1、1 2022 年度报告 恒瑞消防 NEEQ:837721 河南恒瑞消防工程股份有限公司 Henan Hengrui Fire Engineering Co.,Ltd.2 公司年度大事记公司年度大事记 2022 年度公司取得了六项实用新型专利证书 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .8 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .1010 第四节第四节 重大事件重大事件 .1919 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2 24 4 第六节第六节 董事、监
2、事、高级管理董事、监事、高级管理 人员及核心员工情况人员及核心员工情况 .2828 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .3131 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3535 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .8888 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人薛义铭、主管会计工作负责人苏畅及会计机构负责人（会计主管人员）苏畅保证年度报告中财
3、务报告的真实、准确、完整。亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标
4、准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 宏观市场调控的风险 公司主营业务与宏观经济环境和国民经济周期性波动紧密相关，受国家宏观经济走势、产业政策调整、固定资产投资规模、城市化进程等因素的影响较大。近年来，宏观经济增速放缓，全社会固定资产投资总额增长率呈下降趋势；同时，国家持续对房地产行业进行调控，这些因素都将对公司的经营状况产生不利的影响。工程安全质量风险 公司作为消防工程系统综合方案提供商，其中主要的业务为消防工程系统的设计、施工、维护，在安全生产、施工管理、施工材料质量和施工技术方面需严格控制。
5、质量与安全是施工企业的生命，也是工程项目重要的管理内容，一旦发生质量与安全事故，会对项目经营造成重大不利影响，同时可能给企业带来处罚，直接关系企业的生存和发展。应收账款比例较高的风险 公司业务以消防工程项目为主，客户多为大型房地产商、大型建筑集团公司、相关政府部门等，工程款一般按照工程进度及竣工节点支付并留有质保金，同时还受限于甲方的资金流状况。随着公司业务的进一步扩大，应收账款也将不断增长。5 若宏观经济环境或房地产行业发生较大波动，客户财务状况恶化，应收账款的回收难度加大，将对公司业绩和生产经营产生较大影响。短期偿债能力较弱风险 由于建筑施工行业资金使用的特点，本公司所负债务多为流动负债。
6、随着生产经营规模的扩大，短期债务清偿压力可能还会增加。若公司因应收账款回款率降低等因素影响公司流动资产的变现能力，则有可能降低公司的偿债能力，增加公司的偿债风险。若本公司发生工程质量问题、工程不能按期完工、经济合同纠纷等，则可能增大公司的短期偿债负担。存货管理的风险 公司采购一般按照“即买即用”原则，采购的原材料直接运至施工现场，材料采购的到货时间与使用的时间间隔较短，因此公司未设立专门的仓库用于储存原材料，未使用的原材料暂时堆放于施工现场的指定位置。虽然一般情况下原材料储存时间较短，但不能排除其在未使用的情况下出现失窃、毁损风险的发生，由此可能给公司造成重新采购使成本增加以及工期的延误的风险
7、。客户集中风险 2020 年、2021 年、2022 年公司前五名客户合计销售额占当期销售总额的比例分别为 97.38%、86.29%和 57.34%，报告期内公司前五大客户合计销售额占同期总销售额的比例较高，存在客户集中风险。未来公司如果不能继续拓展新市场、开发新客户，降低主要客户销售额在总销售额中所占比例，将会对公司业务的稳定性产生一定的影响。实际控制人不当控制风险 公司实际控制人（一致行动人）薛义铭、邓晓丽持有公司1260 万股股份，占公司股本总额的 63%，薛义铭和邓晓丽签订一致行动人协议，能对公司的重大事项、财务、经营政策等决策产生重大影响。因此，薛义铭、邓晓丽为公司的实际控制人，可
8、利用其控制权对本公司的经营决策施予重大影响。尽管本公司已经建立起规范有效的法人治理结构，且自公司设立以来主营业务及核心经营团队稳定，若薛义铭和邓晓丽利用其控制地位对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，将会给公司经营和其他少数权益股东带来风险。公司业务资质到期无法续期风险 公司的业务经营需要取得政府有关部门颁发的经营资质或许可证。公司必须遵守各级政府的相关规定，以保持相关业务资格。若本公司违反相关法规，导致本公司的经营资质和许可证将被暂停，甚至吊销，或者相关经营资质和许可证到期后不能及时续期，这些都将会直接影响本公司的业务经营活动。公司治理风险 在有限公司期间，公司规模较小，治理结构不完善
9、，内部控制有待改进。股份公司成立时间较短，随着公司的快速发展，经营范围逐渐扩大，业务范围不断扩展，人员不断增加，这将对公司管理层的管理能力和公司治理提出更高的要求，公司未来经营中可能存在因内部管理不适应发展需要，而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。劳务分包的风险 公司目前人员较少，存在将大部分劳务分包给劳务公司，在劳务分包的过程中，公司与分包单位及项目发包方之间容易6 产生纠纷或争议，在实施分包的过程中可能存在将业务分包给缺少相应资质的劳务公司的情形，将对工程质量及公司业绩产生风险，受到相关行政部门的处罚。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 7 释义释义 释义释义项目项
