1、 1 2022 年度报告 腾升科技 NEEQ:873650 湖北腾升科技股份有限公司 Hubei Tengsheng Technology Co.,Ltd.2 公司年度大事记公司年度大事记 1、2022 年 2 月，通过 ISO14001 环境管理体系认证。2、2022 年 3 月，通过 ISO45001 职业健康安全管理体系认证。3、2022 年 12 月，通过 ISO9001 质量管理体系认证。3、2022 年 3 月，一项发明专利获授权。4、2022 年 4 月，认定为湖北省专精特新小巨人企业。5、2022 年 11 月，再次认定为国家高新技术企业。6、2022 年，荣获湖北省制造业单项
2、冠军示范企业；“中小型高速钢轧辊”荣获湖北省制造业单项冠军产品。7、2022 年，入选湖北省级上市后备“金种子”企业。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .8 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .1010 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2121 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2424 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治
3、理、内部控制和投资者保护 .2828 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3232 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9292 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人陈明华、主管会计工作负责人陈晚仙及会计机构负责人（会计主管人员）陈晚仙保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。永拓会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述
4、，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 实
5、际控制人不当控制的风险 截至本报告期末,公司共同实际控制人陈明华与张鼎毅为夫妻关系，陈明华作为公司控股直接持有超过公司 70%以上的股权。陈明华和张鼎毅在公司担任董事、总经理职务；陈明华胞妹陈明芳担任公司董事；陈明华和张鼎毅之女陈灵珊担任公司董事；公司董事及高级管理人员存在亲属关系，若共同实际控制人通过行使表决权或其他方式，对公司经营与财务决策、重大人事任免和利润分配等方面实施不利影响，可能会给公司及中小股东利益带来不利的影响。应对措施：针对此风险，公司将严格依据公司法、公司章程等法律法规和规范性文件的要求规范运作，认真执行“三会”议事规则、关联交易管理制度等制度的规定，保障“三会”决议的切实
6、执行，不断完善法人治理结构。公司也将通过加强对管理层培训等方式不断增强控股股东及管理层的诚信和规范意识，督促其切实遵照相关法律法规经营公司，忠诚履行职责。公司治理风险 公司拟在全国中小企业股份系统挂牌后，制定了新的公司章程、“三会”议事规则、关联交易管理制度、重大投资决策管 5 理办法、对外担保决策管理办法、投资者关系管理制度等，建立了内部控制体系，完善了法人治理结构，以提高管理人员的规范化意识。但由于新的制度实施时间较短，同时，随着公司的业务发展，公司总体经营规模将逐步扩大，亦将对公司在战略规划、组织机构、内部控制、运营管理、财务管理等方面提出更高要求，而公司管理层及员工对相关制度的了解和执
7、行尚需要一个过程，因此公司治理在短期内存在一定的不规范风险。应对措施：针对此风险，公司将严格依据公司法、公司章程等法律法规和规范性文件的要求规范运作，认真执行“三会”议事规则、关联交易管理制度等制度的规定，保障“三会”决议的切实执行，不断完善法人治理结构。公司也将通过加强对管理层培训等方式不断增强公司治理水平。上游原材料价格大幅波动的风险 公司主要原材料为镍、铬、钼、钨、钒、铌等数十种贵金属合金。原材料的价格波动对公司产品的生产成本影响较大，在原材料价格大幅上涨的情况下，公司生产成本也会随之提高。鉴于轧辊行业市场竞争激烈，公司对下游产品定价权有限，将上游增加成本完全转嫁给终端客户的难度较大。故
8、此，上游原材料价格大幅上涨将挤压公司的利润空间，给公司带来一定的经营风险，如果未来原材料价格发生较大波动，其仍将一定程度上影响到公司的生产经营及盈利水平。应对措施：针对以上风险，公司将通过前期采购和谈判签订合同锁定原材料采购价格。随时关注国内外贵金属原材料价格变动信息，做出趋势性预判降低采购成本，同时加强材料购买时价格的控制，并扩大原材料供应渠道，提高原材料的利用率，以达到降低产品成本，消除上游原材料价格波动带来的风险。下游行业波动的风险 公司下游客户主要为钢铁企业。目前钢铁行业受国内外经济形势以及国家产业政策的影响较大，尽管其产业规模较大，为轧辊行业提供了广阔的市场前景，但下游钢铁行业的周期
