1、山东聚祥机械股份有限公司 2022 年年度报告 公告编号：2023-002 1 证券代码：832082 证券简称：聚祥股份 主办券商：中泰证券 2022 年度报告 聚祥股份 NEEQ:832082 山东聚祥机械股份有限公司（Shandong Juxiang Machinery Co.,Ltd.）山东聚祥机械股份有限公司 2022 年年度报告 公告编号：2023-002 2 公司年度大事记公司年度大事记 2022 年 1 月 8 日，公司召开第九届新技术新装备推介会。注：本页内容原则上应当在一页之内完成。公司研发的“城市污泥干化系统装备”已申请国家发明专利。2022 年 9 月 16 日，预留叉
2、车孔砖垛专用抓获得发明专利。机器人导航避障方法与系统等四项发明专利已获得申请受理。山东聚祥机械股份有限公司 2022 年年度报告 公告编号：2023-002 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .8 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .1010 第四节第四节 重大事件重大事件 .1919 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2222 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2727 第七节第七
3、节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .3131 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3535 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .116116 山东聚祥机械股份有限公司 2022 年年度报告 公告编号：2023-002 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人庞守恩、主管会计工作负责人徐蕊及会计机构负责人（会计主管人员）徐蕊保证年度报告中财务报告的真实、
4、准确、完整。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否
5、 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 人才流失的风险 由于公司主要产品技术含量高，技术人员除需具备相关专业知识外，还具备多年的行业实践经验。因此，研发和技术服务人员对于公司尤为重要，一旦出现关键技术人员的流失，将会对公司业务造成较大影响。应对措施：公司将不断完善人力资源管理制度，在实行人性化管理，多形式、多渠道引进人才的同时，注重人才培养，致力于创造优良的工作环境和提供较好的薪酬待遇，重点培育核心技术人才，吸引优秀人才。继续加大同大专院校、科研机构的产学研技术和人才合作，同时，完善各项培训管理制度，建立人才激励政策
6、，重奖技术创新和发明，进一步加强技术梯队建设，降低因人才流失带来的风险。山东聚祥机械股份有限公司 2022 年年度报告 公告编号：2023-002 5 环保政策风险 近年以来，国家发布较为严厉的环保综合治理政策，整个行业受到一定影响，特别是公司客户比较集中的晋、津、冀、豫及周边地区影响更大。受环保治理政策的制约，部分客户停产、停建，给公司经营带来一定的风险。应对措施：公司认真执行国家环保治理政策，及时调整经营战略和重点市场布局；通过开启远程服务，做到服务周到、及时、快捷、便利，巩固老客户，发展新客户，提高市场占有率。推广新能源隧道窑解决方案，优化燃气隧道窑技术，实现新型墙材生产过程的节能环保。
7、加快创新步伐，开发新产品，积极推进城市污泥资源化绿色墙材工艺与装备的研究及制造流程工业的智能协同控制、优化关键技术，实现新型墙材生产线装备的自动化、智能化，通过新技术、新装备、新工艺，实现达标排放。原材料价格波动风险 钢材是公司主要生产原材料，在业务成本占比最大，钢材价格变动将引起公司产品销售价格、销售成本、毛利以及所需周转资金的变动。因此原材料价格波动对本公司营业收入和营业成本都会带来较大影响，原材料价格大幅波动加大了公司成本管理的难度，若风险控制能力不强，将对经营带来一定风险。应对措施：公司通过研发新产品，提高新产品的利润空间；在保证产品质量的前提下，提高原材料的利用率，开发新工艺、新技术
8、进一步降低成本，通过技术改造，开展技能大赛，提高员工的操作技能，调动员工的积极性和创造性，从而提高生产效率，科学合理配置人力资源。通过以上措施达到创新、节能、高效的目的，弥补由原材料上涨带来的利润损失。高新技术企业资格丧失的风险 公司高新技术企业资格 2022 年底到期，如公司不能通过高新技术企业认定复审，将导致公司税负增加，进而影响公司盈利水平。应对措施：针对该风险，公司已在资格期满前及时提出复审申请，同时公司将加大研发经费投入，积极探索开发新项目，山东聚祥机械股份有限公司 2022 年年度报告 公告编号：2023-002 6 提高项目的科技含量，来降低相关不利影响 本期重大风险是否发生重大
