1、1 2022 年度报告 曲辰种业 NEEQ:834751 云南曲辰种业股份有限公司 Yunnan Quchen Seed Co.,Ltd.2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .5 5 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .7 7 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1717 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2020 第七节第七节 公司治理、内部控制
2、和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2323 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2727 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .7 71 1 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人苏小元、主管会计工作负责人苏翠芬及会计机构负责人(会计主管人员)朱琼芬保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报
3、告涉及未来计划等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质承诺,投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识,并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析
4、重大风险事项描述及分析 1、市场竞争风险 农作物品种的审定通道越来越多,通过审定或备案的品种出现井喷之势,同时种子生产经营审批权限进一步下放,育繁推一体化企业证件的发放从国家农业部下放到省级农业厅,部分 C 证、D 证县级的主管部门即可审批,市场准入门槛降低,种业市场竞争更加激烈。2、自然灾害风险 气候条件和病虫害对农业生产的影响十分明显,种子生产更易受到干旱、涝、风、雨、冰雹、霜冻等自然灾害的影响。公司的种子生产基地主要集中于云南省内,若公司种子生产基地出现异常气候、严重自然灾害或重大病虫害,将直接影响公司种子的产量和质量,进而影响公司经营的稳定性。同时,如果我国出现大范围、长时间的干旱或洪
5、涝灾害,严重影响到农作物的种植,将会导致公司种子滞销和大量积压,从而给公司的经营业绩带来不利影响。3、种子质量风险 种子在生产、加工过程中由于人为因素、技术因素或气候因素等会造成种子水分、净度、发芽率、纯度不达标等种子质量问题,可能引起较大的社会影响及相应的经济索赔。4 4、新品种研发风险 新品种选育是一个持续不断的过程,不仅周期长、投入大,而且能否培育出符合市场需求的品种也存在不确定性。本期重大风险是否发生重大变化:本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 种子 指 农作物和林木的种植材料或者繁殖材料,包括籽粒、果实和根、茎、苗、芽、叶等。公司、本公司、曲辰种业 指
6、云南曲辰种业股份有限公司 股东会、股东大会 指 云南曲辰种业股份有限公司股东大会 董事会 指 云南曲辰种业股份有限公司董事会 监事会 指 云南曲辰种业股份有限公司监事会 三会 指 股东大会、董事会、监事会 主办券商、申万宏源证券 指 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 信永中和 指 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)律师事务所、德恒 指 北京德恒(昆明)律师事务所 报告期 指 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 自交系 指 人工培育的、遗传上纯合稳定、表现型整齐一致的自交系后代系 杂交种 指 两个遗传基础不同的品种或两个不同自交
7、系或是不育系和恢复系交配而成的杂交种第一代 主要农作物 指 稻、小麦、玉米、棉花、大豆以及国务院农业行政主管部门和省、自治区、直辖市人民政府农业行政主管部门各自分别确定的其他一至二种农作物 育、繁、推 指 品种的选育(研发)、繁殖(种子生产)、推广(种子销售和技术服务)育种 指 农作物品种的研发 制种 指 种子的生产 5 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 云南曲辰种业股份有限公司 英文名称及缩写 Yunnan Quchen Seed Co.,Ltd-证券简称 曲辰种业 证券代码 834751 法定代表人 苏小元 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 段虹宇
8、 联系地址 云南省曲靖市麒麟区春雨路 1-1 号 电话 0874-3127083 传真 0874-3127083 电子邮箱 公司网址 http:/ 云南省曲靖市麒麟区春雨路 1-1 号 邮政编码 655000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2007 年 7 月 30 日 挂牌时间 2015 年 12 月 15 日 分层情况 基础层 行业(挂牌公司管理型行业分类)A 农、林、牧、渔业-A01 农业-A011 谷物种植-A013 玉米种植 主要业务 研发、生产、销售玉米种子 主要产品与服
9、务项目 研发、生产、销售专用型玉米种子(包括青贮玉米、高蛋白玉米、高淀粉玉米等)普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本(股)26,940,100 优先股总股本(股)0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为(苏小元、苏翠芬)实际控制人及其一致行动人 实际控制人为(苏小元、苏翠芬),一致行动人为(苏小元、苏翠芬)6 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91530300727313876C 否 注册地址 云南省曲靖市麒麟区春雨路 1-1 号 否 注册资本 26,940,100 否 注册资本与股本一致 五、五、中介机构中介
10、机构 主办券商(报告期内)申万宏源承销保荐 主办券商办公地址 上海市常熟路 239 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商(报告披露日)申万宏源承销保荐 会计师事务所 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计师姓名及连续签字年限 彭让 夏安雄 5 年 3 年 会计师事务所办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能
