1、第 1 页，共 83 页 山西三水能源股份有限公司（Shanxi Sanshui energy Limited by Share co.,Ltd.）2015三水能源 NEEQ:832847 年度报告 第 2 页，共 83 页 2015 年 1 月 28 日，我公司被中国节能协会节能服务产业委员会评为公共设施领域山西唯一 AAAA级节能服务公司。2015 年 6 月 29 日，公司“一体化控制柜”取得了“中国国家强制性产品认证证书”2015 年 7 月 22 日，公司在全国中小企业股份转让系统挂牌，股票代码 832847。2015 年 9 月 8 日，我公司通过山西省高新技术企业复审，“山西省高
2、新技术企业证书”有效期延续。2015 年 9 月 29 日，我公司被山西省科学技术厅认定为“山西省供热信息化工程技术研究中心”2015 年 12 月，我公司自主研发的节能产品智能化换热机组获得由中国建筑节能协会暖通空调/地源热泵专业委员会联合颁发的“2015 年暖通空调行业技术创新奖”。公司年度大事记 山西三水能源股份有限公司 2015 年度报告 第 3 页，共 83 页 目录 第一节声明与提示.5 第二节公司概况.7 第三节会计数据和财务指标摘要 9 第四节管理层讨论与分析.11 第五节重要事项.17 第六节股本变动及股东情况.19 第七节融资及分配情况.21 第八节董事、监事、高级管理人员
3、及员工情况.22 第九节公司治理及内部控制.25 第十节财务报告 31 山西三水能源股份有限公司 2015 年度报告 第 4 页，共 83 页 释义 释义项目释义项目 释义释义 本公司、公司 山西三水能源股份有限公司 管理层 公司董事、监事、高级管理人员 董事会 山西三水能源股份有限公司董事会 监事会 山西三水能源股份有限公司监事会 期初 2015 年 1 月 1 日 本期末、期末 2015 年 12 月 31 日 上期末 2014 年 12 月 31 日 上期、上年 2014 年 本期、本年 2015 年 公司章程 山西三水能源股份有限公司公司章程 元、万元 人民币元、人民币万元 会计师事务
4、所 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）主办券商 华创证券有限责任公司 山西三水能源股份有限公司 2015 年度报告 第 5 页，共 83 页 第一节声明与提示【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中财务报告的真实、完整。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。事项 是或否 是否存在董事、监事、高级管理人
5、员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险事项简要描述重要风险事项简要描述 合同期限较长，未来收款波动的风险 合同能源管理项目合同执行期及投资回收期较长，未来存在客户因为经营不善等问题不能按约返还节能收益的可能。目前公司签订的此类项目合同期限大多为 5 个年，如果在此期间客户出现违约、停止营业、设备利用率过低或设备闲置等情况，公司将会面临投资回收期延长甚至无法回收的风险。报告期内应收账款余额较大的风险 报告期内公司应收账款随着公司业
6、务规模的扩大而逐步增加。截至 2015 年年末，公司应收账款净额分别为 69,099,322.51 元，较上年同期增长了 8.45%。出现增长的主要原因一方面是由于公司业务迅速发展和营业收入规模扩大引起的；另一方面由于公司从事供热节能服务，具有一定季节性，故公司合同能源管理类业务的收入主要集中于采暖服务期结束当年年底确认。由于临近年底，客户资金存在周转、拨付困难等问题，影响公司正常回款进度。应收账款余额较大对公司营运能力造成一定压力，同时也存在因应收账款无法收回造成坏账损失的风险，从而给公司带来一定程度的经营风险。未取得研发基地厂房权属证书的风险 三水有限 2010 年 11 月竞拍获得位于临
7、汾市汾河办事处三淇村的土地使用权一宗并在该宗地上修建一处面积为 5,489.51 平方米的钢结构山西三水能源股份有限公司 2015 年度报告 第 6 页，共 83 页 厂房，该房屋建筑物为三水能源自建房屋且不存在任何权属争议、纠纷，未取得研发基地厂房权属证书的主要原因在于 2015 年新消防规范实施后，厂房存在与新消防规范不符的情况，目前公司正在对厂房根据 2015 年新的消防规范要求进行改造，为完成改造前仍存在无法取得厂房权属证书的风险。本期重大风险是否发生重大变化：否 山西三水能源股份有限公司 2015 年度报告 第 7 页，共 83 页 第二节公司概况 一、基本信息 公司中文全称 山西三
