1、1 2022 年度报告 凯丰新材 NEEQ:835427 浙江凯丰新材料股份有限公司（Zhejiang Kaifeng New Material Limited By Share Ltd.）2 公司年度大事记公司年度大事记 一、经浙江省经济和信息化厅认定，公司荣获 2022 年“浙江省智能工厂（数字化车间）”荣誉称号。二、经浙江省经济和信息化厅评审，公司荣获 2022 年浙江隐形冠军。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节
2、第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股股份变动、融资和利润分配份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2323 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2626 第八节第八节 财财务会计报告务会计报告 .3030 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .109109 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内
3、容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人计皓、主管会计工作负责人何丽芬及会计机构负责人（会计主管人员）吴向东保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董
4、事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 外汇汇率变动的风险 由于特种纸生产对原材料要求较高，公司生产的主要原材料木浆基本依靠进口并且多以美元结算。随着公司产量增加,对国外纸浆依赖性也不断加强，由于公司应对原材料价格变动的抗风险能力有限，汇率的变动，将会造成公司的采购成本变动,可能会影响公司的经营业绩。为此，公司采取灵活的采购策略,及时关注汇率变动情况,利用公司的大型原料
5、仓库,在国际木浆价格处低谷时大量购入低价木浆,促进供应商长期合作,进一步完善原材料供应网络,降低公司未来的生产成本。下游市场行业政策变动的风险 公司的主要产品包括烟用接装原纸、不锈钢衬纸。从下游行业角度考虑，虽然我国烟草消费人口众多，但是国家对烟草消费的控制不断加强，可能导致烟草消费总量下降；钢铁行业受到经济周期的影响则较为明显，制造业对钢铁需求的增减直接影响到不锈钢衬纸的销量。因此，下游市场波动可能会影响公司的经营业绩 应收款项坏账损失风险 截至 2022 年 12 月 31 日，公司应收账款账面价值为163,222,504.57 元，占总资产的比例为 22.23%；其中,账龄在 15 年以
6、内的为 99.84%。公司应收账款具有以下特点：无重大依赖客户；客户大部分都与公司有稳定的合作关系，信誉良好；公司有完善的管理制度，专人负责应收账款的跟踪管理；严格按照会计准则规定计提坏账准备。虽然公司已经充分计提坏账准备，但投资者仍应当审慎评估该应收账款的风险要素。环保政策变动的风险 国家对造纸行业的环境保护有严格的要求。尽管本公司目前生产过程中产生的废水、废气、废渣和噪声等污染经过综合治理后已达到国家和地方规定的排放标准，但若国家颁布更加严格的环保法规和规定，可能会导致公司用于环保的费用上升，增加公司的生产成本。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项
7、目项目 释义释义 公司、本公司、凯丰新材 指 浙江凯丰新材料股份有限公司 凯恩股份 指 浙江凯恩特种材料股份有限公司,系公司控股股东 凯丰特纸 指 浙江凯丰特种纸业有限公司,系公司子公司 群舸工贸 指 浙江群舸工贸有限公司，系公司子公司 凯恩特纸 指 浙江凯恩特种纸业有限公司 龙游中行 指 中国银行股份有限公司龙游县支行 龙游工行 指 中国工商银行股份有限公司龙游支行 龙游浙商 指 浙商银行股份有限公司衢州龙游支行 龙游农行 指 中国农业银行股份有限公司龙游支行 股东大会 指 浙江凯丰新材料股份有限公司股东大会 董事会 指 浙江凯丰新材料股份有限公司董事会 监事会 指 浙江凯丰新材料股份有限公
8、司监事会 高级管理人员 指 总经理、副总经理、总工程师、董事会秘书、财务总监 管理层 指 对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员,包括董事、监事、高级管理人员等 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公司章程、章程 指 浙江凯丰新材料股份有限公司章程 主办券商、华西证券 指 华西证券股份有限公司 会计师事务所 指 天健会计师事务所(特殊普通合伙)律师事务所 指 北京礼仕律师事务所 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 浙江凯丰新材料股份有限公司 英文名称及缩写 Zhejiang Kaifeng New Material Limited By Share L
9、td.证券简称 凯丰新材 证券代码 835427 法定代表人 计皓 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 张琦 联系地址 浙江龙游工业园区金星大道 30 号 电话 0570-7055882 传真 0570-7055882 电子邮箱 公司网址 http:/ 办公地址 浙江龙游工业园区金星大道 30 号 邮政编码 324400 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书处 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2003 年 8 月 28 日 挂牌时间 2016 年 1 月 12 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C