11、力盈利能力 单位:元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 18,406,229.13 15,099,669.64 21.90%毛利率%42.72%36.93%-归属于挂牌公司股东的净利润 2,768,381.43 347,242.95 697.25%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 2,667,786.56 169,231.48 1,476.41%加权平均净资产收益率%(依据归属于挂牌公司股东的净利润计算)9.37%1.36%-加权平均净资产收益率%(依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算)9.03%0.61%-基本每股收益 0.10 0.01
12、 90%(二二)偿债能力偿债能力 单位:元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 39,518,003.35 35,523,314.55 11.25%负债总计 8,602,350.04 7,376,042.67 16.63%归属于挂牌公司股东的净资产 30,915,653.31 28,147,271.88 9.84%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.15 1.04 10.58%资产负债率%(母公司)21.77%20.76%-资产负债率%(合并)21.77%20.76%-流动比率 2.84 2.28-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位:元 本期本期 上年同期
13、上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-1,187,343.44 4,778,565.87-124.85%应收账款周转率 106.73 210.93-存货周转率 1.24 1.59-8 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%11.25%10.46%-营业收入增长率%21.90%7.84%-净利润增长率%697.25%-77.05%-(五五)股本股本情况情况 单位:股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 26,940,100 26,940,100-计入权益的优先股数量 0 0-计入负债的优先股数量 0
14、 0-(六六)境内外会计境内外会计准则下会计数据差异准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位:元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益-792.04 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)7,979.81 委托他人投资或管理资产的损益 120,334.24 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-26,927.14 非经常性损益合计非经常性损益合计 100,594.87 所得税影响数 少数股东权益影响额(税后)非经常性非经常性损益净额损益净额 100,594.87 (八八)补充财务补充财务指
15、标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 9 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 10 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司的主营业务为自主研发、生产、销售专用型玉米种子,细分行业为种子行业。公司客户主
16、要为省级代理商、县级代理商和乡级代理商。公司种子系列产品销售主要采用经销和直销模式。此外,公司还销售部分水稻、蔬菜种子获取收益。公司业务涵盖品种研发、生产、加工及销售的完整业务链条。目前,公司自主选育研发并通过审定的品种共 22 个,其中已取得植物新品种权 14 个,在申请植物新品种权 10 个。公司通过自有土地或租用农民土地进行种子选育、组配、筛选试验、区域试验、申请审定等流程自主研发种子品种。之后采用委托制种的方式,通过将亲本或原种交付合作方组织生产,经检验合格后收购种子,再经公司加工后成为外销产品,通过经销商或直销方式进行销售,公司执行先款后货或者现款现货的政策,各经销商在提货之前,均需
17、按照合同约定的提货价付清全部货款。作为一家集科研、生产、销售为一体的现代种业企业,公司将充分利用既有的资源,针对一些特定的销售市场,在维护现有的客户基础上,不断开拓新的客户。同时加强科研攻关,采取联合育种、合作育种等多种形式,拓展新品种的引进渠道,保持市场的优势地位。报告期内,公司的商业模式较上年度未发生重大变化。报告期后至本报告报出日,公司的商业模式未发生重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省(市)级 “单项冠军”认定 国家级 省(市)级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他
18、与创新属性相关的认定情况 -详细情况 2016 年 8 月 2 日,公司获得云南省科技型中小企业认定,有效期三年,证书编号:ZXB2016010024,到期后 2020 年 12 月继续认定为科技型中小企业。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况:报告期内变化情况:事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 11 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负
19、债结构分析资产负债结构分析 单位:元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 2,810,107.99 7.11%5,152,167.19 14.5%-45.46%应收票据-应收账款 327,655.00 0.83%-存货 11,439,370.30 28.95%5,499,382.51 15.48%108.01%投资性房地产 13,064,283.42 33.06%14,011,542.30 39.44%-6.76%长期股权投资-固定资产 3,785,788.03 9.58%4,
