1、第1页，共73页深圳市凯琦佳科技股份有限公司（Shenzhen Cectn Technology Co.,Ltd）2015凯琦佳NEEQ:833820年度报告第2页，共73页公 司 年 度 大 事 记20152015 年 6 6 月 1 日，公司创立大会暨第一次股东大会胜利召开。20152015 年 9 9 月公司完成第二轮融资913.5 万元。20152015 年 1010 月公司成功挂牌全国中小企业股份转让系统。20152015 年 1212 月公司荣获国家高新技术企业称号。深圳市凯琦佳科技股份有限公司2015 年度报告公告编号：2016-004第3页，共73页目录目录第一节 声明与提示第
2、一节 声明与提示.5第二节 公司概况第二节 公司概况.6第三节 会计数据和财务指标摘要第三节 会计数据和财务指标摘要.8第四节 管理层讨论与分析第四节 管理层讨论与分析.10第五节 重要事项第五节 重要事项.16第六节 股本变动及股东情况第六节 股本变动及股东情况.18第七节 融资及分配情况第七节 融资及分配情况.20第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况.21第九节 公司治理及内部控制第九节 公司治理及内部控制.24第十节 财务报告第十节 财务报告.27深圳市凯琦佳科技股份有限公司2015 年度报告公告编号：2016-004第4页，共73页释义释
3、义释义项目释义项目释义释义公司、本公司深圳市凯琦佳科技股份有限公司公司法中华人民共和国公司法公司章程深圳市凯琦佳科技股份有限公司公司章程董事会深圳市凯琦佳科技股份有限公司董事会监事会深圳市凯琦佳科技股份有限公司监事会股东大会深圳市凯琦佳科技股份有限公司股东大会主办券商安信证券股份有限公司审计机构、会计师事务所大华会计师事务所(特殊普通合伙)报告期2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日元、万元人民币元、人民币万元高级管理人员总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书深圳市凯琦佳科技股份有限公司2015 年度报告公告编号：2016-004第5页，共73页第一节 声明与提示声
4、明声明公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中财务报告的真实、完整。大华会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。事项是或否是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整否是否存在未出席董事会审议年度报告的董事否是否存在豁免披露事项否重要风险事项重要风险事项重要风险事项名称重要风
5、险事项名称重要风险事项简要描述重要风险事项简要描述行业周期性波动风险铝电解电容器行业受国内外宏观经济波动影响较大。一般来说，市场格局变动、电子整机市场状况、产品技术升级等因素将导致电容器行业产生周期性波动。尽管我国宏观经济发展长期向好的趋势不会发生改变，但目前国内经济面临较大的下行压力，不排除在未来出现周期性波动的可能性。如果宏观经济出现不利波动，将会影响铝电解电容器行业的景气度，进而可能影响行业平稳发展。新产品新技术开发能力不足的风险我国铝电解电容器行业的核心技术长期受制于人，主要关键设备和技术依赖进口，无法获取先进的生产技术和制造设备。国外先进技术外溢效应减弱，国内企业由于资金、技术、人才
6、等方面的瓶颈，自主创新能力较弱，新产品新技术开发周期长，难以形成核心竞争力。在国际市场竞争中，国内企业还处于弱势地位。人才短缺和人力成本上升的风险铝电解电容器行业对研发人员专业知识和经验的要求较高，相关核心技术和知识产权的形成离不开专业、稳定的研发团队。目前，国内铝电解电容器研究领域的高端人才缺乏，一定程度上造成行业内企业自主创新能力薄弱、产品质量不高、市场竞争力不强的局面。本期重大风险是否发生重大变化：否深圳市凯琦佳科技股份有限公司2015 年度报告公告编号：2016-004第6页，共73页第二节 公司概况一、基本信息公司中文全称深圳市凯琦佳科技股份有限公司英文名称及缩写Shenzhen C
