1、1 2022 年度报告 聚欣科技 NEEQ:871563 江苏聚欣科技股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 无 （或（或）致投资者致投资者的信的信 无 注：本页内容原则上应当在一页之内完成。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2020 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人
2、员及核心员工情况 .2424 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2828 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3232 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .101101 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人王雪岩、主管会计工作负责人柏吉庆及会计机构负责人（会计主管人员）柏吉庆保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。亚太（集团）会计师事
3、务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风
4、险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 公司治理风险 股份公司设立前，公司存在三会一层制度不健全，股东和公司资金往来不规范情形。股份公司设立后，虽然完善了法人治理机制，制定了适应公司现阶段发展的内部控制体系和管理制度，但仍可能发生不按制度执行的情况。随着公司快速发展，业务经营规模不断扩大，人员不断增加，对公司治理将会提出更高的要求。因此，未来经营中存在因公司治理不善，影响公司持续、稳定经营的风险。公司快速发展带来的管理风险 股份公司设立后，公司已经建立了规范的法人治理结构，严格按照股东大会、董事会、监事会和经理层的职权分工进行运作，同时通过一系
5、列内部控制制度的实施完善，有效地提高了公司的管理水平。但是，随着公司经营规模的快速扩张，存在公司的管理能力在未来跟不上业务发展的可能性。如果公司不能在组织架构、管理决策、执行、监督以及运作效率、团队建设等方面及时调整和完善，将对公司发展带来不利影响。大客户依赖的风险 报告期内，公司对大客户的依赖度较高。虽然大客户对现有及未来业务发展起到保障和促进作用，但公司如果无法继续开发5 更多的客户，则将影响公司未来的业绩。通信网络投资建设放缓的风险 公司的客户主要为移动、电信、联通三大电信运营商，电信运营商处于基础性核心地位，电信运营商网络投资建设规模直接影响着通信网络技术服务行业的市场规模，未来可能出
6、现通信网络投资建设放缓而带来的业绩发生不利变化的风险。经营业务区域集中度过高风险 目前公司的客户和业务集中于江苏、山东和安徽，地域特征明显。如果上述地区政策变化及经济环境变差、运营商战略发生变化，将对公司的经营产生不利影响。虽然公司也在积极拓展其他区域的业务，但是市场开拓伴随着一定的风险，其他区域市场开发的效果可能不及预期，因此公司存在经营业务区域集中度过高的风险。公司实际控制人不当控制风险 公司的实际控制人为王雪岩女士和杨希先生，两人控制公司100.00%的股权。虽然公司已制定和规范了一整套公司制度来完善公司的内部控制和管理结构，但是实际控制人理论上仍有可能利用其拥有的实际控制权对公司的经营
7、决策、人事、财务带来不良影响。技术和商业模式不断更新的风险 随着移动网络的发展，各种相关的终端设备和应用将更加丰富，运营商提供的服务内容和模式也在不断变化。从最初的只是提供简单的文本和语音服务，到后来的多媒体、无线互联网和在线互动等，从最初的 2G 制式到现在的 2G、3G、4G、5G和 WLAN 相融合的复杂网络，各种变化都要求通信技术服务企业不断跟进这些变化，不断提高自身的设计和研发能力，掌握最新技术以适应不断变化的技术和商业环境。如果未来公司不能顺利推进研发项目或者不能及时实现技术升级，则可能无法把握行业发展机遇、无法满足客户的技术服务需求，从而影响公司原有的市场份额，阻碍公司业务的进一
8、步发展。短期偿债风险 报告期末，公司短期借款余额 5,000,000.00 元，账面货币资金余额 12,245,325.10 元，2022 年度公司经营活动净流入现金1,965,937.49 元，偿还债务支付的现金 9,352,442.15 元，公司经营活动产生的现金流暂时能跟上筹资活动偿还债务的资金需求。如果未来公司不能进一步提升获取现金流的能力，或通过资本市场及时筹足偿还债务所需要的资金，可能会面临资金紧缺甚至现金流断裂的风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 聚欣科技/公司/股份公司 指 江苏聚欣科技股份有限公司 聚欣有限 指
9、 江苏聚欣科技有限公司，股份公司前身 主办券商、首创证券 指 首创证券股份有限公司 会计师、亚太会计 指 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）6 三会 指 董事会、监事会、股东大会 股东大会 指 江苏聚欣科技股份有限公司股东大会 董事会 指 江苏聚欣科技股份有限公司董事会 监事会 指 江苏聚欣科技股份有限公司监事会 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 公司章程、章程 指 最近一次被公司股东大会批准的江苏聚欣科技股份有限公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
10、 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 商务部 指 中国人民共和国国家商务部 工信部 指 中华人民共和国工业信息化部 国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 南京市工商局 指 南京市工商行政管理局 中国移动 指 中国移动通信集团公司 中国联通 指 中国联合网络通信集团有限公司 中国电信 指 中国电信集团公司 华为 指 华为技术有限公司 2G 指 第二代移动通信，主要指 GSM 和 IS-95（CDMA）数字移动通信，以语音业务为主 3G 指 第三代移动通信，可以支持多媒体业务，我国目前执行的 3G 标准有：WCDMA、CDMA200
