1、1 2022 年度报告 顺祥新材 NEEQ:873516 常州市顺祥新材料科技股份有限公司 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2020 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2424 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2727
2、 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3131 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .112112 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人顾飚、主管会计工作负责人刘海梅及会计机构负责人（会计主管人员）刘海梅保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺
3、，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 实际控制人控制不当的风险 公司实
4、际控制人顾飚控制公司 79.04%表决权，对公司运营具有实质影响力。在实际生产经营中如果实际控制人利用其控制地位，对公司的经营决策、人事安排、投资方向、资产交易等重大事项予以不当控制，则可能给公司经营带来一定风险 公司治理风险 公司于 2018 年 11 月 15 日由有限公司整体变更设立。股份公司成立后，公司制定了较为完备的 公司章程、“三会”议事规则、关联交易管理制度等治理制度，但随着公司的快速发展，经营规模不断扩大，对公司治理将会提出更高的要求。因此，公司可能存在治理不规范、相关内部控制制度不能有效执行的风险。贸易政策风险 各国为规范国际贸易，建设了复杂的法律体系，如公司未能及时准确把握
5、各国相关贸易法规，则存在违反相关法规而对公司出口业务造成影响的风险。同时，为保护本国相关产业，各个国家均有可能调整贸易政策，通过绿色壁垒、技术壁垒、反倾销等方面政策的调整限制境外企业在其国内市场的竞争，进而4 可能对公司的出口业务造成不利影响 汇率波动风险 我国 2005 年汇率制度改革以来，人民币对其他货币汇率出现了较大幅度波动。汇率大幅波动会对公司的出口业务产生影响，如果汇兑损失大于汇兑收益，则会给公司经营业绩带来不利影响 出口退税政策变动的风险 出口退税是国际上较为通行的政策，对于提升本国企业在国际市场上的竞争力、促进出口贸易有重要作用。因此，在可预见的期间内国家不会取消出口退税政策，该
6、政策发生变化的可能性也较小。但是，税收是调节宏观经济的重要手段,国家可能会根据贸易形势及国家财政预算的需要，对出口退税政策进行适度调整。如果国家降低公司主要产品的出口退税率，对公司收益将会产生一定程度上的影响 消防处罚及搬迁风险 公司租赁生产房产未办理消防验收手续，存在停用及被行政机关罚款的风险。若日常经营场所被主管部门要求停止生产或搬迁，将对公司短期日常经营造成一定影响 境外收入下降风险 2020 年初以来，我国及世界范围内发生新型冠状病毒引起的肺炎疫情，国内外对新冠病毒疫情的防控工作正在持续进行。虽然当前国内疫情趋于稳定，各行业稳定推进复工复产，公司的采购、生产、国内销售逐步恢复正常，但一
7、季度业绩仍受到了一定程度的影响。若全球范围内的疫情无法在短期内得到控制，则公司海外业务需求可能面临疲弱的不利影响，将对公司订单造成冲击，从而对公司今年的经营状况带来不利影响 原材料价格波动风险 公司产品的主要原材料包括热塑性聚氨酯、抗氧化剂、增白剂及紫外线吸收剂等。报告期内，原材料成本占生产成本较高。虽然公司制定了完善的采购管理办法和业务操作流程，并与主要供应商建立了稳定的合作关系，但若未来原材料价格上涨幅度较大，将导致公司经营成本大幅增加，从而对公司经营产生一定的不利影响 本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、
8、顺祥新材 指 常州市顺祥新材料科技股份有限公司 顺祥有限、有限公司 指 常州市顺祥新材料科技有限公司 常州众蓥 指 常州市众蓥企业管理咨询合伙企业（有限合伙）上海仁辅 指 上海仁辅化工有限公司 常州顺程 指 常州顺程高分子材料有限公司 主办券商、开源证券 指 开源证券股份有限公司 律师事务所 指 北京海润天睿律师事务所 会计师事务所 指 苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）元、万元 指 人民币元、人民币万元 5 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 报告期 指 2022 年 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）公司章程 指 公司 2019 年度股
9、东大会审议通过的股份公司章程 三会 指 股东（大）会、董事会、监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 挂牌、公开转让 指 常州市顺祥新材料科技股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让之行为 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 常州市顺祥新材料科技股份有限公司 英文名称及缩写 ChangzhouShunXiangnewMaterialsCo.,LT
10、D 证券简称 顺祥新材 证券代码 873516 法定代表人 顾飚 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 刘海梅 联系地址 常州市新北区春江镇桃花港路 23 号 电话 18961205277 传真 0519-85128256 电子邮箱 L 公司网址 办公地址 常州市新北区春江镇圩塘桃花港路 23 号 邮政编码 213000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 信息披露负责人办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2014 年 1 月 16 日 挂牌时间 2020 年 11 月 12 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）(C)
