1、1 2022 年度报告 亚玫股份 NEEQ:839567 上海亚玫标签股份有限公司 2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .5 5 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .7 7 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2222 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2525
2、 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2929 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .102102 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人姚丽静、主管会计工作负责人干秀芳及会计机构负责人（会计主管人员）干秀芳保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了带持续经营重大不确定性段落的保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说
3、明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、董事会就非标准审计意见的说明 中审亚太会计师事务所（特殊普
4、通合伙）本着严格、谨慎的原则，对上述事项出具了保留意见的审计报告。董事会表示理解，该报告客观严谨地反映了公司 2022 年度财务状况和经营成果。董事会将组织公司相关人员积极采取措施，尽快消除审计报告中保留意见事项对公司的影响。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 控股股东、实际控制人不当控制风险 公司的控股股东、实际控制人姚丽静有公司 57.67%的股份，且是公司的总经理，能够对公司的商务、业务、财务、人事管理等方面实施控制。目前公司在控股股东、实际控制人的带领下处于快速成长的态势。但是一旦控股股东、实际控制人对公司
5、的商务、业务、财务、人事管理等方面进行不当控制，可能会给公司和少数股东的利益带来不利影响。税收优惠及财政补贴政策变动的风险 报告期内公司高新技术企业已满 3 年没有重新认证,公司将不再享受相关税收优惠,将按 25%的税率征收企业所得税。主要客户相对集中的风险 报告期内，公司对前五名客户的销售收入占当期营业收入的比4 例为 65.47%，前五大客户占公司的营业收入比重较大，公司对前五大客户存在一定的依赖性，虽然公司与主要客户建立了长期稳定的合作关系，业务上签订了采购框架协议，若与主要客户的合作发生重大变化，则会对公司业务收入产生较大影响。人力资源风险 标签智能化行业作为传统制造业升级服务行业，涉
6、及到的制造、服务流程环节较多，包括打样、生产、物流、信息化实施流程等各个方面，对专业人才的经验和能力要求较高。同时，随着公司的快速发展和业务转型，迫切需要更多具备专业信息化服务技术、管理、营销等能力的人才，人才供求矛盾日益突出。若公司不能及时补充合格的专业人才，将对公司的发展造成不利影响。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 亚玫股份、亚玫、公司、本公司、上海亚玫 指 上海亚玫标签股份有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责
7、任公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）主办券商、东吴证券 指 东吴证券股份有限公司 三会 指 股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 指 总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书 管理层 指 董事、监事及高级管理人员 元、万元 指 人民币元、人民币万元 子公司、上海松玫 指 上海松玫服装辅料有限公司 上海宝鑫、宝鑫、宝鑫制衣 指 上海宝鑫制衣有限公司 RFID 指 RadioFrequencyIdentification,即射频识别技术 智能标签、电子标签 指 具有射频功能的智能标签，采用射频识别技术，
8、对物体进行跟踪和状态反馈 智能包装 指 将智能标签、电子标签应用到商品外包装，对商品进行跟踪和状态反馈 上年同期 指 2021 年 1 月 1 日-2021 年 12 月 31 日 报告期、本期 指 2022 年 1 月 1 日-2022 年 12 月 31 日 报告期末 指 2022 年 12 月 31 日 5 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 上海亚玫标签股份有限公司 英文名称及缩写 ShanghaiYameiLabellingsCo.,Ltd.,Yamei 证券简称 亚玫股份 证券代码 839567 法定代表人 姚丽静 二、二、联系方式联系方式 董事
9、会秘书 顾健如 联系地址 上海市金山区亭枫公路 7086 号 电话 021-67360823 传真 021-67360332 电子邮箱 公司网址 办公地址 上海市金山区枫泾镇兴豪路 5 号 3 幢东侧 邮政编码 201502 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司财务室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2005 年 8 月 22 日 挂牌时间 2016 年 11 月 8 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-计算机、通信和其他电子设备制造业（39）-其他电子设备制造（399）-其他电子设备制造(3990)主要
10、业务 标签、包装袋、衣架、展示箱、智能标签/包装/物联网一体解决方案 主要产品与服务项目 公司专业从事标签、包装袋、衣架、展示箱、智能标签/包装/物联网一体解决方案等的产品和服务。普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）20,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（姚丽静）6 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（姚丽静），无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 913101167793432924 否 注册地址 上海市金山区枫泾镇兴豪路 5 号 3 幢东侧 否
11、注册资本 20,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）东吴证券 主办券商办公地址 苏州工业园区星阳街 5 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）东吴证券 会计师事务所 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 臧其冠 徐建华（姓名 3）（姓名 4）5 年 2 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市海淀区复兴路 47 号天行健商务大厦 20 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析
