1、第1 页，共 118 页 常州合泰电机电器股份有限公司（CHANGZHOU HETAI ELECTRIC MOTORS ELECTRIC APPLIANCE CO.,LTD）2015合泰电机 NEEQ:834300 年度报告 第2 页，共 118 页 2015 年 7 月 30 日，股份公司全体发起人依法召开了股份公司创立大会，审议通过了成立股份有限公司以及公司章程等议案，并于 2015 年 8 月 12 日取得常州市工商行政管理局核发的企业法人营业执照，标志着常州合泰电机电器股份有限公司正式成立。2015 年 10 月 30 日，股转系统下发关于同意常州合泰电机电器股份有限公司股票在全国中小
2、企业股份转让系统挂牌的函（股转系统函2015 年7236 号）2015 年 11 月 12 日，公司在全国中小企业股份转让系统（新三板）成功挂牌，证券代码：834300，证券简称：合泰电机。公 司 年 度 大 事 记 常州合泰电机电器股份有限公司 2015 年度报告 公告编号 2016-006 第3 页，共 118 页 目录目录 第一节声明与提示.5 第二节公司概况.7 第三节会计数据和财务指标摘要.9 第四节管理层讨论与分析.12 第五节重要事项.19 第六节股本变动及股东情况.21 第七节融资及分配情况.23 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况.23 第九节公司治理及内部控制.27
3、第十节财务报告.32 常州合泰电机电器股份有限公司 2015 年度报告 公告编号 2016-006 第4 页，共 118 页 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、股份公司、合泰电机 常州合泰电机电器股份有限公司 有限公司 常州市合泰电机电器有限公司，系股份公司的前身 合泰微特 常州合泰微特电机有限公司 合泰贸易 常州合泰国际贸易有限公司 合联电机 常州市合联电机有限公司 德泰精密 江苏德泰精密机电有限公司 股东大会 常州合泰电机电器股份有限公司股东大会 股东会 常州市合泰电机电器有限公司股东会 董事会 常州合泰电机电器股份有限公司董事会 监事会 常州合泰电机电器股份有限公司监事会 中国
4、证监会 中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统 全国中小企业股份转让系统 主办券商、中信建投证券 中信建投证券股份有限公司 律师、德擎律所 江苏德擎律师事务所 会计师、公证天业 江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）评估师、北方亚事 北京北方亚事资产评估有限责任公司 元、万元 人民币元、人民币万元 报告期 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 公司法 中华人民共和国公司法 三会 股东（大）会、董事会、监事会 三会议事规则 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 微型特种电机 是体积、容量较小，输出功率一般在数百瓦以下的电机和用途、性能及环境条件要求特殊
5、的电机 常州合泰电机电器股份有限公司 2015 年度报告 第5 页，共 118 页 第一节 声明与提示【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中财务报告的真实、完整。江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了“苏公C2016A242 号”标准无保留审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。事项 是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容
6、存在异议或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 人才引进和流失的风险 稳定、高效的科研人才队伍是企业保持持续发展的重要保障，引进专业人才并保持核心技术人员稳定是公司生存和发展的根本，是公司的核心竞争力所在。随着公司规模的不断扩大，如果企业文化、考核和激励机制、约束机制不能满足公司发展的需要，将使公司难以吸引和稳定核心技术人员，面临专业人才缺乏和流失的风险。产品质量风险 公司主要产品涵盖微型电机行业多种型号，由于该类产品广
7、泛应用于家用电器、汽车、通讯、计算机、机器人、航空航天、工业机械等自动化等领域，涉及到人们基本生活、生产等方面。随着产量进一步扩大，质量控制问题仍然是公司未来重点关注的问题，如果发生产品质量问题将对公司信誉造成严重损害，并对公司业务、财务状况及经营业绩产生不利影响。报告期内，公司尚未出现产品责任索赔以及与此相关的法律诉讼、仲裁情况，但如果公司在未来的经营过程中出现产品质量问题，将对生产经营带来不利影响。实际控制人不当控制风险 公司控股股东、实际控制人为赵卫忠、高昉夫妇，其中赵卫忠直接持有公司 91.67%的股份，现任公司常州合泰电机电器股份有限公司 2015 年度报告 第6 页，共 118 页
