1、公告编号：2023-006 1 2022 年度报告 卓成节能 NEEQ:871592 武汉卓成节能科技股份有限公司 Wuhan Zhuocheng Energy-saving Tech Co.,Ltd.公告编号：2023-006 2 公司年度大事记公司年度大事记 2022 年 12 月，荣获“2020-2021 年武汉市守合同重信用企业”2022 年 11 月，荣获“2020-2021 年武汉地区建筑业优秀企业”公告编号：2023-006 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管
2、理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2222 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2525 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2929 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3232 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .106106 公告编号：2023-006 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事
3、、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人郑永清、主管会计工作负责人张志云及会计机构负责人（会计主管人员）王蕾保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整
4、是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 行业政策调控的风险 公司所处行业与国家宏观经济的运行状况及固定资产投资规模相关，特别是基础设施投资规模、城市化进程以及房地产市场的发展状况。如果国家的监管措施变化，或政府执行相关政策的力度下降，可能影响企业采购意愿，或增加企业成本，继而对公司热泵产
5、品及系统集成的回款及价格产生不利影响。人才短缺风险 近年来公司随着市场竞争的不断加剧，复合型专业技术人员的需求与日俱增，企业在高速发展时将面临专业技术人员短缺的风险。公司所需人才覆盖专业领域广泛，公司技术研发需要依赖专业技术人才，如果出现核心技术泄露或核心技术人员流失的情形，可能在一定程度上影响公司产品竞争力和技术创新能力，对公司的业务发展造成不利影响。市场开拓风险 公司未来计划拓展全国多地区的业务，由于公司缺乏在相关地区开展业务的经验，将已有地区成功模式进行复制可能达不到理想效果，甚至导致业务拓展的失败，对公司造成不利影响。市场竞争风险 随着国家对节能环保要求的日益提高以及热泵产品、系统集成
6、公告编号：2023-006 5 与能源服务行业的迅速发展，市场对产品的需求日益提高，热泵产品企业需不断开发新产品，以应对持续变化的市场趋势和客户需求，保持公司和产品的市场竞争力。公司若不能正确判断行业技术发展趋势和用户需求变化，在产品技术进步、市场推广和质量控制等方面不能适应市场需求，将导致公司的市场竞争能力下降。实际控制人不当控制的风险 公司的实际控制人为郑永清，对公司经营决策有重大影响。若公司实际控制人利用其控制权对公司重大资本支出、关联交 易、人事任免、公司战略等事项进行不当控制，可能会给公司经营和其他股东带来不利影响。应收账款过高及坏账风险 截止报告期末，公司应收账款为 46,872,
7、031.13 元，应收账款占总资产的比例为 44%，应收账款占总资产比例较高，相比企业规模，应收账款余额较大，但若因公司对应收账款催收不及时或主要客户的财务经营状况发生恶化，将对公司的生产经营和资金周转产生不利影响。运营资金紧张风险 公司业务的快速发展，对建筑节能中央空调系统集成及配套项目的投资建设和运营不断扩大，对资金的需求也不断增加。公司目前用于项目运营主要依靠自有资金、银行借款和提高资金管理能力及利用率解决。目前正值公司高速发展期，仅依靠自身积累和银行借款已不能满足企业生产经营的需要。新冠肺炎疫情影响的风险 新冠肺炎疫情的反复及防疫管控措施对公司的持续经营及业绩造成不利影响。本期重大风险
8、是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 公告编号：2023-006 6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、卓成节能 指 武汉卓成节能科技股份有限公司 报告期、本年度 指 2022 年 1 月 1 日-2022 年 12 月 31 日 年初、报告期初 指 2022 年 1 月 1 日 年末、报告期末 指 2022 年 12 月 31 日 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 武汉卓成节能科技股份有限公司章程 主办券商、天风证券 指 天风证券股份有限公司 股转公司、全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 审计机构、
9、会计师 指 大华会计事务所（特殊普通合伙）三会 指 股东大会、董事会、监事会 股东大会 指 武汉卓成节能科技股份有限公司股东大会 董事会 指 武汉卓成节能科技股份有限公司董事会 监事会 指 武汉卓成节能科技股份有限公司监事会 控股股东 指 郑永清 实际控制人 指 郑永清，范莉 管理层 指 总经理、副总经理、财务负责人 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公告编号：2023-006 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 武汉卓成节能科技股份有限公司 英文名称及缩写 Wuhan Zhuocheng Energy-saving Tech Co.,Ltd.证券简称
10、 卓成节能 证券代码 871592 法定代表人 郑永清 二、二、联系方式联系方式 信息披露事务负责人 游洁（证券事务代表）联系地址 武汉东湖开发区关山二路特 1 号国际企业中心二期 2-401 号 电话 027-67848718 传真 027-67848708 电子邮箱 公司网址 办公地址 武汉东湖开发区关山二路特 1 号国际企业中心二期 2-401 号 邮政编码 430074 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2002 年 12 月 5 日 挂牌时间 2017 年 6 月 18 日 分层情