8、水能源股份有限公司 英文名称及缩写 Shanxi Sanshui energy Limited by Share co.,Ltd.证券简称 三水能源 证券代码 832847 法定代表人 张俊发 注册地址 临汾经济技术开发区河汾路中段 办公地址 山西省临汾市尧都区信合西路中段 主办券商 华创证券 主办券商办公地址 北京市西城区锦什坊街 26 号恒奥中心 C 座 3A 层 会计师事务所 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 张伟、胡慰 会计师事务所办公地址 北京市东城区永定门西滨河路8 号院7 号楼中海地产广场西塔 5-11层 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 张少华 电话
9、03572157110 传真 03572157110 电子邮箱 公司网址 联系地址及邮政编码 山西省临汾市尧都区信合西路中段 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 山西三水能源股份有限公司董事会办公室 三、企业信息 单位：股 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2015-07-22 行业（证监会规定的行业大类）科技推广和应用服务业 主要产品与服务项目 供热系统管理软件；合同能源管理；高效换热机组 普通股股票转让方式 协议转让 山西三水能源股份有限公司 2015 年度报告 第 8 页，共 83 页 普通股总股本 26,000,000 控股股东 宣景文 实际控制人 宣景
10、文 四、注册情况 项目 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 141000000053406 否 税务登记证号码 142612551486449 否 组织机构代码 55148644-9 否 山西三水能源股份有限公司 2015 年度报告 第 9 页，共 83 页 第三节会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 67,443,661.09 52,665,030.67 28.06 毛利率%53.40 62.07-归属于挂牌公司股东的净利润 22,000,963.04 19,258,540.35 14.24 归属于挂牌公司股东的扣
11、除非经常性损益后的净利润 21,393,721.15 19,219,699.18 11.31 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）21.28 23.33 _ 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）20.70 23.28-基本每股收益 0.85 0.74 14.24 二、偿债能力 单位：元单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 142,104,630.92 116,179,226.17 22.32 负债总计 27,739,557.32 23,815,115.62 16.48 归属于挂牌公司股东的净
12、资产 114365073.60 92364110.55 23.82 归属于挂牌公司股东的每股净资产 4.40 3.55 23.82 资产负债率%19.52 20.50-流动比率 4.24 3.71-利息保障倍数 63.22 56.12 山西三水能源股份有限公司 2015 年度报告 第 10 页，共 83 页 三、营运情况 单位：元单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 12,848,012.86 3,446,931.86-应收账款周转率 1.02 0.97-存货周转率 2.19 2.37-四、成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总
13、资产增长率%22.32 23.23-营业收入增长率%28.06 17.83-净利润增长率%14.24-2.52-五、股本情况 单位：股单位：股 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增 减 比增 减 比例例%普通股总股本 26,000,000 26,000,000 0.00 计入权益的优先股数量 0 0-计入负债的优先股数量 0 0-带有转股条款的债券 0.00 0.00-期权数量 0 0-六、非经常性损益 单位：元单位：元 项目项目 金额金额 非经常性损益合计 714,402.22 所得税影响数 107,160.33 少数股东权益影响额（税后）-非经常性损益净额 607,241.89 山西三水