8、 董事长、总经理，高昉直接持有公司 8.33%的股份，现任公司董事。如果实际控制人利用其实际控制权，对公司经营、人事、财务等进行不当控制，可能会给公司经营和其他股东带来不利影响。公司土地使用权为集体性质的风险 公司所有土地使用权仍为集体土地使用权，且未办理建设用地变更为国有出让地的审批手续，虽然公司获得该土地使用权经过常州市武进区人民政府审批，但根据中华人民共和国土地管理及其他法律法规，公司获得该集体土地使用权并用于厂房建设并不符合土地利用规划审批的相关规定。如果公司不能及时取得主要经营场所国有出让地的土地使用权证，或因此受到行政单位处罚，将会对公司生产经营产生不利影响。对外担保风险 公司与江
9、苏江南农村商业银行股份有限公司签订最高额保证合同，合同编号为01138242014160061，愿意为常州锝莱电机有限公司与上述银行签署的最高额借款（信用）合同（编号：01138242014620098）提供最高额保证，最高额为 50 万元，期限为 2014 年 6 月 6 日至 2016 年 6 月6 日。本期重大风险是否发生重大变化：否 常州合泰电机电器股份有限公司 2015 年度报告 第7 页，共 118 页 第二节 公司概况 一、基本信息 公司中文全称 常州合泰电机电器股份有限公司 英文名称及缩写 CHANGZHOU HETAI ELECTRIC MOTORS ELECTRIC APP
10、LIANCE CO.,LTD 证券简称 合泰电机 证券代码 834300 法定代表人 赵卫忠 注册地址 常州市武进区遥观镇勤新村工业集中区 办公地址 常州市武进区遥观镇勤新村工业集中区 主办券商 中信建投证券股份有限公司 主办券商办公地址 北京市东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B、E 座 3 层 会计师事务所 江苏公证天业会计事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 戴伟忠、何泰锋 会计师事务所办公地址 无锡市滨湖区太湖新城金融三街嘉凯城财富中心 5 号楼十层 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 朱健昌 电话 0519-88369919 传真 0519-88369919 电子邮箱 zjc
11、_ 公司网址 www.ht- 联系地址及邮政编码 江苏常州市武进区遥观镇勤新村工业集中区合泰电机，213011 公司指定信息披露平台的网址 www.neeq.cc 公司年度报告备置地 公司董秘办公室 三、企业信息 单位：股 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2015-11-12 行业（证监会规定的行业大类）C38 电气机械和器材制造业 主要产品与服务项目 伺服电机、无刷电机、步进电机、高速电机及其控制器的研发、生产与销售 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本 8,000,000 常州合泰电机电器股份有限公司 2015 年度报告 第8 页，共 118 页 控股股东 赵卫
12、忠、高昉 实际控制人 赵卫忠、高昉 四、注册情况 项目 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 320405000002173 否 税务登记证号码 320400718506414 否 组织机构代码 71850641-4 否 常州合泰电机电器股份有限公司 2015 年度报告 第9 页，共 118 页 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 35,166,533.40 38,310,626.49-8.21%毛利率%24.93%23.18%-归属于挂牌公司股东的净利润 340,849.28 1,660,503.43-79
13、.47%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-242,207.47 936,060.87-125.88%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）344.00%14.24%_ 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-244.00%8.08%-基本每股收益 0.04 2.49-98.39 二、偿债能力 单位单位：元元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 48,863,490.78 35,496,787.70 37.66%负债总计 40,743,557.21 23,017,703.41 77.01%归
14、属于挂牌公司股东的净资产 8,119,933.57 12,479,084.29-34.93%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.46 18.72-92.20%资产负债率%83.38%64.84%-流动比率 0.86 1.11-利息保障倍数 1.85 3.00 常州合泰电机电器股份有限公司 2015 年度报告 第10 页，共 118 页 三、营运情况 单位单位：元元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 2,768,256.70 405,508.61-应收账款周转率 2.56 3.56-存货周转率 2.73 3.47-四、成长情况 本期本期 上年同期上年同期
