1、1 2020 年度报告 北方科诚 NEEQ:430158 北京北方科诚信息技术股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 1、2020 年 1 月，公司与神华和利时信息技术有限公司续订协议。2、2020 年 5 月，公司与石化盈科信息技术有限责任公司续订协议。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义.4 第二节第二节 公司概况公司概况.7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析.9 第四节第四节 重大事件重大事件.17 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配.18 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及
2、核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况.22 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护.25 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告.28 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录.89 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人苏喜红、主管会计工作负责人苏喜萍及会计机构负责人（会计主管人员）苏喜萍保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。大华会计师事务
3、所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、未出席董事会审议年度报告的董事姓名及未出席的理由 何雨濛女士因在国外留学未能出席本次会议。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险
4、事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 公司控股股东涉诉风险 2015年1月本公司股东苏喜红、张宏博与北京橙叶投资有限公司（下称橙叶投资）签订业务合作协议、股权转让协议之一和股权转让协议之二等协议，约定苏喜红、张宏博分期将其所持有的本公司股份全部转让给北京橙叶投资有限公司。上述协议签订后，因股权转让未能在 2015 年 8 月 15 日协议到期日之前完成，引发诉讼。因涉及涉诉，公司股东股权全部被司法冻结。详见公司在 2021年 3 月 12 日在全国中小企业股份转让系统披露的关于公司股东涉及诉讼执行完毕的公告。应对措施：2021 年 1 月 25 日，北京市朝阳
5、区人民法院作出结案通知书，苏喜红、张宏博已执行北京市第三中级人民法院作出的（2020）京 03 民终 978 号民事判决。股东涉及诉讼已经执行完毕，根据权益登记日为 2021 年 3 月 10 日的前 200 名全体排名证券持有人名册 显示，公司股东被司法冻结的股份已全部解除冻结，公司股东涉诉风险已解除。5 控股股东控制不当风险 公司自设立以来不存在股东利用其特殊地位损害公司及其他股东利益的行为，公司将继续在制度安排方面加强防范公司股东不当干预公司经营的行为，但在实际生产经营中不能排除公司控股股东苏喜红通过董事会或者行使股东表决权等方式对公司的生产经营、财务决策、重大人事安排等实施不当控制，从
6、而损害公司及其他股东利益。应对措施：公司建立了较为合理的法人治理结构。公司章程规定了关联交易决策、回避表决等制度，购买出售重大资产、重大对外担保等事项须经股东大会审议通过。同时在“三会”议事规则及关联交易管理办法中也做了相应的制度安排。这些制度措施，将对控股股东的行为进行合理的限制，以保证关联交易的公允性、重大事项决策程序的合法合规性。公司将严格依据公司法等法律法规和规范性文件的要求规范运作，认真执行 公司章程、“三会”议事规则、关联交易管理制度的规定，保障三会的切实执行，不断完善法人治理结构，避免公司被控股股东不当控制。收入集中的风险 2020 年、2019 年、2018 年公司分别有 48
7、.14%、52.5%、66.79%、93.42%营业收入的来自石化盈科信息技术有限责任公司及其下属公司，单一客户收入比重过高。如果公司不能保持与现有客户的业务关系或不能开拓出新的客户，可能会对公司未来业绩造成较大影响。公司在报告期内营业收入来自于技术服务,公司业务收入来源相对单一。应对措施：公司将积极发掘新的客户，减少对现有客户的依赖性，避免客户过于集中所带来的经营风险。公司将积极投入对新的软件产品的研发力度，根据市场客户需求，开发软件产品。公司主要提供的技术开发服务，结算周期长，且客户通常会留取一定比例的保证金待验收合格后的一定期限支付。应收账款回收的风险 公司在 2020 年 12 月 3
8、1 日和 2019 年 12 月 31 日的应收账款账面净值分别为 1944 万元和 1152 万元，分别占当期末资产总额的 69.38%和 59.66%，占比较高，报告期内随着公司销售规模的扩大，应收账款逐年增加。若公司应收账款金额持续增加且不能得到有效的管理，或下游客户延长付款周期，公司将面临营运资金紧张以及坏账损失的风险。公司主要客户为大型国企，公司主要提供的技术开发服务，结算周期长。应收账款账龄主要集中在 1 年以内，实际发生坏账的风险较小。公司已按照会计政策充分计提了坏账准备，并制定了严格的应收账款管理制度，加大了应收账款催收力度。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大
