1、1 2022 年度报告 山力科技 NEEQ:873687 黄石山力科技股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 （或（或）致投资者致投资者的信的信 2022 年 8 月被国家工业和信息化部认定为第四批“国家专精特新小巨人企业（2022 年 7 月 1 日-2025 年 6 月 30 日）”，代表公司的研发创新继续向专业化、精细化、特色化、新颖化迈进，以专注铸专长、以配套强产业、以创新赢市场。注：本页内容原则上应当在一页之内完成。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分
2、析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2020 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2424 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2727 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3131 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .130130 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不
3、存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人李运城、主管会计工作负责人熊兴春及会计机构负责人（会计主管人员）李琴保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完
4、全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 原材料价格波动风险 公司生产所需的原材料中包含钢材，虽然其在生产成本中占比不大，但其价格变动会对公司生产成本造成一定影响。如果未来钢材价格持续大幅波动，将影响公司的生产成本和毛利率。公司的产品价格如不能及时相应调整，对公司的盈利水平会带来一定影响。产业政策变动风险 2021 年 7
5、 月 29 日，财政部发布关于取消钢铁产品出口退税的公告,此次出口退税取消的举措，意在通过提升钢材出口价格，削弱价格在海外市场竞争力，促使部分钢材出口转内销，变相增加国内供给，为价格持续上涨的钢材市场降温，最终会将影响传导至上游设备行业。因此，国家各类产业政策的变化，会给公司经营带来不确定的风险。财政税收优惠政策变化的风险 公司目前享受的财政税收优惠政策主要包括高新技术企业所得税优惠税率，研究开发费用加计扣除等税收优惠及各种政府补贴等。如果未来相关财政税收政策发生变化导致公司无法继续享受相关政府补贴及税收优惠，公司经营成果将收到一定影响。5 劳务外包的风险 公司是一家专业从事金属板带加工生产及
6、备品备件的研发设计、设备制造、系统总成、调试、技术培训及售后技术服务的企业。为了提高效率，降低成本，公司将生产线安装过程中部分比较简单的劳务工作外包给第三方完成。如果公司对劳务外包人员管理不当或对劳务外包单位选择不当，可能会导致公司劳务成本增加，安装调试费用、质量保证费用增加。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、山力科技、股份公司 指 黄石山力科技股份有限公司 山力板带、武汉山力 指 武汉山力板带技术工程有限公司 板带研究院 指 黄石山力板带新材料研究院有限公司 股东会 指 黄石山力科技股份有限公司股东会 股东大会 指
7、黄石山力科技股份有限公司股东大会 董事会 指 黄石山力科技股份有限公司董事会 监事会 指 黄石山力科技股份有限公司监事会 公司章程 指 黄石山力科技股份有限公司章程 三会议事规则 指 黄石山力科技股份有限公司股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 公司法 指 2018 年 10 月 26 日第十三届全国人民代表大会常务委员会第六次会议修订的中华人民共和国公司法 元、万元 指 人民币元、人民币万元 金属板带 指 金属胚料通过轧制形成的扁平带状材料；分为：厚带、薄带、极薄带 EPC 指 英文全称 Engineering Procurement Construction,工程项目总承包 硅
8、钢 指 硅钢或电工钢是指含一定硅量钢铁合金材料，分为取向硅钢和无取向硅钢 主办券商、长江证券 指 长江证券股份有限公司 报告期 指 2022 年 1-12 月 56 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 黄石山力科技股份有限公司 英文名称及缩写 Sunny Technologies Incorporation Limted-证券简称 山力科技 证券代码 873687 法定代表人 李运城 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 李娅 联系地址 湖北省武汉市江夏区高新六路 101 号 电话 18502716312 传真 027-59715060 电子邮箱 L 公司网
9、址 办公地址 湖北省黄石市下陆区广州路 23 号 邮政编码 435000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司档案室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2003 年 9 月 9 日 挂牌时间 2022 年 7 月 13 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业(C)-专用设备制造业(C35)-采矿、冶金、建筑专用设备制造（C351）-冶金专用设备制造（C3516）主要业务 金属热处理及深加工装备的设计、制造、销售和技术服务；节能环保装备的开发；复合材料装备的开发；货物及技术进出口（不含国家禁止和限制类）；房屋租赁；机械
10、设备租赁。主要产品与服务项目 金属板带加工生产线及备品备件的研发设计、设备制造、系统总成、调试、技术培训及售后技术服务。普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）50,015,500 优先股总股本（股）0 7 做市商数量 0 控股股东 无控股股东 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（李运城、马国和、张光华、巫嘉谋、房振彦），一致行动人为（李运城、马国和、张光华、巫嘉谋、房振彦）四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91420200753406718L 否 注册地址 湖北省黄石市下陆区广州路 23 号 否 注册资
11、本 50,015,500 否 五、五、中介机中介机 主办券商（报告期内）长江证券 主办券商办公地址 武汉市江汉区淮海路 88 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）长江证券 会计师事务所 大华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 于文臣 刘蕊 2 年 1 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财
12、务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 322,789,590.85 250,028,916.73 29.10%毛利率%17.05%21.75%-归属于挂牌公司股东的净利润 18,636,133.76 25,680,490.26 27.43%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 14,105,758.26 23,121,579.93 38.99%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）8.83%13.68%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）6.