7、ectn Technology Co.,Ltd证券简称凯琦佳证券代码833820法定代表人阳斌注册地址深圳市龙岗区葵涌街道葵新社区知己工业园二期 4 号厂房 201办公地址深圳市龙岗区葵涌街道葵新社区知己工业园二期 4 号厂房 201主办券商安信证券股份有限公司主办券商办公地址深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层会计师事务所大华会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计师姓名莫建民、迟艳艳会计师事务所办公地址深圳市福田区滨河大道联合广场 B 座 1702 A1二、联系方式董事会秘书或信息披露负责人陈朝晖电话0755-85235458传真0755-28380600电子邮箱
8、公司网址http:/联系地址深圳市龙岗区葵涌街道葵新社区知己工业园二期 4 号厂房 201邮政编码518119公司指定信息披露平台的网址公司年度报告备置地公司董事会秘书办公室三、企业信息股票公开转让场所全国中小企业股份转让系统挂牌时间2015-10-20行业（证监会规定的行业大类）计算机、通信和其他电子设备制造业主要产品与服务项目新型大功率铝电解电容的研发、生产、销售普通股股票转让方式协议转让普通股总股本（股）47,500,000控股股东无实际控制人阳斌四、注册情况号码报告期内是否变更深圳市凯琦佳科技股份有限公司2015 年度报告公告编号：2016-004第7页，共73页企业法人营业执照注册号
9、440307105546648否税务登记证号码440300578842394否组织机构代码578842394否深圳市凯琦佳科技股份有限公司2015 年度报告公告编号：2016-004第8页，共73页第三节 会计数据和财务指标摘要一、盈利能力本期本期上年同期上年同期增减比例增减比例营业收入59,789,380.4840,217,956.9548.66%毛利率21.62%21.66%-归属于挂牌公司股东的净利润6,029,072.70705,282.33755.75%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润5,956,606.70744,600.62700.83%加权平均净资产收益率13.6
10、7%26.19%-基本每股收益（元/股）0.140.06133.33%二、偿债能力本期期末本期期末上年期末上年期末增减比例增减比例资产总计81,293,987.5064,514,461.7326.01%负债总计26,431,447.4639,468,950.58-33.03%归属于挂牌公司股东的净资产（元）54,862,540.0425,045,511.15119.05%归属于挂牌公司股东的每股净资产（元）1.160.7848.72%资产负债率32.51%61.18%-流动比率2.481.38-利息保障倍数16.651.77三、营运情况本期本期上年同期上年同期增减比例增减比例经营活动产生的现金
11、流量净额-6,826,274.86-22,051,189.68-应收账款周转率2.314.18-存货周转率3.865.67-四、成长情况深圳市凯琦佳科技股份有限公司2015 年度报告公告编号：2016-004第9页，共73页本期本期上年同期上年同期增减比例增减比例总资产增长率26.01%139.85%-营业收入增长率48.66%101.69%-净利润增长率754.85%129.30%-五、股本情况本期期末本期期末上年期末上年期末增减比例增减比例普通股总股本（股）47,500,00032,000,00048.44%计入权益的优先股数量（股）-计入负债的优先股数量（股）-带有转股条款的债券（股）-
12、期权数量（股）-六、非经常性损益项目项目金额（元）金额（元）计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）41,250.00除上述各项之外的其他营业外收入和支出36,724.71非经常性损益合计77,974.71所得税影响数-5,508.71少数股东权益影响额（税后）-非经常性损益净额72,466.00深圳市凯琦佳科技股份有限公司2015 年度报告公告编号：2016-004第10页，共73页第四节 管理层讨论与分析一、经营分析(一)商业模式(一)商业模式公司专业制造铝电解电容器，致力于为工业自动化、新能源、新能源汽车、轨道交通等领域提供高可靠性的电容