15、增减比例增减比例%总资产增长率%37.66%3.21%-营业收入增长率%8.21%-1.02%-净利润增长率%-79.47%-21.14%-五、股本情况 单位单位：股股 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增 减 比增 减 比例例%普通股总股本 8,000,000 8,000,000-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-带有转股条款的债券-期权数量-六、非经常性损益 单位单位：元元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益 161,309.92 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 130,218.70 同一控制下企业合
16、并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 369,880.51 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-47,252.38 非经常性损益净额 583,056.75 所得税影响数 31,100.00 常州合泰电机电器股份有限公司 2015 年度报告 第11 页，共 118 页 少数股东权益影响额（税后）-非经常性损益合计 614,156.75 常州合泰电机电器股份有限公司 2015 年度报告 第12 页，共 118 页 第四节 管理层讨论与分析 一、经营分析(一一)商业模式商业模式 公司所在行业属于大类“C3819 微电机及其他电机制造”,公司主要从事微型特种电机及相关产品的研发、生产和销售。公司主
17、要产品包括伺服电机、步进电机、直流无刷电机等。公司自成立以来，一直专注于为用户提供专业的机电一体化产品以及自动化系统解决方案。公司拥有独立的研发、生产、销售模式，通过不间断地研发，提高产品品质，提升公司在行业内竞争力。公司依托自身成熟的产品研发技术团队，以及长期以来为国内外客户服务所积累的丰富行业经验，采用市场导向研发和公司战略研发相结合的产品研发模式，结合以往产品制作的技术成果，根据客户的不同需求，为客户定制化研发与生产不同规格的产品，从而通过销售自主研发的微型特种电机及相关产品实现盈利，公司主要客户有郑州乐彩科技股份有限公司、山东新北洋信息技术股份有限公司等。目前，公司采用“国内销售出口销
18、售”的销售模式。对于国内销售模式，公司制定了完善的客户管理制度，从主体资格、历史经营业绩、企业诚信度、市场能力以及是否获得相关资质等方面对其进行全方面核查。公司在国内销售模式下采用买断式销售，客户购买产品后即取得产品的所有权；对于出口销售模式，公司通过积极参加国内外的大小型相关展会，会议上直接洽谈业务、网络宣传、以及组织相关培训专题会议等，快速有效地将产品推向市场。在此基础上，公司组织生产部、销售部协同开展提供售后产品的增值服务，通过提供产品使用培训等进一步增强客户粘性。报告期内，公司正在逐步建立及完善经销商销售体系，提高国内外市场占有率，提高公司整体盈利水平。与同行业公司相比，公司报告期内的
19、毛利率水平较为合理，符合行业特点和公司的实际运营状况。年度内变化统计：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否(二二)报告期内经营情况回顾报告期内经营情况回顾 报告期内，公司的营业总收入和净利润均低于经营计划。公司本年计划营业总收入和净利润分别为 3800 万元和 160 万元，实际完成 3516.65 万元和 34.08 万元，均低于经营计划，原因系市场环境影响等。营业总收入方面，与上年同期相比增长
20、率为-7.45%。常州合泰电机电器股份有限公司 2015 年度报告 第13 页，共 118 页 净利润方面，与上年同期相比增长率为-78.7%，其中主要是由于聘请中介支付 129.28 万元所致。1.1.主营业务分析主营业务分析 (1)(1)利润构成利润构成 单位：元单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 金额金额 变动比变动比例例%占营业收占营业收入 的入 的 比比重重%金额金额 变动比变动比例例%占营业收占营业收入 的入 的 比比重重%营业收入 35,166,533.40-8.21%-38,310,626.49-1.03%-营业成本 26,400,745.62-10.30%75.0
21、7%29,431,420.38-1.95%76.82%毛利率%24.93%-23.18%-管理费用 5,645,152.81 28.04%16.05%4,408,785.98 19.22%11.51%销售费用 1,528,867.62 41.28%4.35%1,082,167.58-16.50%2.82%财务费用 806,132.15-14.98%2.29%948,221.90-4.78%2.48%营业利润 516,729.77-73.41%1.47%1,943,684.09-33.19%5.07%营业外收入 298,379.97 352.64%0.85%65,920.00 163.96%0.
