1、1 2022 年度报告 豪特装备 NEEQ:836248 四川豪特精工装备股份有限公司 Sichuan Hao Te Precision Equipment 2 公司年度大事记公司年度大事记 公司于 2022 年 11 月获得四川省专精特新中小企业，有效期为三年。公司于2022年获得两项实用新型专利，分别为：一种切边模具、一种便携式叶片毛坯变形量检。具。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .18
2、18 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2020 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2424 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2727 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3131 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .107107 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
3、别及连带责任。公司负责人辜俊杰、主管会计工作负责人张凤及会计机构负责人（会计主管人员）刘显林保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告
4、是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 行业竞争风险 我国锻压行业企业数量较多，但形成规模经济的企业较少，行业内产品存在一定的同质化竞争。公司在产品开发、技术创新方面具有一定的优势，但与行业规模较大的企业相比，公司市场销售规模和渠道偏小。如果公司不能充分利用自身的技术优势持续提高市场份额，则可能导致公司竞争优势减弱，影响公司品牌地位的提升和业绩的持续增长。下游需求波动风险 企业面临的下游行业为汽
5、车、高铁、电力等装备制造业。如果下游行业由于宏观经济变化造成自身终端消费市场发生不利变化等情形，导致对公司产品的需求下降，公司经营业绩将受到影响。原材料供应及品质风险 目前公司所需原材料主要为特种钢材，依赖外购。由于公司产品对强度、硬度等方面均要求严格，其对原材料的品质也有较高的要求。目前，公司针对所采购原材料性能由专业技术人员进行控制。若公司质量控制执行力度不够，可能存在原材料品质下降，影响公司产品质量的风险。对主要客户依赖度较高风险 报告期内，公司前五大客户销售收入占比合计为 63.56%，5 客户占比集中度较高，若发生公司不能达到主要客户产品开发或质量要求而导致主要客户与公司减少合作或出
6、现订单下降的情况，公司将面临因主要客户需求变化带来的经营业绩波动甚至业绩大幅下滑的风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 豪特装备、公司、本公司 指 四川豪特精工装备股份有限公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 报告期 指 2022 年 1 月 1 日-2022 年 12 月 31 日 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 主办券商、华西证券 指 华西证券股份有限公司 会计师事务所 指 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）高级管理人员 指 公司总经理、财务负责人、董事会秘书、副总经理 证监会 指 中
7、国证券监督管理委员会 豪特集团 指 四川豪特实业集团有限公司 豪特新能源 指 四川豪特新能源有限公司 公司章程 指 四川豪特精工装备股份有限公司章程 证券法 指 中华人民共和国证券法 管理办法 指 非上市公司监督管理办法 元/万元 指 人民币元/万元 三会 指 股东大会、董事会、监事会 股东大会 指 四川豪特精工装备股份有限公司股东大会 董事会 指 四川豪特精工装备股份有限公司董事会 监事会 指 四川豪特精工装备股份有限公司监事会 本期期末、期末 指 2022 年 12 月 31 日 上年同期 指 2021 年度 上年期末、期初 指 2021 年 12 月 31 日 7 第二节第二节 公司概况
8、公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 四川豪特精工装备股份有限公司 英文名称及缩写 Sichuan Hao Te Precision Equipment Limited Company-证券简称 豪特装备 证券代码 836248 法定代表人 辜俊杰 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 周燕红 联系地址 广汉市经济开发区（珠海路东二段）电话 0838-3137777 传真 0838-3137008 电子邮箱 公司网址 办公地址 广汉市经济开发区（珠海路东二段）邮政编码 618300 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所
9、全国中小企业股份转让系统 成立时间 2009 年 7 月 21 日 挂牌时间 2016 年 3 月 23 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-金属制品业（33）-其他金属制品业（339）-锻件及粉末冶金制品制造（3391）主要业务 电力机车零部件、汽车零部件、航空设备、石油化工设备、航海设备、工程机械、能源电气机械生产加工与销售，金属的锻件，模具设计、模具制造及以上产品和技术的进出口业务，金属原材料的销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）主要产品与服务项目 主要产品包括发动机用模锻件、铁路机车用模锻件、航空航天用模锻件、能源电气设备用模锻件
10、等。服务项目是精密模锻件研发、生产、销售及提供来料加工。普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）30,956,522 8 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为四川豪特实业集团有限公司 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为辜俊杰，无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91510600692259944U 否 注册地址 四川省德阳市广汉市经济开发区珠海路东二段 否 注册资本 30,956,522.00 否-五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）华西证券 主办券商办公地址