9、变化：新增高新技术企业资格丧失的风险；减少新冠状肺炎疫情影响的风险。山东聚祥机械股份有限公司 2022 年年度报告 公告编号：2023-002 7 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司 指 山东聚祥机械股份有限公司 公司章程 指 山东聚祥机械股份有限公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 三会 指 股东大会、董事会、监事会 股东大会 指 山东聚祥机械股份有限公司股东大会 董事会 指 山东聚祥机械股份有限公司董事会 监事会 指 山东聚祥机械股份有限公司监事会 元、万元 指 人民币元、人民币万元 挂牌 指 公司在全国中小企业股份转让系统挂牌转让
10、主办券商、中泰证券 指 中泰证券股份有限公司 会计师事务所 指 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）报告期 指 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日 山东聚祥机械股份有限公司 2022 年年度报告 公告编号：2023-002 8 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 山东聚祥机械股份有限公司 英文名称及缩写 Shandong Juxiang Machinery Co.,Ltd.证券简称 聚祥股份 证券代码 832082 法定代表人 庞守恩 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 刘洪建 联系地址 山东省菏泽市巨野县城彭泽路西段路南 电
11、话 0530-8215144 传真 0530-6136966 电子邮箱 公司网址 办公地址 山东省菏泽市巨野县城彭泽路西段路南 邮政编码 274900 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 1998 年 1 月 8 日 挂牌时间 2015 年 3 月 11 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-专用设备制造业（C35）-采矿、冶金、建筑专用设备制造（C351）-建筑材料生产专用机械制造（C3515）主要业务 专用机械制造、金属材料制造、橡胶制品制造 主要产品与
12、服务项目 砖机设备制造、销售及窑炉建造服务 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）38,832,000 优先股总股本（股）-做市商数量-控股股东 控股股东为（庞守恩）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（庞守恩），一致行动人为（开祥龙、开祥国、王保立）山东聚祥机械股份有限公司 2022 年年度报告 公告编号：2023-002 9 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91371700169121908R 否 注册地址 山东省菏泽市巨野县城彭泽路西段路南 否 注册资本 38,832,000 是 公司于 2022
13、 年 2 月 10 日召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了山东聚祥机械股份有限公司 2022 年第一次定向发行说明书议案、关于制定募集资金管理制度的议案、关于拟修订的议案等议案，并于 2022 年 4 月 22 日取得中国证券登记结算有限责任公司出具的股份登记确认书，完成了公司股票的定向发行工作。本次募集资金将用于补充公司的流动资金,定向发行完成登记后总股本由原来的 38,412,000 股增至 38,832,000 股。五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）中泰证券 主办券商办公地址 山东省济南市经十路 86 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）中
14、泰证券 会计师事务所 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 刘波 郭金萍 2 年 1 年 年 年 会计师事务所办公地址 武汉市武昌区东湖路 169 号 2-9 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 山东聚祥机械股份有限公司 2022 年年度报告 公告编号：2023-002 10 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 26
15、,830,294.89 46,805,543.88-42.68%毛利率%30.76%30.97%-归属于挂牌公司股东的净利润 893,551.94 6,096,549.40-85.34%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 367,616.19 4,842,562.29-92.41%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）1.81%15.48%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）0.74%12.29%-基本每股收益 0.02 0.16-87.5%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增