10、）-造纸和纸制品业（C22）-造纸（C222）-机制纸及纸板制造（C2221）主要业务 特种纸的研发、生产和销售 主要产品与服务项目 特种纸的研发、生产和销售 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）58,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（凯恩股份）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（解直锟），无一致行动人 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 913308007539584081 否 注册地址 浙江省龙游县工业园区金星大道 30 号 否 注册资本 58,000,
11、000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）华西证券 主办券商办公地址 四川省成都市高新区天府二街 198 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）华西证券 会计师事务所 天健会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 邓德祥 郑振民 3 年 1 年 年 年 会计师事务所办公地址 浙江省杭州市江干区钱江路 1366 号华润大厦 B 座 27 楼 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计
12、数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 790,318,695.61 785,356,662.46 0.63%毛利率%14.72%22.91%-归属于挂牌公司股东的净利润 38,069,192.50 77,961,659.92-51.17%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 33,792,274.19 79,952,135.46-57.73%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）9.46%20.61%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算
13、）8.40%21.13%-基本每股收益 0.66 1.34-50.75%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 734,222,806.96 683,020,465.65 7.50%负债总计 313,611,685.89 242,877,576.04 29.12%归属于挂牌公司股东的净资产 397,393,432.24 417,324,239.74-4.78%归属于挂牌公司股东的每股净资产 6.85 7.20-4.78%资产负债率%（母公司）39.69%25.81%-资产负债率%（合并）42.71%35.56%-流动比率 210.65
14、%227.63%-利息保障倍数 9.66 13.56-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减增减比例比例%经营活动产生的现金流量净额 46,462,464.89 97,238,246.36-52.22%应收账款周转率 5.14 5.39-存货周转率 4.08 2.93-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%7.50%4.93%-营业收入增长率%0.63%19.41%-净利润增长率%-52.93%9.92%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 58
15、,000,000 58,000,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分-220,186.51 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）4,832,356.07 委托他人投资或管理资产的损益 543,308.17 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交
16、易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益-28,804.86 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 117,266.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 8,810.30 其他符合非经常性损益定义的损益项目 3,217.26 非经常性损益合计非经常性损益合计 5,255,966.43 所得税影响数 788,394.97 少数股东权益影响额（税后）190,653.15 非经常性非经常性损益净额损益净额 4,276,918.31 10 (八八)补充
17、财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响影响 适用 不适用 企业会计准则变化引起的会计政策变更:1.公司自 2022 年 1 月 1 日起执行财政部颁布的企业会计准则解释第 15 号“关于企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理”规定，该项会
18、计政策变更对公司财务报表无影响。2.公司自 2022 年 1 月 1 日起执行财政部颁布的企业会计准则解释第 15 号“关于亏损合同的判断”规定，该项会计政策变更对公司财务报表无影响。3.公司自 2022 年 11 月 30 日起执行财政部颁布的企业会计准则解释第 16 号“关于发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会计处理”规定，该项会计政策变更对公司财务报表无影响。4.公司自 2022 年 11 月 30 日起执行财政部颁布的企业会计准则解释第 16 号“关于企业将以现金结算的股份支付修改为以权益结算的股份支付的会计处理”规定，该项会计政策变更对公司财务报表无影响。(十十)合