13、器产品和系统解决方案。根据上市公司行业分类指引（2012 年修订），公司所处行业属于“C39 计算机、通信和其他电子设备制造业”；根据国民经济行业分类国家标准（GB/T4754-2011），公司所处行业属于“C3822 电容器及其配套设备制造”。公司通过采购阳极箔、阴极箔、电解纸等原材料，利用自有生产设备、专利及非专利技术、计算机软件著作权等关键生产要素，生产具有自主品牌、不同规格和参数的电容器产品。公司客户主要包括国内外电子电气等行业知名公司。经过多年技术沉淀和发展，公司在行业内树立了“凯琦佳”品牌，拥有较强的研发设计能力、生产制造能力和市场开拓能力，具有成熟的商业模式。公司产品销售主要采取
14、直销模式，少量产品销售采用经销模式。公司秉承一切以客户为中心的服务理念，为客户提供量身定制的各种型号和参数的产品，建立了客户导向型的销售模式。公司设立专职的销售人员，收集和反馈客户需求；同时配备资深研发人员、生产技术人员等专业人员协同处理客户需求，并与客户进行有效沟通，保证设计的产品得到客户的认可。报告期内公司的主要客户、商业模式、关键资源要素等未发生变化。年度内变化统计：事项事项是或否是或否所处行业是否发生变化否主营业务是否发生变化否主要产品或服务是否发生变化否客户类型是否发生变化否关键资源是否发生变化否销售渠道是否发生变化否收入来源是否发生变化否商业模式是否发生变化否(二)报告期内经营情况
15、回顾(二)报告期内经营情况回顾2015 年公司销售额继续增加，实现营业收入 5979 万元，增长率达 48.66%；其中前五大客户合计实现销售收入 2949 万元，同比上年增长 66%，公司在扩大原有客户份额的同时不断开发新客户，2015 年新增开发经常性客户 38 家，该批新客户有望在 2016 年对公司销售收入做出较大贡献；公司产能继续扩张，报告期内公司固定资产投资达 716 万元，其中生产设备投资 662万元，占所有固定资产投资比重的 92%，特别是新增一条老化自动线，一条焊片生产线，一台螺栓卷绕机以及主要生产设备之一的卷绕机和含浸机的升级改造，大大提高了公司产能，基本解决了目前公司的产
16、能瓶颈。为保持可持续增长，公司继续加大在研发方面投入，2015 年共取得 1 项发明专利受理申请，获得 3 项实用新型专利证书，2015 年 12 月公司荣获国家高新技术企业称号；深圳市凯琦佳科技股份有限公司2015 年度报告公告编号：2016-004第11页，共73页2015 年 10 月公司成功挂牌新三板，迈出对接资本市场的重要一步。1.主营业务分析1.主营业务分析(1)利润构成与现金流分析(1)利润构成与现金流分析单位：元单位：元项目项目本期本期上年同期上年同期金额金额变动比例变动比例占营业收入的比重占营业收入的比重金额金额变动比例变动比例占营业收入的比重占营业收入的比重营业收入59,7
17、89,380.4848.66%-40,217,956.95101.69%-营业成本46,861,658.9848.74%78.38%31,505,550.9688.18%78.34%管理费用4,180,438.053.31%6.99%4,046,387.6949.49%10.06%销售费用2,186,706.843.27%3.66%2,117,451.24-10.68%5.26%财务费用391,789.95-6.24%0.66%417,845.771,023.50%1.04%营业利润6,199,019.211,944.08%10.38%303,580.90-112.91%0.75%资产减值损失
18、-182,815.38-110.36%-0.31%1,764,078.88305.87%4.34%营业外收入79,180.7595.59%0.13%40,483.763,087.20%0.10%营业外支出1,206.04-98.49%0.00%79,802.05-52.05%0.20%所得税费用247,921.22156.22%0.42%-441,019.72305.87%-1.10%净利润6,029,072.70754.85%10.08%705,282.33-129.30%1.75%经营活动产生的现金流量净额-6,826,274.8669.04%-22,051,189.68-755.83%-
19、投资活动产生的现金流量净额-9,566,388.62-675.86%-1,233,010.56-49.34%-筹资活动产生的现金流量净额23,971,945.054.22%-23,001,105.01585.36%-项目变动及重大差异产生的原因：营业收入变动比例为 48.66%，主要原因是 2015 年原有客户的销售额大幅增加，同时开发大量新客户。营业成本变动比例为 48.74%，主要原因是随着公司营业收入大幅增长相应增加的成本。资产减值损失减少 110.36%，主要原因是 2015 年冲回部分计提的坏账准备。营业外收入增加 95.59%主要是 2015 年确认了部分与资产相关的政府补助。营业