16、减比例增减比例%资产总计 58,047,773.68 63,186,198.48-8.13%负债总计 8,470,961.37 14,225,555.41-40.45%归属于挂牌公司股东的净资产 49,576,812.31 48,960,643.07 1.26%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.28 1.27 0.79%资产负债率%（母公司）14.56%22.67%-资产负债率%（合并）14.59%22.51%-流动比率 669.37%4.23-利息保障倍数 18.35 226.54-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额
17、-3,464,853.56 520,224.69-766.03%应收账款周转率 218.13 117.38-存货周转率 0.43 0.87-山东聚祥机械股份有限公司 2022 年年度报告 公告编号：2023-002 11(四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-8.13%15.93%-营业收入增长率%-42.68%35.05%-净利润增长率%-85.34%-0.77%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 38,832,000 38,412,000 1.09%计入权益的优先股数量-计
18、入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 334,763.64 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 190,000.00 其他符合非经常性损益定义的损益项目 1,172.11 非经常性损益合计非经常性损益合计 525,935.75 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 525,935.75 (八八)补
19、充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 山东聚祥机械股份有限公司 2022 年年度报告 公告编号：2023-002 12(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模
20、式 本公司是专用设备制造领域的新型绿色墙材自动化装备生产商和新型节能、环保隧道窑建设服务商。公司依托省级企业技术中心作为创新平台，研发创新能力不断增强，产品不断转型、提档、升级和优化，自动化、智能化程度进一步提高，为新型绿色墙材生产商提供优质、高效、节能的全自动化装备和建设服务。厂校联合，产学研协作，加快了企业科技创新步伐。公司通过参与招标，国际、国内专业展会，新产品新技术推介会和线上线下数字化营销等市场化模式，借助“一带一路”战略，开拓国际、国内两个市场。收入来源主要是砖瓦设备销售收入和窑炉建造服务收入。报告期内，公司商业模式未发生重大变化。报告期末至本报告出具日，公司商业模式未发生重大变化
21、。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况“专精特新”认定详情：依据山东省工业和信息化厅关于推荐山东省第十一批“专精特新”中小企业的通知（鲁工信中小 2019153 号），经公司申报，专家评审被认定为山东省第十一批“专精特新”中小企业，有效期为 3 年。山东省“专精特新”中小企业资格在 2022 年底到期，2023 年 3 月已在培育平台申报成功。“高新技术企业”认定详情
22、：依据 高新技术企业认定管理办法 （国科发火201632 号）有关规定，公司于 2020 年 8 月 17 日再次被认定为“高新技术企业”，有效期三年。“科技型中小企业”认定详情：依据科技型中小企业评价办法（国科发政2017115 山东聚祥机械股份有限公司 2022 年年度报告 公告编号：2023-002 13 号）和省科技厅关于开展 2022 年山东省科技型中小企业评价工作的通知 等文件有关规定，经山东省科学技术厅公示被认定为“科技型中小企业”，有效期 1 年。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主
23、营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 2,658,256.75 4.58%9,618,230.26 15.22%-72.36%应收票据 450,000.00 0.78%应收账款 184,200
24、.00 0.32%存货 45,218,230.60 77.90%42,073,817.68 66.59%7.47%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 4,049,566.85 6.98%4,753,349.51 7.52%-14.81%在建工程 无形资产 913,864.68 1.57%940,417.65 1.49%-2.82%商誉 短期借款 3,004,079.17 4.75%长期借款 应付账款 726,943.76 1.25%595,732.66 0.94%22.03%合同资产 438,660.00 0.76%489,648.34 0.77%-10.41%合同负债 3,845,132.