19、并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司属于“C 制造业”中“C2221 机制纸及纸板制造”小类。公司自设立以来，主营业务一直为特种纸产品的研发、生产和销售。公司的产品可以分为特种食品包装纸、工业配套用纸、其他纸三大类。经过多年的运营发展，形成了较为稳定的研发模式、采购模式、生产模式和销售模式。1、研发模式公司采取自主研发方式进行以市场为导向的研发，专注于高端产品的研发，提高公司产品的竞争力和议价能力。同时，公司在自主研发的基础上，通过引进、消化吸收及再创新，逐步形成了多项核心技术，在行
20、业内处于领先地位。基于持续的产品研发能力，公司形成了丰富的产品种类。丰富的产品种类代表了更高的造纸水平，拓展了公司产品的应用领域，增强了公司的抗风险能力和盈利能力，同时也为公司进一步增强核心竞争力奠定了良好基础。2、采购模式公司设立物资部承担采购工作，负责纸浆、设备及配件、包装材料、生产辅料和其他物资的采购管理。物资部负责制定采购计划，包括采购数量、采购策略和方法、价格、人员组织、质量保障等。木浆是公司产品的主要原材料，木浆供应是制约产品质量、交货期以及公司发展的关键因素，也是特种纸行业的高端产品与普通造纸企业的产品存在差距的重要原因之一。公司通过采用灵活的采购策略，有效地控制了木浆的采购成本
21、，也保证了公司产品的质量。3、生产模式公司高度重视自主创新，通过学习国外的产品技术，对现有机器设备和生产工艺的开发和改进，使得公司的特种纸生产能力和技术水平不断提高，并推出新系列产品以满足客户的需求。公司从国外供应商进口高品质的木浆，然后根据客户需求由生产车间生产出原纸，或进一步由加工车间加工为成品纸以满足不同客户的需求，严格根据国家标准或企业标准，经质检合格后进行销售。公司成立至今，未出现过因产品质量问题而产生的纠纷。4、销售模式公司的销售方式为直销，一般在完成客户订单后直接销往客户。公司注重维护大客户，尤其是国有企业，在长期的业务往来中逐渐建立了稳定的合作关系。公司在不锈钢衬纸与烟用接装原
22、纸的市场上有着良好的口碑，产品质量与服务得到了客户的广泛认可。公司的产品定价综合考虑生产成本、原材料价格、市场同类产品价格、产品定位和销售策略等。由于与公司长期业务往来的大客户多为国有卷烟厂和钢厂，其较为重视稳定、高品质的产品供应，因此公司得以在报告期内维持较高的利润率，原材料价格大幅变动的情况下，公司会及时优化产品结构，以确保公司产品在市场上的竞争力。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关
23、的认定情况 -详细情况 公司被认定 2021 年度浙江省“专精特新”中小企业。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 12 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产
24、的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 125,773,987.93 17.13%122,648,253.25 17.96%2.55%应收票据 应收账款 163,222,504.57 22.23%144,545,703.91 21.16%12.92%存货 147,670,351.72 20.11%182,702,938.73 26.75%-19.17%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 111,607,292.99 15.20%92,528,696.70 13.55%20.62%在建工程 19,078,191.17 2.60%12,920,748.67 1.89%47.
25、66%无形资产 19,231,792.18 2.62%19,790,942.69 2.90%-2.83%商誉 短期借款 101,179,572.72 13.78%66,690,233.98 9.76%51.72%长期借款 41,536,889.56 5.66%资产负债资产负债项目重大变动原因项目重大变动原因：1、在建工程：期末 1907.82 万元，期初 1292.07 万元，期末较期初增加 47.66%，系报告期内固定资产投入，未达到预期可使用状态。2、短期借款：期末 10117.96 万元，期初 6669.02 万元，期末较期初增加 51.72%，系报告期内增加银行短期借款。3、长期借款：
26、期末 4153.69 万元，期初金额 0，期末较期初增加 100%，系报告期内新增银行长期借款。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%13 金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 790,318,695.61-785,356,662.46-0.63%营业成本 674,021,906.62 85.28%605,412,038.98 77.09%11.33%毛利率 14.72%-22.91%-销售费用 12,601,410.92 1.59%13,095
27、,888.12 1.67%-3.78%管理费用 15,822,469.28 2.00%13,845,859.77 1.76%14.28%研发费用 41,917,006.54 5.30%40,003,629.29 5.09%4.78%财务费用 4,228,549.71 0.54%8,079,508.45 1.03%-47.66%信用减值损失-967,677.77-0.12%-3,588,646.09-0.46%-73.04%资产减值损失-4,489,738.48-0.57%-4,478,279.31-0.57%0.26%其他收益 4,835,573.33 0.61%3,035,243.12 0.