22、17%营业外支出 54,890.21 84.20%0.16%29,799.25 28.22%0.08%净利润 340,849.28-79.47%0.97%1,660,503.43-26.81%4.33%项目重大变动原因:销售费用本期较上期增加 41.28%，主要为本期销售人员薪酬及参展费用增加。营业外收入本期增加 352.64%，主要为本期处置固定资产收益增加及非同一控制取得子公司合联电机的投资成本小于取得投资时应享有其可辨认净资产公允价值产生的收益增加。营业外支出本期较上期增加 84.2%，主要为本期捐赠支出增加。(2)(2)收入构成收入构成 单位单位：元元 项目项目 本期收入金额本期收入金
23、额 本期成本金额本期成本金额 上期上期收入金额收入金额 上期成本金额上期成本金额 主营业务收入 34,943,863.99 26,372,721.49 38,016,202.40 29,353,949.28 其他业务收入 222,669.41 28,024.13 294,424.09 77,471.10 合计合计 35,166,533.40 26,400,745.62 38,310,626.49 29,431,420.38 按产品或区域分类分析：单位：元 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比收入比例例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比比例例%微特电机
24、及相关产品 34,943,863.99 99.37%38,016,202.40 99.23%收入构成变动的原因 本期主营业务占比 99.37%，上期主营业务占比 99.23%，变动 0.14%,不构成重大变动。(3)(3)现金流量状况现金流量状况 常州合泰电机电器股份有限公司 2015 年度报告 第14 页，共 118 页 单位：元 项目项目 本期本期金额金额 上期金额上期金额 经营活动产生的现金流量净额 2,768,256.70 405,508.61 投资活动产生的现金流量净额-7,527,094.37-1,892,090.41 筹资活动产生的现金流量净额 6,375,111.67-485,
25、571.00 现金流量分析：经营活动产生的现金流量净额增加 582.66%主要为本期暂收往来款增加。投资活动产生的现金流量净额减少 297.82%主要为本期收购股权及固定资产支出增加。筹资活动产生的现金流量净额增加 1412.91%主要为本期增资 550 万元。(4)(4)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户名称客户名称 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比 是否存在关是否存在关联关系联关系 1 山东新北洋信息技术股份有限公司 3,070,455.53 8.73%否 2 镇江市宝德电子有限公司 2,758,950.47 7.90%否 3 郑州乐彩科技股份有限公司 1,631
26、,000.01 4.67%否 4 常州美桑机电有限公司 1,590,846.18 4.55%否 5 洁定医疗器械（苏州）有限公司 1,144,913.27 3.28%否 合计 10,196,165.46 29.18%-(5)(5)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商名称供应商名称 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比 是否存在关是否存在关联关系联关系 1 常州市御马精密冲压件有限公司 1,810,228.97 8.99%否 2 成都银河磁体股份有限公司 1,125,130.51 5.59%否 3 上海旺纳硅钢有限公司 891,903.60 4.43%否 4 常州天元国
27、泰精密模具冲压有限公司 820,117.98 4.07%否 5 常州大洋线缆股份有限公司 671,435.00 3.33%否 合计 5,318,816.06 26.40%-(6)(6)研发支出研发支出 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 研发投入金额 975,493.25 1,339,887.37 研发投入占营业收入的比例%2.77%3.50%2.2.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元单位：元 常州合泰电机电器股份有限公司 2015 年度报告 第15 页，共 118 页 项目项目 本年本年期期末末 上年期末上年期末 占占总资产比重总资产比重的的增减增减 金额金额 变