25、74 6.62%5,855,221.24 9.27%-34.33%资产总计 58,047,773.68-63,186,198.48-8.13%山东聚祥机械股份有限公司 2022 年年度报告 公告编号：2023-002 14 资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金：本期末比上年期末降低 72.36%，主要原因是本期向全体股东每 10 股派发现金红利0.52 元（含税），共计派发现金红利 199.74 万元、偿还银行贷款 300 万元、存货及职工支出等经营活动产生的现金流量净流出额 346.49 万元。2、应付账款：本期末比上年期末增长 22.03%，主要原因是本期新增丽水
26、市威尔轴承有限公司货款10.21 万、菏泽市牡丹区宸隆机电设备有限公司货款 7.25 万。3、合同负债：本期末比上年期末降低 34.33%，主要原因是本期海南屯昌县达兴环保砖有限责任公司确认收入 60 万元、山西西建集团有限公司确认收入 54 万元等。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 26,830,294.89-46,805,543.88-42.68%营业成本 18,576,337.61 69.24%32
27、,310,936.04 69.03%-42.51%毛利率 30.76%-30.97%-销售费用 2,209,548.54 8.24%2,771,982.45 5.92%-20.29%管理费用 2,777,098.73 10.35%2,533,882.05 5.41%9.96%研发费用 2,679,037.05 9.99%4,416,273.05 9.44%-39.34%财务费用-7,821.94-0.03%13,931.95 0.03%信用减值损失-63,337.93-0.24%110,875.00 0.24%资产减值损失 112,578.33 0.42%-138,718.33-0.30%其他
28、收益 335,935.75 1.25%3,170,074.36 6.77%-89.40%投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润 710,541.19 2.65%7,736,286.53 16.53%-90.82%营业外收入 200,000.00 0.75%368,500.67 0.79%-45.73%营业外支出 10,000.00 0.04%2,064,053.80 4.41%-99.52%净利润 893,551.94 3.33%6,096,549.40 13.03%-85.34%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入：本期比上年同期降低 42.68%，主要原因是
29、本期由于疫情原因，合同履行延迟及业务山东聚祥机械股份有限公司 2022 年年度报告 公告编号：2023-002 15 订单减少。2、营业成本：本期比上年同期降低 42.51%，主要原因是本期销售收入减少，导致发货量减少，成本也相应减少。毛利率较上年同期减少 0.21 个百分点，未发生重大变化。3、销售费用：本期比上年同期降低 20.29%，主要原因是本期由于疫情原因收入减少，职工薪酬及招待费减少 49.81 万元。4、管理费用：本期比上年同期增长 9.96%，主要原因是本期增加专利执行保险费 10 万元、安全生产费用增加 11.61 万元。5、研发费用：本期比上年同期降低 39.34%，主要原
30、因是本期研发新产品减少材料消耗减少所致。6、其他收益：本期比上年同期降低 89.40%，主要原因是上期收到面向墙材智能制造的机器人自动码卸垛生产线项目 194.51 万元和科技创新 79.91 万元补助。7、营业外支出：本期比上年同期降低 99.52%，主要原因是上期公益性捐赠 200 万元所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 24,754,158.56 45,384,756.25-45.46%其他业务收入 2,076,136.33 1,420,787.63 46.13%主营业务成本 17,617,870.8
31、7 31,685,607.49-44.40%其他业务成本 958,466.74 625,328.55 53.27%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减百分点百分点 设备销售 26,737,198.32 18,438,507.61 31.04%-41.04%-40.69%-0.40%工程服务 93,096.57 137,830.00-48.05%-93.62%-88.74%-
32、64.23%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，公司收入构成未发生较大变化。1、设备收入较上年减少 1,860.83 万元，同比降低 41.04%，主要原因是本期由于疫情原因，业务订单减少所致。山东聚祥机械股份有限公司 2022 年年度报告 公告编号：2023-002 16 2、建筑服务收入较上年减少 136.70 万元，同比降低 93.62%，主要原因是本期由于疫情原因，下游企业无法正常开工，业务订单减少所致。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关
