1、1 2022 年度报告 三驰惯性 NEEQ:872069 北京三驰惯性科技股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 2022 年 7 月 8 日北京三驰惯性科技股份有限公司陕西分公司成立 2022 年 7 月通过国军标质量管理体系认证审查，2023 年 3 月 17 日获得证书。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配
2、.2020 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2424 第七节第七节 公司治理、内部控制和公司治理、内部控制和投资者保护投资者保护 .2727 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3131 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .8080 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人张宪龙、主管会计工作负责人樊华及会计机构负责人（会
3、计主管人员）隋雪莹保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事
4、项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、未按要求披露的事项及原因 公司 2022 年年度报告中主要客户为军工企业和研究院所，依据中华人民共和国保守国家秘密法、公司保密工作条例、公司涉密信息披露管理制度要求，在公司 2022 年年度报告中，需进行信息披露豁免，将主要客户中军工企业和研究名名称以 A 公司、B 公司、C 公司、D 公司、E 公司表示。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 军工产品交付、验收、收款周期较长，导致公司销售收入波动风险 公司军工产品具有很强的计划性特点，受最终用户的具体需求及其每年采购
5、计划和国际形势等因素的影响，订单一般具有突发性大宗订单特点，具体项目、数量及交货时间存在不均衡性，从而有可能增加或减弱公司销售收入波动。应对措施：公司拓展产品范围，将军品技术优势与民用市场需求结合，加大民用产品研发投入，增加民品销售额在公司营收中的占比。经营管理风险 根据公司发展战略，公司将以市场为导向，结合自身特点，整合公司资源，注重加强技术创新、产品创新，为市场提供高品质产品和完善的服务，不断提升品牌的知名度。公司将对管理架构、制度、激励机制等进行完善和补充，在此过程中公司可能会面临新的挑战。应对措施：公司规范合法经营，做好研发5 费用和市场费用预算，补充完善内部管理规范文件，降低经营管理
6、风险。行业竞争风险 近年来，随着无人机、无人车、机器人等下游产业逐渐活跃，惯性测控和惯性导航行业的热度有了大幅提升，不断有民营科技型公司进入惯性技术应用行业，行业的整体竞争进一步加剧。如公司不能持续加强技术研发能力和提升管理水平，保持和强化自身竞争优势，将有可能处于市场竞争的不利地位。应对措施：公司加大研发投入，提升产品的技术壁垒；规范内部管理流程，降低管理成本。提升公司产品在市场上的竞争优势。人才储备风险 惯性技术应用行业对专业人才要求非常高，属于典型的技术密集型行业，专业人才的技术水平成为企业综合实力的集中体现。由于国内惯性技术应用行业前期主要集中在军工领域，民营企业的专业技术人才从数量和
7、经验上都落后于国防专业院所。因公司近两年营收较低，对公司高端人才的引进较为不利，在未来激烈的市场竞争中将面临人才储备不足的风险。应对措施：公司按照年度人力资源计划，完成人才的招聘、引进和内部培训选拔；同时加强与高校、研究所的合作，充分利用外部人力资源。实际控制人不当控制的风险 公司实际控制人张宪龙、樊华直接和间接持有公司 78.86%的股权，张宪龙对公司的生产、经营及决策具有实际控制和影响。虽然公司积极完善内部控制制度，实际控制人仍然可以通过行使表决权控制公司的生产经营和重大决策，存在可能做出偏离公司最佳利益的行为的风险。应对措施：公司切实按照董事会、监事会和股东大会制度完成公司生产、经营决策
8、，降低实际控制人不当控制的风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、三驰惯性 指 北京三驰惯性科技股份有限公司 渭涞科技 指 北京渭涞科技中心（有限合伙）董事会 指 北京三驰惯性科技股份有限公司董事会 监事会 指 北京三驰惯性科技股份有限公司监事会 三会 指 股东大会、董事会、监事会 大信会计师事务所 指 大信会计师事务所（特殊普通合伙）报告期 指 2022 年度 元、万元 指 人民币元、人民币万元 惯性技术 指 用来实现运动物体角速度、加速度、姿态、速度、位置全自主化测量与控制的一门技术，它是惯性仪表、惯性测
9、量、惯性导航与制导、惯性稳定控制等相关技6 术的总称，是一门多学科交叉技术，主要研究惯性仪表和惯性系统的理论、制造、实验、应用、维护等 惯性导航 指 是依据牛顿惯性力学原理，利用陀螺来测量载体角运动，利用加速度计来测量载体的运动加速度，经过积分运算得到速度和位置，从而达到对载体导航定位的目的 惯性导航系统（INS）指 惯性导航系统，利用惯性仪表测量载体相对惯性空间的线运动和角运动参数，用计算机推算出载体的速度、位置和姿态等参数，从而实现对运载体进行测量和控制，使其沿预定的轨道运动，主要由惯性测量装置、控制显示装置、状态选择装置、导航计算机和电源等组成 GNSS 指 全球卫星导航系统（Globa