11、成都市高新区天府二街 198 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）华西证券 会计师事务所 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 杨旭荣 杨东耀 2 年 2 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区阜城门外大街 2 号万通新世界写字楼 A 座 24 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期
12、 增减比例增减比例%营业收入 34,946,285.62 42,220,344.87-17.23%毛利率%23.01%24.37%-归属于挂牌公司股东的净利润 1,033,574.68 2,767,424.88-62.65%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-110,163.96 2,400,994.87-104.59%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）2.32%6.56%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-0.25%5.69%-基本每股收益 0.03 0.09-66.67%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元
13、 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 67,234,401.44 66,326,338.34 1.37%负债总计 22,234,081.37 22,359,592.95-0.56%归属于挂牌公司股东的净资产 45,000,320.07 43,966,745.39 2.35%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.45 1.42 2.35%资产负债率%（母公司）31.21%31.08%-资产负债率%（合并）33.07%33.71%-流动比率 1.93 1.84-利息保障倍数 2.87 5.08-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比
14、例%经营活动产生的现金流量净额-217,443.91 7,581,448.97-102.87%应收账款周转率 1.85 2.11-存货周转率 2.00 2.65-(四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%10 总资产增长率%1.37%-6.03%-营业收入增长率%-17.23%-13.00%-净利润增长率%-62.65%247.00%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 30,956,522.00 30,956,522.00 0.00%计入权益的优先股数量 0 0 0.00%计入负债的优先股数量
15、0 0 0.00%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益-24,148.59 计入当期损益的政府补助 1,365,307.99 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 4,005.27 其他符合非经常性损益定义的损益项目 410.20 非经常性损益合计非经常性损益合计 1,345,574.87 所得税影响数 201,836.23 少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 1,143,738.64(八八)补充财务补充财务指标指标 适用
16、 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 企业会计准则解释第 15 号 财政部于 2021 年 12 月 30 日发布了企业会计准则解释第 15 号(财会202135 号，以下简称“解释第 15 号”)，其中就“企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处
17、理”，以及“亏损合同的判断”作出规定，自 2022 年 1 月 1 日起施行。执行解释第15 号的这些规定未对本公司财务状况和经营成果产生重大影响。企业会计准则解释第 16 号 11 财政部于 2022 年 11 月 30 日发布了企业会计准则解释第 16 号(财会202231 号，以下简称“解释第 16 号”)，其中就“发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会计处理”，以及“企业将以现金结算的股份支付修改为以权益结算的股份支付的会计处理”作出规定，自公布之日起施行。执行解释第 16 号的这些规定未对本公司财务状况和经营成果产生重大影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况
18、的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 1、豪特装备 公司属于制造业金属制品业，主营业务为电力机车零部件、汽车零部件、航空设备、航海设备、石油化工设备、矿山机械设备、工程机械、能源电气机械生产加工与销售，金属的锻件，模具设计、模具制造及以上产品和技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。公司目前主要采用直销和来料加工两种模式为下游客户提供各类定制化的精密模锻件产品。在汽车等行业，公司通常采用直销模式，与行业内一级供应商签订框架合同，交易实际发生时根据实际订单数量和价格行情结算。在高铁、航空
19、航天等行业，由于原材料性能要求高、专用性强，公司主要采用来料加工模式为客户提供精密模锻件的加工服务。2、全资子公司豪特新能源 豪特新能源主营业务为研究和开发、生产及销售自产的高频开关、低压直流设备、直流开关柜、整流逆变设备、自动控制设备等电力电子、自动控制技术及其产品（生产项目限分支机构经营）。具体销售模式:公司通过参加展销会、网络宣传等方式进行产品推广，销售人员通过与客户洽谈，就产品配置、价格、交货期达成一致后签订销售合同，公司根据销售合同组织生产，并按期发货。报告期内，公司商业模式较上年度未发生重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家