11、制造业-(C29)橡胶和塑料制品业-(C292)塑料制品业-(C2929)其他塑料制品制造-主要业务 轻质高弹性塑料粒子、抗黄变母料研发、生产和销售 主要产品与服务项目 轻质高弹性塑料粒子、抗黄变母料 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）10,277,618 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（顾飚）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（顾飚），无一致行动人 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91320411091459107Q 否 注册地址 江苏省常州市新北区春江镇桃花港路
12、 23 号 否 注册资本 10,277,618 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）开源证券 主办券商办公地址 西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）开源证券 会计师事务所 苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 朱戟 朱晓萍 5 年 1 年 会计师事务所办公地址 南京市建邺区泰山路 159 号正太中心大厦 A 座 14-16 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据
13、、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 153,277,150.42 124,401,400.85 23.21%毛利率%24.65%28.89%-归属于挂牌公司股东的净利润 15,736,322.35 15,632,500.46 0.66%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 15,132,532.49 14,421,330.22 4.93%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）23.45%30.4%-加权平均净资产收益率%（依据归属
14、于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）22.55%28.04%-基本每股收益 1.53 1.52 0.65%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 184,817,520.36 124,952,615.68 47.91%负债总计 109,838,290.31 65,709,707.98 28.49%归属于挂牌公司股东的净资产 74,979,230.05 59,242,907.70 26.56%归属于挂牌公司股东的每股净资产 7.3 5.76 26.56%资产负债率%（母公司）45.73%47.55%-资产负债率%（合并）59
15、.43%52.59%-流动比率 1.22 1.43-利息保障倍数 16.17 25.05-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 8,448,568.27-701,523.07 1,304.32%应收账款周转率 3.04 3.03-存货周转率 4.60 5.49-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%47.91%52.84%-营业收入增长率%23.21%54.5%-净利润增长率%0.66%165.45%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初
16、 增减比例增减比例%普通股总股本 10,277,618 10,277,618 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助（与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）681,797.64 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易
17、性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 17,701.38 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-5,390.98 其他符合非经常性损益定义的损益项目 3,381.89 非经常性损益合计非经常性损益合计 697,489.93 所得税影响数 93,700.07 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 603,789.86 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 10 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正
18、 其他原因 请填写具体原因不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 财政部于2021年12月30日发布企业会计准则解释第15号（财会202135号），规定“关于企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理”、“关于亏损合同的判断”内容自2022年1月1日起施行。本公司自规定之日起开始执行。财政部于2022年11月30日发布企业会计准则解释第16号（财会202231号），规定“关于发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会计处理”、“关于企业将以现金结
19、算的股份支付修改为以权益结算的股份支付的会计处理”内容自公布之日起施行。本公司自规定之日起开始执行。上述会计政策变更未对本公司财务状况和经营成果产生重大影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式（一）采购模式 公司采取以产定购的采购模式。采购人员依据生产部门提供的生产计划及原辅材料要求，结合库存安全定额编制采购计划，报批总经理获得审核后，与供应商签订采购合同。采购合同包括品种、规格、数量、质量、价格、交货日期、结算方式等各项条款。收到物料后，检验员对到货物资进行验货核对，验收合格