10、l Navigation Satellite System）指所有卫星定位导航系统以及导航增强系统的总称，目前主要包括：美国 GPS 卫星导航定位系统、俄罗斯 GLONASS 卫星导航系统、中国北斗卫星导航系统、正在建设的欧洲 Galileo 卫星导航系统、以及为局部区域服务的增强系统（如北美的 WASS、欧洲的EGNOS、准天顶卫星系统 QZSS 等）MEMS 指 微机电系统（Micro-Electro-Mechanical Systems）的英文缩写。它是指可批量制作的，集微型机构、微型传感器、微型执行器以及信号处理和控制电路、直至接口、通信和电源等于一体的微型器件或系统。MEMS是随着半
11、导体集成电路微细加工技术和超精密机械加工技术的发展而发展起来的 组合导航系统 指 是将两种或两种以上导航子系统按某种适当方式组合为一种导航系统，以达到提高系统精度和改善系统可靠性等目的。通过发挥各种导航子系统的优势，取长补短，最后提供给用户具有高精度和高可靠性的速度、位置、姿态等导航信息 DVL 指(Doppler Velocity Log)多普勒测速仪，又称多普勒计程仪，是一种利用发射的声波和接收的水底反射波之间的多普勒频移测量船舶、潜艇等水中载体相对于水底的航速和累计航程的设备 UUV 指(Unmanned Underwater Vehicle)无人潜航器，是没有人驾驶、靠遥控或自动控制在
12、水下航向的器具，包括AUV(Autonomous Underwater Vehicle)和ROV(Remote Operated Vehicle)LASC 指(Longwall Automation Steering Committee)长壁工作面自动化操控委员会，该技术可以远程控制以定位和引导煤炭切割设备，通过互联网在世界任何地方都可以实时监测长壁采矿的进展。LASC 技术的最大优点就是可以实现采煤机自动定位、实现工作面自动调直、长时间长距离无人干预。7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 北京三驰惯性科技股份有限公司 英文名称及缩写 Beijing Sa
13、nchi Inertial Technology Co.LTD.证券简称 三驰惯性 证券代码 872069 法定代表人 张宪龙 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 刘海涛 联系地址 北京市海淀区上地三街 9 号嘉华大厦 F 座 604 电话 010-62968693 传真 010-62968693 电子邮箱 B 公司网址 办公地址 北京市海淀区上地三街 9 号嘉华大厦 F 座 604 邮政编码 100085 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2017 年 3 月 20 日 挂牌时间 201
14、7 年 8 月 22 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-仪器仪表制造（C40）-专用仪器仪表制造（C402）-导航、气象、海洋专用仪器制造（C4023）主要业务 惯性技术开发、推广、转让、咨询，计算机系统服务，销售计算机、软件及辅助设备、电子产品、机械设备等。主要产品与服务项目 光纤惯导系统、MEMS 组合导航系统、MEMS 航姿参考系统、加固计算机、惯性技术开发等 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）10,880,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 8 控股股东 控股股东为（张宪龙）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（张
15、宪龙、樊华），无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91110108762199618L 否 注册地址 北京市海淀区上地工贸园 3 号楼 6 层 0604 否 注册资本 10,880,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）华龙证券 主办券商办公地址 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心21 楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）华龙证券 会计师事务所 大信会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 陈立新 刘忠霞 1 年 3 年 会计师事务所办公地