14、能源股份有限公司 2015 年度报告 第 11 页，共 83 页 第四节管理层讨论与分析 一、经营分析(一一)商业模式商业模式 本公司是处于区域供热领域节能科技推广及应用服务的服务提供商，是国家发改委批准备案的节能服务企业、工信部推荐的第三批节能服务企业、国家级高新技术企业、AAAA 级节能服务企业、山西省第一批企业技术中心等，已通过 ISO9001 质量管理体系认证、ISO14001 环境管理体系认证、OHSAS18001 职业健康安全管理体系认证等。公司在基于互联网+的技术与商业模式创新的核心能力带动下，为城市集中供热企业提供基本互联网+的绿色供热节能服务。公司通过直接销售的营销模式，利用
15、合同能源管理、产品销售、工程总包、投融资服务和碳资产管理等经营模式开拓业务，目前收入主要来源是合同能源效益分享、产品销售等。报告期内，公司较上年度末发生的变化是商业模式为“产品+产品组合”即基于“物联网+”的设备成套，采取直接销售、合同能源管理及融资租赁+产品销售的营销模式升级到从产品到解决方案的商业模式，正在探索由“乙方”变“甲方”商业模式。年度内变化统计：事项事项 是或否是或否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 是(
16、二二)报告期内经营情况回顾报告期内经营情况回顾 2015 年度，公司的主要业务发展供热节能产业不断发展对公司各类产品的需求增加；公司管理层也洞察行业发展风向，对产品研发和企业商业模式进行了战略性的拓宽调整和管理创新，加大研发投入，从客户的实际需要出发，促使公司营业收入、利润总额和净利润稳步增长，截止 2015 年 12 月 31 日，公司共实现营业收入 67443661.09 元，较上年同期增长28.06%，实现净利润 22000963.04 元，较上年同期增长 14.24%,实现公司计划经营目标。报告期内，公司基于互联网+的户用热计量表研发成功进入中试阶段，现有产品不断优化升级巩固现有客户，
17、积极拓展新市场，产品销售和服务逐步走出山西市场，向内蒙古和东北地区拓展。实现了业务规模的扩张。1.1.主营业务分析主营业务分析 (1)(1)利润构成利润构成 单位：元单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 山西三水能源股份有限公司 2015 年度报告 第 12 页，共 83 页 金额金额 变动比变动比例例%占营业收占营业收入 的 比入 的 比重重%金额金额 变动比变动比例例%占营业收占营业收入 的 比入 的 比重重%营业收入 67,443,661.09 28.06-52,665,030.67 17.83-营业成本 31,426,077.29 57.30 46.60 19,978,313
18、.99 27.47 37.93 毛利率%53.40-62.07-管理费用 9,269,179.55 19.38 13.74 7,764,645.31 30.51 14.74 销售费用 1,797,129.76 49.81 2.66 1,199,618.72 111.37 2.28 财务费用 381,010.73 178.76 0.56 136,680.25-57.54 0.26 营业利润 23,909,248.65 10.01 35.45 21,734,555.39-1.04 41.27 营业外收入 753,468.22 888.04 1.12 76,258.54 2,604.56 0.14
19、营业外支出 47,822.78 1,029.95 0.07 4,232.31-99.20 0.01 净利润 22,000,963.04 14.24 32.62 19,258,540.35-2.52 36.57 项目重大变动原因:1、公司营业成本同比上年增加 57.3%，主要系公司本年业务拓展收入稳步增长，成本相应增加，营业成本增长率高于营业收入增长率是因为报告年度内毛利率相对较低的销售业务增长较快，而毛利率相对较高的软件销售合同能源管理和技术服务业务增长放缓造成；2、销售费用同比增加 49.81%系公司加强了省内外营销力度，特别是区域外太原、内蒙东北等地域的营销力度所致；3、财务费用同比增加