20、后由仓库管理人员清点入库并办理手续，财务部予以支付供货款项。（二）生产模式 公司主要采用以销定产的生产模式，公司接到客户订单后，由生产部根据订单内容、交货数量和交货时间等情况进行排程，采购员负责采购原材料采购。生产部依据材料到货时间编制相应工作清单。生产车间根据工单并严格遵守最终方案进行生产工作，同时公司检验人员对生产环节进行全面管理和监控，以保证产品质量。产品检验完毕后，完成入库工作。（三）销售模式 公司的销售模式为直销。公司接到业务订单后，根据订单内容，销售人员会同生产部、技术中心进行合同评审。评审后，销售人员与客户签订合同。技术人员根据客户要求进行方案设计，进行样品生产。经内部评审及客户
21、评审，不断改进并最终确定设计方案。公司根据最终方案执行批量生产，完成订单。产品经检验人员检验后，完成入库工作。销售人员通知储运部发货，并对物流进行跟踪。完成交付后，销售人员继续为客户提供售后服务。公司加强销售人员的培训，提高人员素质，加大市场推广的力度和深度，完善产品售后反馈制度，加强与客户的沟通联系，及时了解客户需要，稳定现有客户，稳步开拓市场。（四）研发模式 公司采用自主研发的模式，设立技术中心负责新技术以及新工艺的研发工作。根据市场收集整理的信息以及客户提出产品的要求及意见，技术中心组建项目小组，由项目小组负责新项目立项，编写开发任务书。经公司各部门评估审核通过后，由项目小组按开发任务书
22、进行产品、技术研发。之后公司组建评审小组，评估样品性能是否达到开发目标。项目小组根据内部反馈，进行方案改进并放大实验，将试制样品交予客户评定。技术人员根据评审小组及客户反馈情况，不断改进并最终确定方案。最后，技术中心将项目期间的各种资料办理存档手续，并进行成果鉴定、申请相关专利等知识产权保护工作。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况-常州市聚氨酯碳材料复合弹性体材料工程技术研究中
23、心常州市科技局 详细情况 2020 年 12 月 2 日认定为高新技术企业，有效期 3 年。2022 年 12 月认定为省专精特新中小企业，有效期 3 年。12 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期
24、期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 5,160,509.81 2.79%4,555,546.92 3.65%13.28%应收票据 应收账款 51,996,865.61 28.13%48,758,258.97 39.02%6.64%存货 30,911,908.82 16.73%19,301,814.22 15.45%60.15%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 8,989,041.05 4.86%10,115,127.60 8.10%-11.13%在建工程 66,281,703.21 34
25、.82%19,944,730.18 15.96%222.64%无形资产 11,084,198.20 6.00%11,347,036.44 9.08%-2.32%商誉 短期借款 30,532,664.38 16.52%23,317,097.33 18.66%30.95%应付账款 35,237,916.68 19.07%18,650,527.07 14.93%88.94%长期借款 32,048,611.11 17.34%10,079,166.67 8.07%217.97%其他应付款 1,500,000.00 0.81%17,300 0.01%8,570.52%未分配利润 50,777,096.85
26、 27.47%36,451,656.75 29.17%39.30%所有者权益合计 74,979,230.05 40.57%59,242,907.7 47.71%26.56%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：13 1、期末存货较上期期末增加约 1161 万元，增长率 60.15%，主要系公司业务量增加，相应的原材料、库存商品、在产品期末余额增加。2、期末应付账款增加 1658 万，增长率 88.94%，主要系公司业务量增加，原材料增加，子公司顺程应付工程款增加。3、期末在建工程增加约 4440 万元，增长率 222.64%，主要系全资子公司投建厂房及设备的增加。4、期末短期借款增
27、加 720 万元，增长率 30.95%，主要系公司业务量增加及投建新厂区需要，增加贷款。5、期末长期借款增加 2000 万元，增长率 217.97%.，主要系全资子公司厂房建设。6、期末未分配利润增长 39.3%，所有者权益增长 26.56%，主要系业务量增加，本期净利润增加。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 153,277,150.42-124,401,400.85-23.21%营业成本 115,498
28、,577.23 75.35%88,457,742.47 71.11%30.57%毛利率 24.65%-28.89%-销售费用 5,397,458.96 3.52%4,137,916.80 3.33%30.44%管理费用 9,071,686.25 5.92%7,649,922.15 6.15%18.59%研发费用 6,315,453.51 4.12%5,571,838.6 4.48%13.35%财务费用 501,475.92 0.33%1,181,476.54 0.95%-57.56%信用减值损失-211,258.63-0.14%-439,402.68-0.35%51.92%资产减值损失 326
29、,972.01 0.21%6,491.07 0.01%4,937.26%其他收益 681,797.64 0.44%1,515,451.5 1.22%-55.01%投资收益 17,701.38 0.01%8,502.86 0.01%108.18%公允价值变动收益 0 0 资产处置收益 0 0 汇兑收益 0 0 营业利润 16,793,350.34 10.96%17,662,470.04 14.20%-4.92%营业外收入 3,382.82 0.00%4,788.22 0.00%-29.35%营业外支出 5,391.91 0.00%103,836.42 0.08%-94.81%净利润 15,736
30、,322.35 10.27%15,632,500.46 12.57%0.66%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、本期营业收入增加约 2887 万元，增长率 23.21%，主要系公司开发新客户业务量增加。2、本期营业成本增加约 2704 万元，增长率 30.57%，主要系本期业务量增加和主要原材料价格上涨，及二季度受疫情影响出口运费增加约 50%所致。14 (2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 152,901,147.38 124,401,400.85 22.91%其他业务收入 376,003.04 主营业务成本