13、69%12.32%-基本每股收益 0.37 0.51-(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 757,669,689.12 573,967,237.46 32.01%负债总计 586,177,430.31 372,298,998.91 57.45%归属于挂牌公司股东的净资产 171,492,258.81 201,668,238.55-14.96%归属于挂牌公司股东的每股净资产 3.43 4.03-14.96%资产负债率%（母公司）75.81%58.46%-资产负债率%（合并）77.37%64.86%-流动比率 120.39%140.0
14、3%-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 160,004,510.85 49,645,696.43 222.29%应收账款周转率 8.55 4.70-存货周转率 1.09 1.18-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%32.01%27.93%-营业收入增长率%29.10%51.78%-净利润增长率%27.43%3,502.02%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 50,015,500
15、50,015,500-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助 926,959.12 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债、债权投资和其他债权投资取得的投资收益 4,271,382.83 除上述各项之外的其他营业外收支净额 195,224.33 非经常性损益合计非经常性损益合计 5,393,566.28
16、 所得税影响数 863,190.78 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 4,530,375.50 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 10 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主
17、要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司是处于钢板带新材料-高新能电工钢（硅钢）及涂镀层装备与技术的服务提供商；拥有一支具有技术研发、设计、制造、集成及技术服务的专业化核心团队，具有多项省部级科技成果和几十项核心专利技术；是国家级“专、精、特、新”企业和湖北省“科技小巨人”企业；为宝钢股份、望变电气、华达新材等上市公司和冠洲股份、驿马集团、神龙腾达、燕阳钢铁、巴基斯坦国际钢铁等国内外知名企业提供过核心装备和技术服务；公司通过 EP、EPC 模式直接和终端客户开展业务，收入主要来源是板带新材料成套装备与技术的承揽、总承包、技术咨询和技术服务。与创新属性相关的认
18、定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况-（湖北省服务型制造示范企业）-（湖北省经济和信息化厅）-其他与创新属性相关的认定情况（中国驰名商标）-（国家工商行政管理总局商标局）-详细情况 2022 年 8 月被国家工业和信息化部认定为第四批“国家专精特新小巨人企业（2022 年 7 月 1 日-2025 年 6 月 30 日）”，公司带钢连续热处理关键技术和装备国内和国外占有率位于市场前列，公司的研发创新继续向专业化、精细化、特色化、
19、新颖化迈进，以专注铸专长、以配套强产业、以创新赢市场。2022 年 8 月代表黄石市参加第七届“创客中国”湖北省中小企业创新创业大赛湖北赛区决赛，获得二等奖，证明了公司的技术创新实力。2022 年 7 月被湖北省经济和信息化厅认定为湖北省第一批单项冠军企业，公司带钢连续热处理关键技术和装备销量位居湖北省第一位，为实现关键技术和产品进口替代、维护产业链供应链稳定、构建新发展格局提供了有力支撑。2020 年 12 月持续被认定为高新技术企业（2020.12-2023.11），有助于公司持续进行研究开发与技术成果转化，形成企业核心自主知识产权，目前具有有效知识产权 70 余项，帮助公司在板带热处理技
20、术领域不断进步，开拓新的市场。2021 年被湖北省经济和信息化厅认定为湖北省支柱产业细分领域隐形冠军科技小巨人（2020-2022），为带动区域经济发展作出积极贡献。2019 年 1 月被湖北省经济和信息化厅认定为湖北省服务型制造示范企业，代表公司向服务型制造企业的转型升级，技术服务成为公司的主要核心竞争力之一。子公司武汉山力板带技术工程有限公司 2022 年 3 月被湖北12 省科学技术厅认定为“科技型中小企业”（202242011500001336），在板带热处理技术和成套装备领域开展前沿研发设计工作，并转化成技术服务，为母公司的业务拓展提供有力支撑。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否
21、 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 94,157,457.45 12.43%46,678,068
22、.51 8.13%101.72%应收票据 30,898,439.56 4.08%131,056,889.24 22.83%-76.42%应收账款 45,650,190.35 6.03%17,080,676.41 2.98%167.26%存货 305,125,573.35 40.27%186,897,718.50 32.56%63.26%投资性房地产 4,661,381.62 0.62%5,116,064.74 0.89%-8.89%长期股权投资 0.00 0.00%0.00 0.00%-固定资产 24,740,484.97 3.27%27,433,425.32 4.78%-9.82%在建工程