16、址 北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 15 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 5,463,478.73 7,748,392.81-29.49%毛利率%42.79%40.12%-归属于挂牌公司股东的净利润-118,372.06 501,120.64-123.62%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的
17、净利润-130,970.96 501,653.36-126.11%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-1.64%7.1100%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-1.81%7.1175%-基本每股收益-0.01 0.05-123.62%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 14,003,481.95 13,331,486.95 5.04%负债总计 6,823,142.27 6,032,775.21 13.10%归属于挂牌公司股东的净资产 7,180,339.6
18、8 7,298,711.74-1.62%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.66 0.67-1.62%资产负债率%（母公司）48.72%45.25%-资产负债率%（合并）48.72%45.25%-流动比率 1.18 1.62-利息保障倍数-0.3 9.69-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 1,038,401.30 1,104,719.93-6.00%应收账款周转率 3.12 5.43-存货周转率 1.27 2.78-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%5.04%
19、8.95%-营业收入增长率%-29.49%41.98%-净利润增长率%-123.62%205.92%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 10,880,000.00 10,880,000.00 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 处置未划分为持有待售的非流动资产产生的利得或损失 15,622.23 其他支出-800.00 非经常性
20、损益合计非经常性损益合计 14,822.23 所得税影响数 2,223.33 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 12,598.90 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 11 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 2022 年起首次执行会计准则解释第 15 号对本
21、公司报表无影响、本公司 2022 年度未执行会计准则解释第16 号。无会计估计变更。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司属于仪器仪表制造行业，主要从事基于惯性技术的载体航向、姿态测量，载体定位、导航及组合导航系统类产品的研发、设计、生产和销售业务。产品包括：光纤航姿陀螺组件、光纤惯导系统、微机电（MEMS）航姿参考系统、微机电（MEMS）组合导航系统，便携式加固计算机、手持加固平板电脑、无人机操纵台等。公司产品主要面向航空、航天、兵器等国防军工领域应用，以及海洋工程、工业无
22、人机、工业物联网等高端民用领域。经过多年的产品开发，公司惯性产品线逐步完善，已基本形成了高精度光纤惯导系统，中精度、高性价比光纤惯导产品，中精度、高性价比微机电组合导航系统，适用于消费电子产品的低价产品等产品序列。报告期内，公司军品订货较上年度持平，加固计算机形成批量供货，公司努力在军工市场上寻求突破，与国防科研院所开展了大量合作，承担了山东航天电子技术研究所、沈阳自动化所等单位的惯性组合测量单元的研制工作。公司开发的无人车 IMU 已经向北京眸视科技批量供货。报告期内，公司在民用惯性产品市场推广未达到预期目标，但在速率陀螺和电力开关一键顺控方面，公司与 513 所、山东电力电工等公司仍保持持
23、续合作。公司 MEMS 产品在无人车、机器人、室内定位等领域保持稳定的销售业绩，并与钢铁侠、深兰科技等行业一线公司保持合作。报告期内，公司的商业模式无重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 详细情况 2021 年 12 月 17 日取得国家高新技术企业认证证书；2022 年 4 月 28 日取得科技型中小企业评价。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否
24、客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 13 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 1,298,933.66 9.28%2,293,044.98 17.20%-43.35%应收票据 190,000.00 1.36%1,029,800.00 7.72%-81.55%应收账款 2,074,327.5