9、性、结构性调整将导致行业生产成本和销售价格的波动，从而对公司的生产经营产生影响。应对措施：针对以上风险，公司将紧密跟踪行业发展趋势和最新动态，加强技术创新，稳定现有客户，同时，根据市场需求调整产品结构，提升产品质量。市场竞争与技术创新风险 轧辊制造属于充分竞争行业。如果公司不能及时有效地应对竞争，将会面临业绩增长放缓、市场份额下降等风险。目前我国市场大多数轧辊生产企业规模较小、产品单一、没有核心技术或产品。随着新材料、新技术的发展进步，轧辊生产面临的创新挑战将日益明显。如果公司的技术创新不能及时顺应行业发展趋势，不断更新生产工艺，优化产品性能，提升产品内在价值，公司将面临被市场淘汰的风险。应对
10、措施：针对以上风险，公司将不断地加强技术研发投入经费，持续提高产品技术含量以及质量，同时，公司还将不断地与行业的高端客户建立长期稳定紧密的合作关系，防范市场竞争加剧对公司经营产生的影响。税收优惠风险 2022 年 11 月 9 日，公司取得了湖北省科学技术厅、湖北省财政 6 厅、国家税务总局湖北省税务局联合颁发的高新技术企业证书（证书编号：GR202242003424）,有效期三年。根据国家税务总局关于实施高新技术企业所得税优惠有关问题的通知（国税函（2009）203 号）等有关规定，依法认定的高新技术企业可申请享受 15%的企业所得税税收优惠政策。因此，公司适用 15%的企业所得税税率。如果
11、上述税收优惠政策期满后公司无法通过复审，或者国家有关高新技术企业的所得税税收优惠政策发生变化，或者由于其他原因导致公司不再符合高新技术企业的认定条件，公司将不能继续享受高新技术企业所得税优惠，并会对公司未来经营业绩产生一定影响。应对措施：针对以上风险，公司将不断地加强技术创新，申请产品专利，使公司不断符合国家高新技术企业认定条件，并保持国家高新技术企业证书的有效性，以继续享受高新技术企业所得税优惠。未为全员缴纳社会保险及住房公积金的风险 截至报告期末，公司员工人数为 108 人，公司为其中 38 人缴纳了社保。未缴纳社保的人员中，有 4 人已到退休年龄无需缴纳社保，有 66 人已购买了新农合无
12、需重复缴纳社保。截至报告期末，公司为 6 名员工缴纳了住房公积金。其余人员未缴纳的主要原因是，公司员工主要居住在县城或周边村镇，且当地商品房市场不发达，大部分员工无缴纳住房公积金的需求，因此主动放弃缴纳住房公积金。公司存在未为全员缴纳社会保险及住房公积金的风险以及由此引发的潜在诉讼与处罚风险。应对措施：针对以上风险，公司将不断完善劳动保障体系，逐步实现全员缴纳。供应商较为集中的风险 报告期内对前五大供应商的采购金额占当年采购总额的比例为45.78%，若部分供应商不能及时、足额、保质的提供原材料，或其经营状况恶化，将会在短期内影响公司的正常经营。应对措施：针对以上风险，公司将不断开发更多供应商，
13、增加采购渠道。客户集中度较高的风险 公司的服务对象主要为钢铁企业等制造业，此类生产制造企业数量规模相对较大。报告期内公司对前五名客户销售金额占营业收入比例为 34.41%，存在一定的客户集中度较高的风险。应对措施：针对以上风险，公司将不断开拓市场，加快产品更新换代，丰富产品种类，提高产品应用范围，逐步降低大客户依赖度，实现去大客户化。安全生产的风险 公司生产过程中的部分工序为高温环境，尽管公司配备有较完备的安全设施，制定了较为完善的事故预警、处理机制，但不排除因设备及工艺不完善、物品保管及操作不当等原因而造成意外安全事故的可能，从而影响生产经营的正常进行。应对措施：针对以上风险，公司将不断加强
14、安全生产管理，细化安全管理措施，落实安全生产责任制，确保安全生产零事故。公司控股股东股份质押的风险 2022 年 6 月，公司与湖北阳新农村商业银行续签人民币流动资金贷款合同，属期限满后续贷。阳新县中小企业融资担保有限公司为上述贷款提供担保，公司控股股东陈明华将所持有的公司 20%股份继续质押给阳新县中小企业融资担保有限公司作 7 为反担保。虽然目前公司拥有归还上述贷款的能力，但仍然存在因公司经营需要，公司控股股东股权被持续质押的风险。应对措施：针对以上风险，公司计划在该笔银行贷款到期后，不再质押股权，将此股权解押，同时公司也将不断加强公司生产经营管理，提升公司实力，改善公司财务状况，不断降低
15、公司控股股东质押股权风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 报告期、本期 指 2022 年 1 月 1 日-2022 年 12 月 31 日 上期 指 2021 年 1 月 1 日-2021 年 12 月 31 日 期初、报告期初 指 2022 年 1 月 1 日 期末、报告期末 指 2022 年 12 月 31 日 元（万元）指 人民币元（万元）主办券商、国融证券 指 国融证券股份有限公司 股份公司、公司、本公司 指 湖北腾升科技股份有限公司 三会 指 股东大会、董事会、监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则董事会议事规则监事