20、016,884.81 11.31%-5.75%在建工程-无形资产 1,382,557.16 3.50%1,430,265.20 4.03%-3.34%商誉-短期借款-长期借款-交易性金融资产 5,000,000.00 12.65%4,000,000.00 11.26%25.00%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因:1、货币资金:本期比上年同期减少 45.46%,是购入原材料和购买理财产品所致。2、交易性金融资产:本期比上年同期增加 25%,是公司为提高资金使用效率,利用闲置资金购买理财产品所致。3、存货:本期比上年同期增加 108.01%,2022 年公司主打品种面积适当增加,减
21、少下年生产风险,市场占有率稳步增长,新品种提前布局生产,减少冬繁成本。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位:元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 18,406,229.13-15,099,669.64-21.90%营业成本 10,542,983.10 57.28%9,523,168.19 63.07%10.71%毛利率 42.72%-36.93%-12 销售费用 907,841.11 4.93%1,021,853.50 6.77%-11.16%管
22、理费用 3,167,720.64 17.21%2,868,121.62 18.99%10.45%研发费用 995,964.35 5.41%1,105,711.46 7.32%-9.93%财务费用 39,542.79 0.21%24,456.63 0.16%61.69%信用减值损失-17,245.00-0.16%7,158.72 0.05%-340.90%资产减值损失 179,492.76 0.98%-其他收益 7,979.81 0.88%2,728.97 0.02%192.41%投资收益 120,334.24 0.65%124,299.02 0.82%-3.18%公允价值变动收益-资产处置收益
23、-792.04-0.004%2,355.32 0.02%-133.63%汇兑收益-营业利润 2,799,052.58 15.21%261,971.86 1.73%968.46%营业外收入-100,000.00 0.66%-营业外支出 26,927.14 0.15%14,728.91 0.10%82.82%净利润 2,768,381.43 15.04%347,242.95 2.30%697.25%项目重大变动原因项目重大变动原因:1、信用减值损失:本期比上年同期减少 340.90%,计提政府采购玉米种子货款坏账准备。2、其他收益:本期比上年同期增加 192.41%,主要是受新冠疫情影响,公司用工
24、稳定,收到劳动就业管理服务中心稳岗返还补贴所致。3、资产处置收益:本期比上年同期减少 133.63%,主要是仓库购买新制冷设备,处置制冷设备所致。4、营业利润:本期比上年同期增加 968.46%,主要是公司选育新品种增加,销售收入增加所致。5、营业外支出:本期比上年同期增加 82.82%,主要是由于自然灾害,公司销售的产品在部分地区种植减产,公司给予部分农户补助款项。6、净利润:本期比上年同期增加 697.25%,主要是销售收入同比增加所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位:元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 15,699,483.23 12,8
25、12,802.26 22.53%其他业务收入 2,706,745.90 2,286,867.38 18.36%主营业务成本 9,469,686.44 8,370,325.88 13.13%其他业务成本 1,073,296.66 1,248,066.24-14.00%按产品分类分析按产品分类分析:适用 不适用 单位:元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减百分点百分点 玉米种子 15,419,625.16 9,221,879.0
26、3 40.19%22.36%12.46%15.08%水稻种子 279,858.07 247,807.41 11.45%32.42%45.53%-41.05%13 按区域分类分析按区域分类分析:适用 不适用 单位:元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减百分点百分点 蔬菜种子 8,856.30 4,685.73 47.09%49.89%-64.83%-137.52%蔬菜收入 127,574.95 74,278.29 41.78%
27、2.91%137.15%-44.10%种苗收入 28,369.37 17,050.60 39.90%35.89%815.96%-56.20%仓储费-100%-房租收入 2,418,017.51 947,259.74 60.82%27.13%-6.16%29.62%车辆识别收入 88,839.72 600.00 99.32%25.50%-0.68%其他 35,088.05 29,422.30 16.15%-77.97%-69.62%-58.79%合计 18,406,229.13 10,542,983.10 42.72%21.90%10.71%15.68%收入构成变动的原因:收入构成变动的原因:1
28、、公司主营业务收入为 15,699,483.23 元,比上年同期增长 22.53%,主要是公司推出了多个质量较好的新品种获得市场认可,取得较好的收入。2、主营业务成本为 9,469,686.44 元,比上年同期增长 13.13%,主要是公司推广新品种,销售收入增加加主营业务成本相应增加。3、其他业务收入为 2,706,745.90 元,比上年同期增长 18.36%,增加的主要原因是部分闲置房屋对外出租,取得一定收益。4、其他业务成本为 1,073,296.66 元,比上年同期减少 14.00%,减少的主要原因是各项其他业务成本降低。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位:元 序号序号 客户
29、客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 贵州阳光生物科技开发有限公司 502,500.00 2.73%否 2 河北承德方普 423,160.00 2.30%否 3 麒麟区辰丰种业经营部 381,410.40 2.07%否 4 保山骏鑫种子经营部 354,695.00 1.93%否 5 贵州省安顺市西秀区旧州镇德鑫农牧技术服务中心 342,734.00 1.86%否 合计合计 2,004,499.40 10.89%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位:元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关