12、 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 4,788,434.90 5,735,318.74-16.51%毛利率%33.27%39.67%-归属于挂牌公司股东的净利润-2,358,978.32-10,579,986.01 77.70%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-2,414,913.46-5,739,655.12 57.93%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-18.02%-54.08%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常
13、性损益后的净利润计算）-18.44%-29.34%-基本每股收益-0.12-0.53 77.36%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 30,247,338.23 33,392,228.02-9.42%负债总计 18,332,669.08 19,118,580.55-4.11%归属于挂牌公司股东的净资产 11,914,669.15 14,273,647.47-16.53%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.60 0.71-15.49%资产负债率%（母公司）55.88%51.75%-资产负债率%（合并）60.61%57.25%-流动比
14、率 1.26 1.24-利息保障倍数-3.27-13.49-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-664,235.77 374,359.23-277.43%应收账款周转率 0.34 0.39-存货周转率 2.19 0.69-8 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-9.42%-23.54%-营业收入增长率%-16.51%14.61%-净利润增长率%77.70%-4.26%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本
15、 20,000,000 20,000,000-计入权益的优先股数量 0 0-计入负债的优先股数量 0 0-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益-419,675.16 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）除上述各项之外的其他营业外收入和支出 475,610.30 非经常性损益合计非经常性损益合计 55,935.14 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 55,93
16、5.14 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更会计差错更正 其他原因 请填写具体原因不适用 9 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 10 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司是从事标签、包装袋、衣架、展示
17、箱、智能标签、智能包装等服装辅料、生产、销售的企业。公司立足于传统标签产品，融合可降解环保原材料，同时，依托自身的技术优势，整合应用条形码、二维码、电子芯片技术，并升级开发智能标签、智能包装产品及相关系统解决方案。公司产品主要通过客户授权，由其指定国内的服装代工厂采购亚玫股份的标签等产品，产品价格由公司与客户协商确定。客户设计部门将设计好的电子样本发送给公司，公司制作好实物样本快递给客户，客户确认后指定国内服装代工厂向本公司采购相关标签产品。凭借良好的质量与优质的服务，亚玫股份与客户建立了长期稳定的授权合作关系。自公司挂牌以来，公司产品服务进一步拓展，逐步成长为以电子标签为载体的物联网一体化解
18、决方案服务提供商，公司提供服装、医药、保健品及化妆品等外包装、设计、生产、销售一体化物联网服务，服务涵盖商品防伪、商品防盗、商品追溯、资产管理、物流管理等。报告期内，公司商业模式无重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否
19、(二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%11 货币资金 623,579.63 2.06%1,098,295.92 3.29%-43.22%应收票据 应收账款 6,560,517.46 21.69%10,308,934.63 30.87%-36.36%存货 1,754,630.29 5.80%1,164,887.53 3.49%50.63%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 5,270,397.80 17.42%8
20、,260,609.96 24.74%-36.20%在建工程 无形资产 商誉 短期借款 4,304,668.25 14.23%6,047,092.25 18.11%-28.81%长期借款 应付账款 3,989,893.76 13.19%4,545,620.18 13.61%-12.23%其他应付款 9,214,537.19 30.46%6,981,482.76 20.91%31.99%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金：较上年同期减少 43.22%，其主要原因是当年度部分货款未收回及支付供应商货款所致。2、应收账款：较上年同期比减少 36.36%，其主要原因是年初未收
21、回应收账款部分已收回所致。3、存货：较上年同期比增加 50.63%，其主要原因是增加了库存原材料及商品所致。4、固定资产：较上年同期比减少 36.20%，主要原因是处置了产能落后的部分机器设备及提取闲置资产减值准备金所致。5、短期借款：较上年同期比减少 28.81%，主要原因是法院执行担保人姚丽静的抵押房产偿还南京银行股份有限公司贷款本金 1742424 元所致。6、应付账款：较上年同期比减少 12.23%，主要原因是当年度支付供应商货款有所增加，减少了期末欠款所致。7、其他应付款：较上年同期比增加 31.99%，主要原因是增加了法院执行担保人法人姚丽静的抵押房产偿还南京银行贷款本金 1742
22、424 元，应付利息同比增加 641215.90 元所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 4,788,434.90-5,735,318.74-16.51%营业成本 3,195,454.55 66.73%3,460,377.51 60.33%-7.66%毛利率 33.27%-39.67%-销售费用 259,686.41 5.42%334,510.01 5.83%-22.37%管理费用 1,543,918.