20、外支出减少 98.49%主要是 2014 年较高是当年因为产品报价的原因导致的一笔无法收回的坏账，所以 2014 年度本科目金额较高。营业利润和净利润的变动主要由于营业收入和营业成本同时增长，且毛利基本保持不变，同时管理费用、销售费用，财务费用、营业外收支变化不大，造成营业利润和净利润的大幅增长。现金流量分析：经营活动产生的现金流量净额变动原因：2015 年公司销售大幅增加。投资活动产生的现金流量净额变动原因：为满足生产需求公司采购了一批大额固定资产，投资活动产生的现金支出较多。公司采购与销售支付和收回货款方式主要为票据往来，导致公司经营活动产生的现金流较少。深圳市凯琦佳科技股份有限公司201
21、5 年度报告公告编号：2016-004第12页，共73页(2)收入构成分析(2)收入构成分析项目项目本期收入金额本期收入金额本期成本金额本期成本金额上期收入金额上期收入金额上期成本金额上期成本金额主营业务收入59,606,861.2546,838,530.7840,162,565.0531,496,849.73其他业务收入182,519.2323,128.2055,391.908,701.23合计合计59,789,380.4846,861,658.9840,217,956.9531,505,550.96按产品或区域分类分析：类别/项目类别/项目本期收入金额本期收入金额占营业收入比例%占营业收入
22、比例%上期收入金额上期收入金额占营业收入比例%占营业收入比例%螺栓电容器41,105,367.8868.96%32,463,294.2080.83%焊片电容器18,501,493.3731.04%7,699,270.8519.17%收入构成变动的原因产品构成变动主要原因：2015 年焊片电容器销售量的增长幅度大于螺栓电容器销量的增长幅度。(3)营运分析(3)营运分析主要销售客户的基本情况：序号序号客户名称客户名称销售金额销售金额年度销售占比年度销售占比是否存在关联关系是否存在关联关系1深圳市英威腾电气股份有限公司9,023,367.1015.09%否2希望科技股份有限公司7,159,492.0
23、011.97%否3天津瑞能电气有限公司6,830,727.2011.42%否4北京合康亿盛变频科技科技股份有限公司6,741,684.6011.28%否5深圳易能技术股份有限公司4,748,089.207.94%否合计34,503,360.1057.71%-主要供应商的基本情况：序号序号供应商名称供应商名称采购金额采购金额年度采购占比年度采购占比是否存在关联关系是否存在关联关系1新疆众和股份有限公司20,865,174.5249.82%否2长沙轩鹏电子科技有限公司5,378,501.4812.84%否3高要市华锋电子铝箔有限公司3,310,698.297.91%否4吴江飞乐天和电子材料有限公司
24、2,449,481.355.85%否5溧阳鑫晨电子有限公司2,413,064.385.76%否合计34,416,920.0282.18%-研发支出：项目项目本期金额本期金额上期金额上期金额研发投入金额2,596,711.032401361.79研发投入占营业收入的比例4.34%5.97%深圳市凯琦佳科技股份有限公司2015 年度报告公告编号：2016-004第13页，共73页2.资产负债结构分析2.资产负债结构分析单位：元单位：元项目项目本期末本期末上年期末上年期末占总资产比重的增减占总资产比重的增减金额金额变动比例变动比例占总资产的比重占总资产的比重金额金额变动比例变动比例占总资产的比重占总
25、资产的比重货币资金8,433,449.60887.33%10.37%854,168.03-24.89%1.32%9.05%应收账款32,523,259.5368.88%40.00%19,258,137.82138.41%29.85%10.15%存货13,144,788.0618.35%16.17%11,107,174.4196.73%17.22%-1.05%长期股权投资-固定资产15,041,841.4463.08%18.50%9,223,428.50-6.36%14.30%4.20%在建工程423,076.92-0.52%-0.52%短期借款5,325,000.007.97%6.55%4,9