20、级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况-行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 13 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析
21、 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 1,904,857.19 2.83%4,650,671.86 7.01%-59.04%应收票据 4,632,421.03 6.89%2,445,692.00 3.69%89.41%应收账款 15,861,316.17 23.59%15,570,662.18 23.48%1.87%存货 12,320,234.08 18.32%11,175,867.26 16.85%10.24%投资性房地产-长期股权投资-固定资产 24,047,77
22、3.53 35.77%25,998,020.38 39.20%-7.50%在建工程 31,422.04 0.05%311,893.80 0.47%-89.93%无形资产 3,741,187.36 5.56%3,842,796.76 5.79%-2.64%商誉-短期借款 12,000,000.00 17.85%12,000,000.00 18.09%-长期借款-其他应付款 1,249,719.55 1.86%2,665,501.60 4.02%-53.12%资产总计 67,234,401.44-66,326,338.34-1.37%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金：
23、报告期末为 1,904,857.19 元，较上年期末减少 2,745,814.67 元，为公司期末银行存款下降。2、应收票据：报告期末为 4,632,421.03 元，较上年期末增加 2,186,729.03 元，为公司期末库存的电子银行承兑汇票上升。3、在建工程：报告期末为 31,422.04 元，较上年期末减少 280,471.76 元，主要为 2021 年末母公司投入的自制模具 226,477.87 元、加热感应器 GTY-185Y#75,221.24 元在 2022 年已竣工转固。4、其他应付款：报告期末为 1,249,719.55 元，较上年期末减少 1,415,782.05 元，主
24、要为母公司 2022 年归还豪特实业集团公司借款利息 1,635,263.95 元。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 34,946,285.62-42,220,344.87-17.23%营业成本 26,905,596.77 76.99%31,932,497.66 75.63%-15.74%毛利率 23.01%-24.37%-销售费用 1,016,437.26 2.91%1,386,282.24 3.28%
25、-26.68%管理费用 2,319,005.76 6.64%2,178,191.84 5.16%6.46%研发费用 2,610,252.39 7.47%2,747,017.75 6.51%-4.98%财务费用 660,363.68 1.89%894,486.88 2.12%-26.17%14 信用减值损失-1,249,673.71-3.58%-221,181.88-0.52%465.00%资产减值损失 0.00 0.00%-63,923.68-0.15%-100.00%其他收益 1,365,718.19 3.91%304,281.78 0.72%348.83%投资收益 0.00 0.00%0.
26、00 0 公允价值变动收益-资产处置收益-24,148.59-0.07%45,514.38 0.11%-153.06%汇兑收益-营业利润 1,086,151.14 3.11%2,716,504.41 6.43%-60.02%营业外收入 4,005.27 0.01%16,633.85 0.04%-75.92%营业外支出 -0.00%0.00 0.00%净利润 1,033,574.68 2.96%2,767,424.88 6.55%-62.65%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、信用减值损失：2022 年为-1,249,673.71 元，去年同期-221,181.88 元，本公司对应收账款均按
27、照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。2、资产减值损失：2022 年为 0 元，去年同期-63,923.68 元，全部为存货跌价损失。3、其他收益：2022 年为 1,365,718.19 元，去年同期为 304,281.78 元，全部为政府补助及代扣代缴个人所得税手续费，以前年度的递延收益“交/直流充电桩计量检定及巡检测试仪研发项目资金”1,110,000.00元本期全部计入了其他收益。4、资产处置收益：2022 年为-24,148.59 元，去年同期 45,514.38 元，全部为固定资产处置收益。5、营业外收入：2022 年为 4,005.27 元，去年同期 16,633.85 元，主
28、要为赔偿及其他收入。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 33,701,523.31 41,200,344.63-18.20%其他业务收入 1,244,762.31 1,020,000.24 22.04%主营业务成本 26,905,596.77 31,913,252.43-15.69%其他业务成本-19,245.23-100.00%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入
29、比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减百分点百分点 四川省内 15,017,122.57 11,243,930.58 25.13%-31.01%-30.96%-0.20%四川省外 18,684,400.74 15,661,666.19 16.18%-3.86%0.19%-17.28%合计 33,701,523.31 26,905,596.77 20.17%-18.20%-15.71%-10.47%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：1、2022 年公司锻件制品销售（含来料加工）实现的主营业务收入为 30,112