11、况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）建筑业（E）-建筑安装业（E49）-管道和设备安装（E492）-管道和设备安装（E4920）主要业务 地源热泵中央空调系统集成解决方案及配套各项服务 主要产品与服务项目 土壤源热泵中央空调系统集成服务和水源热泵中央空调系统集成服务 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）21,750,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（郑永清）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（郑永清，范莉），无一致行动人 公告编号：2023-006 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更
12、否变更 统一社会信用代码 914201007447582360 否 注册地址 湖北省武汉市东湖高新区关山二路特 1 号国际企业中心二期 2-401 号 否 注册资本 21,750,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）天风证券 主办券商办公地址 武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 号楼 21 楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）天风证券 会计师事务所 大华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 周小根 张静 2 年 4 年 会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 六、六、自愿自愿披露
13、披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公告编号：2023-006 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 104,361,854.27 86,648,406.15 20.44%毛利率%9.50%10.09%-归属于挂牌公司股东的净利润 579,073.56 1,013,714.46-42.88%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-266,395.08 461,6
14、55.10-157.70%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）1.63%2.91%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-0.75%1.33%-基本每股收益 0.03 0.05-(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 106,531,441.32 112,468,754.53-5.28%负债总计 70,612,827.72 77,129,214.49-8.45%归属于挂牌公司股东的净资产 35,918,613.60 35,339,540.04 1.64%归属于挂牌公司
15、股东的每股净资产 1.65 1.62 1.85%资产负债率%（母公司）66.28%68.50%-资产负债率%（合并）-流动比率 1.35 1.40-利息保障倍数 2.35 2.80-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 1,121,340.76-3,828,994.37-129.29%应收账款周转率 1.96 1.09-存货周转率 2.95 2.73-公告编号：2023-006 10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-5.28%19.11%-营业收入增长率%20.44%
16、43.36%-净利润增长率%-42.88%-0.31%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 21,750,000 21,750,000 0%计入权益的优先股数量 0 0-计入负债的优先股数量 0 0-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）994,683.97 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-14.98 非经常
17、性损益合计非经常性损益合计 994,668.99 所得税影响数 149,200.35 少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 845,468.64 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 请填写具体原因不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 公告编号：2023-006 1
18、1 1 会计政策变更会计政策变更 本报告期重要会计政策未变更。会计政策变更的内容和原因 备注 本公司自 2022 年 1 月 1 日起执行财政部 2021 年发布的企业会计准则解释第 15 号（1）本公司自 2022 年 12 月 13 日起执行财政部 2022 年发布的企业会计准则解释第 16 号（2）会计政策变更说明：（1）执行企业会计准则解释第执行企业会计准则解释第 15 号对本公司的影响号对本公司的影响 2021 年 12 月 31 日，财政部发布了企业会计准则解释第 15 号（财会202135 号，以下简称“解释 15 号”），解释 15 号“关于企业将固定资产达到预定可使用状态前或
19、者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理（以下简称试运行销售）”和“关于亏损合同的判断”内容自 2022 年1 月 1 日起施行。执行解释 15 号对本报告期财务报表无重大影响。（2）执行企业会计准则解释第执行企业会计准则解释第 16 号对本公司的影响号对本公司的影响 2022 年 12 月 13 日，财政部发布了企业会计准则解释第 16 号（财会202231 号，以下简称“解释 16 号”），解释 16 号三个事项的会计处理中：“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”自 2023 年 1 月 1 日起施行，允许企业自发布年度提前执行，本公司本年度未