30、是否存在关联关系系 1 张掖市金玉源农业科技开发有限责任公司 3,076,500.00 18.45%否 14 2 巍山郑昇民 2,172,218.00 13.03%否 3 云南昌益农业科技有限公司 1,612,100.75 9.67%否 4 曲靖市沾益菱鸿种植农民专业合作社 1,544,110.13 9.26%否 5 曲靖市马龙英茂现代农业有限公司 1,430,247.90 8.58%否 合计合计 9,835,176.78 58.98%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位:元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-1,187,343.4
31、4 4,778,565.87-124.85%投资活动产生的现金流量净额-1,006,345.76-936,205.92 7.49%筹资活动产生的现金流量净额-148,370.00-148,370.00 0%现金流量分析现金流量分析:本期经营活动产生的现金流量净额较上期减少 124.85%,主要是 2021 年新品种选育品种增加,2022 年生产品种增加,购买商品支付的现金增加。(三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况
32、适用 不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 单位:元 理财产品类型理财产品类型 资金来源资金来源 未到期余额未到期余额 逾期未收回金额逾期未收回金额 预期无法收回本预期无法收回本金或存在其他可金或存在其他可能导致减值的情能导致减值的情形对公司的影响形对公司的影响说明说明 银行理财产品 自有资金 3,000,000 0 不存在 合计合计-3,000,000 0-非金融机构委托理财、高风险委托理财或非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财单项金额重大的委托理财 适用 不适用 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包
33、含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 15 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司经营管理层、技术核心人员队伍稳定,业务、资产、人员、财务、机构等完全独立,有良好的公司独立自主经营能力。会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好;行业发展势头良好,主要财务、业务等经营指标健康;经营管理层、核心业务人员队伍稳定。公司经过十余年发展,积累了丰富的育繁推经营经验,建立了设施优势、技术优势、管理优势、资本优势,构建起全方面的竞争优势。我公司玉米育种一直以来致力于专用玉米选育,青贮玉米育种是我公司玉米育种的主要目标,公司产品的市场占有率较为稳定,经过多年
34、的市场开拓,在行业和客户中树立了良好的口碑和较高的品牌知名度,经营情况保持健康持续增长,具备持续经营能力,不存在影响持续经营能力的重大不利风险。16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事
35、项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情(如事项存在选择以下表格填列)重大事件详情(如事项存在选择以下表格填列)(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源
36、的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主承诺主体体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2015 年 12月 15 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关
37、法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因,导不涉及 不涉及 17 致承诺无法履行或无法按期履行的,承诺人是否未及时披露相关信息 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外,承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的,承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外,承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 截止 2022 年 12 月 31 日,本公司不存在上述情形。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构
38、单位:股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 6,960,100 25.84%-120,451 6,839,649 25.39%其中:控股股东、实际控制人 4,327,601 16.06%-82,576 4,245,025 15.76%董事、监事、高管 2,570,501 9.54%-37,875 2,532,626 9.40%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 19,980,000 74.16%120,451 20,100,451 74.61%其中:控股股东、实际控制人 12
39、,622,500 46.85%82,576 12,705,076 47.16%董事、监事、高管 9,652,500 35.83%37,875 9,690,375 35.97%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 26,940,100-0 26,940,100-普通股股东人数普通股股东人数 11 股本结构变动情况:股本结构变动情况:适用 不适用 报告期内:股东普红祥卖出无限售股份 100 股,苏小元购买 100 股,程树青卖出无限售股份 2000 股,段虹宇购买 2000 股。(二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位:股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股
40、持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 18 1 苏小元 12,050,001 100 12,050,101 44.73%9,037,576 3,012,525 0 0 2 普红祥 5,870,000-100 5,869,900 21.79%4,410,000 1,459,900 0 0 3 苏翠芬 4,900,000 4,900,000 18.19%3,667,500 1,232,5