11、0 和 TD-SCDMA 4G 指 第四代移动通信，具有更高的数据吞吐量、更低时延、更好覆盖、更低的建设和运行维护成本、更高的鉴权能力和安全能力、支持多种 QoS 等级等特点。统一通信（UC）指 是把计算机技术与传统通信技术融为一体的新通信模式，作为一种解决方案和应用，其核心内容是：让人们无论任何时间、任何地点，都可以通过任何设备、任何网络，获得数据、图像和声音的自由通信。7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 江苏聚欣科技股份有限公司 英文名称及缩写 JiangSuJuXinTechnologyCo.Ltd 证券简称 聚欣科技 证券代码 871563 法定
12、代表人 王雪岩 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 柏吉庆 联系地址 南京江北新区星火路 19 号 A8 栋第七层 电话 13809040761 传真 025-57713078 电子邮箱 公司网址 http:/ 南京江北新区星火路 19 号 A8 栋第七层 邮政编码 210000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2007 年 12 月 19 日 挂牌时间 2017 年 6 月 1 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）信息传输、软件和信息技术服务业（I）-电信、广播
13、电视和卫星传输服务(I63)-电信(I631)-其他电信服务（I6319）主要业务 公司主营业务为主要向中国移动、中国电信等运营商和其他客户销售以华为为主的通讯厂商提供的统一通信、语音、视讯等业务的硬件、软件并提供与之相关的服务，同时，自行开发、销售上述产品的配套业务软件；环保设备研发、销售、技术咨询服务。主要产品与服务项目 统一通信、语音、视讯等业务的硬件、软件并提供与之相关的服务，同时，自行开发、销售上述产品的配套业务软件；环保设备研发、销售、技术咨询服务。普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 8 普通股总股本（股）15,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东
14、 控股股东为（王雪岩）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（王雪岩），一致行动人为（杨希）四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 913200006701211947 否 注册地址 江苏省南京市江北新区星火路 19 号 否 注册资本 15,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）首创证券 主办券商办公地址 北京市朝阳区安定路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）首创证券 会计师事务所 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及
15、连续签字年限 孟凡利 王燕 2 年 2 年 会计师事务所办公地址 南京市鼓楼区铁路北街 128 号财经大学 A 座 16 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 16,474,344.13 25,418,693.79-35.19 毛利率%48.18%21.25%-归属于挂牌公司股东的净利润 2,490,991.8
16、2 1,636,568.73 52.21%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 2,050,175.68 1,370,150.37 49.63%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）11.49%7.81%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）9.46%6.54%-基本每股收益 0.17 0.11 54.55%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 31,378,838.97 33,154,385.46-5.36%负债总计 10,930,538.83 12,49
17、7,077.14-12.54%归属于挂牌公司股东的净资产 20,448,300.14 20,657,308.32-1.01%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.36 1.38-1.45%资产负债率%（母公司）34.80%37.69%-资产负债率%（合并）34.83%37.69%-流动比率 2.45 2.26-利息保障倍数 10.12 7.66-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 1,965,937.49 7,704,493.53-74.48%应收账款周转率 2.50 3.58-存货周转率 1.08 1.59-10 (四四
18、)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-5.36%-19.88%-营业收入增长率%-35.19%-31.55%-净利润增长率%52.21%-51.89%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 15,000,000 15,000,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益-
19、615.15 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)251,500.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 213,131.18 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 0.96 非经常性损益合计非经常性损益合计 464,016.99 所得税影响数 23,200.85 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 440,816.14 (八
20、八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 11 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 2022 年投资设立子公司。江苏聚欣智慧交通科技有限公司，注册地位于南京市江北新区星火路 19 号，认缴注册资本人民币 1000 万元。经营范围