20、提前施行该事项相关的会计处理；“关于发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会计处理”及“关于企业将以现金结算的股份支付修改为以权益结算的股份支付的会计处理”内容自公布之日起施行。执行解释 16 号对本报告期财务报表无重大影响。2.会计估计变更会计估计变更 本报告期主要会计估计未发生变更。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 公告编号：2023-006 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司主要通过对可再生能源和清洁能源的开发利用，为建筑物的节能减排提供整体解决方案，包括建筑物的中央空调系统、建筑照明
21、系统、给排水及节水系统等。公司的核心业务是地源热泵中央空调系统集成解决方案及配套各项服务，具体包括土壤源热泵中央空调系统集成服务和水源热泵中央空调系统集成服务。1、采购模式 公司采购主要是工程中需要的材料、零部件等，采购方式为“集中采购模式”，即根据安装进度采购相关部件，一般不会在没有工程需求的情况下提前囤货。公司主要部件地源热泵主机、管材等均来自国内知名企业，钢材等主要向经销商采购。公司拥有稳定的供应商团队，长期合作的供应商包括金牛管业、美意空调等，材料及劳务外包方面主要采取议标比价方式采购，由物资部负责进行设备材料及零星物资的采购。对于采购管理，公司有较为严格的评审控制，重要的采购由市场部
22、、财务部、项目部、分管领导等根据各自职能参与评审，同意后方可进行。2、销售模式 公司获取项目主要有参加招投标、邀请投标两种方式。招投标方式的项目信息主要由公司市场部人员主动搜寻或客户与公司联系获得，主要包括参加邀请招标或者公开招标，然后由技术部进行投标方案的设计、投标成本测算及标书制作，再将标书交由市场商务部进行投标。因公司具有极其显著的品牌优势和资深的行业地位，部分客户会直接委托公司进行项目服务。公司签订相关工程合同后开展整个项目，并根据完工百分比法确认收入。3、盈利模式 公司逐渐形成地源热泵系统、其他供暖工程系统及新风系统全业务链条集成服务模式，即公司在项目前期设计、设备采购、安装、调试等
23、各个环节为客户提供服务，并根据服务内容和项目进展取得业务收入。目前公司主要收入来自地源热泵系统工程和中央空调系统集成等收入。报告期及报告期后至报告披露日，公司商业模式未发生较大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 详细情况 1、湖北省经济和信息化厅于2021年12月24日下发的关于公布湖北省第三批 专精特新“小巨人”企业名单的通告，根据省经信厅办公室关于推荐省级专精特新“小巨人”企业的通知（鄂经信办函202185号），公司被认定为“湖北省专精特新小巨人企业”称号，有效期三年。有效期为2022年1月1
24、日至2024年12月31日。2、全国高新技术企业认定管理工作领导小组办公室于 2020 年 12月 2 日下发的关于公示湖北省 2020 年第一批拟认定高新技术企业名单的通知,根据高新技术企业认定管理办法（国科发火201632 号）和高新技术企业认定管理工作指引（国科发火2016195 号）有关规定，公司通过 2020 年第一批高新技术企业认定，并获发高新技术企业证书，有效期三年。公告编号：2023-006 13 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生
25、变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 4,138,167.12 3.88%13,555,286.81 12.05%-69.47%应收票据-应收账款 46,872,031.13 44.00%59,545,331.92 52.94%-21.28%
26、存货 -合同资产 37,397,756.14 35.10%26,621,664.75 23.67%40.48%投资性房地产-长期股权投资-固定资产 720,332.39 0.68%471,809.66 0.42%52.67%在建工程-无形资产 20,953.64 0.02%27,277.16 0.02%-23.18%商誉-短期借款 16,000,000.00 15.02%24,999,745.52 22.23%-36.00%长期借款 -应付账款 47,731,969.14 44.81%43,956,423.42 39.08%8.59%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资
27、金减少：主要原因为当期归还银行贷款899.97万元；2、应收账款减少：主要原因为本年度积极进行应收款项催收；公告编号：2023-006 14 3、合同资产增加：主要原因为建造合同形成已完工，甲方未办理结算；4、固定资产增加：主要原因为本年度新增加固定资产运输设备；5、无形资产减少：主要原因为无形资产摊销减少；6、短期借款减少：主要原因为本期贷款较上年减少。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 104,361,
28、854.27-86,648,406.15-20.44%营业成本 94,452,577.55 90.50%77,905,636.15 89.91%21.24%毛利率 9.50%-10.09%-销售费用 1,115,269.62 1.07%1,682,466.70 1.94%-33.71%管理费用 2,456,076.29 2.35%3,271,055.42 3.78%-24.91%研发费用 6,214,487.92 5.95%3,479,189.54 4.02%78.62%财务费用 853,203.32 0.82%379,112.92 0.44%125.05%信用减值损失 2,424,286.3
29、2 2.32%-1,290,321.34-1.49%-287.88%资产减值损失-1,225,890.84-1.17%1,996,049.11 2.30%-161.42%其他收益 994,683.97 0.95%639,509.60 0.74%55.54%投资收益-45,000.00 0.05%-公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润 1,191,248.58 1.14%1,109,601.63 1.28%7.36%营业外收入-9,972.00-营业外支出 14.98-净利润 579,073.56 0.55%1,013,714.46 1.17%-42.88%项目重大变动原因项目重大