23、10 32.24%2,523,515.60 44.00%-38.82%研发费用 424,325.37 8.86%490,150.70 8.55%-13.43%财务费用 640,164.71 13.37%761,699.31 13.28%-15.96%信用减值损失 145,913.10 3.05%-4,357,936.40-75.98%103.35%资产减值损失-1,663,274.52-34.74%-100%12 其他收益 63.25 0.01%385.53 0.01%-83.59%投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益-419,675.16-8.76%-4,840,410.09-84.40
24、%91.33%汇兑收益-营业利润-3,213,928.96-67.12%-11,039,407.68-292.48%70.89%营业外收入 476,685.60 9.95%317.00 0.01%150,274.01%营业外支出 1,075.30 0.02%237.80 0.01%352.19%净利润-2,358,978.32-49.26%-10,579,986.01-284.47%77.70%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入：同比减少 16.51%，主要是销售额同比小幅下降。2、营业成本：同比减少 7.66%，主要是本年销售额下降相应营业成本同比下降。3、销售费用：同比减少 2
25、2.37%，主要是年度销售额减少，物流运费成本及离职人员薪酬减少所致。4、管理费用：同比减少 38.82%，主要是年度销售额减少，相应费用和人工成本减少所致。5、信用减值损失：同比增加 103.35%，主要是以往年度累计部分坏账准备已收回。6、资产处置收益：同比增加 91.33%，因本年度同比减少非流动资产处置损失。7、资产减值损失：同比减少 100%，主要因为本年度增加了资产减值准备。8、营业外收入：同比增加 150274.01%，主要是债务豁免所致。9、营业外支出：同比增加 352.19%，因当年度滞纳金增加所致。10、净利润：同比增加 77.70%，主要是受国内外疫情的影响，近 3 年订
26、单下降导致公司经营收入减少，另提取资产减值准备金，固定资产处置损失等，当年度同比减少亏损。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 3,956,170.05 4,978,523.36-20.54%其他业务收入 832,264.85 756,795.38 9.97%主营业务成本 2,979,749.40 3,264,534.84-8.72%其他业务成本 215,705.15 195,842.67 10.14%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利
27、率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减百分同期增减百分点点 衣架 303,598.75 257,318.86 15.24%-53.51%-40.35%-55.11%PVC 24,715.92 15,090.73 38.94%-78.65%-46.37%-48.55%吊牌 586,870.80 449,433.09 23.43%-11.64%95.78%-64.20%13 商标 167,544.30 116,647.80 30.38%-91.41%-93.28%176.43%智能标签 569,76
28、7.53 313,260.87 45.02%-46.45%-19.65%-28.95%缠绕膜 162,133.04 150,287.42 7.31%100%100%100%社区物联网终端 1,762,831.84 1,415,696.90 19.69%100%100%100%包装袋 278,761.05 200,000.00 28.25%100%100%100%胶袋 99,946.82 62,013.73 37.95%100%100%100%合计 3,956,170.05 2,979,749.40 24.68%-20.54%-8.72%-28.32%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用
29、收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：1、主营业务收入同比上期减少 20.54%，报告期内，收入构成情况：衣架、PVC、吊牌、商标、智能标签，传统业务受上海疫情影响有所减少，本年度新增缠绕膜、社区物联网终端、包装袋、胶袋业务，23 年依照现有订单量有望同比递增。2、主营业务成本同比上期减少 8.72%，报告期内相应传统收入减少同比材料成本减少，另新增新业务成本等所致。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 上海荥星实业有限公司 1,762,831.84 36.81%否 2 合肥俊亭服
30、饰有限公司 453,982.30 9.48%否 3 上海怡韵服饰有限公司 414,094.48 8.65%否 4 广州柏卡德贸易有限公司 314,661.71 6.57%否 5 海盐天幸时装股份有限公司 189,227.54 3.96%否 合计合计 3,134,797.87 65.47%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 上海嘉夯贸易有限公司 1,311,946.90 47.50%否 2 嘉善和信纸业有限公司 296,646.61 10.74%否 3 上海意鑫达包装材料有