21、：信息系统集成服务；数据处理服务；软件开发；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；计算机软硬件及辅助设备零售；机械设备销售；显示器件销售；显示器件制造；智能基础制造装备制造；智能基础制造装备销售；租赁服务（不含许可类租赁服务）。暂未开展业务 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司自成立至今，专业提供统一通信应用解决方案，其中涵盖统一通信全系列硬件设备以及根据客户实际应用场景定制化开发的统一通信系列应用软件，以便实现将客户的工作业务流程与统一通信服务功能紧密结合，充分挖掘统一通信的业务价值，降低企业运营成本，提升企业的运营
22、效率。针对国内移动运营商和其它企业的实际需求，同步销售智能终端产品，并与公司现有的统一通信业务无缝结合，为公司提供新的盈利增长点。公司业务目前遍及上海、山东、江苏、安徽、湖北等多个省市，并且积极拓展其他地区的业务。公司拥有年轻精干的开发群体、专业严谨的技术队伍、严格的质量保证体系，为公司的可持续发展提供了保障。2018 年至今，公司开拓了环保类业务，主要为粉碎性格栅系统的销售。公司主要以专业供应商资质审核入围的方式成为各大客户合格供应商，签署框架合作协议，再以投标方式取得相关具体项目的合同，签订合同后安排专业技术团队以项目执行的方式为各大客户提供相关项目实施及技术服务获得收入。与创新属性相关的
23、认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 高新技术企业编号：GR202132007927，发证时间：2021 年 11 月 30 日，有效期：三年；科技型中小企业入库登记编号：202332011108009232，有效期：2023-04-03 至 2023-12-31 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化
24、 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 13 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 12,245,352.10 39.02%12,330,781.15 37.19%-0.69%应收票据 应收账款 6,139,732.41
25、 19.57%4,622,456.08 13.94%32.82%存货 5,617,056.68 17.9 7,463,948.26 22.51%-24.74%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 4,408,945.87 14.05%4,818,962.86 14.53%-8.51%在建工程 无形资产 商誉 短期借款 5,005,000.00 15.95 5,005,875.00 15.10%-0.02%长期借款 应付账款 2,055,923.73 6.55%4,541,444.70 13.7%-54.73%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：（1）应收账款 期末应收账款本年比期
26、初增加 32.82%，主要系本年度行业普遍低迷，客户回款慢所致。（2）存货 期末存货本年比期初减少 24.74%，主要系报告期公司降低备用库存导致。（3）应付账款 期末应付账款本年比期初减少 54.73%，主要系本年市场行情普遍低迷，减少采购量导致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 16,474,344.13-25,418,693.79-35.19%营业成本 8,536,673.00 51.82%20,0
27、17,182.15 78.75%-57.35%毛利率 48.18%-21.25%-销售费用 724,441.61 4.4%640,594.72 2.52%13.09%管理费用 1,358,439.79 8.25%1,434,479.39 5.64%-5.3%研发费用 2,848,839.1 17.29%1,593,605.64 6.27%78.77%财务费用 265,203.43 1.61%241,638.84 0.95%9.75%14 信用减值损失-622,692.84-3.78%71,972.88 0.28%-965.18%资产减值损失-90,304.24-0.55%-43,429.40-
28、0.17%107.93%其他收益 74,628.77 0.45%5,284.06 0.02%1,312.34%投资收益 213,131.18 1.29%214,892.65 0.85%-0.82%公允价值变动收益 0 0%0 0%0%资产处置收益 0 0%0 0%0%汇兑收益 0 0%0 0%0%营业利润 2,213,885.12 13.44%1,603,748.12 6.31%38.04%营业外收入 251,501.31 1.53%63,807.48 0.25%294.16%营业外支出 615.50 0%2,113.75 0.01%-70.88%净利润 2,490,991.82 15.12%
29、1,636,568.73 6.44%52.21%项目重大变动原因项目重大变动原因：（1）营业收入 营业收入本年比上年减少 35.19%，主要原因系本期公司销售通信设备和视频终端因芯片供货不足以及市场低迷所致。（2）营业成本 公司本年营业成本较上年减少 57.35%，主要系公司本年度收入下滑，且严格进行项目考核控制成本所致。（3）毛利率本期较上期增加 26.93 个百分点，主要是本期毛利率较高的通信服务业务收入增长较快；而毛利率较低的视讯终端业务收入受芯片供货不足以及市场低迷，销售大幅下降。（4）营业利润 本年营业利润比上年增加 38.04%，主要是公司控制各项成本，减少不必要支出。（5）研发费
30、用 本年研发费用比上年增加 78.77%，主要由于委托开发费用增加，研发新项目，增加公司竞争力。（6）信用减值损失 本年信用减值损失比上年增加，主要是应收账款余额增加，计提了相应的信用损失。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 16,474,344.13 25,418,693.79-35.19%其他业务收入 0 0-主营业务成本 8,536,673 20,017,182.15-57.35%其他业务成本 0 0-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成