28、动比例变动比例%占总资产占总资产的的比重比重 金额金额 变动比例变动比例%占总资产占总资产的的比重比重 货币资金 6,369,672.51 34.00%13.04%4,753,398.51-29.32%13.39%-0.36%应收账款 14,395,839.16 44.11%29.46%9,989,374.95 17.67%28.14%1.32%存货 11,426,504.76 43.81%23.38%7,945,594.87-12.07%22.38%1.00%长期股权投资-固定资产 12,973,101.15 37.46%26.55%9,437,387.52 17.67%26.59%-0.0
29、4%在建工程-短期借款 11,000,000.00-14.73%22.51%12,900,000.00 8.40%36.34%-13.83%长期借款-资产总计 48,863,490.78 37.66%-35,496,787.70 3.21%-资产负债项目重大变动原因：1.货币资金期末余额较期初余额增加 34%，主要为本期母公司增资 550 万元。2.应收账款期末比期初增加 44.11%，主要为本期非同一控制合并子公司合联电机应收账款合并增加。3.存货期末余额较期初增加 43.81%，主要为本期非同一控制合并子公司合联电机合并增加存货及收购关联方江苏德泰精密机电有限公司存货。固定资产期末较期初增
30、加 37.46%，主要为本期收购江苏德泰精密机电有限公司固定资产 395.35 万元。3.3.投资状况投资状况分析分析 (1)(1)主要主要控股子公司、参股公司控股子公司、参股公司情况情况 截至报告期末，公司拥有 3 家子公司，均为股改前设立，并已履行重要决策程序，基本情况如下：（一）常州合泰微特电机有限公司 2005 年 11 月 22 日，常州合泰微特电机有限公司由江苏省常州工商行政管理局批准设立，注册资本 200 万元，注册号：320400000022962，注册地址：戚墅堰北洋洋沟108 号，经营期限至 2055 年 11 月 21 日。法定代表人：赵卫忠，经营范围：微特电机、电子电器
31、产品、电子控制类仪器仪表制造、销售；五金件、机械加工。2015 年 5月 13 日，合泰微特股东会决议，股东赵卫忠将持有公司 90%的股份转让给合泰电机，股东何惠芳将持有公司 10%的股份转让给合泰电机。同日上述转让各方分别签署股权转让协议。（二）常州合泰国际贸易有限公司 2014 年 03 月 20 日，常州合泰国际贸易有限公司由江苏省常州工商行政管理局批准设立，注册资本 200 万元，注册号：320405000029908，注册地址：戚墅堰区潞城东方大道 105 号。法定代表人：赵卫忠，经营范围：许可经营项目：无 一般经营项目：电机、电器产品、电子控制类仪器仪表、机械设备的销售；自营和代理
32、各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业自营和代理的各类商品及技术除外）。合泰电机和合泰微特各占 50%的股份。（三）常州市合联电机有限公司 2006 年 05 月 30 日，常州市合联电机有限公司由江苏省常州工商行政管理局批准设立，注册资本 50 万元，注册号：320483000124865，注册地址：武进区遥观镇勤新村常州合泰电机电器股份有限公司 2015 年度报告 第16 页，共 118 页 后王组，经营期限至 2026 年 05 月 29 日。法定代表人：张明，经营范围：电机，电机电器制造、加工。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。2015 年 5 月 27 日，
33、合联电机股东会决议，股东张明将持有公司 51%的股份转让给合泰电机，股东刘干将持有公司 49%的股份转让给合泰电机。同日上述转让各方分别签署股权转让协议。(2)(2)委托理财及衍生品投资情况委托理财及衍生品投资情况 无(三三)外部环境的分析外部环境的分析 电机制造业的行政主管部门是国家发改委、工业和信息化部。国家发改委主要负责研究和制定产业政策，推进可持续发展战略，推进经济体制改革等。工业和信息化部主要负责拟订、组织实施行业规划、产业政策和标准，监测行业日常运行，推动重大技术装备发展和自主创新等。2013 年 12 月 22 日，工信部发布了 关于推进工业机器人产业发展的指导意见，提出攻克伺服