16、会议事规则 股东大会 指 湖北腾升科技股份有限公司股东大会 董事会 指 湖北腾升科技股份有限公司董事会 监事会 指 湖北腾升科技股份有限公司监事会 管理层 指 对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括董事、监事、高级管理人员等 高级管理人员 指 总经理、财务总监、董事会秘书 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 湖北腾升科技股份有限公司章程 关联方关系 指 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或间接控制的企业之间
17、的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系 8 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 湖北腾升科技股份有限公司 英文名称及缩写 Hubei Tengsheng Technology CO.,LTD.-证券简称 腾升科技 证券代码 873650 法定代表人 陈明华 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 张明 联系地址 湖北省阳新县经济开发区 电话 13307230002 传真 0714-7306668 电子邮箱 公司网址 办公地址 湖北省阳新县经济开发区 邮政编码 435200 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、三、企业信息企
18、业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2013 年 4 月 16 日 挂牌时间 2022 年 1 月 5 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业 C-专用设备制造业 C35-采矿、冶金、建筑专用设备制造C351-冶金专用设备制造 C3516 主要业务 主要从事各类轧辊的研发、生产和销售，同时承接铸件的定制生产业务 主要产品与服务项目 主要从事各类轧辊的研发、生产和销售，同时承接铸件的定制生产业务 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）58,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（陈明华）9 实际
19、控制人及其一致行动人 实际控制人为（陈明华和张鼎毅），无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91420222066113227H 否 注册地址 湖北省黄石市阳新县经济开发区 否 注册资本 58,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）国融证券 主办券商办公地址 内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号四楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）国融证券 会计师事务所 永拓会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 游鑫泉 汤春雷 2 年 1 年 年 年 会
20、计师事务所办公地址 北京市朝阳区东大桥关东店北街 1 号国安大厦 11-13 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 10 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 157,126,752.10 155,423,633.49 1.10%毛利率%21.81%13.45%-归属于挂牌公司股东的净利润 15,489,948.48 7,893,109.82 96.2
21、5%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 14,988,843.71 7,450,689.86 101.17%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）20.13%12.20%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）19.48%11.51%-基本每股收益 0.27 0.14 92.86%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 126,418,847.96 108,400,751.76 16.62%负债总计 41,692,456.22 39,164,308.50 6.