33、是否存在关联关系系 1 山东兄弟食品商贸有限公司 796,460.18 2.97%否 2 湖州德海新型建材有限公司 557,522.12 2.08%否 3 海南屯昌县达兴环保砖有限责任公司 530,973.45 1.98%否 4 蔚县辰益煤矸石砖制造有限公司 504,424.78 1.88%否 5 梅州盛昌源新型环保建材有限公司 486,725.66 1.81%否 合计合计 2,876,106.19 10.72%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 赣州双马智能装备有限公司
34、 2,262,207.08 10.41%否 2 济南汇海自动化设备有限公司 1,447,646.06 6.66%否 3 山东锦君商贸有限公司 1,221,510.06 5.62%否 4 济宁树信自动化设备有限公司 766,955.74 3.53%否 5 亚德客（中国）有限公司济南分公司 726,546.90 3.34%否 合计合计 6,424,865.84 29.56%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-3,464,853.56 520,224.69-766.03%投资活动产生的现金流量净额
35、294,217.70-1,373,511.17-筹资活动产生的现金流量净额-3,789,337.65-349,104.17-现金流量分析现金流量分析：经营活动产生的现金流量净额-346.49 万元，较上期净流入减少 398.51 万元，主要原因是本期由于疫情原因收入减少所致。经营活动产生的现金流量净额-346.49 万元，净利润 89.36 万元，两者差异的主要原因是本期存货增加 314.44 万元所致。投资活动产生的现金流量净额 29.42 万元，较上期净流出减少 166.77 万元，主要原因是本期收回山东聚祥机械股份有限公司 2022 年年度报告 公告编号：2023-002 17 银行定期
36、存款流入净额 30 万，上期是存入定期存款流出净额 300 万，上期收到处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 153.20 万元，本期无。筹资活动产生的现金流量净额-378.93 万元，较上期净流出增加 344.02 万元，主要原因是本期吸收投资 126 万元，债务净支出较上年同期增加 600 万元，现金股利分配及偿付利息支出较上年同期减少129.98 万元。(三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名公司名称称 公公司司类类型型 主要业务主要业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产
37、营业收入营业收入 净利润净利润 山东省聚祥窑炉有限公司 控股子公司 工业窑炉砌筑、窑炉设备及配件生产销售、窑炉技术咨询服务 3,000,000 3,292,036.56 3,227,433.29 93,096.57-318,153.27 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用 不适用 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共
38、同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司经过多年的经营和发展，逐渐形成了比较稳定的生产模式、销售模式、研发模式、服务模式、盈利模式等管理体系，综合优势突显，所选择的经营模式符合行业特点且与公司自身发展阶段相适应，在行业中具备了非常强的竞争力，具备了符合产业特点的可持续发展能力。报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的自主经营能力；会计核山东聚祥机械股份有限公司 2022 年年度报告 公告编号：2023-002 18 算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；经营
39、管理层、核心技术人员队伍稳定；内部治理规范、资源要素稳定。公司具备持续经营能力，不存在影响持续经营能力的重大不利风险。山东聚祥机械股份有限公司 2022 年年度报告 公告编号：2023-002 19 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、
40、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二
41、)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结结束束日期日期 承诺承诺来源来源 承诺承诺类型类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履履行情况行情况 实际控制人或控股股东 2014 年 9月 15 日 挂牌 同业竞争承诺 本人及本人控制的其他企业将不直接或间接从事、参与任何与公司目前或将来相同、
42、相近或相类似的业务或项目，不进行任何损害或可能损害公司利益的其他竞争行为。正在履行中 其他股东 2014 年 9 挂牌 资金占本人及本人控制的其他公司或组织将严正在履山东聚祥机械股份有限公司 2022 年年度报告 公告编号：2023-002 20 月 15 日 用承诺 格遵守公司的资金管理相关规定，积极维护 公司的资金和资产的安全性、独立性，保证本人及本人控制的其他公司或组织不通过利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害股份公司及其股东的合法权益，不要求股份公司以垫支 工资、福利、保险、广告等费用，预付投资款等方式将资金、资产和资源直接或间接地提供给本人及本人控制的其他公司或