26、32,000.00393.20%7.64%-1.09%长期借款-总资产81,293,987.5026.01%-64,514,461.73139.85%-项目变动原因：货币资金增加的主要原因：2015 年 9 月公司进行了第 2 轮融资，资金暂时未使用。应收账款增加的主要原因：2015 年公司销售大幅增加，且平均信用期延长。固定资产增加的主要原因：公司为扩大产能，解决产能瓶颈采购了一批生产设备致使固定资产增加。在建工程增加的主要原因：公司采购了一条焊片生产线，在建设调试中且尚未达到预定可使用状态。3.投资情况分析3.投资情况分析委托贷款情况：无(三)外部环境的分析(三)外部环境的分析1、宏观环境
27、和行业发展近年来，全球电容器行业整体保持平稳发展。根据 WorldCap 预测，全球电容器市场空间约为 1,200 亿元。2009 年以来，铝电解电容器整体保持平稳较快增长。2014 年，全球铝电解电容器行业市场规模为 65.6 亿美元，约占全球电容器行业市场规模的 1/3。我国电解电容器行业发展迅速。据统计，中国铝电解电容器市场规模约为 100 亿元，约占全球铝电解电容器市场份额的 20%-30%。国内电解电容器年生产总量接近 250 亿只，占全球电解电容器产量的 1/3。受益于消费类电子产品的更新换代和工业用电解电容器需求的快速发展，以及全球制造业不断向中国转移，国内铝电解电容器行业仍将保
28、持快速增长，发展空间巨大。2、周期波动和市场竞争周期性方面，本行业发展形势与国内外宏观经济发展、电子行业政策、居民消费水平等因素有较大关系。受宏观经济周期的影响，本行业呈现一定的周期性波动特征。季节性方面，受终端消费市场的影响，本行业具有一定的季节性特征，通常三、四季度为行业销售旺季，而一季度为行业淡季。但近年来行业的季节性特征有所减弱，全年销售趋于平滑。铝电解电容器行业是市场化竞争较为充分的行业，中国大陆、中国台湾地区、德国、日本和韩国是全球铝电解电容器的主要生产国家和地区，整体竞争格局在高、中、低端深圳市凯琦佳科技股份有限公司2015 年度报告公告编号：2016-004第14页，共73页产
29、品领域略有差异。在高端产品领域，主要竞争主体是全球知名铝电解电容器厂商，包括 Chemi-con、Nichicon、Rubycon、EPCOS、CDE 等。随着发达国家和地区生产成本不断提高，当地厂商逐渐退出中低档铝电解电容器市场，专注于附加值较高的高性能产品，如片式电容器、工业用高压电容器及高分子固态铝电解电容器等。上述企业凭借强大的技术储备和市场营销网络支持，在拓展高端客户方面占有明显优势。国内部分优秀企业不断提升技术水平和完善内部管理，与国外知名企业的差距越来越小，逐步进入高端产品市场。在中低端产品领域，主要竞争主体是大陆和台湾企业、以及部分境内外资企业，包括万裕三信、TEAPO、惠州立
30、隆、常州华威、信达电子、江海股份、东阳光科等。3、已知趋势和重大事件对公司的影响国家先后出台电子信息产业调整和振兴规划、国家电子信息制造业十二五规划、中国制造 2025等战略规划和配套政策，鼓励和扶持包括铝电解电容器在内的核心基础电子元件行业发展。国家政策支持为铝电解电容器行业的发展提供了良好的外部环境，有利于行业内企业做大做强。随着节能减排、绿色能源等战略规划的出台和实施，以风力发电、光伏发电等为代表的新能源、新能源汽车、智能制造等下游行业迅速发展，为铝电解电容器行业带来更多的发展机遇和市场空间。(四)竞争优势分析(四)竞争优势分析竞争优势1、技术研发优势公司成立至今，高度重视自主创新，已经
31、组建了一支设计经验丰富的研发团队，在高端电解液的开发和高端铝电解电容器设计等领域积累了深厚的研究基础。目前公司已取得 7 项实用新型专利和 5 项软件著作权，同时还有申请 3 项发明专利，其中 2 项发明专利在公示中。强大的技术支撑保证了公司产品质量，有利于提供公司市场竞争力2、客户资源优势公司主要客户包括艾默生、中国中车、希望集团、合康变频、英威腾电气、汇川技术、国电四维、森兰变频、科士达、雷诺尔等国内外知名公司。优质的客户对公司产品有持续的需求，有利于公司与之建立长期、稳定的合作关系，促进公司实现可持续发展3、严格的质量认证公司坚持以客户需求为导向，将保证产品质量始终放在经营工作的首位，确
32、保产品得到客户的认可。公司先后通过 ISO9001：2008 质量管理体系、ISO14001：2004 环境管理体系等相关认证，并通过优化生产流程不断改进产品制作工艺，提高产品质量竞争劣势：国际市场竞争力有待提高公司产品主要集中于国内市场，受资金和产能的限制，国际市场开拓水平还有待进一步提高。公司主要经营中高端铝电解电容器，不仅要实现替代进口产品，还要实现“走出去”战略，将产品推向国际市场。(五)持续经营评价(五)持续经营评价报告期内，公司经营稳定健康发展，经营业绩持续保持高速增长，产品市场占有率不断提高，行业声誉良好。公司具备良好的盈利能力及融资能力；公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独