28、39%59.31%投资收益-50,427.64-0.01%339,157.13 0.04%-114.87%公允价值变动收益 0 0%0 0%0%资产处置收益 0 0%-3,952,364.23-0.50%-100.00%汇兑收益 0 0%0 0%0%营业利润 36,203,854.66 4.58%92,714,908.16 11.81%-60.95%营业外收入 102,031.54 0.01%700.00 0.00%14,475.93%营业外支出 313,407.75 0.04%1,566,025.12 0.20%-79.99%净利润 38,468,231.46 4.87%81,734,255
29、.87 10.41%-52.93%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、财务费用：同比下降 47.66%，系报告期内利息支出下降。2、信用减值损失：同比下降 73.04%，系计提应收账款坏账准备减少所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 735,319,839.57 664,961,221.74 10.58%其他业务收入 54,998,856.04 120,395,440.72-54.32%主营业务成本 621,356,844.95 493,586,329.01 25.89%其他业务成本 52,665,061.
30、67 111,825,709.97-52.90%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减百分点百分点 工 业 配 套用纸 302,614,944.85 253,662,927.31 16.18%34.13%54.05%-10.84%14 特 种 食 品包装用纸 370,782,054.50 306,322,262.40 17.38%0.91%19.10%-12.62%其他纸 6
31、1,922,840.22 61,371,655.24 0.89%-13.87%-14.43%0.65%其他 54,998,856.04 52,665,061.67 4.24%-54.32%-52.90%-2.87%小 计 790,318,695.61 674,021,906.62 14.72%0.63%11.33%-8.20%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，收入构成未发生重大变动。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 第一
32、名 53,071,785.30 6.72%否 2 第二名 30,137,978.77 3.81%否 3 第三名 26,826,968.01 3.39%否 4 第四名 26,256,129.47 3.32%否 5 第五名 24,999,416.90 3.16%否 合计合计 161,292,278.45 20.41%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 第一名 58,955,366.07 9.82%否 2 第二名 45,883,593.74 7.64%否 3 第三名 43,69
33、9,037.58 7.28%否 4 第四名 42,841,806.88 7.13%否 5 第五名 33,415,291.03 5.56%否 合计合计 224,795,095.3 37.43%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 46,462,464.89 97,238,246.36-52.22%投资活动产生的现金流量净额-87,531,226.82-10,972,222.06 697.75%筹资活动产生的现金流量净额-15,785,211.96-57,278,021.63-72.44%现金流量分
34、析现金流量分析：15 1、经营活动产生的现金流量净额同比下降 52.22%，系报告期内购买商品支出所致。2、投资活动产生的现金流量净额同比下降 697.75%，系报告期内购买定期存款支出增加所致。3、筹资活动产生的现金流量净额同比下降 72.44%，系报告期内偿还银行借款所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公公司司名名称称 公公司司类类型型 主主要要业业务务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 凯丰特纸 控股子公司 制造业 40,000,000.00 173,
35、742,820.69 82,342,297.94 251,453,924.14 1,966,739.79 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 单位：元 理财产品类型理财产品类型 资金来源资金来源 未到期余额未到期余额 逾期未收回金额逾期未收回金额 预期无法收回本预期无法收回本金或存在其他可金或存在其他可能导致减值的情能导致减值的情形对公司的影响形对公司的影响说明说明 银行理财产品 自有资金 5,200,000.00 0 不存在 合计合计-5,200,000
36、.00 0-非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用 不适用 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 16 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司经营状况稳定，2022 年度公司的营业收入为 790,318,695.61 元，公司各项业务进展顺利，各项资产、人员、财务完全独立，公司拥有完善的治理机制与经营所需的各种资源，会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好，主要财务、业务
37、等各项经营指标健康，经营管理层及业务人员未发生重大变化，公司和全体员工未发生违法、违规行为，所属行业也未发生重大变化。公司业务明确，具有持续经营能力。报告期内，公司不存在对持续经营能力产生重大影响的事项。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经
38、股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本
39、报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易情况公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 购买原材料、燃料、动力，接受劳务 80,000,000.00 1,780,992.22 销售产品、商品，提供劳务 10,000,000.00 0 公司章程中约