10、目 释义释义 公司、本公司、股份公司、恒瑞消防 指 河南恒瑞消防工程股份有限公司 河南锦瑞 指 河南锦瑞商务服务中心(有限合伙)报告期 指 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日 上年同期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 主办券商、安信证券 指 安信证券股份有限公司 会计师事务所 指 亚太（集团）会计师事务所(特殊普通合伙)发起人 指 共同发起设立河南恒瑞消防工程股份有限公司的股东 股东大会 指 河南恒瑞消防工程股份有限公司股东大会 董事会 指 河南恒瑞消防工程股份有限公司董事会 监事会 指 河南恒瑞消防工程股份有限公司监事会 三
11、会 指 股东大会、董事会、监事会的统称 高级管理人员 指 河南恒瑞消防工程股份有限公司高级管理人员 公司章程 指 河南恒瑞消防工程股份有限公司公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 元、万元 指 人民币元、人民币万元 8 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 河南恒瑞消防工程股份有限公司 英文名称及缩写 Henan Hengrui Fire Engineering Co.,Ltd.HRFE 证券简称 恒瑞消防 证券代码 837721 法定代表人 薛义铭 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 薛钧天 联系地址 河南自贸试验区
12、郑州片区(郑东)商务内环路 26 号楼 1 单元 12 层02 号 电话 0371-68107200 传真 0371-68107200 电子邮箱 公司网址 P 办公地址 河南自贸试验区郑州片区(郑东)商务内环路 26 号楼 1 单元 12 层02 号 邮政编码 450000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2009 年 11 月 9 日 挂牌时间 2016 年 6 月 16 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）建筑类-建筑安装业（E49）-其他建筑安装业（E499）-其
13、他建筑安装业（E4990）主要业务 消防设备的安装与调试 主要产品与服务项目 消防工程的设计及施工 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）20,000,000 优先股总股本（股）-做市商数量-控股股东 无控股股东 9 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（薛义铭、邓晓丽），无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 914101006973037214 否 注册地址 河南省自贸试验区郑州片区（郑东）商务内环路26 号楼 1 单元 12 层 02 号 否 注册资本 20,000,000.00 否 五、五
14、、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）安信证券 主办券商办公地址 深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）安信证券 会计师事务所 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 陶永元 厉卫东 1 年 1 年 会计师事务所办公地址 北京市丰台区丽泽路 16 号院 3 号楼 20 层 2001 六、六、自愿自愿披露披露 适用不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 10 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财
15、务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 35,167,726.82 14,997,398.80 134.49%毛利率%14.89%15.63%-归属于挂牌公司股东的净利润 468,287.18 240,937.98 94.36%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 462,647.43 336,623.15 37.44%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）3.54%1.87%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）3.49%2.61%-基本每股收
16、益 0.02 0.01 100.00%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 34,885,455.54 19,962,973.19 74.75%负债总计 21,409,421.72 6,955,226.55 207.82%归属于挂牌公司股东的净资产 13,476,033.82 13,007,746.64 3.60%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.67 0.65 3.08%资产负债率%（母公司）61.37%34.84%-资产负债率%（合并）61.37%34.84%-流动比率 1.67 2.86-利息保障倍数 3.03 29.29-
17、(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-2,391,781.63-882,193.27-171.12%应收账款周转率 1.47 0.72-存货周转率 9.74 476.63-11 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%74.75%22.93%-营业收入增长率%134.49%6.58%-净利润增长率%94.36%62.43%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 20,000,000 20,000,000-计入权益