20、178.76%系本年收到上年关联公司资金拆解利息冲减财务费用所致，本年度贷款利息与上年度基本持平；4、营业外收入同比上年增加 888.04%系本年度收到的政府扶持奖励资金增加,以及三板直接融资政府奖励资金所致；5、营业外支出同比增加 1029.95%系本年度缴纳上年度税金延迟税收滞纳金 4.8 万元所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元单位：元 项目项目 本期收入金额本期收入金额 本期成本金额本期成本金额 上期收入金额上期收入金额 上期成本金额上期成本金额 主营业务收入 67,443,661.09 31,426,077.29 52,665,030.67 19,978,313.99 其他业
21、务收入-合计合计 67,443,661.09 31,426,077.29 52,665,030.67 19,978,313.99 按产品或区域分类分析：单位：元 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业收入比占营业收入比例例%上期收入金额上期收入金额 占营业收入比占营业收入比例例%合同能源管理收入 19,240,481.50 28.53 17,161,292.39 32.59 产品销售收入 42,902,972.96 63.61 29,022,229.06 55.11 软件销售收入 5,111,527.39 7.58 6,009,811.11 11.41 技术服务费收入 188,6
22、79.24 0.28 471,698.11 0.90 收入合计 67,443,661.09 100.00 52,665,030.67 100.00 山西三水能源股份有限公司 2015 年度报告 第 13 页，共 83 页 收入构成变动的原因 未发生重大变化。(3)(3)现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 经营活动产生的现金流量净额 12,848,012.86 3,446,931.86 投资活动产生的现金流量净额-2,050.91 41,942.75 筹资活动产生的现金流量净额-395,616.00-9,892,350.00 现金流量分析：1、经营活
23、动产生的现金流量净额增加系公司增加清欠力度以及本年度业务规模稳步增长所致，2、投资活动产生的现金流量净额减少主要系公司本年度理财投入减少，相应的理财收益同比上年度减少所致 3、筹资活动产生的现金流量净额增加是主要是因上年度短期借款 950 万借入日期为 2013 年，归还日期为 2014 年，而本年的短期流资贷款借入和归还都在同期发生所致。(4)(4)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户名称客户名称 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比 是否存在关是否存在关联关系联关系 1 临汾市热力供应有限公司 15,577,435.90 23.10%是 2 文水县炬能供热有限公司 15
24、,455,785.44 22.92%否 3 通化恒泰热力有限公司 8,479,729.92 12.57%否 4 太原市鹭海自动化科技有限公司 6,529,914.53 9.68%否 5 洪洞县热力供应有限公司 5,627,500.00 8.34%是 6 二连瑞元实业股份有限公司 4,221,636.96 6.26%否 7 商丘国基建筑安装有限公司（物流园区）3,606,837.61 5.35%否 8 晋能电力集团有限公司 3,348,046.50 4.96%否 合计 62,846,886.86 93.18%-注：如存在关联关系，则必须披露客户的具体名称(5)(5)主要供应商情况主要供应商情况
25、单位：元单位：元 序号序号 供应商名称供应商名称 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比 是否存在关是否存在关联关系联关系 1 威乐（中国）水泵系统有限公司 4,180,000.00 11.01%否 2 上海默契实业有限公司 3,890,010.00 10.25%否 3 临汾华松阀门制造有限公司 3,009,975.38 7.93%否 4 辽宁瑟克赛斯热能科技有限公司 2,999,861.00 7.90%否 5 陕西大唐动力有限公司 2,888,276.00 7.61%否 山西三水能源股份有限公司 2015 年度报告 第 14 页，共 83 页 6 天津市尧夏控制系统有限公司 2,729,