23、0.00 0.00%0.00 0.00%-无形资产 9,882,019.09 1.30%10,330,341.00 1.80%-4.34%商誉 短期借款 长期借款 交易性金融资产 149,458,860.59 19.73%83,048,440.27 14.47%79.97%应收款项融资 33,297,950.00 4.39%8,358,211.95 1.46%298.39%预付款项 25,179,059.67 3.32%29,025,179.94 5.06%-13.25%合同资产 18,352,992.76 2.42%6,093,917.50 1.06%201.17%其他权益工具10,000,
24、000.00 1.32%10,000,000.00 1.74%0.00%13 投资 应付票据 118,231,407.66 15.60%72,703,987.57 12.67%62.62%应付账款 59,907,068.38 7.91%34,490,815.95 6.01%73.69%合同负债 339,221,909.36 44.77%191,993,381.24 33.45%76.68%应交税费 11,131,169.51 1.47%2,467,282.08 0.43%351.15%其他流动负债 53,341,101.58 7.04%66,497,718.15 11.59%-19.79%资产
25、负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金增加 47,479,388.94 元，增幅达 101.72%，主要原因是本期签订的项目金额增加，部分项目增加了现汇付款比例。2、交易性金融资产增加 66,410,420.32 元，增幅达 79.97%，主要原因是本期签订的项目金额增加，部分项目增加了现汇付款比例，保证资金利用率，购买理财增加。3、应付票据增加 45,527,420.09 元，增幅达 62.62%，主要原因是在执行项目较多，采购业务量增大，大额付款均采取银行承兑的方式付款，导致应付票据大幅上升。4、存货增加 118,227,854,85 元，增幅达 63.26%，主要原因
26、是期末在执行项目数量多金额大，为在执行项目所采购货物随之增加,未结算项目导致原材料及生产成本都大幅上升。5、合同负债增加 154,211,477.12 元，增幅达 80.32%，主要原因是本期签订的项目比上期数量多金额大，合同负债相应增加。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 322,789,590.85-250,028,916.73-29.10%营业成本 267,770,061.91 82.95%195,6
27、53,621.29 78.25%36.86%毛利率 17.05%-21.75%-销售费用 2,038,035.01 0.63%1,259,672.41 0.50%61.79%管理费用 21,353,062.68 6.62%20,438,701.38 8.17%4.47%研发费用 13,448,163.28 4.17%13,971,689.61 5.59%-3.75%财务费用 130,599.52 0.04%-2,730,425.53-1.09%104.78%信用减值损失-1,473,576.27-0.46%3,687,848.12 1.47%-139.96%资产减值损失-609,214.49-
28、0.19%-194,548.21-0.08%213.14%其他收益 942,855.82 0.29%1,078,219.86 0.43%-12.55%投资收益 4,525,149.18 1.40%3,240,447.35 1.30%39.65%公允价值变动收益 1,536,420.32 0.48%18,440.27 0.01%8,231.88%资产处置收益-0.00%104,195.58 0.04%-100.00%汇兑收益-0.00%0.00%-营业利润 18,661,192.62 5.78%27,132,407.05 10.85%-31.22%营业外收入 220,349.54 0.07%30
29、8,641.68 0.12%-28.61%14 营业外支出 25,125.21 0.01%43,605.81 0.02%-42.38%净利润 18,636,133.76 5.77%25,680,490.26 10.27%-27.43%税金及附加 4,310,110.39 1.34%2,237,853.49 0.90%92.60%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业成本较上年度增加 36.86%，主要原因是：本年度营业收入增加，营业成本相应变动，同时本期部分原材料采购价格升高以及个别项目毛利率偏低等综合因素造成生产线营业成本较上年度增加。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本
30、期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 316,791,641.31 247,678,602.79 28%其他业务收入 5,997,949.54 2,350,313.94 155%主营业务成本 264,647,355.42 194,251,420.21 36%其他业务成本 3,122,706.49 1,402,201.08 123%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上
31、年同期增减年同期增减百分点百分点 机 组 生 产线 277,089,708.80 234,247,278.17 15%23%31%-5%改造收入 30,985,490.04 24,239,481.43 22%294%309%-3%配 件 及 材料销售 8,716,442.47 6,160,595.82 29%-35%-32%-4%销 售 废 料及其他 3,826,788.60 2,668,023.37 30%142%182%-10%租赁收入 2,171,160.94 454,683.12 79%183%0%38%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因