18、的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切 相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持 续享受的政府补助除外 5,784.49 非经常性损益合计非经常性损益合计 5,784.49 所得税影响数 144.74 少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 5,639.75 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会
19、计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用不适用 12 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用不适用 13 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司自我定位于建筑安装业的服务提供商，为全国宾馆、酒店、商场、娱乐场所、写字楼、住宅楼、仓库、厂房、学校、主要机房等场所提供消防工程的设计及施工、消防设备的安装与调
20、试及维护保养、建筑装饰材料的防火处理、楼宇自控设备的安装与调试。1、销售模式 公司主要通过商业洽谈以及投标等方式开拓业务，主要收入来源于建筑消防系统工程。项目施工采取项目经理责任制，公司组建项目部与劳务分包对象合作施工。由预算部对拟招投标项目进行信息追踪，根据投资方的信誉、保证措施及延期招投标付款等因素，会同财务部作初步评估，选择可行性项目，并经公司相关人员审批。在审批通过后，办理报名和投标资料的提交。在项目中标后，及时与施工方签订施工承包合同，根据承包合同来安排、组织施工，工程技术部与预算部共同合作，根据签署的项目施工承包合同制定项目施工进度计划。公司根据项目情况选择项目部人员，同时，根据项
21、目需要,公司选定合适的劳务分包队伍或者使用自有人员进行施工。项目部对项目的进度、质量、安全全面负责，并根据合同条款按期完成项目回款，确认收入。2、工程施工模式 项目在中标后，由工程技术部与投标方进行技术交流，工程技术部按客户需求报整体方案，包括工期、工艺等因素。方案通过后，工程技术部选择项目部人员进行施工，在设计变更时，进行局部调整。最终施工完成后，进行竣工决算。3、采购模式 公司采购分为原材料采购及劳务分包采购两大类。（1）原材料采购 公司采购原材料主要包括桥架、线缆、镀锌钢管、报警设备及消火栓泵控制柜等。目前公司全部按市场化原则进行采购，公司对供应商进行了严格考察和认真筛选，确保了产品质量
22、并有效地控制了采购成本统一进行供应商评估、集中订货、分开收货、集中付款，降低了采购成本，提高了采购效率，同时为消防材料的采购质量提供了保障，从而提高了公司项目质量。（2）劳务采购 公司工程现场施工采劳务分包方式。公司在承接工程业务后，由工程技术部会同采购部负责与符合条件劳务公司签订劳务合同，由劳务公司按要求组织工人实施施工工作，由公司负责工程施工的管理和监督，14 并协同劳务公司进行工程质量和安全的管理。目前拥有包括多项专利，安全生产许可证，消防设施工程专业承包贰级资质等在内的知识产权、技术和资质许可。4、盈利模式 公司通过接受投资方或建设方的主动邀约和参加工程建设投标的方式承揽建筑消防系统工
23、程业务；同时，公司作为建筑消防系统专业总包方，利用将项目发包给合适分包服务商的方式获取利润。报告期内，公司的商业模式未发生重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构
24、分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 531,928.60 1.52%987,240.50 4.95%-46.12%应收票据-应收账款 13,679,047.14 39.21%9,591,014.20 48.04%42.62%存货 6,094,035.63 17.47%53,097.35 0.27%11,377.10%投资性房地产-长期股权投资-固定资产 65,679.37 0.19%83,589.71 0.42%-21.43%在建工程-15 无形资产-商誉-短期
25、借款 400,647.78 1.15%500,000.00 2.50%-19.87%长期借款 567,511.59 1.63%-合同资产 11,940,004.32 34.23%7,338,325.29 36.76%62.71%应付账款 13,832,304.39 39.65%5,510,833.37 27.61%151.00%合同负债 4,008,515.00 11.49%520,000.00 2.60%670.87%资产总计 34,885,455.54 100.00%19,962,973.19 100.00%74.75%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1.应收账款 报告期
26、末，应收账款期末金额为 13,679,047.14 元，与上年期末数同比增加 42.62%，其变动主要原因：报告期内营业收入增加、工程项目回款缓慢，导致公司应收账款期末金额增加。2.存货 报告期末，存货期末金额 6,094,035.63 元，与上年期末数同比增加 11,377.10%，其变动主要原因：报告期内开工项目较多，合同履约成本增加所致。3.合同资产 报告期末,合同资产期末金额 11,940,004.32 元，与上年期末数同比增加 62.71%，其变动主要原因：报告期末建造合同形成的未结算资产增加，导致新增合同资产增加。4.应付账款 报告期末，应付账款期末余额为 13,832,304.3
27、9 元，与上年期末数同比增加 151.00%元，其变动原因：报告期内工程项目回款缓慢，公司资金紧张，经与供应商协商给予公司一定的付款周期。5.合同负债 报告期末，合同负债期末余额为 4,008,515.00 元，与上年期末数同比增加 670.87%；其变动原因：报告期内开工项目较多，新签合同预收款增大，未达到收入结转导致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 35,167,726.82-14,997,398.