31、限公司 143,409.56 5.19%否 4 嘉兴汇邦纸业有限公司 77,708.85 2.81%否 5 嘉兴市坚敏商标印织有限公司 74,412.01 2.69%否 合计合计 1,904,123.93 68.93%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 14 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-664,235.77 374,359.23-277.43%投资活动产生的现金流量净额 0 0-筹资活动产生的现金流量净额 0 0-现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净流入额 2022 年度较 2021 年度同比减少 27
32、7.43%，主要是因为报告期内公司支付货款、预付款、税金同比增加所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名称公司名称 公司类型公司类型 主要业务主要业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 上海松玫服装辅料有限公司 控股子公司 商标辅料制造加工 3,000,000.00 4,288,657.77 961,124.67 1,708,967.49 602,310.05 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司名称公司名称 与公司从事业务的关联性
33、与公司从事业务的关联性 持有目的持有目的 上海松玫服装辅料有限公司 同样为商标辅料制造加工 扩大营收，增大体量 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用适用 不适用不适用 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 1、公司主营业务契合物联网行业发展，迎来
34、成长新机遇公司提供标签、包装产品智能化服务，服15 务涵盖商品防伪、商品防盗、商品追溯、资产管理、物流管理等，需要和大数据、互联网远程监控、互联网即时数据传输等先进的技术融合，标签、包装智能化、信息化一体化解决方案，其应用前景十分广阔，为公司持续经营提供了广阔的发展空间。2、公司核心团队和骨干员工的长期稳定性人员的稳定，是公司得以持续发展的根本性保证。公司成 10 多年以来，核心团队成员没有发生变化，公司已形成稳定的研发技术、销售、项目管理团队；同时，根据公司发展规划及时引进和培养专业化高素质人才。3、公司治理水平的不断提升报告期内，公司整体经营情况比较稳定，但受国内外疫情的影响 2022年营
35、业收入 4788434.90 元，比上年减少 16.51%；营业成本 3195454.55 元，比上年减少 7.66%；实现净利润-2358978.32 元，比上年缩减亏损 77.70%。公司业务、资产、人员、财务等部门机构等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营的能力，会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好。报告期内，无重大不利影响的事项。16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占
36、用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 四.二.(五)是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大
37、事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以临时公告形式披露的重大诉讼、仲裁事项以临时公告形式披露的重大诉讼、仲裁事项 适用 不适用 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金
38、、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 17 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 与关联方共同对外投资 提供财务资助 提供担保 委托理财 关联担保及关联方资金拆借 1,768,264.60 1,768,264.60 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：由于公司为受益方，重大关联交易没有对公司生产经营产生影响。报告期内挂牌公司无违规关联交易报告
39、期内挂牌公司无违规关联交易 是 否 发生原因、整改情况及对公司的影响：发生原因、整改情况及对公司的影响：无违规关联交易没有对公司产生影响。(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 公司无已披露的承诺事项公司无已披露的承诺事项 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 董监高 2020年9月6 日 其他 其他承诺 避免关联交易承诺函 正在履行中 董监高 2016年7月15 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否
40、是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 否 是 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 是 1、公司全体董事、监事、高级管理人员于 2020 年 9 月期间作出了如下承诺：现有（如有）及将来与公司发生的关联交易是公允的，是按照正常商业行为准则进行的。本人保证将继续规范并逐步减少与
41、公司及其子公司、分公司、合营或联营公司发生关联交易。保证本人及本人控制的公司、分公司、合营或联营公司及他任何类型的企业不以垄断采购和销售业务渠道等方式干预公司的经营，损害其利益。关联交易活动应遵循商业原则，关联交易的价格原则上应不偏离市场独立第三方的价格或收费标准。本人保证将按照法律法规和公司章程的规定，在审议涉及到本人的关联交易时，切实遵守公司股东大会上进行的18 关联交易表决时的回避程序。2、为避免日后发生同业竞争的情况，公司第一届董事会董事、董事会秘书姚惠忠于 2016 年 7 月 15 日出具承诺函，积极落实相关承诺事宜，截至本报告期末，承诺事项履行情况如下：1)、报告期内完成事项 i