9、变化 6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 本公司、公司、北方科诚 指 北京北方科诚信息技术股份有限公司 证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 石化盈科 指 石化盈科信息技术有限责任公司 控股股东、实际控制人 指 苏喜红 公司章程 指 北京北方科诚信息技术股份有限公司章程 科诚 指 公司产品品牌名称 效率宝 指 公司产品品牌名称 科诚荐客 指 公司产品品牌名称 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期、本期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文
10、全称 北京北方科诚信息技术股份有限公司-证券简称 北方科诚 证券代码 430158 法定代表人 苏喜红 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 苏喜红 联系地址 北京市丰台区芳菲路 60 号院 2 号楼 3 层 320 电话 010-57171475 传真 010-57171475 电子邮箱 公司网址 http:/ 办公地址 北京市丰台区芳菲路 60 号院 2 号楼 3 层 320 邮政编码 100070 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2003 年 2 月 28 日 挂牌时间 20
11、12 年 11 月 8 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）信息传输、软件和信息技术服务业 I-软件和信息技术服务业 I65-软件开发 I651-软件开发 I6510 主要业务 技术人员外派、企业管理软件开发与销售以及石化设备的技术研发和贸易业务 主要产品与服务项目 技术人员外派、企业管理软件开发与销售以及石化设备的技术研发和贸易业务 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）12,540,000 优先股总股本（股）-做市商数量-控股股东 苏喜红 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为苏喜红，无一致行动人 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目
12、 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91110108747520450J 否 注册地址 北京市丰台区海鹰路 1 号院 2 号楼 6 层 1-13 内 669 室 是 注册资本 12,540,000 是 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）国盛证券 主办券商办公地址 江西省南昌市红谷滩区凤凰中大道 1115 号北京银行大楼 12 楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）国盛证券 会计师事务所 大华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 施丹丹 金戈 8 年 8 年 会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路 16
13、号院 7 号楼 8 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 因公司股东苏喜红、张宏博与北京橙叶投资有限公司发生股权转让纠纷，根据法院裁定，公司股东苏喜红持有的公司 94.5455%的股份于 2015 年 10 月 10 日被司法冻结，公司股东张宏博持有的公司 5.4545%的股份于 2015 年 10 月 10 日被司法冻结，二人合计持股占公司总股本的 100%。经两次权益分派后，苏喜红、张宏博所持股份数量为 11,856,001 股、683,999 股。具体详见公司于 2015 年 11 月 10 日在全国中小企业股份转让系统指定信
14、息披露平台（）发布的 股东股权司法冻结公告（公告编号：2015-043）。2021 年 1 月 25 日，北京市朝阳区人民法院作出结案通知书，苏喜红、张宏博已执行北京市第三中级人民法院作出的（2020）京 03 民终 978 号民事判决。股东涉及诉讼已经执行完毕，根据权益登记日为 2021 年 3 月 10 日的前 200 名全体排名证券持有人名册显示，公司股东被司法冻结的股份已全部解除冻结，有利于公司股权结构的稳定，有利于公司经营发展。具体详见公司于 2021 年 3 月 12日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（）发布的关于股东股权解除司法冻结的公告（公告编号：2021-001）。
15、9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标(一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 24,127,355.82 21,053,426.11 14.60%毛利率%33.86%33.43%-归属于挂牌公司股东的净利润 2,771,411.80 2,995,782.79-7.49%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 2,390,195.38 2,820,542.67 -15.97%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）19.01