30、,268.40 元，较 2021 年的15 33,610,453.46 元减少 3,498,185.06 元，下降 10.41%。锻件制品销售（含来料加工）全部是母公司销售收入。2、2022 年公司环保设备销售实现的主营业务收入为 3,589,254.91 元，较 2021 年的 6,240,747.75 元减少 2,651,492.84 元，下降 42.49%。3、2022 年公司充电设备销售实现的主营业务收入 0 元，较 2021 年的 1,349,143.42 元减少 1,349,143.42 元。4、2022 年四川省内实现的主营业务收入为 15,017,122.57 元，较 2021
31、 年的 21,766,574.68 元，减少6,749,452.11 元，下降 31.01%。5、2022 年四川省外实现的主营业务收入为 18,684,400.74 元，较 2021 年的 19,433,769.95 元，减少749,369.21 元，下降-3.86%。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 青岛德盛机械制造有限公司 6,661,239.36 19.06 否 2 绵阳华晨瑞安汽车零部件有限公司 5,573,475.25 15.95 否 3 无锡市艾尔福叶片有限公司 3
32、,520,542.64 10.07 否 4 四川星光华丰环保科技有限公司 3,320,650.47 9.50 否 5 豪顿华工程有限公司 3,136,600.47 8.98 否 合计合计 22,212,508.19 63.56-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 湖南华菱湘潭钢铁有限公司 3,717,334.49 19.91 否 2 无锡市艾尔福叶片有限公司 2,194,214.69 11.75 否 3 成都睿腾科技有限公司 1,613,185.84 8.64 否 4 西宁
33、特殊钢股份有限公司 1,379,324.78 7.39 否 5 上海智昕工贸有限公司 1,127,996.13 6.04 否 合计合计 10,032,055.93 53.73-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-217,443.91 7,581,448.97-102.87%投资活动产生的现金流量净额-759,106.81-457,505.23-65.92%筹资活动产生的现金流量净额-1,769,263.95-4,463,369.08 60.36%现金流量分析现金流量分析：1、报告期内经营活动产生
34、的现金流量净额较上年减少 7,798,892.88 元，较上年下降 102.87%，主要原因是本年“购买商品、接受劳务支付的现金”增加 6,433,229.24 元，“支付其他与经营活动有关的现金”增加 2,489,313.64 元。2、报告期内投资活动产生的现金流量净额较上年减少 301,601.58 元，较上年下降 65.92%，主要原因是本年“处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额”减少 35,888.00 元，“购建固定资16 产、无形资产和其他长期资产支付的现金”增加 265,713.58 元。3、报告期内筹资活动产生的现金流量净额较上年增加 2,694,105.13 元
35、,较上年上升 60.36%，主要原因是本年“偿还债务支付的现金”增加 12,000,000.00 元，“分配股利、利润或偿付利息支付的现金”增加 1,910,463.95 元，“支付其他与筹资活动有关的现金”减少 16,154,569.08 元。(三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名公司名称称 公司类公司类型型 主要业主要业务务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 四川豪特新能源有限公司 控股子公司 电动汽车充电设备的研发设计、生产、销售及服务，电动汽车充电站、
36、规划设计、建设及运营服务，新能源汽车运营管理，信息科技专业领域内的技术开发、技术服务，通信系统设备的销售、安装、调试、维护。50,000,000.00 4,248,549.07 446,945.28 3,589,254.91 172,302.23 17 （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司名称公司名称 与公司从事业务的关联性与公司从事业务的关联性 持有目的持有目的 四川豪特新能源有限公司 经营范围为：电动汽车充电设备的研发设计、生产、销售及服务，电动汽车充电站、规划设计、建设及运营服务，新能源汽车运营管理，信息科
37、技专业领域内的技术开发、技术服务，通信系统设备的销售、安装、调试、维护。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。豪特新能源主要从事电动汽车有关的充电设备、充电站的研发设计、生产及运营，具有良好的发展前景。公司持有豪特新能源，有利于公司延伸汽车板块产业链。公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用 不适用 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围
38、内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 1、报告期内，公司业务、人员、资产、财务、机构等完全独立，保持了良好的独立自主经营的能力；财务管理、会计核算、风险控制、质量管理等重大内部控制体系运行良好；管理层及核心技术人员队伍稳定，不存在实际控制人失联或高级管理人员无法履职的情况。2、报告期内，公司不存在主要生产、经营资质缺失或者无法续期的情况，也不存在无法获得主要生产、经营要素如人员、土地、设备、原材料等情况。3、公司整体经营情况稳定，公司拥有良好的持续经营能力，不存在影响持续经营的重大不利风险。18 第四节第四节 重大事件重大
39、事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资
40、产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东