22、46%归属于挂牌公司股东的净资产 84,726,391.74 69,236,443.26 22.37%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.46 1.18 23.73%资产负债率%（母公司）32.98%36.13%-资产负债率%（合并）32.98%36.13%-流动比率 2.07 2.39-利息保障倍数 8.17 4.13-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 7,025,450.29-4,357,952.50 261.21%应收账款周转率 10.49 31.60-存货周转率 2.61 3.49-11 (四四)成长情况成长情
23、况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%16.62%14.89%-营业收入增长率%1.10%348.43%-净利润增长率%96.25%1,144.96%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 58,000,000 58,000,000-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规
24、定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）740,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-304,256.72 小 计-非经常性损益合计非经常性损益合计 435,743.28 所得税影响数-65,361.49 少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 501,104.77 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 12 2 2、会计政策、会计
25、估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 13 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司属精密制造行业，生产金属复合新材料，业务立足于轧辊及精密铸件的研发、生产和销售，公司管理层及核心技术人员在冶金专业设备制造行业从业多年，具有丰富的行业经验和稳定的客户群。公司主要通过自身的研发和生产能力为下游钢铁企业提供符合其需求的轧辊等产品来获取收益，并不断提高产品的品质和轧制效率来扩大市场。（一）采购模式 公司主要原材料为生铁、硅
26、锰合金及镍、铬、钼、钨、钒、铌等数十种贵金属合金辅料；公司结合上年生产销售情况和本年订单情况在年初制定采购计划，按月采购；同时根据原材料价格波动及资金状况进行低价备货，以保证一定的库存量。公司生产所需的机器设备则根据产品研发、生产情况按年制定计划并进行采购。公司生产所消耗能源主要为电，均在当地采购；并根据供电峰值调整生产计划，降低能源消耗及费用。公司的订货模式分为保险库存订货量和订单式采购两类。保险库订货量模式下，对于公司的原材料设定一个最低的保险库存量，由仓库保管员每周将库存结余表发送给采购部部门经理，采购部部门经理将低于最低库存量的存货加入到采购计划中。订单式采购模式下，生产部根据签订的合
27、同上的需要填写请购单，经管理层审批后报采购部，采购部将审批后的请购单内容加入到采购计划中。公司制定了采购管理程序、存货管理制度等制度，实现了各采购环节的制度化。公司采购部负责对合格供应商名录进行维护，若有新进供应商，需要经过财务部、研发部、采购部对其价格、样品质量等方面进行综合评定通过后才可纳入公司合格供应商名录。（二）生产模式 公司在年初制定全年生产计划，具体根据客户订单、现有客户的订货习惯和订货预期及市场推广情况安排生产。公司生产部包括生产技术部和质量检验部，生产技术部负责根据市场需求制定生产计划，组织协调各部门按计划进行生产，在生产中严格遵守生产工艺流程，保证安全生产要求；质量检验部独立
28、行使质量检验职能，严格按照技术标准、工艺要求或检验规范对成品、半成品及原材料质量进行检测判断。公司的质量检测贯穿了生产全过程，对影响产品质量的生产、包装和服务过程进行严格控制，有效保证了产成品的质量。（三）销售模式 公司以直销方式进行销售，由营销部负责公司产品销售，销售区域主要集中于华东、华南、华中、西北、西南区域。目前公司已初步搭建成重点突出、覆盖面广的销售服务网络，采取与下游客户直接签订合同销售的模式进行销售。公司在未来发展中将继续深入挖掘华中、华南、西南地区的潜在市场需求，加大其他地区的市场开发力度。（四）研发模式 公司研发包括新产品开发与工艺流程改进两种模式。新产品开发模式下，由营销部
29、根据客户意见及产品质量的信息向研发部提供客户需求；工艺流程改进模式下，由生产部将生产需求与建议反馈至研发部。研发部进行进一步信息查询、收集，并结合公司实际情况确定研发项目，制定研发计划，并在营销部、生产部、财务部的配合下完成研发任务。除自主研发外，公司积极与国内高等院校进行合作研发，充分引进先进技术，优势互补，提高自身研发团队的科研实力。公司与华中科技大学、中南大学、湖北理工大学等达成合作研发关系，就高校优势专业、方向进行合作研发，研发成果的授权使用由双方共同商定。14 与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家
30、级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 2022 年 4 月，公司被认定为湖北省级专精特新“小巨人”企业；公司荣获 2022 年湖北省制造业单项冠军示范企业，“中小型高速钢轧辊”荣获湖北省制造业单项冠军产品；2022 年 11 月公司被再次认定为国家高新技术企业，有效期三年，证书编号：GR202242003424；2022 年 4 月公司入库科技型中小企业，入库登记编号：20224202220C003309。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项