40、定适用于本公司的日常关联交易类型 其他 350,000,000.00 80,904,775.00 18 企业集团财务公司关联交易情况企业集团财务公司关联交易情况 适用 不适用 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日期承诺开始日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2016 年 1 月 12 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 其他股东 2016 年 1 月 12 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2016 年
41、 1 月 12 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 承诺人未涉及上表情形。(五五)被被查封、查封、
42、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的占总资产的比例比例%发生原发生原因因 货币资金 流动资产 质押 20,333,549.29 10.94%存入保证金以开立银行承兑汇票及信用证、人民币利率掉期交易保证金；大额存单及定期存单 应收账款 流动资产 质押 561,300.92 0.08%用于取得借款、开立银行承兑汇票、信用证及保函 应收款项融资 流动资产 质押 23,665,587.03 3.22%用于短期借款抵押、开立信用证及保函 固定资产 非流动资产 抵押 4
43、4,240,590.65 6.03%用于短期借款抵押、开立信用证及保函 无形资产 非流动资产 抵押 13,132,197.06 1.79%用于短期借款抵押、开立信用证及保函 总计总计-101,933,224.95 22.06%-19 资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：上述权利受限的资产是维护公司正常经营所需，不会产生不利影响。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%
44、无限售条件股份 无限售股份总数 40,600,000 70%0 40,600,000 70%其中：控股股东、实际控制人 34,800,000 60%0 34,800,000 60%董事、监事、高管 5,800,000 10%0 5,800,000 10%核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 17,400,000 30%0 17,400,000 30%其中：控股股东、实际控制人 董事、监事、高管 17,400,000 30%0 17,400,000 30%核心员工 总股本总股本 58,000,000-0 58,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 2 股本结构变动情况：股本结构变动情
45、况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股数期初持股数 持持股股变变动动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 计皓 23,200,000 0 23,200,000 40%17,400,000 5,800,000 0 0 2 凯恩股份 34,800,000 0 34,800,000 60%0 34,800,000 0 0
46、合计合计 58,000,000 0 58,000,000 100%17,400,000 40,600,000 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：各股东之间不存在关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 20 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 （一）（一）控股控股股东情况股东情况 报告期内控股股东未发生变化。（二）实际（二）实际控控制制人人情况情况 报告期内实际控制人未发生变化。四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行
47、情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股股票票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序序号号 贷款方式贷款方式 贷款贷款提供提供方方 贷贷款款提提供供方方类类贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利利息息率率 起始日
48、期起始日期 终止日期终止日期 21 型型 1 抵押兼保证贷款 龙游中行 银行 20,000,000.00 2022 年 12 月 14 日 2023 年 8 月 13 日 2 抵押兼保证贷款 龙游中行 银行 20,000,000.00 2022 年 12 月 23 日 2023 年 8 月 22 日 3 抵押贷款 龙游工行 银行 1,400,000.00 2022 年 12 月 5 日 2023 年 8 月 31 日 4 抵押贷款 龙游工行 银行 7,000,000.00 2022 年 12 月 8 日 2023 年 8 月 31 日 5 抵押贷款 龙游工行 银行 1,000,000.00 2
49、022 年 12 月 9 日 2023 年 8 月 31 日 6 抵押贷款 龙游工行 银行 2,300,000.00 2022 年 12 月 14 日 2023 年 8 月 31 日 7 抵押贷款 龙游工行 银行 2,000,000.00 2022 年 10 月 5 日 2027 年 11 月 15 日 8 保证贷款 龙游工行 银行 1,000,000.00 2022 年 9 月 13 日 2027 年 11 月 15 日 9 保证贷款 龙游工行 银行 8,616,380.00 2022 年 10 月 19 日 2027 年 11 月 15 日 10 保证贷款 龙游工行 银行 10,000,0
50、00.00 2022 年 10 月 28 日 2027 年 11 月 15 日 11 保证贷款 龙游工行 银行 6,513,345.00 2022 年 12 月 6 日 2027 年 11 月 15 日 12 保证贷款 龙游工行 银行 2,000,000.00 2022 年 12 月 7 日 2027 年 11 月 15 日 13 保证贷款 龙游工行 银行 2,775,050.00 2022 年 12 月 20 日 2027 年 11 月 15 日 14 抵押贷款 龙游农行 银行 100,000.00 2022 年 7 月 29 日 2023 年 7 月 28 日 15 抵押贷款 龙游农行 银