41、及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易情况公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 购买原材料、燃料、动力，接受劳务-销售产品、商品，提供劳务 公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 其他 200,000.00 23,040.00 企业集团财务公司关联交易情况企业集团财务公司关联交易情况 19 适用 不适用 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具
42、体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2015 年 10月 31 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实际控制人或控股股东 2015 年 10月 31 日-挂牌 资金占用承诺 承诺不占用资金 正在履行中 实际控制人或控股股东 2015 年 10月 31 日-挂牌 规范和减少关联交易 关 于 规 范 和 减 少 关 联 交 易 的承诺事项 正在履行中 董监高 2015 年 10月 31 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实际控制人或控股股东 2015 年 10月 31 日-发行 兜底承诺 实 际 控 制 人 的兜底承诺事 项 正
43、在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及-(五五)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元
44、资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 土地 无形资产 抵押 3,723,962.62 5.54%银行借款抵押 房产 固定资产 抵押 9,326,861.03 13.87%银行借款抵押 总计总计-13,050,823.65 19.41%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：目前公司经营情况良好，该笔抵押担保对公司无影响。20 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股
45、份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 30,319,022 97.94%1,125,000 29,194,022 94.31%其中：控股股东、实际控制人 15,220,696 49.16%0 15,220,696 49.16%董事、监事、高管 212,500 0.68%1,125,000 1,337,500 4.32%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 637,500 2.05%1,125,000 1,762,500 5.69%其中：控股股东、实际控制人 0 0%0 0 0%董事、监事、高
46、管 637,500 2.05%1,125,000 1,762,500 5.69%核心员工-总股本总股本 30,956,522.00-2,250,000 30,956,522.00-普通股股东人数普通股股东人数 23 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末持期末持有的司有的
47、司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 四 川 豪特 实 业集 团 有限公司 15,220,696 0 15,220,696 49.17%0 15,220,696 0 0 2 绵 阳 豪鼎 股 权投 资 管理 中 心（有 限合伙）6,300,000 0 6,300,000 20.35%0 6,300,000 0 0 3 常馨宇 1,500,000 0 1,500,000 4.84%1,125,000 375,000 0 0 21 4 刘永忠 1,250,000 0 1,250,000 4.04%0 1,250,000 0 0 5 郭雨霩 1,000,000 0 1,000,000 3.23%0 1
48、,000,000 0 0 6 绵 阳 市游 仙 富乐 汽 车驾 校 有限公司 1,000,000 0 1,000,000 3.23%0 1,000,000 0 0 7 代建勇 957,913 0 957,913 3.09%0 957,913 0 0 8 珠 海 泰坦 电 力电 子 集团 有 限公司 957,913 0 957,913 3.09%0 957,913 0 0 9 王熙杰 580,000 0 580,000 1.87%435,000 145,000 0 0 10 刘付保 450,000 0 450,000 1.45%0 450,000 0 0 合计合计 29,216,522 0 29
49、,216,522 94.36%1,560,000 27,656,522 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：普通股前十名股东间不存在关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 （一）（一）控股控股股东情况股东情况 控股股东：四川豪特实业集团有限公司 公司名称：四川豪特实业集团有限公司 统一社会信用代码:9151072759507776XC 成立时间:2012 年 5 月 15 日 注册资本:5000 万元 公司类型:有限责任公司(自然人投资或控股 法定代表人:辜俊杰 经营
50、范围:对国家产业政策允许的项目进行投资，电子计算机与电子信息技术研发、制造、销售及技术 咨询服务，路面工程技术开发，工程咨询服务，吸音材料的研发，钢圈研发、制造及销售，货物及技术 进出口，机器人研发设计、生产、销售、租赁和技术服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后 方可开展经营活动）注册地址:绵阳河北-平武工业园区 主营业务:对外投资，对集团下属公司进行整体管理，制定集团的整体发展战略。22 （二）实际（二）实际控制控制人人情况情况 辜俊杰，男，现任公司董事长。中国国籍，无境外永久居留权。1965 年 4 月生，大专学历，中国民主同盟人士、四川省汽车工程学会副理事长。1987 年 7 月