25、0 14.81%1,232,733.00 9.25%68.27%存货 2,868,774.57 20.49%2,072,717.74 15.55%38.41%投资性房地产 0 0%0 0%0%长期股权投资 0 0%0 0%0%固定资产 736,195.91 5.26%144,633.90 1.08%409.01%在建工程 0 0%0 0%0%无形资产 3,560,488.07 25.43%3,177,015.96 23.83%12.07%商誉 0 0%0 0%0%短期借款 0 0%0 0%0%长期借款 0 0%0 0%0%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、应收账款变化分析
26、报告期内，公司完成部分军品的交货任务，但未收到全部款项，导致报告期内应收账款较去年同期增长 68.27%。2、存货变化分析 报告期内，公司还有部分军品的订货和交付任务未完成，需预先采购部分外购件和器件，导致报告期内存货较去年同期增长 38.41%。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 5,463,478.73-7,748,392.81-29.49%营业成本 3,125,852.71 57.21%4,639,7
27、98.56 59.88%-32.63%毛利率 42.79%-40.12%-销售费用 354,322.09 6.49%424,292.66 5.48%-16.49%管理费用 1,755,983.35 32.14%1,718,273.33 22.18%2.19%14 研发费用 392,898.23 7.19%542,387.43 7.00%-27.56%财务费用 96,149.91 1.76%56,328.67-0.73%70.69%信用减值损失-47,715.50-0.87%-6,172.00-0.08%673.10%资产减值损失 2,500.00 0.05%575 0.01%334.78%其他
28、收益 187,509.36 3.43%187,733.18 2.42%-0.12%投资收益 0 0%0 0%0%公允价值变动收益 0 0%0 0%0%资产处置收益 15,622.23 0.29%0 0%0%汇兑收益 0 0%0 0%0%营业利润-124,354.38-2.28%500,907.82 6.46%-124.83%营业外收入 0 0%0%0%营业外支出 800.00 0.01%626.73 0.01%27.65%净利润-118,372.06-2.17%501,120.64 6.47%-123.62%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入变化分析 报告期内，公司非标测试系统类产
29、品正处于预备换型期，旧型号的产品在本年度销售量下降，导致报告期内营业收入较去年同期下降 29.49%2、营业成本变化情况分析 报告期内，公司营业收入下降 29.49%，相应成本下降 32.63%。3、信誉减值损失变化情况分析 报告期内，公司应收账款增加 68.27%，计提坏账准备增加，导致信用减值损失较上年同期增加了 673.10%。4、营业利润和净利润变化情况分析 报告期内，公司营业收入较去年同期下降较大，公司各项费用较去年同期无明显变化，导致公司净利润较去年同期下降了 123.62%。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主
30、营业务收入 5,463,478.73 7,748,392.81-29.49%其他业务收入 0 0 0%主营业务成本 3,125,852.71 4,639,798.56-32.63%其他业务成本 0 0 0%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 营业成本比营业成本比上年同期上年同期 毛利率比上年毛利率比上年同期增减百分同期增减百分15 增减增减%增减增减%点点 惯性测量 4,752,833.27 2,707,755.49 43.03%-12.27%-17.07%3.30%非
31、标测试系统 710,645.46 418,097.22 41.17%-69.51%-69.66%0.30%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，公司主营业务成本较上年同期下降 32.63%，是因为报告期内公司主营业务收入下降 29.49%，低毛利水平产品销售额降低导致。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 A 公司 1,212,389.37 22.19%否 2 B 公司 849,056.60 15.54%否 3 C 公司 706
32、,061.91 12.92%否 4 D 公司 531,681.44 9.73%否 5 E 公司 433,962.26 7.94%否 合计合计 3,733,151.58 68.33%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 济南腾越电子有限公司 495,700.00 25.52%否 2 西安慧仁尚电子科技有限公司 206,370.00 10.62%否 3 安徽芯动联科微系统股份有限公司 200,000.00 10.30%否 4 北京深远航通电子科技有限公司 189,500.00