41、00 0 0 4 朱琼芬 2,430,000 2,430,000 9.02%1,822,500 607,500 0 0 5 程树青 983,999-2,000 981,999 3.65%900,000 51,499 0 0 6 段虹宇 168,000 2,000 170,000 0.63%150,375 50,125 0 0 7 周照留 170,000 170,000 0.63%170,000 0 0 8 袁玉娥 158,000 158,000 0.59%158,000 0 0 9 资剑 150,000 150,000 0.55%112,500 37,500 0 0 10 毕云鹏 60,000
42、 60,000 0.22%60,000 0 0 合计合计 26,940,000 0 26,940,000 100%20,100,451 6,839,649 普通股前十名股东间相互关系说明:苏小元先生与苏翠芬女士为堂兄妹关系,其他股东之间无相互关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露:是否合并披露:是 否 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化。四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况
43、 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 19 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 利润分配与公积金转增股本的执行情
44、况:利润分配与公积金转增股本的执行情况:适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 单位:元或股 项目项目 每每 1010 股股派现数派现数(含税(含税)每每 1010 股股送股数送股数 每每 1010 股股转转增增数数 年度分配预案 0.5 元 0 0 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 20 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失是否为失信联合惩信联合惩戒对象戒对象
45、出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 苏小元 董事长、总经理 男 否 1954 年 3 月 2021 年7 月 1日 2024 年 7 月 1 日 普红祥 董事 男 否 1960 年 4 月 2021 年7 月 1日 2024 年 7 月 1 日 苏翠芬 董事、副总经理 女 否 1972 年 4 月 2021 年7 月 1日 2024 年 7 月 1 日 朱琼芬 董事、财务总监 女 否 1969 年 10 月 2021 年7 月 1日 2024 年 7 月 1 日 段虹宇 董事、董事会秘书 女 否 1986 年 2 月 2021 年7 月 1日 202
46、4 年 7 月 1 日 资剑 监事会主席 男 否 1973 年 2 月 2021 年7 月 1日 2024 年 7 月 1 日 程树青 监事 男 否 1982 年 5 月 2021 年7 月 1日 2024 年 7 月 1 日 张玉东 职工监事 男 否 1982 年 3 月 2021 年7 月 1日 2024 年 7 月 1 日 董事会董事会人数人数:5 监事会监事会人数人数:3 高级管理人员高级管理人员人数:人数:4 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系:董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系:董事长、总经理苏小元先生与董事、副总经理苏翠芬女士系堂兄妹关系,其他董监高人员之间无关联关系
47、。(二二)变动情况变动情况 适用 不适用 关键岗位变动情况关键岗位变动情况 适用 不适用 (三三)报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况 适用 不适用 (四四)董事、高级管理人员的股权激励情况董事、高级管理人员的股权激励情况 适用 不适用 (五五)董事、监事、高级管理人员任职履职情况董事、监事、高级管理人员任职履职情况 事项事项 是或是或否否 具体情况具体情况 董事、监事、高级管理人员是否存在公司法第一百四十六条规定的情形 否 无 董事、监事、高级管理人员是否被中国证监会采取证券市场禁否 无 21 入措施或者认定为不适当人选,期限尚未届满 董事、监事、
48、高级管理人员是否被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分,期限尚未届满 否 无 是否存在董事、高级管理人员兼任监事的情形 否 无 是否存在董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事的情形 否 无 财务负责人是否具备会计师以上专业技术职务资格,或者具有会计专业知识背景并从事会计工作三年以上 是 财务负责人具有会计专业知识背景并从事会计工作三年以上 是否存在超过二分之一的董事会成员具有亲属关系(不限于近亲属)否 无 董事、高级管理人员是否投资与挂牌公司经营同类业务的其他企业 否 无 董事、高级管理人员及其控制的企业是否与公司订立除劳务/
49、聘任合同以外的合同或进行交易 否 无 是否存在董事连续两次未亲自出席董事会会议的情形 否 无 是否存在董事连续十二个月内未亲自出席董事会会议次数超过期间董事会会议总次数二分之一的情形 否 无 董事长、总经理、财务负责人、董事会秘书或信息披露事务负责人等关键职务是否存在一人兼多职的情况 否 无 (六六)独立董事任职履职情况独立董事任职履职情况 适用 不适用 二、二、员工情况员工情况 (一一)在职员工(公司在职员工(公司及及控股控股子公司)基本情况子公司)基本情况 按工作性质按工作性质分分类类 期初人数期初人数 本期新增本期新增 本期减少本期减少 期末人数期末人数 行政人员 7 0 0 7 销售人
50、员 4 0 0 4 生产人员 3 1 0 4 技术人员 7 0 0 7 员工总计员工总计 21 1 0 22 按按教育程教育程度分度分类类 期初人数期初人数 期末人数期末人数 博士 0 0 硕士 2 2 本科 11 12 专科 6 6 专科以下 2 2 22 员工总计员工总计 21 22 员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等情况情况 报告期末,公司在职员工 22 人,较期初增加 1 人,公司中高层员工保持稳定。1、薪酬政策:公司建立了科学合理的绩效考核体系、灵活的岗位升降机制及富有竞争力的薪酬制度。公司实施全员劳动