30、变动原因：1、营业收入增加：项目2022年度项目投入增加；2、营业成本增加：主要原因为部分原材料价格大幅度增长，如有色金属稀缺价格大幅度上涨，公司的主要原材料原材价格也呈现较高增长趋势；疫情影响导致人工成本增加；3、销售费用减少：主要原因为工资及招待费用减少；4、管理费用减少：主要原因为工资及办公等费用减少；5、研发费用增加：主要原因为2022年研发人员有增加即工资增加，且加大了研发投入，；6、财务费用增加：主要原因为公司授信额度增加，过程中贷款额度增加；7、信用减值减少：公司冲回信用减值损失；8、资产减值损失增加：主要原因本年度计提坏账较上年增加；9、其他收益增加：主要原因为本年度政府补助增
31、加；10、净利润减少：主要原因为本年度承接项目利润点偏低，项目施工成本增加，公司加大了研发的公告编号：2023-006 15 投入。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 104,361,854.27 86,648,406.15 20.44%其他业务收入-主营业务成本 94,452,577.55 77,905,636.15 21.24%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减
32、%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减百分点百分点 地 源 热 泵系统收入 75,017,267.11 67,116,474.85 10.53%21.69%21.29%2.83%综 合 机 电类 工 程 收入 26,469,133.06 25,028,158.66 5.44%13.46%18.85%-44.15%其 他 销 售收入 2,875,454.1 2,307,944.04 19.74%71.67%52.45%105.41%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：综合机电类工程收入增长：主要原
33、因为2022年项目较上年有增加，导致收入整体增长。其他销售收入增长：2022 年度公司在机电设备销售等其他销售方面较上年增长。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 中建三局集团有限公司 45,805,331.94 43.89%否 2 华中师范大学 8,299,190.34 7.95%否 3 武汉中建三局星谷房地产开发有限公司 7,805,195.07 7.48%否 4 中国建筑第七工程局有限公司 4,851,282.4 4.65%否 5 黄冈市中心医院 4,569,904.27 4.
34、38%否 合计合计 71,330,904.02 68.35%-公告编号：2023-006 16 (4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 东芝开利空调销售（上海）有限公司 6,598,463.00 6.36%否 2 武汉鑫合悦环境科技有限公司 6,066,907.26 5.84%否 3 武汉立诚智能机电安装有限公司 4,313,327.71 4.15%否 4 北京益富机电设备工程有限公司 3,455,600.00 3.33%否 5 湖北弘瑞机电工程有限公司 2,384,035.7
35、0 2.3%否 合计合计 22,818,333.67 21.98%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 1,121,340.76-3,828,994.37-129.29%投资活动产生的现金流量净额-365,044.25-263,548.68 38.51%筹资活动产生的现金流量净额-10,173,416.20 16,604,482.03-161.27%现金流量分析现金流量分析：经营活动产生的现金流量净额增加：主要原因是本年度加大了回款力度。投资活动产生的现金流量净额减少：主要原因是固定资产增加。筹
36、资活动产生的现金流量净额减少：主要原因是本年度贷款较上年增加。(三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用 不适用 公告编号：2023-006 17 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适
37、用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司运作规范，在业务、资产、人员、财务、机构等方面均完全独立且在公司法、证券法及公司章程的要求下规范运作，公司会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；公司主营业务增速稳定，资产负债结构合理，整体盈利能力显著，主要财务、业务等经营指标健康；公司管理层稳定；公司及全体员工无重大违法、违规行为。综上所述，公司持续经营能力良好，业务规模日益扩大，不存在以下对公司持续经营能力造成影响的事项。公告编号：2023-006 18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存
38、在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(四)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(五)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(六)
39、是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 单位：元 性质性质 累计累计金额金额 合计合计 占期末净资产占期末净资产比例比例%作为作为原告原告/申请申请人人 作为被作为被
40、告告/被申请被申请人人 诉讼或仲裁 23,166,365.00-23,166,365.00 64.50%2 2、以临时公告形式披露的重大诉讼、仲裁事项以临时公告形式披露的重大诉讼、仲裁事项 适用 不适用 单位：元 原告原告 /申请申请人人 被告被告 /被被申请人申请人 案案由由 是否是否结结案案 涉及涉及 金额金额 是否形成是否形成预计负债预计负债 案件案件进展进展或执行情或执行情况况 临时公告临时公告 披露时间披露时间 公告编号：2023-006 19 武汉卓成节能科技股份有限公司 湖北洁能工程技术开发公司 原被告双方于因施工费用价格协商原因，被告违约，双方为此产生合同纠纷 否 17,456