33、9.76%否 5 奥博兴达（北京）网络科技有限公司 138,750.00 7.14%否 合计合计 1,230,320.00 63.34%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 1,038,401.30 1,104,719.93-6.00%投资活动产生的现金流量净额-1,950,084.62-849,497.88 129.56%筹资活动产生的现金流量净额-82,428.00-229,428.00-64.07%16 现金流量分析现金流量分析：1.报告期内，公司投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加流
34、出 129.56%，是因为报告期内公司增 加研发投入导致。2.报告期内，公司筹资活动产生的现金流量净额较上年同期流出下降 64.07%，是因为报告期内公司取得借款导致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用 不适用 3.3.与
35、私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司在财产、人员、业务、财务、机构等方面完全独立，公司具备完全独立自主的经营能力。公司立足于惯性应用市场，进行持续的技术开发和市场开拓。公司光纤惯导系统在军贸无人机、无人车、水下潜航器等新兴领域均取有订货；在民用惯性技术应用领域，公司微机电组合导航系统继续在机器人领域处于领跑位置。报告期内，公司研制的无人机操纵装置已经取得批量订货，公司营收和利润较上年同期持平，公司资产负债结构合理具备持续经营能力，不存在影响持
36、续经营能力的重大不利风险。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否
37、是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司
38、资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易情况公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 购买原材料、燃料、动力，接受劳务 销售产品、商品，提供劳务 公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 其他 458,856.00 458,856.00 18 上述关联交易为公司向股东樊华支付公司经营场所使用租金，该关联交易经公司第二届董事会第八次会议审议通过。企业集团财务公司关联交易情况企业集团财务公司关联交易情况 适用 不适用 (四四)承诺事
39、项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2017年7月20 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实际控制人或控股股东 2017年7月20 日 挂牌 资金占用承诺 公司控股股东或实际控制人及其控制的其他企业将不会以任何形式占用公司资金 正在履行中 实际控制人或控股股东 2017年7月20 日 挂牌 减少及规范关联交易承诺 公司控股股东或实际控制人及其控制或任职的其他企业避免、减少不必要的关联交易 正在履行中
40、 实际控制人或控股股东 2017年7月20 日 2017 年 7月 31 日 挂牌 未被环保部门处罚承诺 公司没有建设项目，公司从设立至今不存在因违反环境保护方面法律、法规而受到处罚的情形。若公司被环境保护主管部门处以罚款及造成公司其他损失，均由控股股东或实际控制人承担全部责任 已履行完毕 实际控制人或控股股东 2017年7月20 日 挂牌 员工社保和住房公积金 如公司存在“五险一金”缴纳瑕疵，经有权部门决定追缴费用、罚金、滞纳金，或可能负担之损害赔偿费用及其他损失，公司实际控制人将无条正在履行中 19 件 及 时 足 额 承担，且毋需公司支付任何金额或承担任何损失 承诺事项履行情况承诺事项履
41、行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 1、关于避免同业竞争的承诺 公司控股股东张宪龙、实际控制人张宪龙、樊华及公司的董事、监事、高级管理人员出具了关于避免同业竞争承诺书，具体内容如下：（1）目前本人及本人关系密
42、切的家庭成员实际控制的其他企业与公司不存在任何同业竞争；（2）自本承诺函签署之日起，本人及本人关系密切的家庭成员将不直接或间接从事或参与任何与公司相同、相近或类似的业务或项目，将不直接或间接开展对公司有竞争或可能构成竞争的业务、活动或拥有与公司存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权；或在该经济实体、机构、经济组织中担任董事、监事、总经理、副总经理、财务总监、营销负责人及其他高级管理人员；不进行任何损害或者可能损害公司利益的其他竞争行为；（3）对本人及本人关系密切的家庭成员实际控制的其他企业，本人将通过派出机构及人员（包括但不