31、本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减百分同期增减百分点点 通信服务 12,510,163.79 5,324,004.81 57.44%73.77%31.58%13.64%视讯终端 3,553,677.75 2,849,575.34 19.81%-76.96%-78.7%6.52%环保设备 -100%-100%-100%15 数据安全 410,502.59 363,092.85 11.55%-80.89%-81.98%5.34%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原
32、因：收入构成变动的原因：营业收入本年比上年减少 35.19%，主要原因系本期公司销售通信设备和视频终端因芯片供货不足以及市场低迷所致。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 江苏牛观数据科技有限责任公司 2,513,854.83 15.26%否 2 广州佳都技术有限公司 1,956,805.75 11.88%否 3 中国电信股份有限公司 1,653,388.76 10.04%否 4 华为技术有限公司 1,512,985.72 9.18%否 5 中国移动通信集团终端有限公司 760,37
33、7.88 4.62%否 合计合计 8,397,412.94 50.98%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 南京优立飞软件科技有限公司 2,623,688.91 33.66%否 2 天津沃达服务外包有限公司 1,320,754.72 16.94%否 3 上海庞翎智能信息科技发展有限公司 761,961 9.78%否 4 南京瑞利康通信科技有限公司 685,851.01 8.8%否 5 华为技术有限公司 594,940.49 7.63%否 合计合计 5,987,196.13
34、 76.81%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 1,965,937.49 7,704,493.53-74.48%投资活动产生的现金流量净额 213,131.18-302,923.82-筹资活动产生的现金流量净额-3,322,776.78-4,449,669.35-现金流量分析现金流量分析：（1）经营活动产生的现金流量净额 报告期内经营活动产生的现金流量净额为 1,965,937.49 元，经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少 74.48%，主要由于公司降低备用库存，采购货物支出减少导16
35、 致。（2）投资活动产生的现金流量净额 投资活动产生的现金流量净额为 213,131.18 元，较上年减少，主要是由于本期末购买长期资产。（3）筹资活动产生的现金流量净额 筹资活动产生的现金流量净额为-3,322,776.78 元，筹资活动产生的现金流量净额较上期波动较大，主要为偿还债务支付的现金及分配股利所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名称公司名称 公司类型公司类型 主要业务主要业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 江苏聚欣智慧交通科技有限公司
36、控股子公司 建设工程施工、技术服务、技术开发、技术咨询；信息系统集成服务 10,000,000 482,068.96 476,068.96 0-23,931.04 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司名称公司名称 与公司从事业务的关联性与公司从事业务的关联性 持有目的持有目的 江苏聚欣智慧交通科技有限公司 无 为拓展交通行业业务做准备 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 单位：元 理财产品类型理财产品类型 资金来源资金来源 未到期余额未到期余额 逾期未收回金额逾期未收回金额 预期无法收回
37、本预期无法收回本金或存在其他可金或存在其他可能导致减值的情能导致减值的情形对公司的影响形对公司的影响说明说明 银行理财产品 自有资金 0 0 不存在 合计合计-0 0-非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用适用 不适用不适用 17 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营的能力；会计核算
38、、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；行业发展势头良好，主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；没有影响公司持续经营的事项发生。因此，公司拥有良好的持续经营能力。18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在经股东
39、大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 四.二.(四)是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(五)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(六)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、
40、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售-与关联方共同对外投资-提供财务资助-提供担保-19 委托理财-控股股东、实际控制人为公司提供担保-5,000,000 重大重大关联
41、交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：控股股东、实际控制人王雪岩、杨希 2022 年共为公司提供 500 万元担保，根据 2020 年 1 月发布的 全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则相关规定，公司单方面接受担保的关联交易可免于按照关联交易方式进行审议，此次关联担保有利于增强公司资金流动性，有利于公司日常生产经营。报告期内挂牌公司无违规关联交易报告期内挂牌公司无违规关联交易 是 否 发生原因、整改情况及对公司的影响：发生原因、整改情况及对公司的影响：无违规关联交易。(四四)经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发