34、电机、精密减速器、伺服驱动器、末端执行器、传感器等关键零部件技术并形成生产力；到 2020 年，形成较为完善的工业机器人产业体系，培育 35 家具有国际竞争力的龙头企业和 810 个配套产业集群。2015 年 5 月 19 日，国务院印发的中国制造 2025(国发 201528 号）文件中提到加快发展智能装配和产品，围绕汽车、机械、电子、危险品制造、国防军工、化工、轻工等工业机器人、特种机器人，以及医疗健康、家庭服务、教育娱乐等服务机器人应用需求，积极研发新产品，促进机器人标准化、模块化发展，扩大市场应用。突破机器人本体、减速器、伺服电机、控制器、传感器与驱动器等关键零部件及系统集成设计制造等
35、技术瓶颈。受政策催鼓和市场需求的带动，机器人正迎来飞速发展。与此同时，作为机器人“执行机构”之一的核心部件组件，微特电机将会有一个全新的机遇。(四四)竞争优势分析竞争优势分析 （1）技术优势 公司始终把技术更新放在首位，坚持以应用需求为导向，组建了专业化的研发团队，通过不断研发创新，现已获得国内外众多机构的认可。按照产品技术研究和工艺研究要求，公司建了专业化的研发团队，结合公司战略发展方向及市场需求反馈，产品技术研发一直在行业前列。公司将利用技术中心、工程研究中心，加大产品的研发力度，确保公司技术研发可持续性。公司目前已经拥有专利技术 9 项，其中发明专利5 项。（2）营销体系优势 公司是国内
36、较早进入微型特种电机行业的生产企业，凭借良好的产品质量和市场口碑赢得了经销商和下游客户的信赖。报告期内，公司约 10%的产品直接销往海外，未来公司将逐渐完善海外营销体系，提高海外市场占比。同时，公司通过积极参加国内外的大小型相关展会，会议上直接洽谈业务、网络宣传等，快速有效地将产品推向市场。在此基础上，公司组织生产部、销售部协同开展售后产品的增值服务提供，通过提供产品使用培训进一步增强客户粘性。此外，公司利用国内成熟的销售网络，持续扩大市场规模，并吸引有良好关系网络、有能力的代理人才，完善自有的销售网络。完善的营销体系使得公司能够在新产品推广、销售布局中抢占先机，保证了公司的竞争实力。常州合泰
37、电机电器股份有限公司 2015 年度报告 第17 页，共 118 页 （3）质量管理优势 公司严格按照质量体系管理要求，开展新产品的研发、生产和检验，不断完善质量管理体系，通过质量记录控制、质量目标管理、生产过程监控等具体实施环节，不断细化质量管理体系内涵，通过内部审核、管理评审等措施保障质量管理体系的有效运行。公司各类产品上市以来质量反馈良好，得到了下游客户和行业管理部门的认可和好评。公司不断技术创新，加强产品技术换代，企业的生产能力和工艺装备已具备一定的规模，产品性能和技术水平处于国内领先水平，已接近或达到国际同类产品的标准。公司把产品质量控制作为公司的核心工作，已通过质量管理体系认证以，
38、并取得相关产品资质及认证，主要产品通过了欧盟 CE 认证。（4）综合服务优势 公司的综合服务优势体现在两个方面：一方面，由于拥有完全自主的知识产权与提供行业解决方案的能力，公司可根据市场需求和用户定制快速提供个性化的产品和服务，满足用户深层次的需求；另一方面，公司建立了完善的售后服务体系，对整个售后流程制定了明确的规则和流程，由销售部、技术部、售后服务中心共同完成整个售后服务工作，能够为客户提供高效的售后服务。(五五)持续经营评价持续经营评价 公司主营业务明确，自成立以来业务发展稳定，市场范围逐渐扩展，盈利能力逐步增强。经江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出具标准无保留审计意见，公
39、司 2013 年、2014 年和 2015 年的营业收入分别为 38706782.3 元、38310626.49元和 35166533.4 元，净利润分别为 2105755.84 元、1660503.43 元、340849.28。公司现有主营业务或投资方向能够保证可持续发展，经营模式和投资计划稳健，市场前景良好，行业经营环境和市场需求不存在现实或可预见的重大不利变化。报告期内，公司纳税记录完整，诚信合法经营，业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，具有良好的独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；公司拥有自己稳定的商业模式，