43、限于董事、经理）确保其履行本承诺函项下的义务；（4）如公司未来扩展业务范围，导致本人及本人关系密切的家庭成员实际控制的其他企业所生产的产品或所从事的业务与公司构成或可能构成同业竞争，本人及本人关系密切的家庭成员实际控制的其他企业承诺按照如下方式清除与公司的同业竞争：停止生产构成竞争或可能构成竞争的产品；停止经营构成竞争或可能构成竞争的业务；如公司有意受让，在同等条件下按法定程序将竞争业务优先转让给公司；如公司无意受让，将竞争业务转让给无关联的第三方。（5）本承诺函自签署之日起生效，如本人及本人关系密切的家庭成员实际控制的其他企业违反上述承诺与保证，本人承担由此给公司造成的全部经济损失。2、关于
44、避免占用公司资金的承诺 公司控股股东张宪龙、实际控制人张宪龙、樊华出具了关于避免占用公司资金的承诺函，承诺内容如下：自本承诺函签署之日起，本人及本人控制下的其他企业将不会以任何形式占用公司资金：（1）要求公司为本人垫付、承担工资、福利、保险、广告等费用、成本和其他支出；（2）要求公司代本人偿还债务；（3）要求公司有偿或无偿、直接或间接拆借资金给本人使用；（4）要求公司通过银行或非银行金融机构向本人提供委托贷款；（5）要求公司委托本人进行投资活动；（6）要求公司为本人开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；（7）要求公司在没有商品或劳务对价的情况下，以其他方式向本人提供资金；（8）不及时偿还公司承担
45、对本人的担保责任而形成的债务；（9）中国证监会及全国中小企业股份转让20 系统有限公司认定的其他情形。如有违反上述并给公司造成损失，本人承诺将承担一切法律责任。3、减少及规范关联交易的承诺 公司控股股东张宪龙、实际控制人张宪龙、樊华出具了关于减少及规范关联交易的承诺，主要内容如下：（1）本人及本人控制或任职的其他企业将充分尊重公司的独立法人地位，保障公司独立经营、自主决策，确保公司的资产完整、业务独立、人员独立、财务独立，以避免、减少不必要的关联交易；本人及本人控制或任职的其他企业将严格控制与公司及其子公司之间发生的关联交易；（2）本人及本人控制或任职的其他企业承诺不以借款、代偿债务、代垫款项
46、或者其他方式占用、挪用公司及其子公司的资金，也不要求公司及其子公司为本人及本人控制或任职的其他企业进行违规担保；（3）如果公司及其子公司在今后的经营活动中与本人及本人控制或任职的其他企业发生不可避免的关联交易，本人将促使此等交易按照国家有关法律法规的要求，严格执行公司公司章程和关联交易管理制度中所规定的决策权限、决策程序、回避制度等内容，认真履行信息披露义务，保证遵循市场交易的公开、公平、公允原则及正常的商业条款进行交易，本人及本人控制或任职的其他企业将不会要求或接受公司及其子公司给予比在任何一项市场公平交易中第三者更优惠的条件，保护公司及其股东的利益不受损害。4、未被环保部门处罚承诺 公司出
47、具了关于未被环保部门处罚的承诺，公司没有建设项目，本公司从设立至今不存在因违反环境保护方面法律、法规而受到处罚的情形。公司控股股东张宪龙、实际控制人张宪龙、樊华出具了关于未被环保部门处罚的承诺，公司没有建设项目，公司从设立至今不存在因违反环境保护方面法律、法规而受到处罚的情形。若公司被环境保护主管部门处以罚款及造成公司其他损失，均由张宪龙、樊华承担全部责任。5、员工住房公积金及社保缴存承诺 公司实际控制人张宪龙、樊华出具承诺函，承诺：若公司存在上述五险一金缴纳瑕疵，经有权部门要求或决定而追缴费用、罚金、滞纳金，或可能负担之损害赔偿费用及其他损失，其将无条件及时足额承担，且毋需公司支付任何金额或
48、承担任何损失。同时，公司亦出具承诺，承诺若北京市的社会保险主管机关及住房公积金主管机关要求其严格遵循法令要求调整五险一金的缴纳人员范围、基数，则其将根据该等要求及时对社会保险缴纳基数及参保员工范围进行调整，最终实现为全体员工规范缴纳五险一金。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 4,805,000 44.16%0 4,805,000 44.16%其中：控股股
49、东、实际控制人 1,925,000 17.69%0 1,925,000 17.69%21 董事、监事、高管 100,000 0.92%0 100,000 0.92%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 6,075,000 55.84%0 6,075,000 55.84%其中：控股股东、实际控制人 5,775,000 53.08%0 5,775,000 53.08%董事、监事、高管 300,000 2.76%0 300,000 2.76%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 10,880,000.00-0 10,880,000.00-普通股股东人数普通股股东人数 1
50、0 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末期末持有持有的司的司法冻法冻结股结股份数份数量量 1 张宪龙 6,000,000 0 6,000,000 55.14%4,500,000 1,500,000 0 0 2 樊华 1,700,000 0 1,700,000 15.62