42、、自 2016 年 5 月 1 日起，上海宝鑫除收取房屋租金外，停止其他一切经营活动。2)、未完成事项 2018 年 12 月 28 日，公司发布关于承诺事项履行进展暨变更承诺的公告，决定：1）、自 2016年 5 月 1 日起，上海宝鑫除收取房屋租金外，停止其他一切经营活动；2）、2020 年 3 月 31 日前，姚惠忠将其持有的上海宝鑫的股权以公允价格转让予无关联关系的第三方，并不再担任上海宝鑫任何职位，包括法人代表。2020 年 3 月 28 日，公司发布关于承诺事项履行进展暨变更承诺的公告，决定：1）、自 2016年 5 月 1 日起，上海宝鑫除收取房屋租金外，停止其他一切经营活动；2
43、）、2021 年 12 月 31 日前，姚惠忠将其持有的上海宝鑫的股权以公允价格转让予无关联关系的第三方，并不再担任上海宝鑫任何职位，包括法人代表。报告期内，上海宝鑫经营范围已变更，与公司经营范围属不同行业，已不存在同业竞争情形。报告期内，公司严格履行上述承诺，未有违背相关承诺事项。(五五)失信情况失信情况 公司于 2023 年 4 月 28 日披露关于公司被纳入失信被执行人的公告（公告编号：2023-005）公司目前正在积极推动协调、和解工作，针对后续事宜，公司会持续披露进展，争取早日向法院申请撤销失信被执行人名单，消除负面影响，努力维护公司中小股东的合法权益。19 第五节第五节 股份变动、
44、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 10,409,435 52.05%10,409,435 52.05%其中：控股股东、实际控制人 2,884,552 14.42%-5,000 2,879,552 14.40%董事、监事、高管 3,414,532 17.07%-5,000 3,409,532 17.05%核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 9,590,565 47.95%9
45、,590,565 47.95%其中：控股股东、实际控制人 8,653,658 43.27%0 8,653,658 43.27%董事、监事、高管 9,493,598 47.47%0 9,493,598 47.47%核心员工 总股本总股本 20,000,000-0 20,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 50 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持
46、有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持有期末持有的质押股的质押股份数量份数量 期末持有期末持有的司法冻的司法冻结股份数结股份数量量 1 姚丽静 11,538,210-5,000 11,533,210 57.67%8,653,658 2,879,552 8,000,000 2,000,000 2 吕靖 2,000,000 0 2,000,000 10%0 2,000,000 0 0 3 王坤 989,080 0 989,080 4.95%0 989,080 0 0 4 朱业波 598,800 0 598,800 2.99%0 598,800 0 0 5 徐敖方 450,000 0 450,0
47、00 2.25%150,000 300,000 0 0 6 王咪娜 447,180-1,000 446,180 2.23%0 446,180 0 0 7 潘翔凤 418,200 418,200 2.09%313,650 104,550 0 0 8 冯莜丹 363,640 363,640 1.82%0 363,640 0 0 9 姚牛保 281,640 281,640 1.41%60,607 221,033 0 0 10 沈龙其 254,560 254,560 1.27%190,920 63,640 0 0 合计合计 17,341,310-6,000 17,335,310 86.68%9,368
48、,835 7,966,475 8,000,000 2,000,000 20 普通股前十名股东间相互关系说明：无关联关系 二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化。四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的
49、优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序号序号 贷款方贷款方式式 贷款贷款提供提供方方 贷款贷款提供方提供方类型类型 贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利息率利息率 起始日期起始日期 终止日期终止日期 1 由姚丽南京银行银行短期借款 3,207,576.00 2018年10月292019 年 10 月6.2%21 静和王杰提
50、供保证担保，房产抵押 股份有限公司上海分行 日 29 日 2 科技履约贷，由姚丽静和王杰提供保证担保。中国建设银行股份有限公司上海金山石化支行 银行短期借款 647,092.25 2019 年 5 月 24日 2020 年 5 月22 日 4.35%由上海市中小微企业政策性融资担保基金中心、姚丽静、王杰提供保证担保 上海农商银行兴塔支行 银行短期借款 450,000.00 2019 年 9 月 3日 2020 年 9 月 2日 5.22%合计合计-4,304,668.25-九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适