33、立，保持有良好的公司独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；公司和全体员工没有发生违法、违规行为。深圳市凯琦佳科技股份有限公司2015 年度报告公告编号：2016-004第15页，共73页公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。二、风险因素(一)持续到本年度的风险因素(一)持续到本年度的风险因素1、行业周期性波动风险铝电解电容器行业受国内外宏观经济波动影响较大。一般来说，市场格局变动、电子整机市场状况、产品技术升级等因素将导致电容器行业产生周期性波动。尽管我国宏观经济发展长期向好的趋势
34、不会发生改变，但目前国内经济面临较大的下行压力，不排除在未来出现周期性波动的可能性。如果宏观经济出现不利波动，将会影响铝电解电容器行业的景气度，进而可能影响行业平稳发展。2、新产品新技术开发能力不足的风险我国铝电解电容器行业的核心技术长期受制于人，主要关键设备和技术依赖进口，无法获取先进的生产技术和制造设备。国外先进技术外溢效应减弱，国内企业由于资金、技术、人才等方面的瓶颈，自主创新能力较弱，新产品新技术开发周期长，难以形成核心竞争力。在国际市场竞争中，国内企业还处于弱势地位。同时，以新能源、新能源汽车等为代表的下游行业对电容器的性能、寿命、稳定性等参数要求较高。如果铝电解电容器在产品性能和质
35、量等方面达不到下游行业的标准，可能面临被其他电容器替代的风险。3、人才短缺和人力成本上升的风险铝电解电容器行业对研发人员专业知识和经验的要求较高，相关核心技术和知识产权的形成离不开专业、稳定的研发团队。目前，国内铝电解电容器研究领域的高端人才缺乏，一定程度上造成行业内企业自主创新能力薄弱、产品质量不高、市场竞争力不强的局面。我国目前劳动力供求的结构性矛盾突出，总量过剩与部分岗位“招工难”并存，满足铝电解电容器行业需要的高素质操作人员以及专业人才和技术人才明显短缺。同时，我国劳动力成本已经步入上升通道，行业上游原材料以及矿产、能源、环境成本也在提高，对行业利润空间造成挤压，经营难度加大。(二)报
36、告期内新增的风险因素(二)报告期内新增的风险因素无三、对非标准审计意见审计报告的说明是否被出具“非标准审计意见审计报告”：否审计意见类型：标准无保留董事会就非标准审计意见的说明：不适用深圳市凯琦佳科技股份有限公司2015 年度报告公告编号：2016-004第16页，共73页第五节 重要事项一、重要事项索引事项事项是或否是或否索引索引是否存在重大诉讼、仲裁事项否-是否存在对外担保事项否-是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况是第五节二、（一）是否存在日常性关联交易或偶发性关联交易事项否-是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产事项否-是否存在经股东大会审议过的对外投资事项
37、否-是否存在经股东大会审议过的企业合并事项否-是否存在股权激励事项否-是否存在已披露的承诺事项是第五节二、（二）是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况否-是否存在被调查处罚的事项否-是否存在重大资产重组的事项否-二、重大事项详情(一)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(一)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况占用者占用者占用形式（资金、资产、资源）占用形式（资金、资产、资源）期初余额期初余额期末余额期末余额是否无偿占用是否无偿占用是否履行必要决策程序是否履行必要决策程序深圳市联之杰表面工程技术有限公司往来款22,000,000.00-是否总计