16、%20.39%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）16.26%19.20%-基本每股收益 0.28 0.39-28.21%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 28,020,184.50 19,307,267.37 45.13%负债总计 12,055,786.16 6,114,280.83 97.17%归属于挂牌公司股东的净资产 15,964,398.34 13,192,986.54 21.01%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.27 1.39-8.33%资产负债率%（母公司）43.0
17、3%31.67%-资产负债率%（合并）0%0%-流动比率 2.01 2.51-利息保障倍数 28.52 157.97 -(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-5,413,441.57 2,293,965.49 应收账款周转率 155.81%259.62%-存货周转率 0 0-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%45.13%57.31%-营业收入增长率%14.60%38.56%-净利润增长率%-7.49%-5.99%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末
18、 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 12,540,000 9,500,000 32.00%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）6,160.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 395,120.44 非经常性损益合计非经常性损益合计 401,280.44 所得税影响数 20,064.02 少数
19、股东权益影响额（税后）0 非经常性非经常性损益净额损益净额 381,216.42 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 11 本公司自 2020 年 1 月 1 日起执行财政部 2017 年修订的企业会计准则第 14 号-收入，变更后的会计政策详见附注
20、三。根据新收入准则的衔接规定，首次执行该准则的累计影响数调整首次执行当期期初（2020 年 1 月 1日）留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。在执行新收入准则时，本公司仅对首次执行日尚未执行完成的合同的累计影响数进行调整；对于最早可比期间期初之前或 2020 年年初之前发生的合同变更未进行追溯调整，而是根据合同变更的最终安排，识别已履行的和尚未履行的履约义务、确定交易价格以及在已履行的和尚未履行的履约义务之间分摊交易价格。根据新收入准则的衔接规定，首次执行该准则的累计影响数调整首次执行当期期初（2020 年 1 月 1日）留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信
21、息不予调整。执行新收入准则对本期期初资产负债表相关项目无影响。执行新收入准则对本期资产负债表、利润表相关项目无影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司主要业务为技术人员外派、企业管理软件开发与销售以及石化设备的技术研发和贸易业务。公司收入主要来源于能源集团型企业的数字化系统平台建设的 IT 人才服务收入，以及自主开发数字化与智能化平台产品的收入。公司成立以来一直致力于中国石化、国家能源投资集团等特大型工业集团企业的数字化服务，在超大型综合集团企业数字化升级与改造服务领域专
22、注与深耕 16 年之久。服务横向涉及各种类型行业：如炼油、化工、化纤、电力、油田等大型生产型企业、加油站、物流等渠道销售型企业、设计工程类企业等等，纵向涉及每个企业内部所有业务即从采购、设计研发、生产制造、渠道流通、产品交付等全链条环节业务，全面参与各业务数字化系统设计、开发和实施工作，对工业型企业数字化转型与升级有深刻的体悟和经验，积累大量业务方案，并运用新一代信息技术自主研发了工业企业全链条的五个平台互联网平台，即聚客供应链平台、效率宝企业运营平台、荐客营销渠道平台、福力大生态圈以及智能决策大数据平台。公司一直积极探索商业模式的创新之路，多年的工业企业数字化服务积累，对工业企业数字化转型的
23、质量之路有着深刻的理解和形成独特的认知，我们的核心优势来源于对工业企业数字化、智能化转型的一体化解决方案，以及较强规划设计能力和落地交付能力。新的商业模式：为企业提供“IT 部门外包（人）”+“数字化平台（定制服务）”，目标是为企业数字化转型带来指数级增长，提升经营收入和经营利润，大幅降低公司运营风险。首先我们更加看重于为合作伙伴的长期赋能的服务能力，以及如何以更低的费用为其创造更大的利润价值的能力，从而增加合作伙伴的合作意向和长期合作的粘性，与合作伙伴共同创业与成长，以“平台+企业合伙人”模式进行市场推广与合作。新商业模式规划业务主要定位：为工业企业的数字化、智能化转型升级提供一体化的综合服
24、务，包括 IT 部门外包、数字化、智能化平台产品以及量身定制的服务种类，以提高企业效率，提升企业利润为服务宗旨，帮助工业企业建立新的经营模式。新商业模式应用互联网+思维，收费模式以结果为导向的创新模式，开启工业企业零风险、零费用数字化转型之路，未来 5 年致力于打造工业类细分产业互联网平台龙头百强企业。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是