31、 115,487,035.93 88,457,742.47 30.56%其他业务成本 11,541.30 按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入营业收入比上年同比上年同期期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减百分点百分点 内销 130,526,570.38 101,127,459.45 22.52%19.23%29.04%-5.9%外销 22,374,577.00 14,183,836.01 3
32、6.61%49.93%40.59%4.21%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：2022 年内销收入增加主要原因是公司加大了内销市场推广力度，国内、外销售占比提升明显。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 泉州同欣源新材料科技有限公司 32,564,716.81 21.25%否 2 JoyfulSunshineLimited 17,687,166.42 11.54%否 3 晋江佳超鞋材有限公司 16,436,643.36 10.72%否 4 泉州嘉泰鞋业有限公司 6,731,54
33、7.65 4.39%否 5 无锡优塑丽新材料科技有限公司 6,184,241.24 4.03%否 合计合计 79,604,315.48 51.90%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 浙江华峰热塑性聚氨酯有限公司 41,030,553.10 29.81%否 2 万华化学（烟台）销售有限公司 36,048,215.93 26.19%否 3 常州永和精细化学有限公司 7,579,203.54 5.51%否 15 4 保定邦泰高分子新材料有限公司 5,137,455.75 3.
34、73%否 5 江苏常青树新材料科技股份有限公司 4,728,743.36 3.44%否 合计合计 94,524,171.68 68.68%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 8,448,568.27-701,523.07 1,304.32%投资活动产生的现金流量净额-36,477,597.06-21,519,641.55-69.52%筹资活动产生的现金流量净额 31,341,974.86 17,376,355.68 80.37%现金流量分析现金流量分析：1、本期经营活动产生的现金流量净额较上期
35、增加 1,304.32%，主要系本期加快应收款项的催收，回款及时，净现金流量增加。2、本期投资活动产生的现金流量净额较上期约增加 1496 万元，主要系投资建设新厂区，导致本期投资活动流出金额较多。3、本期筹资活动产生的现金净流量较上期增加约 1396 万元，主要系公司投资建设新厂区需求资金较多，从银行取得的长期借款 2000 万元。(三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司公司名称名称 公司公司类型类型 主要主要业务业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 上海仁辅
36、化工有限公司 控股子公司 抗黄变母料、橡塑制品销售 500,000 27,945,480.17 14,544,583.56 99,650,662.79 2,511,883.42 常州顺程高分子材料有限公司 控股子公司 抗黄变母料、塑料粒子制造 22,880,000 83,109,147.59 21,101,945.22 0-892,459.91 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 16 公司名称公司名称 与公司从事业务的关联性与公司从事业务的关联性 持有目的持有目的 德州市华祥新材料科技有限公司 参股公司的主营业务为鞋底、鞋底原液和聚酯多元醇的制造与销售，为公司上游业务。顺
37、应公司业务发展方向，以更好地利用公司现有资源、优化资源配置，使公司的业务迈上新台阶。常州市烯耀新材料科技有限公司 参股公司的主营业务为石墨及碳素制品制造、石墨烯材料销售、新型膜材料销售。后续发展战略考虑，优化公司业务布局。公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用适用 不适用不适用 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内合并范围内包含私募基金管理人的情况包含
38、私募基金管理人的情况 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司在资产、人员、业务、财务等方面完全独立，公司具备独立自主的经营能力。公司各 项内控制度运行良好，经营团队、核心技术和业务团队稳定。公司未发生违法、违规行为，也未发生 对持续经营能力有重大不利影响的事项。报告期内，公司归属于母公司净利润 15,736,322.35 元，未分配利润累计 50,777,096.85 元，经营情况良好。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否
39、四.二.(二)是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(三)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(四)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(五)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(六)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重
40、整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以临时公告形式披露的重大诉讼、仲裁事项以临时公告形式披露的重大诉讼、仲裁事项 适用 不适用 (二二)公司发生的提供担保事项公司发生的提供担保事项 挂牌公司及合并报表范围内子公司存在违规担保事项