41、,191.00 否 正在审理过程中 2018 年10 月 29日 总计总计 -17,456,191.00-重大诉讼、仲裁事项对公司的影响：重大诉讼、仲裁事项对公司的影响：本次诉讼系公司通过法律途径维护自身合法权益，不会对公司经营产生不利影响。(二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易情况公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 具体事项类
42、型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 购买原材料、燃料、动力，接受劳务-销售产品、商品，提供劳务-公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 15,288,000.00 1,288,000.00 其他 40,000,000.00 16,000,000.00 企业集团财务公司关联交易情况企业集团财务公司关联交易情况 适用 不适用 (四四)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售-与关联方共同对外投资-提供财务资助-提供担保-委托理财-关联方担保-重大重大关联交
43、易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：无 公告编号：2023-006 20 报告期内挂牌公司无违规关联交易报告期内挂牌公司无违规关联交易 是 否 发生原因、整改情况及对公司的影响：发生原因、整改情况及对公司的影响：无 (五五)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 公司无已披露的承诺事项公司无已披露的承诺事项 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实 际 控 制人 或 控 股股东 2017 年 6月 8 日-挂牌 限售承诺 关
44、于股份锁定期的承诺 正在履行中 董监高 2017 年 6月 8 日-挂牌 限售承诺 关于股份锁定期的承诺 正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2017 年 6月 8 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2017 年 6月 8 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2017 年 6月 8 日-挂牌 资金占用承诺 避免资金占用的承诺 正在履行中 董监高 2017 年 6月 8 日-挂牌 资金占用承诺 避免资金占用的承诺 正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2017 年 6月 8 日-挂牌 规范关联交
45、易 规范和减少关联交易的承诺 正在履行中 董监高 2017 年 6月 8 日-挂牌 规范关联交易 规范和减少关联交易的承诺 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 不
46、涉及 1.关于股份锁定期的承诺 公司实际控制人、董事、监事和高级管理人员签署了关于股份锁定期的承诺。公告编号：2023-006 21 2.关于避免同业竞争的承诺 为避免以后与公司发生同业竞争，公司实际控制人、董事、监事和高级管理人员签署了避免同业竞争的承诺。3.关于避免资金占用的承诺 公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员签署了避免资金占用的承诺，确保将来不发生以借款、代偿债务、代垫款项等方式占用或转移股份公司资金或资产的情形。4.有关规范关联交易的承诺 公司持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员签署了规范及减少关联交易的承诺，承诺将尽可能减少与股份公司间的关联交易，对于无法避免的关联
47、交易，将严格按照公司法、公司章程及关联交易管理等规定，履行相应的决策程序。报告期内，公司相关承诺人员均严格履行承诺，未发生违背承诺的事项。(六六)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类型类型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 发明专利（专利号：ZL201511015727.8）专利 质押 0 0%银行质押贷款 实用新型（专利号：ZL201921416675.9）专利 质押 0 0%银行质押贷款 实用新型（专利号：ZL201921416956.4）专
48、利 质押 0 0%银行质押贷款 实用新型（专利号：ZL201921051827.X）专利 质押 0 0%银行质押贷款 实用新型（专利号：ZL201920536578.7）专利 质押 0 0%银行质押贷款 实用新型（专利号：ZL201920543498.4）专利 质押 0 0%银行质押贷款 实用新型（专利号：ZL201920543499.9）专利 质押 0 0%银行质押贷款 总计总计-0 0%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：本次质押是向武汉农村商业银行股份有限公司光谷分行申请贷款，对公司的生产经营无不利影响。公告编号：2023-006 22 第五节第五节 股份变动、
49、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 5,921,333 27.22%-5,921,333 27.22%其中：控股股东、实际控制人 3,612,000 16.61%-3,612,000 16.61%董事、监事、高管 500,000 2.30%-500,000 2.30%核心员工-有限售条件股份 有限售股份总数 15,828,667 72.78%-15,828,667 72.78%其
50、中：控股股东、实际控制人 12,387,000 56.95%-12,387,000 56.95%董事、监事、高管 1,500,000 6.90%-1,500,000 6.90%核心员工-总股本总股本 21,750,000-0 21,750,000-普通股股东人数普通股股东人数 10 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量