25、否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 13 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 1,103,070.02 3.94%113,699.08 0.59%870.17%应收票据 应收账款 19,444,870.67 69.40%11,524,851.43 59.69%68.72%存货 投资性房地产 长期股权投资 固定资产 3,646,467.50 13.01%3,805,887.98 19.71
26、%-4.19%在建工程 无形资产 商誉 短期借款 6,500,000.00 23.20%100%长期借款 资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：货币资金增加 870.17%，系因上期本期购入办公自用房产一套，本期无购建固定资产等大额支出。应收账款增加 68.72%，系因本期新增客户，业务增长所致。短期借款增加 100%，系因公司业务发展，营运资金需求增加所致，其中包含成本投入增加及研发投入增加。2 2、营业情况营业情况分析分析 (1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业
27、收入占营业收入的的比重比重%营业收入 24,127,355.82-21,053,426.11-14.60%营业成本 15,958,945.46 66.14%14,081,090.79 66.88%13.34%毛利率 33.86%-33.43%-销售费用 294,847.37 1.22%447,521.59 2.13%-34.12%管理费用 1,377,267.69 5.71%1,598,934.31 7.59%-13.86%研发费用 3,355,675.59 13.91%2,079,679.88 9.88%61.36%财务费用 97,179.58 0.40%21,826.36 0.10%345
28、.24%信用减值损失-517,819.17-2.15%-86,420.83-0.41%499.18%资产减值损失 0 0 0%14 其他收益 450,761.16 1.87%290,216.55 1.38%55.32%投资收益 0 0 公允价值变动收益 0 0 资产处置收益 0 0 汇兑收益 0 0 营业利润 2,919,994.05 12.10%3,028,168.90 14.38%-3.57%营业外收入 0 0 营业外支出 22.96 0 净利润 2,771,411.80 11.49%2,995,782.79 14.23%-7.49%项目重大变动原因项目重大变动原因：销售费用减少 34.1
29、2%，系因本期销售部门离职 2 人；研发费用增加 61.36%，系因本期较上期研发项目增加；财务费用增加 345.24%，系因本期短期借款增加，利息费用增加，本期末短期借款 650 万元，上期末短期借款 0 万元；信用减值损失增加 499.18%，系因应收账款账龄增长，坏账计提比例增加所致。其他收益增加 55.32%，系因本期进项加计扣除较上期增加所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 24,127,355.82 21,053,426.11 14.60%其他业务收入 0 0 主营业务成本 15,958,945.
30、46 14,081,090.79 13.34%其他业务成本 0 0 按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%技术服务 19,171,603.54 12,680,098.58 33.86%50.71%57%-7.56%销 售 软 件收入 4,955,752.28 3,278,846.88 33.84%33.97%40%-7.62%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入
31、构成变动的原因：收入构成变动的原因：收入构成未发生较大变化。15 (3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 石化盈科信息技术有限责任公司 9,792,328.30 38.29%否 2 海南中工能源(海南）销售有限公司 4,955,752.21 19.38%否 3 天津众合众拓科技发展有限公司 3,571,509.43 13.96%否 4 杭州辰通信息技术有限公司 2,900,000.00 11.34%否 5 石化盈科信息技术有限责任公司上海分公司 2,518,021.30 9.85%否
32、合计合计 23,737,611.24 92.82%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 海南自贸区北方科诚科技发展有限公司 11,200,000.00 96.43%是 2 极晨智道信息技术（北京）有限公司 192,680.00 1.66%否 3 北京华拓锐通科技发展有限公司 128,000.00 1.10%否 4 北京正平清合科技有限责任公司 93,667.00 0.81%否 5 合计合计 11,614,347.00 100.00%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：