43、组织使用，不以其他任何形式占用股份公司及其子公司的资金、资产或其他资源（正常经营活动中预支的备用金除外）。行中 董监高 2014 年 9月 15 日 挂牌 同业竞争承诺 本人及本人控制的其他企业将不直接或间接从事、参与任何与公司目前或将来相同、相近或相类似的业务或项目，不进行任何损害或可能损害公司利益的其他竞争行为。正在履行中 董监高 2014 年 9月 15 日 挂牌 资金占用承诺 本人及本人控制的其他公司或组织将严格遵守公司的资金管理相关规定，积极维护 公司的资金和资产的安全性、独立性，保证本人及本人控制的其他公司或组织不通过利润分配、资产重 组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害股份
44、公司及其股东的合法权益，不要求股份公司以垫支 工资、福利、保险、广告等费用，预付投资款等方式将资金、资产和资源直接或间接地提供给本人及本人控制的其他公司或组织使用，不以其他任何形式占用股份公司及其子公司的资金、资产或其他资源（正常经营活动中预 支的备用金除外）。正在履行中 实际控制人或控股股东 2014 年 9月 15 日 发行 资金占用承诺 本人及本人控制的其他企业在山东聚祥机械股份有限公司挂牌以来未发生过及今后亦不发生以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用山东聚祥机械股份有限公司资金、资产或其他资源的情形，且将严格遵守中国证券监督管理委员会及全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于非上
45、市公众公司法人治理的有关规定。自本承诺函签署之日起，避免本人及本人控制的其他企业与山东聚祥机械股份有限公司发生除正常业务、预计关联交易外的一切资金往来。如若发生，本正在履行中 山东聚祥机械股份有限公司 2022 年年度报告 公告编号：2023-002 21 人及本人控制的其他企业愿意承担相应的法律责任并赔偿由此给山东聚祥机械股份有限公司带来的损失。承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及
46、全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 2014 年 9 月 15 日，公司控股股东、实际控制人及董监高人员出具避免同业竞争的承诺函及关于避免资金占用的承诺函。报告期内，公司控股股东、实际控制人及董监高人员均没有违背上述承诺。山东聚祥机械股份有限公司 2022 年年度报告 公告编号：2023-002 22 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况
47、 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 10,191,469 26.54%150,000 10,341,469 26.63%其中：控股股东、实际控制人 4,950,246 12.89%4,950,246 12.75%董事、监事、高管 3,364,087 8.76%90,000 3,454,087 8.85%核心员工 60,000 60,000 0.15%有限售条件股份 有限售股份总数 28,220,531 73.47%270,000 28,490,531 7
48、3.37%其中：控股股东、实际控制人 14,850,739 38.66%14,850,739 38.24%董事、监事、高管 13,369,792 34.81%270,000 13,639,792 35.13%核心员工 总股本总股本 38,412,000-420,000 38,832,000-普通股股东人数普通股股东人数 20 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 公司于 2022 年 2 月 10 日召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了山东聚祥机械股份有限公司 2022 年第一次定向发行说明书议案、关于制定募集资金管理制度的议案、关于拟修订的议案等议案，并于 2022
49、年 4 月 22 日取得中国证券登记结算有限责任公司出具的股份登记确认书，完成了公司股票的定向发行工作。本次募集资金将用于补充公司的流动资金,定向发行完成登记后总股本由原来的 38,412,000 股增至 38,832,000 股。公司业务结构不会发生重大变化。(二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法
50、冻结法冻结股份数股份数量量 1 庞守恩 19,800,985 19,800,985 50.99 14,850,739 4,950,246 2 开祥国 3,258,116 3,258,116 8.39 2,443,588 814,528 3 开祥聚 3,258,115 3,258,115 8.39 2,443,587 814,528 4 王保立 3,258,115 3,258,115 8.39 2,443,587 814,528 山东聚祥机械股份有限公司 2022 年年度报告 公告编号：2023-002 23 5 开祥龙 3,258,114 3,258,114 8.39 2,443,587 81