32、：1、机组生产线营业成本较上年同期上升 31%，原因为本年度结算金额上升，营业收入较上年同期增加 23%，营业成本相应变动，同时本期部分原材料采购价格升高以及个别项目毛利率偏低等综合因素造成生产线营业成本较上年度增加。2、改造收入营收较上年增加 294%，营业成本较上年度增加 309%，原因是本年度结算改造生产线增多，收入与成本都相应增加。3、配件及材料销售营业收入与营业成本较上年度分别减少 35%、32%，原因是本年度材料销售占15 比降低，收入与成本都相应降低。4、销售废料及其他营业收入与营业成本较上年度分别增加 142%、183%，原因是本年度在建项目增加，工厂生产量随之增加，废料产出随
33、生产量增加，故销售额与成本均上升。5、租赁收入较上年度增加 183%，原因是上年度受疫情影响，公司两处房产未能租赁出去，22 年房屋租赁出去，正常收租金，租赁金额上升。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序序号号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 宝钢股份黄石涂镀板有限公司 71,759,735.09 22.23%否 2 山东乾钢金属科技有限公司 50,353,982.27 15.60%否 3 浙江联鑫板材科技有限公司 46,285,630.07 14.34%否 4 句容中圣板带科技有限公司 45,486,725.58 14
34、.09%否 5 中安制铁（迁安）钢板制造有限公司 31,237,236.32 9.68%否 合计合计 245,123,309.33 75.94%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 武汉森合劳务服务有限公司 28125040.00 8.02%否 2 黄石恒盛科技发展有限公司 22337194.00 6.37%否 3 广州思能燃烧技术有限公司 14871812.00 4.24%否 4 山东鲁阳节能材料股份有限公司 14491376.10 4.13%否 5 武汉鑫三龙商贸发展有
35、限公司 13473001.09 3.84%否 合计合计 93,298,423.19 26.60%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 160,004,510.85 49,645,696.43 222.29%投资活动产生的现金流量净额-62,496,487.99-55,479,641.15-12.65%筹资活动产生的现金流量净额-94,388,630.73 3,639,676.65 2693.32%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动现金流量净额较上年同期增加 110,358,814.42 元，
36、增幅 222.29%，主要原因在建项目较上年度增多，销售商品收到的现金较上年度增加 329,136,948.28 元，购买商品、接受劳务支付的现金增加 225,269,509.39 元，两者差额达到 103,867,438.89 元，为导致增幅较大的主要原因。2、筹资活动现金流净额较上年同期减少 98,028,307.38 元，降幅 2693.32%，主要原因为银行承兑汇票保证金的支付大于存入金额，另外本年度分配股利支付 50015500 元。16 (三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司公司名称名称 公司
37、公司类型类型 主要主要业务业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 武汉山力板带技术工程有限公司 控股子公司 专用设备制造、服务 25,000,000.00 67,572,224.00 23,726,399.24 72,537,662.29 9,086,734.42 黄石山力板带新材料研究设计院有限公司 控股子公司 专业技术服务 3,000,000.00 -2,076,557.04 山力科技（香港）公司 参股公司 金属热处理及深加工装备进出口 84,260.00 4,389,822.46 2,359,215.32 -173,992.57 主要参股公司主
38、要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 单位：元 理财产品类型理财产品类型 资金来源资金来源 未到期余额未到期余额 逾期未收回金额逾期未收回金额 预期无法收回本预期无法收回本金或存在其他可金或存在其他可能导致减值的情能导致减值的情形对公司的影响形对公司的影响17 说明说明 银行理财产品 自有资金 6,000,000 0 不存在 银行理财产品 自有资金 3,200,000 0 不存在 银行理财产品 自有资金 19,804,000 0 不存在 银行理财产品 自有资金 16,00
39、0,000 0 不存在 银行理财产品 自有资金 8,500,000 0 不存在 银行理财产品 自有资金 10,000,000 0 不存在 银行理财产品 自有资金 4,400,000 0 不存在 银行理财产品 自有资金 24,000,000 0 不存在 银行理财产品 自有资金 2,000,000 0 不存在 银行理财产品 自有资金 38,000,000 0 不存在 银行理财产品 自有资金 16,000,000 0 不存在 合计合计-147,904,000 0-非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用 不适用 3.3
40、.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司坚持自主创新，不断开发新工艺、新技术和新装备；研发的各类连续热处理技术和装备均达到国内先进水平，其中可生产锌铝镁产品的连续热镀锌机组和可生产高性能硅钢及涂层的连续热处理机组，国内市场占有率均位居行业前列。报告期内，公司经营状况良好，营业收入稳定增长，研发经费保持稳定；品牌影响力不断增强，获得国家级称号一项、省级奖励一项；公司研发团队结构更加合理，青年人才占比不断提高。这些成绩为下一报告期内业绩增长奠定了扎实基础。