33、元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-5,413,441.57 2,293,965.49-335.99%投资活动产生的现金流量净额 -3,286,739.00 100.00%筹资活动产生的现金流量净额 6,402,812.51-19,291.96 33,289.02%现金流量分析现金流量分析：经营活动产生的现金流量净额减少 335.99%，系因购买商品、接受劳务支付的现金较上期增加，上期购买商品、接受劳务支付的现金 744 万元，本期为 1692 万元。投资活动产生的现金流量净额增加 100%，系因上期购入办公自用房产一套，本期无大额固
34、定资产购建支出。筹资活动产生的现金净额增加 33,289.02%，系因本期发生短期借款较上期增加，本期末短期借款 650 万元，上期末短期借款 0 万。16 (三三)投资状况分析投资状况分析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 2020 年报告期内公司经营将围绕三个重点开展工作：一是新的商业模式完成关键用户的实施试点与模式的优化；二是公司的合作伙伴
35、大生态圈的建设与打造；三是人才培训体系建立与完善，为新的商业模式储备人才。2020 年本报告期内的经营新业务受疫情影响严重，新业务试点与合作伙伴大生态圈打造计划随疫情影响时间大幅推迟，虽然新业务成交额有所突破，但没有完成原计划目标；在人才储备和商业模式优化方面，取得了一定的成绩。传统业务即大型央企技术服务业务与上年相比相对稳定，销售也基本实现预期目标。回顾 2020 年经营，可以说是喜忧参半，忧是疫情让人和企业的生存都受到前所未有的挑战，深刻体会到社会大环境对我们企业和个人是多重要，每家企业不可独善其身，离开良好社会大生态都无法生存和发展，因此企业在发展的同时也应该反思我们给社会带来的帮助和贡
36、献？这是我们企业北方科诚公司在 2020 年思考最多的命题，已将其列入公司未来发展的使命。企业级信息化应用在中国发展历经二十余载，一直没有得到大规模普及应用，但一个疫情，让传统企业直接体验到信息化应用的价值，开始注重信息化，这是疫情带来的可喜一面！2020 年我们将工业互联网新业务聚焦在工业企业供应链平台服务，着力点在我们非常熟悉石油化工产品供应链平台进行布局和规划，为 2021 年发展奠定了基础。2021 年国家“十四五”规划把数字化列为重点发展目标，做了二十年企业信息化和数字化的我们终于迎来了工业互联网的春天，中国工业企业数字化转型将迎来大发展的黄金时期，韬光养晦，作为在工业信息化领域深耕
37、二十载的北方科诚，为社会和企业的贡献价值在哪里？目前在传统企业面临前所未有的生存挑战，市场日息万变，我们的价值：运用信息化和数字化技术和创新商业模式让传统企业利润增长，经营风险降低。为传统企业创造新利润，平稳转型为数字化经营企业将是北方科诚未来的使命所在！持续经营核心是：能够与合作伙伴共同创业与成长，持续为其创造价值，“传统企业+数字化服务”共同打造其领域的产业互联网平台，这才是公司持续经营增长的有利保障；另外公司已过十几年大量开发沉没成本的风险期，经历各种产品和业务模式试错，对未来行业发展已有非常清晰战略规划划，借助新的商业模式，在内外环境作用之下，预计从 2021 年开始公司业绩收入将进入
38、快速增长期，公司愿景是在工业互联网数字化转型升级的服务中占领领先优势。为保证更好的经营持续性，2021 年将围绕三个重点开展工作：一是研发上线以区块链、大数据为底层的供应链分布式云平台；二是搭建数字化的公司运营体系，自身转型为数字化经营企业；三是向上拓展 IT 培训领域，进行人才储备。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关
39、联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(四)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(五)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列
40、）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉报告期内发生的诉讼、仲裁事项讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼诉讼、仲裁、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司
41、资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 18 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 2销售产品、商品，提供或者接受劳务 12,000,000 11,166,037.14 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 (四四)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：
42、元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 与关联方共同对外投资 债权债务往来或担保等事项 6,500,000 6,500,000 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：公司实际控制人为公司向银行贷款 650 万提供担保，系公司经营需要，不会对公司经营产生不利影响 (五五)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结结束束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 其他股东 2011/12/3