26、205.00 7.19%否 7 陕西力控电气自动化有限公司 2,212,924.00 5.83%否 8 石家庄西比克仪表有限公司 1,928,329.00 5.08%否 9 西门子（中国）有限公司 1,374,572.49 3.62%否 10 廊坊华宇天创能源设备有限公司 1,180,000.00 3.11%否 合计 26,393,152.87 69.53%-注：如存在关联关系，则必须披露供应商的具体名称(6)(6)研发支出研发支出 单位：元单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 研发投入金额 2,185,603.54 2,273,605.80 研发投入占营业收入的比例%3.2
27、4 4.32 2.2.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元单位：元 项目项目 本年期末本年期末 上年期末上年期末 占总资产比重的占总资产比重的增减增减 金额金额 变动比例变动比例%占总资产占总资产的比重的比重 金额金额 变动比例变动比例%占总资产占总资产的比重的比重 货币资金 12,884,169.41 2,869.91 9.07 433,823.46-93.66 0.37 8.69%应收账款 69,099,322.51 8.45 48.63 63,716,375.52 42.73 54.84-6.22%存货 17,322,041.44 52.88 12.19 11,330,292.83
28、 104.10 9.75 2.44%长期股权投资-固定资产 11,272,374.90-4.74 7.93 11,833,097.61-6.65 10.19-2.25%在建工程 389,092.06 0.00 0.27 389,092.06 0.48 0.33-0.06%短期借款-长期借款-资产总计 142,104,630.92 22.32-116,179,226.17 23.23-资产负债项目重大变动原因：1、货币资金较上年增加 2869.91%主要系公司加大清欠力度，资金回笼所致；2、存货同比上年增加 52.88%主要系业务规模扩大备货量增加且未结算合同部分增加所致。3.3.投资状况分析投
29、资状况分析 (1)(1)主要控股子公司、参股公司情况主要控股子公司、参股公司情况 无(2)(2)委托理财及衍生品投资情况委托理财及衍生品投资情况 公司于 2015 年 3 月 26 日购买的交通银行“稳健性生息 365”非保本浮动收益型理财产品 300 万元整，已于 2015 年 5 月 19 日收回投资，产生收益 8,641.1 元。(三三)外部环境的分析外部环境的分析 现阶段由于大多集中供热企业的运营管理和技术理念的保守，还处于粗放式的管理山西三水能源股份有限公司 2015 年度报告 第 15 页，共 83 页 阶段，能源浪费很严重，十二五期间，我国已淘汰落后的燃煤热电产能 2000 万千
30、瓦，使原有的供热产业热源需求矛盾突出，如何解决日益增长的需求和供给侧的矛盾显得尤为重要。未来中国供热节能服务产业将在每年 5%-7%的速率增长，节能服务的方式不断进步，全方位的节能改造与自供给侧和需求侧的双向节能是产业未来发展的趋势和方向。巴黎气候大会上，国家领导人对减排目标下达了最新任务，十三五期间，我国传统的集中供热将受到市场经济及环保压力的双重挑战，一方面，要根据国家绿色发展和生态文明建设的指引，完成产业升级，即传统集中供热向绿色供热、低碳供热升级，将会带来万亿市场规模；另一方面，根据经济和社会发展，过去以南北方的分界线秦淮线划分供暖界线将会被打破，北方供暖市场虽然已经成为成熟市场，但面
31、临环保和产业升级，南方将成为未来供热节能领域一块处女地，也将达到万亿市场规模，未来 2 万亿左右的市场潜力有待发掘、开发，市场空间巨大。(四四)竞争优势分析竞争优势分析 经过多年的积累，公司的研发技术实力与品牌得到了彰显，公司的研发、销售、管理等能力有了较大程度的提高。报告期内，核心技术人员团队保持稳定，经营方式、盈利模式保持稳定并逐步优化，不存在因设备或技术升级换代、核心技术人员辞职等导致公司核心竞争力受到严重影响的情形。公司的核心竞争优势体现在以下几个方面：1、技术与产品优势 公司产品的研发采用“自主研发和合作研发相结合，自主研发为主”研发模式。基于公司主要产品和服务包括智慧型换热机组、供
32、热能源管理系统、合同能源管理，供热节能技术服务，因此公司的研发贯穿客户营销、产品研发、产品生产等全部流程，公司在研发坚持投入与创新，经过多年的沉淀，掌握了多项供热节能产品、软件及通信方面的关键核心技术，取得了多项专利，软件著作权及软件产品认证，使得公司产品具有高可靠性、能适应各种不同环境等优良特点，在业界赢得了良好口碑。随着公司规模的扩大，研发实力的提升，公司在物料采购、产品设计、质量控制等方面的能力得到了较大的提升，公司产品具有高性价比的优势。除可以为客户提供节能产品和技术之外，还可以提供更多的包括设计、施工、运营、管理等方面的咨询服务，除要保证产品质量之外，更能够使其发挥最大的效应，满足客