40、拥有与当前经营紧密相关的要素或资源，不存在法律法规或公司章程规定终止经营或丧失持续经营能力的情况，也未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。综上所述，公司拥有良好的持续经营能力。二、风险因素(一一)持续到本年度的风险因素持续到本年度的风险因素 1.人才引进和流失的风险 公司目前正处于快速发展和转型时期，各项业务的拓展和深入都需要大量的相关管理、技术、营销人才的加入。人才市场上的招聘工作短时间无法找到足够的契合公司文化又满足工作能力要求的人才，内部培养也需要一段时间，随着市场竞争的加剧，行业对相关人才的竞争也日趋增加，如果公司高素质专业人才的储备不足，将会限制公司的发展。应对措施：公司将加大人
41、才引进力度，改进绩效考核并实施各种激励措施，稳定核心人才队伍。2.产品质量风险 常州合泰电机电器股份有限公司 2015 年度报告 第18 页，共 118 页 公司主要产品涵盖微型电机行业多种型号，由于该类产品广泛应用于家用电器、汽车、通讯、计算机、机器人、航空航天、工业机械等自动化等领域，涉及到人们基本生活、生产等方面。随着产量进一步扩大，质量控制问题仍然是公司未来重点关注的问题，如果发生产品质量问题将对公司信誉造成严重损害，并对公司业务、财务状况及经营业绩产生不利影响。报告期内，公司尚未出现产品责任索赔以及与此相关的法律诉讼、仲裁情况，但如果公司在未来的经营过程中出现产品质量问题，将对生产经
42、营带来不利影响。应对措施：组织专题会议与培训学习，树立质量第一意识。严格按照工艺组织检验、生产，完善产品质量体系制度，提高产品质量，注重售后服务，宣贯执行和监督检查。3.实际控制人不当控制风险 公司控股股东、实际控制人为赵卫忠、高昉夫妇，其中赵卫忠直接持有公司 91.67%的股份，现任公司董事长、总经理，高昉直接持有公司 8.33%的股份，现任公司董事。如果实际控制人利用其实际控制权，对公司经营、人事、财务等进行不当控制，可能会给公司经营和其他股东带来不利影响。应对措施：公司将严格执行公司治理及内控制度，对该风险加以严格的防范。4.公司土地使用权为集体性质的风险 公司所有土地使用权仍为集体土地
43、使用权，虽然公司获得该土地使用权经过常州市武进区人民政府审批，但根据中华人民共和国土地管理及其他法律法规，公司获得该集体土地使用权并用于厂房建设并不符合土地利用规划审批的相关规定。如果公司不能及时取得主要经营场所国有出让地的土地使用权证，或因此受到行政单位处罚，将会对公司生产经营产生不利影响。应对措施：公司将积极与规划、国土等政府部门联系，申请办理建设用地变更为国有出让地的审批手续。5.原材料价格波动的风险 公司主要原材料为钢材、铝材、铜线、风机、低压电器、集成电路及相关电子配件等主要材料，占营业成本的比例逾八成，原材料价格的波动将不可避免的对公司业绩带来一定影响 应对措施：公司可以借助研发优
44、势、规模生产、质量保证等优势，通过与客户议价将部分原材料的波动向客户转嫁。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 无 三、对非标准审计意见审计报告的说明 是否被出具“非标准审计意见审计报告”：否 审计意见类型：标准无保留 董事会就非标准审计意见的说明：不适用 常州合泰电机电器股份有限公司 2015 年度报告 第19 页，共 118 页 第五节 重要事项 一、重要事项索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否-是否存在对外担保事项 是 第五节、二（一）是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 否-是否存在日常性关联交易或偶发性关联交易事项 是