38、总计-22,000,000.00-占用原因、归还及整改情况：在全国股份转让系统挂牌前，公司曾与关联方发生部分非经营性资金往来事项。2015 年初，关联方深圳市联之杰表面工程技术有限公司占用公司资金 2,200 万元，用于其日常经营资金周转。上述交易发生在有限公司时期，有限公司章程未就关联交易决策程序作出明确规定，该交易由各股东协商确定，并未形成书面决议。公司已在公开转让说明书中对该事项进行了披露。截至报告期末，上述资金占用已归还。改制设立股份公司以来，公司未发生关联方占用公司资金的情形。(二)承诺事项的履行情况(二)承诺事项的履行情况2015 年 6 月，阳斌作为公司实际控制人，为避免与公司产
39、生同业竞争，签订关于避免同业竞争的承诺函，具体内容如下：一、截至本承诺函签署之日，本人及本人控制的其他公司中均不从事电容器相关的深圳市凯琦佳科技股份有限公司2015 年度报告公告编号：2016-004第17页，共73页研发、生产、销售等业务，均不与凯琦佳构成同业竞争。二、本人承诺，自本承诺函签署之日起至凯琦佳在全国中小企业股份转让系统挂牌期间，本人及本人所控制或共同控制的企业不会在中国境内或境外单独或与其他自然人、法人、合伙企业等任何形式的组织，以任何形式，包括但不限于联营、合资、合作、合伙、承包、租赁经营、代理、参股或借贷等形式，直接或间接投资、参与、从事及/或经营任何与凯琦佳及/或凯琦佳控
40、股公司或分支机构主营业务相竞争或可能构成竞争的业务。如有这类业务，其所产生的收益归凯琦佳所有。三、如果本人将来出现所投资的全资、控股、参股企业从事的业务与凯琦佳及/或凯琦佳控股公司或分支机构构成竞争的情况，本人同意将该等业务通过有效方式纳入凯琦佳及/或凯琦佳控股公司或分支机构经营以消除同业竞争的情形。四、如因本人违反上述承诺给凯琦佳造成损失的，本人愿承担因违反上述承诺而给凯琦佳造成的全部经济损失。报告期承诺人严格履行了上述承诺。深圳市凯琦佳科技股份有限公司2015 年度报告公告编号：2016-004第18页，共73页第六节 股本变动及股东情况一、普通股股本情况(一)普通股股本结构(一)普通股股
41、本结构股份性质股份性质期初期初本期变动本期变动期末期末数量数量比例%比例%数量数量比例%比例%无限售条件股份无限售股份总数4,833,4004,833,40010.18%其中：控股股东、实际控制人董事、监事、高管500,000500,0001.05%核心员工有限售条件股份有限售股份总数32,000,000100%10,666,60042,666,60089.82%其中：控股股东、实际控制人12,000,00037.50%12,000,00025.26%董事、监事、高管13,000,00040.63%13,000,00027.37%核心员工总股本总股本32,000,000-15,500,0004
42、7,500,000-普通股股东人数普通股股东人数12(二)普通股前十名股东情况(二)普通股前十名股东情况序号序号股东名称股东名称期初持股数（股）期初持股数（股）持股变动（股）持股变动（股）期末持股数（股）期末持股数（股）期末持股比例期末持股比例期末持有限售股份数（股）期末持有限售股份数（股）期末持有无限售股份数（股）期末持有无限售股份数（股）1阳斌12,000,000-12,000,00025.26%12,000,000-2苏州义云创业投资中心（有限合伙）-10,666,60010,666,60022.46%10,666,600-3李文胜9,000,000-9,000,00018.95%9,0
43、00,000-4深圳前海谛福仕创业投资合伙企业（有限合伙）-3,333,4003,333,4007.02%-3,333,4005张琼2,500,000-2,500,0005.26%2,500,000-6龚向光2,500,000-2,500,0005.26%2,500,000-7陈会基2,000,000-2,000,0004.21%2,000,000-8施成浩1,500,000500,0002,000,0004.21%1,500,000500,0009闵建波1,500,000-1,500,0003.16%1,500,000-10顾志强-1,000,0001,000,0002.11%-1,000,
44、000合计合计-31,000,00015,500,00046,500,00097.90%41,666,6004,833,400前十名股东间相互关系说明公司前十名股东之间不存在直系或三代内旁系血亲、姻亲关系，但股东李文胜、张琼、龚向光、陈会基、施成浩、闵建波、陈涛、陈寄春均与股东阳斌签订了一致行深圳市凯琦佳科技股份有限公司2015 年度报告公告编号：2016-004第19页，共73页动人协议。二、优先股股本基本情况项目项目期初股份数量（股）期初股份数量（股）数量变动（股）数量变动（股）期末股份数量（股）期末股份数量（股）计入权益的优先股-计入负债的优先股-优先股总计-三、控股股东、实际控制人情况