33、户的经济效益、社会效益等更高层次的需求。2、稳定的客户群 公司销售模式以直销为主，客户包括山西、内蒙古、辽宁等等地的供热企业。成为其节能产品的供应商和节能服务提供方。且一旦得到该类客户的认可，为了保证产品的一致性、稳定性及供应规模，通常不会轻易更换。3、敏锐的行业洞察力与前瞻性 公司对行业发展趋势有充分、精准的预测，并以此来指导公司的布局及发展。多年来公司专注于研发和销售供热节能产品和供热节能解决方案等方面的产品和服务，在相关领域积累了丰富的经验并打下了坚实的基础。为客户提供绿色节能供热节能整体解决方案，这个市场范围内还没有直接的竞争对手。(五五)持续经营评价持续经营评价 报告期内，公司产权明
34、晰、权责明确、运作规范，在业务、资产、机构、人员、财务方面均遵循了公司法、证券法及公司章程的要求；规范的运作，严格与控股股东、实际控制人及其实际控制人控制的其他企业完全分开，具备自主独立、完整山西三水能源股份有限公司 2015 年度报告 第 16 页，共 83 页 的业务体系及面向市场经营的能力；在会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；反映出的主要财务、业务等经营指标健康；且经营管理层、客户经理等业务骨干队伍稳定；建立了良好的竞争优势环境；公司和全体员工没有发生违法、违规行为。因此，我们认为，公司持续经营能力良好。二、风险因素(一一)持续到本年度的风险因素持续到本年度的风
35、险因素 1、合同期限较长，未来收款波动的风险：公司目前加大催款力度，加强项目管控方法，不断完善合同能源管理制约机制，由于本行业的特点，虽然不能完全解决该风险，但是目前情况已有明显改善，大多数客户能在收入确定后及时交付相应款项。2、报告期内应收账款余额较大的风险：公司目前根据应收账款对应的客户和本年度的新增业务的付款问题，制定了催缴激励机制以及加强合同执行力度，截止本年度末，应收款余额虽然还在增加，但截止上一年度的应收账款减少较多，增加部分主要是新增业务部分，未来公司还会加强在此项风险的化解力度。3、公司城市供热节能技术研发基地房产证还未取得，主要因为消防规范变更导致未完成消防验收，目前已根据最
36、新消防规范的相关要求进行整改。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 无 三、对非标准审计意见审计报告的说明 是否被出具“非标准审计意见审计报告”：否 审计意见类型：标准无保留 董事会就非标准审计意见的说明：-山西三水能源股份有限公司 2015 年度报告 第 17 页，共 83 页 第五节重要事项 一、重要事项索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否-是否存在对外担保事项 是 第五节、二、（二）是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 第五节、二、（三）是否存在日常性关联交易或偶发性关联交易事项 是 第五节、二、（四）是否存在经股东大
37、会审议过的收购、出售资产事项 否-是否存在经股东大会审议过的对外投资事项 否-是否存在经股东大会审议过的企业合并事项 否-是否存在股权激励事项 否-是否存在已披露的承诺事项 否-是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否-是否存在被调查处罚的事项 否-是否存在重大资产重组的事项 否-是否存在媒体普遍质疑的事项 否-是否存在自愿披露的重要事项 否-二、重要事项详情(一一)公司发生的对外担保事项：公司发生的对外担保事项：单位：元单位：元 担保对象担保对象 担保金额担保金额 担保期限担保期限 担保类型担保类型 （保证、抵押、（保证、抵押、质押）质押）责责任任类类型型（一一般般或或者者连
38、连带）带）是是否否履履行行必必要要决决策策程程序序 是是否否关关联联担担保保 文水炬能供热有限公司/太原炬能再生能源供热有限 10,500,000.00 融资租赁协议届满 2 年 保证 连带 是 否 山西三水能源股份有限公司 2015 年度报告 第 18 页，共 83 页 总计总计 10,500,000.00-对外担保分类汇总：对外担保分类汇总：单位：元单位：元 项目汇总项目汇总 余额余额 公司对外提供担保（包括公司、子公司的对外担保，不含公司对子公司的担保）10,500,000.00 公司及子公司为股东、实际控制人及其关联方提供担保 0.00 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提