45、 第五节、二（二）是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产事项 是 第五节、二（三）是否存在经股东大会审议过的对外投资事项 否-是否存在经股东大会审议过的企业合并事项 是 第五节、二（四）是否存在股权激励事项 否-是否存在已披露的承诺事项 是 第五节、二（五）是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否-是否存在被调查处罚的事项 否-是否存在重大资产重组的事项 否-是否存在媒体普遍质疑的事项 否-是否存在自愿披露的重要事项 否-二、重要事项详情(一一)公司发生的公司发生的对外对外担保事项：担保事项：单位单位：元元 担保对象担保对象 担保金额担保金额 担保期限担保期限 担保类型担保类
46、型 （保证（保证、抵押、抵押、质质押押）责任责任类型类型（一般或（一般或者者连带连带）是否履是否履行必要行必要决策程决策程序序 是否是否关联关联担保担保 常州锝莱电机有限公司 500,000.00 2014 年 6 月 6日至 2016 年 6月 6 日 最高额保证-常州合泰电机电器股份有限公司 2015 年度报告 第20 页，共 118 页 常州市凌光防腐涂料有限公司 1,000,000.00 2015 年 3 月 16日至 2017 年 3月 16 日 最高额保证-总计总计 1,500,000.00-对外担保对外担保分类分类汇总：汇总：单位单位：元元 项目项目汇总汇总 余额余额 公司对外提
47、供担保（包括公司、子公司的对外担保，不含公司对子公司的担保）1,500,000.00 公司及子公司为股东、实际控制人及其关联方提供担保 0.00 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担保金额 0.00 公司担保总额超过净资产 50%（不含本数）部分的金额 0.00(二二)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易及偶发性关联交易情况公司发生的日常性关联交易及偶发性关联交易情况 单位单位：元元 日常性关联交易事项日常性关联交易事项 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1 购买原材料、燃料、动力 0.00 0.00 2 销售产品、商品、提供或者接受劳务委
48、托，委托或者受托销售 0.00 0.00 3 投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）0.00 0.00 4 财务资助（挂牌公司接受的）0.00 0.00 5 公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 0.00 0.00 总计总计 0.00 0.00 偶发性偶发性关联交易关联交易事项事项 关联方关联方 交易内容交易内容 交易金额交易金额 是 否 履 行是 否 履 行必 要必 要 决 策决 策程序程序 江苏德泰精密机电有限公司 原材料及库存商品 2,998,625.49 是 赵卫忠、高昉 关联方担保 8,000,000.00 是 赵卫忠、高昉 关联方担保 4,900,000.00 是 赵卫忠、
49、高昉 关联方担保 16,293,400.00 是 赵卫忠、高昉 关联方担保 3,000,000.00 是 总计总计 -35,192,025.49-(三三)收购、收购、出售资产出售资产事项事项 2015 年 7 月 28 日，现金收购常州市合联电机有限公司 100%股权，购买日收购款全部支付，并取得控制。收购后合联电机业务未发生变更。(四四)企业合并事项企业合并事项 常州合泰电机电器股份有限公司 2015 年度报告 第21 页，共 118 页 1.2015年 5月 31日，公司以支付现金方式收购常州合泰微特电机有限公司 100%，被合并方在被收购前后同受自然人赵卫忠实际控制，主营业务未发生变更。
50、2.常州合泰国际贸易有限公司由本公司及常州微特电机有限公司于 2014 年共同投资设立，持股比例各占 50%，本期公司收购常州合泰微特电机有限公司 100%股权，本公司直接加间接持有常州合泰国际贸易有限公司 100%股权，主营业务未发生变更。(五五)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 公司控股股东、实际控制人赵卫忠、高昉夫妇出具了承诺函，承诺除合泰电机及其控股子公司外，其本人及本人控股的企业目前或将来不从事任何直接或间接与合泰电机或其参股公司业务存在竞争或可能竞争的业务。同时，公司全体董事、监事、高级管理人员也出具了关于避免同业竞争的承诺函，承诺其本人将不直接或间接从事、参与任何与合泰电机目