31、 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 270,293.85 0.21%181,533.51 0.17%48.89%应收票据-应收账款 24,43
32、1,640.79 19.33%4,610,693.20 4.25%429.89%存货 45,920,295.25 36.32%48,096,804.16 44.37%-4.53%投资性房地产-长期股权投资-15 固定资产 41,917,285.69 33.15%41,479,539.20 38.26%1.06%在建工程 28,576.66 0.02%-无形资产 12,405,380.98 9.81%12,708,567.46 11.72%-2.93%商誉-短期借款 11,600,000.00 9.18%8,700,000.00 8.03%33.33%长期借款 6,291,495.26 4.98
33、%16,500,000.00 15.22%-61.87%预付款项 143,165.20 0.11%44,378.20 0.04%222.60%其他应收款 653,122.97 0.52%651,923.18 0.60%0.18%合同资产 470,248.21 0.37%599,701.53 0.55%-21.59%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、应收账款：报告期内，实现的销售收入未及时回款，故应收账款增加 429.89%。2、短期借款：报告期内，新增中国银行贷款，短期借款增加 33.33%。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目
34、本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 157,126,752.10-155,423,633.49-1.10%营业成本 122,855,881.39 78.19%134,513,627.84 86.55%-8.67%毛利率 21.81%-13.45%-销售费用 191,260.86 0.12%226,691.61 0.15%-15.63%管理费用 5,138,456.02 3.27%3,313,183.39 2.13%55.09%研发费用 9,359,209.89 5.96%6,306,00
35、6.90 4.06%48.42%财务费用 2,408,727.61 1.53%2,747,708.75 1.77%-12.34%信用减值损失-1,007,712.55-0.64%37,183.08 0.02%-2,810.14%资产减值损失-23,731.55-0.02%-15,244.44-0.01%55.67%其他收益 740,000.00 0.47%809,591.4 0.52%-8.60%投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润 16,308,786.32 10.38%8,466,976.01 5.45%92.62%营业外收入 19.04-9,406.80 0.01
36、%-营业外支出 356,857.38 0.23%298,504.13 0.19%19.55%净利润 15,489,948.48 9.86%7,893,109.82 5.08%96.25%项目重大变动原因项目重大变动原因：营业利润、净利润：报告期内，公司产品（轧辊和铸件）毛利增加，故营业利润增加 92.62%，净利润增加了 96.25%。16 (2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 157,126,752.10 155,150,058.87 1.27%其他业务收入-273,574.62-主营业务成本 122,855,8
37、81.39 134,267,430.88-8.50%其他业务成本-246,196.96-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减百分点百分点 轧辊 32,570,070.70 22,610,313.40 30.58%13.32%1.27%37.01%铸件 124,556,681.40 100,245,567.99 19.52%-1.47%-10.45%70.48%按区域分类分析
38、按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：-(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序序号号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 宜城安铁器材配套材料有限公司 16,608,462.90 9.35%否 2 鄂州市久恒铸造材料有限公司 12,886,498.40 7.26%否 3 无锡鑫光杰金属制品有限公司 11,747,200.00 6.62%否 4 福州市长乐区榕泰冶金机械设备有限公司 11,674,764.00 6.58%否 5 江苏钜筑金属科技有限公司 8,179,454.00 4.61%否 合计
39、合计 61,096,379.30 34.41%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 江西庆合再生资源有限公司 24,309,948.04 17.63%否 2 湖北云再生实业有限公司 19,618,179.00 14.23%否 3 湖北鑫钢再生资源有限公司 10,071,971.09 7.30%否 4 武安市龙凤山球铁国际贸易有限公司 4,597,654.43 3.33%否 17 5 鄂州市鑫平工贸有限公司 4,556,097.00 3.30%否 合计合计 63,153,84