39、供的债务担保金额 0.00 公司担保总额超过净资产 50%（不含本数）部分的金额 0.00(二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 单位：元 占用者占用者 占用形式占用形式 （资金、（资金、资产、资资产、资源）源）期初余额期初余额 期末余额期末余额 是否无是否无偿占用偿占用 是否是否履履行必要行必要决策程决策程序序 山西五洲昕宇农林科技发展有限公司 资金 4,104,377.79 0.00 否 是 临汾市集中供热有限公司 资金 150,000.00 0.00 否 是 总计总计 -4,254,377.79 0.00-占用
40、原因、归还及整改情况：以上借款属于关联方借款，已全部归还。(三三)报告期内公司发生的日常性关联交易及偶发性关联交易情况报告期内公司发生的日常性关联交易及偶发性关联交易情况 单位：元单位：元 日常性关联交易事项日常性关联交易事项 具体事项类型具体事项类型 预计预计金额金额 发生金额发生金额 1 购买原材料、燃料、动力 0.00 77,687.00 2 销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售 0.00 9,858,827.35 3 投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）0.00 0.00 4 财务资助（挂牌公司接受的）0.00 0.00 5 公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易
41、类型 0.00 0.00 总计总计 0.00 9,936,514.35 偶发性关联交易事项偶发性关联交易事项 关联方关联方 交易内容交易内容 交易金额交易金额 是否履是否履行必要行必要决策程决策程山西三水能源股份有限公司 2015 年度报告 第 19 页，共 83 页 序序 临汾市热力供应有限公司 换热机组及控制软件 9,277,435.90 是 洪洞县热力供应有限公司 换热机组及控制软件 3,419,100.00 是 总计总计 -12,696,535.90-第六节股本变动及股东情况 一、普通股股本情况(一一)普通股股本结构普通股股本结构 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末
42、 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 0 0.00 0 0 0.00 其中：控股股东、实际控制人 0 0.00 0 0 0.00 董事、监事、高管 0 0.00 0 0 0.00 核心员工 0 0.0%0 0 0.00 有限售条件股份 有限售股份总数 26,000,000 100.00 0 26,000,000 100.00 其中：控股股东、实际控制人 14,998,900 57.69 0 14,998,900 57.69 董事、监事、高管 26,000,000 100.00 0 26,000,000 100.00 核心员工 1,100,100 4.23 0
43、 1,100,100 4.23 普通股总股本 26,000,000-0 26,000,000-普通股股东人数 3(二二)普通股前十名股东情况普通股前十名股东情况 单位：股 序号序号 股东名股东名称称 期初持股数期初持股数 持股变动持股变动 期末持股数期末持股数 期末持期末持 股比例股比例%期末持有限售股份数期末持有限售股份数量量 期末持有无限售股期末持有无限售股份数量份数量 1 宣景文 14,998,900 0 14,998,900 57.69 14,998,900 0 2 张俊发 9,901,000 0 9,901,000 38.08 9,901,000 0 3 张国栋 1,100,100
44、0 1,100,100 4.23 1,100,100 0 合计合计 26,000,000 0 26,000,000 100.00 26,000,000 0 山西三水能源股份有限公司 2015 年度报告 第 20 页，共 83 页 前十名股东间相互关系说明：宣景文系张俊发妻弟 二、优先股股本基本情况 项目项目 期初股份期初股份 数量变动数量变动 期末股份期末股份 计入权益的优先股数量 0 0 0 计入负债的优先股数量 0 0 0 优先股总计 0 0 0 三、控股股东、实际控制人情况(一一)控股股东情况控股股东情况 报告期内，公司控股股东和实际控制人未发生变动。宣景文先生，1983 年出生，毕业于