42、生的企业合并事项经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 临时公告索引临时公告索引 事项事项类型类型 交易交易/投资投资/合合并标的并标的 对价对价金额金额 是否构成是否构成关关联交易联交易 是否是否构成重构成重大资产重组大资产重组 2022-019 对外投资 江苏聚欣智慧交通科技有限公司 江苏聚欣智慧交通科技有限公司 100%股权 否 否 事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：本次对外投资符合公司的发展战略，有利于推动公司的业务布局，本次投资不会对公司财务状况和经营成果产生重大
43、不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。(五五)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 董监高 2017 年 6月 1 日-挂牌 限售承诺 自愿锁定承诺 正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2017 年 6月 1 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2017 年 6月 1 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2017 年 6月 1 日-挂牌 资
44、金占用承诺 避免资金占用和规范关联交易的承诺 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 20 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 1、股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺 公司股票依据公司法第
45、一百四十一条和全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）第 2.8 条规定进行限售。公司章程第二十五条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。”截至公司股票在全国股份转让系统挂牌之日，公司首批可进入全国股份转让系统公开转让的股份为15,000,000 股，公司已按照股东对所持股份自愿锁定的承诺在中国结算公司作了限售登记。报告期内公司股东均严格履行了上述承诺，未有任何违背。2、关于避
46、免同业竞争的承诺 为了避免今后出现同业竞争情形，公司全体股东、董事、监事及高级管理人员均出具了避免同业竞争承诺，具体内容如下：“鉴于江苏聚欣科技股份有限公司（以下简称“聚欣科技”）拟在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让，本人作为聚欣科技的控股股东、董事、总经理及实际控制人，现作出如下承诺：（1）、本人及本人关联方目前未从事或参与与聚欣科技存在同业竞争的活动。（2）、本人及本人关联方将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何对聚欣科技构成竞争的业务及活动，或拥有与聚欣科技存在竞争关系的任何经营实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经营实体、机构、经济组织的控制权，或在该经营实体、机
47、构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。（3）、本承诺有效期为本人在持有聚欣科技股份期间，或担任聚欣科技董事、监事、高级管理人员、核心技术人员期间。（4）、若本人及本人关联方违反上述承诺，本人将对由此给聚欣科技造成的经济损失承担赔偿责任。特此声明与承诺！”报告期内公司全体股东、董事、监事及高级管理人员均严格履行了上述承诺，未有任何违背。3、关于避免资金占用和规范关联交易的承诺 为避免和防止今后控股股东或实际控制人及其关联方占用或者转移公司资金、资产以及其他资源的行为，公司股东、实际控制人已出具承诺如下：“本人，作为江苏聚欣科技股份有限公司（以下简称“股份公司”）的股东，现郑重声明如下：（
48、1）、本人在作为公司股东期间，若本人目前或未来控制其他企业，该类企业将尽量避免与公司之间产生关联交易事项；对于不可避免发生的关联交易，将遵守平等、自愿、公平、合理的原则进行，交易价格将按照市场公认的合理价格确定。（2）、本人将严格遵守公司章程中关于关联交易事项的回避规定,相关关联交易均将严格按照公司关联交易决策程序进行，确保相关关联交易合法合规，不损害公司及其他股东的合法权益。（3）、本人愿意承担因违反上述承诺而给公司造成的全部经济损失。”报告期内公司实际控制人王雪岩、杨希严格履行了上述承诺，未有任何违背 (六六)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的
49、资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 货币资金 流动资产 保证金 71,906.66 0.23%保函保证金 其他货币资金 流动资产 保证金 1,000,000.00 3.19%应付票据保证金 21 总计总计-1,071,906.66 3.42%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：无影响 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初
50、 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 3,750,000 25.00%0 3,750,000 25.00%其中：控股股东、实际控制人 3,750,000 25.00%0 3,750,000 25.00%董事、监事、高管 核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 11,250,000 75.00%0 11,250,000 75.00%其中：控股股东、实际控制人 11,250,000 75.00%0 11,250,000 75.00%董事、监事、高管 核心员工 总股本总股本 15,000,000-0 15,000,000-普通股股东人