41、18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二 是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 四.二.(三)是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否
42、 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况。(二二)本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金
43、、资产及其他资源的情况 (三三)经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 临时公告索引临时公告索引 事项事项类型类型 交易交易/投资投资/合合并标的并标的 对价对价金额金额 是否构成是否构成关关联交易联交易 是否是否构成重构成重大资产重组大资产重组 -对外投资 理财产品 147,904,000 元 否 否 事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：公司于 2022 年 2 月 9 日召开了2021 年年度股
44、东大会，审议并通过了关于授权使用自有闲置资金进行委托理财的议案；于 2022 年 3 月 25 日召开了2022 年第一次临时股东大会，审议并通过19 关于追加授权使用自有闲置资金购买理财产品的议案。上述理财产品在股东大会授权额度范围内。(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 公司无已披露的承诺事项公司无已披露的承诺事项 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实 际 控 制人 或 控 股股东 2021 年 9月 1 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中
45、 实 际 控 制人 或 控 股股东 2021 年 9月 1 日-挂牌 资金占用承诺 承诺不发生资金占用 正在履行中 公司 2021 年 9月 1 日-挂牌 其他承诺（关联交易 的 承诺）承诺不产生关联交易 正在履行中 公司 2021 年 9月 1 日-挂牌 其他承诺（资金占用 的 承诺）承诺不发生资金占用 正在履行中 董监高 2021 年 9月 1 日-挂牌 其他承诺（关联交易 的 承诺）承诺不产生关联交易 正在履行中 董监高 2021 年 9月 1 日-挂牌 资金占用承诺 承诺不发生资金占用 正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2021 年 9月 1 日-挂牌 其他承诺（股东关于公
46、司土地使用权收储事项的承诺）承诺不会因土地收储影响公司的正常生产经营 正在履行中 其他股东 2021 年 9月 1 日-挂牌 其他承诺（股东关于公司土地使用权收储事项的承诺）承诺不会因土地收储影响公司的正常生产经营 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 20 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或
47、豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 不涉及 无超期为履行完毕的承诺事项。(五五)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类型类型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 货币资金 货币资金 质押 65,522,748.20 9%银行承兑汇票保证金、银行保函保证金 银行承兑汇票 应收票据/应 收 款 项融资 质押 33,897,950.00 4%票据质押 固定资产 固定资产 抵押 14,686
48、,260.44 2%担保函、融资抵押 固定资产 投 资 性 房地产 抵押 4,150,010.42 1%担保函、融资抵押 无形资产 无形资产 抵押 9,442,115.40 1%担保函、融资抵押 股权 其 他 权 益工具 质押 10,000,000.00 1%票据质押 总计总计-137,699,084.46 18%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：上述土地、房产抵押与股权质押是因公司申请银行授信所需，有利于公司资金正常周转和主营业 务的发展，对公司持续经营、管理层稳定均不产生不利影响。银行承兑汇票保证金与票据质押是业务 所需，不会对公司生产经营产生不利影响 第五节第
49、五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股无限售股份总数 14,754,569 29.5%0 14,754,569 29.5%其中：控股股东、实际控11,628,601 23.2%0 11,628,601 23.2%21 份 制人 董事、监事、高管 11,753,639 23.5%0 11,753,639 23.5%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 35,260
50、,931 70.5%0 35,260,931 70.5%其中：控股股东、实际控制人 34,885,814 69.8%0 34,885,814 69.8%董事、监事、高管 35,260,931 70.5%0 35,260,931 70.5%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 50,015,500-0 50,015,500-普通股股东人数普通股股东人数 9 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序号序号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持持股股变变动动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末