28、80-134.49%营业成本 29,931,982.17 85.11%12,653,829.10 84.37%136.54%毛利率 14.89%-15.63%-16 销售费用 110,281.57 0.31%159,351.52 1.06%-30.79%管理费用 1,000,371.95 2.84%1,014,838.35 6.77%-1.43%研发费用 1,652,671.52 4.70%488,650.60 3.26%238.21%财务费用 385,192.46 1.10%13,600.54 0.09%2,732.19%信用减值损失-1,490,302.53-4.24%646,163.27
29、 4.31%-330.64%资产减值损失-876,597.43-5.84%-100.00%其他收益 5,784.49 0.02%-0.00%-投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润 545,312.41 1.55%370,986.12 2.47%46.99%营业外收入-143.51-100.00%营业外支出-93,494.90 0.62%-100.00%净利润 468,287.18 1.33%240,937.98 1.61%94.36%项目重大变动原因项目重大变动原因：1.营业收入 报告期内较上年同期增加 134.49%；其变动主要原因：公司建筑行业资质升级后，由原来的消
30、防施工专业承包二级升至一级，并增加了机电工程、钢结构、建筑装修装饰等经营范围，随着资质升级带来的承接范围增加并且公司加大销售力度，报告年度开工验收项目增多，确认收入增加。2.营业成本 报告期内较上年同期增加 136.54%；其主要变动原因：公司营业收入较上年增长，营业成本也随之增长，报告期内，消防工程类收入毛利率比上年同期降低 0.11%，其次报告期内无提供软件服务收入，造成报告期内毛利率整体下降 0.74%。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 35,167,726.82 14,997,398.80 134.49
31、%其他业务收入-主营业务成本 29,931,982.17 12,653,829.10 136.54%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用不适用 单位：元 17 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减百分点百分点 消防工程 35,140,709.13 29,924,548.54 14.84%136.78%137.07%-0.11%材料销售 27,017.69 7,433.63 72.49%-56.42%-77.05%2
32、3.13%软件服务-100.00%-100.00%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，公司业务以消防工程施工为主导，实现消防工程收入 35,140,709.13 元，占总销售收入的 99.92%，在收入结构上未发生重大变化。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 中国十七冶集团有限公司 7,207,015.99 20.49%否 2 通号工程局集团城建工程有限公司 5,001,277.23 14.22%否 3 郑州碧浩置业有限公司
33、 3,657,875.87 10.40%否 4 中国建筑第二工程局有限公司 2,339,449.54 6.65%否 5 中建七局安装工程有限公司 1,961,260.90 5.58%否 合计合计 20,166,879.53 57.34%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 郑州伟乐钢铁有限公司 3,495,900.10 6.73%否 2 河南智安建筑劳务有限公司 2,680,000.00 5.16%否 3 郑州勇士建筑劳务有限公司 1,970,300.00 3.79%否 4
34、 徐州远发设备安装工程有限公司 1,674,691.00 3.22%否 5 黑龙江左天鑫达经贸有限公司 1,425,149.30 2.74%否 合计合计 11,246,040.40 21.64%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-2,391,781.63-882,193.27-171.12%投资活动产生的现金流量净额-70,000.00 100.00%筹资活动产生的现金流量净额 1,936,469.73 417,686.52 363.62%18 现金流量分析现金流量分析：1.经营活动产生的现金