43、1 经营 技术无偿使用的承诺 可无偿使用非专利技术集团企业人力资源管理平台Kc-eHR 技术，且无期限限制 正在履行中 实际控制人或控股股东 2012/11/8 挂牌 同业竞争承诺 承诺避免与企业发生同业竞争。正在履行中 董监高 2012/11/8 挂牌 同业竞争承诺 承诺避免与企业发生同业竞争。正在履行中 承诺事项详细情况：1、2011 年 12 月 31 日，公司股东苏喜红、张宏博共同签署了书面声明和承诺，承诺公司可无偿使用非专利技术集团企业人力资源管理平台 Kc-eHR 技术，且无期限限制。2、公司控股股东、其他持股 5%以上的主要股东、董事、高级管理人员及核心技术人员出具了避免同业竞争
44、承诺函，表示不从事或参与与股份公司存在同业竞争的行为，并承诺：将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对股份公司构成竞争的业务及活动，或拥有与股份公司存在竞争关系的任何经济实体、机构经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经营实体、机构、经济组织的控制权，或在该经营实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。3、上述承诺仍在继续履行中。19 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况(一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比
45、例%无限售条件股份 无限售股份总数 2,375,000 25%760,000 3,135,000 25%其中：控股股东、实际控制人 2,245,455 23.64%719,001 2,964,456 23.64%董事、监事、高管 2,245,455 23.64%719,001 2,964,456 23.64%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 7,125,000 75%2,280,000 9,405,000 75%其中：控股股东、实际控制人 6,736,364 70.91%2,155,750 8,892,114 70.91%董事、监事、高管 6,736,364 70.
46、91%2,155,750 8,892,114 70.91%核心员工 0 0.00%0 0 0%总股本总股本 9,500,000-3,040,000 12,540,000-普通股股东人数普通股股东人数 2 股本结构变动情况：适用 不适用 2020 年 10 月 26 日,公司完成一次权益分派，以公司现有总股本 9,500,000 股为基数，向全体股东每10 股送红股 3.2 股。分红前本公司总股本为 9,500,000 股，分红后总股本增至 12,540,000 股。(二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持期初持股数股数 持股变持股变动动 期
47、末持股期末持股数数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持持有有限售限售股份数股份数量量 期末期末持持有有无限无限售股售股份份数量数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末持有期末持有的司法冻的司法冻结股份数结股份数量量 1 苏喜红 8,981,819 2,874,182 11,856,001 94.55%8,892,000 2,964,001 0 11,855,998 2 张宏博 518,181 165,818 683,999 5.45%513,000 170,999 0 683,998 合计合计 9,500,000 3,040,000 12,540,000 100%9,405
48、,000 3,135,000 0 12,539,996 普通股前十名股东间相互关系说明：无关系 20 二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 苏喜红持有公司 11,856,001 股，持股比例为 94.55%，且担任公司董事长兼总经理，为公司控股股东、实际控制人。苏喜红女士，汉族，中国国籍，1967 年 12 月 30 日出生，无境外永久居留权，1990 年 7 月毕业于辽宁石油化工大学石油加工专业，本科学历。主要工作经历：1990 年-2001 年，任天津石化公司职工大学讲师；2
49、001 年-2003 年，就职于北京市银河天鸿科技有限公司任副总裁；2003 年起，创建北京北方科诚科技发展有限公司，为公司执行董事兼经理，全面负责公司经营管理工作。现为公司董事长兼总经理、董事会秘书。报告期内，公司控股股东、实际控制人未发生变化。四、四、报告期内的普报告期内的普通股股票发行及募集资金使用情况通股股票发行及募集资金使用情况(一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续
50、至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情银行及非银行金融机构间接融资发生情况况 适用 不适用 单位：元 序号序号 贷款方贷款方式式 贷款贷款提供提供方方 贷款贷款提提供方类供方类型型 贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利息率利息率 起始日期起始日期 终止日期终止日期 21 1 抵押贷款 中国银行股份有限公司北京海淀支行 银行 3,000,000 2020 年 6 月 29日 2021年6月28日 3.75%2 信用贷款 宁波银行股份有限公司北京分公司 银行
