、5,625 0 0 合计合计 81,857,724 16,006,891 97864615 80.62%43,960,833 53,903,782 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：李建华与李家耀是父子关系；吴志峰与吴志强是兄弟关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 公司无控股股东，无实际控制人。四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 单
50、位：元或股 发行次发行次数数 发行发行方方案公告案公告时间时间 新增股票新增股票挂牌挂牌交易交易日期日期 发行发行 价格价格 发行发行 数量数量 发行对象发行对象 标的标的资资 产情产情况况 募集募集 金额金额 募集资金募集资金用用途途（请列示（请列示具体用途）具体用途）1 2021 年11月8日 2022 年 2 月25 日 2.5 20,222,000 苏民无锡智能制造产业投资发展合伙企业（有限合伙）等七位合格投资者 50,555,000 补充流动资金、偿还银行贷款/借款 21 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 单位：元单位：元 发行发行