35、流量净额 报告期较上年同期减少 171.12%；其变动原因主要是：一是报告期内开工验收项目增多，项目工程结算收到的款项较上年同期增加比例 54.22%，同时购买原材料、接受劳务支付的款项较上年同期增加比例69.67%，二是报告期内研发费用比去年同期增加 116.40 万元等原因所致。2.投资活动产生的现金流量净额 报告期内较上年同期增加 100.00%；其变动原因主要是：上年购买新能源汽车所致，本报告期内无新增固定资产。3.筹资活动产生的现金流量净额 报告期内较上年同期增加 363.62%；其变动原因主要是：增加借款所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情
36、况控股子公司、参股公司情况 适用不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用 不适用 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期经营指标增长，业务范围保持稳定，公司业务、资产、人员、财务、机构
37、等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；行业发展势头良好，主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；没有影响公司持续经营的事项发生。综上，公司管理层认为公司拥有良好的持续经营能力，未发生影响公司持续经营的重大不利风险事项。19 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 四.二.(二)是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况
38、 是 否 四.二.(三)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(四)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(五)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（
39、如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)公司发生的提供担保事项公司发生的提供担保事项 挂牌公司及合并报表范围内子公司存在违规担保事项，或者报告期内履行的及尚未履行完毕的担保累计金额超过挂牌公司本年度末合并报表经审计净资产绝对值的 10%。是 否 公司对合并报表范围内子公司提供担保情况公司对合并报表范围内子公司提供担保情况 适用 不适用 公司对合并报表范围外主体提供担保情况公司对合并报表范围外主体提供担保情况 适用 不适用 单位：元 20 序序号号 被担保被担保人人 担保金额担保金额 实际
40、实际履行履行担保担保责任责任的金的金额额 担保担保余额余额 担保期间担保期间 责任责任类型类型 被担被担保人保人是否是否为挂为挂牌公牌公司控司控股股股股东、东、实际实际控制控制人及人及其控其控制的制的企业企业 是否是否履行履行必要必要的决的决策程策程序序 是否是否因违因违规已规已被采被采取行取行政监政监管措管措施施 是否是否因违因违规已规已被采被采取自取自律监律监管措管措施施 违规违规担保担保是否是否完成完成整改整改 起始起始 终止终止 1 薛义铭 5,800,000 0 0 2017年 4月 5日 2022年 4月 5日 连带 是 已事后补充履行 否 否 是 合合计计-5,800,000 0
41、 0-合并报表范围内子公司对挂牌公司合并报表范围外主体提供担保情况合并报表范围内子公司对挂牌公司合并报表范围外主体提供担保情况 适用 不适用 担保合同履行情况担保合同履行情况 适用 不适用 2022 年 3 月 14 日，薛义铭已向中国民生银行股份有限公司郑州分行归还全部借款及利息，公司的担保责任相应解除。公司提供担保分类汇总公司提供担保分类汇总 单位：元 项目项目汇总汇总 担保担保金额金额 担保余额担保余额 报告期内挂牌公司提供担保（包括对表内子公司提供担保）-公司及表内子公司为挂牌公司股东、实际控制人及其关联方提供担保 5,800,000 0 公司直接或间接为资产负债率超过 70%（不含本
42、数）的被担保人提供担保-公司担保总额超过净资产 50%（不含本数）部分的金额-公司为报告期内出表公司提供担保-应当重点说明的担保情况应当重点说明的担保情况 适用 不适用 2017 年 4 月 5 日，公司与中国民生银行股份有限公司郑州分行（以下简称“民生银行郑州分行”或21 “债权人”）签订最高额担保合同，约定由公司为实际控制人薛义铭及其配偶高丽娜向民生银行郑州分行的借款提供最高额连带责任保证担保，担保债权最高余额为 580.00 万元（薛义铭及高丽娜信用额度共计 580.00 万元），保证担保的范围包括主合同项下债务本金、利息、复利等债权人实现债权的一切费用和所有其他应付费用。合同约定的担保