45、太原理工大学工商管理专业，本科学历；国籍：中国，未取得其他国籍或居留权，2006 年至 2011 年，就职于临汾五洲休闲广场有限公司，先后担任餐饮部经理、副总经理职务；2012 年至 2013 年就职于明日五洲（北京）酒店管理有限公司担任总经理职务；2013 年至今就职于临汾市正和投资有限公司担任董事职务；2014 年至今就职于北京文景鼎盛资产管理有限公司担任执行董事兼总经理职务。2014 年 12 月担任本公司董事。宣景文现持有公司股份 1499.89 万股，占公司股份总额的 57.69%，(二二)实际控制人情况实际控制人情况 同上 四、股份代持情况 否 山西三水能源股份有限公司 2015
46、年度报告 第 21 页，共 83 页 第七节融资及分配情况 一、一、挂牌以来普通股股票发行情况挂牌以来普通股股票发行情况 单位：元或股 发行发行方案方案公告公告时间时间 新增股新增股票挂牌票挂牌转让日转让日期期 发行发行价格价格 发行数发行数量量 募集募集金额金额 发行发行对象对象中董中董监高监高与核与核心员心员工人工人数数 发行发行对象对象中做中做市商市商家数家数 发发行行对对象象中中外外部部自自然然人人人人数数 发行发行对象对象中私中私募投募投资基资基金家金家数数 发行发行对象对象中信中信托及托及资管资管产品产品家数家数 募集资金用途募集资金用途 （具体用途）（具体用途）募集募集资金资金用
47、途用途是否是否变更变更 -二、债券融资情况 单位：元单位：元 代码代码 简称简称 债券类型债券类型 融资金额融资金额 票面利率票面利率%存续时间存续时间 是否违约是否违约 合计合计 -注：债券类型为公司债券（大公募、小公募、非公开）、企业债券、银行间非金融企业融资工具、其他等。注：债券类型为公司债券（大公募、小公募、非公开）、企业债券、银行间非金融企业融资工具、其他等。三、间接融资情况 单位：元单位：元 融资方式融资方式 融资方融资方 融资金额融资金额 利息率利息率%存续时间存续时间 是否违约是否违约 合计 -四、利润分配情况 15 年分配预案 单位：股单位：股 股利分配日期股利分配日期 每每
48、 1010 股派现数（含税）股派现数（含税）每每 1010 股送股数股送股数 每每 1010 股转增数股转增数 山西三水能源股份有限公司 2015 年度报告 第 22 页，共 83 页 无-为促进公司业务进一步发展，基于股东长期利益考虑，经董事会 研究决定：本年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本，公司未分配利润用于补充公司流动资金。14 年已分配 单位：股单位：股 股利分配日期股利分配日期 每每 1010 股派现数（含税）股派现数（含税）每每 1010 股送股数股送股数 每每 1010 股转增数股转增数 无-第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况(
49、一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 年龄年龄 学历学历 任期任期 在公司是否在公司是否领取薪水领取薪水 张俊发 董事长、总经理 男 41 研究生 2014 年 12 月 26 日-2017年 12 月 25 日 是 宣景文 董事 男 32 大学本科 2014 年 12 月 26 日-2017年 12 月 25 日 否 乔晨晔 董事、副总经理 男 39 大学本科 2014 年 12 月 26 日-2017年 12 月 25 日 是 李建华 董事、财务总监 女 45 大学专科 2014 年 12 月 26 日-2017年 12 月 25 日 是 张定旺 董事 男 46 高中 20
50、14 年 12 月 26 日-2017年 12 月 25 日 否 吴倍庆 董事 男 52 大学专科 2014 年 12 月 26 日-2017年 12 月 25 日 是 郑清堂 董事 男 64 大学专科 2014 年 12 月 26 日-2017年 12 月 25 日 否 张国栋 监事会主席、总工程师 男 52 大学 2014 年 12 月 26 日-2017年 12 月 25 日 是 辛文 监事 男 36 大学专科 2014 年 12 月 26 日-2017年 12 月 25 日 否 吴文杰 监事 男 30 大学专科 2014 年 12 月 26 日-2017是 山西三水能源股份有限公司 2