45、(一)控股股东情况(一)控股股东情况无(二)实际控制人情况(二)实际控制人情况阳斌先生，男，1968 年 7 月出生，国籍中国，无境外永久居留权。1990 年毕业于湖南大学，学历大学本科，学士学位。1990 年 7 月至 1992 年 7 月任株洲市轴承总厂冶金科助理工程师；1992 年 7 月至 1994 年 10 月任深圳市华美电镀技术有限公司销售部工程师；1994 年 10 月至 1999 年 8 月任深圳市联一化学有限公司销售部销售经理；1999年 8 月至 2011 年 7 月任深圳市联之杰表面工程技术有限公司执行董事；2011 年 7 月起任深圳市凯琦佳科技有限公司总经理、董事长，
46、为深圳市凯琦佳科技有限公司实际控制人。报告期内，实际控制人无变化。四、股份代持情况报告期内，公司股东不存在股份代持行为。深圳市凯琦佳科技股份有限公司2015 年度报告公告编号：2016-004第20页，共73页第七节 融资及分配情况一、报告期内普通股股票发行情况发行方案公告时间发行方案公告时间新增股票挂牌转让日期新增股票挂牌转让日期发行价格（元/股）发行价格（元/股）发行数量（股）发行数量（股）募集金额（元）募集金额（元）募集资金用途（请列示具体用途）募集资金用途（请列示具体用途）2015 年 10 月 12 日2015 年 10 月 19 日1.894,833,4009,135,126主要用
47、于购置生产设备和补充流动资金，增强公司经营能力和市场拓展能力，保障公司长期稳定发展。二、债券融资情况代码代码简称简称债券类型债券类型融资金额（元）融资金额（元）存续时间存续时间是否按期还本付息是否按期还本付息合计合计-三、间接融资情况融资方式融资方式融资方融资方融资金额（元）融资金额（元）存续时间存续时间是否按期还本付息是否按期还本付息贷款中国银行深圳市葵涌支行3,000,000.001 年是贷款华夏银行龙华支行3,000,000.001 年是合计6,000,000.00四、报告期内普通股利润分配情况股利分配日期股利分配日期每 10 股派现数（含税）每 10 股派现数（含税）每 10 股送股数
48、（股）每 10 股送股数（股）每 10 股转增数（股）每 10 股转增数（股）合计合计-深圳市凯琦佳科技股份有限公司2015 年度报告公告编号：2016-004第21页，共73页第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况一、董事、监事、高级管理人员情况(一)基本情况(一)基本情况姓名姓名职务职务性别性别年龄年龄学历学历任期任期是否在公司领取薪酬是否在公司领取薪酬阳斌董事长、总经理男48大学2015 年 6 月 18 日至2018 年 6 月 17 日是李文胜董事、副总经理男48大学2015 年 6 月 18 日至2018 年 6 月 17 日是施成浩董事男23大学2015 年 6 月 18 日
49、至2018 年 6 月 17 日是盛家龙董事男40硕士2015 年 11 月 23 日至2018 年 6 月 17 日否林霆董事男49硕士2015 年 6 月 18 日至2018 年 6 月 17 日否闵建波监事男38中专2015 年 6 月 18 日至2018 年 6 月 17 日是洪海林监事男40中专2015 年 6 月 18 日至2018 年 6 月 17 日是张琼监事会主席男48大学2015 年 6 月 18 日至2018 年 6 月 17 日否陈朝晖董事会秘书男40大学2015 年 6 月 18 日至2018 年 6 月 17 日是董事会人数：5监事会人数：3高级管理人员人数：3董事
50、、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系：公司董事、监事、高级管理人员相互之间及与实际控制人之间不存在亲属或者其他关联关系。(二)持股情况(二)持股情况姓名姓名职务职务年初持普通股股数（股）年初持普通股股数（股）本年持普通股股数量变动本年持普通股股数量变动年末持普通股股数（股）年末持普通股股数（股）期末普通股持股比例期末普通股持股比例期末持有股票期权数量期末持有股票期权数量阳斌董事长、总经理12,000,000-12,000,00025.26%-李文胜董事、副总经理9,000,000-9,000,00018.95%-施成浩董事1,500,000500,0002,000,00