43、期限为 2017 年 4 月 5 日至 2022 年 4 月 5 日。2022 年 3 月 1 日、2022 年 3 月 17 日，公司先后召开了第一届董事会第二十五次会议和 2022 年第一次临时股东大会，补充审议确认公司为薛义铭、高丽娜提供担保的情况，审议通过关于追认对外担保暨关联交易的议案。已在全国中小企业股份转让系统指定披露平台 上披露相关文件。2022 年 3 月 14 日，薛义铭已向中国民生银行股份有限公司郑州分行归还全部借款及利息，公司的担保责任相应解除。违规担保原因、整改情况及对公司的影响违规担保原因、整改情况及对公司的影响 适用 不适用 鉴于上述被担保人有能力到期偿还债务，且
44、此项贷款用于实际控制人控制的郑州西普德科技股份有限公司经营、业务发展，公司董事会在考虑担保风险可控和公司长远发展的基础上同意该担保。2022 年 3 月 1 日、2022 年 3 月 17 日，公司先后召开了第一届董事会第二十五次会议和 2022 年第一次临时股东大会，补充审议确认公司为薛义铭、高丽娜提供担保的情况，审议通过关于追认对外担保暨关联交易的议案。关联方提供担保对公司现金流不产生影响，不影响公司持续经营，不存在明显损害公司和其他股东利益的情形。被担保人信用良好，没有明细迹象表明公司可能因对外担保承担连带清偿责任。因此，本次担保风险可控。2022 年 3 月 14 日，薛义铭已向中国民
45、生银行股份有限公司郑州分行归还全部借款及利息，公司的担保责任相应解除。预计担保及执行情况预计担保及执行情况 适用 不适用 (三三)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (四四)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易情况公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 购买原材料、燃料、动力，接受劳务-销售产品、商品，提供劳务-公司章程
46、中约定适用于本公司的日常关联交易类型-其他 122,800.00 30,000.00 企业集团财务公司关联交易情况企业集团财务公司关联交易情况 适用 不适用 22 (五五)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2016年6月16 日-挂牌 同业竞争承诺 见“承诺事项详细情况 1”正在履行中 董监高 2016年6月16 日-挂牌 同业竞争承诺 见“承诺事项详细情况 2”正在履行中 实际控制人或控股股东 2016年6月1
47、6 日-挂牌 缴纳五险一金所受处罚损失的承诺 见“承诺事项详细情况 3”正在履行中 董监高 2016年6月16 日-挂牌 限售承诺 见“承诺事项详细情况 4”正在履行中 实际控制人或控股股东 2016年6月16 日-挂牌 资金占用承诺 见“承诺事项详细情况 5”正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺
48、人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 不涉及 1、2016 年 6 月 16 日，公司的实际控制人出具了避免同业竞争承诺函,报告期内，相关人员均严格履行上述承诺。1）本人承诺将不会在中国境内或境外以任何方式（包括但不限于单独经营、通过合资经营或拥有另一公司或企业的股权及其他权益）直接或间接从事或参与任何商业上与恒瑞构成竞争的任何业务或活动，或以其他任何形式取得上述经济实际的控制权，或在上述经济实体中担任高级管理人员或核心技术人员。不以任何方式从事或参与任何与恒瑞相同、相似或可能取代恒瑞的业务活动。
49、本人如从任何第三方获得的商业机会与恒瑞经营的业务有竞争或可能竞争，则本人将立刻通知恒瑞，并将该等商业机会让予恒瑞。2）本人承诺不利用本人对恒瑞的了解及获取的信息从事、直接或间接参与和恒瑞相竞争的活动，并承诺不直接或间接进行或参与任何损害或可能损害恒瑞利益的其他竞争行为。该等竞争包括但不限于：直接或间接从恒瑞招聘专业技术人员、销售人员、高级管理人员；不正当地利用恒瑞的无形资产；在广告、宣传上贬损恒瑞的服务形象与企业形象等。23 3）本人在作为公司股东、实际控制人期间，本承诺持续有效。如出现因本人违反上述承诺与保证而导致恒瑞或其股东的权益受到损害的情况，本人将依法承担全部经济损失。2、2016 年
50、 6 月 16 日，公司的董事、监事、高级管理人员出具了避免同业竞争承诺函,报告期内，相关人员均严格履行上述承诺。1）本人承诺将不会在中国境内或境外以任何方式（包括但不限于单独经营、通过合资经营或拥有另一公司或企业的股权及其他权益）直接或间接从事或参与任何商业上与恒瑞构成竞争的任何业务或活动，或以其他任何形式取得上述经济实际的控制权，或在上述经济实体中担任高级管理人员或核心技术人员。不以任何方式从事或参与任何与恒瑞相同、相似或可能取代恒瑞的业务活动。本人如从任何第三方获得的商业机会与恒瑞经营的业务有竞争或可能竞争，则本人将立刻通知恒瑞，并将该等商业机会让予恒瑞。2）本人承诺不利用本人对恒瑞的了