40、9.56 45.78%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 7,025,450.29-4,357,952.50 261.21%投资活动产生的现金流量净额-9,433.96-975,983.00-99.03%筹资活动产生的现金流量净额-6,927,255.99 5,436,264.50-22.12%现金流量分析现金流量分析：投资活动产生的现金流量净额：本期购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金金额较上期减少。(三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子控股子公司、参股公司情况
41、公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用 不适用 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司深耕轧辊精密制造行业二十多年，通过自我创新和研发的道路，现已经形成完
42、备的各种材质轧辊的生产技术，产品应用范围涉及钢铁、高端装备制造、工程等行业，深得客户的好评。报告期内，公司各项业务进展顺利，各项资产、人员、财产等完全独立，保持有良好的公司独立性和自主经营的能力。会计核算、财务管理、内控管理等各项重大内部控制体系运行良好。主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、业务骨干队伍稳定。因此，我们认为公司持续经营情况良好。报告期内公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外
43、提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存
44、在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易情况公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 具体事项类型具体事
45、项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 购买原材料、燃料、动力，接受劳务-销售产品、商品，提供劳务 7,602,500.00 5,754,776.23 公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型-其他-19 企业集团财务公司关联交易情况企业集团财务公司关联交易情况 适用 不适用 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行履行情况情况 实际控制人或控股股东 2021年9月1 日 2999年12月 31 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争
46、 正 在 履 行中 董监高 2021年9月1 日 2999年12月 31 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正 在 履 行中 实际控制人或控股股东 2021年9月1 日 2999年12月 31 日 挂牌 关联交易承诺 承诺尽量避免关联交易 正 在 履 行中 董监高 2021年9月1 日 2999年12月 31 日 挂牌 关联交易承诺 承诺尽量避免关联交易 正 在 履 行中 实际控制人或控股股东 2021年9月1 日 2999年12月 31 日 挂牌 资金占用承诺 承诺不以任何方式占用公司的资金或其他资产 正 在 履 行中 董监高 2021年9月1 日 2999年12月 31 日 挂牌
47、 资金占用承诺 承诺不以任何方式占用公司的资金或其他资产 正 在 履 行中 实际控制人或控股股东 2021 年 11月 5 日 2999年12月 31 日 挂牌 股份增减持承诺 承诺因股东个人未能遵守法律法规和公司章程关于股东股份转让的限制性规定给公司造成不利影响的，股东个人将以现金方式补偿公司的经济损失 正 在 履 行中 其他股东 2021 年 11月 5 日 2999年12月 31 日 挂牌 股份增减持承诺 承诺本人持有的股份公司股份，自股份公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌之日起，分三批解除转让限制，每批解除转让限制的股票数量均为本次挂牌前的三分之一，解除转让限制的时间分别为本次挂牌
48、之日、挂牌期满一年和挂牌期满二年 正 在 履 行中 实际控制人或控股股东 2021年9月1 日 2999年12月 31 日 挂牌 其他承诺 承诺湖北腾升科技股份有限公司因社保、公积金不规范行为而受到处罚或遭受损失的，将由本人全额承担包括补缴金额、滞纳金、罚款、赔偿金或其他损失在内正 在 履 行中 20 的一切经济责任，保证公司不会因此遭受任何经济损失 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原
49、因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 -(五五)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的占总资产的比例比例%发生原因发生原因 厂房 固定资产 抵押 6,464,308.25 5.11%银行贷款抵押 土地 无形资产 抵押 12,405,382.04 9.
50、81%银行贷款抵押 办公楼、宿舍楼 固定资产 抵押 2,449,594.20 1.94%银行贷款抵押 设备 固定资产 抵押 8,712,630.94 6.89%银行贷款抵押反担保 总计总计-30,031,915.43 23.75%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：资产抵押仅用于公司融资，该交易不会对公司生产经营产生重大影响。21 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例