41、，或者报告期内履行的及尚未履行完毕的担保累计金额超过挂牌公司本年度末合并报表经审计净资产绝对值的 10%。是 否 公司提供担保分类汇总公司提供担保分类汇总 单位：元 18 项目项目汇总汇总 担保担保金额金额 担保余额担保余额 报告期内挂牌公司提供担保（包括对表内子公司提供担保）35,000,000 35,000,000 公司及表内子公司为挂牌公司股东、实际控制人及其关联方提供担保 0 0 公司直接或间接为资产负债率超过 70%（不含本数）的被担保人提供担保 0 0 公司担保总额超过净资产 50%（不含本数）部分的金额 0 0 公司为报告期内出表公司提供担保 0 0 应当重点说明的担保情况应当重
42、点说明的担保情况 适用 不适用 违规担保原因、整改情况及对公司的影响违规担保原因、整改情况及对公司的影响 适用 不适用 预计担保及执行情况预计担保及执行情况 适用适用 不适用不适用 (三三)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (四四)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易情况公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 购买原材
43、料、燃料、动力，接受劳务 3,000,000.00 1,642,500.00 销售产品、商品，提供劳务 3,000,000.00 0 公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 其他 企业集团财务公司关联交易情况企业集团财务公司关联交易情况 适用 不适用 (五五)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 公司无已披露的承诺事项公司无已披露的承诺事项 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 公司 2020 年 5月 20 日 挂牌 其他承诺 参见承诺事项详细情况 正在履行中 实 际
44、 控 制人 或 控 股2020 年 5月 20 日 挂牌 同业竞争承诺、关参见承诺事项详细情况 正在履行中 19 股东 联交易承诺、资金占用承诺 董监高 2020 年 5月 20 日 挂牌 同业竞争承诺、关联交易承诺、资金占用承诺 参见承诺事项详细情况 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是
45、否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 -(六六)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类型类型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 常州顺程高分子材料有限公司的土地、在建房产 土地、在建房产 抵押 11,078,224.80 5.99%为公司经营需要、补充流动资金，向银行申请授信 总计总计-11,078,224.80 5.99%-资产权利受限事
46、项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：本次资产抵押是为了取得江苏银行新北支行的综合授信，以增加公司的资金流动性，为公司经营所需，该部分土地和资产的抵押对公司的生产和经营不会造成不利影响。此次向银行申请授信暨资产抵押事项已于 2022 年 9 月 10 日 经公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过。20 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 3,
47、059,344 29.77%-103,650 2,955,694 28.76%其中：控股股东、实际控制人 1,666,569 16.22%0 1,666,569 16.22%董事、监事、高管 481,934 4.69%-103,650 378,284 3.68%核心员工 0.00%0 0.00%有限售条件股份 有限售股份总数 7,218,274 70.23%103,650 7,321,924 71.24%其中：控股股东、实际控制人 4,999,710 48.65%0 4,999,710 48.65%董事、监事、高管 1,031,215 10.03%103,650 1,134,865 11.04
48、%核心员工 总股本总股本 10,277,618-0 10,277,618-普通股股东人数普通股股东人数 9 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 报告期内，对换届新任董事的股东程燎原持有股份进行限售。(二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股数期初持股数 持持股股变变动动 期末持股数期末持股数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末期末持有持有的司的司法冻法冻结股结股份数份数量量 1 顾飚 6,666,
49、279.00 0 6,666,279.00 64.86%4,999,710 1,666,569 0 0 2 常州市 众蓥企业管理咨询合伙企业1,457,370.00 1,457,370.00 14.18%971,580 485,790 0 0 21 （有限合伙）3 赵金根 511,877.00 511,877.00 4.98%383,908 127,969 0 0 4 陈刚 353,129.00 353,129.00 3.44%0 353,129 0 0 5 巢雄飞 337,691.00 337,691.00 3.29%253,269 84,422 0 0 6 赵炜 287,691.00 28
50、7,691.00 2.8%215,769 71,922 0 0 7 刘建军 287,691.00 287,691.00 2.8%215,769 71,922 0 0 8 石兴芳 237,691.00 237,691.00 2.31%178,269 59,422 0 0 9 程燎原 138,199.00 138,199.00 1.34%103,650 34,549 0 0 10 合计合计 10,277,618 0 10,277,618 100%7,321,924 2,955,694 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：公司控股股东顾飚是公司股东常州众蓥的执行事务合伙人，公司股东巢雄飞是顾飚的
